中 国 法 令 調 査 報 告 書 先 物 会 社 資 産 管 理 業 務 試 行 弁 法 ( 中 国 語 名 称 : 期 貨 公 司 資 産 管 理 業 務 試 点 弁 法 ) 法 令 番 号 : 中 国 証 券 監 督 管 理 委 員 会 令 第 81 号 第 81 号 令 期 货 公 司 资 产 管 理 业 务 试 点 办 法 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 令 第 81 号 期 货 公 司 资 产 管 理 业 务 试 点 办 法 已 经 2012 年 5 月 22 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 18 次 主 席 办 公 会 议 审 议 通 过, 现 予 公 布, 自 2012 年 9 月 1 日 起 施 行 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 主 席 : 郭 树 清 2012 年 7 月 31 日 期 货 公 司 资 产 管 理 业 务 试 点 办 法 第 一 章 总 则 第 一 条 为 有 序 开 展 期 货 公 司 资 产 管 理 业 务 ( 以 下 简 称 资 产 管 理 业 务 ) 试 点 工 作, 规 范 试 点 期 间 资 产 管 理 业 务 活 动, 保 护 投 资 者 合 法 权 益, 根 据 期 货 交 易 管 理 条 例 相 关 规 定, 制 定 本 办 法 第 二 条 资 产 管 理 业 务 是 指 期 货 公 司 接 受 单 一 客 户 或 者 特 定 多 个 客 户 的 书 面 委 托, 根 据 本 办 法 规 定 和 合 同 约 定, 运 用 客 户 委 托 资 产 进 行 投 资, 并 按 照 合 同 约 定 收 取 费 用 或 者 报 酬 的 业 务 活 动 第 三 条 期 货 公 司 从 事 资 产 管 理 业 务, 应 当 遵 循 公 平 公 正 诚 信 规 范 的 原 则, 恪 守 职 责 谨 慎 勤 勉, 保 护 客 户 合 法 权 益, 公 平 对 待 所 有 客 户, 防 范 利 益 冲 突, 禁 止 各 种 形 式 的 利 益 输 送, 维 护 期 货 市 场 的 正 常 秩 序 客 户 应 当 独 立 承 担 投 资 风 险, 不 得 损 害 国 家 利 益 社 会 公 共 利 益 和 他 人 合 法 权 益 第 四 条 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 依 法 对 资 产 管 理 业 务 实 施 监 督 管 理 第 五 条 中 国 期 货 业 协 会 ( 以 下 简 称 中 期 协 ) 根 据 自 身 职 责 依 法 对 资 产 管 理 1
业 务 及 有 关 高 级 管 理 人 员 业 务 人 员 实 施 自 律 管 理 期 货 交 易 所 根 据 自 身 职 责 依 法 对 资 产 管 理 业 务 实 施 自 律 管 理 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 公 司 ( 以 下 简 称 监 控 中 心 ) 依 法 对 资 产 管 理 业 务 实 施 监 测 监 控 第 二 章 业 务 试 点 资 格 第 六 条 期 货 公 司 具 备 下 列 条 件 的, 可 以 申 请 资 产 管 理 业 务 试 点 资 格 : ( 一 ) 净 资 本 不 低 于 人 民 币 5 亿 元 ; ( 二 ) 申 请 日 前 6 个 月 的 风 险 监 管 指 标 持 续 符 合 监 管 要 求 ; ( 三 ) 最 近 两 次 期 货 公 司 分 类 监 管 评 级 均 不 低 于 B 类 B 级 ; ( 四 ) 近 3 年 未 因 违 法 违 规 经 营 受 到 行 政 刑 事 处 罚, 且 不 存 在 因 涉 嫌 违 法 违 规 经 营 正 在 被 有 权 机 关 调 查 的 情 形 ; ( 五 ) 近 1 年 不 存 在 被 监 管 机 构 采 取 期 货 交 易 管 理 条 例 第 五 十 九 条 第 二 款 第 六 十 条 规 定 的 监 管 措 施 的 情 形 ; ( 六 ) 具 有 可 行 的 资 产 管 理 业 务 实 施 方 案 ; ( 七 ) 具 有 5 年 以 上 期 货 证 券 或 者 基 金 从 业 经 历, 并 取 得 期 货 投 资 咨 询 业 务 从 业 资 格 或 者 证 券 投 资 咨 询 证 券 投 资 基 金 等 证 券 从 业 资 格 的 高 级 管 理 人 员 不 少 于 1 人 ; 具 有 3 年 以 上 期 货 从 业 经 历 或 者 3 年 以 上 证 券 基 金 等 投 资 管 理 经 历, 并 取 得 期 货 投 资 咨 询 业 务 从 业 资 格 的 业 务 人 员 不 得 少 于 5 人 ; 前 述 高 级 管 理 人 员 和 业 务 人 员 最 近 3 年 无 不 良 诚 信 记 录, 未 受 到 行 政 刑 事 处 罚, 且 不 存 在 因 涉 嫌 违 法 违 规 正 在 被 有 权 机 关 调 查 的 情 形 ; ( 八 ) 具 有 独 立 的 经 营 场 地 和 满 足 业 务 发 展 需 要 的 设 施 ; ( 九 ) 具 有 完 备 的 资 产 管 理 业 务 管 理 制 度 ; ( 十 ) 中 国 证 监 会 根 据 审 慎 监 管 原 则 规 定 的 其 他 条 件 第 七 条 期 货 公 司 申 请 资 产 管 理 业 务 试 点 资 格, 应 当 提 交 以 下 材 料 : ( 一 ) 资 产 管 理 业 务 试 点 申 请 书 ; ( 二 ) 资 产 管 理 业 务 实 施 方 案, 其 内 容 应 当 包 括 目 标 市 场 和 目 标 客 户 的 定 位 主 要 投 资 策 略 业 务 发 展 规 划 防 范 利 益 冲 突 的 制 度 安 排 等 ; ( 三 ) 股 东 会 关 于 期 货 公 司 申 请 从 事 资 产 管 理 业 务 试 点 资 格 的 决 议 文 件 ; ( 四 ) 加 盖 公 司 公 章 的 企 业 法 人 营 业 执 照 复 印 件 经 营 期 货 业 务 许 可 证 复 印 件 ; ( 五 ) 申 请 日 前 6 个 月 的 期 货 公 司 风 险 监 管 报 表 ; ( 六 ) 最 近 3 年 的 期 货 公 司 合 规 经 营 情 况 说 明 ; ( 七 ) 资 产 管 理 业 务 管 理 制 度 文 本, 其 内 容 应 当 包 括 业 务 管 理 人 员 管 理 业 务 操 作 风 险 控 制 交 易 监 控 防 范 利 益 冲 突 合 规 检 查 等 ; ( 八 ) 拟 从 事 资 产 管 理 业 务 的 高 级 管 理 人 员 和 业 务 人 员 的 名 单 简 历 相 关 2
任 职 资 格 和 从 业 资 格 证 明, 以 及 公 司 出 具 的 诚 信 合 规 证 明 材 料 ; ( 九 ) 有 关 经 营 场 地 和 设 施 的 情 况 说 明 ; ( 十 ) 经 具 有 证 券 期 货 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 审 计 的 前 一 年 度 财 务 报 告 ; 申 请 日 在 下 半 年 的, 还 应 当 提 供 经 审 计 的 半 年 度 财 务 报 告 ; ( 十 一 ) 律 师 事 务 所 就 期 货 公 司 是 否 符 合 本 办 法 第 六 条 第 ( 四 ) 项 第 ( 七 ) 项 规 定 的 条 件, 以 及 股 东 会 决 议 是 否 合 法 所 出 具 的 法 律 意 见 书 ; ( 十 二 ) 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 材 料 第 八 条 中 国 证 监 会 自 受 理 期 货 公 司 资 产 管 理 业 务 试 点 资 格 申 请 之 日 起 2 个 月 内, 作 出 批 准 或 者 不 予 批 准 的 决 定 未 取 得 资 产 管 理 业 务 试 点 资 格 的 期 货 公 司, 不 得 从 事 资 产 管 理 业 务 第 三 章 业 务 规 范 第 九 条 资 产 管 理 业 务 的 客 户 应 当 具 有 较 强 资 金 实 力 和 风 险 承 受 能 力 单 一 客 户 的 起 始 委 托 资 产 不 得 低 于 100 万 元 人 民 币 期 货 公 司 可 以 提 高 起 始 委 托 资 产 要 求 第 十 条 期 货 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 