目 录 哲 学 系 领 导 职 权 目 录... 1 第 一 部 分 各 级 管 理 委 员 会... 2 一 党 政 联 席 会 事 项 决 策 流 程 图... 2 二 系 务 委 员 会 决 策 流 程 图... 4 三 学 术 委 员 会 决 策 流 程 图... 6 四 本 科 教 育 与

中 山 大 学 哲 学 系 廉 政 防 控 管 理 工 作 手 册 2014-11

目 录 哲 学 系 领 导 职 权 目 录... 1 第 一 部 分 各 级 管 理 委 员 会... 2 一 党 政 联 席 会 事 项 决 策 流 程 图... 2 二 系 务 委 员 会 决 策 流 程 图... 4 三 学 术 委 员 会 决 策 流 程 图... 6 四 本 科 教 育 与 学 位 专 门 委 员 会... 8 五 研 究 生 教 育 与 学 位 专 门 委 员 会... 10 六 教 师 聘 任 委 员 会... 12 第 二 部 分 行 政 管 理 部 门... 14 一 零 星 维 修 申 请 流 程 图... 14 二 装 ( 维 ) 修 工 程 工 作 流 程 图... 15 三 房 屋 修 缮 与 装 修 工 程 结 算 审 核 流 程 图... 18 四 系 公 章 用 印 流 程 图... 19 五 课 室 出 租 管 理... 22 六 设 备 资 产 申 购 报 增 流 程 图 (10 万 元 以 下 )... 24 七 设 备 报 废 报 失 流 程 图... 25 八 10 万 元 以 上 项 目 招 标 采 购 流 程 图... 26 九 公 共 用 房 管 理 分 配 流 程 图... 28 第 三 部 分 党 建 校 友 宣 传 部 门... 29 一 党 章 使 用 流 程 图... 29 二 党 员 发 展 流 程 图... 30 三 党 费 收 缴 流 程 图... 32 四 办 理 党 组 织 关 系 转 接 流 程 图... 33 五 评 选 先 进 基 层 党 组 织 优 秀 共 产 党 员 优 秀 党 务 工 作 者 优 秀 党 支 部 书 记 流 程 图... 34 六 校 友 捐 赠 工 作 流 程 图... 35 七 值 年 校 友 返 校 工 作 流 程 图... 36 I

八 举 办 学 术 讲 座 和 学 术 会 议 工 作 流 程 图... 37 九 系 网 站 新 闻 发 布 工 作 流 程 图... 38 第 四 部 分 人 事 外 事 管 理 部 门... 39 一 教 职 工 岗 位 聘 用 工 作 流 程 图... 39 二 人 才 引 进 工 作 流 程 图... 40 三 人 才 项 目 申 报 工 作 流 程 图... 42 四 聘 请 兼 职 教 授 客 座 教 授 程 序 工 作 流 程 图... 43 五 B 系 列 人 员 聘 任 程 序 流 程 图... 44 六 博 士 后 进 站 出 站 流 程 图... 48 七 招 聘 合 同 工 流 程 图... 52 八 办 理 因 公 出 入 国 出 入 境 流 程 图... 54 九 教 职 工 请 假 与 销 假 工 作 流 程 图... 56 第 四 部 分 财 务 科 研 管 理 部 门... 57 一 系 行 政 办 公 经 费 管 理 流 程 图... 57 二 系 行 政 办 公 经 费 执 行 流 程 图... 59 三 办 理 报 账 业 务 流 程 图... 61 四 国 家 社 科 基 金 项 目 申 请 与 管 理 工 作 流 程 图... 63 五 教 育 部 重 大 课 题 攻 关 项 目 申 请 与 管 理 工 作 流 程 图... 65 第 六 部 分 本 科 教 育 与 学 位 管 理 部 门... 67 一 本 科 生 注 册 流 程 图... 67 二 开 课 选 课 流 程 图... 68 三 教 师 网 上 申 请 开 设 公 共 选 修 课 流 程 图... 69 四 本 科 科 研 项 目 申 报 与 管 理 流 程 图... 70 五 派 出 交 换 生 的 管 理 工 作 流 程 图... 71 六 本 科 生 转 专 业 流 程 图... 72 七 毕 业 论 文 流 程 图... 74 八 毕 业 资 格 审 查 流 程 图... 75 第 七 部 分 研 究 生 教 育 与 学 位 管 理 部... 76 一 硕 士 生 招 生 流 程 图... 76 II

二 博 士 生 招 生 流 程 图... 78 三 研 究 生 复 试 流 程 图... 80 四 研 究 生 注 册 流 程 图... 82 五 研 究 生 请 假 流 程 图... 83 六 课 程 成 绩 录 入 流 程 图... 84 七 硕 士 生 中 期 考 核 流 程 图... 85 八 博 士 生 中 期 考 核 流 程 图... 86 九 答 辩 及 学 位 授 予 流 程 图... 87 十 导 师 资 格 遴 选 流 程 图... 89 第 八 部 分 学 生 工 作 部... 90 一 本 科 团 委 委 员 团 委 书 记 处 成 员 学 生 会 主 席 团 选 拔 管 理 流 程 图... 90 二 本 科 班 级 团 支 部 干 部 选 举 管 理 流 程 图... 92 三 本 科 红 旗 团 支 部 评 优 管 理 流 程 图... 93 四 本 科 优 秀 团 员 团 干 团 支 部 书 记 评 优 流 程 图... 95 五 本 科 学 生 德 育 经 费 管 理 办 法... 96 六 本 科 优 良 学 风 班 评 选 工 作 流 程 图... 98 七 本 科 学 校 奖 学 金 评 定 工 作 流 程 图... 100 九 本 科 系 捐 赠 奖 学 金 评 定 工 作 流 程 图... 104 十 研 究 生 会 干 部 选 举 管 理 流 程 图 及 廉 政 点 与... 106 十 一 优 秀 研 究 生 干 部 评 选 流 程 图 及 廉 政 点 与... 108 十 二 非 在 职 全 日 制 研 究 生 奖 助 金 评 审 流 程 图... 109 十 三 研 究 生 国 家 奖 学 金 评 审 流 程 图... 110 十 四 过 渡 期 间 博 士 研 究 生 奖 学 金 管 理 流 程 图... 112 十 五 研 究 生 捐 赠 奖 学 金 管 理 流 程 图... 113 十 六 研 究 生 优 秀 奖 学 金 管 理 流 程 图... 114 III

哲 学 系 领 导 职 权 目 录 职 权 名 称 职 权 内 容 行 使 主 体 行 使 依 据 1 决 策 权 对 系 里 三 重 一 大 事 项 和 其 他 需 要 系 领 导 决 定 的 事 项 进 行 决 策 系 党 政 领 导 中 山 大 学 对 哲 学 系 党 政 领 导 任 命 及 相 关 的 规 章 制 度 2 人 事 权 对 系 人 才 引 进 职 务 聘 任 及 晋 升 等 重 大 事 项 进 行 决 策 主 管 系 主 任 书 记 ; 学 院 党 政 联 席 会 ; 学 术 委 员 会 ; 教 师 职 务 聘 任 委 员 会 中 山 大 学 对 哲 学 系 党 政 领 导 任 命 及 相 关 的 规 章 制 度 3 财 务 管 理 权 对 经 费 使 用 管 理 主 管 系 主 任 党 政 联 席 会 系 务 委 员 会 中 山 大 学 对 哲 学 系 党 政 领 导 任 命 及 相 关 的 规 章 制 度 4 研 究 生 教 育 与 管 理 权 对 研 究 生 招 生 培 养 学 生 管 理 答 辩 学 位 评 审 环 节 主 管 副 系 主 任 ; 研 究 生 教 育 与 学 位 专 门 委 员 会 中 山 大 学 对 哲 学 系 党 政 领 导 任 命 及 相 关 的 规 章 制 度 5 本 科 生 教 学 管 理 权 对 本 科 生 培 养 工 作 进 行 管 理 主 管 副 系 主 任 ; 本 科 生 教 育 与 学 位 专 门 委 员 会 中 山 大 学 对 哲 学 系 党 政 领 导 任 命 及 相 关 的 规 章 制 度 6 学 生 思 想 工 作 管 理 权 学 生 奖 助 学 金 等 日 常 工 作 管 理 权 ; 奖 惩 管 理 主 管 副 书 记 ; 系 务 委 员 会 ; 哲 学 系 教 育 与 学 位 委 员 会 中 山 大 学 对 哲 学 系 党 政 领 导 任 命 及 相 关 的 规 章 制 度 本 目 录 行 使 依 据 如 有 变 化, 以 最 新 依 据 为 准 1

第 一 部 分 各 级 管 理 委 员 会 一 党 政 联 席 会 事 项 决 策 流 程 图 1. 相 关 领 导 部 门 个 人 提 呈 待 决 策 事 项 2. 主 管 领 导 指 示 有 关 部 门 进 行 决 策 前 调 研 论 证, 重 大 政 策 措 施 重 点 工 作 部 署 出 台 前 应 通 过 座 谈 网 络 等 多 种 形 式 征 求 本 系 师 生 意 见 3. 专 业 性 较 强 的 重 要 事 项 请 专 门 委 员 会 咨 询 论 证 4. 有 关 部 门 形 成 比 较 成 熟 的 决 策 草 案 提 交 主 管 领 导 中 5. 主 管 领 导 审 核 并 完 善 方 案, 向 系 主 任 或 者 书 记 提 请 党 政 联 席 会 讨 论 中 否 6. 系 主 任 或 书 记 审 核 是 否 列 入 党 政 联 席 会 议 题 是 7. 党 政 联 席 会 议 讨 论 决 策 事 项 高 8. 会 议 表 决, 以 赞 成 人 数 超 过 应 到 会 人 数 1/2 为 通 过 中 9. 系 办 公 室 撰 写 会 议 纪 要 10. 系 主 任 或 书 记 签 发 纪 要 11. 相 关 部 门 执 行 决 定, 系 办 公 室 督 办 12. 相 关 部 门 总 结 工 作 并 决 定 公 开 范 围 2

本 工 作 流 程 中 点 的 点 高 7 中 4 中 5 中 8 1 会 议 可 能 存 在 压 制 民 主 不 充 分 讨 论 一 言 堂 现 象 2 个 别 人 员 从 个 人 利 益 出 发 发 表 不 当 意 见, 其 他 成 员 碍 于 情 面 不 提 出 异 议 1 可 能 因 能 力 不 足 政 策 水 平 不 高 而 导 致 决 策 草 案 不 正 确 不 完 善 2 可 能 因 个 人 利 益 而 做 出 不 当 决 策 1 可 能 因 能 力 不 足 政 策 水 平 不 高 而 导 致 决 策 草 案 不 正 确 不 完 善 2 非 专 职 行 政 人 员 领 导 不 熟 悉 行 政 流 程 导 致 决 策 不 当 3 可 能 因 个 人 利 益 而 做 出 不 当 决 策 可 能 存 在 与 会 人 员 提 出 了 各 种 意 见 但 未 做 表 决, 最 后 未 做 决 定 而 没 有 决 策 效 率, 或 者 由 主 要 领 导 说 了 算 的 现 象 1 加 强 教 育 与 学 习, 提 高 法 纪 意 识 民 主 意 识 和 自 律 意 识, 加 强 改 进 工 作 作 风, 创 造 良 好 议 事 氛 围 2 严 格 执 行 相 关 学 校 规 定, 强 调 民 主 集 中 制 3 所 有 决 策 均 列 入 会 议 纪 要, 强 调 责 任 制 4 重 大 政 策 均 应 向 全 系 公 开 ( 涉 密 事 项 除 外 ), 工 作 做 到 公 平 公 开 公 正, 接 受 师 生 监 督 1 加 强 学 习 教 育, 提 高 工 作 人 员 业 务 水 平 2 将 日 常 工 作 制 度 化 规 范 化 程 序 化, 降 低 决 策 3 强 化 责 任 人 制 度, 对 工 作 人 员 加 强 考 核 与 监 督 4 强 化 调 研 工 作, 专 业 性 事 务 多 听 取 专 业 人 士 的 建 议 1 加 强 学 习 教 育, 强 化 业 务 知 识 2 严 格 落 实 责 任 制 度, 根 据 情 况 追 究 工 作 失 误 责 任 3 强 化 调 研 工 作, 专 业 性 事 务 多 听 取 专 门 委 员 会 的 建 议 1 严 格 执 行 相 关 规 章 制 度, 强 调 民 主 集 中 制 2 严 格 执 行 决 策 程 序, 坚 持 表 决 制 度 3 追 究 违 规 决 策 或 者 决 策 失 误 的 领 导 责 任 3

二 系 务 委 员 会 决 策 流 程 图 1. 相 关 领 导 部 门 个 人 提 呈 待 决 策 事 项 2. 委 员 会 主 任 指 示 有 关 部 门 进 行 决 策 前 调 研 3. 有 关 部 门 形 成 比 较 成 熟 的 决 策 草 案 提 交 系 务 委 员 会 主 任 中 4. 执 行 秘 书 向 委 员 通 讯 汇 报 是 否 召 开 会 议 5. 半 数 委 员 及 以 上 回 复 就 本 议 题 是 否 召 开 会 议 否 是 6. 系 务 委 员 会 会 议 讨 论 决 策 事 项 高 7. 会 议 表 决, 以 赞 成 人 数 超 过 应 到 会 人 数 1/2 为 通 过 中 8. 执 行 秘 书 撰 写 会 议 纪 要 9. 委 员 会 委 员 修 正 纪 要 10. 相 关 部 门 执 行 决 定, 系 办 公 室 督 办 11. 相 关 部 门 总 结 工 作 并 报 告 主 管 领 导, 后 者 根 据 决 定 是 否 需 报 告 党 政 联 席 会 4

本 工 作 流 程 中 点 的 点 高 6 中 3 中 4 中 7 1 会 议 可 能 存 在 压 制 民 主 不 充 分 讨 论 一 言 堂 现 象 2 个 别 人 员 从 个 人 利 益 出 发 发 表 不 当 意 见, 其 他 成 员 碍 于 情 面 不 提 出 异 议 1 可 能 因 能 力 不 足 政 策 水 平 不 高 而 导 致 决 策 草 案 不 正 确 不 完 善 2 可 能 因 个 人 利 益 而 做 出 不 当 决 策 1 可 能 因 能 力 不 足 政 策 水 平 不 高 而 导 致 决 策 草 案 不 正 确 不 完 善 2 非 专 职 行 政 人 员 领 导 不 熟 悉 行 政 流 程 导 致 决 策 不 当 3 可 能 因 个 人 利 益 而 做 出 不 当 决 策 可 能 存 在 与 会 人 员 提 出 了 各 种 意 见 但 未 做 表 决, 最 后 未 做 决 定 而 没 有 决 策 效 率, 或 者 由 主 要 领 导 说 了 算 的 现 象 1 加 强 教 育 与 学 习, 提 高 法 纪 意 识 民 主 意 识 和 自 律 意 识, 加 强 改 进 工 作 作 风, 创 造 良 好 议 事 氛 围 2 强 调 民 主 集 中 制 3 所 有 决 策 均 列 入 会 议 纪 要, 强 调 责 任 制 4 重 大 政 策 均 应 向 全 系 公 开 ( 涉 密 事 项 除 外 ), 工 作 做 到 公 平 公 开 公 正, 接 受 师 生 监 督 1 加 强 学 习 教 育, 提 高 工 作 人 员 业 务 水 平 2 将 日 常 工 作 制 度 化 规 范 化 程 序 化, 降 低 决 策 3 强 化 责 任 人 制 度, 对 工 作 人 员 加 强 考 核 与 监 督 4 强 化 调 研 工 作, 专 业 性 事 务 多 听 取 专 业 人 士 的 建 议 1 加 强 学 习 教 育, 强 化 业 务 知 识 2 严 格 落 实 责 任 制 度, 根 据 情 况 追 究 工 作 失 误 责 任 3 强 化 调 研 工 作, 专 业 性 事 务 多 听 取 专 业 委 员 会 的 建 议 1 强 调 民 主 集 中 制 2 严 格 执 行 决 策 程 序, 坚 持 表 决 制 度 3 追 究 违 规 决 策 或 者 决 策 失 误 的 领 导 责 任 5

