汇 添 富 理 财 7 天 基 金 风 险 评 价 报 告 从 基 金 管 理 公 司 基 本 实 力 基 金 经 理 人 专 业 能 力 基 金 产 品 流 动 性 基 金 产 品 投 资 属 性 基 金 历 史 规 模 和 持 仓 比 例 基 金 过 往 业 绩 及 基 金 净 值 波 动 程 度 等 六 个 维 度 进 行 综 合 评 价, 总 分 值 35 分 一 基 金 管 理 公 司 实 力 ( 一 ) 基 金 管 理 公 司 基 本 情 况 汇 添 富 基 金 公 司 成 立 于 2005 年 2 月, 注 册 资 本 1 亿 元, 公 司 总 部 设 在 上 海 截 止 2013 年 6 月, 公 司 旗 下 各 类 基 金 已 有 33 只 公 募 基 金 资 产 管 理 规 模 近 900 亿 元, 基 金 份 额 持 有 人 户 数 近 400 万, 基 金 产 品 涵 盖 股 票 型 指 数 型 混 合 型 债 券 型 以 及 货 币 市 场 基 金, 形 成 了 覆 盖 高 中 低 各 类 风 险 收 益 特 征 的 较 为 完 善 的 产 品 线 ( 二 ) 基 金 管 理 公 司 的 运 营 管 理 与 业 务 发 展 能 力 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 由 东 方 证 券 主 发 起 设 立, 其 中 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 47% 的 股 权, 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 持 有 26.5% 的 股 权, 东 航 金 戎 控 股 有 限 责 任 公 司 持 有 26.5% 的 股 权 运 营 管 理 与 业 务 发 展 能 力 总 评 分 靠 前 的 基 金 公 司
数 据 来 源 : 晨 星 资 讯 数 据 时 间 :2013-06-30 在 公 司 运 营 管 理 与 业 务 发 展 能 力 的 排 名 中, 汇 添 富 基 金 得 分 80.45 分 排 名 第 5 位, 该 项 指 标 是 基 于 基 金 公 司 旗 下 公 募 基 金 规 模 产 品 线 完 善 程 度, 并 参 考 投 研 团 队 的 稳 定 性 业 务 发 展 所 需 的 牌 照 而 给 予 的 综 合 评 价 汇 添 富 在 公 司 运 营 管 理 与 业 务 发 展 能 力 评 估 的 三 项 均 具 备 较 强 优 势, 体 现 出 颇 为 均 衡 的 基 础 实 力 尤 为 值 得 注 意 的 是, 在 基 金 经 理 留 职 率 这 一 重 要 指 标 方 面, 汇 添 富 基 金 排 名 第 三, 这 反 映 了 汇 添 富 基 金 经 理 团 队 稳 定 性 相 当 好, 以 及 公 司 重 视 企 业 文 化 投 研 文 化 的 良 好 氛 围 作 为 一 个 典 型 的 人 才 密 集 型 行 业, 优 秀 的 人 才 是 基 金 公 司 最 重 要 的 资 产 和 最 宝 贵 的 财 富, 也 是 基 金 能 够 保 持 业 绩 稳 定 的 良 好 条 件 之 一 ( 三 ) 基 金 管 理 公 司 的 投 资 管 理 能 力
数 据 来 源 : 晨 星 资 讯 数 据 时 间 :2013-06-30 在 公 司 资 产 管 理 能 力 ( 包 括 股 票 型 配 置 型 和 债 券 型 等 三 个 细 项 的 投 资 管 理 能 力 ) 的 排 名 中, 汇 添 富 基 金 未 能 进 入 前 20 名 其 中, 汇 添 富 基 金 的 股 票 型 基 金 投 资 管 理 能 力 排 名 同 业 第 8 位, 汇 添 富 基 金 的 债 券 型 基 金 投 资 管 理 能 力 排 名 同 业 第 22 位, 汇 添 富 基 金 的 配 置 型 基 金 投 资 管 理 能 力 排 名 同 业 第 29 位 ( 四 ) 汇 添 富 基 金 综 合 评 价 数 据 来 源 : 晨 星 资 讯 数 据 时 间 :2013-06-30
