日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 RISING SECURITIES CO.,LTD 二 〇 一 五 年 年 度 报 告 公 开 披 露 信 息 二 〇 一 六 年 三 月
日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 年 度 报 告 公 开 披 露 信 息 目 录 第 一 节 重 要 提 示... 1 第 二 节 公 司 概 况... 2 第 三 节 公 司 经 营 情 况... 8 第 四 节 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 薪 酬 情 况... 12 第 五 节 内 部 控 制... 13 第 六 节 财 务 报 告... 14
日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 年 度 报 告 公 开 披 露 信 息 第 一 节 重 要 提 示 本 公 开 披 露 信 息 摘 自 本 公 司 2015 年 年 度 报 告 全 文 1
日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 年 度 报 告 公 开 披 露 信 息 第 二 节 公 司 概 况 一 公 司 信 息 公 司 中 文 名 称 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 公 司 中 文 简 称 日 信 证 券 公 司 外 文 名 称 RISING SECURITIES CO.,LTD 公 司 法 定 代 表 人 孔 佑 杰 公 司 总 裁 孔 佑 杰 注 册 资 本 人 民 币 12.12 亿 元 注 册 地 址 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 18 号 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 010020 办 公 地 址 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 18 号 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 010020 公 司 网 址 http://www.rxzq.com.cn 电 子 信 箱 rxzq@rxzq.com.cn 二 各 单 项 业 务 资 格 截 至 报 告 期 末, 公 司 取 得 的 单 项 业 务 资 格 包 括 : 序 号 单 项 业 务 资 格 获 取 日 期 1 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 资 格 2002 年 5 月 2 上 海 证 券 交 易 所 会 员 资 格 2002 年 6 月 3 网 上 证 券 委 托 业 务 资 格 2004 年 7 月 4 全 国 银 行 间 拆 借 市 场 准 入 资 格 2007 年 4 月 5 保 荐 人 资 格 2007 年 12 月 6 证 券 业 务 外 汇 经 营 资 格 2008 年 2 月 7 证 券 投 资 基 金 代 销 业 务 资 格 2008 年 5 月 8 上 海 证 券 交 易 所 大 宗 交 易 系 统 合 格 投 资 者 资 格 2008 年 6 月 9 证 券 资 产 管 理 业 务 资 格 2010 年 4 月 10 企 业 债 券 主 承 销 业 务 资 格 2010 年 8 月 11 资 产 管 理 业 务 参 与 股 指 期 货 交 易 业 务 资 格 2010 年 11 月 12 融 资 融 券 业 务 资 格 2012 年 5 月 13 代 销 金 融 产 品 业 务 资 格 2013 年 1 月 14 设 立 子 公 司 开 展 直 接 投 资 业 务 2013 年 1 月 15 参 与 转 融 通 业 务 2013 年 1 月 16 深 圳 证 券 交 易 所 约 定 购 回 式 证 券 交 易 权 限 2013 年 2 月 17 上 海 证 券 交 易 所 约 定 购 回 式 证 券 交 易 权 限 2013 年 2 月 18 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 主 办 券 商 业 务 资 格 ( 从 事 推 荐 业 务 ) 2013 年 7 月 19 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 质 押 式 