三 学 术 委 员 会 决 策 流 程 图 1. 相 关 部 门 个 人 提 呈 待 决 策 事 项 2. 委 员 会 主 任 委 托 调 研 待 决 策 事 项 的 真 伪 3. 执 行 秘 书 形 成 比 较 成 熟 的 决 策 草 案 提 交 委 员 会 主 任 中 4. 执 行 秘 书 向 委 员 通 讯 汇 报 是 否 召 开 会 议 5. 半 数 委 员 及 以 上 回 复 就 本 议 题 召 开 会 议 否 是 6. 委 员 会 会 议 讨 论 决 策 事 项 高 7. 会 议 表 决, 以 赞 成 人 数 超 过 应 到 会 人 数 1/2 为 通 过 中 8. 执 行 秘 书 撰 写 会 议 纪 要 9. 委 员 会 委 员 修 正 纪 要 10. 相 关 部 门 执 行 决 定 与 督 办 11. 相 关 部 门 总 结 工 作 并 报 告 主 管 领 导, 后 者 根 据 决 定 是 否 需 报 告 党 政 联 席 会 6

本 工 作 流 程 中 点 的 点 高 6 中 3 中 4 中 7 1 会 议 可 能 存 在 压 制 民 主 不 充 分 讨 论 一 言 堂 现 象 2 个 别 人 员 从 个 人 利 益 出 发 发 表 不 当 意 见, 其 他 成 员 碍 于 情 面 不 提 出 异 议 1 可 能 因 能 力 不 足 政 策 水 平 不 高 而 导 致 决 策 草 案 不 正 确 不 完 善 2 可 能 因 个 人 利 益 而 做 出 不 当 决 策 1 可 能 因 能 力 不 足 政 策 水 平 不 高 而 导 致 决 策 草 案 不 正 确 不 完 善 2 存 在 对 于 其 它 学 科 不 了 解 导 致 决 策 不 当 3 可 能 因 个 人 利 益 而 做 出 不 当 决 策 可 能 存 在 与 会 人 员 提 出 了 各 种 意 见 但 未 做 表 决, 最 后 未 做 决 定 而 没 有 决 策 效 率, 或 者 由 主 要 领 导 说 了 算 的 现 象 1 加 强 教 育 与 学 习, 提 高 法 纪 意 识 民 主 意 识 和 自 律 意 识, 加 强 改 进 工 作 作 风, 创 造 良 好 议 事 氛 围 2 强 调 民 主 集 中 制 3 所 有 决 策 均 列 入 会 议 纪 要, 强 调 责 任 制 4 重 大 政 策 均 应 向 全 系 公 开 ( 涉 密 事 项 除 外 ), 工 作 做 到 公 平 公 开 公 正, 接 受 师 生 监 督 1 加 强 学 习 教 育, 提 高 工 作 人 员 业 务 水 平 2 将 日 常 工 作 制 度 化 规 范 化 程 序 化, 降 低 决 策 3 强 化 责 任 人 制 度, 对 工 作 人 员 加 强 考 核 与 监 督 4 强 化 调 研 工 作, 专 业 性 事 务 多 听 取 专 业 委 员 会 的 建 议 1 加 强 学 习 教 育, 强 化 业 务 知 识 2 严 格 落 实 责 任 制 度, 根 据 情 况 追 究 工 作 失 误 责 任 3 强 化 调 研 工 作, 涉 及 到 不 同 领 域 的 学 术 讨 论 应 听 取 专 业 领 域 专 家 的 建 议 1 强 调 民 主 集 中 制 2 严 格 执 行 决 策 程 序, 坚 持 表 决 制 度 3 追 究 违 规 决 策 或 者 决 策 失 误 的 领 导 责 任 7

四 本 科 教 育 与 学 位 专 门 委 员 会 1.. 每 年 两 次 会 议, 分 别 6 12 月 召 开 低 2. 本 科 教 学 秘 书 整 理 上 会 材 料 3. 召 集 人 对 会 议 议 题 进 行 审 议 并 召 集 会 议 中 4. 要 求 全 体 委 员 的 三 分 之 二 以 上 参 加 会 议 6. 本 科 教 学 秘 书 汇 报 当 年 申 请 学 位 情 况 7. 建 议 授 予 表 决, 以 赞 成 人 数 超 过 应 到 会 人 数 2/3 为 获 得 学 位 高 8. 讨 论 本 科 教 学 其 他 事 宜 9. 会 议 表 决, 以 赞 成 人 数 超 过 应 到 会 人 数 2/3 为 通 过 中 获 得 学 位 中 10. 本 科 教 学 秘 书 执 行 决 定 与 督 办 11. 本 科 教 学 秘 书 将 建 议 授 予 学 位 名 单 上 报 教 务 处, 对 其 它 事 宜 依 据 决 议 提 出 是 否 上 报 党 政 联 席 会 8

本 工 作 流 程 中 点 的 点 由 于 每 年 本 科 生 毕 业 1 本 科 教 学 秘 书 一 定 要 严 格 把 关, 审 核 材 料, 高 7 中 3 中 9 低 1 生 人 数 众 多, 委 员 可 能 存 在 对 情 况 不 了 解 而 通 过 的 情 况 1 可 能 因 能 力 不 足 政 策 水 平 不 高 而 导 致 决 策 草 案 不 正 确 不 完 善 2 可 能 因 个 人 利 益 而 做 出 不 当 决 策 1 可 能 因 能 力 不 足 政 策 水 平 不 高 而 导 致 决 策 草 案 不 正 确 不 完 善 2 存 在 对 于 其 它 学 科 不 了 解 导 致 决 策 不 当 4 可 能 因 个 人 利 益 而 做 出 不 当 决 策 会 议 是 固 定 的 常 规 性 的, 可 能 会 存 在 对 一 些 日 常 或 者 突 发 性 的 事 件 没 有 充 分 的 时 间 讨 论 从 根 源 上 断 绝, 不 符 合 条 件 就 不 能 上 会 2 各 学 科 的 委 员 应 该 做 到 对 本 科 生 多 了 解, 及 时 发 现 问 题 并 提 出 疑 义 1 加 强 学 习 教 育, 提 高 工 作 人 员 业 务 水 平 2 将 日 常 工 作 制 度 化 规 范 化 程 序 化, 降 低 决 策 3 强 化 责 任 人 制 度, 对 工 作 人 员 加 强 考 核 与 监 督 4 强 化 调 研 工 作, 专 业 性 事 务 多 听 取 专 业 委 员 会 的 建 议 1 加 强 学 习 教 育, 强 化 业 务 知 识 2 严 格 落 实 责 任 制 度, 根 据 情 况 追 究 工 作 失 误 责 任 3 强 化 调 研 工 作, 涉 及 到 不 同 领 域 的 学 术 讨 论 应 听 取 专 业 领 域 专 家 的 建 议 1 加 强 对 本 科 教 学 领 导 的 意 识, 本 科 教 学 领 导 应 对 学 校 部 门 的 政 策 有 足 够 的 了 解, 并 做 好 与 其 它 委 员 的 沟 通 2 采 取 通 讯 表 决 的 方 式 对 一 些 需 要 讨 论 的 问 题 进 行 决 议 9

五 研 究 生 教 育 与 学 位 专 门 委 员 会 1.. 每 年 三 次 会 议, 分 别 6 9 12 月 召 开 低 2. 研 究 生 教 学 秘 书 整 理 上 会 材 料 3. 召 集 人 对 会 议 议 题 进 行 审 议 并 召 集 会 议 中 4. 要 求 全 体 委 员 的 三 分 之 二 以 上 参 加 会 议 6. 研 究 生 教 学 秘 书 汇 报 当 年 申 请 学 位 情 况 7. 建 议 授 予 表 决, 以 赞 成 人 数 超 过 应 到 会 人 数 2/3 为 获 得 学 位 高 8. 讨 论 研 究 生 教 学 其 他 事 宜 9. 会 议 表 决, 以 赞 成 人 数 超 过 应 到 会 人 数 2/3 为 通 过 中 获 得 学 位 中 10. 研 究 生 教 学 秘 书 执 行 决 定 与 督 办 11. 研 究 生 教 学 秘 书 将 建 议 授 予 学 位 名 单 上 报 研 究 生 院, 对 其 它 事 宜 依 据 决 议 提 出 是 否 上 报 党 政 联 席 会 10

本 工 作 流 程 中 点 的 点 高 7 中 3 中 9 低 1 由 于 每 年 研 究 生 毕 业 生 人 数 众 多, 可 能 存 在 对 情 况 不 了 解 而 通 过 的 情 况 1 可 能 因 能 力 不 足 政 策 水 平 不 高 而 导 致 决 策 草 案 不 正 确 不 完 善 2 可 能 因 个 人 利 益 而 做 出 不 当 决 策 1 可 能 因 能 力 不 足 政 策 水 平 不 高 而 导 致 决 策 草 案 不 正 确 不 完 善 2 存 在 对 于 其 它 学 科 不 了 解 导 致 决 策 不 当 3 可 能 因 个 人 利 益 而 做 出 不 当 决 策 会 议 是 固 定 的 常 规 性 的, 可 能 会 存 在 对 一 些 日 常 或 者 突 发 性 的 事 件 没 有 充 分 的 时 间 讨 论 研 究 生 教 学 秘 书 应 对 学 位 授 予 的 相 关 规 定 有 足 够 熟 悉 的 了 解, 做 好 汇 总 和 解 释 工 作, 对 不 符 合 学 校 规 定 的 学 位 申 请 坚 决 不 予 上 会 1 加 强 学 习 教 育, 提 高 工 作 人 员 业 务 水 平 2 将 日 常 工 作 制 度 化 规 范 化 程 序 化, 降 低 决 策 3 强 化 责 任 人 制 度, 对 工 作 人 员 加 强 考 核 与 监 督 4 强 化 调 研 工 作, 专 业 性 事 务 多 听 取 专 业 委 员 会 的 建 议 1 加 强 学 习 教 育, 强 化 业 务 知 识 2 严 格 落 实 责 任 制 度, 根 据 情 况 追 究 工 作 失 误 责 任 3 强 化 调 研 工 作, 涉 及 到 不 同 领 域 的 学 术 讨 论 应 听 取 专 业 领 域 专 家 的 建 议 1 加 强 对 本 科 教 学 领 导 的 意 识, 本 科 教 学 领 导 应 对 学 校 部 门 的 政 策 有 足 够 的 了 解, 并 做 好 与 其 它 委 员 的 沟 通 2 采 取 通 讯 表 决 的 方 式 对 一 些 需 要 讨 论 的 问 题 进 行 决 议 11

六 教 师 聘 任 委 员 会 1. 通 讯 要 求 委 员 制 定 教 师 职 务 聘 任 评 价 指 标 和 招 聘 岗 位 计 划 低 修 订 评 价 指 标 2. 开 教 师 聘 任 委 员 会 讨 论 是 否 通 过 否 3. 学 校 审 核, 下 达 职 位 数 4. 学 校 统 一 发 布 教 师 招 聘 信 息 5. 应 聘 者 申 报, 提 交 材 料 6. 资 格 审 核 小 组 审 核 应 聘 材 料 低 本 人 申 诉 7. 是 否 符 合 条 件 标 准 否 是 8. 材 料 公 示 有 异 议 重 新 审 核 无 异 议 9. 应 聘 教 授 副 教 授 人 员 代 表 作 论 著 送 审 10. 教 授 评 议 11. 教 师 聘 任 委 员 会 讨 论 评 审 高 12. 是 否 通 过 否 本 人 申 诉 是 13. 教 师 职 务 聘 任 委 员 会 审 议 14. 审 议 通 过 后, 学 校 公 示 发 文, 签 订 聘 任 合 同 12

本 工 作 流 程 中 点 的 点 (1) 推 荐 具 有 较 高 组 织 能 力 和 原 则 性 的 教 授 和 相 关 学 科 高 11 低 1 低 6 评 审 时 讲 人 情, 把 关 不 严, 造 成 结 果 不 公 平 评 价 标 准 制 定 随 意 性, 导 致 政 策 的 不 合 理 不 公 平 对 材 料 审 核 把 关 不 严 造 成 结 果 不 公 平 专 家 担 任 教 师 职 务 聘 任 委 员 会 委 员, 在 评 审 过 程 中 做 到 认 真 负 责, 对 应 聘 人 员 进 行 综 合 把 关 (2) 签 署 保 密 协 议, 避 免 信 息 泄 露 (3) 严 格 执 行 无 记 名 投 票 制 度, 如 有 多 位 应 聘 者, 同 时 需 排 序, 当 场 宣 布 投 票 结 果 (1) 严 格 按 照 学 校 关 于 下 发 中 山 大 学 教 师 编 制 核 定 职 位 设 置 与 职 务 聘 任 规 程 的 通 知 ( 中 大 人 事 2003 9 号 ) 制 定 教 师 职 务 聘 任 评 价 指 标 和 招 聘 岗 位 计 划 (2) 系 党 政 联 席 会 要 充 分 讨 论 计 划 的 合 理 性 对 申 报 材 料 的 审 核 要 经 过 多 层 次 把 关, 确 保 材 料 的 真 实 性 13

第 二 部 分 行 政 管 理 部 门 一 零 星 维 修 申 请 流 程 图 1. 用 户 ( 教 工 或 物 业 管 理 员 ) 向 办 公 室 报 修 2. 办 公 室 联 系 相 关 部 门 维 修 3. 完 成 维 修 后 请 用 户 验 收 如 超 期 未 维 修 好, 请 联 系 系 办 公 室 低 本 工 作 流 程 中 点 的 点 (1) 质 量 把 关 不 严, 维 修 后 的 (1) 按 照 学 校 总 务 处 的 维 修 工 程 管 理 制 度 办 理 加 强 工 工 程 质 量 仍 不 能 满 足 教 师 使 程 建 设 过 程 的 监 管, 质 量 严 格 把 关 用 需 求 (2) 系 办 公 室 定 期 对 零 星 维 修 工 程 抽 检, 做 好 监 督 管 低 5 (2) 监 督 不 力, 施 工 过 程 影 响 教 学 科 研, 未 能 按 时 按 质 完 成 维 修 工 程 (3) 工 程 量 核 算 不 准, 报 价 过 高 理 工 作, 对 不 合 格 工 程 责 令 整 改, 对 零 星 维 修 质 量 把 关 并 作 为 日 后 工 程 维 修 外 包 的 参 考 (3) 定 期 听 取 教 工 对 系 后 勤 服 务 的 意 见, 重 点 了 解 装 修 工 程 等 质 量 14

二 装 ( 维 ) 修 工 程 工 作 流 程 图 1. 装 ( 维 ) 修 需 求 2. 系 党 政 联 席 会 讨 论 审 批 3. 聘 请 有 资 质 的 公 司 进 行 方 案 设 计 低 4. 组 织 专 家 论 证 否 修 改 5. 系 主 管 领 导 审 批 6. 系 经 费 主 管 领 导 审 批 7. 立 项 : 职 能 部 门 领 导 审 批 完 成 立 项 否 8. 招 标 高 9. 确 定 施 工 单 位, 签 订 合 同 10. 工 程 建 设 过 程 监 管 高 11. 验 收 中 12. 送 审 及 付 款 13. 使 用 15

