中 国 证 监 会 行 政 许 可 项 目 审 查 一 次 反 馈 意 见 通 知 书 160779 号 河 北 宝 硕 股 份 有 限 公 司 : 我 会 依 法 对 你 公 司 提 交 的 河 北 宝 硕 股 份 有 限 公 司 发 行 股 份 购 买 资 产 核 准 行 政 许 可 申 请 材



Similar documents
深圳市新亚电子制程股份有限公司

珠江钢琴股东大会

境 外 上 市 外 资 股 股 东 持 有 股 份 总 数 (H 股 ) 489,157,907 3 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决 权 股 份 数 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的 其 中 :A 股 股 东 持 股 占 股 份 总 数 的

光明乳业股份有限公司

<4D F736F F D20B9D8D3DAB0BABBAAA3A8C9CFBAA3A3A9D7D4B6AFBBAFB9A4B3CCB9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBE C4EAC4EAB6C8B9C9B6ABB4F3BBE1B7A8C2C9D2E2BCFBCAE92E646F6378>

证券代码: 证券简称:长城电脑 公告编号:

3 月 30 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 上 发 出 召 开 本 次 股 东 大 会 公 告, 该 公 告 中 载 明 了 召 开 股 东 大 会 的 日 期 网 络 投 票 的 方 式 时 间 以 及 审

现 场 会 议 时 间 为 :2016 年 5 月 19 日 网 络 投 票 时 间 为 :2016 年 5 月 18 日 年 5 月 19 日 其 中 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 进 行 网 络 投 票 的 时 间 为 2016 年 5 月 19 日 9:30-

证券简称:中珠控股 证券代码: 编号: 号

浙 江 天 册 律 师 事 务 所 关 于 杭 州 电 缆 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 股 东 大 会 的 法 律 意 见 书 发 文 号 :TCYJS2016H0228 致 : 杭 州 电 缆 股 份 有 限 公 司 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 下 称 证

证监会行政审批事项目录

( 此 页 无 正 文, 为 广 东 东 方 精 工 科 技 股 份 有 限 公 司 关 于 提 供 资 料 真 实 准 确 和 完 整 的 承 诺 函 之 签 署 页 ) 广 东 东 方 精 工 科 技 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 唐 灼 林 2016 年 7 月 28 日

关于修订《沪市股票上网发行资金申购

年 8 月 11 日, 公 司 召 开 2015 年 第 五 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 关 于 公 司 <2015 年 股 票 期 权 激 励 计 划 ( 草 案 )> 及 其 摘 要 的 议 案 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 公

:厦门安妮股份有限公司关于重大资产重组事项相关公告的更正公告+

证券代码: 证券简称:超日太阳 公告编号:

激 励 计 划 设 定 的 第 三 个 解 锁 期 解 锁 条 件 是 否 达 到 解 锁 条 件 的 说 明 1 公 司 未 发 生 如 下 任 一 情 形 : 1 公 司 最 近 一 个 会 计 年 度 财 务 会 计 报 告 被 注 册 会 计 师 出 具 否 定 意 见 或 者 无 法 表

评 委 : 李 炎 斌 - 个 人 技 术 标 资 信 标 初 步 审 查 明 细 表 序 号 投 标 单 位 投 标 函 未 按 招 标 文 件 规 定 填 写 漏 填 或 内 容 填 写 错 误 的 ; 不 同 投 标 人 的 投 标 文 件 由 同 一 台 电 脑 或 同 一 家 投 标 单

全国建筑市场注册执业人员不良行为记录认定标准(试行).doc

北京市天银律师事务所

评 委 : 徐 岩 宇 - 个 人 技 术 标 资 信 标 初 步 审 查 明 细 表 序 号 投 标 单 位 投 标 函 未 按 招 标 文 件 规 定 填 写 漏 填 或 内 容 填 写 错 误 的 ; 不 同 投 标 人 的 投 标 文 件 由 同 一 台 电 脑 或 同 一 家 投 标 单

上海证券交易所会议纪要

主 要 内 容 如 下 :1) 本 激 励 计 划 采 用 的 激 励 形 式 为 限 制 性 股 票 根 据 本 计 划 拟 授 予 给 激 励 对 象 限 制 性 股 票 的 数 量 300 万 股, 占 本 计 划 签 署 时 公 司 股 本 总 额 15,000 万 股 的 2%, 其 中

<4D F736F F D20B6C0C1A2B6ADCAC2D0ECCCFABEFDCFC8C9FABCB0CCE1C3FBC8CBC9F9C3F72E646F63>

上海证券交易所会议纪要

非公开发行合规性报告

证券代码: 证券简称:长城电脑 公告编号:

ETF、分级基金规模、份额变化统计

东 方 财 富 信 息 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 东 方 财 富 公 司 或 发 行 人 ) 于 2015 年 12 月 7 日 取 得 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 关 于 核 准 东 方 财 富 信 息 股 份 有 限

其 中 :A 股 股 东 持 有 股 份 总 数 31,126,938,909 境 外 上 市 外 资 股 股 东 持 有 股 份 总 数 (H 股 ) 6,454,698,427 3 出 席 会 议 的 股 东 所 持 有 表 决 权 股 份 数 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的 7

安信证券股份有限公司

办 法 >( 修 订 稿 ) 的 议 案 关 于 提 请 任 子 行 网 络 技 术 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 公 司 限 制 性 股 票 激 励 计 划 相 关 事 宜 的 议 案 确 定 公 司 的 限 制 性 股 票 激 励 计 划 相 关 事 项 如

