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公 司 代 码 :600030 公 司 简 称 : 中 信 证 券 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 2016 年 半 年 度 报 告 摘 要 一 重 要 提 示 1.1 本 半 年 度 报 告 摘 要 来 自 半 年 度 报 告 全 文, 投 资 者 欲 了 解 详 细 内 容, 应 当 仔 细 阅 读 同 时 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (http://www.sse.com.cn) 和 公 司 网 站 (http://www.cs.ecitic.com) 的 半 年 度 报 告 全 文 1.2 公 司 简 介 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 变 更 前 股 票 简 称 A 股 上 海 证 券 交 易 所 中 信 证 券 600030 不 适 用 H 股 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 中 信 证 券 6030 不 适 用 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 公 司 秘 书 姓 名 郑 京 电 话 0086-755-2383 5383 0086-10-6083 6030 传 真 0086-755-2383 5525 0086-10-6083 6031 电 子 信 箱 ir@citics.com 二 主 要 财 务 数 据 和 股 东 情 况 2.1 公 司 主 要 财 务 数 据 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 本 报 告 期 末 (2016 年 6 月 30 日 ) 上 年 度 末 (2015 年 12 月 31 日 ) 本 报 告 期 末 比 上 年 度 末 增 减 (%) 总 资 产 570,058,799,507.67 616,108,242,188.09-7.47 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 资 产 136,220,030,507.32 139,137,786,996.38-2.10 项 目 本 报 告 期 (2016 年 1-6 月 ) 上 年 同 期 (2015 年 1-6 月 ) 本 报 告 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -41,563,181,134.49 135,863,274,841.29 不 适 用 营 业 收 入 18,159,324,638.04 31,111,400,607.54-41.63 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 5,242,131,127.62 12,470,273,746.27-57.96 归 属 于 母 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 5,292,036,133.14 12,461,707,496.34-57.53 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 3.73 11.79 减 少 8.06 个 百 分 点 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.43 1.13-61.95 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.43 1.13-61.95 1