本 工 作 流 程 中 点 的 点 高 8 高 10 中 11 低 3 (1) 必 须 进 行 招 标 的 项 目 不 招 标 ; 将 必 须 招 标 的 项 目 化 整 为 零 或 者 以 其 他 方 式 规 避 招 标 (2) 招 标 工 作 有 关 人 员 接 受 投 标 人 的 财 物 或 其 他 好 处 与 投 标 人 有 利 害 关 系 不 主 动 回 避 干 涉 招 标 工 作 暗 示 中 标 人 泄 露 招 标 工 作 有 关 情 况 和 资 料 与 投 标 人 串 通 (3) 评 标 标 准 和 方 法 不 确 定, 导 致 中 标 结 果 不 合 理 不 公 平 (1) 质 量 把 关 不 严, 造 成 工 程 质 量 差, 不 能 满 足 使 用 需 求 (2) 监 督 不 力, 施 工 过 程 影 响 教 学 科 研, 未 能 按 时 按 质 完 成 装 修 工 程 (1) 验 收 时 未 按 照 招 标 书 的 项 目 清 单 工 程 量 材 质 逐 一 认 真 核 对 (2) 验 收 流 于 形 式, 把 关 不 严, 有 些 施 工 方 偷 工 减 料, 主 材 品 牌 规 格 及 型 号 与 招 标 书 不 符, 验 收 时 未 能 及 时 发 现 工 程 质 量 问 题 (1) 设 计 公 司 的 设 计 不 符 合 学 校 保 卫 处 的 消 防 规 定, 使 用 易 燃 及 不 安 全 装 修 材 料 (2) 设 计 不 符 合 使 用 方 要 求, 设 计 质 量 影 响 工 程 的 繁 简, 增 加 了 工 程 量 和 预 算 (3) 水 电 设 计 不 合 理 影 响 使 用 (1) 严 格 按 照 中 山 大 学 修 缮 与 装 修 工 程 招 标 管 理 暂 行 办 法 的 规 定 办 理 (2) 由 学 校 诚 信 库 抽 取 信 誉 高 的 公 司 参 与 投 标, 并 每 两 年 对 相 关 公 司 进 行 评 估, 存 优 汰 劣 (3) 集 体 讨 论 决 定 按 照 学 校 总 务 处 维 修 工 程 管 理 制 度 办 理 加 强 工 程 建 设 过 程 的 监 管, 严 把 质 量 关 (1) 按 照 学 校 总 务 处 维 修 工 程 管 理 制 度 办 理 加 强 工 程 量 核 算 和 质 量 监 督, 严 格 把 关, 保 证 工 程 质 量 (2) 办 公 室 管 理 人 员 定 期 抽 检 监 督, 确 保 工 程 严 格 按 照 计 划 进 行, 对 工 程 建 立 档 案, 长 期 跟 踪 用 户 使 用 情 况, 并 作 为 承 包 公 司 参 与 系 里 后 续 工 程 的 参 考 依 据 (3) 重 大 工 程 邀 请 学 校 管 理 部 门 专 家 进 行 监 督 抽 查 (4) 提 高 管 理 人 员 业 务 素 质, 定 期 学 习 相 关 管 理 知 识 (1) 按 照 学 校 总 务 处 维 修 工 程 管 理 制 度 办 理 (2) 挑 选 熟 悉 本 学 科 建 设 特 点 与 信 誉 好 的 设 计 公 司 设 计 16

备 注 : 一 工 程 立 项 1 2 万 元 ( 含 ) 以 上 10 万 元 ( 不 含 ) 以 下 维 修 工 程, 在 不 改 动 原 有 楼 房 结 构 及 增 加 水 电 设 施 负 荷 的 工 程 的 情 况 下, 由 本 系 审 批 立 项 2 10 万 元 ( 含 ) 以 上 20 万 元 ( 不 含 ) 以 下 的 工 程, 由 职 能 部 门 根 椐 经 费 主 管 部 门 提 出 的 要 求 立 项 及 审 批 ; 3 20 万 元 以 上 的 工 程 由 部 门 根 椐 经 费 主 管 部 门 提 出 的 要 求 立 项, 送 主 管 校 领 导 审 批 二 招 标 1 2 万 元 ( 含 ) 以 上 10 万 元 ( 不 含 ) 以 下 维 修 工 程, 由 本 系 招 标, 邀 请 3 个 以 上 具 有 相 应 资 质 的 施 工 单 位 投 标, 按 优 质 低 价 的 原 则 经 进 行 开 标 评 标 定 标, 确 定 施 工 单 位 2 10 万 元 ( 含 ) 以 上 20 万 元 ( 不 含 ) 以 下 的 工 程, 由 职 能 部 门 邀 请 从 施 工 诚 信 库 中 抽 选 的 单 位 进 行 招 标, 并 按 质 优 价 低 的 原 则 确 定 施 工 单 位 3 20 万 元 以 上 的 工 程 项 目 由 学 校 招 投 标 中 心 组 织 招 标 三 签 订 合 同 工 程 合 同 ( 协 议 书 ) 采 用 总 务 处 制 定 的 统 一 范 本 1 使 用 方 与 施 工 方 签 订 合 同 前, 应 按 学 校 消 防 安 全 管 理 的 相 关 规 定 向 保 卫 处 办 理 工 程 消 防 申 请 2 10 万 元 ( 不 含 ) 以 下 的 工 程, 由 本 系 与 施 工 方 签 订 工 程 协 议 3 10 万 元 ( 含 ) 以 上 20 万 元 ( 不 含 ) 以 下 的 工 程, 由 总 务 处 与 施 工 方 签 订 合 同 ( 协 议 书 ) 4 20 万 元 以 上 的 工 程 项 目 由 职 能 部 门 审 核, 报 主 管 校 领 导 后 送 学 校 签 署 四 工 程 监 理 1 施 工 方 必 须 持 有 校 保 卫 处 批 准 的 消 防 审 核 后 方 可 开 工 2 施 工 中 的 工 程 量 必 须 由 监 理 签 证, 并 详 细 注 明 原 因 内 容 工 程 量 主 材 品 牌 规 格 及 型 号 签 证 要 经 用 户 确 认, 职 能 部 门 审 签 3 施 工 中 出 现 增 加 工 程 或 变 更 的, 工 程 增 加 额 度 不 得 超 过 中 标 的 10% 且 不 得 超 过 10 万 元 超 过 的 则 按 相 关 规 定 办 理 手 续 五 竣 工 验 收 工 程 竣 工 验 收 后, 涉 及 消 防 的 由 保 卫 处 验 收 未 经 验 收 或 验 收 不 合 格 的 工 程 不 准 投 入 使 用 1 10 万 元 ( 不 含 ) 以 下 的 工 程, 由 本 系 组 织 验 收 工 程 竣 工 后 报 学 校 保 卫 处 消 防 验 收 合 格 后 方 可 使 用 2 合 同 价 10 万 元 ( 含 ) 以 上 100 万 元 ( 不 含 ) 以 下 的 工 程 由 学 校 职 能 部 门 会 同 使 用 单 位 验 收 3 100 万 元 ( 含 ) 以 上 和 在 工 程 立 项 时 组 织 专 家 论 证 的, 竣 工 时 应 请 专 家 验 收 17

三 房 屋 修 缮 与 装 修 工 程 结 算 审 核 流 程 图 1. 由 施 工 单 位 编 制 结 算 书 及 施 工 图 纸 一 式 两 份 ( 结 算 书 要 盖 施 工 单 位 公 章 ) 2. 经 办 人 签 名 确 认 工 程 量 中 3. 系 主 管 领 导 签 名 及 签 署 经 费 来 源 ( 或 支 出 账 号 ), 附 上 议 标 记 录 和 投 标 书 4. 总 务 处 审 核 5. 领 回 经 总 务 处 审 核 的 结 算 书, 按 核 定 的 金 额 请 施 工 单 位 开 具 发 票, 再 附 上 施 工 合 同 消 防 申 报 表 消 防 验 收 合 格 表 一 并 到 财 务 报 账 本 工 作 流 程 中 点 的 点 序 号 (1) 按 照 学 校 总 务 处 的 规 定 程 序 办 理 加 强 工 程 建 设 过 程 的 把 关 不 严, 工 程 量 核 监 管, 质 量 严 格 把 关 中 2 算 不 准, 造 成 结 算 过 高 (2) 重 大 工 程 集 体 讨 论 决 定 (3) 施 工 中 的 工 程 量 必 须 由 监 理 签 证, 签 证 要 经 用 户 确 认, 职 能 部 门 审 签, 确 保 结 算 准 确 备 注 : 1 10 万 元 以 下 工 程 原 则 上 不 付 工 程 预 付 款 进 度 款 10 万 元 ( 含 ) 以 上 工 程 一 般 按 工 程 进 度 达 30% 时 可 付 合 同 价 的 30%, 工 程 量 达 90% 时 可 再 付 40-45% 2 10 万 元 ( 不 含 ) 以 下 的 工 程, 结 算 书 由 总 务 处 审 核 3 10 万 元 ( 含 ) 以 上 的 工 程, 结 算 书 由 总 务 处 初 审 后 送 审 计 处 审 核 4 支 付 结 算 款 时 将 预 留 5% 作 为 工 程 保 修 金, 该 保 修 金 将 转 入 学 校 维 修 工 程 专 用 账 户, 待 保 修 期 满 后 再 支 付 给 施 工 方 18

四 系 公 章 用 印 流 程 图 1. 系 发 文 1. 秘 书 拟 文 2.. 填 写 哲 学 系 发 文 处 理 表 格 3. 呈 送 系 主 管 领 导 审 批 签 字 低 4. 办 公 室 编 号 按 公 文 格 式 制 作 正 式 公 文 用 印 发 布 或 呈 送 相 关 部 门 本 工 作 流 程 中 点 的 点 低 3 审 核 不 严, 造 成 滥 用 公 章 (1) 严 格 按 照 中 山 大 学 行 政 印 章 管 理 暂 行 办 法 相 关 规 定 办 理, 在 审 核 过 程 中 认 真 负 责, 严 格 把 关 (2) 加 强 办 公 室 行 政 人 员 业 务 培 训 19

2. 其 它 情 况 : 1. 教 职 工 报 销 证 明 1. 系 二 级 学 科 或 教 师 个 人 起 草 的 1. 设 备 申 购 和 验 收 装 修 工 程 验 1. 以 系 名 义 签 订 的 合 同 协 议, 1. 学 生 请 假 申 请 表 成 绩 单 学 籍 函 件 申 报 材 料 收 等 科 研 项 目 申 报 书 证 明 答 辩 申 请 证 明 等 等 延 期 申 请 等 有 关 证 明 2. 系 主 管 领 导 或 经 费 负 责 人 签 字 低 2. 二 级 学 科 负 责 人 审 核 签 字 低 2. 秘 书 审 核 签 字 低 3. 主 管 系 领 导 审 批 签 字 低 4. 办 公 室 登 记 5. 办 公 室 主 任 盖 系 公 章 6. 视 情 况 保 留 一 份 原 件 或 复 印 件 存 档 本 工 作 流 程 中 点 的 点 低 2 3 审 核 不 严, 造 成 滥 用 公 章 (1) 严 格 按 照 中 山 大 学 行 政 印 章 管 理 暂 行 办 法 相 关 规 定 办 理, 在 审 核 过 程 中 认 真 负 责, 严 格 把 关 (2) 加 强 办 公 室 行 政 人 员 业 务 培 训 20

1. 婚 育 证 明 等 有 关 证 明 1. 其 他 特 殊 情 况 1. 学 生 介 绍 信 有 关 证 明 2. 办 公 室 主 任 审 核 签 字 低 2. 办 公 室 主 任 视 情 况 审 核 ( 必 要 时 请 示 相 关 院 领 导 ) 低 2. 副 书 记 或 辅 导 员 审 核 签 字 低 3. 办 公 室 登 记 4. 办 公 室 主 任 盖 系 公 章 低 本 工 作 流 程 中 点 的 点 低 2 4 审 核 不 严, 造 成 滥 用 公 章 (1) 严 格 按 照 中 山 大 学 行 政 印 章 管 理 暂 行 办 法 相 关 规 定 办 理, 在 审 核 过 程 中 认 真 负 责, 严 格 把 关 (2) 加 强 办 公 室 行 政 人 员 业 务 培 训 21

五 课 室 出 租 管 理 ( 一 ) 课 室 出 租 收 费 标 准 制 定 流 程 图 1. 根 据 课 室 设 备 价 值, 参 考 其 他 院 系 同 类 课 室 出 租 价 格, 制 定 课 室 出 租 收 费 标 准 低 修 改 2 系 党 政 联 席 会 讨 论 准 3 学 校 财 经 小 组 审 批 否 否 4 按 照 经 过 审 批 的 收 费 标 准 出 租 课 室 本 工 作 流 程 中 点 的 点 制 定 收 费 标 准 时 没 低 1 有 全 面 核 算 课 室 设 备 价 值 折 旧 等 因 素 全 面 核 算 设 备 价 值 折 旧, 人 工 成 本 电 费 等, 制 定 标 准 前 做 充 分 调 研, 确 保 其 合 理 性 和 可 行 性 22

( 二 ) 租 借 课 室 流 程 图 1 本 系 人 员 使 用 课 室 1 非 本 系 人 员 使 用 课 室 2 填 写 内 部 课 室 使 用 申 请 表 2 填 写 对 外 课 室 使 用 申 请 表 3 相 关 领 导 批 示 4 课 室 管 理 人 员 安 排 课 室 5 课 室 管 理 员 提 前 开 门 供 申 请 者 使 用 6 系 外 人 员 使 用 后 到 财 务 处 结 算 课 室 使 用 费 低 本 工 作 流 程 中 点 的 点 低 6 系 外 人 员 使 用 课 室 后 不 缴 纳 费 用 定 期 查 账, 与 课 室 使 用 登 记 表 结 合, 确 保 收 到 每 一 笔 费 用 23

六 设 备 资 产 申 购 报 增 流 程 图 (10 万 元 以 下 ) 1 用 户 登 录 / 注 册, 创 建 / 提 交 申 购 单 2 管 理 员 审 核 发 布 3 厂 商 竞 价 4 用 户 初 选 5 管 理 员 审 批 6 供 应 商 送 货, 用 户 验 收 低 7 厂 商 确 认 8 用 户 确 认 9 用 户 打 印 申 购 单, 相 关 人 员 签 名 确 认 10 到 设 备 处 办 理 固 定 资 产 报 增 11 到 财 务 处 办 理 报 销 付 款 本 工 作 流 程 中 点 的 点 未 对 仪 器 设 备 数 量 严 格 按 照 中 山 大 学 仪 器 设 备 ( 物 质 ) 验 收 管 理 办 法 相 关 规 定 验 低 6 和 技 术 质 量 严 格 把 关, 验 收 走 过 场 收 仪 器 验 收 人 员 在 验 收 过 程 中 做 到 认 真 负 责, 严 格 把 关 24