从 业 人 员 及 其 配 偶 不 得 作 为 本 公 司 资 产 管 理 业 务 的 客 户 期 货 公 司 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 人 以 及 期 货 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 从 业 人 员 的 父 母 子 女 成 为 本 公 司 资 产 管 理 业 务 客 户 的, 应 当 自 签 订 资 产 管 理 合 同 之 日 起 5 个 工 作 日 内, 向 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案, 并 在 本 公 司 网 站 上 披 露 其 关 联 关 系 或 者 亲 属 关 系 第 十 一 条 期 货 公 司 应 当 与 客 户 签 订 书 面 资 产 管 理 合 同, 按 照 合 同 约 定 对 客 户 提 供 资 产 管 理 服 务, 承 担 资 产 管 理 受 托 责 任 期 货 公 司 应 当 勤 勉 专 业 合 规 地 为 客 户 制 定 和 执 行 资 产 管 理 投 资 策 略, 按 照 合 同 约 定 管 理 委 托 资 产, 控 制 投 资 风 险 第 十 二 条 资 产 管 理 业 务 的 投 资 范 围 包 括 : ( 一 ) 期 货 期 权 及 其 他 金 融 衍 生 品 ; ( 二 ) 股 票 债 券 证 券 投 资 基 金 集 合 资 产 管 理 计 划 央 行 票 据 短 期 融 资 券 资 产 支 持 证 券 等 ; ( 三 ) 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 投 资 品 种 资 产 管 理 业 务 的 投 资 范 围 应 当 遵 守 合 同 约 定, 不 得 超 出 前 款 规 定 的 范 围, 且 应 当 与 客 户 的 风 险 认 知 与 承 受 能 力 相 匹 配 第 十 三 条 期 货 公 司 应 当 保 持 客 户 委 托 资 产 与 期 货 公 司 自 有 资 产 相 互 独 立, 对 不 同 客 户 的 委 托 资 产 独 立 建 账 独 立 核 算 分 账 管 理 资 产 管 理 业 务 投 资 期 货 类 品 种 的, 期 货 公 司 与 客 户 应 当 按 照 期 货 保 证 金 安 全 存 管 有 关 规 定 管 理 和 存 取 委 托 资 产 3
期 货 公 司 与 第 三 方 发 生 债 务 纠 纷 期 货 公 司 破 产 或 者 清 算 时, 客 户 委 托 资 产 不 得 用 于 清 偿 期 货 公 司 债 务, 且 不 属 于 其 破 产 财 产 或 者 清 算 财 产 第 十 四 条 期 货 公 司 不 得 通 过 电 视 报 刊 广 播 等 公 开 媒 体 向 公 众 推 广 宣 传 资 产 管 理 业 务 或 者 招 揽 客 户 期 货 公 司 不 得 公 开 宣 传 资 产 管 理 业 务 的 预 期 收 益, 不 得 以 夸 大 资 产 管 理 业 绩 等 方 式 欺 诈 客 户 第 十 五 条 客 户 应 当 以 真 实 身 份 委 托 期 货 公 司 进 行 资 产 管 理, 委 托 资 产 的 来 源 及 用 途 应 当 符 合 法 律 法 规 规 定, 不 得 违 反 规 定 向 公 众 集 资 客 户 应 当 对 委 托 资 产 来 源 及 用 途 的 合 法 性 进 行 书 面 承 诺 第 十 六 条 期 货 公 司 应 当 向 客 户 充 分 揭 示 资 产 管 理 业 务 的 风 险, 说 明 和 解 释 有 关 资 产 管 理 投 资 策 略 和 合 同 条 款, 并 将 风 险 揭 示 书 交 客 户 当 面 签 字 或 者 盖 章 确 认 第 十 七 条 客 户 应 当 对 市 场 及 产 品 风 险 具 有 适 当 的 认 识, 主 动 了 解 资 产 管 理 投 资 策 略 的 风 险 收 益 特 征, 结 合 自 身 风 险 承 受 能 力 进 行 自 我 评 估 期 货 公 司 应 当 对 客 户 适 当 性 进 行 审 慎 评 估 第 十 八 条 资 产 管 理 合 同 应 当 明 确 约 定, 由 客 户 自 