2.2 截 止 报 告 期 末 股 东 总 数 前 十 名 股 东 前 十 名 流 通 股 东 ( 或 无 限 售 条 件 股 东 ) 持 股 情 况 表 单 位 : 股 截 止 报 告 期 末 股 东 总 数 ( 户 ) 581,526 前 10 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 比 例 (%) 持 股 数 量 持 有 有 限 售 条 件 的 股 份 数 量 质 押 或 冻 结 的 股 份 数 量 注 1 香 港 中 央 结 算 ( 代 理 人 ) 有 限 公 司 注 2 中 国 中 信 有 限 公 司 境 外 法 人 18.79 2,277,053,208 - 未 知 - 国 有 法 人 16.50 1,999,695,746 - 无 - 中 国 证 券 金 融 股 份 有 限 公 司 未 知 2.82 342,022,798 - 无 - 注 3 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 注 4 香 港 中 央 结 算 有 限 公 司 境 内 非 国 有 法 人 2.73 331,059,999 - 无 - 境 外 法 人 2.14 258,921,154 - 无 - 中 央 汇 金 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 国 有 法 人 1.64 198,709,100 - 无 - 中 国 人 寿 保 险 ( 集 团 ) 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 境 内 非 国 有 法 人 1.33 161,141,935 - 无 - 中 国 运 载 火 箭 技 术 研 究 院 国 有 法 人 0.88 106,478,308 - 无 - 大 成 基 金 - 农 业 银 行 - 大 成 中 证 金 融 易 方 达 基 金 - 农 业 银 行 - 易 方 达 中 证 金 融 嘉 实 基 金 - 农 业 银 行 - 嘉 实 中 证 金 融 华 夏 基 金 - 农 业 银 行 - 华 夏 中 证 金 融 广 发 基 金 - 农 业 银 行 - 广 发 中 证 金 融 南 方 基 金 - 农 业 银 行 - 南 方 中 证 金 融 银 华 基 金 - 农 业 银 行 - 银 华 中 证 金 融 博 时 基 金 - 农 业 银 行 - 博 时 中 证 金 融 工 银 瑞 信 基 金 - 农 业 银 行 - 工 银 瑞 信 中 证 金 融 中 欧 基 金 - 农 业 银 行 - 中 欧 中 证 金 融 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 为 中 国 人 寿 保 险 ( 集 团 ) 公 司 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 的 控 股 子 公 司 未 知 其 他 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 / 连 关 系 或 构 成 一 致 行 动 人 注 1: 香 港 中 央 结 算 ( 代 理 人 ) 有 限 公 司 为 公 司 H 股 非 登 记 股 东 所 持 股 份 的 名 义 持 有 人 注 2: 此 处 列 示 的 为 根 据 本 公 司 截 至 2016 年 6 月 30 日 股 东 名 册, 中 国 中 信 有 限 公 司 直 接 持 有 本 公 司 的 股 份 注 3: 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 所 持 股 数 系 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 -005L-CT001 沪 和 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 个 人 分 红 -005L-FH002 沪 两 个 证 券 账 户 的 合 计 持 股 数, 该 两 个 账 户 分 2

别 持 有 321,322,773 股 和 9,737,226 股 公 司 股 票 注 4: 香 港 中 央 结 算 有 限 公 司 名 下 股 票 为 沪 股 通 的 非 登 记 股 东 所 持 股 份 注 5:A 股 股 东 性 质 为 股 东 在 中 国 结 算 上 海 分 公 司 登 记 的 账 户 性 质 注 6: 因 公 司 股 票 为 融 资 融 券 标 的 证 券, 股 东 持 股 数 量 按 照 其 通 过 普 通 证 券 账 户 信 用 证 券 账 户 持 有 的 股 票 及 权 益 数 量 合 并 计 算 2.3 控 股 股 东 或 实 际 控 制 人 变 更 情 况 适 用 不 适 用 三 管 理 层 讨 论 与 分 析 1 投 资 银 行 2016 年 上 半 年, 公 司 完 成 A 股 主 承 销 项 目 39 单, 主 承 销 金 额 人 民 币 1,468.46 亿 元, 市 场 份 额 15.19%, 排 名 市 场 第 一 其 中,IPO 主 承 销 项 目 4 单, 主 承 销 