章 节 涉 及 的 相 关 主 体 新 增 报 告 期 相 应 财 务 业 务 及 法 律 等 披 露 内 容 3. 根 据 公 司 2015 年 度 利 润 分 配 实 施 方 案, 更 新 重 组 报 告 书 重 大 事 项 提 示 第 一 章 本 次 交 易 概 况 第 六 章 发 行 股 份

年 1 月 16 日, 公 司 分 别 召 开 第 二 届 董 事 会 第 二 十 七 次 会 议 和 第 二 届 监 事 会 第 十 五 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 向 激 励 对 象 授 予 限 制 性 股 票 的 议 案, 确 定 首 期 限 制 性 股 票 授 予

注 2: 于 2014 年 12 月 9 日, 本 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 八 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 使 用 暂 时 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 的 议 案, 同 意 本 公 司 自 董 事 会 审 议 通 过 之 日 起 一 年 之 内, 使

<4D F736F F D20B7A2D0D0C8CBB9D8D3DAB9ABCBBEC9E8C1A2D2D4C0B4B9C9B1BED1DDB1E4C7E9BFF6B5C4CBB5C3F7BCB0C6E4B6ADCAC2A1A2BCE0CAC2A1A2B8DFBCB6B9DCC0EDC8CBD4B1B5C4C8B7C8CFD2E2BCFB2E646F63>

股票代码:000936

证券代码: 股票简称:首钢股份

《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》.doc

合 并 计 算 配 售 对 象 持 有 多 个 证 券 账 户 的, 多 个 证 券 账 户 市 值 合 并 计 算 确 认 多 个 证 券 账 户 为 同 一 配 售 对 象 持 有 的 原 则 为 证 券 账 户 注 册 资 料 中 的 账 户 持 有 人 名 称 有 效 身 份 证 明 文 件

收 购 管 理 办 法 非 上 市 公 众 公 司 收 购 管 理 办 法 第 5 号 准 则 非 上 市 公 众 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 5 号 权 益 变 动 报 告 书 收 购 报 告 书 和 要 约 收 购 报 告 书 中 国 证 监 会 中 国 证 券 监

证券代码: 证券简称:大唐电信 编号:XXXXX-XXX号

金 不 少 于 800 万 元, 净 资 产 不 少 于 960 万 元 ; (3) 近 五 年 独 立 承 担 过 单 项 合 同 额 不 少 于 1000 万 元 的 智 能 化 工 程 ( 设 计 或 施 工 或 设 计 施 工 一 体 ) 不 少 于 2 项 ; (4) 近 三 年 每 年

国债回购交易业务指引

二 发 行 申 请 文 件 承 诺 募 集 资 金 投 资 项 目 情 况 根 据 2013 年 度 非 公 开 发 行 股 票 预 案, 本 次 非 公 开 发 行 所 募 集 资 金 在 扣 除 发 行 费 用 后 将 投 向 以 下 项 目 : 项 目 名 称 项 目 投 资 总 额 拟 投

唐山港集团股份有限公司

中信证券股份有限公司

关 于 华 能 国 际 电 力 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 情 况 的 专 项 核 查 报 告 根 据 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 和 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 规 定 等 有 关 规

江 西 万 向 昌 河 汽 车 底 盘 系 统 有 限 公 钱 潮 轴 承 有 限 公 万 向 钱 潮 传 动 轴 有 浙 江 万 向 精 工 有 浙 江 万 向 系 统 有 报 告 期 内 审 批 对 子 公 额 度 合 计 (B1) 报 告 期 末 已 审 批 的 对 子 公 额 度 合 计 (

说 明 为 了 反 映 教 运 行 的 基 本 状 态, 为 校 和 院 制 定 相 关 政 策 和 进 行 教 建 设 与 改 革 提 供 据 依 据, 校 从 程 资 源 ( 开 类 别 开 量 规 模 ) 教 师 结 构 程 考 核 等 维 度, 对 2015 年 春 季 期 教 运 行 基

包 头 北 方 创 业 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 会 议 须 知 为 维 护 股 东 合 法 权 益, 确 保 包 头 北 方 创 业 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 )2016 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 ( 以 下

第 六 条 注 册 会 计 师 和 会 计 师 事 务 所 执 行 业 务, 必 须 遵 守 法 律 行 政 法 规 注 册 会 计 师 和 会 计 师 事 务 所 依 法 独 立 公 正 执 行 业 务, 受 法 律 保 护 第 二 章 考 试 和 注 册 第 七 条 国 家 实 行 注 册 会

证券代码:600271     证券简称:航天信息      编号:

2016年德州市机构编制委员会

的 尚 未 公 开 信 息 谋 取 利 益 第 二 章 机 构 与 人 员 第 一 节 项 目 小 组 与 人 员 第 六 条 主 办 券 商 应 针 对 每 家 申 请 挂 牌 公 司 设 立 专 门 项 目 小 组, 负 责 尽 职 调 查, 起 草 尽 职 调 查 报 告, 制 作 推 荐 文

证券代码: 证券简称:二纺机 二纺B股 公告编码:临

东方国际创业股份有限公司

·岗位设置管理流程

十 九 被 提 名 人 不 是 已 经 离 职 和 退 ( 离 ) 休 后 三 年 内, 且 拟 任 独 立 董 事 职 务 未 按 规 定 获 得 本 人 原 所 在 单 位 党 组 ( 党 委 ) 及 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 同 意 的 中 央 管 理 干 部 二 十 被 提 名 人