根 据 晨 星 中 国 公 募 基 金 公 司 综 合 量 化 评 估 报 告, 在 公 募 基 金 量 化 综 合 评 分 项 目 中, 汇 添 富 基 金 总 评 分 64.4 分 排 在 72 家 同 业 的 第 13 位, 显 示 了 较 强 的 综 合 实 力 二 基 金 经 理 人 专 业 能 力 曾 刚 先 生, 中 国 科 技 大 学 学 士 清 华 大 学 MBA,12 年 的 证 券 从 业 经 历, 曾 在 红 塔 证 券 自 营 业 务 总 部, 汉 唐 证 券 债 券 业 务 总 部, 华 宝 兴 业 基 金 研 究 部 负 责 宏 观 经 济 和 债 券 研 究 曾 任 上 海 电 气 财 务 公 司 资 产 管 理 部 经 理 助 理, 华 富 货 币 基 金 华 富 收 益 增 强 债 券 基 金 华 富 强 化 回 报 债 券 基 金 基 金 经 理 2011 年 11 月 加 入 汇 添 富 基 金. 现 任 汇 添 富 基 金 固 定 收 益 投 资 副 总 监 兼 汇 添 富 理 财 30 天 债 券 基 金 汇 添 富 理 财 60 天 债 券 基 金 汇 添 富 理 财 28 天 债 券 基 金 汇 添 富 理 财 21 天 发 起 式 债 券 基 金 汇 添 富 多 元 收 益 债 券 基 金 及 汇 添 富 可 转 换 债 券 基 金 的 基 金 经 理
三 基 金 产 品 流 动 性 本 产 品 在 每 个 运 作 期 到 期 日 开 放 赎 回 运 作 期 到 期 日 是 指 有 效 申 购 申 请 日 (T 日 ) 的 次 周 对 应 日 ( 如 该 运 作 期 对 应 的 到 期 日 是 非 工 作 日, 则 顺 延 至 下 一 工 作 日 ) 例 如 : 2013 年 4 月 15 日 ( 周 一 ) 申 购,4 月 22 日 ( 周 一 ) 到 期 第 二 个 运 作 期 到 期 为 4 月 29 日, 依 此 类 推 汇 添 富 理 财 7 天 基 金 一 般 在 交 易 时 间 可 以 随 时 申 购, 运 作 期 到 期 日 赎 回, 资 金 一 般 T+2 到 帐, 流 动 性 较 好 四 基 本 信 息 投 资 类 型 短 期 理 财 型 基 金 公 司 汇 添 富 基 金 管 理 公 司 基 金 代 码 A 类 :471007 (1000 元 ) 成 立 时 间 2013 年 5 月 29 日 B 类 :472007(500 万 元 ) 年 管 理 费 率 0.27% 年 托 管 费 率 0.08% A 类 最 新 运 作 期 4.407% B 类 最 新 运 作 期 4.847% 年 化 收 益 率 ( 截 止 2013/08/21) 年 化 收 益 率 ( 截 止 2013/08/21) 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 注 册 登 记 机 构 汇 添 富 基 金 管 理 公 司 投 资 目 标 本 基 金 在 追 求 本 金 安 全, 保 持 资 产 流 动 性 的 基 础 上, 努 力 追 求 绝 对 收 益, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 资 产 的 稳 定 增 值 投 资 理 念 投 资 范 围 投 资 策 略 风 险 管 理 机 制 本 基 金 尽 量 降 低 基 金 净 值 波 动 风 险 并 满 足 流 动 性 的 前 提 下, 提 高 基 金 收 益 现 金 通 知 存 款 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 银 行 定 期 存 款 和 大 额 存 单 剩 余 期 限 ( 或 回 售 期 限 ) 在 397 天 以 内 ( 含 397 天 ) 的 债 券 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 债 券 回 购 中 期 票 据 资 产 支 持 证 券 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 中 央 银 行 票 据 短 期 融 资 