行 独 立 承 担 投 资 风 险 期 货 公 司 不 得 向 客 户 承 诺 或 者 担 保 委 托 资 产 的 最 低 收 益 或 者 分 担 损 失 期 货 公 司 使 用 的 客 户 承 诺 书 风 险 揭 示 书 资 产 管 理 合 同 文 本 应 当 包 括 中 期 协 制 定 的 合 同 必 备 条 款, 并 及 时 报 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 第 十 九 条 资 产 管 理 业 务 投 资 期 货 类 品 种 的, 期 货 公 司 应 当 按 照 期 货 市 场 开 户 管 理 规 定 为 客 户 开 立 或 者 撤 销 所 管 理 的 账 户 ( 以 下 简 称 期 货 资 产 管 理 账 户 ), 申 请 或 者 注 销 交 易 编 码, 对 期 货 资 产 管 理 账 户 及 其 交 易 编 码 进 行 单 独 标 识 单 独 管 理 资 产 管 理 业 务 投 资 非 期 货 类 品 种 的, 期 货 公 司 应 当 遵 守 相 关 市 场 的 开 户 规 定, 开 立 或 者 撤 销 用 于 资 产 管 理 的 联 名 账 户 及 其 他 账 户 期 货 公 司 应 当 自 开 立 账 户 之 日 起 5 个 工 作 日 内 向 监 控 中 心 备 案 开 户 备 案 前, 期 货 公 司 不 得 开 展 资 产 管 理 交 易 活 动 第 二 十 条 期 货 公 司 应 当 在 资 产 管 理 合 同 中 与 客 户 明 确 约 定 委 托 期 限 追 加 或 者 提 取 委 托 资 产 的 方 式 和 时 间 等 第 二 十 一 条 期 货 公 司 应 当 每 日 向 监 控 中 心 投 资 者 查 询 系 统 提 供 客 户 委 托 资 产 的 盈 亏 净 值 信 息 期 货 公 司 和 监 控 中 心 应 当 保 障 客 户 能 够 及 时 查 询 委 托 资 产 的 盈 亏 净 值 信 息 第 二 十 二 条 期 货 公 司 可 以 与 客 户 约 定 收 取 一 定 比 例 的 管 理 费, 并 可 以 约 定 基 于 资 产 管 理 业 绩 收 取 相 应 的 报 酬 第 二 十 三 条 期 货 公 司 应 当 与 客 户 明 确 约 定 风 险 提 示 机 制, 期 货 公 司 要 根 据 委 托 资 产 的 亏 损 情 况 及 时 向 客 户 提 示 风 险 期 货 公 司 应 当 与 客 户 明 确 约 定, 委 托 期 间 委 托 资 产 亏 损 达 到 起 始 委 托 资 产 一 定 比 例 时, 期 货 公 司 应 当 按 照 合 同 约 定 的 方 式 和 时 间 及 时 告 知 客 户, 客 户 有 权 提 4
前 终 止 资 产 管 理 委 托 第 二 十 四 条 期 货 公 司 从 事 资 产 管 理 业 务, 发 生 变 更 投 资 经 理 等 可 能 影 响 客 户 权 益 的 重 大 事 项 时, 期 货 公 司 应 当 按 照 合 同 约 定 的 方 式 和 时 间 及 时 告 知 客 户, 客 户 有 权 提 前 终 止 资 产 管 理 委 托 第 二 十 五 条 当 客 户 委 托 资 产 发 生 权 属 变 更 等 重 大 情 形, 可 能 影 响 资 产 管 理 业 务 正 常 进 行 的, 期 货 公 司 有 权 按 照 合 同 约 定 提 前 终 止 资 产 管 理 委 托 第 二 十 六 条 期 货 公 司 应 当 与 客 户 在 资 产 管 理 合 同 中 明 确 约 定 资 产 管 理 委 托 终 止 的 具 体 事 由 后 续 事 宜 处 理 责 任 承 担 等 相 关 事 项 资 产 管 理 委 托 终 止 的, 期 货 公 司 应 当 按 照 合 同 约 定 办 理 下 列 手 续 : ( 一 ) 及 时 结 清 相 关 费 用, 将 剩 余 委 托 资 产 返 还 给 客 户 ; ( 二 ) 及 时 撤 销 期 货 资 产 管 理 账 户 ; ( 三 ) 及 时 撤 销 非 期 货 类 投 资 账 户 第 四 章 业 务 管 理 和 风 险 控 制 制 度 第 二 十 七 条 期 货 公 司 应 当 建 立 健 全 并 有 效 执 行 资 产 管 理 业 务 管 理 制 度, 加 强 对 