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上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 为 海 证 期 货 有 限 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 联 合 实 施 办 法 ( 二 一 年 三 月 )

目 录 第 一 章 总 则... 1 第 二 章 资 格 管 理... 2 第 三 章 介 绍 业 务 范 围... 3 第 四 章 组 织 架 构 和 部 门 职 责... 5 第 一 节 上 海 证 券 组 织 架 构 和 部 门 职 责... 5 第 二 节 海 证 期 货 组 织 架 构 和 部 门 职 责... 7 第 五 章 合 规 管 理 第 六 章 业 务 管 理... 8... 10 第 一 节 权 限 管 理 第 二 节 档 案 管 理... 11... 12 第 三 节 适 当 性 管 理... 13 第 四 节 开 户 管 理... 13 第 五 节 保 证 金 管 理... 17 第 六 节 交 易 结 算 管 理... 17 第 七 章 投 诉 处 理 机 制 第 八 章 信 息 技 术 管 理 第 九 章 风 险 控 制 方 案... 17... 19... 21 第 十 章 投 资 者 教 育 工 作... 22 第 十 一 章 介 绍 业 务 培 训 机 制... 24 第 十 二 章 附 则... 25

第 一 章 总 则 第 一 条 ( 制 度 依 据 ) 为 规 范 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 上 海 证 券 ) 为 海 证 期 货 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 海 证 期 货 ) 提 供 中 间 介 绍 业 务 ( 以 下 简 称 介 绍 业 务 ) 活 动, 严 格 防 范 和 隔 离 风 险, 提 高 运 作 效 率, 促 进 介 绍 业 务 健 康 发 展, 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 证 券 公 司 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 试 行 办 法 证 券 公 司 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 操 作 指 引 关 于 进 一 步 加 强 证 券 公 司 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 管 理 的 通 知 等 行 政 法 规 规 章 和 规 范 性 文 件, 上 海 证 券 和 海 证 期 货 按 照 权 责 明 晰 风 险 可 控 的 原 则, 联 合 制 定 本 办 法 第 二 条 ( 业 务 定 义 ) 本 办 法 所 称 介 绍 业 务, 是 指 上 海 证 券 接 受 海 证 期 货 委 托, 为 其 介 绍 客 户 参 与 期 货 交 易 并 提 供 其 他 相 关 服 务 的 业 务 活 动 第 三 条 ( 法 规 体 系 ) 上 海 证 券 海 证 期 货 开 展 介 绍 业 务, 必 须 遵 守 国 家 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 的 规 定, 遵 守 中 国 期 货 业 协 会 的 自 律 要 求, 严 格 执 行 中 国 金 融 期 货 交 易 所 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 业 务 规 则 第 四 条 ( 业 务 原 则 ) 上 海 证 券 海 证 期 货 开 展 介 绍 业 务 应 当 遵 循 以 下 原 则 : ( 一 ) 统 一 管 理 原 则 上 海 证 券 与 海 证 期 货 签 署 上 海 证 券 为 海 证 期 货 提 供 介 绍 业 务 协 议 ( 以 下 简 称 协 议 ), 通 过 协 议 明 确 介 绍 业 务 的 范 围 执 行 期 货 保 证 金 安 全 存 管 制 度 的 措 施 介 绍 业 务 对 接 规 则 客 户 投 诉 的 接 待 处 理 方 式 报 酬 支 付 及 相 关 费 用 的 分 担 方 式 违 约 责 任 等 内 容, 上 海 证 券 总 部 对 所 属 营 业 部 开 展 介 绍 业 务 实 行 统 一 管 理 ( 二 ) 风 险 隔 离 原 则 上 海 证 券 与 海 证 期 货 独 立 经 营, 独 立 第 1 页 ( 共 25 页 )

核 算, 保 持 财 务 人 员 经 营 场 所 等 有 效 隔 离 ( 三 ) 内 部 控 制 原 则 上 海 证 券 海 证 期 货 在 各 自 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 和 合 规 检 查 制 度 的 前 提 下, 做 到 分 级 管 理 合 理 分 工 和 相 互 制 衡 ( 四 ) 投 资 者 适 当 性 原 则 上 海 证 券 海 证 期 货 开 展 介 绍 业 务 时 必 须 严 格 执 行 股 指 期 货 投 资 者 适 当 性 制 度 各 项 要 求, 客 观 评 估 投 资 者 的 产 品 认 知 水 平 和 风 险 承 受 能 力, 选 择 适 当 的 投 资 者 审 慎 参 与 股 指 期 货 交 易 ( 五 ) 统 一 风 险 控 制 原 则 上 海 证 券 海 证 期 货 开 展 介 绍 业 务, 由 海 证 期 货 负 责 风 险 控 制 制 度 的 制 定 和 执 行, 负 责 向 客 户 发 送 追 加 保 证 金 通 知 和 执 行 强 行 平 仓 第 二 章 资 格 管 理 第 五 条 ( 公 司 资 格 ) 公 司 开 展 介 绍 业 务 资 格 要 求 ( 一 ) 上 海 证 券 开 展 介 绍 业 务 应 当 取 得 中 国 证 监 会 核 发 的 介 绍 业 务 资 格, 并 通 过 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 对 公 司 总 部 的 开 业 验 收 检 查, 获 得 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 出 具 的 总 部 验 收 无 异 议 函 ( 二 ) 海 证 期 货 开 展 介 绍 业 务 应 当 取 得 中 国 证 监 会 核 发 的 金 融 期 货 经 纪 业 务 资 格, 取 得 中 国 金 融 期 货 交 易 所 会 员 资 格, 并 通 过 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 的 开 业 验 收 检 查, 获 得 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 出 具 的 总 部 验 收 无 异 议 函 ( 三 ) 上 海 证 券 和 海 证 期 货 双 方 任 何 一 方 被 监 管 机 关 采 取 限 制 取 消 相 关 业 务 资 格 等 监 管 措 施 时, 应 于 事 发 当 日 口 头 通 知 对 方, 并 自 事 发 之 日 起 2 个 工 作 日 内 书 面 通 知 对 方 第 2 页 ( 共 25 页 )

第 六 条 ( 营 业 部 资 格 ) 营 业 部 开 展 介 绍 业 务 资 格 要 求 上 海 证 券 营 业 部 开 展 介 绍 业 务 必 须 满 足 期 货 公 司 总 部 证 券 公 司 总 部 通 过 开 业 验 收 检 查, 取 得 书 面 无 异 议 函 的 前 提 条 件, 同 时 通 过 上 海 证 券 总 部 和 海 证 期 货 的 联 合 自 查 ; 通 过 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 开 业 验 收 检 查, 并 获 得 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 出 具 的 书 面 无 异 议 函 第 七 条 ( 人 员 资 格 ) 开 展 介 绍 业 务 人 员 资 格 要 求 ( 一 ) 上 海 证 券 开 展 介 绍 业 务, 总 部 至 少 配 备 5 名 专 职 介 绍 业 务 人 员 ( 以 下 简 称 专 职 业 务 人 员 ); 营 业 部 开 展 介 绍 业 务, 至 少 配 备 2 名 专 职 业 务 人 员 ( 二 ) 专 职 业 务 人 员 必 须 具 备 期 货 从 业 人 员 资 格 并 通 过 中 国 期 货 业 协 会 组 织 的 介 绍 业 务 专 项 培 训 和 考 试 ( 三 ) 专 职 业 务 人 员 发 生 变 更 时, 上 海 证 券 应 当 及 时 公 示, 在 2 个 工 作 日 内 将 变 更 后 所 涉 具 体 业 务 事 项 书 面 告 知 海 证 期 货 ( 四 ) 上 海 证 券 营 业 部 开 展 介 绍 业 务, 营 业 部 负 责 人 应 当 通 过 中 国 期 货 业 协 会 组 织 的 介 绍 业 务 专 项 培 训 和 考 试 第 八 条 ( 委 托 协 议 ) 依 据 合 同 法 期 货 交 易 管 理 条 例 证 券 公 司 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 试 行 办 法 及 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 上 海 证 券 开 展 介 绍 业 务, 应 当 与 海 证 期 货 签 订 书 面 委 托 协 议, 上 海 证 券 按 照 委 托 协 议 对 海 证 期 货 承 担 介 绍 业 务 受 托 责 任, 基 于 期 货 经 纪 合 同 的 责 任 由 海 证 期 货 直 接 对 客 户 承 担 第 三 章 介 绍 业 务 范 围 第 九 条 ( 业 务 范 围 ) 上 海 证 券 开 展 介 绍 业 务 应 当 向 客 户 提 供 以 下 服 务 : 第 3 页 ( 共 25 页 )