七 设 备 报 废 报 失 流 程 图 1 因 技 术 落 后 损 坏 无 零 配 件 或 维 修 费 过 高 确 需 报 废 的 仪 器 设 备 可 办 理 报 废 手 续 低 2 填 写 中 山 大 学 仪 器 设 备 报 废 申 请 表 1 设 备 丢 失 2 填 写 中 山 大 学 仪 器 设 备 报 废 申 请 表 和 中 山 大 学 仪 器 设 备 丢 失 情 况 说 明 表, 并 详 细 写 明 丢 失 过 程 3 相 关 人 员 签 字 盖 章 3 使 用 单 位 负 责 人 签 字, 系 主 管 负 责 人 审 批 4 交 由 设 备 处 审 批 4 保 卫 部 门 签 署 意 见 5 设 备 管 理 科 将 会 同 校 监 察 处 财 务 与 国 资 管 理 处 一 起 对 获 准 报 废 的 仪 器 设 备 进 行 实 物 处 置 5 申 请 表 经 设 备 管 理 科 审 核 并 作 出 处 理 意 见 后 报 处 主 管 处 长 审 阅, 送 主 管 校 长 审 批 6 根 据 退 回 的 一 联 报 废 申 请 表, 进 行 资 产 账 务 处 理 6 申 请 获 准 后, 设 备 管 理 科 将 作 资 产 账 务 处 理, 并 退 回 一 联 申 请 表 交 原 使 用 单 位 保 存 本 工 作 流 程 中 点 的 点 低 1 设 备 未 到 期, 设 备 内 部 配 件 被 剥 离 用 作 他 处 (1) 设 备 秘 书 参 考 同 类 仪 器 使 用 寿 命 做 对 比 (2) 建 立 人 卡 物 三 位 一 体 的 仪 器 设 备 管 理 制 度, 明 确 责 任 人, 避 免 个 别 人 员 对 仪 器 挪 作 他 用 (3) 报 废 时 设 备 秘 书 严 格 核 查 设 备 零 部 件 情 况 25

八 10 万 元 以 上 项 目 招 标 采 购 流 程 图 1 管 理 人 员 提 出 采 购 服 务 需 求 2 提 交 系 党 政 联 席 会 讨 论 通 过 3 交 由 主 管 职 能 部 门 审 核 确 认 4 移 交 至 招 投 标 管 理 中 心 5 承 办 人 员 联 系 采 购 项 目 用 户 单 位 联 系 人 ( 设 备 ) 或 职 能 部 门 ( 工 程 ) 了 解 拟 购 项 目 具 体 要 求 6 适 用 于 公 开 招 标 采 购 的, 用 户 提 供 项 目 需 求 书, 由 招 投 标 管 理 中 心 编 制 招 标 文 件 中 17 需 以 特 殊 方 式 采 购 的, 用 户 书 面 提 出 特 殊 采 购 申 请, 附 齐 相 关 调 查 材 料, 并 签 名 中 7 用 户 签 字 确 认 招 标 文 件 8 职 能 部 门 审 核 招 标 文 件 9 招 投 标 中 心 上 网 发 布 招 标 文 件 10 公 告 发 布 10 日 后, 招 投 标 中 心 向 合 格 投 标 人 发 售 招 标 文 件, 时 间 为 2 天 11 至 少 预 留 7 天 给 投 标 人 编 制 投 标 文 件 12 在 规 定 截 标 时 间, 接 收 投 标 文 件 18 职 能 主 管 部 门 审 核 19 招 投 标 管 理 中 心 征 询 专 家 或 根 据 评 标 专 家 提 出 具 体 采 购 方 式 的 意 见 20 学 校 招 投 标 工 作 领 导 小 组 审 批 21 招 投 标 管 理 中 心 根 据 核 准 的 方 式 组 织 相 应 采 购 22 采 购 结 果 公 告 23 采 购 结 果 转 职 能 部 门, 进 入 合 同 签 订 和 执 行 阶 段 13 截 标 后 24 小 时 内, 招 投 标 管 理 中 心 组 织 开 标 评 标, 监 督 和 职 能 部 门 参 加, 用 户 代 表 列 席 用 户 根 据 评 标 专 家 建 议 采 购 方 式 直 接 提 出 特 殊 采 购 方 式 申 请 14 经 专 家 评 定, 有 效 投 标 人 超 过 3 家, 直 接 确 定 中 标 人 14 因 招 标 文 件 技 术 参 数 等 存 在 不 合 理 条 款 导 致 有 效 投 标 人 不 足 3 家, 重 新 招 标 14 招 标 文 件 技 术 参 数 没 有 不 合 理 条 款, 但 有 效 投 标 人 不 足 3 家, 经 批 准 转 入 特 殊 采 购 方 式 15 网 上 中 标 结 果 公 示 三 日 16 如 无 异 议, 在 中 标 结 果 公 告 的 同 时 将 相 关 资 料 移 送 职 能 部 门, 供 应 商 与 用 户 签 订 合 同, 进 入 合 同 签 订 和 执 行 阶 段 26 16 用 户 单 位 或 投 标 人 提 出 异 议 的, 招 投 标 管 理 中 心 组 织 专 家 和 监 督 职 能 部 门 复 核 处 理, 用 户 单 位 按 复 核 意 见 办 理 相 关 事 宜

本 工 作 流 程 中 点 的 点 中 6 17 购 置 存 在 随 意 性 和 受 个 人 因 素 影 响, 个 别 专 家 委 员 主 导 论 证, 或 与 应 标 公 司 相 互 串 通, 论 证 流 于 形 式 (1) 严 格 按 照 中 山 大 学 仪 器 设 备 ( 物 资 ) 采 购 管 理 办 法 第 二 章 相 关 规 定 购 置 贵 重 仪 器 设 备 (2) 设 备 采 购 前 要 做 充 分 调 研, 专 家 论 证, 多 层 次 征 求 意 见, 确 保 其 合 理 性 和 可 行 性 27

九 公 共 用 房 管 理 分 配 流 程 图 1. 教 师 提 出 办 公 用 房 申 请 2 系 办 公 室 核 实 场 地 3 主 管 领 导 审 批 中 否 4 提 交 系 务 委 员 会 讨 论 否 5 系 党 政 联 席 会 讨 论 通 过 否 6 确 定 场 地 使 用 归 属, 办 公 室 通 知 使 用 方 本 工 作 流 程 中 点 的 点 点 表 现 形 式 不 坚 持 原 则, (1) 严 格 按 照 中 山 大 学 公 共 用 房 管 理 办 法 ( 试 行 ) 执 有 重 个 人 感 情 行 中 3 和 关 系 倾 向, 导 致 公 房 分 配 结 果 不 公 平 (2) 集 体 讨 论 决 定, 规 范 公 房 的 使 用 与 管 理 (3) 所 有 场 地 使 用 地 面 向 所 有 教 师 公 开, 确 保 分 配 工 作 公 平 公 开 公 正 28

第 三 部 分 党 建 校 友 宣 传 部 门 一 党 章 使 用 流 程 图 1. 申 请 人 申 请 使 用 党 章 2. 需 由 审 批 人 审 批, 分 开 教 师 和 学 生 的 事 务 由 书 记 或 副 书 记 审 批, 签 字 同 意 高 3. 使 用 党 章 的 申 请 人 需 在 哲 学 系 党 章 使 用 登 记 表 签 写 公 章 使 用 时 间 用 途 申 请 人 及 审 批 人 4. 党 务 秘 书 在 用 印 处 盖 章 确 认 中 5. 党 务 秘 书 将 用 章 材 料 拍 照 存 底 备 查 本 工 作 流 程 中 点 的 点 可 能 存 在 审 批 人 1 提 高 审 批 的 领 导 的 意 识, 对 审 批 事 项 应 严 格 把 高 2 中 4 没 有 认 真 审 批, 不 了 解 情 况 就 签 字 同 意 可 能 存 在 党 务 秘 书 对 公 章 用 印 不 熟 悉, 或 者 漏 盖 公 章 关 2 党 务 秘 书 需 对 公 章 使 用 的 制 度 熟 悉, 对 有 问 题 的 申 请 需 及 时 与 审 批 人 沟 通 加 强 党 务 秘 书 对 用 印 位 置 的 培 训, 做 到 一 登 记 一 盖 章 29

二 党 员 发 展 流 程 图 1. 递 交 入 党 申 请 书 不 接 收 是 2. 网 上 公 示 拟 接 受 入 党 申 请 书 名 单 有 异 议 核 查 是 否 合 理 无 异 议 3. 党 支 部 确 定 入 党 积 极 分 子 否 是 4. 网 上 公 示 拟 发 展 名 单 无 异 议 5. 团 组 织 推 优 低 有 异 议 否 核 查 是 否 合 理 6. 党 支 部 确 定 发 展 对 象 中 是 7. 网 上 公 示 拟 发 展 名 单 无 异 议 8. 党 校 培 训 有 异 议 否 核 查 是 否 合 理 9. 支 部 大 会 发 展 预 备 党 员 是 10. 网 上 公 布 预 备 党 员 名 单 有 异 议 核 查 是 否 合 理 无 异 议 11. 入 党 谈 话 否 12. 系 党 总 支 审 批 13. 预 备 期 结 束, 转 正 答 辩 14. 支 部 大 会, 预 备 党 员 转 正 无 异 议 16. 系 党 总 支 审 批 延 长 预 备 期 是 发 展 预 备 党 员 有 异 议 核 查 是 否 合 理 否 17. 入 党 志 愿 书 等 材 料 归 档 30

本 工 作 流 程 中 点 的 点 (1) 严 格 按 照 确 定 发 展 对 象 的 程 序 进 行 支 部 书 记 老 师 (2) 充 分 尊 重 党 委 副 书 记 辅 导 员 学 生 党 员 学 生 干 中 6 低 5 等 给 出 导 向 性 意 见 讲 人 情, 个 别 学 生 拉 票 部 和 普 通 学 生 的 意 见, 必 要 时 采 取 民 意 测 验 (3) 采 取 无 记 名 投 票 制 度, 当 场 宣 布 投 票 结 果 (4) 严 格 按 要 求 公 示 (1) 严 格 按 照 推 优 程 序 进 行 (2) 加 强 团 干 部 的 选 拔 工 作 和 业 务 培 训 工 作 团 委 和 辅 导 员 加 强 对 团 支 部 推 优 工 作 的 监 督 指 导 工 作, 发 现 有 舞 弊 行 为, 给 予 严 惩 (3) 采 取 无 记 名 投 票 制 度, 当 场 宣 布 投 票 结 果 31

三 党 费 收 缴 流 程 图 1. 各 党 支 部 收 取 党 员 党 费 中 2. 党 支 部 将 党 费 交 至 党 务 秘 书 处 并 登 记 并 提 供 3. 党 务 秘 书 做 好 各 支 部 党 费 缴 纳 情 况 汇 总 登 记 核 算 低 4. 党 办 将 收 取 的 党 费 交 至 学 校 财 务 处 并 取 回 转 账 通 知 单 二 三 联 并 提 供 5. 党 办 将 回 执 第 二 联 交 至 校 党 委 组 织 部, 第 三 联 登 记 入 册 6. 财 务 处 按 要 求 将 全 系 党 费 70% 上 交 校 党 委,30% 留 存 系 里 7. 校 党 委 组 织 部 开 具 党 费 收 据 8. 党 办 将 收 据 登 记 入 册 本 工 作 流 程 中 点 的 点 (1) 严 格 按 照 校 党 委 下 发 的 中 山 大 学 党 费 交 纳 计 算 办 中 1 低 3 党 费 收 缴 数 额 不 对 数 额 不 全 核 算 数 额 不 对, 核 算 遗 漏 法 计 算 党 费 收 缴 党 费 (2) 加 强 责 任 教 育, 严 格 责 任 追 究 (3) 各 党 支 部 做 好 党 员 交 纳 党 费 登 记 工 作, 定 期 向 党 员 公 开 汇 报, 接 受 监 督 (1) 进 行 多 次 核 对, 确 保 数 据 准 确 无 误 (2) 建 立 数 据 库, 不 断 规 范 相 关 工 作 32

四 办 理 党 组 织 关 系 转 接 流 程 图 1. 党 员 个 人 亲 自 或 持 党 员 本 人 委 托 书 到 党 办 办 理 党 组 织 关 系 转 接 手 续 2. 申 请 人 需 确 认 党 员 档 案 是 否 齐 全, 是 否 与 个 人 档 案 一 起, 预 备 党 员 的 材 料 应 在 支 部 书 记 处 低 3. 申 请 转 出 党 员 填 写 中 国 共 产 党 党 员 组 织 关 系 介 绍 信, 并 由 党 务 秘 书 开 具 相 关 证 明 3. 申 请 转 入 党 员 将 中 国 共 产 党 员 组 织 关 系 介 绍 信 交 至 党 办 4. 党 务 秘 书 确 认 党 费 是 否 有 缴 清, 做 好 登 记 工 作 中 5. 党 务 秘 书 将 用 章 材 料 拍 照 存 底 备 查 本 工 作 流 程 中 点 的 点 中 5 低 2 可 能 存 在 党 务 秘 书 不 清 楚 党 费 缴 交 情 况 可 能 存 在 党 员 材 料 不 齐 全 与 丢 失 的 情 况 党 务 秘 书 应 确 保 党 员 党 费 是 否 交 清 交 齐, 特 别 是 对 于 暂 缓 就 业 的 党 员, 要 核 查 其 是 否 参 加 支 部 活 动 需 与 支 部 书 记 或 者 辅 导 员 确 认 党 员 材 料 是 否 完 备 33

五 评 选 先 进 基 层 党 组 织 优 秀 共 产 党 员 优 秀 党 务 工 作 者 优 秀 党 支 部 书 记 流 程 图 1. 党 办 根 据 校 党 委 评 优 通 知 与 名 额 发 布 通 知 2. 各 党 支 部 召 开 党 员 大 会 进 行 民 主 推 荐, 并 将 结 果 上 报 党 办 中 并 提 供 3. 党 办 对 党 支 部 推 荐 情 况 进 行 汇 总 形 成 初 步 候 选 名 单 4. 召 开 党 支 部 书 记 大 会 进 行 投 票 中 并 提 供 5. 系 党 总 支 会 议 根 据 投 票 结 果 名 额 确 定 候 选 名 单 是 6. 公 示 候 选 名 单 15. 网 上 公 示 转 正 党 员 名 单 无 异 议 7. 上 报 校 党 委 组 织 部 有 异 议 否 核 查 是 否 合 理 8. 校 党 委 组 织 部 确 定 获 奖 名 单, 发 文 表 彰 本 工 作 流 程 中 点 的 点 中 2 中 4 不 按 规 定 召 开 党 员 大 会 进 行 民 主 推 荐, 由 支 部 书 记 一 人 包 办 支 部 书 记 对 候 选 名 单 情 况 不 了 解, 投 票 时 只 投 认 识 的 或 随 意 投 票 (1) 加 强 对 党 支 部 的 监 督 管 理, 严 格 按 规 定 办 事, 加 强 支 部 书 记 的 工 作 责 任 心 (2) 加 强 宣 传, 让 每 个 党 员 都 参 与 评 选 (3) 支 部 做 好 会 议 记 录, 定 期 监 督 检 查 (1) 加 强 对 初 评 候 选 名 单 情 况 的 介 绍 与 宣 传, 必 要 时 采 取 述 职 或 展 示 的 方 式 (2) 加 强 支 部 书 记 的 工 作 责 任 心 34