资 产 管 理 业 务 的 交 易 监 控, 防 范 业 务 风 险, 确 保 公 平 交 易 第 二 十 八 条 期 货 公 司 应 当 对 资 产 管 理 业 务 进 行 集 中 管 理, 其 人 员 业 务 场 地 应 当 与 其 他 业 务 部 门 相 互 独 立, 并 建 立 业 务 隔 离 墙 制 度 第 二 十 九 条 期 货 公 司 应 当 有 效 执 行 资 产 管 理 业 务 人 员 管 理 和 业 务 操 作 制 度, 采 取 有 效 措 施 强 化 内 部 监 督 制 约 和 奖 惩 机 制, 强 化 投 资 经 理 及 相 关 资 产 管 理 人 员 的 职 业 操 守, 防 范 利 益 冲 突 和 道 德 风 险 第 三 十 条 资 产 管 理 业 务 投 资 经 理 交 易 执 行 风 险 控 制 等 岗 位 必 须 相 互 独 立, 并 配 备 专 职 业 务 人 员, 不 得 相 互 兼 任 期 货 公 司 应 当 将 资 产 管 理 业 务 投 资 经 理 交 易 执 行 和 风 险 控 制 等 岗 位 的 业 务 人 员 及 其 变 动 情 况, 自 人 员 到 岗 或 者 变 动 之 日 起 5 个 工 作 日 内 向 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 第 三 十 一 条 期 货 公 司 应 当 有 效 执 行 资 产 管 理 业 务 风 险 控 制 制 度, 对 期 货 资 产 管 理 账 户 日 常 交 易 情 况 和 非 期 货 类 投 资 账 户 进 行 风 险 识 别 监 测, 及 时 执 行 风 险 控 制 措 施 第 三 十 二 条 期 货 公 司 应 当 有 效 执 行 资 产 管 理 业 务 交 易 监 控 制 度, 对 期 货 资 产 管 理 账 户 之 间 期 货 资 产 管 理 账 户 与 期 货 经 纪 业 务 客 户 账 户 之 间 非 期 货 类 投 资 账 户 之 间 进 行 的 可 疑 交 易 或 者 不 公 平 交 易 行 为 进 行 监 控, 对 资 产 管 理 投 资 策 略 及 其 执 行 情 况 持 仓 头 寸 及 其 比 例 进 行 监 控, 并 于 月 度 结 束 后 5 个 工 作 日 内 向 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 及 监 控 中 心 报 告 第 三 十 三 条 期 货 公 司 及 其 资 产 管 理 人 员 不 得 以 获 取 佣 金 转 移 收 益 或 者 亏 损 等 为 目 的, 在 同 一 或 者 不 同 账 户 之 间 进 行 不 公 平 交 易, 损 害 客 户 合 法 权 益 5
第 三 十 四 条 期 货 公 司 应 当 对 不 同 期 货 资 产 管 理 账 户 之 间 期 货 资 产 管 理 账 户 与 期 货 经 纪 业 务 客 户 账 户 之 间 非 期 货 类 投 资 账 户 之 间 同 日 同 向 交 易 临 近 交 易 日 的 同 向 交 易 和 反 向 交 易 的 交 易 时 机 和 交 易 价 差 进 行 监 控 和 分 析, 防 止 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 行 为 期 货 公 司 应 当 严 格 禁 止 不 同 期 货 资 产 管 理 账 户 之 间 期 货 资 产 管 理 账 户 与 期 货 经 纪 业 务 客 户 账 户 之 间 非 期 货 类 投 资 账 户 之 间 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 的 同 日 反 向 交 易 第 三 十 五 条 发 生 以 下 情 形 之 一 的, 期 货 公 司 资 产 管 理 部 门 应 当 立 即 向 公 司 总 经 理 和 首 席 风 险 官 报 告 : ( 一 ) 资 产 管 理 业 务 被 交 易 所 调 查 或 者 采 取 风 险 控 制 措 施, 或 者 被 有 权 机 关 调 查 ; ( 二 ) 客 户 提 前 终 止 资 产 管 理 委 托 ; ( 三 ) 其 他 可 能 影 响 资 产 管 理 业 务 开 展 和 客 户 权 益 的 情 形 第 三 十 六 条 期 