( 一 ) 协 助 办 理 开 户 手 续 ; ( 二 ) 为 客 户 提 供 期 货 行 情 信 息 交 易 设 施 ; ( 三 ) 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 服 务 第 十 条 ( 禁 止 事 项 ) 上 海 证 券 开 展 介 绍 业 务 不 得 有 下 列 行 为 : ( 一 ) 未 经 许 可 擅 自 开 展 介 绍 业 务 ; ( 二 ) 代 理 客 户 进 行 期 货 交 易 结 算 或 者 交 割 ; ( 三 ) 代 理 海 证 期 货 客 户 收 付 存 取 或 者 划 转 期 货 保 证 金 ; ( 四 ) 利 用 证 券 资 金 账 户 为 客 户 存 取 划 转 期 货 保 证 金 ; ( 五 ) 向 客 户 作 获 利 保 证 共 担 风 险 等 承 诺 ; ( 六 ) 对 客 户 未 充 分 揭 示 期 货 交 易 风 险, 进 行 虚 假 宣 传, 误 导 客 户 ; ( 七 ) 代 客 户 下 达 交 易 指 令 ; ( 八 ) 利 用 客 户 的 交 易 编 码 资 金 账 号 或 者 期 货 结 算 账 户 进 行 期 货 交 易 ; ( 九 ) 代 客 户 接 收 保 管 或 者 修 改 交 易 或 资 金 密 码 ; ( 十 ) 直 接 或 间 接 为 客 户 从 事 期 货 交 易 提 供 融 资 或 者 担 保 ; ( 十 一 ) 未 按 规 定 审 查 客 户 的 开 户 资 料 和 身 份 真 实 性 ; ( 十 二 ) 未 将 介 绍 业 务 与 其 他 经 营 业 务 分 开 或 者 有 效 隔 离 ; ( 十 三 ) 未 将 财 务 人 员 经 营 场 所 与 海 证 期 货 分 开 隔 离 ; ( 十 四 ) 接 受 其 他 期 货 公 司 的 委 托 从 事 介 绍 业 务 ; ( 十 五 ) 拒 绝 阻 碍 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 依 法 履 行 职 责 第 十 一 条 ( 信 息 公 示 ) 上 海 证 券 开 展 介 绍 业 务, 应 当 在 经 营 场 所 显 著 位 置 和 网 站 公 示 以 下 信 息 ( 包 括 但 不 限 于 ): ( 一 ) 受 托 从 事 的 介 绍 业 务 范 围 ; ( 二 ) 从 事 介 绍 业 务 的 管 理 人 员 和 专 职 业 务 人 员 名 单 照 片 等 信 息 ; ( 三 ) 海 证 期 货 保 证 金 账 户 信 息 期 货 保 证 金 安 全 存 管 方 式 ; 第 4 页 ( 共 25 页 )

( 四 ) 客 户 开 户 和 交 易 流 程 出 入 金 流 程 ; ( 五 ) 交 易 结 算 结 果 查 询 方 式 ; ( 六 ) 风 险 揭 示 信 息 ; ( 七 ) 中 国 证 监 会 规 定 的 其 它 公 示 信 息 第 四 章 组 织 架 构 和 部 门 职 责 第 一 节 上 海 证 券 组 织 架 构 和 部 门 职 责 第 十 二 条 ( 组 织 架 构 ) 为 确 保 介 绍 业 务 稳 定 有 序 的 开 展, 上 海 证 券 指 定 公 司 分 管 经 纪 业 务 副 总 经 理 张 伏 波 同 志 为 介 绍 业 务 负 责 人, 牵 头 成 立 期 货 中 间 介 绍 业 务 领 导 小 组 并 担 任 组 长, 分 管 技 术 运 行 管 理 副 总 经 理 姚 兴 涛 同 志 为 副 组 长, 指 定 经 纪 管 理 总 部 负 责 介 绍 业 务 的 管 理 和 业 务 对 接, 指 定 合 规 总 部 风 险 管 理 总 部 信 息 技 术 总 部 人 力 资 源 总 部 稽 核 监 察 总 部 等 职 能 部 门 会 同 经 纪 管 理 总 部 共 同 负 责 介 绍 业 务 日 常 经 营 管 理 上 海 证 券 期 货 中 间 介 绍 业 务 领 导 小 组 成 员 : 经 晓 云 贾 亚 南 谢 华 朱 晓 力 阮 锷 帅 隽 第 十 三 条 ( 对 接 部 门 职 责 ) 经 纪 管 理 总 部 介 绍 业 务 职 责 ( 一 ) 负 责 介 绍 业 务 总 体 协 调 统 筹 管 理 和 业 务 对 接, 组 织 完 善 介 绍 业 务 管 理 体 系, 并 保 证 其 持 续 有 效 运 行 ; ( 二 ) 制 订 并 完 善 介 绍 业 务 的 管 理 政 策 规 章 制 度, 制 订 并 完 善 介 绍 业 务 相 关 业 务 标 准 管 理 办 法 和 操 作 规 程 ; ( 三 ) 负 责 对 介 绍 业 务 标 准 化 操 作 流 程 的 实 施 与 落 实 状 况 进 行 督 导, 对 证 券 营 业 部 介 绍 业 务 日 常 运 行 工 作 进 行 指 导 检 查 和 监 督 ; ( 四 ) 负 责 介 绍 业 务 的 市 场 营 销 组 织 和 推 动 ; 拟 订 组 织 第 5 页 ( 共 25 页 )

和 实 施 公 司 介 绍 业 务 发 展 战 略 和 营 销 策 略 ; ( 五 ) 会 同 人 力 资 源 总 部 及 海 证 期 货, 共 同 制 订 专 职 介 绍 业 务 人 员 培 训 计 划, 促 进 介 绍 业 务 人 员 掌 握 相 关 法 律 法 规 及 业 务 知 识, 增 强 其 业 务 素 质 及 各 项 技 能, 不 断 提 高 专 员 水 平 ; ( 六 ) 会 同 海 证 期 货 制 订 期 货 投 资 者 教 育 方 案, 开 展 全 面 持 续 的 投 资 者 教 育 工 作 ; ( 七 ) 会 同 海 证 期 货 制 订 客 户 投 诉 的 接 待 流 程, 对 介 绍 业 务 的 投 诉 处 理 实 施 与 落 实 状 况 进 行 督 导 第 十 四 条 ( 对 接 部 门 人 员 配 备 ) 经 纪 管 理 总 部 介 绍 业 务 岗 位 设 置 ( 人 员 清 单 见 附 表 : 介 绍 业 务 对 接 部 门 人 员 及 岗 位 清 单 ) 经 纪 管 理 总 部 专 门 设 置 介 绍 业 务 运 维 岗 介 绍 业 务 拓 展 岗, 其 中 介 绍 业 务 运 维 岗 主 要 负 责 营 业 部 介 绍 业 务 日 常 运 行 管 理 投 资 者 教 育 客 户 投 诉 管 理 ; 介 绍 业 务 拓 展 岗 主 要 负 责 介 绍 业 务 市 场 营 销 组 织 和 推 动 经 纪 管 理 总 部 配 备 五 名 具 备 期 货 从 业 资 格 且 通 过 中 国 期 货 业 协 会 培 训 和 考 试 的 员 工 专 门 从 事 介 绍 业 务 第 十 五 条 ( 协 助 部 门 职 责 ) 合 规 总 部 风 险 管 理 总 部 信 息 技 术 总 部 人 力 资 源 总 部 稽 核 监 察 总 部 等 职 能 部 门 在 各 自 职 责 范 围 内 负 责 相 关 介 绍 业 务 管 理 指 导 和 监 督, 并 会 同 经 纪 管 理 总 部 建 立 健 全 公 司 介 绍 业 务 体 系 第 十 六 条 ( 营 业 部 职 责 ) 营 业 部 负 责 介 绍 业 务 客 户 开 发 风 险 提 示 协 助 业 务 档 案 管 理 投 资 者 教 育 投 诉 处 理 风 控 处 理 等 日 常 经 营 管 理 职 责 第 十 七 条 ( 岗 位 职 责 ) 营 业 部 开 展 介 绍 业 务 必 须 设 置 介 绍 业 务 专 岗 以 及 期 货 行 情 交 易 系 统 管 理 员 营 业 部 负 责 人 负 责 制 订 介 绍 业 务 发 展 规 划, 组 织 营 业 部 介 绍 业 务 的 整 体 推 进 业 务 培 训 投 资 者 教 育 等 管 理 工 作 开 户 专 员 ( 介 绍 业 务 专 岗 ) 负 责 客 户 开 户 业 务 录 入 资 料 第 6 页 ( 共 25 页 )