回 购 业 务 交 易 权 限 2013 年 11 月 20 上 海 证 券 交 易 所 股 票 质 押 式 回 购 业 务 交 易 权 限 2013 年 12 月 21 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 主 办 券 商 业 务 资 格 ( 从 事 做 市 业 务 ) 2014 年 7 月 22 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 主 办 券 商 业 务 资 格 ( 从 事 经 纪 业 务 ) 2014 年 7 月 23 上 海 证 券 交 易 所 港 股 通 业 务 资 格 2014 年 10 月 2
日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 年 度 报 告 公 开 披 露 信 息 24 机 构 间 私 募 产 品 报 价 与 服 务 系 统 参 与 人 2014 年 10 月 25 私 募 基 金 综 合 托 管 业 务 2015 年 4 月 26 IB 业 务 2015 年 7 月 此 外, 公 司 还 具 备 中 国 证 券 业 协 会 会 员 资 格 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 会 员 资 格 三 公 司 历 史 沿 革 2002 年 4 月, 中 国 证 监 会 下 发 了 关 于 同 意 内 蒙 古 日 信 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 开 业 批 复 ( 证 监 机 构 字 [2002]100 号 ) 文 件 根 据 批 复, 内 蒙 古 日 信 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 于 同 月 完 成 工 商 注 册 登 记 2004 年 6 月, 中 国 证 监 会 以 证 监 机 构 字 [2004]55 号 文 件 核 准 公 司 增 资 扩 股 更 名 等 事 项, 公 司 注 册 资 本 由 0.6 亿 元 增 至 6 亿 元, 更 名 为 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司, 于 2004 年 9 月 完 成 工 商 变 更 手 续 2012 年 11 月, 内 蒙 古 证 监 局 以 内 证 监 发 [2012]103 号 文 件 核 准 公 司 增 资 扩 股, 公 司 注 册 资 本 由 6 亿 元 增 至 9 亿 元, 于 2012 年 12 月 完 成 工 商 变 更 手 续 2014 年 8 月, 公 司 增 加 注 册 资 本 1 亿 元, 注 册 资 本 变 更 为 10 亿 元 增 资 事 项 按 规 定 向 内 蒙 古 证 监 局 备 案 2015 年 3 月, 公 司 资 本 公 积 转 增 注 册 资 本 0.12 亿 元, 注 册 资 本 变 更 为 10.12 亿 元, 于 当 月 完 成 工 商 变 更 手 续 增 资 事 项 按 规 定 向 内 蒙 古 证 监 局 备 案 2015 年 4 月, 公 司 增 加 注 册 资 本 2 亿 元, 注 册 资 本 变 更 为 12.12 亿 元, 于 2015 年 5 月 完 成 工 商 变 更 手 续 增 资 事 项 按 规 定 向 内 蒙 古 证 监 局 备 案 四 公 司 股 东 情 况 截 至 报 告 期 末, 公 司 股 东 数 为 6 家, 期 末 持 股 前 5 名 的 股 东 名 称 持 股 比 例 如 下 : 3
日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 年 度 报 告 公 开 披 露 信 息 序 股 东 名 称 持 股 比 例 1 北 京 长 安 投 资 集 团 有 限 公 司 85.120% 2 内 蒙 古 日 信 担 保 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 5.519% 3 亨 通 集 团 有 限 公 司 3.300% 4 上 海 楚 萦 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 3.019% 5 北 京 同 盛 景 富 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 2.640% 合 计 99.598% 五 公 司 组 织 机 构 ( 一 ) 公 司 组 织 机 构 图 ( 二 ) 