要 求 ( 三 ) 主 要 市 场 或 最 有 利 市 场 通 常 情 况 下, 如 果 不 存 在 相 反 的 证 据, 企 业 正 常 进 行 资 产 出 售 或 者 负 债 转 移 的 市 场 可 以 视 为 主 要 市 场 或 最 有 利 市 场 ( 六 ) 估 值 技 术 相 关 资 产

三门峡市质量技术监督局清单公示

创业板信息披露业务备忘录第8号:股权激励计划-清稿

抗 战 时 期 国 民 政 府 的 银 行 监 理 体 制 探 析 % # % % % ) % % # # + #, ) +, % % % % % % % %

《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告(格式指引)》

北 京 德 恒 律 师 事 务 所 关 于 一 汽 轿 车 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 股 东 大 会 的 法 律 意 见 致 : 一 汽 轿 车 股 份 有 限 公 司 德 恒 D BJ-02 号 北 京 德 恒 律 师 事 务 所 ( 以 下 简

2016年山东省民主党派办公大楼管理处

公 司 已 支 付 上 述 股 权 转 让 款 及 增 资 款, 取 得 其 50.5% 股 权, 中 德 索 罗 门 公 司 已 于 2015 年 4 月 23 日 办 妥 股 权 变 更 登 记 手 续, 姚 记 扑 克 公 司 自 2015 年 4 月 起 将 其 纳 入 合 并 报 表 范

公 司 年 度 报 告 中 的 财 务 报 告 必 须 经 会 计 师 事 务 所 审 计 年 度 报 告 应 包 括 以 下 内 容 : ( 一 ) 公 司 基 本 情 况 ; ( 二 ) 最 近 两 年 主 要 财 务 数 据 和 指 标 ; ( 三 ) 最 近 一 年 的 股 本 变 动 情

股票简称:利尔化学 股票代码: 公告编号:2008-

<4D F736F F D20D6D0B9FABDE1CBE3C9CFBAA3B7D6B9ABCBBECCD8CAE2B7A8C8CBBBFAB9B9D6A4C8AFD5CBBBA7BFAABBA7D2B5CEF1D6B8C4CF2E646F63>

2.5 选 举 陈 晓 非 女 士 为 第 六 届 董 事 会 董 事 候 选 人 的 议 案 ; 2.6 选 举 卢 婕 女 士 为 第 六 届 董 事 会 董 事 候 选 人 的 议 案 ; 2.7 选 举 张 文 君 先 生 为 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 的 议 案

Microsoft Word - 验资报告.doc

湖南金健米业股份有限公司

投 资 者 可 在 基 金 管 理 人 指 定 的 销 售 机 构 申 购 和 赎 回 美 元 等 外 币 销 售 的 基 金 份 额, 具 体 详 见 基 金 管 理 人 相 关 公 告 2 在 三 申 购 与 赎 回 的 原 则 部 分 增 加 : 1 本 基 金 采 用 多 币 种 销 售,

doc

第 四 条 建 设 单 位 对 可 能 产 生 职 业 病 危 害 的 建 设 项 目, 应 当 依 照 本 办 法 向 安 全 生 产 监 督 管 理 部 门 申 请 职 业 卫 生 三 同 时 的 备 案 审 核 审 查 和 竣 工 验 收 建 设 项 目 职 业 卫 生 三 同 时 工 作 可

<4D F736F F D20B3D6B2D6CFDEB6EEB1EDB8F1D7EED6D52E646F63>

( 五 ) 最 近 二 十 四 个 月 不 存 在 违 法 违 规 行 为 ; ( 六 ) 具 有 良 好 的 信 誉 和 经 营 业 绩 ; ( 七 ) 具 有 健 全 的 业 务 管 理 制 度 和 业 务 操 作 流 程 ; ( 八 ) 具 有 完 善 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制

上篇 财 务

附 件 : 上 海 市 建 筑 施 工 企 业 施 工 现 场 项 目 管 理 机 构 关 键 岗 位 人 员 配 备 指 南 二 一 四 年 九 月 十 一 日 2

目 录 1. 第 37 次 股 东 大 会 会 议 议 程 2 2. 第 37 次 股 东 大 会 表 决 办 法 3 3. 第 37 次 股 东 大 会 监 票 人 计 票 人 建 议 名 单 4 4. 会 议 审 议 议 案 4.1 关 于 调 整 公 司 利 润 分 配 政 策 及 修 订 公


公 司 独 立 董 事 对 聘 任 公 司 高 级 管 理 人 员 发 表 独 立 意 见, 详 见 2016 年 7 月 9 日 巨 潮 网 ( 四 审 议 通 过 了 关 于 选 举 第 六 届 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 委 员

( 四 ) 公 司 独 立 董 事 已 对 上 述 涉 及 关 联 交 易 的 事 项 发 表 了 事 前 认 可 意 见, 并 于 公 司 第 二 届 董 事 会 第 二 十 八 次 会 议 后 发 表 了 独 立 意 见 ( 五 ) 本 次 交 易 尚 需 公 司 股 东 大 会 的 批 准 和

<4D F736F F D20B4BAC7EFBABDBFD549504F C4EAB3D6D0F8B6BDB5BCB1A8B8E6>

附 件 : 中 国 证 监 会 行 政 许 可 项 目 审 查 一 次 反 馈 意 见 通 知 书 ( 号 ) 中 国 证 监 会 行 政 许 可 项 目 审 查 一 次 反 馈 意 见 通 知 书 号 唐 山 港 集 团 股 份 有 限 公 司 : 我 会 依 法 对 你