保 管 业 务 咨 询 客 户 服 务 等 具 体 业 务 风 控 专 员 ( 介 绍 业 务 专 岗 ) 负 责 协 助 风 控 业 务 复 核 资 料 交 接 业 务 咨 询 客 户 服 务 等 具 体 工 作 期 货 行 情 交 易 系 统 管 理 员 负 责 期 货 各 类 行 情 系 统 稳 定 接 收 交 易 系 统 安 全 运 行 营 业 部 介 绍 业 务 系 统 维 稳 等 相 关 工 作 第 二 节 海 证 期 货 组 织 架 构 和 部 门 职 责 第 十 八 条 ( 组 织 架 构 ) 为 确 保 介 绍 业 务 开 展 的 稳 定 有 序, 海 证 期 货 成 立 期 货 中 间 介 绍 业 务 领 导 小 组, 由 公 司 总 经 理 任 组 长, 小 组 成 员 由 经 纪 业 务 部 风 险 管 理 部 合 规 稽 核 部 信 息 技 术 部 电 子 商 务 部 人 力 资 源 部 结 算 管 理 部 研 究 发 展 部 等 职 能 部 门 负 责 人 组 成 海 证 期 货 指 定 公 司 经 纪 业 务 分 管 副 总 为 介 绍 业 务 负 责 人, 指 定 经 纪 业 务 部 负 责 介 绍 业 务 的 管 理 和 业 务 对 接, 指 定 风 险 管 理 部 合 规 稽 核 部 信 息 技 术 部 电 子 商 务 部 人 力 资 源 部 结 算 管 理 部 研 究 发 展 部 等 职 能 部 门 会 同 经 纪 业 务 部 共 同 负 责 介 绍 业 务 日 常 经 营 管 理 第 十 九 条 ( 对 接 部 门 职 责 ) 经 纪 业 务 部 介 绍 业 务 职 责 ( 一 ) 负 责 介 绍 业 务 总 体 协 调 统 筹 管 理 和 业 务 对 接, 组 织 完 善 介 绍 业 务 管 理 体 系, 并 保 证 其 持 续 有 效 运 行 ; ( 二 ) 制 订 并 完 善 介 绍 业 务 的 管 理 政 策 规 章 制 度, 制 订 并 完 善 介 绍 业 务 相 关 业 务 标 准 管 理 办 法 和 操 作 规 程 ; ( 三 ) 拟 订 组 织 和 实 施 海 证 期 货 介 绍 业 务 发 展 战 略 和 营 销 策 略, 会 同 上 海 证 券 组 织 和 推 动 介 绍 业 务 市 场 营 销 ; ( 四 ) 会 同 上 海 证 券 共 同 制 订 专 职 业 务 人 员 培 训 计 划, 使 专 职 业 务 人 员 掌 握 相 关 业 务 知 识 及 法 律 法 规, 增 强 其 业 务 素 质 及 第 7 页 ( 共 25 页 )

各 项 技 能, 不 断 提 高 期 货 业 务 水 平 ; ( 五 ) 会 同 上 海 证 券 制 订 期 货 投 资 者 教 育 方 案, 开 展 全 面 持 续 的 期 货 投 资 者 教 育 工 作 ; ( 六 ) 制 订 客 户 投 诉 的 接 待 流 程, 对 介 绍 业 务 的 投 诉 处 理 实 施 与 落 实 状 况 进 行 督 导 第 二 十 条 ( 对 接 部 门 人 员 配 备 ) 经 纪 业 务 部 介 绍 业 务 岗 位 设 置 ( 人 员 清 单 见 附 表 : 介 绍 业 务 对 接 部 门 人 员 及 岗 位 清 单 ) 经 纪 业 务 部 专 门 设 置 介 绍 业 务 保 障 岗 介 绍 业 务 规 划 岗, 介 绍 业 务 客 服 岗, 其 中 介 绍 业 务 保 障 岗 主 要 负 责 介 绍 业 务 审 核 业 务 档 案 管 理 ; 介 绍 业 务 规 划 岗 负 责 介 绍 业 务 制 度 建 设 投 资 者 教 育 ; 介 绍 业 务 客 服 岗 负 责 客 户 回 访 投 诉 管 理 第 二 十 一 条 ( 协 助 部 门 职 责 ) 风 险 管 理 部 合 规 稽 核 部 信 息 技 术 部 电 子 商 务 部 人 力 资 源 部 等 职 能 部 门 在 各 自 职 能 范 围 内 负 责 相 关 介 绍 业 务 管 理 指 导 和 监 督, 并 会 同 经 纪 业 务 部 建 立 健 全 公 司 介 绍 业 务 体 系 第 五 章 合 规 管 理 第 二 十 二 条 ( 合 规 内 容 ) 上 海 证 券 海 证 期 货 应 当 对 各 自 开 展 介 绍 业 务 部 门 及 分 支 机 构 内 部 控 制 业 务 流 程 业 务 管 理 其 他 经 营 管 理 活 动 的 合 法 性 合 规 性 真 实 性 进 行 监 督 检 查 和 评 估 第 二 十 三 条 ( 合 规 依 据 ) 上 海 证 券 海 证 期 货 应 当 建 立 健 全 介 绍 业 务 合 规 制 度, 各 自 负 责 介 绍 业 务 的 风 险 控 制 和 合 规 管 理 第 二 十 四 条 ( 合 规 部 门 ) 上 海 证 券 合 规 总 部 为 介 绍 业 务 的 合 规 管 理 部 门, 负 责 介 绍 业 务 日 常 合 规 运 行 管 理 检 查, 协 助 合 规 总 监 开 展 对 介 绍 业 务 合 规 性 的 监 督 检 查 第 8 页 ( 共 25 页 )

第 二 十 五 条 ( 合 规 方 式 ) 上 海 证 券 应 当 建 立 介 绍 业 务 合 规 检 查 制 度, 合 规 总 监 和 合 规 总 部 应 当 按 照 监 管 要 求 和 公 司 规 定 对 介 绍 业 务 的 合 规 性 进 行 监 督 检 查, 检 查 内 容 包 括 人 员 资 格 客 户 开 户 风 险 控 制 信 息 技 术 合 规 管 理 投 诉 处 理 等 合 规 总 监 应 当 按 照 监 管 要 求 向 公 司 住 所 地 证 监 局 提 交 合 规 检 查 报 告 第 二 十 六 条 ( 合 规 报 告 ) 发 生 重 大 事 项 的, 上 海 证 券 应 当 在 2 个 工 作 日 内 向 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 告 前 款 所 指 重 大 事 项, 包 括 但 不 限 于 以 下 情 形 : ( 一 ) 未 经 许 可 擅 自 开 展 介 绍 业 务 ; ( 二 ) 代 理 客 户 进 行 期 货 交 易 结 算 或 者 交 割 ; ( 三 ) 代 理 海 证 期 货 客 户 收 付 存 取 或 者 划 转 期 货 保 证 金 ; ( 四 ) 利 用 证 券 资 金 账 户 为 客 户 存 取 划 转 期 货 保 证 金 ; ( 五 ) 向 客 户 作 获 利 保 证 共 担 风 险 等 承 诺 ; ( 六 ) 对 客 户 未 充 分 揭 示 期 货 交 易 风 险, 进 行 虚 假 宣 传, 误 导 客 户 ; ( 七 ) 代 客 户 下 达 交 易 指 令 ; ( 八 ) 利 用 客 户 的 交 易 编 码 资 金 账 号 或 者 期 货 结 算 账 户 进 行 期 货 交 易 ; ( 九 ) 代 客 户 接 收 保 管 或 者 修 改 交 易 或 资 金 密 码 ; ( 十 ) 直 接 或 间 接 为 客 户 从 事 期 货 交 易 提 供 融 资 或 者 担 保 ; ( 十 一 ) 未 按 规 定 审 查 客 户 的 开 户 资 料 和 身 份 真 实 性, 情 节 严 重 的 ; ( 十 二 ) 未 将 介 绍 业 务 与 其 他 经 营 业 务 分 开 或 者 有 效 隔 离 ; ( 十 三 ) 未 将 财 务 人 员 经 营 场 所 与 海 证 期 货 分 开 隔 离 ; ( 十 四 ) 接 受 其 他 期 货 公 司 的 委 托 从 事 介 绍 业 务 ( 十 五 ) 其 他 严 重 违 反 期 货 中 间 介 绍 业 务 相 关 法 律 法 规 第 9 页 ( 共 25 页 )

规 章 自 律 准 则 等 规 范 性 文 件 的 行 为, 或 者 可 能 引 发 重 大 合 规 风 险 的 事 件 第 二 十 七 条 ( 合 规 部 门 ) 海 证 期 货 合 规 稽 核 部 为 介 绍 业 务 的 合 规 管 理 部 门, 负 责 介 绍 业 务 日 常 合 规 运 行 管 理 检 查, 协 助 首 席 风 险 官 开 展 对 介 绍 业 务 合 规 性 的 监 督 检 查 第 二 十 八 条 ( 合 规 方 式 ) 海 证 期 货 首 席 风 险 官 和 合 规 稽 核 部 应 当 按 照 监 管 部 门 的 要 求 和 公 司 规 定 对 介 绍 业 务 的 合 规 性 进 行 定 期 不 定 期 的 日 常 检 查, 检 查 内 容 包 括 客 户 开 户 风 险 控 制 信 息 技 术 合 规 管 理 投 诉 处 理 等 首 席 风 险 官 应 当 按 照 规 定 向 监 管 部 门 提 交 工 作 报 告 第 二 十 九 条 ( 告 知 义 务 ) 上 海 证 券 和 海 证 期 货 应 按 照 监 管 规 定 各 自 负 责 对 中 间 介 绍 业 务 进 行 日 常 合 规 检 查, 并 于 检 查 报 告 完 成 后 3 个 工 作 日 将 报 告 抄 送 对 方 合 规 部 门 一 方 在 检 查 中 发 现 对 方 存 在 违 法 违 规 行 为 或 者 合 规 风 险 隐 患 的, 应 及 时 通 知 对 方, 并 在 合 规 检 查 报 告 中 予 以 揭 示, 依 据 前 款 规 定 抄 送 对 方 合 规 部 门, 对 方 合 规 部 门 应 在 收 到 报 告 后 10 个 工 作 日 内 书 面 反 馈 处 理 情 况 一 方 在 收 到 对 方 的 检 查 报 告 后, 针 对 检 查 的 事 实, 发 现 了 对 方 未 及 时 发 现 的 违 法 违 规 行 为 或 者 合 规 风 险 隐 患, 应 及 时 书 面 告 知 对 方, 对 方 应 在 10 个 工 作 日 内 书 面 反 馈 处 理 情 况 上 海 证 券 和 海 证 期 货 的 合 规 和 风 控 部 门 应 当 每 季 度 举 行 一 次 联 席 会 议, 交 流 有 关 介 绍 业 务 开 展 情 况 的 合 规 风 控 信 息 联 席 会 议 应 形 成 会 议 纪 要, 与 会 部 门 各 自 留 存 档 案 第 六 章 业 务 管 理 第 10 页 ( 共 25 页 )