金 额 人 民 币 19.75 亿 元 ; 再 融 资 主 承 销 项 目 35 单, 主 承 销 金 额 人 民 币 1,448.71 亿 元 国 际 业 务 方 面,2016 年 上 半 年 环 球 资 本 巿 场 受 政 治 和 经 济 不 明 朗 因 素 困 扰, 整 体 表 现 反 复 在 香 港 及 亚 太 区 主 要 股 票 市 场 交 易 量 及 融 资 活 动 大 幅 下 滑 的 影 响 下, 国 际 业 务 面 对 更 具 挑 战 性 的 经 营 环 境 在 此 不 利 情 况 下, 中 信 证 券 国 际 与 中 信 里 昂 证 券 稳 健 经 营, 严 格 控 制 成 本, 加 强 风 险 与 合 规 管 理, 保 持 市 场 份 额 和 排 名 2016 年 1-6 月, 中 信 证 券 国 际 与 中 信 里 昂 证 券 在 亚 太 区 资 本 市 场 ( 日 本 以 外 ) 保 持 领 先 的 市 场 地 位 其 中, 股 票 市 场 承 销 簿 记 人 排 名 第 一, 债 券 市 场 及 并 购 板 块 的 市 场 份 额 名 列 行 业 前 三 2016 年 上 半 年, 公 司 境 外 投 资 银 行 完 成 多 项 标 志 性 项 目, 包 括 香 港 上 半 年 规 模 最 大 的 IPO 菲 律 宾 资 本 市 场 近 年 规 模 最 大 的 并 购 交 易 等 项 目 相 关 表 现 获 得 市 场 及 客 户 肯 定, 获 亚 洲 货 币 杂 志 评 选 为 香 港 最 佳 本 地 股 票 行 金 融 亚 洲 杂 志 评 选 为 香 港 地 区 中 国 金 融 机 构 类 别 中 的 最 佳 经 纪 行 2016 年 上 半 年, 公 司 完 成 公 司 债 金 融 债 中 期 票 据 短 期 融 资 券 资 产 支 持 证 券 等 各 类 主 承 销 项 目 合 计 141 单, 承 销 金 额 人 民 币 1,898.07 亿 元, 市 场 份 额 2.45%( 含 地 方 政 府 债 ), 债 券 金 额 排 名 同 业 第 二 财 务 顾 问 业 务 方 面,2016 年 上 半 年, 公 司 完 成 境 内 并 购 业 务 交 易 金 额 人 民 币 766.64 亿 元, 排 名 行 业 第 一 2016 年 上 半 年, 公 司 完 成 了 长 江 电 力 收 购 川 云 公 司 中 国 动 力 重 大 资 产 重 组 杭 钢 股 份 重 大 资 产 重 组 等 多 单 市 场 影 响 力 大 创 新 性 突 出 的 复 杂 并 购 重 组 交 易 新 三 板 业 务 方 面, 截 至 2016 年 6 月 30 日, 公 司 作 为 主 办 券 商 已 累 计 推 荐 149 家 企 业 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌, 其 中, 新 增 推 荐 挂 牌 49 家, 所 督 导 挂 牌 公 司 融 资 金 额 约 人 民 币 31.8 亿 元 2016 年 上 半 年, 公 司 还 为 172 家 挂 牌 公 司 提 供 了 做 市 服 务, 做 市 服 务 总 成 交 金 额 约 人 民 币 32.3 亿 元 2 经 纪 业 务 2016 年 上 半 年, 经 纪 业 务 推 进 以 客 户 为 中 心 的 组 织 架 构 变 革, 构 建 差 异 化 专 业 化 的 服 务 体 系, 深 化 个 人 客 户 财 富 管 理 客 户 机 构 客 户 的 开 发 及 经 营, 为 客 户 提 供 多 样 化 的 综 合 金 融 服 务 2016 年 上 半 年, 本 集 团 于 上 交 所 及 深 交 所 的 代 理 股 票 基 金 交 易 总 额 为 人 民 币 7.42 万 亿 元 ( 交 易 所 会 员 口 径 ), 市 场 份 额 为 5.68%, 市 场 排 名 第 二 公 司 及 中 信 证 券 ( 山 东 ) 共 代 销 金 融 产 品 人 民 币 1,169 亿 元 本 集 团 经 纪 业 务 以 差 异 化 的 客 户 服 务 为 重 点 转 型 方 向 针 对 个 人 零 售 客 户, 本 集 团 逐 步 完 善 基 于 移 动 互 联 的 线 上 及 线 下 经 营 体 系, 做 大 客 户 基 础, 不 断 丰 富 及 提 升 更 有 针 对 性 的 服 务 产 品 与 服 务 手 段 针 对 财 富 管 理 客 户, 本 集 团 以 全 谱 系 的 金 融 产 品, 在 资 产 配 置 交 易 策 略 等 方 面 提 供 差 异 化 的 投 研 服 务 针 对 机 构 客 户, 本 集 团 针 对 上 市 公 司 及 其 股 东 同 业 机 构 及 专 业 投 资 机 构 客 户 的 资 产 配 置 和 交 易 需 求 搭 3