北 京 产 权 交 易 所 网 站 刊 登 有 关 拟 议 资 产 出 售 的 挂 牌 公 告 经 在 北 京 产 权 交 易 所 履 行 进 场 交 易 流 程, 中 群 公 司 与 中 昌 公 司 ( 共 同 作 为 卖 方 ) 于 2015 年 12 月 29 日 就 拟 议 资 产 出 售

信 息 披 露 义 务 人 声 明 ( 一 ) 信 息 披 露 义 务 人 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 15 号 - 权 益 变 动 报 告 书 以 及 相

转 给 宁 波 市 国 资 委, 将 其 所 持 有 的 省 海 港 集 团 4.67% 的 股 权 无 偿 划 转 给 舟 山 市 国 资 委 根 据 省 海 港 集 团 公 司 章 程 的 约 定 : 在 公 司 存 续 期 间, 宁 波 市 国 资 委 及 舟 山 市 国 资 委 授 权 浙

( 四 ) 交 易 所 认 为 必 要 的 其 他 情 形 单 边 市 是 指 某 一 合 约 收 市 前 5 分 钟 内 出 现 只 有 停 板 价 格 的 买 入 ( 卖 出 ) 申 报 没 有 停 板 价 格 的 卖 出 ( 买 入 ) 申 报, 或 者 一 有 卖 出 ( 买 入 ) 申 报

Microsoft Word - sseruler a.doc

中信证券股份有限公司关于郑州煤矿机械股份有限公司

广东海大集团股份有限公司

元 / 股 ( 发 行 日 前 20 个 交 易 日 公 司 股 票 均 价 = 发 行 日 前 20 个 交 易 日 公 司 股 票 交 易 总 额 / 发 行 日 前 20 个 交 易 日 公 司 股 票 交 易 总 量 ) 本 次 非 公 开 发 行 价 格 为 元 / 股, 为

<4D F736F F D20312D3620B9C9C6B1B7A2D0D0C7E9BFF6B1A8CAE92E646F63>

长 期 待 摊 费 用 递 延 所 得 税 资 产 其 他 非 流 动 资 产 其 中 : 特 准 储 备 物 资 非 流 动 资 产 合 计 50,741, ,639, 资 产 总 计 907,501, ,811, 法 定 代 表 人 :

情 况 内 容 发 行 人 名 称 常 州 千 红 生 化 制 药 股 份 有 限 公 司 证 券 代 码 注 册 资 本 160,000,000 元 注 册 地 址 常 州 市 新 北 区 长 江 中 路 90 号 主 要 办 公 地 址 常 州 市 新 北 区 长 江 中 路 90

信 息 披 露 义 务 人 声 明 一 本 报 告 书 系 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下 简 称 证 券 法 ) 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 收 购 办 法 ) 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准

2. 本 次 修 改 后, 投 资 者 申 购 新 股 的 持 有 市 值 要 求 市 值 计 算 规 则 及 证 券 账 户 使 用 的 相 关 规 定 是 否 发 生 了 变 化? 答 : 未 发 生 变 化 投 资 者 申 购 新 股 的 持 有 市 值 是 指, 以 投 资 者 为 单 位

国浩律师集团(上海)事务所

Transcription:

股 票 简 称 : 宝 硕 股 份 股 票 代 码 :600155 编 号 : 临 2016-032 河 北 宝 硕 股 份 有 限 公 司 关 于 收 到 中 国 证 监 会 行 政 许 可 项 目 审 查 一 次 反 馈 意 见 通 知 书 的 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 河 北 宝 硕 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 于 2016 年 5 月 9 日 收 到 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 出 具 的 中 国 证 监 会 行 政 许 可 项 目 审 查 一 次 反 馈 意 见 通 知 书 ( 160779 号 ), 中 国 证 监 会 依 法 对 公 司 提 交 的 河 北 宝 硕 股 份 有 限 公 司 发 行 股 份 购 买 资 产 核 准 行 政 许 可 申 请 材 料 进 行 了 审 查, 现 需 要 公 司 就 有 关 问 题 ( 附 后 ) 作 出 书 面 说 明 和 解 释, 并 在 30 个 工 作 日 内 向 中 国 证 监 会 行 政 许 可 受 理 部 门 提 交 书 面 回 复 意 见 公 司 及 相 关 中 介 机 构 将 按 照 上 述 通 知 书 的 要 求, 积 极 推 进 相 关 工 作, 在 规 定 期 限 内 及 时 将 有 关 材 料 报 送 至 中 国 证 监 会 行 政 许 可 受 理 部 门 公 司 本 次 重 大 资 产 重 组 事 宜 尚 需 中 国 证 监 会 核 准, 能 否 获 得 核 准 尚 存 在 不 确 定 性 公 司 董 事 会 将 根 据 中 国 证 监 会 审 批 的 进 展 情 况 及 时 披 露 有 关 信 息, 敬 请 广 大 投 资 者 注 意 投 资 风 险 特 此 公 告 河 北 宝 硕 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 5 月 9 日 附 : 中 国 证 监 会 行 政 许 可 项 目 审 查 一 次 反 馈 意 见 通 知 书 (160779 号 )