第 一 节 权 限 管 理 第 三 十 条 ( 管 理 模 式 ) 上 海 证 券 开 展 介 绍 业 务, 介 绍 业 务 相 关 权 限 由 海 证 期 货 执 行 统 一 管 理, 即 海 证 期 货 统 一 定 义 介 绍 业 务 权 限, 并 统 一 授 权 管 理 第 三 十 一 条 ( 权 限 范 围 ) 介 绍 业 务 相 关 权 限 范 围 协 助 开 户 业 务 权 限 ; 银 期 转 账 签 约 业 务 权 限 ; 协 助 账 户 管 理 权 限 ; 协 助 办 理 授 权 委 托 权 限 ; 协 助 销 户 权 限 ; 客 户 资 料 查 询 权 限 ; 协 助 风 险 查 看 权 限 ; 审 核 权 限 ; 其 它 协 助 权 限 第 三 十 二 条 ( 岗 位 权 限 ) 介 绍 业 务 岗 位 权 限 上 海 证 券 总 部 专 职 业 务 人 员 营 业 部 负 责 人 岗 位 权 限 为 客 户 资 料 查 询 权 限 ; 协 助 风 险 查 看 权 限 ; 开 户 专 员 岗 位 权 限 为 协 助 开 户 业 务 权 限 ; 银 期 转 账 签 约 业 务 权 限 ; 协 助 账 户 管 理 权 限 ; 协 助 办 理 授 权 委 托 权 限 ; 协 助 销 户 权 限 ; 客 户 资 料 查 询 权 限 ; 风 控 专 员 岗 位 权 限 为 业 务 审 核 权 限 ; 客 户 资 料 查 询 权 限 ; 协 助 风 险 查 看 权 限 ; 第 三 十 三 条 ( 权 限 操 作 ) 凡 从 事 介 绍 业 务 人 员 申 请 变 更 系 统 权 限 的, 应 向 海 证 期 货 提 出 书 面 申 请, 从 事 介 绍 业 务 人 员 所 属 部 门 负 责 人 必 须 对 变 更 新 增 人 员 是 否 专 职 从 事 介 绍 业 务, 以 及 是 否 具 备 期 货 从 业 资 格 证 书 并 通 过 中 国 期 货 业 协 会 专 项 培 训 及 考 试 等 信 息 进 行 审 核 确 认 第 三 十 四 条 ( 检 查 机 制 ) 上 海 证 券 人 力 资 源 总 部 经 纪 管 理 总 部 海 证 期 货 经 纪 业 务 部 负 责 对 营 业 部 权 限 执 行 情 况 进 行 定 期 或 不 定 期 检 查 第 11 页 ( 共 25 页 )

第 二 节 档 案 管 理 第 三 十 五 条 ( 档 案 范 围 ) 介 绍 业 务 档 案 是 指 上 海 证 券 在 为 客 户 办 理 介 绍 业 务 过 程 中 形 成 的 记 录 和 反 映 业 务 内 容 的 重 要 资 料 和 证 据 主 要 包 括 但 不 限 于 客 户 的 各 类 业 务 申 请 表 单 和 相 关 证 明 资 料 各 类 涉 及 期 货 经 纪 业 务 的 协 议 合 同 等 书 面 和 电 子 形 式 的 资 料 第 三 十 六 条 ( 保 存 方 式 ) 上 海 证 券 应 妥 善 保 存 的 介 绍 业 务 客 户 资 料 为 所 有 客 户 开 户 资 料 复 印 件 和 电 子 文 本, 其 中 期 货 经 纪 合 同 为 原 件 ; 海 证 期 货 应 妥 善 保 存 的 介 绍 业 务 客 户 资 料 为 所 有 客 户 开 户 资 料 原 件 和 电 子 文 本 第 三 十 七 条 ( 传 递 约 定 ) 客 户 档 案 传 递 方 式 时 间 约 定 凡 介 绍 业 务 客 户 形 成 的 电 子 影 像 资 料 和 开 户 资 料 扫 描 文 件, 上 海 证 券 通 过 客 户 电 子 化 档 案 中 心 管 理 系 统 实 时 上 传 至 海 证 期 货 ; 凡 介 绍 业 务 客 户 形 成 的 纸 质 原 始 档 案, 涉 及 新 开 户 的, 上 海 证 券 营 业 部 必 须 于 每 个 工 作 日 结 束 后, 将 当 日 形 成 的 介 绍 业 务 客 户 开 户 纸 质 原 始 档 案, 以 客 户 为 单 位 整 理 汇 总 后 及 时 稳 定 安 全 地 传 递 至 海 证 期 货 ; 除 新 开 户 以 外 的 其 他 业 务, 上 海 证 券 营 业 部 可 于 每 月 前 10 个 工 作 日 将 上 一 月 形 成 的 纸 质 档 案 按 业 务 发 生 时 间 顺 序 及 时 稳 定 安 全 地 传 递 至 海 证 期 货 海 证 期 货 应 当 在 完 成 开 户 后 3 个 交 易 日 内, 及 时 将 客 户 开 户 档 案 的 客 户 联 和 证 券 公 司 联 传 递 至 营 业 部 第 三 十 八 条 ( 档 案 审 核 ) 凡 所 有 介 绍 业 务 客 户 形 成 的 电 子 影 像 资 料 和 纸 质 原 始 档 案, 海 证 期 货 均 应 当 对 其 合 规 性 真 实 性 和 完 整 性 进 行 审 核 第 三 十 九 条 ( 保 存 期 限 ) 上 海 证 券 应 当 妥 善 保 存 介 绍 业 务 客 户 电 子 影 像 资 料 和 纸 质 原 始 档 案 复 印 件, 保 存 期 不 得 少 于 五 年 第 12 页 ( 共 25 页 )

海 证 期 货 应 当 妥 善 保 存 介 绍 业 务 客 户 电 子 影 像 资 料 和 纸 质 原 始 档 案 原 件, 保 存 期 不 得 少 于 二 十 年 第 三 节 适 当 性 管 理 第 四 十 条 ( 适 当 性 要 求 ) 海 证 期 货 负 责 严 格 按 照 中 国 金 融 期 货 交 易 所 制 定 的 投 资 者 适 当 性 制 度 要 求 标 准 和 指 引, 制 定 股 指 期 货 投 资 者 适 当 性 制 度 及 实 施 方 案 上 海 证 券 开 展 介 绍 业 务 应 当 严 格 执 行 海 证 期 货 股 指 期 货 投 资 者 适 当 性 制 度 和 商 品 期 货 风 险 承 受 度 调 查 制 度, 认 真 审 核 客 户 的 开 户 申 请 资 料, 勤 勉 履 行 客 户 期 货 投 资 知 识 测 试 评 估 职 责 第 四 十 一 条 ( 知 识 测 试 ) 上 海 证 券 在 为 客 户 开 立 股 指 期 货 账 户 前 应 先 测 试 其 是 否 具 备 参 与 股 指 期 货 交 易 必 备 的 知 识 水 平 第 四 十 二 条 ( 交 易 经 历 ) 上 海 证 券 为 需 要 进 行 股 指 期 货 交 易 的 自 然 人 客 户 和 一 般 法 人 客 户 开 户 前, 应 当 确 认 该 客 户 具 备 股 指 期 货 仿 真 交 易 经 历 或 者 商 品 期 货 交 易 经 历 第 四 十 三 条 ( 综 合 评 估 ) 上 海 证 券 营 业 部 应 当 对 需 要 进 行 股 指 期 货 交 易 的 自 然 人 投 资 者, 进 行 投 资 者 基 本 情 况 相 关 投 资 经 历 财 务 状 况 和 诚 信 状 况 等 方 面 的 适 当 性 综 合 评 估, 评 估 其 是 否 适 合 参 与 股 指 期 货 交 易 第 四 十 四 条 ( 知 识 培 训 ) 上 海 证 券 营 业 部 与 海 证 期 货 应 当 定 期 和 不 定 期 组 织 客 户 参 与 股 指 期 货 知 识 培 训 第 四 节 开 户 管 理 第 四 十 五 条 ( 开 户 类 型 ) 介 绍 业 务 客 户 开 户 类 型 包 括 商 品 期 货 和 股 指 期 货 第 13 页 ( 共 25 页 )