券, 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 本 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益 类 金 融 工 具 本 基 金 将 采 用 积 极 管 理 型 的 投 资 策 略, 将 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 控 制 在 127 天 内 在 控 制 利 率 风 险 的, 尽 量 降 低 基 金 净 值 波 动 风 险 并 满 足 流 动 性 的 前 提 下, 提 高 基 金 收 益 本 基 金 管 理 人 将 经 营 管 理 中 的 主 要 风 险 划 分 为 投 资 风 险 合 规 风 险 营 运 风 险 和 道 德 风 险 四 大 类, 其 中, 投 资 风 险 主 要 包 括 市 场 风 险 信 用 风 险 流 动 性 风 险 等 针 对 上 述 各 类 风 险, 基 金 管 理 人 建 立 了 一 套 完 整 的 风 险 管 理 体 系
业 绩 比 较 七 天 通 知 存 款 税 后 利 率 基 准 基 金 费 率 申 购 赎 回 费 率 均 为 0; A 类 销 售 服 务 费 率 0.45% ; B 类 销 售 服 务 费 率 0.01% 五 基 金 历 史 规 模 和 持 仓 比 例 汇 添 富 理 财 7 天 基 金 A 份 额 规 模 报 告 期 基 金 规 模 ( 万 份 额 ) 规 模 变 动 ( 万 份 额 ) 规 模 变 动 率 2013-05-30 基 金 合 同 生 效 公 告 书 216446.76 -- --% 汇 添 富 理 财 7 天 基 金 B 份 额 规 模 报 告 期 基 金 规 模 ( 万 份 额 ) 规 模 变 动 ( 万 份 额 ) 规 模 变 动 率 2013-05-30 基 金 合 同 生 效 公 告 书 82132.02 -- --% 数 据 来 源 : 汇 添 富 7 天 成 立 公 告 数 据 时 间 :2013-05-30 六 基 金 过 往 业 绩 及 基 金 净 值 波 动 程 度 数 据 来 源 : 晨 星 资 讯 数 据 时 间 :2013-06-30 汇 添 富 7 天 理 财 债 券 基 金 风 险 评 价 结 果 评 价 指 标 基 金 产 品 风 险 评 价 内 容 汇 添 富 7 天 分 值 基 金 发 行 人 基 金 管 理 公 司 综 基 金 管 理 公 司 基 金 管 理 公 司 综 基 本 实 力 合 实 力 评 价 位 居 行 业 后 1/3(5 分 ) 综 合 实 力 评 价 位 居 行 业 中 间 1/3(3 分 ) 合 实 力 评 价 位 居 行 业 前 1/3 ( ) 基 金 经 理 专 业 性 从 业 年 限 在 1-5 年 之 间 (3 分 ) 从 业 年 限 在 6-10 年 之 间 (2 从 业 10 年 ( 不 含 ) 以 上 ( ) 分 ) 基 金 流 动 性 产 品 封 闭 期 6 个 月 (2 分 ) 产 品 封 闭 期 在 1 6 个 月 之 间 ( ) 产 品 封 闭 期 <1 个 月 (0 分 ) 0 分
基 金 类 型 基 金 契 约 规 定 投 资 比 例 分 级 杠 杆 QDII 指 数 型 及 股 票 型 (8 分 ) 股 票 投 资 比 例 高 于 80%( 不 含 ) 债 券 比 例 低 于 20% ( 不 含 )(5 分 ) 混 合 型 (6 分 ) 股 票 投 资 比 例 介 于 30%- 80% 债 券 比 例 介 于 20%-70% (4 分 ) 二 级 债 券 型 (5 分 ) 股 票 投 资 比 例 低 于 30%( 不 含 ) 债 券 比 例 高 于 70%( 不 含 ) (3 分 ) 一 级 债 券 纯 债 短 期 理 财 型 及 保 本 型 (3 分 ) 股 票 投 资 比 例 为 0% 债 券 投 资 比 例 为 100%(1 分 ) 货 币 型 ( ) 3 分 基 金 历 史 历 史 规 模 <5 亿 历 史 规 模 5 规 模 (3 分 ) ( ) 基 金 持 仓 比 例 