中 国 证 监 会 行 政 许 可 项 目 审 查 一 次 反 馈 意 见 通 知 书 160779 号 河 北 宝 硕 股 份 有 限 公 司 : 我 会 依 法 对 你 公 司 提 交 的 河 北 宝 硕 股 份 有 限 公 司 发 行 股 份 购 买 资 产 核 准 行 政 许 可 申 请 材 料 进 行 了 审 查, 现 需 要 你 公 司 就 有 关 问 题 ( 附 后 ) 作 出 书 面 说 明 和 解 释, 请 在 30 个 工 作 日 内 向 我 会 行 政 许 可 受 理 部 门 提 交 书 面 回 复 意 见 2016 年 4 月 18 日, 我 会 受 理 了 你 公 司 发 行 股 份 购 买 资 产 并 募 集 配 套 资 金 暨 关 联 交 易 的 申 请 经 审 核, 现 提 出 以 下 反 馈 意 见 : 1. 申 请 材 料 显 示, 本 次 募 集 配 套 资 金 不 超 过 77.5 亿 元, 在 扣 除 发 行 费 用 后 全 部 用 于 补 充 华 创 证 券 资 本 金, 其 中,30 亿 元 用 于 证 券 自 营 业 务,25 亿 元 用 于 融 资 融 券 等 信 用 交 易 业 务,10 亿 元 用 于 主 动 管 理 型 资 产 管 理 业 务 请 你 公 司 :1) 结 合 华 创 证 券 现 有 货 币 资 金 用 途 及 支 出 计 划 资 产 负 债 率 及 同 行 业 上 市 公 司 情 况 等, 补 充 披 露 本 次 募 集 配 套 资 金 的 必 要 性 2) 结 合 证 券 自 营 融 资 融 券 主 动 管 理 型 资 产 管 理 等 业 务 在 报 告 期 内 的 具 体 开 展 情 况 资 金 来 源 业 务 规 模 变 化 等 进 一 步 补 充 披 露 配 套 募 集 资 金 的 必 要 性 3) 补 充 披 露 配 套 融 资 安 排 对 上 市 公 司 股 权 结 构 及 控 股 权 的 影 响 4) 结 合 近 期 股 价 走 势, 补 充 披 露 股 价 波 动 对 本 次 发 行 募 集 配 套 资 金 的 影 响 及 发 行 可 能 失 败 的 补 救 措 施 请 独 立 财 务 顾 问 核 查 并 发 表 明 确 意 见 2. 申 请 材 料 显 示, 本 次 募 集 配 套 资 金 以 发 行 股 份 购 买 资 产 为 前 提 条 件, 但 最 终 是 否 募 集 足 额 配 套 资 金 并 不 影 响 发 行 股 份 购 买 资 产 的 实 施 不 考 虑 配 套 募 集 资 金 的 情 况 下, 本 次 交 易 完 成 后 新 希 望 化 工 将 持 有 上 市 公 司 15.22% 的 股 份, 仍 为 上 市 公 司 第 一 大 股 东, 刘 江 将 通 过 和 泓 置 地 及 贵 州 燃 气 合 计 持 有 上 市 公 司 10.21% 的 股 份, 仅 次 于 新 希 望 化 工 请 你 公 司 :1) 补 充 披 露 上 述 交 易 安 排 的 原 因 2) 补 充 披 露 交 易 完 成 后 上 市 公 司 董 事 的 具 体 推 荐 安 排, 该 安 排 对 上 市 公 司 治 理 及 生 产 经 营 的 影 响 3) 补 充 披 露 交 易 完 成 后 上 市 公 司 董 事 会 专 业 委 员 会 设 置 职 能 成 员 的 调 整 安 排 4) 补 充 披 露 交 易 完 成 后 上 市 公 司 监 事 高 级 管 理 人 员 的 选 聘 方 式 及 调 整 安 排 5) 结 合 股 权 结 构 董 事 会 构 成 高 管 选 聘 等, 补 充 披 露 交 易 完 成 后 保 持 上 市 公 司 控 制 权 稳 定 的 具 体 措 施 请 独 立 财 务 顾 问 和 律 师 核 查 并 发 表 明 确 意 见