第 四 十 六 条 ( 开 户 规 则 ) 海 证 期 货 根 据 监 管 部 门 相 关 要 求 制 定 柜 台 经 纪 业 务 操 作 规 范, 上 海 证 券 相 应 制 定 上 海 证 券 营 业 部 期 货 中 间 介 绍 业 务 规 则, 上 海 证 券 严 格 按 照 业 务 规 则 进 行 柜 台 操 作 介 绍 业 务 客 户 必 须 至 营 业 部 现 场 办 理 开 户, 严 禁 非 现 场 开 户 第 四 十 七 条 ( 合 同 管 理 ) 期 货 经 纪 合 同 由 海 证 期 货 统 一 负 责 制 定 印 刷 和 发 放, 并 建 立 空 白 期 货 经 纪 合 同 领 用 登 记 表 上 海 证 券 营 业 部 负 责 空 白 期 货 经 纪 合 同 的 领 用, 并 建 立 空 白 期 货 经 纪 合 同 使 用 登 记 本 第 四 十 八 条 ( 客 户 开 发 责 任 追 究 ) 海 证 期 货 建 立 客 户 开 发 责 任 追 究 制 度, 设 计 客 户 开 发 管 理 业 务 流 程, 上 海 证 券 明 确 经 纪 人 和 内 部 营 销 人 员 不 得 从 事 股 指 期 货 营 销 活 动, 上 海 证 券 明 确 开 户 人 员 和 相 关 负 责 人 的 管 理 职 责 上 海 证 券 营 业 部 负 责 人 是 营 业 部 介 绍 业 务 客 户 管 理 工 作 的 第 一 责 任 人, 管 理 工 作 的 考 核 结 果 将 作 为 营 业 部 负 责 人 年 终 考 核 的 重 要 依 据 ; 实 行 客 户 开 户 管 理 岗 位 责 任 制, 明 确 开 户 专 员 对 开 户 资 料 的 验 证 责 任 风 控 专 员 对 开 户 资 料 的 审 核 责 任, 并 作 为 年 终 考 评 奖 金 分 配 等 的 重 要 依 据 在 日 常 监 管 检 查 中 如 发 现 营 业 部 出 现 客 户 开 发 违 规 行 为 的, 将 对 相 关 责 任 人 责 令 整 改, 营 业 部 负 责 人 管 理 不 力 的, 将 进 行 谈 话 提 醒 ; 情 节 严 重, 造 成 监 管 部 门 对 公 司 扣 减 监 管 分 的, 将 对 营 业 部 负 责 人 及 相 关 责 任 人 进 行 通 报 降 级 降 职 等 处 分 第 四 十 九 条 ( 客 户 开 发 服 务 策 略 ) 建 立 以 了 解 客 户 为 原 则 的 客 户 分 类 管 理 体 系, 有 针 对 性 的 选 择 适 当 的 投 资 者 从 事 股 指 期 货 交 易, 并 通 过 客 户 开 户 人 员 资 格 审 核 规 范 客 户 开 户 人 员 行 为 严 格 业 务 审 核 制 度 以 及 加 强 客 户 回 访 等 措 施, 避 免 过 度 营 销 违 第 14 页 ( 共 25 页 )

法 营 销 等 风 险 的 滋 生 和 蔓 延 第 五 十 条 ( 开 户 实 名 制 ) 办 理 介 绍 业 务 客 户 开 户 必 须 遵 守 以 下 期 货 开 户 实 名 制 要 求 : ( 一 ) 自 然 人 客 户 必 须 本 人 亲 自 办 妥 开 户 手 续, 不 得 委 托 代 理 人 代 为 办 理 ; 机 构 客 户 必 须 由 机 构 客 户 授 权 委 托 的 代 理 人 办 理 开 户 手 续 ( 二 ) 自 然 人 客 户 持 本 人 有 效 身 份 证 实 名 制 期 货 结 算 账 户 ( 即 个 人 银 行 借 记 卡 ) 申 请 开 立 资 金 账 户 机 构 客 户 持 机 构 客 户 授 权 委 托 书 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 代 理 人 有 效 身 份 证 有 效 营 业 执 照 副 本 税 务 登 记 证 有 效 组 织 机 构 代 码 证 实 名 制 期 货 结 算 账 户 ( 即 银 行 单 位 开 户 证 明 文 件 ) 控 股 股 东 或 实 际 控 制 人 的 有 效 身 份 证 或 营 业 执 照 副 本 申 请 开 立 资 金 账 户 ( 三 ) 期 货 经 纪 合 同 期 货 结 算 账 户 中 客 户 姓 名 或 者 名 称 与 其 有 效 身 份 证 明 文 件 中 的 姓 名 或 者 名 称 一 致 ( 四 ) 在 期 货 经 纪 合 同 及 其 他 开 户 资 料 中 真 实 完 整 准 确 地 填 写 客 户 资 料 信 息 第 五 十 一 条 ( 资 信 调 查 ) 上 海 证 券 应 对 客 户 的 经 济 状 况 投 资 经 验 风 险 认 知 等 情 况 进 行 资 信 调 查, 认 真 指 导 客 户 如 实 填 写 海 证 期 货 有 限 公 司 客 户 资 信 调 查 表, 并 要 求 客 户 做 好 确 认 工 作 资 信 调 查 表 是 对 客 户 进 行 分 类 管 理 的 重 要 信 息, 上 海 证 券 应 当 按 档 案 管 理 要 求 将 其 归 入 客 户 档 案, 妥 善 保 管 第 五 十 二 条 ( 信 息 公 示 ) 上 海 证 券 应 在 经 营 场 所 明 示 与 海 证 期 货 之 间 的 介 绍 业 务 委 托 关 系, 解 释 期 货 交 易 的 方 式 流 程 及 风 险, 告 知 期 货 保 证 金 安 全 存 管 要 求 第 五 十 三 条 ( 风 险 提 示 ) 上 海 证 券 应 当 向 客 户 充 分 揭 示 期 货 市 场 风 险, 请 客 户 仔 细 阅 读 期 货 交 易 风 险 说 明 书 客 户 须 知 第 15 页 ( 共 25 页 )

及 股 指 期 货 交 易 特 别 风 险 揭 示 书, 按 规 定 抄 录 风 险 说 明 并 签 字 确 认, 认 真 辅 导 客 户 填 写 开 户 申 请 表, 与 客 户 签 订 期 货 经 纪 合 同 第 五 十 四 条 ( 双 重 检 查 机 制 ) 上 海 证 券 介 绍 客 户 开 户 业 务 实 行 复 核 - 审 核 双 重 检 查 机 制 开 户 专 员 负 责 录 入 开 户 信 息, 在 客 户 电 子 化 档 案 中 心 管 理 系 统 客 户 上 传 影 像 资 料 和 开 户 资 料 扫 描 文 件, 风 控 专 员 对 客 户 开 户 信 息 和 上 传 的 影 像 资 料 和 开 户 资 料 扫 描 文 件 的 真 实 性 完 整 性 和 合 规 性 进 行 复 核, 海 证 期 货 实 时 对 系 统 内 录 入 的 客 户 开 户 信 息 和 上 传 的 影 像 资 料 和 开 户 资 料 扫 描 文 件 的 真 实 性 完 整 性 和 合 规 性 进 行 审 核, 审 核 无 误 的 方 可 与 客 户 签 订 期 货 经 纪 合 同 第 五 十 五 条 ( 电 子 影 像 采 集 ) 上 海 证 券 应 当 按 开 户 管 理 相 关 规 定 当 场 为 客 户 办 理 影 像 资 料 采 集 手 续 客 户 影 像 资 料 采 集 规 范 应 严 格 按 照 海 证 期 货 客 户 业 务 档 案 电 子 化 管 理 办 法 相 关 规 定 执 行 第 五 十 六 条 ( 客 户 回 访 ) 海 证 期 货 应 当 负 责 做 好 客 户 的 回 访 工 作, 确 认 客 户 了 解 期 货 交 易 风 险 及 及 期 货 经 纪 合 同 主 要 条 款, 确 保 客 户 开 户 的 真 实 性, 告 知 客 户 开 户 结 果 及 相 关 注 意 事 项 ( 包 括 但 不 限 于 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 查 询 系 统 用 户 名 及 密 码, 并 简 单 介 绍 查 询 系 统 功 能, 提 醒 客 户 尽 快 自 行 修 改 密 码 ; 辅 导 客 户 下 载 安 装 公 司 期 货 交 易 软 件 ; 告 知 客 户 银 期 转 账 限 额 转 账 时 间 以 及 大 额 预 约 方 式 等 ) 第 五 十 七 条 ( 业 务 留 痕 ) 介 绍 业 务 客 户 应 当 在 签 订 期 货 经 纪 合 同 等 相 关 开 户 资 料 上 签 字 或 盖 章, 上 海 证 券 应 当 在 期 货 经 纪 合 同 等 相 关 开 户 资 料 上 留 存 开 户 专 员 风 控 专 员 签 字 或 盖 章, 海 证 期 货 业 务 人 员 应 当 在 业 务 审 核 无 误 后, 在 期 货 经 纪 合 同 等 相 关 开 户 资 料 上 签 字 或 盖 章, 并 加 盖 海 证 期 货 业 务 章 第 16 页 ( 共 25 页 )