建 机 构 客 户 的 产 品 体 系 服 务 体 系 和 交 易 平 台 本 集 团 积 极 推 动 网 点 转 型, 将 分 支 机 构 定 位 为 公 司 各 项 业 务 的 落 地 点 和 入 口, 各 分 支 机 构 正 在 逐 步 成 为 各 项 业 务 的 营 销 窗 口 和 服 务 基 地 本 集 团 在 发 展 场 内 业 务 同 时, 大 力 发 展 场 外 业 务, 实 现 创 收 的 多 元 化 本 集 团 长 期 注 重 高 端 客 户 积 累, 截 至 2016 年 6 月 30 日, 本 集 团 托 管 证 券 总 额 达 人 民 币 3.4 万 亿 元, 居 行 业 前 列 ; 月 均 资 产 人 民 币 200 万 元 以 上 的 财 富 管 理 客 户 约 5.8 万 户, 户 均 资 产 人 民 币 1,223 万 元 机 构 客 户 约 2.6 万 户, 较 2016 年 初 增 长 6%, 户 均 资 产 人 民 币 9,600 万 元 3 交 易 股 权 类 资 本 中 介 业 务 方 面, 公 司 为 企 业 客 户 提 供 包 括 约 定 购 回 式 证 券 交 易 股 票 质 押 回 购 市 值 管 理 等 股 权 管 理 服 务 ; 面 向 机 构 客 户 开 展 结 构 性 产 品 股 票 收 益 互 换 场 外 期 权 报 价 股 票 挂 钩 收 益 凭 证 等 柜 台 衍 生 品 业 务 ; 继 续 大 力 发 展 做 市 交 易 类 业 务, 持 续 扩 大 交 易 所 交 易 基 金 (ETF) 的 做 市 业 务 上 证 50ETF 期 权 做 市 业 务 规 模 基 本 形 成 服 务 客 户 群 广 泛 产 品 类 型 齐 全 收 益 相 对 稳 定 的 业 务 形 态 报 告 期 内, 公 司 上 述 业 务 均 居 市 场 领 先 水 平 固 定 收 益 业 务 方 面,2016 年 上 半 年 债 券 市 场 发 行 规 模 继 续 增 加, 债 券 收 益 率 呈 现 震 荡 走 势 公 司 充 分 发 挥 客 户 资 源 优 势, 提 升 服 务 客 户 能 力, 销 售 规 模 稳 步 增 长, 利 率 产 品 销 售 总 规 模 保 持 同 业 第 一 同 时, 通 过 加 强 各 业 务 板 块 之 间 的 合 作, 加 强 市 场 研 判 及 信 用 研 究, 提 高 债 券 做 市 服 务 及 流 动 性 管 理 能 力, 银 行 间 市 场 做 市 商 成 交 量 及 排 名 相 比 2015 年 同 期 进 一 步 提 升 此 外, 公 司 积 极 推 动 股 份 制 银 行 城 商 行 等 金 融 机 构 的 投 顾 服 务, 满 足 客 户 的 财 富 管 理 需 求 大 宗 商 品 业 务 方 面, 公 司 坚 持 金 融 服 务 实 体 经 济 的 原 则, 继 续 加 强 在 大 宗 商 品 市 场 方 面 的 业 务 探 索 力 度 公 司 继 续 扩 大 金 属 贵 金 属 交 易 业 务 的 规 模 ; 在 上 海 清 算 所 开 展 航 运 指 数 动 力 煤 铁 矿 石 及 铜 溢 价 铜 全 价 等 场 外 掉 期 交 易 ; 开 展 境 内 外 商 品 场 外 期 权 业 务, 继 续 开 展 碳 排 放 权 交 易 业 务 公 司 积 极 拓 展 现 货 相 关 业 务 的 布 局, 期 望 通 过 多 种 方 式 为 境 内 外 各 类 产 业 客 户 提 供 大 宗 商 品 相 关 的 全 面 的 金 融 服 务 大 宗 经 纪 业 务 方 面,2016 年 上 半 年, 本 集 团 坚 持 审 慎 发 展 的 原 则, 在 确 保 风 险 可 测 可 控 可 承 受 的 前 提 下, 稳 步 开 展 融 资 融 券 业 务 截 至 2016 年 6 月 30 日, 本 集 团 证 券 融 资 融 券 余 额 为 人 民 币 562.68 亿 元, 其 中, 融 资 余 额 为 人 民 币 561.35 亿 元, 融 券 余 额 为 人 民 币 1.33 亿 元 证 券 自 营 业 务 方 面,2016 年 上 半 年, 公 司 继 续 推 进 股 票 自 营 战 略 转 型 以 风 险 收 益 比 作 为 投 资 决 策 的 重 要 参 考 指 标, 积 极 管 理 风 险, 加 强 基 本 