3. 申 请 材 料 显 示, 截 至 本 报 告 书 签 署 之 日, 贵 州 省 国 资 委 通 过 其 监 管 企 业 贵 州 物 资 茅 台 集 团 盘 江 股 份 间 接 持 有 华 创 证 券 35.76% 的 股 权 不 考 虑 配 套 募 集 资 金 的 情 况 下, 本 次 交 易 完 成 后, 贵 州 物 资 茅 台 集 团 盘 江 股 份 将 合 计 持 有 上 市 公 司 21.9% 的 股 权, 刘 永 好 合 计 控 制 上 市 公 司 15.22% 的 股 权 考 虑 配 套 募 集 资 金 的 情 况 下, 本 次 交 易 完 成 后, 贵 州 物 资 茅 台 集 团 盘 江 股 份 将 合 计 持 有 上 市 公 司 14.91% 的 股 权, 刘 永 好 合 计 控 制 上 市 公 司 18.60% 的 股 权 请 你 公 司 :1) 请 结 合 上 述 公 司 历 史 信 息 披 露 文 件, 补 充 披 露 贵 州 省 国 资 委 是 否 为 贵 州 物 资 茅 台 集 团 盘 江 股 份 的 实 际 控 制 人 2) 补 充 披 露 不 认 定 贵 州 省 国 资 委 为 华 创 证 券 实 际 控 制 人 的 依 据 3) 根 据 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 第 八 十 三 条 的 规 定, 补 充 披 露 贵 州 物 资 茅 台 集 团 盘 江 股 份 是 否 构 成 一 致 行 动 人, 如 构 成, 合 并 计 算 其 持 有 上 市 公 司 的 股 份, 并 补 充 披 露 本 次 交 易 是 否 符 合 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组 管 理 办 法 第 十 三 条 的 规 定 ; 如 不 构 成, 补 充 披 露 判 断 依 据, 并 提 供 贵 州 省 国 资 委 对 于 贵 州 物 资 茅 台 集 团 盘 江 股 份 是 否 存 在 一 致 行 动 关 系 的 书 面 意 见, 以 及 不 谋 求 宝 硕 股 份 控 制 权 的 专 项 承 诺 请 独 立 财 务 顾 问 和 律 师 核 查 并 发 表 明 确 意 见 4. 申 请 材 料 显 示, 截 至 本 报 告 书 签 署 之 日, 贵 州 物 资 和 泓 置 地 和 恒 丰 伟 业 所 持 有 的 华 创 证 券 股 权 存 在 质 押 情 形 贵 州 物 资 和 泓 置 地 和 恒 丰 伟 业 已 分 别 作 出 承 诺, 将 在 本 次 重 组 事 宜 提 交 并 购 重 组 委 审 核 前 解 除 相 应 质 押, 确 保 标 的 资 产 过 户 或 者 转 移 至 上 市 公 司 不 存 在 法 律 障 碍 请 你 公 司 补 充 披 露 :1) 上 述 股 权 质 押 解 除 的 具 体 安 排 及 进 展, 是 否 存 在 潜 在 的 法 律 风 险 2) 本 次 交 易 是 否 符 合 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组 管 理 办 法 第 十 一 条 第 ( 四 ) 项 第 四 十 三 条 第 一 款 第 ( 四 ) 项 的 规 定 请 独 立 财 务 顾 问 和 律 师 核 查 并 发 表 明 确 意 见 5. 申 请 材 料 显 示,2015 年 2 月, 华 创 证 券 为 实 施 核 心 员 工 和 经 营 管 理 层 增 资, 设 立 华 瑞 福 裕 华 瑞 福 顺 华 瑞 福 祥 华 瑞 福 熙 四 家 有 限 合 伙 企 业 作 为 员 工 持 股 平 台 请 你 公 司 :1) 以 列 表 形 式 补 充 披 露 上 述 四 家 有 限 合 伙 企 业 合 伙 人 的 基 本 情 况 2) 补 充 披 露 杨 懿 仲 张 迪 侃 段 国 成 等 人 将 其 全 部 财 产 份 额 转 让 给 众 石 银 杉 的 原 因 定 价 依 据 及 合 理 性 3) 补 充 披 露 众 石 银 杉 实 际 控 制 人 的 基 本 情 况, 与 本 次 交 易 相 关 方 是 否 存 在 关 联 关 系 或 一 致 行 动 关 系 4) 补 充 披 露 华 创 证 券 通 过 设 立 员 工 持 股 平 台 等 方 式 对 核 心 员 工 和 经 营 管 理 层 进 行 激 励, 是 否 需 要 经 过 地 方 国 资 部 门 相 关 主 管 部 门 的 审 批, 是 否 存 在 法 律 障 碍, 及 对 本 次 交 易 的 影 响 请 独 立 财 务 顾 问 和 律 师 核 查 并 发 表 明 确 意 见

6. 申 请 材 料 显 示,2015 年 4 月, 华 创 证 券 进 行 增 资, 本 次 增 资 的 对 象 主 要 是 公 司 核 心 员 工 和 经 营 管 理 层, 增 资 价 格 以 评 估 值 作 为 参 考 依 据, 评 估 基 准 日 为 2014 年 6 月 30 日, 增 资 价 格 为 每 单 位 注 册 资 本 1.75 元 本 次 交 易 作 价 为 每 单 位 注 册 资 本 4.91 元, 评 估 基 准 日 为 2015 年 8 月 31 日 请 你 公 司 补 充 披 露 :1) 前 次 增 资 和 本 次 交 易 作 价 存 在 差 异 的 原 因 和 合 理 性 2) 上 述 增 资 行 为 是 否 涉 及 股 份 支 付, 如 涉 及, 请 按 照 企 业 会 计 准 则 第 11 号 - 股 份 支 付 进 行 会 计 处 理 并 补 充 披 露 对 华 创 证 券 业 绩 的 影 响 请 独 立 财 务 顾 问 和 会 计 师 核 查 并 发 表 明 确 意 见 7. 申 请 材 料 显 示, 因 2001 年 至 2006 年 期 间 存 在 信 息 披 露 违 规 虚 增 利 润 及 虚 假 记 载 等 违 法 违 规 行 为,2006 年, 宝 硕 股 份 被 中 国 证 监 会 立 案 调 查 2014 年 7 月 1 日, 中 国 证 监 会 出 具 行 政 处 罚 决 定 书 ([2014]69 号 ), 就 上 述 违 法 违 规 行 为, 对 宝 硕 股 份 及 其 时 任 董 事 及 高 级 管 理 人 员 等 责 任 人 员 处 以 行 政 处 罚, 其 中 对 宝 硕 股 份 处 以 改 正 给 予 警 告, 并 处 以 60 万 元 罚 款 请 你 公 司 :1) 补 充 披 露 上 述 行 政 处 罚 执 行 情 况 2) 结 合 上 述 情 况, 补 充 披 露 本 次 交 易 是 否 符 合 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 等 相 关 规 定 3) 补 充 披 露 相 关 事 项 是 否 涉 及 民 事 赔 偿 诉 讼, 如 涉 及, 补 充 披 露 相 关 诉 讼 的 具 体 情 况 及 对 本 次 交 易 的 影 响 请 独 立 财 务 顾 问 和 律 师 核 查 并 发 表 明 确 意 见 8. 申 请 材 料 显 示, 本 次 交 易 尚 需 就 华 创 证 券 变 更 持 有 5% 以 上 股 权 的 股 东 事 项 获 得 贵 州 证 监 局 的 核 准 请 你 公 司 披 露 审 批 进 展 情 况 并 提 供 相 关 批 准 文 件 请 独 立 财 务 顾 问 和 律 师 核 查 并 发 表 明 确 意 见 9. 申 请 材 料 显 示, 贵 航 集 团 振 华 科 技 等 交 易 对 方 为 国 有 企 业 请 你 公 司 补 充 披 露 本 次 交 易 是 否 需 履 行 相 关 政 府 部 门 审 批 备 案 程 序, 是 否 属 于 前 置 程 序, 如 是, 补 充 披 露 审 批 进 展 情 况 并 提 供 相 关 批 准 文 件 请 独 立 财 务 顾 问 和 律 师 核 查 并 发 表 明 确 意 见 10. 申 请 材 料 显 示,2003 年 贵 阳 煤 气 持 有 的 华 创 证 券 12.5% 股 权 变 更 至 贵 州 燃 气 名 下, 未 正 确 履 行 证 券 监 管 部 门 审 批 程 序 请 你 公 司 补 充 披 露 未 履 行 相 关 审 批 程 序 的 具 体 原 因, 对 上 述 股 权 变 更 及 本 次 交 易 的 影 响 请 独 立 财 务 顾 问 和 律 师 核 查 并 发 表 明 确 意 见 11. 申 请 材 料 显 示, 华 创 证 券 2010 年 8 月 和 2012 年 12 月 先 后 实 施 两 次 增 资 扩 股, 未 事 先 履 行 评 估 备 案 程 序 请 你 公 司 补 充 披 露 未 履 行 国 资 评 估 备 案 手 续 的 具 体 原 因, 对 上 述 增 资 效 力 及 本 次 交 易 的 影 响 请 独 立 财 务 顾 问 和 律 师 核 查 并 发