第 五 节 保 证 金 管 理 第 五 十 八 条 ( 管 理 模 式 ) 上 海 证 券 客 户 期 货 保 证 金 由 海 证 期 货 统 一 管 理 和 调 拨 第 五 十 九 条 ( 客 户 转 账 方 式 ) 上 海 证 券 客 户 保 证 金 的 出 入, 可 以 通 过 银 期 转 账 银 行 转 账 方 式 办 理 上 海 证 券 应 积 极 引 导 客 户 通 过 银 期 转 账 方 式 办 理 出 入 金 客 户 出 入 金 如 需 通 过 银 行 转 账 方 式, 必 须 到 海 证 期 货 营 业 现 场 办 理 第 六 十 条 ( 客 户 转 账 银 行 ) 客 户 办 理 出 入 金 的 转 账 银 行 必 须 是 期 货 交 易 所 指 定 的 期 货 保 证 金 存 管 银 行 第 六 十 一 条 ( 客 户 转 账 金 额 ) 客 户 大 额 出 金 实 行 预 约 制 度, 大 额 出 金 标 准 由 海 证 期 货 会 同 上 海 证 券 统 一 制 定 第 六 节 交 易 结 算 管 理 第 六 十 二 条 ( 结 算 模 式 ) 期 货 交 易 结 算 由 海 证 期 货 统 一 完 成, 并 根 据 成 交 结 果 承 担 相 应 的 结 算 交 收 责 任 第 六 十 三 条 ( 结 算 依 据 ) 期 货 交 易 结 算 数 据 由 海 证 期 货 根 据 期 货 交 易 所 提 供 的 交 易 结 果 公 布 的 结 算 价 格 及 期 货 交 易 所 相 关 规 定 对 客 户 的 交 易 保 证 金 盈 亏 手 续 费 及 其 他 期 货 有 关 款 项 进 行 资 金 清 算 和 划 转 后 为 准 第 七 章 投 诉 处 理 机 制 第 六 十 四 条 ( 处 理 原 则 ) 上 海 证 券 营 业 部 介 绍 业 务 客 户 投 诉 纠 纷 处 理 应 当 遵 循 客 观 公 正 时 效 性 的 原 则, 力 求 解 决 问 题, 第 17 页 ( 共 25 页 )

化 解 矛 盾, 规 范 服 务, 提 高 客 户 服 务 质 量 第 六 十 五 条 ( 管 理 部 门 ) 上 海 证 券 营 业 部 介 绍 业 务 客 户 投 诉 工 作 由 经 纪 管 理 总 部 归 口 管 理 统 一 协 调, 经 纪 管 理 总 部 依 据 相 关 业 务 制 度, 与 海 证 期 货 联 合 制 定 并 发 布 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 为 海 证 期 货 有 限 公 司 介 绍 客 户 投 诉 处 理 业 务 规 则, 指 导 营 业 部 开 展 营 业 部 介 绍 业 务 客 户 纠 纷 处 理 工 作, 并 与 海 证 期 货 投 诉 纠 纷 处 理 部 门 协 作, 妥 善 处 理 介 绍 客 户 的 投 诉 纠 纷 事 项 第 六 十 六 条 ( 投 诉 途 径 ) 客 服 热 线 为 介 绍 业 务 投 诉 咨 询 服 务 热 线, 负 责 受 理 介 绍 业 务 客 户 投 诉 纠 纷 处 理 的 相 关 工 作 ; 营 业 部 负 责 受 理 本 部 门 介 绍 业 务 引 发 的 客 户 投 诉 纠 纷 事 项 处 理 工 作, 营 业 部 投 诉 处 理 专 员 专 司 受 理 由 介 绍 业 务 引 发 的 相 关 投 诉 纠 纷 以 及 投 诉 热 线 接 待 工 作 第 六 十 七 条 ( 管 理 流 程 ) 上 海 证 券 营 业 部 介 绍 业 务 客 户 向 客 户 服 务 热 线 或 所 属 营 业 部 投 诉, 凡 投 诉 内 容 涉 及 介 绍 业 务 人 员 服 务 质 量 态 度 引 发 的, 由 上 海 证 券 参 照 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 业 务 客 户 投 诉 纠 纷 处 理 管 理 办 法 处 理 并 答 复 客 户, 海 证 期 货 提 供 必 要 协 助, 处 理 结 果 通 报 海 证 期 货 凡 投 诉 内 容 涉 及 资 金 交 易 环 节 导 致 的, 客 户 服 务 热 线 或 所 属 营 业 部 受 理 客 户 投 诉 后, 填 写 上 海 证 券 营 业 部 介 绍 业 务 客 户 投 诉 纠 纷 处 理 表 传 真 至 海 证 期 货, 由 海 证 期 货 负 责 处 理 并 及 时 答 复 客 户, 投 诉 纠 纷 处 理 完 毕 后 海 证 期 货 将 结 果 书 面 报 上 海 证 券 经 纪 管 理 总 部 备 案 第 六 十 八 条 ( 管 理 流 程 ) 上 海 证 券 营 业 部 介 绍 业 务 客 户 向 海 证 期 货 进 行 投 诉 的, 海 证 期 货 在 受 理 投 诉 并 答 复 客 户 后, 应 当 将 投 诉 处 理 的 相 关 情 况 书 面 通 报 上 海 证 券 经 纪 管 理 总 部 第 六 十 九 条 ( 留 痕 要 求 ) 上 海 证 券 经 纪 管 理 总 部 及 营 业 部 应 妥 善 保 管 上 海 证 券 营 业 部 介 绍 业 务 客 户 投 诉 纠 纷 处 理 表, 按 第 18 页 ( 共 25 页 )

月 年 度 汇 总 归 档 处 理 经 纪 管 理 总 部 每 月 结 束 后 15 个 工 作 日, 根 据 上 海 证 券 营 业 部 介 绍 业 务 客 户 投 诉 纠 纷 处 理 表 进 行 真 实 准 确 客 观 地 分 析 汇 总, 通 报 海 证 期 货 第 七 十 条 ( 公 示 要 求 ) 投 诉 纠 纷 处 理 流 程 期 限 投 诉 渠 道 应 在 公 司 网 站 及 营 业 部 期 货 专 栏 内 公 示 第 八 章 信 息 技 术 管 理 第 七 十 一 条 ( 系 统 构 成 ) 上 海 证 券 介 绍 业 务 信 息 系 统 包 括 期 货 协 助 开 户 期 货 行 情 揭 示 期 货 商 品 及 股 指 交 易 客 户 的 风 险 控 制 部 分 业 务 审 核 等 功 能 第 七 十 二 条 ( 技 术 测 试 ) 海 证 期 货 与 上 海 证 券 对 所 使 用 的 信 息 系 统 进 行 充 分 的 联 调 测 试, 确 保 系 统 的 安 全 稳 定 第 七 十 三 条 ( 委 托 方 式 ) 客 户 从 事 期 货 交 易 委 托 方 式 以 采 用 CA 证 书 及 动 态 口 令 密 码 的 网 上 交 易 委 托 为 主, 协 助 以 热 键 委 托 柜 台 委 托 人 工 报 单 委 托 其 中 柜 台 委 托 和 人 工 报 单 为 应 急 委 托 方 式 海 证 期 货 根 据 业 务 开 展 的 需 求 将 对 交 易 委 托 方 式 进 行 不 断 创 新, 以 满 足 海 证 期 货 及 上 海 证 券 介 绍 业 务 的 发 展 海 证 期 货 提 供 网 上 交 易 委 托 柜 台 委 托 人 工 报 单 委 托, 上 海 证 券 营 业 部 提 供 热 键 委 托 网 上 交 易 委 托 海 证 期 货 应 当 对 各 种 委 托 方 式 提 供 多 条 线 路 通 道 多 个 交 易 网 关, 保 障 各 种 委 托 方 式 的 畅 通 上 海 证 券 营 业 部 应 当 布 置 热 键 委 托 和 网 上 交 易 委 托 的 多 种 线 路 通 道 多 个 交 易 网 关, 保 障 委 托 的 畅 通 第 七 十 四 条 ( 容 量 规 划 ) 海 证 期 货 与 上 海 证 券 根 据 业 务 发 展 需 要 共 同 制 定 并 适 时 调 整 介 绍 业 务 相 关 信 息 系 统 容 量 规 划 上 海 证 券 应 确 保 介 绍 业 务 相 关 信 息 系 统 容 量 必 须 与 上 海 证 券 的 客 户 第 19 页 ( 共 25 页 )

