民 生 加 银 积 极 成 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 4 季 度 报 告 2015 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 1 月 21 日
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 1 月 18 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 10 月 1 日 起 至 2015 年 12 月 31 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 民 生 加 银 积 极 成 长 发 起 式 基 金 主 代 码 690011 交 易 代 码 690011 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2013 年 1 月 31 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 72,707,199.87 份 本 基 金 通 过 灵 活 的 资 产 配 置, 重 点 投 资 于 具 有 核 心 竞 争 力 且 业 绩 持 续 快 速 增 长 的 上 市 公 司, 在 充 分 控 制 基 投 资 目 标 金 资 产 风 险 和 保 证 基 金 资 产 流 动 性 的 基 础 上, 追 求 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 回 报, 争 取 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 健 增 值 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 权 证 股 指 期 货 等 权 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的 0%-95%; 债 券 货 币 市 场 工 具 现 金 中 期 票 据 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 不 低 于 基 金 资 投 资 策 略 产 的 5% 其 中, 基 金 持 有 全 部 权 证 的 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%; 本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 业 绩 比 较 基 准 沪 深 300 成 长 指 数 60%+ 中 证 国 债 指 数 收 益 率 40% 第 2 页 共 12 页
风 险 收 益 特 征 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 本 基 金 属 于 混 合 型 证 券 投 资 基 金, 预 期 风 险 和 预 期 收 益 水 平 高 于 货 币 市 场 基 金 债 券 型 基 金, 低 于 股 票 型 基 金 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2015 年 10 月 1 日 - 2015 年 12 月 31 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 22,444,316.82 2. 本 期 利 润 29,369,439.69 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.3905 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 112,821,871.36 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.552 注 :1 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 2 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 收 益 率 标 准 差 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 32.65% 2.10% 13.88% 1.02% 18.77% 1.08% 注 : 业 绩 比 较 基 准 = 沪 深 300 成 长 指 数 60%+ 中 证 国 债 指 数 收 益 率 40% 第 3 页 共 12 页
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 注 : 本 基 金 合 同 于 2013 年 1 月 31 日 生 效, 本 基 金 建 仓 期 为 自 基 金 合 同 生 效 日 起 的 6 个 月 截 至 建 仓 期 结 束, 本 基 金 各 项 资 产 配 置 比 例 符 合 基 金 合 同 及 招 募 说 明 书 有 关 投 资 比 例 的 约 定 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 业 年 限 任 职 日 期 离 任 日 期 说 明 厦 门 大 学 国 民 经 济 学 硕 士 自 2008 年 起 历 任 北 京 太 平 洋 证 券 股 份 公 司 研 究 部 高 级 研 究 员, 建 信 基 金 研 究 部 研 究 员 ;2012 年 2 月 加 入 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 李 海 本 基 金 的 基 金 经 理 2013 年 1 月 - 7 年 31 日 第 4 页 共 12 页
高 级 研 究 员 基 金 经 理 助 理 注 :1 上 述 任 职 日 期 离 任 日 期 根 据 本 基 金 合 同 生 效 日 或 本 基 金 管 理 人 对 外 披 露 的 任 免 日 期 填 写 2 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 证 券 投 资 基 金 法 及 其 他 相 关 法 律 法 规 证 监 会 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 本 报 告 期 内, 基 金 运 作 整 体 合 法 合 规, 无 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 公 司 严 格 执 行 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见, 完 善 了 公 司 公 平 交 易 制 度, 制 度 的 范 围 包 括 境 内 上 市 股 票 债 券 的 一 级 市 场 申 购 二 级 市 场 交 易 等 所 有 投 资 管 理 活 动, 同 时 包 括 授 权 研 究 分 析 投 资 决 策 交 易 执 行 监 控 等 投 资 管 理 活 动 相 关 的 各 个 环 节, 形 成 了 有 效 的 公 平 交 易 执 行 体 系 对 于 场 内 交 易, 公 司 启 用 了 交 易 系 统 中 的 公 平 交 易 程 序, 在 指 令 分 发 及 指 令 执 行 阶 段, 均 由 系 统 强 制 执 行 公 平 委 托 ; 此 外, 公 司 严 格 控 制 不 同 投 资 组 合 之 间 的 同 日 反 向 交 易 对 于 场 外 交 易, 公 司 完 善 银 行 间 市 场 交 易 交 易 所 大 宗 交 易 等 非 集 中 竞 价 交 易 的 交 易 分 配 制 度, 保 证 各 投 资 组 合 获 得 公 平 的 交 易 机 会 对 于 部 分 债 券 一 级 市 场 申 购 非 公 开 发 行 股 票 申 购 等 以 公 司 名 义 进 行 的 交 易, 各 投 资 组 合 经 理 在 交 易 前 独 立 地 确 定 各 投 资 组 合 的 交 易 价 格 和 数 量, 公 司 按 照 价 格 优 先 比 例 分 配 的 原 则 对 交 易 结 果 进 行 分 配 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 公 平 交 易 制 度 得 到 良 好 的 贯 彻 执 行, 未 发 现 存 在 违 反 公 平 交 易 原 则 的 情 况 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 公 司 严 格 控 制 不 同 投 资 组 合 之 间 的 同 日 反 向 交 易, 禁 止 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 的 同 日 反 向 交 易 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 发 现 可 能 的 异 常 交 易 情 况, 不 存 在 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 成 交 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 况 第 5 页 共 12 页