面 研 究 力 度, 继 续 摸 索 多 策 略 的 自 营 模 式, 成 效 良 好 2016 年 上 半 年, 另 类 投 资 业 务 面 对 市 场 的 挑 战, 基 于 宏 观 分 析 和 判 断, 以 量 化 交 易 为 核 心, 灵 活 运 用 各 种 金 融 工 具 和 衍 生 品 进 行 风 险 管 理, 克 服 了 市 场 的 不 利 影 响 同 时, 开 拓 多 市 场 多 元 化 的 投 资 策 略 有 效 的 分 散 了 投 资 风 险, 丰 富 了 收 益 来 源 目 前 已 开 展 的 业 务 或 策 略 包 括 : 股 指 期 现 套 利 境 内 宏 观 策 略 统 计 套 利 基 本 面 量 化 可 转 债 套 利 商 品 策 略 期 权 策 略 组 合 对 冲 基 金 投 资 全 球 多 策 略 基 金 全 球 统 计 套 利 和 特 殊 机 会 策 略 等 4 资 产 管 理 2016 年 上 半 年, 公 司 资 产 管 理 业 务 经 历 了 深 化 转 型 的 关 键 时 期 公 司 不 断 明 确 和 优 化 立 足 机 构 做 大 平 台 的 发 展 路 径, 本 着 稳 健 固 本 开 拓 创 新 的 原 则, 以 发 展 机 构 业 务 为 重 点, 以 财 富 管 理 业 务 和 创 新 业 务 为 双 轮 驱 动, 取 得 了 一 定 的 成 绩 截 至 2016 年 6 月 30 日, 公 司 资 产 管 理 业 务 受 托 管 理 资 产 规 模 为 人 民 币 15,511.43 亿 元, 较 2015 年 末 增 加 了 人 民 币 4,798.54 亿 元 其 中, 集 合 理 财 产 品 规 模 定 向 资 产 管 理 业 务 规 模 ( 含 企 业 年 金 4

全 国 社 保 基 金 ) 与 专 项 资 产 管 理 业 务 的 规 模 分 别 为 人 民 币 1,465.18 亿 元 13,678.79 亿 元 和 367.46 亿 元 公 司 资 产 管 理 业 务 受 托 总 规 模 及 行 业 占 比 继 续 保 持 行 业 第 一 报 告 期 内, 华 夏 基 金 面 对 复 杂 的 市 场 环 境 和 竞 争 环 境, 继 续 践 行 人 才 投 研 产 品 销 售 四 轮 驱 动, 不 断 提 高 管 理 水 平, 保 持 各 项 工 作 稳 健 发 展, 业 务 平 稳 规 范 运 营, 资 产 管 理 规 模 维 持 行 业 前 列 截 至 2016 年 6 月 30 日, 华 夏 基 金 管 理 资 产 规 模 为 人 民 币 9,530.54 亿 元, 较 2015 年 底 增 长 10.26% 其 中, 公 募 基 金 管 理 规 模 人 民 币 5,156.99 亿 元, 较 2015 年 底 下 降 12.63%, 市 场 占 有 率 6.5%; 机 构 业 务 资 产 管 理 规 模 人 民 币 4,373.55 亿 元 ( 未 包 括 投 资 咨 询 等 业 务 ), 较 2015 年 底 增 长 59.53% 5 投 资 公 司 全 资 子 公 司 金 石 投 资 充 分 运 用 本 集 团 网 络 金 石 投 资 团 队 的 项 目 资 源, 针 对 中 国 市 场 的 中 大 型 股 权 投 资 交 易 机 会 进 行 战 略 投 资 金 石 投 资 的 全 资 子 公 司 金 石 灏 汭 作 为 公 司 自 有 资 金 进 行 直 接 股 权 投 资 的 平 台, 主 要 投 资 于 信 息 传 媒 医 疗 健 康 先 进 制 造 及 新 能 源 时 尚 消 费 等 领 域 2016 年 上 半 年, 金 石 灏 汭 共 完 成 投 资 项 目 7 单, 投 资 金 额 人 民 币 9.1 亿 元 截 至 2016 年 6 月 30 日, 金 石 灏 汭 累 计 完 成 直 接 股 权 投 资 项 目 72 单, 累 计 投 资 金 额 人 民 币 33.1 亿 元 截 至 2016 年 6 月 30 日, 金 石 投 资 设 立 的 直 投 基 金 青 岛 金 石 泓 信 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 累 计 投 资 项 目 4 笔, 总 投 资 金 额 人 民 币 8.92 亿 元 金 石 投 资 下 设 的 并 购 基 金 管 理 机 构 中 信 并 购 基 金 定 位 于 产 业 整 合 的 推 动 者 和 积 极 的 财 务 投 资 者, 重 点 选 择 与 人 口 及 消 费 升 级 相 关 的 行 业, 对 