表 明 确 意 见 12. 请 你 公 司 补 充 披 露 本 次 重 组 是 否 涉 及 私 募 投 资 基 金 备 案 事 项, 如 涉 及, 请 在 重 组 报 告 书 中 充 分 提 示 风 险, 并 对 备 案 事 项 作 出 专 项 说 明 并 补 充 披 露, 承 诺 在 完 成 私 募 投 资 基 金 备 案 前, 不 能 实 施 本 次 重 组 请 独 立 财 务 顾 问 和 律 师 核 查 并 发 表 明 确 意 见 13. 申 请 材 料 显 示, 截 至 本 报 告 书 签 署 之 日, 华 创 证 券 共 租 赁 21 处 房 产, 华 创 证 券 控 股 子 公 司 共 租 赁 5 处 房 产, 华 创 证 券 分 公 司 营 业 部 共 租 赁 37 处 房 产 请 你 公 司 补 充 披 露 租 赁 房 产 是 否 履 行 租 赁 备 案 登 记 手 续, 是 否 存 在 租 赁 违 约 风 险, 已 到 期 和 即 将 到 期 房 产 的 续 租 情 况, 是 否 存 在 到 期 无 法 续 租 的 风 险, 上 述 事 项 对 华 创 证 券 经 营 稳 定 性 的 影 响 请 独 立 财 务 顾 问 和 律 师 核 查 并 发 表 明 确 意 见 14. 申 请 材 料 显 示, 华 创 证 券 100% 股 权 交 易 价 格 为 77.52 亿 元, 交 易 完 成 后, 宝 硕 股 份 的 商 誉 较 交 易 完 成 前 增 加 55.08 亿 元, 交 易 对 方 未 对 未 来 业 绩 资 产 减 值 等 做 出 补 偿 安 排 请 你 公 司 补 充 披 露 上 述 安 排 对 中 小 股 东 权 益 保 护 的 影 响 请 独 立 财 务 顾 问 核 查 并 发 表 明 确 意 见 15. 申 请 材 料 显 示, 本 次 交 易 完 成 后, 上 市 公 司 将 增 加 证 券 服 务 业 务 请 你 公 司 :1) 结 合 财 务 指 标, 补 充 披 露 本 次 交 易 完 成 后 上 市 公 司 主 营 业 务 构 成 2) 补 充 披 露 本 次 交 易 在 业 务 资 产 财 务 人 员 机 构 等 方 面 的 整 合 计 划 整 合 风 险 以 及 相 应 管 理 控 制 措 施 请 独 立 财 务 顾 问 核 查 并 发 表 明 确 意 见 16. 申 请 材 料 显 示, 报 告 期 华 创 证 券 融 出 资 金 余 额 买 入 返 售 金 融 资 产 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 余 额 增 长 较 快 请 你 公 司 补 充 披 露 :1) 融 出 资 金 和 买 入 返 售 金 融 资 产 的 资 金 来 源 2) 通 过 卖 出 回 购 金 融 资 产 融 入 资 金 的 具 体 用 途 3) 资 金 融 出 期 限 与 融 入 期 限 的 匹 配 性 4) 融 资 融 券 约 定 购 回 质 押 回 购 等 信 用 业 务 发 展 对 华 创 证 券 经 营 风 险 的 影 响 及 相 应 内 控 措 施 请 独 立 财 务 顾 问 和 会 计 师 核 查 并 发 表 明 确 意 见 17. 申 请 材 料 显 示,2015 年 底, 华 创 证 券 的 融 出 资 金 和 买 入 返 售 金 融 资 产 账 面 价 值 分 别 为 21.79 亿 元 65.21 亿 元, 计 提 的 资 产 减 值 损 失 分 别 为 232 万 元 131.13 万 元 请 你 公 司 结 合 融 出 资 金 和 买 入 返 售 金 融 资 产 账 面 的 构 成 客 户 维 持 担 保 比 例 情 况, 比 对 同 行 业 情 况, 补 充 披 露 华 创 证 券 融 出 资 金 和 买 入 返 售 金 融 资 产 资 产 减 值 损 失 计 提 的 充 分 性 请 独 立 财 务 顾 问 和 会 计 师 核 查 并 发 表 明 确 意 见 18. 申 请 材 料 显 示, 报 告 期 各 期 间, 可 供 出 售 金 融 资 产 在 持 有 期 间 取 得 的 投 资