货 公 司 首 席 风 险 官 负 责 监 督 资 产 管 理 业 务 有 关 制 度 的 制 定 和 执 行, 对 资 产 管 理 业 务 的 合 规 性 定 期 检 查, 并 依 法 履 行 督 促 整 改 和 报 告 义 务 期 货 公 司 首 席 风 险 官 向 住 所 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 送 的 季 度 报 告 年 度 报 告 中 应 当 包 括 本 公 司 资 产 管 理 业 务 的 合 规 及 其 检 查 情 况 第 三 十 七 条 期 货 公 司 应 当 按 照 本 办 法 和 期 货 公 司 信 息 公 示 有 关 要 求, 在 中 期 协 网 站 上 对 资 产 管 理 业 务 试 点 资 格 从 业 人 员 主 要 投 资 策 略 投 资 方 向 及 其 风 险 特 征 等 基 本 情 况 进 行 公 示 第 五 章 账 户 监 测 监 控 第 三 十 八 条 期 货 公 司 应 当 按 照 期 货 保 证 金 安 全 存 管 规 定 向 监 控 中 心 报 送 期 货 资 产 管 理 账 户 的 数 据 信 息 期 货 公 司 应 当 每 日 向 监 控 中 心 报 送 非 期 货 类 投 资 账 户 的 盈 亏 净 值 等 数 据 信 息 第 三 十 九 条 期 货 公 司 期 货 资 产 管 理 账 户 应 当 遵 守 期 货 交 易 所 风 险 控 制 管 理 规 定 等 相 关 要 求 第 四 十 条 期 货 交 易 所 应 当 对 期 货 公 司 的 期 货 资 产 管 理 账 户 及 其 交 易 编 码 进 行 重 点 监 控, 发 现 期 货 资 产 管 理 账 户 违 法 违 规 交 易 的, 应 当 按 照 职 责 及 时 处 置 并 报 告 中 国 证 监 会 第 四 十 一 条 监 控 中 心 应 当 对 期 货 公 司 的 期 货 资 产 管 理 账 户 及 其 交 易 编 码 进 行 重 点 监 测 监 控, 发 现 期 货 资 产 管 理 账 户 重 大 异 常 情 况 的, 应 当 按 照 职 责 及 时 报 告 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 第 四 十 二 条 中 国 证 监 会 派 出 机 构 发 现 资 产 管 理 业 务 存 在 违 法 违 规 或 者 重 大 异 常 情 况 的, 应 当 对 期 货 公 司 进 行 核 查 或 者 采 取 相 应 监 管 措 施, 有 关 核 查 结 果 和 监 管 措 施 应 当 及 时 报 告 中 国 证 监 会 6
第 六 章 监 督 管 理 和 法 律 责 任 第 四 十 三 条 期 货 公 司 从 事 资 产 管 理 业 务, 其 净 资 本 应 当 持 续 符 合 中 国 证 监 会 有 关 期 货 公 司 风 险 监 管 指 标 的 规 定 和 要 求 第 四 十 四 条 期 货 公 司 应 当 按 照 规 定 的 内 容 与 格 式 要 求, 于 月 度 结 束 后 7 个 工 作 日 内 向 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 报 送 资 产 管 理 业 务 月 度 报 告 期 货 公 司 应 当 于 年 度 结 束 后 3 个 月 内 向 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 提 交 上 一 年 度 资 产 管 理 业 务 年 度 报 告 本 条 第 一 款 第 二 款 规 定 的 定 期 报 告 应 当 由 期 货 公 司 的 资 产 管 理 业 务 负 责 人 首 席 风 险 官 和 总 经 理 签 字 第 四 十 五 条 期 货 公 司 应 当 按 照 期 货 公 司 管 理 办 法 规 定 的 年 限 和 要 求, 妥 善 保 存 有 关 资 产 管 理 业 务 的 实 施 方 案 投 资 策 略 客 户 承 诺 书 风 险 揭 示 书 合 同 财 务 交 易 记 录 监 控 记 录 等 业 务 材 料 和 信 息 第 四 十 六 条 资 产 管 理 业 务 提 前 终 止 被 交 易 所 调 查 或 者 采 取 风 险 控 制 措 