分 公 司 子 公 司 及 证 券 营 业 部 情 况 1 分 公 司 情 况 分 公 司 名 称 注 册 地 址 成 立 时 间 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 分 公 司 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 长 安 兴 融 中 心 4 号 楼 11 层 2009 年 6 月 4 日 营 运 资 金 ( 万 元 ) 负 责 人 联 系 电 话 经 营 范 围 2000 杜 兴 华 010-83991985 北 京 市 天 津 市 河 北 省 及 辽 宁 省 证 券 承 销 与 保 荐 及 管 理 北 京 市 证 券 营 业 部 2 子 公 司 情 况 子 公 司 名 称 北 京 首 创 期 货 有 限 责 任 公 司 日 信 资 本 投 资 有 限 公 注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 长 安 兴 融 中 心 4 号 楼 11 层 深 圳 市 南 山 区 粤 兴 二 道 6 号 武 汉 大 成 立 时 间 1996 年 1 月 12 日 2013 年 2 月 6 日 注 册 资 本 ( 万 元 ) 持 股 比 例 法 定 代 表 人 联 系 电 话 20000 50.37% 马 华 轩 010-58379378 8000 100% 孔 佑 杰 010-83991989 经 营 范 围 商 品 期 货 经 纪 金 融 期 货 经 纪 期 货 投 资 咨 询 使 用 自 有 资 金 或 设 立 直 投 基 金 进 行 4
日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 年 度 报 告 公 开 披 露 信 息 司 学 深 圳 产 学 研 大 楼 B815 房 3 证 券 营 业 部 情 况 股 权 投 资 债 权 投 资, 财 务 顾 问 截 至 报 告 期 末, 公 司 共 设 立 证 券 营 业 部 51 家, 按 地 区 分 布 情 况 如 下 : 地 区 数 量 营 业 部 名 称 地 区 数 量 营 业 部 名 称 呼 和 浩 特 锡 林 南 路 证 券 营 业 部 江 西 1 南 昌 红 谷 中 大 道 证 券 营 业 部 通 辽 和 平 路 证 券 营 业 部 南 京 庐 山 路 证 券 营 业 部 江 苏 2 赤 峰 玉 龙 大 街 证 券 营 业 部 苏 州 干 将 西 路 证 券 营 业 部 呼 伦 贝 尔 巴 彦 托 海 路 证 券 营 业 部 辽 宁 1 沈 阳 悦 宾 街 证 券 营 业 部 乌 海 海 吉 街 证 券 营 业 部 长 春 人 民 大 街 证 券 营 业 部 吉 林 2 锡 林 浩 特 锡 林 大 街 证 券 营 业 部 白 城 海 明 西 路 证 券 营 业 部 呼 和 浩 特 如 意 西 街 证 券 营 业 部 黑 龙 江 1 哈 尔 滨 东 八 道 街 证 券 营 业 部 内 蒙 15 满 洲 里 中 苏 街 证 券 营 业 部 四 川 1 成 都 东 大 街 证 券 营 业 部 包 头 钢 铁 大 街 证 券 营 业 部 贵 州 1 贵 阳 花 果 园 大 街 证 券 营 业 部 乌 兰 浩 特 兴 安 北 大 路 证 券 营 业 部 福 建 1 福 州 东 街 证 券 营 业 部 鄂 尔 多 斯 天 骄 路 证 券 营 业 部 山 西 1 太 原 长 治 路 证 券 营 业 部 霍 林 郭 勒 中 心 路 证 券 营 业 部 浙 江 1 杭 州 文 三 路 证 券 营 业 部 巴 彦 淖 尔 胜 利 南 路 证 券 营 业 部 济 南 泉 城 路 证 券 营 业 部 乌 兰 察 布 建 设 路 证 券 营 业 部 山 东 2 滨 州 黄 河 五 路 证 券 营 业 部 赤 峰 昭 乌 达 路 证 券 营 业 部 北 京 中 关 村 大 街 证 券 营 业 部 广 东 2 广 州 华 强 路 证 券 营 业 部 北 京 3 北 京 北 辰 东 路 证 券 营 业 部 珠 海 海 滨 南 路 证 券 营 业 部 北 京 东 四 环 中 路 证 券 营 业 部 湖 南 1 长 沙 芙 蓉 中 路 证 券 营 业 部 上 海 1 上 海 长 江 西 路 证 券 营 业 部 湖 北 1 武 汉 中 北 路 证 券 营 业 部 天 津 1 天 津 友 谊 路 证 券 营 业 部 云 南 1 昆 明 前 兴 路 证 券 营 业 部 重 庆 1 重 庆 天 陈 路 证 券 营 业 部 陕 西 1 西 安 高 新 一 路 证 券 营 业 部 深 圳 1 深 圳 深 南 大 