行 业 龙 头 企 业 进 行 战 略 投 资 跨 境 并 购 投 资 及 混 合 所 有 制 改 革 投 资 投 资 项 目 覆 盖 电 子 和 半 导 体 医 疗 消 费 农 业 金 融 互 联 网 等 行 业 截 至 2016 年 6 月 30 日, 由 金 石 投 资 控 股 金 石 投 资 与 三 峡 资 本 控 股 有 限 责 任 公 司 设 立 的 直 投 机 构 三 峡 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 管 理 的 直 投 基 金 三 峡 金 石 ( 深 圳 ) 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 累 计 投 资 项 目 1 笔, 总 投 资 金 额 人 民 币 3,000 万 元 2016 年 6 月, 中 信 金 石 基 金 作 为 财 务 顾 问 和 总 协 调 人, 发 起 设 立 了 中 信 华 夏 苏 宁 云 享 资 产 支 持 专 项 计 划, 该 专 项 计 划 规 模 为 人 民 币 18.47 亿 元, 投 资 于 位 于 六 个 核 心 一 二 线 城 市 及 国 家 高 新 区 的 苏 宁 云 商 成 熟 运 营 多 年 的 优 质 物 流 仓 储 资 产 该 计 划 作 为 中 国 资 本 市 场 上 第 一 单 权 益 型 物 流 仓 储 REITs 产 品, 为 中 国 REITs 市 场 及 投 资 人 拓 展 了 物 流 仓 储 物 业 这 一 全 新 的 REITs 投 资 物 业 标 的 领 域, 为 产 业 类 地 产 探 索 出 一 条 结 合 金 融 工 具 进 行 地 产 布 局 的 轻 资 产 运 作 之 路 6 研 究 2016 年 上 半 年, 研 究 部 结 合 市 场 及 客 户 需 求, 对 研 究 团 队 进 行 了 部 分 整 合, 其 中 新 设 立 前 瞻 研 究 团 队, 并 对 钢 铁 及 有 色 等 团 队 进 行 了 合 并, 目 前 公 司 共 有 29 个 专 业 研 究 团 队, 基 本 实 现 了 研 究 领 域 的 全 覆 盖 2016 年 上 半 年, 研 究 部 共 外 发 研 究 报 告 3,256 篇, 为 客 户 提 供 路 演 服 务 逾 3,800 次, 组 织 调 研 及 电 话 会 议 近 1,000 场 ; 此 外, 还 组 织 了 流 动 性 变 局 下 的 资 产 配 置 主 题 研 讨 会 孩 童 消 费 产 业 研 讨 会 人 工 智 能 产 业 研 讨 会 及 2016 年 中 期 策 略 会 等 6 场 大 中 型 投 资 者 论 坛, 累 计 服 务 客 户 逾 3,300 人 次 此 外, 研 究 业 务 继 续 积 极 推 进 与 中 信 里 昂 证 券 合 作 的 深 度 和 广 度, 加 强 海 外 研 究 服 务, 加 快 研 究 业 务 的 国 际 化 进 程, 提 高 公 司 研 究 业 务 的 海 外 品 牌 和 影 响 力 2016 年 上 半 年, 公 司 共 向 海 外 机 构 投 资 者 提 供 各 类 英 文 报 告 791 份, 为 全 球 机 构 投 资 者 提 供 电 话 会 议 49 次 路 演 254 次 数 据 / 研 报 52 次, 组 织 上 市 公 司 调 研 11 次 5

四 涉 及 财 务 报 告 的 相 关 事 项 4.1 与 上 年 度 财 务 报 告 相 比, 会 计 政 策 会 计 估 计 未 发 生 变 化 4.2 报 告 期 内 未 发 生 重 大 会 计 差 错 4.3 财 务 报 表 合 并 范 围 变 更 的 说 明 报 告 期 内, 纳 入 公 司 财 务 报 表 合 并 范 围 的 结 构 化 主 体 由 9 只 变 更 为 11 只 纳 入 公 司 财 务 报 表 合 并 范 围 的 一 级 单 位 变 更 为 24 家 4.4 审 计 事 项 本 公 司 2016 年 中 期 财 务 报 告 未 经 审 计 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 罗 兵 咸 永 道 会 计 师 事 务 所 分 别 按 照 中 国 企 业 会 计 准 则 和 国 际 财 务 报 告 准 则 对 公 司 2016 年 中 期 财 务 报 告 出 具 了 审 阅 意 见 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 2016 年 8 月 24 日 6