六 校 友 捐 赠 工 作 流 程 图 1. 校 友 或 者 校 友 委 托 人 提 出 捐 赠 意 愿 2. 校 友 使 用 现 2. 校 友 通 过 银 行 2 校 友 通 过 开 支 2 校 友 捐 金 捐 赠 转 账 形 式 捐 赠 基 票 的 方 式 捐 赠 赠 实 物 金 3 校 友 秘 书 将 现 金 交 给 哲 学 系 负 责 财 务 人 员, 并 做 好 登 记 高 4 财 务 人 员 负 责 如 中 山 大 学 基 金 会 专 项 账 户, 并 开 具 发 票 与 捐 赠 人 核 对 捐 赠 数 目 低 3 转 入 某 位 哲 学 系 师 生 个 人 账 户, 由 接 收 人 员, 转 给 财 务 人 员 高 3 校 友 秘 书 做 好 登 记 工 作, 并 将 物 品 保 存 至 系 史 馆 中, 依 据 个 人 意 愿 放 置 列 入 哲 学 系 固 定 资 产 高 5. 校 友 秘 书 存 档 备 案 本 工 作 流 程 中 点 的 点 高 3 低 4 可 能 存 在 校 友 不 需 要 或 者 不 了 解 发 票, 相 信 工 作 人 员, 工 作 人 员 可 能 会 私 吞 捐 赠 款 可 能 存 在 财 务 人 员 不 了 解 捐 赠 款 项 的 使 用 用 途 1 在 各 类 媒 介 宣 传 中 让 校 友 清 楚 捐 赠 任 何 款 项 均 有 中 山 大 学 校 友 基 金 会 开 具 的 发 票, 发 票 数 与 捐 赠 数 完 全 对 应 2 对 工 作 人 员 加 强 法 制 教 育, 严 禁 哲 学 系 任 何 人 员 私 自 侵 吞 校 友 捐 赠 款 加 强 财 务 人 员 对 捐 赠 基 金 的 了 解, 与 捐 赠 校 友 的 沟 通 35

七 值 年 校 友 返 校 工 作 流 程 图 1. 逢 入 学 或 者 毕 业 十 周 年 的 校 友 主 动 提 出 返 校 聚 会 1. 校 友 秘 书 主 动 与 入 学 和 毕 业 十 周 年 的 校 友 联 系 2. 确 认 返 校 聚 会 的 时 间 地 点, 招 募 学 生 志 愿 者 低 3. 确 认 返 校 的 形 式, 邀 请 出 席 的 教 师 中 3. 学 校 成 礼 仪 式 的 值 年 校 友 报 校 友 总 会 中 4. 配 合 校 友 的 需 求 完 成 返 校 聚 会 的 各 项 工 作 4. 配 合 校 友 总 会 校 办 完 成 成 礼 仪 式 的 各 项 工 作 5 校 友 秘 书 将 校 友 返 校 资 料 建 档, 并 做 好 与 校 友 联 络 的 工 作 本 工 作 流 程 中 点 的 点 1 存 在 与 校 友 商 1 提 高 工 作 人 员 的 廉 政 意 识, 做 到 与 校 友 的 花 费 清 单 量 返 校 经 费 时 会 明 细 对 应 中 3 低 2 高 报 聚 会 的 费 用 2 返 校 的 活 动 可 能 会 铺 张 浪 费 可 能 存 在 变 相 使 用 学 生 志 愿 者 做 其 它 事 情 的 情 况 2 严 禁 通 过 校 友 返 校 举 办 铺 张 浪 费 的 活 动, 加 强 对 相 关 工 作 人 员 的 教 育 校 友 学 生 志 愿 者 作 为 专 项 为 校 友 工 作 的, 主 要 以 开 设 公 益 时 为 主, 不 得 将 学 生 志 愿 者 与 一 般 的 勤 工 俭 学 的 学 生 助 理 混 淆 加 强 对 工 作 人 员 的 教 育 36

八 举 办 学 术 讲 座 和 学 术 会 议 工 作 流 程 图 1. 申 请 人 或 者 部 门 填 写 中 山 大 学 举 办 哲 学 社 会 科 学 报 告 会 研 讨 会 讲 座 论 坛 申 报 表 2. 将 申 报 表 交 给 党 办 秘 书, 党 办 秘 书 核 实 相 关 资 料 呈 报 给 书 记 审 批 低 3. 书 记 审 批 高 不 同 意 同 意 4. 校 社 科 处 审 批 不 同 意 同 意 5. 校 党 委 审 审 批 批 不 同 意 6. 通 知 讲 座 或 者 会 议 承 办 负 责 人 具 体 办 理, 并 做 好 宣 传 工 作 本 工 作 流 程 中 点 的 点 高 3 低 2 可 能 存 在 对 讲 座 和 会 议 的 内 容 不 了 解 而 草 率 决 策 存 在 工 作 人 员 对 申 请 的 真 实 性 把 关 不 严 通 过 询 问 和 请 示 专 业 人 员 或 机 构 了 解 讲 座 或 者 会 议 情 况, 再 确 定 签 署 意 见 培 训 工 作 人 员 做 好 充 分 的 调 研 工 作, 在 上 报 申 请 的 材 料 做 到 尽 可 能 消 息, 以 便 审 批 人 做 出 正 确 的 决 策 37

九 系 网 站 新 闻 发 布 工 作 流 程 图 1. 申 请 人 或 者 部 门 提 出 新 闻 挂 网 的 要 求 2. 转 发 学 校 各 职 能 2. 教 师 个 人 撰 写 的 2. 学 生 个 人 的 2. 讲 座 或 者 会 部 门 的 通 知 或 者 转 新 闻 或 者 教 师 委 托 新 闻 或 者 学 生 议 信 息 挂 网 发 学 校 主 页 的 新 闻 学 生 撰 写 团 队 新 闻 活 动 的 新 闻 3. 各 职 能 部 门 对 应 3. 党 办 人 员 审 批 新 闻 3. 主 管 学 生 工 作 3. 按 哲 学 系 举 办 秘 书 可 直 接 挂 网 进 的 真 实 性 以 及 存 在 不 的 领 导 进 行 审 批 讲 座 会 议 信 息 申 行 通 知 正 当 言 论 的 内 容 请 办 法 申 请 4. 党 办 或 者 网 络 助 理 监 控 和 维 护 网 站 内 容, 协 助 发 布 网 站 信 息 中 本 工 作 流 程 中 点 的 点 中 4 可 能 存 在 发 布 信 息 的 人 员 对 信 息 的 内 容 的 合 法 性 不 够 敏 感 而 发 布 信 息 加 强 对 审 批 工 作 人 员 思 想 教 育, 做 到 发 布 新 闻 的 信 息 可 靠, 准 确 38

第 四 部 分 人 事 外 事 管 理 部 门 一 教 职 工 岗 位 聘 用 工 作 流 程 图 1. 学 校 下 发 关 于 开 展 教 职 工 岗 位 聘 用 的 相 关 通 知 2. 个 人 申 报, 按 通 知 要 求 填 写 申 报 表 及 提 供 证 明 材 料 并 提 供 3. 人 事 秘 书 审 核 基 本 条 件 低 4. 系 教 师 聘 任 委 员 会 评 审 会 评 审 中 并 提 供 5. 报 学 校 人 事 处, 学 校 评 审 会 审 定 6. 人 事 处 公 示 通 过 名 单 7. 学 校 审 批 8. 学 校 人 事 处 发 文 本 工 作 流 程 中 点 的 点 中 4 低 3 评 审 时 讲 人 情, 把 关 不 严, 造 成 结 果 不 公 平 可 能 存 在 材 料 审 核 错 漏, 不 全 面 的 严 格 执 行 中 山 大 学 教 师 岗 位 设 置 管 理 实 施 办 法 ( 中 大 人 事 ( 2007 20 号 ) 中 山 大 学 管 理 工 勤 技 能 岗 位 设 置 管 理 实 施 办 法 ( 中 大 人 事 ( 2007 21 号 ) 中 山 大 学 实 验 工 程 专 业 技 术 岗 位 设 置 管 理 实 施 办 法 ( 中 大 人 事 2007 22 号 ) 严 格 按 章 办 事, 加 强 复 核, 提 高 办 理 人 员 业 务 水 平 39

二 人 才 引 进 工 作 流 程 图 1. 系 人 才 引 进 工 作 小 组 制 定 人 才 发 展 规 划 人 才 引 进 计 划 低 2. 提 交 系 党 政 联 席 会 议 讨 论 修 订 计 划 否 4. 学 校 系 发 布 招 聘 信 息 5. 人 事 秘 书 初 筛 应 聘 材 料 6. 人 才 引 进 工 作 小 组 组 织 面 试 评 审 不 通 过 不 引 进 通 过 7. 系 教 师 职 务 聘 任 委 员 会 评 议 中 通 过 不 通 过 理 由 充 分 本 人 申 诉 8. 上 报 学 校 人 事 处 不 引 进 9. 人 事 处 组 织 专 家 评 审 或 讨 论 10. 系 主 任 与 学 校 拟 引 进 人 才 洽 谈, 确 定 拟 引 进 人 才 可 享 受 的 待 遇, 以 及 聘 任 合 同 的 要 求 40

本 工 作 流 程 中 点 的 点 (1) 严 格 按 照 中 山 大 学 百 人 计 划 二 期 人 才 引 中 7 低 1 可 能 存 在 面 试 程 序 不 民 主, 走 过 场, 导 致 引 进 人 才 不 合 理 引 进 人 才 计 划 忽 略 了 学 校 的 整 体 要 求 或 者 没 有 全 面 考 虑 工 作 实 际 造 成 因 人 设 岗 进 规 定 ( 中 大 人 事 2012 7 号 ) 执 行 (2) 人 才 引 进 工 作 专 家 评 估 小 组 或 教 师 聘 任 委 员 会 在 面 试 过 程 中 做 到 认 真 负 责, 严 格 审 核, 对 所 引 进 的 人 才 进 行 综 合 把 关 (3) 实 行 无 记 名 投 票, 当 场 宣 布 投 票 结 果 (4) 结 果 报 党 政 联 席 会 讨 论 (1) 严 格 按 照 学 校 的 人 才 发 展 规 划 明 确 人 才 引 进 目 标, 制 定 进 人 计 划 (2) 系 党 政 联 席 会 充 分 讨 论 进 人 计 划 的 合 理 性 和 前 瞻 性, 确 保 急 需 人 才 的 引 进 41

三 人 才 项 目 申 报 工 作 流 程 图 1. 人 事 处 转 发 上 级 部 门 有 关 人 才 项 目 申 报 的 通 知 2.1 个 人 申 报 2.2 学 校 职 能 部 门 系 推 荐 3. 人 事 秘 书 审 核 汇 总 申 报 材 料 并 提 供 4. 系 人 才 工 作 小 组 评 审 中 5. 报 学 校 人 事 处 审 批 6. 人 事 处 将 结 果 通 知 给 系 里 同 意 7. 通 知 申 报 人 并 督 办 后 续 手 续 本 工 作 流 程 中 点 的 点 点 表 现 形 式 (1) 严 格 按 照 上 级 部 门 有 关 通 知 执 行 评 审 时 讲 人 情, (2) 推 荐 具 有 较 高 组 织 能 力 和 原 则 性 的 人 员 担 任 人 才 中 4 造 成 结 果 不 公 平 工 作 小 组 成 员, 在 评 审 过 程 中 做 到 认 真 负 责 (3) 实 行 无 记 名 投 票, 如 有 多 位 申 报 人, 需 排 序, 当 场 宣 布 投 票 结 果 42

四 聘 请 兼 职 教 授 客 座 教 授 程 序 工 作 流 程 图 1. 各 所 中 心 或 团 队 向 系 提 出 聘 请 兼 职 教 授 客 座 教 授 的 申 请 2. 填 写 中 山 大 学 兼 职 客 座 教 师 呈 报 表 并 提 供 3. 各 所 中 心 将 呈 报 表 拟 聘 请 人 的 相 关 证 明 材 料 交 系 人 事 秘 书 4. 人 事 秘 书 审 核 申 请 材 料 低 并 提 供 5. 系 教 师 聘 任 委 员 会 评 审 低 6. 报 学 校 人 事 处 学 校 有 关 领 导 审 批 同 意 7. 学 校 制 作 聘 书 8. 系 或 者 所 中 心 举 行 聘 任 仪 式, 颁 发 聘 书 本 工 作 流 程 中 点 的 点 低 4 低 5 可 能 存 在 漏 收 材 料 或 材 料 不 符 合 要 求 评 审 时 讲 人 情, 把 关 不 严, 造 成 结 果 不 公 平 严 格 按 章 办 事, 提 高 办 理 人 员 业 务 水 平, 发 现 问 题 及 时 跟 拟 聘 人 沟 通, 补 齐 相 关 材 料 (1) 严 格 执 行 关 于 聘 请 名 誉 客 座 兼 职 教 师 的 暂 行 规 定 ( 中 大 1993 097 号 ) (2) 推 荐 具 有 较 高 组 织 能 力 和 原 则 性 的 人 员 担 任 教 师 职 务 聘 任 委 员 会 委 员, 在 评 审 过 程 中 做 到 认 真 负 责, 对 拟 聘 人 进 行 综 合 把 关 43

五 B 系 列 人 员 聘 任 程 序 流 程 图 一 次 ) ( 一 ) 学 校 行 政 经 费 统 一 公 开 招 聘 B 系 列 人 员 工 作 流 程 图 ( 上 下 半 年 各 1. 人 事 处 向 系 发 出 统 一 公 开 招 聘 需 求 通 知 2. 经 系 党 政 联 席 会 讨 论, 向 人 事 处 人 事 科 提 交 中 山 大 学 公 开 招 聘 B 系 列 人 员 招 聘 岗 位 需 求 表 低 3. 人 事 处 审 核, 发 布 招 聘 启 事 4. 系 人 事 秘 书 接 收 应 聘 材 料 5. 系 组 织 面 试 小 组, 对 应 聘 者 进 行 初 选, 填 写 中 山 大 学 公 开 招 聘 B 系 列 人 员 用 人 单 位 推 荐 情 况 一 览 表 中 6. 人 事 秘 书 将 初 选 结 果 及 相 关 资 料 交 至 人 事 处 人 事 科 7. 人 事 处 组 成 招 聘 小 组 组 织 统 一 面 试 8. 招 聘 小 组 确 定 面 试 成 绩, 人 事 科 将 成 绩 反 馈 给 用 人 单 位 9. 系 根 据 面 试 成 绩 确 定 受 聘 人 选 后 报 送 人 事 处, 人 事 处 报 校 领 导 审 批 10. 人 事 科 向 系 发 B 系 列 人 员 同 意 聘 用 函 11. 系 人 事 秘 书 通 知 受 聘 人 员 到 人 事 科 报 到 并 签 订 合 同 44

本 工 作 流 程 中 点 的 点 中 5 低 2 材 料 审 核 把 关 不 严 因 人 设 岗 影 响 公 平 性 (1) 选 用 原 则 性 强 的 人 员 担 任 面 试 组 成 员, 在 面 试 过 程 中 做 到 认 真 负 责, 对 应 聘 人 员 进 行 综 合 把 关 (2) 实 行 评 分 制 度, 当 场 宣 布 评 分 结 果 (1) 严 格 执 行 中 山 大 学 B 系 列 岗 位 设 置 及 人 员 聘 用 暂 行 管 理 办 法 ( 中 大 人 事 2008 20 号 ) 以 及 系 实 际 需 求 制 定 岗 位 需 求 计 划, 一 切 从 有 利 于 工 作 的 实 际 出 发, 制 定 岗 位 职 责 和 任 职 条 件, 做 到 有 规 可 依 (2) 经 党 政 联 席 会 议 讨 论 计 划 的 合 理 性 (3) 招 聘 信 息 公 正 公 开 45