道 证 券 营 业 部 河 北 1 石 家 庄 建 设 北 大 街 证 券 营 业 部 厦 门 1 厦 门 松 岳 路 证 券 营 业 部 河 南 1 郑 州 花 园 路 证 券 营 业 部 青 岛 1 青 岛 山 东 路 证 券 营 业 部 广 西 1 南 宁 金 湖 路 证 券 营 业 部 大 连 1 大 连 长 江 路 证 券 营 业 部 海 南 1 海 口 国 贸 大 道 证 券 营 业 部 宁 波 1 宁 波 翔 云 路 证 券 营 业 部 安 徽 1 合 肥 长 江 西 路 证 券 营 业 部 - - - 六 公 司 员 工 情 况 ( 一 ) 母 公 司 员 工 情 况 截 至 报 告 期 末, 公 司 现 有 员 工 930 人, 已 有 863 人 取 得 了 证 券 从 业 资 格, 员 工 平 均 年 龄 32 岁 专 业 结 构 人 员 类 型 人 数 比 例 经 纪 业 务 系 统 659 70.9% 投 资 银 行 业 务 102 11.0% 5
日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 年 度 报 告 公 开 披 露 信 息 教 育 程 度 年 龄 结 构 投 资 研 究 业 务 8 0.9% 资 产 管 理 业 务 17 1.8% 自 营 业 务 6 0.6% 固 定 收 益 业 务 36 3.9% 信 息 技 术 26 2.8% 财 务 及 清 算 32 3.4% 风 险 控 制 10 1.1% 其 他 业 务 及 行 政 34 3.6% 合 计 930 100% 博 士 6 0.6% 硕 士 ( 含 双 学 位 ) 167 18.0% 本 科 571 61.4% 大 专 152 16.3% 大 专 以 下 34 3.7% 合 计 930 100% 40 岁 以 上 149 16.0% 30-40 岁 398 42.8% 30 岁 以 下 383 41.2% 合 计 930 100% ( 二 ) 子 公 司 员 工 情 况 1 日 信 资 本 投 资 有 限 公 司 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 现 有 员 工 24 人, 已 有 10 人 取 得 了 证 券 从 业 资 格 员 工 平 均 年 龄 32 岁 专 业 结 构 教 育 程 度 年 龄 结 构 人 员 类 型 人 数 比 例 前 台 业 务 20 83% 后 台 支 持 及 行 政 4 17% 合 计 24 100% 博 士 1 4% 硕 士 7 29% 本 科 15 63% 大 专 1 4% 大 专 以 下 0 0 合 计 24 100% 40 岁 以 上 6 25% 40-30 岁 7 29% 30 岁 以 下 11 46% 6
日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 年 度 报 告 公 开 披 露 信 息 合 计 24 100% 2 首 创 期 货 有 限 责 任 公 司 截 至 报 告 期 末, 公 司 现 有 员 工 277 人, 已 有 269 人 取 得 了 期 货 从 业 资 格 员 工 平 均 年 龄 33 岁 人 员 类 型 人 数 比 例 专 业 结 构 教 育 程 度 年 龄 结 构 业 务 人 员 127 45.85% 后 台 人 员 150 54.15% 合 计 277 100% 博 士 1 0.36% 硕 士 38 13.72% 本 科 173 62.45% 大 专 59 21.30% 大 专 以 下 6 2.17% 合 计 277 100% 40 岁 以 上 56 20.22% 30-40 岁 100 36.10% 30 岁 以 下 121 43.68% 合 计 277 100% 7
日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 年 度 报 告 公 开 披 露 信 息 一 公 司 经 营 情 况 概 述 第 三 节 公 司 经 营 情 况 2015 年 中 国 证 券 市 场 可 谓 跌 宕 起 伏 上 半 年, 在 改 革 红 利 不 断 释 放 货 币 政 策 定 向 宽 松 的 宏 观 背 景 下, 延 续 了 2014 年 以 来 的 上 涨 势 头, 主 要 股 指 屡 创 新 高 但 进 入 六 月 中 旬 后, 市 场 在 融 资 盘 去 杠 杆 获 利 回 吐 等 因 素 的 影 响 下 急 促 回 调, 沪 深 300 指 数 在 短 短 17 个 交 易 日 内 下 跌 了 31%, 股 市 出 现 巨 幅 震 荡 监 管 层 果 断 出 手, 密 集 出 