施, 或 者 被 有 权 机 关 调 查 的, 期 货 公 司 应 当 立 即 报 告 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 第 四 十 七 条 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 可 以 对 期 货 公 司 资 产 管 理 业 务 进 行 定 期 或 者 不 定 期 检 查 第 四 十 八 条 期 货 公 司 及 其 业 务 人 员 开 展 资 产 管 理 业 务 不 符 合 本 办 法 规 定, 涉 嫌 违 法 违 规 或 者 存 在 风 险 隐 患 的, 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 应 当 依 法 责 令 其 限 期 整 改, 同 时 可 以 采 取 监 管 谈 话 责 令 更 换 有 关 责 任 人 员 等 监 管 措 施 并 记 入 诚 信 档 案 第 四 十 九 条 期 货 公 司 限 期 未 能 完 成 整 改 或 者 发 生 下 列 情 形 之 一 的, 中 国 证 监 会 可 以 暂 停 其 开 展 新 的 资 产 管 理 业 务 : ( 一 ) 风 险 监 管 指 标 不 符 合 规 定 ; ( 二 ) 高 级 管 理 人 员 和 业 务 人 员 不 符 合 规 定 要 求 ; ( 三 ) 超 出 本 办 法 规 定 或 者 合 同 约 定 的 投 资 范 围 从 事 资 产 管 理 业 务 ; ( 四 ) 其 他 影 响 资 产 管 理 业 务 正 常 开 展 的 情 形 前 款 规 定 情 形 消 除 并 经 检 查 验 收 后, 期 货 公 司 可 以 继 续 开 展 新 的 资 产 管 理 业 务 第 五 十 条 期 货 公 司 或 者 其 业 务 人 员 开 展 资 产 管 理 业 务 有 下 列 情 形 之 一, 情 节 严 重 的, 中 国 证 监 会 可 以 撤 销 其 资 产 管 理 业 务 试 点 资 格, 并 依 照 期 货 交 易 管 理 条 例 第 七 十 条 第 七 十 一 条 等 有 关 规 定 作 出 行 政 处 罚 ; 涉 嫌 犯 罪 的, 依 法 移 送 司 法 机 关 : ( 一 ) 在 公 开 媒 体 上 向 公 众 推 广 宣 传 资 产 管 理 业 务 或 者 招 揽 客 户 ; ( 二 ) 以 夸 大 资 产 管 理 业 绩 等 方 式 欺 诈 客 户 ; ( 三 ) 接 受 单 一 客 户 的 起 始 委 托 资 产 低 于 本 办 法 规 定 的 最 低 限 额 ; ( 四 ) 明 知 客 户 资 金 来 自 违 规 集 资, 仍 接 受 其 委 托 开 展 资 产 管 理 业 务 ; ( 五 ) 接 受 未 对 资 产 来 源 及 用 途 的 合 法 性 进 行 书 面 承 诺 的 客 户 的 委 托 开 展 资 7
产 管 理 业 务 ; ( 六 ) 向 客 户 承 诺 或 者 担 保 委 托 资 产 的 最 低 收 益 或 者 分 担 损 失 ; ( 七 ) 以 获 取 佣 金 转 移 收 益 或 者 亏 损 等 为 目 的, 在 同 一 或 者 不 同 账 户 之 间 进 行 不 公 平 交 易 ; ( 八 ) 占 用 挪 用 客 户 委 托 资 产 ; ( 九 ) 以 自 有 资 产 或 者 假 借 他 人 名 义 违 规 参 与 期 货 公 司 资 产 管 理 业 务 ; ( 十 ) 报 送 或 者 提 供 虚 假 账 户 信 息 ; ( 十 一 )( 十 一 ) 其 他 违 反 本 办 法 规 定 的 行 为 第 七 章 附 则 第 五 十 一 条 本 办 法 第 二 条 所 称 期 货 公 司 接 受 特 定 多 个 客 户 的 委 托 从 事 资 产 管 理 业 务 的 具 体 规 定, 由 中 国 证 监 会 另 行 制 定 第 五 十 二 条 期 货 公 司 开 展 资 产 管 理 业 务, 投 资 于 本 办 法 第 十 二 条 第 一 款 第 ( 二 ) 项 规 定 的 非 期 货 类 品 种 的, 应 当 遵 守 相 应 法 律 法 规 规 定 及 有 关 监 管 要 求 第 五 十 三 条 本 办 法 自 2012 年 9 月 1 日 起 施 行 8