( 二 ) 系 自 筹 经 费 公 开 招 聘 B 系 列 人 员 ( 研 究 助 理 ) 工 作 流 程 图 ( 含 : 高 校 科 研 助 手 资 助 计 划 经 费,211 985 专 项 经 费, 单 位 自 筹 经 费, 包 干 经 费 专 职 科 研 编 制 等 ) 1. 团 队 项 目 负 责 人 向 系 人 事 秘 书 提 交 招 聘 启 事 和 相 应 的 B 系 列 岗 位 招 聘 审 批 表 中 2. 系 审 核, 向 人 事 科 提 交 招 聘 启 事 和 相 应 的 B 系 列 岗 位 招 聘 审 批 表 (211 985 专 项 经 费 须 先 提 交 至 985 办 审 核 ) 3. 人 事 处 会 同 财 务 处 审 核, 发 布 招 聘 启 事 4. 人 事 秘 书 负 责 人 接 收 应 聘 材 料 5. 团 队 项 目 负 责 人 组 织 遴 选 中 6. 确 定 受 聘 人 选 后 填 写 中 山 大 学 B 系 列 人 员 公 开 招 聘 情 况 汇 总 表 7. 将 汇 总 表 及 受 聘 人 选 的 相 关 资 料 报 系 人 事 秘 书 8. 系 人 事 秘 书 将 招 聘 结 果 及 相 关 资 料 报 人 事 处 审 批 (211 985 专 项 经 费 须 先 提 交 至 985 办 审 批 ) 9. 人 事 科 向 系 发 B 系 列 人 员 同 意 聘 用 函 DC_Contianer_Server Module 10. 系 人 事 秘 书 通 [Main 知 受 聘 Instruction] 人 员 到 人 事 科 报 到, 团 队 DC_Contianer_Server 项 目 负 责 人 与 聘 用 Module 人 员 签 订 已 合 停 同 止 工 作 [Content] Windows 正 在 检 查 该 问 题 的 解 决 方 案... [ 取 消 ] 46

本 工 作 流 程 中 点 的 点 (1) 严 格 执 行 中 山 大 学 B 系 列 岗 位 设 置 及 人 员 聘 用 暂 行 管 理 办 法 ( 中 大 人 事 2008 20 号 ) 经 费 使 中 1 中 5 没 有 考 虑 工 作 实 际, 因 人 设 岗 讲 人 情, 把 关 不 严, 造 成 结 果 不 公 平 用 规 定 以 及 实 际 需 求 制 定 岗 位 需 求 计 划, 设 置 岗 位, 制 定 岗 位 职 责 和 任 职 条 件 (2) 系 人 事 秘 书 进 行 严 格 审 核 把 关 (3) 招 聘 信 息 公 正 公 开 (1) 选 用 原 则 性 强 的 人 员 担 任 面 试 组 成 员, 在 面 试 过 程 中 做 到 认 真 负 责, 对 应 聘 人 员 进 行 综 合 把 关 (2) 实 行 评 分 制 度, 当 场 宣 布 评 分 结 果 47

六 博 士 后 进 站 出 站 流 程 图 ( 一 ) 科 研 博 士 后 进 站 申 请 流 程 图 1. 应 聘 者 了 解 当 年 招 聘 计 划 2. 选 择 合 作 导 师 并 与 其 初 步 沟 通 3. 与 合 作 导 师 所 在 中 心 的 博 士 后 管 理 人 员 联 系, 并 提 交 简 历 成 果 证 明 材 料 4. 系 组 织 面 试 中 5. 同 意 录 用 后, 应 聘 者 在 中 国 博 士 后 网 申 报, 系 审 核 - 博 管 办 初 审 6. 初 审 同 意 后, 应 聘 者 递 交 纸 质 申 请 材 料, 系 审 核 - 博 管 办 审 核 低 7. 学 校 博 管 办 审 核 同 意 申 报 后, 报 主 管 校 领 导 审 核, 再 上 报 广 东 省 人 社 厅 ( 需 3-4 个 星 期 ) 8. 省 人 社 厅 批 复 同 意 后, 博 管 办 或 系 通 知 应 聘 者 到 校 博 管 办 报 到 48

本 工 作 流 程 中 点 的 点 (1) 严 格 按 照 中 山 大 学 科 研 博 士 后 申 请 及 审 批 程 序 的 申 请 人 资 格 的 规 定 对 申 请 人 资 格 进 行 审 核 中 4 面 试 程 序 不 规 范, 讲 人 情 走 过 场 (2) 需 经 系 博 士 后 管 理 委 员 会 审 议 讨 论, 实 现 民 主 决 策 (3) 选 择 具 有 较 强 原 则 性 的 人 员 担 任 面 试 组 成 员, 在 面 试 过 程 中 做 到 认 真 负 责, 对 应 聘 人 员 进 行 综 合 把 关 低 6 对 材 料 审 核 把 关 不 严, 材 料 造 假 或 不 符 合 进 站 要 求 对 申 报 材 料 的 审 核 要 经 过 多 层 次 把 关, 确 保 材 料 的 真 实 性 49

( 二 ) 企 业 / 基 地 博 士 后 进 站 申 请 流 程 图 1. 应 聘 者 确 定 拟 合 作 的 工 作 站 / 基 地 2. 与 该 工 作 站 / 基 地 的 博 士 后 管 理 部 门 联 系, 并 提 交 简 历 成 果 证 明 材 料 3. 在 工 作 站 / 基 地 和 中 山 大 学 各 选 择 1 名 合 作 导 师 并 作 初 步 沟 通 4. 与 校 方 合 作 导 师 所 在 院 系 的 博 士 后 管 理 人 员 联 系 5. 工 作 站 / 基 地 及 系 组 织 面 试 中 6 同 意 录 用 后, 应 聘 者 到 博 管 办 领 取 聘 用 协 议, 并 在 中 国 博 士 后 网 申 报, 工 作 站 审 核 - 系 审 核 - 博 管 办 初 审 7. 初 审 同 意 后, 应 聘 者 递 交 纸 质 申 请 材 料, 工 作 站 审 核 - 院 系 审 核 - 博 管 办 审 核 低 8. 学 校 博 管 办 审 核 同 意 申 报 后, 报 主 管 校 领 导 审 核, 再 上 报 广 东 省 人 社 厅 ( 需 3-4 个 星 期 ) 9. 省 人 社 厅 批 复 同 意 后, 博 管 办 或 学 院 通 知 应 聘 者 到 校 博 管 办 报 到 本 工 作 流 程 中 点 的 点 中 4 低 6 面 试 程 序 不 规 范, 讲 人 情 走 过 场 材 料 审 核 把 关 不 严, 材 料 造 假 或 不 符 合 进 站 要 求 (1) 严 格 按 照 中 山 大 学 企 业 / 基 地 博 士 后 申 请 及 审 批 程 序 中 申 请 人 资 格 规 定 对 申 请 人 资 格 进 行 审 核 (2) 需 博 士 后 管 理 委 员 会 审 议 讨 论, 实 现 民 主 决 策 (3) 选 择 具 有 较 强 原 则 性 的 人 员 担 任 面 试 组 成 员, 在 面 试 过 程 中 做 到 认 真 负 责, 对 应 聘 人 员 进 行 综 合 把 关 对 申 报 材 料 的 审 核 要 经 过 多 层 次 把 关, 确 保 材 料 的 真 实 性 50

( 三 ) 科 研 企 业 / 基 地 博 士 后 出 站 流 程 图 1. 博 士 后 提 交 中 山 大 学 博 士 后 出 站 申 请 和 中 山 大 学 博 士 后 出 站 申 请 审 核 表, 系 审 核 - 博 管 办 审 核 2. 获 批 准 出 站 的 博 士 后 了 解 出 站 报 告 会 会 议 程 序, 准 备 报 告 会 事 宜, 并 到 博 管 办 领 取 出 站 报 告 封 面, 撰 写 博 士 后 研 究 工 作 报 告 3. 系 博 士 后 管 理 人 员 与 合 作 导 师 协 商 确 定 博 士 后 出 站 报 告 时 间 及 评 议 委 员 会 专 家 名 单, 报 博 管 办 审 批 4. 举 行 出 站 报 告 会 中 5. 中 国 博 士 后 网 提 交 出 站 申 请, 科 研 基 地 博 士 后 : 学 院 审 核 - 博 管 办 审 核, 企 业 博 士 后 : 工 作 站 审 核 - 系 审 核 - 博 管 办 审 核 6. 提 交 纸 质 版 出 站 材 料, 系 审 核 - 博 管 办 审 核 低 7. 博 士 后 到 博 管 办 领 取 出 站 会 知, 办 理 离 校 手 续 8. 领 取 博 士 后 证 书 ( 每 年 3 月 和 9 月 办 理 两 批, 关 注 博 士 后 之 家 网 页 公 布 证 书 领 取 名 单 ) 本 工 作 流 程 中 点 的 点 中 4 低 6 评 议 程 序 不 规 范 不 民 主, 讲 人 情 走 过 场 材 料 审 核 把 关 不 严, 材 料 造 假 或 不 符 合 出 站 要 求 (1) 严 格 按 照 中 山 大 学 科 研 博 士 后 岗 位 聘 用 协 议 中 山 大 学 企 业 博 士 后 岗 位 聘 用 协 议 或 中 山 大 学 基 地 博 士 后 岗 位 聘 用 协 议 的 岗 位 目 标 任 务 进 行 审 核 评 议 (2) 经 博 士 后 管 理 委 员 会 审 议 讨 论, 实 现 民 主 决 策 (3) 确 定 具 有 较 高 的 组 织 能 力 和 原 则 性 的 人 员 担 当 评 议 组 成 员, 并 且 要 求 人 人 要 有 书 面 评 议 意 见, 确 保 评 议 的 科 学 性 对 材 料 的 审 核 要 经 过 多 层 次 把 关, 确 保 材 料 的 真 实 性 51

七 招 聘 合 同 工 流 程 图 1. 用 工 部 门 向 系 人 事 与 党 务 工 作 部 提 交 招 聘 启 事 和 中 山 大 学 公 开 招 聘 合 同 工 审 批 表 中 2. 系 领 导 审 批 后 送 校 人 事 处 人 才 交 流 中 心 审 核, 由 人 才 交 流 中 心 负 责 上 网 公 布 招 聘 启 事 3. 用 工 部 门 组 织 面 试 中 4. 用 工 部 门 提 出 候 选 人 选 并 组 织 考 察 5. 用 工 部 门 确 定 受 聘 人 选 后 提 交 拟 录 用 合 同 工 报 告 合 同 工 招 聘 情 况 汇 总 表 受 聘 人 员 中 山 大 学 公 开 招 聘 人 员 自 荐 ( 推 荐 ) 表 以 及 相 关 考 察 材 料 报 系 人 事 与 党 委 工 作 部 低 6. 系 领 导 审 批 后 送 校 人 事 处 审 批 7. 人 事 处 审 批 8. 同 意 录 用 后,5 个 工 作 日 内 受 聘 人 员 办 理 到 校 手 续 并 签 订 劳 动 合 同 52

本 工 作 流 程 中 点 的 点 (1) 严 格 按 照 学 校 人 事 聘 用 规 定 经 费 使 用 规 定 以 及 实 际 需 求 制 定 岗 位 需 求 计 划, 设 置 岗 位, 制 定 岗 位 职 责 中 1 中 3 低 5 未 考 虑 工 作 实 际, 因 人 设 岗 面 试 程 序 流 于 形 式, 讲 人 情 材 料 审 核 把 关 不 严, 材 料 造 假 或 不 符 合 聘 用 要 求 和 任 职 条 件 (2) 加 强 指 导, 一 切 从 有 利 于 工 作 的 实 际 出 发, 制 定 岗 位 职 责 和 任 职 条 件 (3) 进 行 严 格 审 核 把 关, 所 有 招 聘 均 网 上 公 开 (1) 选 择 具 有 较 强 原 则 性 的 人 员 担 任 面 试 组 成 员, 在 面 试 过 程 中 做 到 认 真 负 责, 对 应 聘 人 员 进 行 综 合 把 关 (2) 进 行 严 格 审 核 把 关 对 申 报 材 料 的 审 核 经 过 多 层 次 把 关, 确 保 材 料 的 真 实 性 53

八 办 理 因 公 出 入 国 出 入 境 流 程 图 1 6 个 月 以 下 ( 不 含 6 个 月 ) 的 因 公 出 国 ( 境 ) 申 请 交 由 国 际 合 作 交 流 处 出 访 管 理 科 负 责 办 理 ( 出 访 管 理 科 联 系 电 话 :84036219 84110817) 具 体 流 程 为 : 须 提 交 材 料 : 1. 上 国 际 合 作 与 交 流 处 网 顶 下 载 出 国 / 境 申 报 表 : http://eao.sysu.edu.cn/docs/ 20140508101637686573.doc 2. 申 请 出 国 需 附 材 料 : http://eao.sysu.edu.cn/docs/ 20140522144240852798.doc 3. 申 请 赴 港 澳 须 附 材 料 : http://eao.sysu.edu.cn/cgj/c gj01/jscg02.htm 4. 申 请 赴 台 须 附 材 料 : http://eao.sysu.edu.cn/cgj/c gj01/jscg03.htm 1. 申 请 人 提 出 申 请 2. 系 经 费 开 支 由 主 管 财 务 领 导 签 字 其 他 经 费 由 所 属 项 目 负 责 人 签 字 中 3. 系 内 审 批 : 系 分 管 外 事 工 作 的 领 导 党 总 支 书 记 中 4. 盖 系 章 和 系 党 总 支 章 5. 申 报 表 复 印 留 系 内 备 案 将 在 国 ( 境 ) 外 停 留 3 个 月 以 上 者 必 须 办 理 离 / 返 校 手 续 a 由 出 访 管 理 科 为 出 访 者 出 具 离 校 会 知 通 知, 出 访 者 到 人 事 处 师 资 科 办 理 离 校 手 续 b 返 校 后 应 及 时 到 人 事 处 师 资 科 办 理 返 校 手 续 6. 报 出 访 科 ( 中 山 楼 110 室 ), 统 一 办 理 护 照 签 名 后, 通 知 申 请 人 7. 完 成 出 访 任 务 返 校 后, 须 在 5 天 内 将 因 公 护 照 交 还 学 校 出 访 管 理 科 出 访 科 未 通 过 审 核 84110817 ( 退 回 或 补 充 材 料 ) 2 6 个 月 以 上 ( 含 6 个 月 ) 的 因 公 出 国 ( 境 ) 申 请 交 由 人 事 处 师 资 科 负 责 办 理 ( 师 资 科 联 系 电 话 :84111797 84038070) 申 请 人 请 在 人 事 处 主 页 下 载 及 填 写 相 关 表 格, 经 所 在 单 位 党 政 领 导 签 字 盖 章 批 准 后, 连 同 本 人 申 请 报 告 ( 需 有 本 人 签 名 和 所 在 单 位 党 政 领 导 意 见 ) 和 对 方 邀 请 函 等 材 料 送 师 资 科 师 资 科 初 审 后 报 处 领 导 校 领 导 审 批, 并 为 获 批 申 请 人 办 理 后 续 手 续 获 批 申 请 人 出 访 前 需 到 人 事 处 师 资 科 办 理 离 校 手 续 54

本 工 作 流 程 中 点 的 点 存 在 经 费 负 责 人 对 出 差 人 审 查 不 严 格 落 实 责 任 制 度, 根 据 情 况 追 究 工 作 失 误 责 任 中 2 中 3 够, 或 者 碍 于 人 情 没 有 审 查 就 批 准 系 领 导 对 于 审 批 没 有 认 真 阅 读 就 直 接 签 字 同 意 做 好 调 研 工 作, 涉 及 到 不 同 领 域 的 学 术 讨 论 应 听 取 专 业 领 域 专 家 的 建 议 强 化 领 导 的 意 识, 对 于 办 理 出 国 事 项 需 认 真 审 阅 55