4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 4 季 度, 市 场 波 动 较 大, 阶 段 性 反 弹 本 基 金 在 报 告 期 内 整 体 减 仓, 在 反 弹 中 增 持 了 以 传 媒 计 算 机 为 代 表 的 创 业 板, 力 争 为 持 有 人 带 来 较 好 的 回 报 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 2015 年 12 月 31 日, 本 基 金 份 额 净 值 为 1.552 元, 本 报 告 期 内 份 额 净 值 增 长 率 为 32.65%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 13.88% 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 展 望 后 市, 宏 观 经 济 在 政 策 的 刺 激 下 可 能 会 阶 段 性 企 稳, 虽 然 经 济 内 在 的 改 善 动 力 和 力 量 还 有 待 观 察, 但 政 策 改 善 驱 动 下 的 经 济 结 构 转 型 带 来 的 政 策 红 利, 宏 观 经 济 阶 段 性 企 稳 带 来 的 改 善 预 期, 会 给 二 级 市 场 带 来 一 定 的 结 构 性 机 会 市 场 在 震 荡 中, 个 股 出 现 明 显 的 分 化 本 基 金 将 在 深 入 研 究 的 基 础 上 精 选 个 股, 力 争 为 持 有 人 获 得 更 好 回 报 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本 报 告 期 内 本 基 金 不 存 在 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 元 的 情 形 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 88,813,186.78 73.00 其 中 : 股 票 88,813,186.78 73.00 2 基 金 投 资 - - 3 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 - - 4 贵 金 属 投 资 - - 5 金 融 衍 生 品 投 资 - - 6 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 31,855,789.86 26.18 8 其 他 资 产 995,683.72 0.82 9 合 计 121,664,660.36 100.00 第 6 页 共 12 页
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 3,628,548.00 3.22 C 制 造 业 42,968,103.90 38.08 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 1,977,148.00 1.75 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 3,400,991.00 3.01 H 住 宿 和 餐 饮 业 1,676,367.80 1.49 I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 6,164,369.36 5.46 J 金 融 业 3,263,125.00 2.89 K 房 地 产 业 5,276,775.00 4.68 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 4,652,340.00 4.12 N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 1,463,168.00 1.30 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 10,325,835.72 9.15 S 综 合 4,016,415.00 3.56 合 计 88,813,186.78 78.72 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 600978 宜 华 木 业 316,100 6,736,091.00 5.97 2 000018 神 州 长 城 107,800 5,303,760.00 4.70 3 002077 大 港 股 份 264,500 5,276,775.00 4.68 4 300336 新 文 化 121,320 5,095,440.00 4.52 5 300008 上 海 佳 豪 174,900 4,652,340.00 4.12 6 300327 中 颖 电 子 112,400 4,462,280.00 3.96 7 002599 盛 通 股 份 106,200 4,326,588.00 3.83 8 600756 浪 潮 软 件 78,552 4,039,929.36 3.58 9 000034 深 信 泰 丰 143,700 4,016,415.00 3.56 10 002172 澳 洋 科 技 262,994 3,913,350.72 3.47 第 7 页 共 12 页
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 以 避 险 保 值 和 有 效 管 理 为 目 标, 在 控 制 风 险 的 前 提 下, 谨 慎 适 当 参 与 股 指 期 货 的 投 资 本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 中, 将 分 析 股 指 期 货 的 收 益 性 流 动 性 及 风 险 特 征, 主 要 选 择 流 动 性 好 交 易 活 跃 的 期 货 合 约, 通 过 研 究 现 货 和 期 货 市 场 的 发 展 趋 势, 运 用 定 价 模 型 对 其 进 行 合 理 估 值, 谨 慎 利 用 股 指 期 货, 调 整 投 资 组 合 的 风 险 暴 露, 及 时 调 整 投 资 组 合 仓 位, 以 降 低 组 合 风 险 提 高 组 合 的 运 作 效 率 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 尚 未 在 基 金 合 同 中 明 确 国 债 期 货 的 投 资 策 略 比 例 限 制 信 息 披 露 等, 本 基 金 暂 不 参 与 国 债 期 货 交 易 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 第 8 页 共 12 页