数 量 业 务 规 模 相 匹 配 海 证 期 货 应 确 保 期 货 交 易 系 统 的 容 量 满 足 自 身 和 上 海 证 券 介 绍 业 务 的 性 能 要 求 介 绍 业 务 相 关 信 息 系 统 建 成 后, 海 证 期 货 及 上 海 证 券 应 当 共 同 对 系 统 进 行 充 分 的 测 试, 确 保 系 统 的 安 全 稳 定 运 行 第 七 十 五 条 ( 技 术 隔 离 ) 海 证 期 货 与 上 海 证 券 信 息 系 统 的 建 设 运 行 维 护 以 及 技 术 人 员 相 互 独 立 海 证 期 货 负 责 上 海 证 券 期 货 交 易 系 统 的 技 术 支 持 和 安 全 管 理, 上 海 证 券 应 当 协 助 海 证 期 货 维 护 期 货 交 易 系 统 的 稳 定 运 行, 保 证 期 货 交 易 数 据 的 安 全 和 独 立 上 海 证 券 营 业 部 应 当 有 专 人 做 好 系 统 和 设 备 日 常 维 护, 保 证 交 易 系 统 的 稳 定 运 行, 保 证 期 货 交 易 数 据 传 送 的 可 靠 性 和 安 全 性 双 方 信 息 系 统 应 当 具 备 较 强 的 稳 定 性, 防 范 因 一 方 系 统 阻 塞 或 挂 起 等 技 术 故 障 而 导 致 对 方 系 统 失 效, 相 互 影 响 业 务 运 作 海 证 期 货 与 上 海 证 券 应 当 对 信 息 系 统 的 软 件 硬 件 网 络 环 境 等 进 行 有 效 监 控, 以 便 及 时 发 现 运 行 故 障 第 七 十 六 条 ( 期 货 行 情 ) 上 海 证 券 介 绍 业 务 相 关 信 息 系 统 的 期 货 行 情 系 统 应 当 采 用 合 法 有 效 以 及 具 有 冗 余 机 制 的 期 货 行 情 源 行 情 信 息 应 当 即 时 稳 定 并 通 过 不 同 通 信 线 路 传 送 从 事 介 绍 业 务 的 上 海 证 券 营 业 部 必 须 采 用 由 上 海 证 券 信 息 技 术 总 部 统 一 采 购 和 管 理 的 期 货 行 情 分 析 软 件 和 期 货 行 情 源, 并 和 由 海 证 期 货 转 发 的 期 货 行 情 源 互 为 行 情 备 份 客 户 所 需 的 期 货 网 上 交 易 行 情 和 委 托 软 件 从 海 证 期 货 网 站 下 载, 上 海 证 券 海 证 期 货 共 同 负 责 指 导 客 户 进 行 行 情 交 易 系 统 的 安 装 和 使 用 第 七 十 七 条 ( 协 助 风 控 功 能 ) 海 证 期 货 介 绍 业 务 相 关 信 息 系 统 应 当 提 供 协 助 风 险 控 制 功 能, 上 海 证 券 应 通 过 该 功 能 的 使 用 协 助 海 证 期 货 做 好 介 绍 业 务 有 关 客 户 的 风 险 控 制 工 作 第 七 十 八 条 ( 电 子 化 档 案 ) 上 海 证 券 介 绍 业 务 的 期 货 开 户 流 程 应 当 符 合 海 证 期 货 开 户 的 有 关 要 求 上 海 证 券 应 当 将 客 户 资 料 第 20 页 ( 共 25 页 )

通 过 电 子 档 案 系 统 及 时 准 确 完 整 地 传 递 给 海 证 期 货, 资 料 数 据 传 输 过 程 应 当 保 密 第 七 十 九 条 ( 变 更 流 程 ) 海 证 期 货 及 上 海 证 券 应 建 立 和 完 善 介 绍 业 务 相 关 信 息 系 统 变 更 流 程 任 何 一 方 对 介 绍 业 务 信 息 系 统 的 变 更 应 按 照 制 定 的 变 更 流 程 执 行 申 报 审 批 实 施 以 及 复 核 任 何 一 方 变 更 升 级 介 绍 业 务 相 关 信 息 系 统 时 应 当 至 少 提 前 3 个 工 作 日 书 面 通 知 对 方, 并 做 好 变 更 升 级 过 程 的 书 面 留 痕 工 作, 同 时 应 当 通 过 适 当 方 式 告 知 投 资 者 并 提 醒 防 范 可 能 出 现 的 风 险 第 八 十 条 ( 应 急 计 划 ) 上 海 证 券 和 海 证 期 货 共 同 制 定 介 绍 业 务 相 关 信 息 系 统 的 应 急 计 划 和 应 急 处 置 预 案, 完 善 相 应 的 介 绍 业 务 相 关 信 息 系 统 应 急 处 理 流 程 第 八 十 一 条 ( 应 急 演 练 ) 海 证 期 货 应 当 按 照 应 急 处 置 预 案 定 期 和 上 海 证 券 营 业 部 进 行 联 合 应 急 演 练, 双 方 每 年 应 当 至 少 进 行 一 次 应 急 演 练, 并 根 据 演 练 结 果 和 实 际 运 行 情 况 及 时 完 善 应 急 预 案 第 八 十 二 条 ( 应 急 报 告 和 责 任 追 究 ) 上 海 证 券 营 业 部 应 随 时 监 控 介 绍 业 务 相 关 信 息 系 统 运 行 情 况, 如 发 生 信 息 技 术 事 故, 立 即 启 动 相 应 的 应 急 处 置 预 案, 根 据 信 息 技 术 事 故 报 告 流 程 进 行 报 告, 并 及 时 通 知 海 证 期 货, 海 证 期 货 根 据 自 身 的 信 息 技 术 事 故 处 理 流 程 进 行 处 置, 并 由 海 证 期 货 按 照 有 关 规 定 向 监 管 部 门 和 自 律 组 织 报 告 信 息 技 术 事 故 处 理 完 成 后 应 当 以 书 面 形 式 向 监 管 部 门 和 自 律 组 织 报 告 上 海 证 券 和 海 证 期 货 应 及 时 对 信 息 技 术 事 故 进 行 分 析 和 诊 断, 确 定 事 故 原 因 并 进 行 相 关 责 任 追 究 第 九 章 风 险 控 制 方 案 第 八 十 三 条 ( 风 控 职 责 ) 海 证 期 货 对 介 绍 业 务 客 户 的 期 货 交 第 21 页 ( 共 25 页 )

易 风 险 进 行 统 一 管 理, 负 责 风 险 控 制 制 度 的 制 定 和 执 行, 负 责 向 客 户 发 送 追 加 保 证 金 通 知 和 执 行 强 制 平 仓 上 海 证 券 应 协 助 海 证 期 货 做 好 介 绍 业 务 客 户 的 风 险 控 制 工 作 第 八 十 四 条 ( 保 证 金 标 准 的 制 定 ) 海 证 期 货 根 据 业 务 发 展 统 一 制 定 和 调 整 客 户 的 交 易 保 证 金 收 取 标 准 ; 上 海 证 券 应 按 海 证 期 货 交 易 保 证 金 收 取 标 准 执 行 第 八 十 五 条 ( 风 控 通 知 ) 客 户 持 仓 风 险 达 到 规 定 的 标 准 时, 海 证 期 货 向 客 户 发 送 追 加 保 证 金 通 知 或 强 行 平 仓 通 知 若 客 户 持 仓 风 险 达 到 强 平 标 准 时, 由 海 证 期 货 按 照 期 货 经 纪 合 同 约 定 对 客 户 持 仓 执 行 强 行 平 仓 第 八 十 六 条 ( 具 体 职 责 ) 上 海 证 券 与 海 证 期 货 应 各 自 履 行 客 户 风 险 控 制 职 责, 明 确 风 险 控 制 分 工 海 证 期 货 负 责 对 客 户 风 险 状 况 实 行 专 人 实 时 监 控 追 加 保 证 金 提 示 执 行 强 行 平 仓 等, 海 证 期 货 根 据 客 户 风 险 状 况, 以 录 音 电 话 短 信 方 式 将 协 助 风 险 提 示 指 令 发 送 至 上 海 证 券 相 关 营 业 部 风 控 专 员, 风 控 专 员 接 到 海 证 期 货 协 助 风 险 提 示 指 令 后, 立 即 查 看 海 证 期 货 风 险 实 时 监 控 平 台, 以 录 音 电 话 形 式 协 助 海 证 期 货 及 时 督 促 客 户 追 加 保 证 金 自 行 减 仓 或 对 被 执 行 强 平 的 客 户 进 行 事 后 解 释 安 抚 工 作, 并 于 第 一 时 间 将 客 户 反 馈 以 录 音 电 话 形 式 告 知 海 证 期 货 风 险 管 理 部 营 业 部 录 音 电 话 记 录 必 须 以 数 字 形 式 予 以 及 时 归 档, 妥 善 保 存 第 八 十 七 条 ( 风 险 提 示 ) 当 期 货 现 货 市 场 行 情 发 生 重 大 变 化 或 者 客 户 出 现 交 易 风 险 时, 上 海 证 券 应 积 极 配 合 海 证 期 货 及 时 对 客 户 进 行 风 险 提 示, 做 好 与 客 户 的 沟 通 工 作 第 十 章 投 资 者 教 育 工 作 第 八 十 八 条 ( 工 作 内 容 ) 上 海 证 券 期 货 投 资 者 教 育 工 作 由 经 第 22 页 ( 共 25 页 )