九 教 职 工 请 假 与 销 假 工 作 流 程 图 1. 教 职 工 登 录 学 校 人 事 系 统 提 出 请 假 申 请 2. 导 出 请 假 申 请 表 打 印 交 至 人 事 秘 书 处 并 提 供 3. 人 事 秘 书 审 核 请 假 事 由 低 4. 交 系 主 管 领 导 审 批 请 假 事 宜 中 并 提 供 5. 申 请 人 在 人 事 处 网 站 填 写 返 校 时 间 6. 请 假 人 返 校 以 后 办 理 销 假 手 续 7. 人 事 秘 书 审 核 销 假 申 请 8. 人 事 秘 书 存 档 请 假 信 息 本 工 作 流 程 中 点 的 点 中 4 低 3 评 审 时 讲 人 情, 把 关 不 严, 造 成 结 果 不 公 平 可 能 存 在 材 料 审 核 错 漏, 不 全 面 的 严 格 执 行 学 校 人 事 处 对 于 请 假 制 度 的 相 关 规 定, 以 人 事 处 的 规 定 作 为 依 据 严 格 按 章 办 事, 加 强 复 核, 提 高 办 理 人 员 业 务 水 平 56

第 四 部 分 财 务 科 研 管 理 部 门 一 系 行 政 办 公 经 费 管 理 流 程 图 1. 根 据 相 关 文 件, 制 定 全 年 预 算 中 不 通 过 2. 党 政 联 席 会 讨 论 重 大 开 支 中 3. 经 费 使 用 申 请 中 4. 主 管 领 导 签 字 确 认 低 5. 经 费 执 行 6. 报 告 系 工 作 大 会 审 核 全 年 经 费 使 用 情 况 57

本 工 作 流 程 中 点 的 点 中 1 中 2 中 3 低 4 (1) 严 格 执 行 财 务 纪 律 和 学 校 财 务 管 理 各 项 制 度, 根 据 单 位 业 务 发 展 及 实 际 需 要 合 理 预 测 年 度 收 支, 避 免 预 算 编 制 简 单 盲 目 (1) 预 算 制 定 随 意, (2) 加 强 预 算 工 作 的 监 督 工 作, 增 加 预 算 制 定 工 作 经 费 分 配 不 均, 使 用 透 明 性, 预 算 应 提 交 主 管 领 导 及 相 关 委 员 会 不 合 理 (4) 加 强 预 算 编 制 人 员 的 业 务 素 质, 要 求 工 作 人 员 (2) 预 算 铺 张 浪 费, 定 期 参 加 学 校 职 能 部 门 培 训, 提 高 预 算 的 科 学 性 可 违 反 中 央 相 关 要 求 行 性 (5) 重 点 关 注 可 能 存 在 违 反 中 央 关 于 勤 俭 节 约 八 条 规 定 的 行 为, 杜 绝 任 何 形 式 的 铺 张 浪 费 (1) 经 费 审 批 管 理 (1) 坚 持 民 主 集 中 制 和 落 实 好 责 任 制 违 规 (2) 每 年 举 行 系 工 作 大 会, 加 强 领 导 廉 洁 从 政 教 育 (2) 经 费 开 支 随 意 (4) 要 求 重 大 经 费 审 批 必 须 做 好 前 期 调 研 等 准 备 工 性, 缺 少 控 制 与 有 效 作, 包 括 实 际 调 研 征 求 师 生 意 见 等, 行 程 详 实 资 料, 监 督 提 高 审 批 的 科 学 性 和 正 确 性 (3) 专 款 挪 作 他 用 (1) 每 年 举 行 系 工 作 大 会, 加 强 教 职 员 工 廉 洁 修 身 教 育 (1) 经 费 开 支 随 意 (2) 定 期 组 织 财 务 人 员 业 务 培 训, 杜 绝 利 用 办 公 人 性, 铺 张 浪 费 不 厉 员 财 务 漏 洞 谋 取 私 利 行 节 约, 经 费 控 制 不 (3) 财 务 报 账 二 审 二 核, 确 保 资 金 流 动 链 条 的 每 个 严 格 环 节 由 不 同 人 负 责, 建 立 资 金 流 动 防 火 墙 (2) 利 用 伪 造 账 单 (4) 做 好 监 督 管 理, 每 年 对 行 政 经 费 使 用 情 况 进 行 虚 假 发 票 等 虚 报 费 总 结 审 核, 并 形 成 报 告 报 系 党 政 联 席 会 用, 报 销 私 人 费 用 (5) 系 领 导 定 期 检 查 财 务 经 费, 及 时 发 现 违 规 问 题 (6) 定 期 检 查 通 报 系 违 反 中 央 关 于 勤 俭 节 约 八 条 规 定 的 现 象, 杜 绝 铺 张 浪 费 行 为 (1) 原 始 凭 证 需 经 办 人, 证 明 人 ( 或 证 明 人 ) 共 同 签 字, 严 把 审 批 关, 完 善 经 办 审 核 审 批 制 度 经 费 缺 少 控 制 与 有 (2) 强 调 项 目 负 责 人 作 为 财 务 廉 政 防 控 首 要 责 任 人, 效 监 督 手 段 将 财 务 安 全 规 范 作 为 项 目 负 责 人 年 度 考 核 职 务 晋 升 重 大 奖 项 申 报 的 重 要 考 察 内 容 58

二 系 行 政 办 公 经 费 执 行 流 程 图 1. 经 办 人 借 款 报 账 2. 填 写 借 款 单 2. 整 理 票 据 并 在 票 据 背 面 签 名 中 不 合 格 3. 系 办 公 室 登 记 盖 章 4. 取 卡 后 到 财 务 处 办 理 3. 系 财 务 人 员 审 核 中 4. 系 领 导 审 核 签 字 低 5. 系 财 务 人 员 复 核 登 记 中 6. 领 取 经 费 卡 6. 网 上 报 销 系 统 报 账 7. 财 务 报 账 7. 归 还 经 费 卡 并 确 认 实 际 59

本 工 作 流 程 中 点 的 点 (1) 每 年 举 行 系 工 作 大 会, 加 强 教 职 员 工 廉 洁 修 身 (1) 经 费 开 支 随 教 育 意 性, 铺 张 浪 费 (2) 定 期 组 织 财 务 人 员 业 务 培 训, 杜 绝 利 用 办 公 人 不 厉 行 节 约, 经 员 财 务 漏 洞 谋 取 私 利 费 控 制 不 严 格 (3) 财 务 报 账 二 审 二 核, 确 保 资 金 流 动 链 条 的 每 个 中 2 3 5 低 4 (2) 利 用 伪 造 账 单 虚 假 发 票 等 虚 报 费 用, 报 销 私 人 费 用 负 责 人 不 熟 悉 使 用 情 况, 未 能 判 断 经 费 使 用 是 否 合 法 合 理 环 节 由 不 同 人 负 责, 建 立 资 金 流 动 防 火 墙 (4) 做 好 监 督 管 理, 每 年 对 行 政 经 费 使 用 情 况 进 行 总 结 审 核, 并 形 成 报 告 报 系 党 政 联 席 会 (5) 系 领 导 定 期 检 查 财 务 经 费, 及 时 发 现 违 规 问 题 (6) 定 期 检 查 通 报 系 违 反 中 央 关 于 勤 俭 节 约 八 条 规 定 的 现 象, 杜 绝 铺 张 浪 费 行 为 (1) 原 始 凭 证 需 经 办 人, 证 明 人 ( 或 证 明 人 ) 共 同 签 字, 严 把 审 批 关, 完 善 经 办 审 核 审 批 制 度 (2) 强 调 项 目 负 责 人 作 为 财 务 廉 政 防 控 首 要 责 任 人, 将 财 务 安 全 规 范 作 为 项 目 负 责 人 年 度 考 核 职 务 晋 升 重 大 奖 项 申 报 的 重 要 考 察 内 容 60

三 办 理 报 账 业 务 流 程 图 1. 票 据 整 理 2. 票 据 审 批 ( 项 目 负 责 人 审 批 签 名 ) 中 3. 票 据 报 销 4. 网 上 报 销 4. 财 务 处 核 算 大 厅 报 销 本 工 作 流 程 中 点 的 点 (1) 每 年 举 行 系 工 作 大 会, 加 强 教 职 员 工 廉 洁 修 身 教 育 中 2 不 严 格 审 核, 导 致 经 费 不 合 理 使 用, 虚 假 开 支 (2) 定 期 组 织 财 务 人 员 业 务 培 训 (3) 财 务 报 账 二 审 二 核, 确 保 资 金 流 动 链 条 的 每 个 环 节 由 不 同 人 负 责, 建 立 资 金 流 动 防 火 墙 原 始 凭 证 需 经 办 人, 证 明 人 ( 或 验 收 人 ) 共 同 签 字, 项 目 负 责 人 需 亲 笔 签 名, 严 把 审 批 关, 完 善 经 办 审 核 审 批 制 度 61

注 意 事 项 : 1 现 金 业 务 一 般 限 于 差 旅 费 校 外 人 员 劳 务 费 以 及 金 额 在 一 千 元 以 下 的 零 星 开 支 一 千 元 以 上 开 支, 市 内 一 般 以 支 票 结 算, 异 地 则 以 电 汇 结 算 2 办 理 支 付 外 汇 出 境 业 务 需 提 供 以 下 资 料 : (1) 申 请 付 款 的 报 告, 报 告 上 须 有 经 办 人 项 目 或 部 门 负 责 人 签 字 主 管 副 院 长 签 字 ; (2) 有 效 合 同 或 协 议 原 件 及 中 文 译 本 ; (3) 对 方 单 位 开 具 的 收 款 收 据 原 件 或 复 印 件 3 办 理 出 国 ( 境 ) 外 汇 业 务 需 提 供 以 下 材 料 : (1) 用 学 校 外 汇 额 度 出 国 ( 境 ) 者, 应 持 有 相 关 部 门 领 导 审 批 ( 国 际 合 作 与 交 流 处 人 事 处 ) 资 料 ; (2) 因 公 出 国 ( 境 )( 含 持 多 次 有 效 出 入 境 证 件 使 用 公 款 ( 纳 入 学 校 财 务 管 理 的 各 种 经 费 ) 并 按 人 民 币 结 算 的 各 类 人 员, 在 出 访 前, 按 学 校 因 公 出 访 管 理 的 有 关 规 定 办 理 校 内 的 出 访 申 报 手 续 ( 填 报 中 山 大 学 教 职 工 因 公 短 期 出 国 赴 港 澳 特 区 申 报 表 ), 在 出 访 申 报 时 必 须 落 实 出 访 费 用 的 出 处 ; (3) 出 访 回 国 后 请 及 时 持 出 国 批 件 和 相 关 票 据 办 理 报 销 手 续 4 如 遇 应 急 临 时 性 消 费 支 出, 一 般 5000 元 以 内 的 开 支 可 选 择 刷 卡 支 付, 须 保 留 刷 卡 记 录, 连 同 发 票 一 同 报 账 5 有 关 票 据 的 要 求 : (1) 有 效 票 据 指 正 确 填 写 付 款 单 位 填 制 日 期 经 济 业 务 内 容 金 额 大 小 写 相 等, 并 有 收 款 单 位 收 款 章 或 地 票 专 用 章 的 票 据 ( 付 款 单 位 一 般 要 求 必 须 是 中 山 大 学 ) 发 票 有 效 期 为 一 年, 超 过 有 效 期 一 般 不 予 报 销, 特 殊 情 况 需 另 附 情 况 说 明, 经 有 关 领 导 审 批 后 给 予 报 销 (2) 由 于 一 次 购 物 较 多, 发 票 上 没 有 填 写 具 体 名 称 ( 如 只 填 写 办 公 用 品 等 ), 报 账 时 必 须 附 购 物 清 单, 清 单 上 须 加 盖 收 款 章 或 发 票 专 用 章 (3) 工 程 款 发 票 必 须 注 明 具 体 工 程 名 称, 并 附 上 由 工 程 单 位 加 盖 公 章 的 工 程 合 同 工 程 结 算 书 和 中 山 大 学 核 算 审 批 表 等 (4) 一 般 设 备 ( 家 具 ) 专 用 设 备 ( 仪 器 设 备 ) 单 价 1000 元 以 上, 单 价 低 于 以 上 金 额, 但 耐 用 时 间 在 一 年 以 上 的 大 批 量 (10000 元 以 上 ) 同 类 财 产 都 要 进 行 固 定 资 产 核 算, 并 且 使 用 中 山 大 学 采 购 网 进 行 采 购 (5) 外 地 发 票 一 般 随 同 差 旅 费 一 起 报 销, 通 过 邮 局 汇 款 的 应 与 汇 款 单 一 同 报 销, 如 托 人 采 购 或 其 他 原 因 需 现 金 支 付 的, 应 在 票 据 背 面 写 明 情 况, 合 理 的 给 予 报 销 差 旅 费 报 销 包 括 与 出 差 有 关 的 交 通 费 车 船 费 住 宿 费 餐 费 等, 参 加 会 议 的, 请 附 会 议 通 知 ; 参 加 国 际 会 议 还 须 附 上 中 山 大 学 教 职 工 因 公 短 期 出 国 赴 港 澳 特 区 申 请 表 (6) 小 型 定 额 发 票 ( 如 的 士 票 餐 票 火 车 票 飞 机 票 等 ) 请 按 时 间 先 后 顺 序 或 金 额 大 小 顺 序 粘 贴 在 小 票 粘 贴 单 上, 以 便 报 销 (7) 报 销 单 据 较 多, 且 业 务 不 相 同 时, 如 同 时 报 销 差 旅 费 办 公 用 品 电 话 费 等, 请 填 写 中 山 大 学 单 据 汇 总 表 (8) 办 理 支 票 外 籍 专 家 的 差 旅 费 酬 金 业 务 时, 必 须 提 供 以 下 资 料 : 外 籍 专 家 的 护 照 复 印 件 ( 含 本 人 资 料 和 出 入 境 记 录 ); 支 付 国 际 旅 费, 需 提 供 购 买 机 票 的 发 票 机 票 及 登 机 牌 境 外 住 宿 票 据 城 市 间 交 通 票 据 及 其 他 相 关 票 据 62

四 国 家 社 科 基 金 项 目 申 请 与 管 理 工 作 流 程 图 1. 国 家 社 科 规 划 办 发 布 项 目 申 报 公 告 (1-3 月 为 申 报 时 间 ) 2. 社 科 处 发 布 具 体 申 报 事 宜 3. 申 请 人 下 载 或 在 线 填 报 申 请 书 申 请 书 4. 系 科 研 部 形 式 审 查 组 织 专 家 评 审, 把 申 请 书 纸 质 版 离 线 填 报 电 子 版 报 送 社 科 处 低 5. 社 科 处 形 式 审 查 6. 申 请 人 修 改 申 请 书 7. 申 请 人 报 送 最 终 版 申 请 书 至 社 科 处 8. 国 家 社 科 规 划 办 通 讯 和 会 议 评 审 9. 国 家 社 科 规 划 办 批 准 立 项 10. 项 目 负 责 人 填 写 项 目 回 执, 编 制 开 支 计 划 11 项 目 负 责 人 填 写 纵 向 项 目 开 题 报 告, 社 科 处 和 财 务 处 开 设 经 费 卡 12.. 项 目 管 理 运 行, 经 费 使 用 高 13. 项 目 负 责 人 每 年 填 报 进 展 报 告, 按 照 通 知 开 展 年 度 检 查 中 14. 项 目 负 责 人 填 报 结 题 报 告, 编 制 经 费 决 算 表, 经 财 务 处 审 计 处 盖 章 后, 报 送 社 科 处 63