收 益 分 别 为 109.14 万 元 3,504.67 万 元 请 你 公 司 结 合 会 计 政 策 上 述 收 益 相 关 的 可 供 出 售 金 融 资 产 计 量 的 具 体 资 产, 补 充 披 露 相 关 投 资 收 益 确 认 的 合 理 性 请 独 立 财 务 顾 问 和 会 计 师 核 查 并 发 表 明 确 意 见 19. 申 请 材 料 显 示, 近 三 年 A 股 市 场 证 券 行 业 发 生 的 可 比 交 易 案 例 平 均 市 净 率 为 2.23, 本 次 华 创 证 券 100% 股 权 的 资 产 评 估 结 果 对 应 的 市 净 率 为 2.33, 略 高 于 可 比 交 易 案 例 的 估 值 水 平 近 三 年 A 股 市 场 证 券 行 业 估 值 波 动 较 大 请 你 公 司 :1) 补 充 披 露 本 次 交 易 作 价 参 考 的 市 净 率 高 于 可 比 交 易 案 例 的 合 理 性 2) 结 合 国 内 A 股 市 场 证 券 行 业 估 值 的 变 动 情 况, 补 充 披 露 华 创 证 券 市 场 法 估 值 的 合 理 性 请 独 立 财 务 顾 问 和 评 估 师 核 查 并 发 表 明 确 意 见 20. 申 请 材 料 显 示, 报 告 期 各 期 末, 华 创 证 券 与 应 付 职 工 薪 酬 相 关 的 递 延 所 得 税 资 产 分 别 为 6,208.84 万 元 11,426.34 万 元 请 你 公 司 结 合 华 创 证 券 的 薪 酬 策 略 适 用 的 所 得 税 政 策 等 补 充 披 露 上 述 递 延 所 得 税 资 产 相 关 的 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 的 可 抵 扣 性, 以 及 对 报 告 期 和 未 来 年 度 净 利 润 的 影 响 请 独 立 财 务 顾 问 和 会 计 师 核 查 并 发 表 明 确 意 见 21. 请 你 公 司 按 照 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 26 号 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组 (2014 年 修 订 ) 第 三 十 三 条 的 规 定, 补 充 披 露 本 次 交 易 对 上 市 公 司 未 来 发 展 前 景 影 响 的 分 析 请 独 立 财 务 顾 问 核 查 并 发 表 明 确 意 见 22. 请 你 公 司 按 照 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 26 号 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组 (2014 年 修 订 ) 第 二 十 一 条 第 ( 十 二 ) 项 的 规 定, 补 充 披 露 华 创 证 券 报 告 期 核 心 技 术 人 员 特 点 分 析 及 变 动 情 况, 以 及 交 易 完 成 后 保 持 核 心 技 术 人 员 稳 定 的 措 施 请 独 立 财 务 顾 问 核 查 并 发 表 明 确 意 见 23. 近 期, 有 媒 体 质 疑 华 创 证 券 涉 嫌 在 圣 达 威 2013 年 中 小 企 业 私 募 债 券 ( 代 码 118106) 发 行 存 续 过 程 中 存 在 虚 假 陈 述 重 大 遗 漏 误 导 性 陈 述 以 及 重 大 失 职 等 行 为, 请 你 公 司 结 合 媒 体 质 疑 补 充 披 露 华 创 证 券 相 关 履 职 情 况, 及 对 本 次 交 易 的 影 响 请 独 立 财 务 顾 问 和 律 师 核 查 并 发 表 明 确 意 见 24. 重 组 报 告 书 存 在 错 漏 :1) 未 明 确 披 露 交 易 对 方 控 股 股 东 实 际 控 制 人 2) 未 披 露 交 易 完 成 后 上 市 公 司 控 股 股 东 3) 第 160 页, 将 刘 永 好 分 别 持 有 的 新 希 望 集 团 有 限 公 司 和 西 藏 恒 业 峰 实 业 有 限 公 司 股 权 以 同 一 实 线 连 接 请 你 公 司 和 独 立 财 务 顾 问 通 读 全 文 修 改 错 漏 25. 请 你 公 司 根 据 我 会 的 相 关 规 定, 在 重 组 报 告 书 中 补 充 披 露 中 介 机 构 未 能 勤

勉 尽 责 时 将 承 担 连 带 赔 偿 责 任 的 专 项 承 诺 你 公 司 应 当 在 收 到 本 通 知 之 日 起 30 个 工 作 日 内 披 露 反 馈 意 见 回 复, 披 露 后 2 个 工 作 日 内 向 我 会 报 送 反 馈 意 见 回 复 材 料 如 在 30 个 工 作 日 内 不 能 披 露 的, 应 当 提 前 2 个 工 作 日 向 我 会 递 交 延 期 反 馈 回 复 申 请, 经 我 会 同 意 后 在 2 个 工 作 日 内 公 告 未 能 及 时 反 馈 回 复 的 原 因 及 对 审 核 事 项 的 影 响