基 金 股 票 持 仓 比 例 高 于 80%( 不 含 ) 基 金 股 票 持 仓 比 例 介 于 20% 基 金 股 票 持 仓 比 例 低 于 20% ( 不 基 金 股 票 持 仓 比 例 为 0% 0 分 (3 分 ) -80% (2 分 ) 含 )( ) (0 分 ) 近 一 年 内 基 排 名 据 后 1/3 排 名 据 中 间 排 名 前 1/3 金 业 绩 排 名 (3 分 ) 1/3 (2 分 ) ( ) 基 金 净 值 波 动 程 度 标 准 差 比 率 >1.5 (3 分 ) 标 准 差 比 率 在 1.2--1.5 之 间 标 准 差 比 率 <1.2 ( ) (2 分 ) 总 分 值 9 分 基 金 成 立 以 来 有 无 违 规 行 为 总 分 值 最 近 一 年 内 有 违 规 行 为 发 生 的 基 金, 直 接 列 入 高 风 险 等 级 最 近 一 年 有 重 大 管 理 不 当 严 重 操 作 失 误 的 基 金, 风 险 等 级 上 调 高 一 级 发 生 基 金 风 险 评 价 标 准 低 风 险 等 级 : 分 值 低 于 8 分 ( 不 含 ) 的 评 定 为 低 风 险 等 级 ; 较 低 险 等 级 : 分 值 介 于 8-1 的 评 定 为 较 低 风 险 等 级 ; 中 风 险 等 级 : 分 值 介 于 12-15 分 的 评 定 为 中 风 险 等 级 ; 较 高 险 等 级 : 分 值 低 于 16-19 分 的 评 定 为 较 高 风 险 等 级 ;+ 高 风 险 等 级 : 分 值 高 于 20 分 的 评 定 为 高 风 险 等 级 风 险 评 级 汇 添 富 7 天 理 财 债 券 基 金 风 险 评 价 为 较 低 风 险 客 户 风 险 承 受 能 力 与 产 品 风 险 等 级 匹 配 表 客 户 风 险 类 型 保 守 型 相 对 保 守 型 稳 健 型 相 对 积 极 型 积 极 型 对 应 金 融 产 品 和 服 务 风 险 等 级 低 风 险 低 风 险 较 低 风 险 低 风 险 较 低 风 险 中 风 险 低 风 险 较 低 风 险 中 风 险 较 高 风 险 低 风 险 较 低 风 险 中 风 险 较 高 风 险 高 风 险
风 险 提 示 : 我 司 郑 重 提 醒 投 资 者 一 切 投 资 均 有 风 险 评 价 报 告 是 依 据 公 开 市 场 所 获 得 的 信 息, 并 在 一 定 评 价 标 准 程 序 和 方 法 的 基 础 进 行 的, 而 公 开 市 场 信 息 会 随 着 经 济 形 势 等 因 素 的 变 化 而 发 生 变 化, 所 以 评 价 报 告 具 有 一 定 的 时 效 性 因 所 评 价 产 品 发 行 方 提 供 的 信 息 不 真 实 不 准 确 不 完 整 而 产 生 的 责 任 由 产 品 发 行 方 承 担, 中 原 证 券 不 承 担 任 何 担 保 责 任 评 价 报 告 中 所 涉 及 的 过 往 表 现 并 不 预 示 其 未 来 表 现 中 原 证 券 及 报 告 作 者 秉 承 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 出 具 评 价 报 告, 但 不 承 诺 或 保 证 投 资 收 益 投 资 者 应 理 解 并 谨 记 买 者 自 负 的 原 则, 自 行 做 出 投 资 决 策, 由 此 引 致 的 投 资 风 险 由 投 资 人 自 行 负 担 免 责 声 明 : 评 价 报 告 所 载 的 信 息 观 点 以 及 数 据 有 可 能 因 所 基 于 市 场 公 开 信 息 发 布 之 后 的 情 势 或 其 他 因 素 的 变 更 而 不 再 准 确 或 失 效, 但 中 原 证 券 不 承 诺 更 新 不 准 确 或 过 时 的 信 息 观 点 以 及 数 据 的 义 务 评 价 报 告 的 版 权 仅 为 中 原 证 券 所 有, 未 经 书 面 许 可 任 何 机 构 和 个 人 不 得 以 任 何 形 式 翻 版 复 制 刊 登 发 表 或 引 用 中 原 证 券 版 权 所 有 并 保 留 一 切 权 利