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 5.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 320,261.70 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 7,536.70 5 应 收 申 购 款 667,885.32 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 995,683.72 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 1 600978 宜 华 木 业 6,736,091.00 5.97 重 大 事 项 2 300336 新 文 化 5,095,440.00 4.52 重 大 事 项 3 000034 深 信 泰 丰 4,016,415.00 3.56 重 大 事 项 5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 77,637,204.17 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 3,074,064.89 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 8,004,069.19 第 9 页 共 12 页
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 72,707,199.87 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 本 报 告 期 内 无 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 的 情 况 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 报 告 期 内 无 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 情 况 8 报 告 期 末 发 起 式 基 金 发 起 资 金 持 有 份 额 情 况 项 目 持 有 份 额 总 数 持 有 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 (%) 发 起 份 额 总 数 发 起 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 (%) 发 起 份 额 承 诺 持 有 期 限 基 金 管 理 人 固 有 资 金 基 金 管 理 人 高 级 管 理 人 员 - - - - - 761,275.47 1.05 761,275.47 1.05 3 年 基 金 经 理 等 人 员 407,187.26 0.56 407,187.26 0.56 3 年 基 金 管 理 人 股 东 8,000,277.81 11.00 8,000,277.81 11.00 3 年 其 他 954,637.57 1.31 954,637.57 1.31 3 年 合 计 10,123,378.11 13.92 10,123,378.11 13.92-9 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 1 2015 年 10 月 26 日, 本 基 金 管 理 人 发 布 了 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告 2 2015 年 10 月 27 日, 本 基 金 管 理 人 发 布 了 民 生 加 银 积 极 成 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 3 季 度 报 告 3 2015 年 10 月 31 日, 本 基 金 管 理 人 发 布 了 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 开 通 基 金 定 期 定 额 投 资 和 转 换 业 务 同 时 第 10 页 共 12 页
参 加 申 ( 认 ) 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 4 2015 年 11 月 3 日, 本 基 金 管 理 人 发 布 了 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 开 通 定 投 和 转 换 业 务 同 时 参 加 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 5 2015 年 11 月 9 日, 本 基 金 管 理 人 发 布 了 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告 6 2015 年 11 月 10 日, 本 基 金 管 理 人 发 布 了 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告 7 2015 年 11 月 11 日, 本 基 金 管 理 人 发 布 了 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 开 通 基 金 定 期 定 额 投 资 和 转 换 业 务 同 时 参 加 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 8 2015 年 11 月 25 日, 本 基 金 管 理 人 发 布 了 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 开 通 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 同 时 参 加 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 9 2015 年 12 月 12 日, 本 基 金 管 理 人 发 布 了 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 提 醒 投 资 者 防 范 金 融 诈 骗 的 公 告 10 2015 年 12 月 31 日, 本 基 金 管 理 人 发 布 了 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 公 募 基 金 调 整 开 放 时 间 的 公 告 10 备 查 文 件 目 录 10.1 备 查 文 件 目 录 10.1.1 中 国 证 监 会 核 准 基 金 募 集 的 文 件 ; 10.1.2 民 生 加 银 积 极 成 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 10.1.3 民 生 加 银 积 极 成 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ; 10.1.4 民 生 加 银 积 极 成 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ; 10.1.5 法 律 意 见 书 ; 10.1.6 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 和 公 司 章 程 10.1.7 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 10.2 存 放 地 点 备 查 文 件 存 放 于 基 金 管 理 人 和 / 或 基 金 托 管 人 的 住 所 第 11 页 共 12 页
10.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 到 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 的 住 所 或 基 金 管 理 人 网 站 免 费 查 阅 备 查 文 件 在 支 付 工 本 费 后, 投 资 者 可 在 合 理 时 间 内 取 得 备 查 文 件 的 复 制 件 或 复 印 件 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 1 月 21 日 第 12 页 共 12 页