台 多 项 措 施 来 稳 定 市 场, 取 得 初 步 成 效, 行 业 持 续 增 长 的 势 头 尚 未 出 现 明 显 改 变, 市 场 交 易 量 同 比 大 幅 增 大, 加 上 固 定 收 益 资 本 中 介 等 业 务 增 长 迅 速, 券 商 全 年 整 体 业 绩 表 现 依 然 靓 丽 2015 年, 面 对 复 杂 的 市 场 环 境, 在 股 东 会 和 董 事 会 坚 强 有 力 的 领 导 下, 公 司 经 营 管 理 层 团 结 带 领 全 体 员 工 抢 抓 机 遇, 努 力 拼 搏, 迎 难 而 上, 坚 守 风 险 管 控 底 线, 经 受 住 了 市 场 的 巨 大 冲 击, 全 面 推 进 了 公 司 各 项 工 作 有 序 开 展, 使 得 公 司 业 务 发 展 取 得 了 新 突 破 管 理 能 力 获 得 了 新 提 升, 公 司 分 类 评 级 连 升 两 级, 跃 升 为 BBB 级, 合 规 与 风 险 管 控 能 力 得 到 持 续 提 高, 公 司 事 业 呈 现 出 蒸 蒸 日 上 的 崭 新 局 面 截 至 报 告 期 末, 按 合 并 口 径 计 算, 公 司 总 资 产 111.20 亿 元, 同 比 增 长 67.03%; 负 债 93.07 亿 元, 同 比 增 长 70.62%; 所 有 者 权 益 18.14 亿 元, 同 比 增 长 50.76% ; 公 司 2015 年 实 现 营 业 收 入 10.35 亿 元, 同 比 增 长 65.00%; 营 业 支 出 5.84 亿 元, 同 比 上 升 44.71%; 净 利 润 3.70 亿 元, 同 比 增 长 127.41%, 业 绩 实 现 了 大 幅 攀 升 公 司 主 要 财 务 指 标 如 下 : 项 目 本 年 数 (2015 年 ) 上 年 数 (2014 年 ) 增 减 变 动 (%) 净 资 产 收 益 率 ( 合 并 ) 25.13% 17.29% 45.34% 资 产 负 债 率 ( 合 并 ) 77.45% 78.30% -1.09% 净 资 产 收 益 率 ( 母 公 司 ) 22.42% 16.19% 38.48% 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 ) 64.67% 47.63% 35.78% 8
日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 年 度 报 告 公 开 披 露 信 息 母 公 司 净 资 本 及 风 险 控 制 指 标 如 下 : 单 位 : 人 民 币 元 项 目 ( 以 母 公 司 数 据 为 基 础 ) 期 末 (2015 年 ) 上 年 末 (2014 年 ) 增 减 变 动 (%) 净 资 本 1,239,757,932.53 660,468,887.91 87.71% 净 资 产 1,628,567,825.79 1,061,886,536.84 53.37% 各 项 风 险 资 本 准 备 之 和 397,090,499.29 236,040,901.55 68.23% 净 资 本 / 各 项 风 险 准 备 之 和 312.21% 279.81% 11.58% 净 资 本 / 净 资 产 76.13% 62.20% 22.40% 净 资 本 / 负 债 41.58% 68.38% -39.19% 净 资 产 / 负 债 54.62% 109.94% -50.32% 流 动 性 覆 盖 率 (LCR) 168.68% 133.19% 26.65% 净 稳 定 资 金 率 (NSFR) 148.40% 332.39% -55.35% 二 主 营 业 务 分 析 ( 一 ) 经 纪 业 务 2015 年 母 公 司 实 现 经 纪 业 务 收 入 31,432.63 万 元, 增 幅 为 168% 公 司 经 纪 业 务 系 统 在 交 易 通 道 完 善 后 台 运 营 支 持 系 统 优 化 交 易 品 种 丰 富 客 户 服 务 水 平 提 升 等 方 面 加 大 投 入 力 度, 下 苦 功 夫 得 以 改 善 和 升 级 交 易 通 道 方 面, 建 设 超 级 客 户 端 启 动 PB 系 统 建 设 ; 后 台 运 营 支 持 系 统 方 面, 试 行 账 户 集 中 复 核 升 级 营 销 服 务 平 台 ; 交 易 品 种 方 面, 公 司 通 过 上 海 股 票 期 权 业 务 方 案 验 收, 业 务 开 通 在 即,IB 业 务 备 案 并 正 式 开 展 ; 客 户 服 务 方 面, 推 进 投 顾 业 务 体 系 和 呼 叫 中 心 服 