纪 管 理 总 部 设 置 专 职 负 责 该 项 工 作, 负 责 指 导 公 司 所 属 营 业 部 组 织 开 展 期 货 投 资 者 教 育 活 动, 制 定 专 项 投 资 者 教 育 推 广 方 案, 并 与 海 证 期 货 共 同 开 展 业 务 合 作, 加 强 投 资 者 的 教 育 与 培 训, 并 根 据 上 级 监 管 部 门 要 求 指 导 营 业 部 开 展 客 户 适 当 性 管 理 工 作, 选 择 投 资 者 审 慎 参 与 股 指 期 货 第 八 十 九 条 ( 工 作 内 容 ) 海 证 期 货 投 资 者 教 育 工 作 由 经 纪 业 务 部 设 置 专 职 负 责 该 项 工 作, 负 责 制 定 介 绍 业 务 投 资 者 教 育 推 广 方 案, 制 定 期 货 投 资 者 教 育 宣 传 材 料, 提 供 投 资 者 教 育 师 资 力 量, 维 护 上 海 证 券 网 站 期 货 专 栏 投 资 者 教 育 内 容, 并 与 上 海 证 券 共 同 开 展 业 务 合 作, 加 强 期 货 投 资 者 教 育 与 培 训, 配 合 上 海 证 券 开 展 客 户 适 当 性 管 理 工 作, 选 择 投 资 者 审 慎 参 与 股 指 期 货 第 九 十 条 ( 人 员 职 责 ) 上 海 证 券 所 属 营 业 部 设 立 期 货 投 资 者 教 育 专 员, 负 责 本 营 业 部 投 资 者 的 投 资 者 教 育 相 关 工 作, 在 公 司 经 纪 管 理 总 部 的 统 一 指 导 下, 开 展 期 货 风 险 教 育 与 投 资 者 教 育 园 地 建 设, 组 织 投 资 者 开 展 相 关 活 动 第 九 十 一 条 ( 宣 传 渠 道 ) 上 海 证 券 在 其 门 户 网 站 (www.shzq.com) 投 资 者 教 育 栏 目 开 辟 股 指 期 货 专 栏, 部 分 栏 目 与 海 证 期 货 网 站 对 接, 利 用 网 络 媒 体 平 台 积 极 开 展 投 资 者 教 育 工 作 第 九 十 二 条 ( 专 栏 建 设 ) 上 海 证 券 营 业 部 应 当 设 立 期 货 投 资 者 教 育 园 地 电 子 化 系 统, 落 实 专 人 负 责 本 单 位 投 资 者 园 地 电 子 化 系 统 内 容 的 维 护 和 播 放 工 作 ; 不 断 提 高 投 资 者 园 地 的 内 涵 质 量, 确 保 投 资 者 园 地 内 容 的 合 法 性 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 第 九 十 三 条 ( 培 训 和 服 务 ) 上 海 证 券 将 充 分 利 用 现 有 的 投 资 者 教 育 基 地, 作 为 期 货 投 资 者 教 育 平 台, 与 海 证 期 货 合 作 开 展 投 资 者 服 务 与 教 育 讲 座, 并 协 助 海 证 期 货 在 公 司 所 属 营 业 部 开 展 多 层 次 客 户 的 分 级 培 训 和 服 务 第 23 页 ( 共 25 页 )

第 十 一 章 介 绍 业 务 培 训 机 制 第 九 十 四 条 ( 管 理 模 式 ) 上 海 证 券 对 专 职 业 务 人 员 进 行 单 独 管 理, 按 照 要 求 定 期 对 其 进 行 资 质 后 续 培 训 第 九 十 五 条 ( 机 制 和 目 的 ) 上 海 证 券 应 对 专 职 业 务 人 员 及 相 关 人 员 建 立 系 统 有 效 的 持 续 培 训 机 制, 并 实 行 统 一 管 理, 将 专 职 介 绍 业 务 人 员 培 训 纳 入 公 司 培 训 管 理 体 系, 制 定 具 体 的 培 训 实 施 计 划, 有 效 促 进 专 职 业 务 人 员 专 业 能 力 提 升, 为 公 司 开 展 介 绍 业 务 提 供 专 业 人 才 支 持 第 九 十 六 条 ( 培 训 对 象 ) 介 绍 业 务 培 训 应 根 据 培 训 对 象 的 不 同 制 定 有 针 对 性 分 层 次 的 培 训 计 划 上 海 证 券 根 据 实 际 情 况 为 总 部 专 职 业 务 人 员 营 业 部 负 责 人 营 业 部 专 职 业 务 人 员 及 其 他 相 关 人 员 组 织 不 同 内 容 的 培 训 第 九 十 七 条 ( 培 训 内 容 ) 专 职 业 务 人 员 及 相 关 人 员 培 训 内 容 包 括 基 础 知 识 操 作 实 务 和 专 题 培 训 三 个 方 面 基 础 知 识 主 要 包 括 股 指 期 货 基 础 知 识 柜 台 操 作 规 范 期 货 交 易 法 律 法 规 期 货 风 险 控 制 技 巧 等 内 容 ; 操 作 实 务 主 要 包 括 营 业 部 模 拟 介 绍 业 务 操 作 测 试 开 户 等 内 容 ; 专 题 培 训 包 括 股 指 期 货 业 务 开 户 流 程 培 训 风 险 控 制 及 流 程 培 训 信 息 系 统 管 理 及 测 试 合 规 管 理 制 度 培 训 投 诉 处 理 机 制 培 训 等 内 容 上 海 证 券 应 根 据 监 管 部 门 要 求 和 业 务 发 展 对 培 训 内 容 进 行 阶 段 性 更 新, 为 专 职 业 务 人 员 提 供 持 续 性 的 专 业 培 训 第 九 十 八 条 ( 培 训 方 式 ) 专 职 业 务 人 员 及 相 关 人 员 培 训 采 用 内 部 培 训 和 外 部 培 训 相 结 合 的 方 式, 在 培 训 中 采 取 多 种 培 训 手 段 积 极 组 织 参 加 中 国 证 监 会 中 国 期 货 业 协 会 中 国 金 融 期 货 交 易 所 等 相 关 部 门 组 织 的 各 类 外 部 专 项 培 训 ; 公 司 内 部 培 训 主 要 第 24 页 ( 共 25 页 )

通 过 集 中 授 课 模 拟 操 作 网 络 专 栏 专 题 讨 论 等 多 种 手 段 对 专 职 介 绍 业 务 及 相 关 人 员 开 展 多 层 次 的 培 训 第 九 十 九 条 ( 管 理 职 责 ) 上 海 证 券 人 力 资 源 总 部 和 经 纪 管 理 总 部 海 证 期 货 共 同 承 担 专 职 介 绍 业 务 及 相 关 人 员 培 训 的 管 理 职 责 具 体 包 括 : ( 一 ) 分 阶 段 制 定 培 训 计 划 和 经 费 预 算 ; ( 二 ) 协 调 落 实 培 训 机 构 与 师 资 ; ( 三 ) 实 施 与 管 理 具 体 培 训 项 目 ; ( 四 ) 评 估 与 报 告 培 训 的 实 施 效 果 ; ( 五 ) 制 定 与 修 订 专 职 介 绍 业 务 人 员 相 关 培 训 制 度 第 一 百 条 ( 评 估 手 段 ) 上 海 证 券 将 加 强 对 专 职 业 务 人 员 及 相 关 人 员 培 训 的 后 续 跟 踪 和 效 果 评 估 工 作, 根 据 培 训 内 容 的 不 同 通 过 书 面 测 试 培 训 小 结 模 拟 演 练 等 形 式 对 培 训 效 果 进 行 有 效 评 估, 并 建 立 专 职 业 务 人 员 培 训 成 绩 统 计 库, 详 细 记 录 受 训 人 员 考 核 成 绩 第 十 二 章 附 则 第 一 百 一 条 ( 本 规 则 的 解 释 ) 本 办 法 由 上 海 证 券 与 海 证 期 货 联 合 制 定 修 改 第 一 百 二 条 ( 实 施 日 期 ) 本 办 法 自 发 布 之 日 起 施 行 第 25 页 ( 共 25 页 )

附 件 : 介 绍 业 务 对 接 部 门 人 员 及 岗 位 清 单 所 属 公 司 所 属 部 门 岗 位 名 称 人 员 姓 名 戴 晓 云 上 海 证 券 经 纪 管 理 总 部 介 绍 业 务 运 维 岗 于 旭 明 李 蕾 薛 忠 良 介 绍 业 务 拓 展 岗 谢 秀 峰 海 证 期 货 经 纪 业 务 部 介 绍 业 务 保 障 岗 介 绍 业 务 规 划 岗 王 峰 肖 赟 哲 孟 俊 杨 佺 电 子 商 务 部 介 绍 业 务 客 服 岗 曹 晨 冰