本 工 作 流 程 中 点 的 点 高 12 中 13 低 4 违 法 违 规 使 用 经 费 : (1) 伪 造 账 单 虚 假 发 票 等 虚 报 费 用 (1) 严 格 按 照 学 校 经 费 管 理 相 关 规 定 执 行 (2) 报 销 私 人 费 用 (2) 每 年 举 行 系 工 作 大 会, 邀 请 学 校 纪 委 开 展 廉 政 (3) 虚 报 差 旅 费 用 教 育, 加 强 教 职 员 工 廉 洁 修 身 教 育 (4) 利 用 学 生 名 义 套 (3) 强 调 项 目 负 责 人 作 为 财 务 廉 政 防 控 首 要 责 任 人, 取 劳 务 费 将 财 务 安 全 规 范 作 为 项 目 负 责 人 年 度 考 核 职 务 晋 (5) 挪 用 科 研 经 费 作 升 重 大 奖 项 申 报 的 重 要 考 察 内 容 其 他 用 途 ( 含 其 他 项 (4) 定 期 组 织 财 务 人 员 财 务 业 务 培 训, 提 高 财 务 人 目 ) 员 素 质, 杜 绝 利 用 财 务 漏 洞 谋 私 的 可 能 性 (6) 利 用 购 买 仪 器 设 (5) 财 务 报 账 二 审 二 核, 确 保 资 金 流 动 链 条 的 每 个 备 试 剂 耗 材 吃 回 扣, 环 节 由 不 同 人 负 责, 建 立 资 金 流 动 防 火 墙 虚 设 项 目 侵 吞 科 研 经 (6) 配 合 学 校 对 部 分 项 目 进 行 抽 查 审 计, 重 点 检 查 费 点 可 能 存 在 的 违 规 行 为 (7) 重 复 购 置 仪 器 设 (7) 建 立 人 卡 物 三 位 一 体 的 仪 器 设 备 管 理 制 度, 备, 浪 费 科 研 经 费 建 立 仪 器 设 备 户 口 卡, 标 注 好 仪 器 参 数 负 责 人 (8) 购 买 不 必 要 的 仪 存 放 地 点 等 信 息 器 用 于 个 人 非 公 务 使 (8) 定 期 检 查 通 报 违 反 中 央 关 于 勤 俭 节 约 八 条 规 定 用 的 现 象, 杜 绝 铺 张 浪 费 行 为 (9) 差 旅 学 术 会 议 等 铺 张 浪 费 年 度 报 告 决 算 报 告 不 符 合 审 计 要 求 : (1) 经 费 使 用 范 围 与 (1) 建 立 季 度 年 度 关 键 节 点 通 报 制 度, 确 保 经 费 预 算 报 告 不 相 符 使 用 进 度, 防 止 节 点 临 近 时 突 击 花 钱 (2) 经 费 使 用 进 度 不 (2) 二 次 决 算 : 先 进 行 预 决 算, 自 查 自 摆 可 能 存 在 符 合 预 算, 导 致 关 键 问 题 节 点 突 击 花 钱, 诱 发 高 (2) 挑 选 系 内 相 关 领 域 专 家 作 评 审, 在 论 证 过 程 中 形 式 审 查 专 家 评 审 做 到 认 真 负 责, 严 格 审 核 流 于 形 式 (3) 必 要 时 举 行 预 答 辩 会 议, 邀 请 系 内 专 家 组 对 项 目 做 评 审 和 建 议 64

五 教 育 部 重 大 课 题 攻 关 项 目 申 请 与 管 理 工 作 流 程 图 1. 教 育 部 哲 学 社 会 科 学 研 究 重 大 课 题 攻 关 项 目 招 标 2. 社 科 处 发 布 具 体 申 报 事 宜 3. 召 开 学 术 委 员 会 组 织 团 队 申 报 低 4. 系 学 术 委 员 会 讨 论 推 荐 首 席 专 家 极 其 团 队 5. 首 席 专 家 填 写 投 标 评 审 书 6. 教 育 部 组 织 专 家 评 审 与 公 示 7. 教 育 部 社 科 司 批 准 立 项 8. 立 项 后 邀 请 专 家 进 行 开 题 报 告 会 议 9. 社 科 处 和 财 务 处 开 设 经 费 卡 10.. 项 目 管 理 运 行, 经 费 使 用 高 11.. 赴 京 进 行 中 期 报 告 会 议 14. 项 目 负 责 人 填 报 结 题 报 告, 编 制 经 费 决 算 表, 经 财 务 处 审 计 处 盖 章 后, 报 送 社 科 处 65

本 工 作 流 程 中 点 的 点 违 法 违 规 使 用 经 费 : (1) 伪 造 账 单 虚 假 发 (1) 严 格 按 照 学 校 经 费 管 理 相 关 规 定 执 行 票 等 虚 报 费 用 (2) 每 年 举 行 系 工 作 大 会, 邀 请 学 校 纪 委 开 展 廉 政 (2) 报 销 私 人 费 用 教 育, 加 强 教 职 员 工 廉 洁 修 身 教 育 (3) 虚 报 差 旅 费 用 (3) 强 调 项 目 负 责 人 作 为 财 务 廉 政 防 控 首 要 责 任 (4) 利 用 学 生 名 义 套 取 人, 将 财 务 安 全 规 范 作 为 项 目 负 责 人 年 度 考 核 职 劳 务 费 务 晋 升 重 大 奖 项 申 报 的 重 要 考 察 内 容 (5) 挪 用 科 研 经 费 作 其 (4) 定 期 组 织 财 务 人 员 财 务 业 务 培 训, 提 高 财 务 人 他 用 途 ( 含 其 他 项 目 ) 员 素 质, 杜 绝 利 用 财 务 漏 洞 谋 私 的 可 能 性 高 10 低 3 (6) 利 用 购 买 仪 器 设 备 试 剂 耗 材 吃 回 扣, 虚 设 项 目 侵 吞 科 研 经 费 (7) 重 复 购 置 仪 器 设 备, 浪 费 科 研 经 费 (8) 购 买 不 必 要 的 仪 器 用 于 个 人 非 公 务 使 用 (9) 差 旅 学 术 会 议 等 铺 张 浪 费 形 式 审 查 专 家 评 审 流 于 形 式 (5) 财 务 报 账 二 审 二 核, 确 保 资 金 流 动 链 条 的 每 个 环 节 由 不 同 人 负 责, 建 立 资 金 流 动 防 火 墙 (6) 配 合 学 校 对 部 分 项 目 进 行 抽 查 审 计, 重 点 检 查 点 可 能 存 在 的 违 规 行 为 (7) 建 立 人 卡 物 三 位 一 体 的 仪 器 设 备 管 理 制 度, 建 立 仪 器 设 备 户 口 卡, 标 注 好 仪 器 参 数 负 责 人 存 放 地 点 等 信 息 (8) 定 期 检 查 通 报 违 反 中 央 关 于 勤 俭 节 约 八 条 规 定 的 现 象, 杜 绝 铺 张 浪 费 行 为 (2) 挑 选 系 内 相 关 领 域 专 家 作 评 审, 在 论 证 过 程 中 做 到 认 真 负 责, 严 格 审 核 (3) 必 要 时 举 行 预 答 辩 会 议, 邀 请 系 内 专 家 组 对 项 目 做 评 审 和 建 议 66

第 六 部 分 本 科 教 育 与 学 位 管 理 部 门 一 本 科 生 注 册 流 程 图 否 1. 缴 费 不 予 注 册 是 2. 两 天 内 按 时 按 地 注 册 否 2. 请 假 低 否 2. 两 周 内 补 注 册? 否 是 是 是 3. 注 册 完 成 3. 延 迟 注 册 3. 注 册 完 成, 延 迟 时 间 按 旷 课 论 3. 自 动 退 学 低 本 工 作 流 程 中 点 的 点 低 2 低 3 注 册 时 学 生 请 假 理 由 不 充 分, 大 四 学 生 因 最 后 一 学 期 没 课, 常 找 各 种 理 由 不 来 按 注 册 未 经 请 假 或 请 假 未 获 批 准 逾 期 两 周 不 注 册 者 (1) 严 格 执 行 学 校 关 于 本 科 生 学 籍 管 理 规 定 第 二 章 第 7 条 执 行 (2) 系 办 将 注 册 流 程 和 注 意 事 项 预 先 通 知 学 生, 有 事 要 说 明 原 因 请 假, 无 故 请 假 不 批 准 (1) 做 好 通 知 宣 传, 无 故 不 注 册 后 果 严 重 (2) 及 时 通 知 学 生 注 册 67

二 开 课 选 课 流 程 图 1. 教 学 计 划 2. 制 定 预 开 课 计 划 3. 学 生 预 选 否 某 课 程 选 择 人 数 满 15 人? 是 否 不 予 开 设 此 课 程 统 计 所 有 课 程? 是 4. 制 定 开 课 计 划 某 课 程 有 原 先 任 课 教 师? 否 有 类 似 课 程 教 师? 否 招 聘 否 是 安 排 好 所 有 课 程 的 教 师? 是 是 试 讲 通 过? 否 不 予 开 此 门 课 程 5. 系 统 排 课 低 6. 学 生 选 课 7. 三 次 筛 选 学 生 低 8. 确 定 名 单 ( 开 学 两 周 内 ) 本 工 作 流 程 中 点 的 点 未 严 格 按 照 系 的 培 低 5 养 方 案 排 课, 排 课 后 随 便 改 动 时 间 或 增 减 任 课 老 师 低 7 选 退 课 成 功 不 成 功 (1) 严 格 按 学 校 排 课 通 知 执 行 (2) 成 立 试 讲 专 家 小 组, 要 求 新 上 课 老 师 试 讲, 保 证 教 学 质 量 (1) 已 在 学 生 入 学 时 积 极 宣 传 选 课, 教 务 老 师 专 门 给 新 生 上 课 讲 解 (2) 避 免 系 统 中 不 选 课 上 课 或 选 课 后 不 上 课 的 情 况 68

三 教 师 网 上 申 请 开 设 公 共 选 修 课 流 程 图 1. 登 录 教 务 系 统 用 户 名 :js+6 位 工 资 号 ; 密 码 : 身 份 证 后 8 位 2. 修 改 密 码 3. 进 入 : 排 课 - 公 共 选 修 课 开 课 申 请 - 新 增 低 4. 点 击, 填 写 表 格 5. 点 击, 打 印 书 面 文 本 6. 交 系 领 导 签 名 盖 章, 送 到 教 务 部 7. 院 系 教 务 员 网 上 确 认 8. 教 务 处 审 批 本 工 作 流 程 中 点 的 点 低 3 任 课 老 师 申 报 课 程 未 经 过 系 里 批 准, 题 目 和 内 容 不 符 合 规 定, 教 师 需 参 加 系 里 组 织 的 新 教 师 开 课 或 上 新 课 的 试 讲 安 排, 合 格 后 才 有 资 格 开 课 逾 期 报 课 程 (1) 按 学 校 要 求 通 知 老 师 申 报 课 程 要 求 开 设 新 课 老 师 需 试 讲 和 提 交 教 学 大 纲 (2) 开 学 位 委 员 会 决 定 新 课 是 否 开 设 (3) 参 加 学 校 教 务 处 组 织 的 新 教 师 培 训 69

四 本 科 科 研 项 目 申 报 与 管 理 流 程 图 1. 申 请 2. 审 核 中 注 : 由 指 导 老 师 和 系 主 管 领 导 负 责 3. 过 程 管 理 注 : 填 写 中 山 大 学 国 家 大 学 生 创 新 性 实 验 计 划 情 况 记 录 表, 或 学 生 科 研 项 目 情 况 变 更 申 请 表 4. 结 题 管 理 低 注 : 填 写 结 题 报 告 书 本 科 生 科 研 项 目 相 关 通 知 与 表 格 下 载 : 教 务 处 主 页 实 践 科 表 格 下 载 本 工 作 流 程 中 点 的 点 中 2 低 4 专 家 评 审 过 程 中, 未 按 照 科 研 项 目 计 划 实 施 与 管 理 办 法 规 定 执 行, 存 在 个 人 主 观 因 素 评 审 学 生 未 按 照 本 科 生 科 研 项 目 管 理 规 程 及 时 做 项 目, 未 能 按 时 结 题 (1) 严 格 按 学 校 关 于 本 科 生 科 研 项 目 计 划 实 施 与 管 理 办 法 第 二 章 立 项 资 助 条 件 和 第 三 章 立 项 申 报 及 评 审 的 规 定 执 行 (2) 成 立 了 项 目 管 理 小 组, 严 格 把 关 申 报 审 核 和 过 程 管 理 (1) 做 好 结 题 管 理, 提 前 通 知 学 生 做 好 结 题 工 作 项 目 管 理 小 组 组 织 检 查 答 辩 和 总 结 项 目 管 理 工 作 (2) 要 求 导 师 认 真 指 导, 学 生 独 立 完 成 项 目 70

五 派 出 交 换 生 的 管 理 工 作 流 程 图 1. 学 生 报 名 申 请 2. 系 筛 选 中 选 拔 3. 主 管 部 门 审 核 4. 合 作 院 校 审 定 5. 提 交 材 料 ( 办 理 出 境 手 续 ) 交 换 学 习 前 的 准 备 工 作 6. 拟 选 课 程 7. 培 训 学 习 8. 签 署 协 议 交 换 学 习 期 间 9. 联 络 人 与 学 生 定 期 联 系 10.( 学 生 相 关 管 理 人 员 ) 总 结 交 换 学 习 后 11. 学 生 书 面 申 请 交 换 学 习 期 间 所 修 课 程 学 分 成 绩 的 转 换 与 认 定 12. 系 审 查 13. 教 务 处 审 核 14. 成 绩 登 记 本 工 作 流 程 中 点 的 点 中 2 资 格 审 核 不 严 格, 筛 选 时 按 照 学 生 成 绩 绩 点 排 序, 组 织 面 试 时 要 制 定 统 一 的 标 准 和 题 目 (1) 严 格 按 学 校 本 科 交 换 生 学 籍 管 理 办 法 第 8 选 拔 交 换 生 的 基 本 条 件 和 第 9 条 选 拔 程 序 执 行 (2) 严 格 审 查 申 请 材 料, 检 查 成 绩 绩 点 四 六 级 成 绩 绩 点 排 名 选 择 课 程 交 换 是 否 合 理 是 否 申 请 游 学 资 助 等 (3) 认 真 面 试, 记 录 齐 全 (4) 面 试 可 测 试 英 语 水 平, 以 免 学 生 到 外 国 学 习 时 因 英 语 不 过 关 退 回 71

六 本 科 生 转 专 业 流 程 图 1. 发 布 转 专 业 通 知, 明 确 转 专 业 条 件 和 名 额 2. 学 生 上 交 申 请 表 3. 系 本 科 教 学 秘 书 审 核 不 通 过 通 过 4. 新 专 业 接 受 申 请 表 向 学 生 说 明 原 因, 做 思 想 工 作 5. 确 定 面 试 学 生 范 围 中 6. 组 织 面 试 中 7. 综 合 学 生 学 业 成 绩 和 面 试 表 现 排 序 高 是 有 异 议 8. 公 示 是 否 违 规 操 作 无 异 议 否 9. 接 收 管 理 72