务 能 力 快 速 提 升 ( 二 ) 投 资 银 行 业 务 2015 年, 投 资 银 行 事 业 部 几 单 大 项 目 相 继 落 地, 彰 显 公 司 卖 方 业 务 定 价 和 销 售 能 力 作 为 公 司 的 首 单 ABS, 哈 伦 能 源 资 产 证 券 化 成 功 发 行 ; 迎 驾 贡 酒 成 功 实 现 IPO; 信 中 利 新 三 板 完 成 定 增 和 债 券 发 行 全 年 推 荐 新 三 板 挂 牌 企 业 14 单, 储 备 在 审 新 三 板 挂 牌 企 业 14 单 ( 三 ) 证 券 投 资 业 务 2015 年, 公 司 一 方 面 敏 锐 捕 捉 债 券 市 场 机 会, 进 行 波 段 操 作, 9
日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 年 度 报 告 公 开 披 露 信 息 获 取 大 量 盈 利, 另 一 方 面 面 对 经 济 下 行 趋 势 果 断 调 整 持 仓, 尽 量 减 持 低 评 级 债 券, 以 中 高 等 级 信 用 债 及 利 率 债 为 主 母 公 司 固 定 收 益 业 务 实 现 营 业 收 入 40,476.61 万 元, 同 比 增 加 178.79%; 利 润 创 本 公 司 历 年 新 高 2015 年 母 公 司 股 票 自 营 业 务 未 盈 利 ( 四 ) 客 户 资 产 管 理 业 务 2015 年 母 公 司 受 托 管 理 客 户 资 金 810,617.26 万 元 其 中, 定 向 资 产 管 理 业 务 受 托 资 金 385,300.00 万 元 ; 集 合 资 产 管 理 业 务 受 托 资 金 425,317.26 万 元 母 公 司 资 产 管 理 业 务 全 年 实 现 营 业 收 入 4,677.50 万 元, 同 比 增 幅 为 51.44% ( 五 ) 证 券 金 融 业 务 2015 年 母 公 司 融 资 融 券 业 务 规 模 为 88,312.69 万 元 约 定 购 回 式 业 务 规 模 为 3,510.00 万 元 股 票 质 押 业 务 规 模 118,631.44 万 元, 全 年 实 现 营 业 收 入 8,775.36 万 元, 实 现 较 大 增 幅 三 履 行 社 会 责 任 情 况 ( 一 ) 公 司 以 实 际 行 动 切 实 维 护 市 场 稳 定,2015 年 7 月 参 与 内 蒙 古 上 市 公 司 协 会 和 内 蒙 古 证 券 期 货 业 协 会 组 织 的 内 蒙 古 全 区 26 家 上 市 公 司 和 证 券 期 货 经 营 机 构 倡 议 活 动, 坚 定 资 本 市 场 长 期 稳 定 健 康 发 展 的 信 心, 进 一 步 加 强 交 易 系 统 的 维 护 和 检 查, 确 保 证 券 期 货 交 易 交 割 资 金 划 转 正 常 有 序 进 行, 进 一 步 梳 理 客 户 资 产 情 况, 提 前 做 好 投 资 者 沟 通 疏 导 和 维 稳 工 作, 及 时 响 应 客 户 各 项 服 务 要 求, 妥 善 处 理 客 户 投 诉 ( 二 ) 报 告 期 内, 公 司 依 法 合 规 经 营, 在 创 造 良 好 业 绩 的 同 时, 积 极 参 与 各 项 扶 贫 帮 困 公 益 文 化 慈 善 事 业 等 活 动, 回 报 社 会, 履 行 企 业 社 会 责 任 2015 年 公 司 组 织 员 工 分 别 参 与 了 由 信 报 发 起 的 众 筹 爱 心 书 屋 10
日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 年 度 报 告 公 开 披 露 信 息 公 益 捐 书 活 动 闲 置 书 籍 玩 具 捐 助 山 区 小 学 活 动, 捐 赠 的 书 籍 和 玩 具 由 信 报 分 别 送 往 北 京 周 边 及 云 南 省 云 龙 县 检 槽 乡 师 井 完 小 的 贫 困 孩 子 们 手 中 为 贫 困 地 区 的 孩 子 们 送 去 了 我 们 的 一 份 爱 心 ;8 月 组 织 员 工 抵 达 太 阳 村 进 行 公 益 捐 赠 活 动, 为 太 阳 村 的 孩 子 们 送 去 了 生 活 必 需 品 及 员 工 爱 心 捐 款 6000 元 ;10 月 组 织 总 部 员 工 进 行 公 益 长 跑 捐 赠 活 动, 员 工 们 在 锻 炼 身 体 的 同 时 为 天 使 之 家 的 孩 子 们 献 上 自 己 的 一 份 爱 心, 本 次 筹 集 到 爱 心 捐 款 共 计 26000 元 11
日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 年 度 报 告 公 开 披 露 信 息 第 四 节 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 薪 酬 情 况 公 司 制 定 了 章 程 薪 酬 福 利 管 理 办 法 等 基 本 的 薪 酬 管 理 制 度 公 司 董 事 监 事 津 贴 由 股 东 会 审 议 决 定 公 司 高 级 管 理 人 员 的 报 酬 由 公 司 薪 酬 体 系 决 定, 与 岗 位 和 绩 效 挂 钩, 由 董 事 会 审 议 决 定, 部 分 薪 酬 采 取 延 期 支 付 的 方 式 报 告 期 内 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 薪 酬 分 布 如 下 : 单 位 : 人 民 币 元 项 目 年 度 计 提 薪 酬 实 际 发 放 薪 酬 延 期 支 付 薪 酬 非 现 金 薪 酬 董 事 小 计 2,436,843.52 2,016,243.52 440,000.00 其 中 : 独 立 董 事 50,000.00 监 事 小 计 1,724,670.21 1,549,870.21 高 级 管 理 人 员 小 计 5,796,630.46 4,959,710.46 1,120,000.00 合 计 9,958,144.19 8,525,824.19 1,560,000.00 12
日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 年 度 报 告 公 开 披 露 信 息 第 五 节 内 部 控 制 一 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 结 论 报 告 期 内, 公 司 在 纳 入 内 部 控 制 评 价 范 围 的 业 务 与 事 项 的 重 大 方 面 实 现 有 效 执 行, 达 到 了 公 司 内 部 控 制 的 目 标, 不 存 在 重 大 缺 陷 自 内 部 控 制 评 价 报 告 报 告 基 准 日 至 内 部 控 制 评 价 报 告 批 准 日 之 间 未 发 生 对 评 价 结 论 产 生 实 质 性 影 响 的 内 部 控 制 的 重 大 变 化 2016 年 1 月 28 日, 在 证 监 局 核 准 任 职 资 格 后, 公 司 聘 任 新 总 裁 ;2 月 1 日 公 司 股 东 会 通 过 公 司 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司 的 决 议 修 改 章 程 重 要 条 款 的 决 议, 均 有 利 于 公 司 治 理 和 内 部 控 制 公 司 认 为, 内 部 控 制 应 当 与 公 司 经 营 规 模 业 务 范 围 竞 争 状 况 和 风 险 水 平 等 相 适 应, 并 随 着 情 况 的 变 化 及 时 加 以 调 整 ; 未 来 期 间, 公 司 将 继 续 完 善 内 部 控 制 制 度, 规 范 内 部 控 制 制 度 执 行, 强 化 内 部 控 制 监 督 检 查, 促 进 公 司 健 康 可 持 续 发 展 二 审 计 机 构 对 公 司 内 部 控 制 的 意 见 瑞 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 瑞 华 核 字 [2016]25030010 号 : 根 据 对 内 部 控 制 的 了 解 和 评 价, 我 们 未 发 现 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 截 止 2015 年 12 月 31 日 与 会 计 报 表 编 制 有 关 的 内 部 控 制 存 在 重 大 缺 陷 13
日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 审 计 报 告 瑞 华 审 字 [2016]25030006 号 目 录 一 审 计 报 告 1-2 二 已 审 财 务 报 表 1 合 并 资 产 负 债 表 3-4 2 合 并 利 润 表 5 3 合 并 现 金 流 量 表 6 4 合 并 所 有 者 权 益 变 动 表 7-8 5 资 产 负 债 表 9-10 6 利 润 表 11 7 现 金 流 量 表 12 8 所 有 者 权 益 变 动 表 13-14 9 财 务 报 表 附 注 15-108 三 本 所 营 业 执 照 及 执 业 许 可 证 书 ( 复 印 件 ) 四 签 字 注 册 会 计 师 资 格 证 书 ( 复 印 件 )