关 于 亚 行 贷 款 广 东 省 能 效 电 厂 项 目 信 息 的 公 告 一 项 目 简 介 及 进 展 广 东 省 亚 行 贷 款 节 能 减 排 促 进 ( 能 效 电 厂 试 点 ) 项 目 是 中 国 首 个 由 政 府 主 导 采 用 市 场 化 运 作 模 式 利 用 亚 行 贷 款 对 节 能 减 排 项 目 进 行 融 资 的 试 点 项 目, 共 获 得 亚 行 贷 款 1 亿 美 元, 总 期 限 为 15 年, 分 三 批 次 进 行 转 贷, 转 贷 子 期 限 为 3-5 年, 已 扶 持 了 30 多 个 子 项 目 借 款 人 随 着 项 目 的 开 展, 不 断 有 子 项 目 还 本 付 息, 形 成 亚 行 贷 款 循 环 资 金, 不 断 支 持 新 的 节 能 减 排 项 目 今 后, 征 集 的 所 有 项 目 均 为 利 用 亚 行 贷 款 循 环 资 金 的 子 项 目 循 环 资 金 以 项 目 库 形 式 滚 动 实 施, 以 季 度 为 周 期, 每 个 季 度 征 集 一 批 评 估 一 批 批 准 一 批 放 贷 一 批 通 常, 每 个 季 度 第 一 个 月 末 成 功 申 报 的 项 目 将 在 当 季 度 完 成 评 估, 并 完 成 评 估 合 格 项 目 的 报 批 等 工 作 二 项 目 特 点 及 优 势 ( 一 ) 项 目 技 术 范 围 广 所 有 节 能 量 可 测 的 符 合 国 家 及 省 节 能 规 划 的 节 能 减 排 技 术 及 新 能 源 开 发 及 应 用 技 术 均 符 合 项 目 技 术 范 围 主 要 的 范 围 如 下 : 电 机 及 电 机 拖 动 系 统 的 优 化 控 制 电 力 输 配 和 调 度 的 优 化, 如 变 压 器 及 无 功 补 偿 绿 色 照 明 暖 通 空 调 系 统 等 能 源 系 统 优 化 工 程 空 气 压 缩 系 统 及 泵 系 统 节 能 工 业 废 弃 能 源 回 收 利 用 锅 炉 和 热 电 ( 冷 ) 联 供 政 府 机 构 节 能 工 程 新 能 源 的 开 发 的 应 用 项 目, 如 太 阳 能, 风 能 等 其 他 相 关 的 符 合 国 家 和 广 东 省 节 能 规 划 的 项 目 ( 二 ) 贷 款 利 率 低, 期 限 长 贷 款 币 种 为 人 民 币, 利 率 为 中 国 人 民 银
行 公 布 的 6 个 月 贷 款 基 准 利 率 下 浮 10%, 贷 款 期 限 根 据 项 目 情 况 具 体 确 定, 一 般 为 3-5 年 目 前 6 个 月 贷 款 利 率 为 4.35%, 下 浮 10% 仅 为 3.915%, 比 三 年 期 贷 款 利 率 4.75% 低 17.57% ( 三 ) 利 差 返 还 机 制 该 项 目 向 亚 行 支 付 的 利 率 为 6 个 月 的 美 元 伦 敦 同 业 拆 借 利 率 (LIBOR) 加 一 定 基 点 自 项 目 实 施 以 来 至 今,LIBOR 利 率 一 直 低 于 国 内 贷 款 基 准 利 率, 项 目 产 生 利 差 盈 余 这 些 盈 余 将 在 扣 除 项 目 有 关 管 理 成 本 后, 返 还 给 符 合 条 件 的 子 项 目 借 款 人 按 照 以 往 情 况, 获 得 利 差 返 还 奖 励 的 企 业 可 在 现 有 基 础 上 降 低 60% 以 上 的 融 资 成 本, 但 具 体 利 差 返 还 金 额 将 根 据 国 内 外 利 息 水 平 等 情 况 浮 动 ( 四 ) 子 项 目 借 款 人 无 需 承 担 汇 率 及 利 率 风 险 省 政 府 在 承 接 美 元 贷 款 后, 统 一 结 汇 成 人 民 币 转 贷 给 子 借 款 单 位 子 项 目 借 款 人 无 需 承 担 汇 率 风 险 ( 五 ) 循 环 资 金 项 目 的 优 势 1. 审 批 流 程 简 单, 周 期 短 循 环 资 金 项 目 只 需 省 内 审 批, 成 熟 一 个 审 批 一 个, 审 批 周 期 将 大 大 缩 短 2. 提 款 报 账 流 程 更 为 简 便 一 是 无 需 再 向 亚 行 提 款, 只 需 走 省 内 的 审 批 程 序, 报 账 资 料 合 格 即 可 发 放 贷 款 二 是 首 次 提 款 报 账 的 比 例 将 有 所 提 高, 每 个 提 款 报 账 的 合 同 的 预 付 款 比 例 将 由 原 来 的 最 高 30% 提 高 至 不 超 过 70%, 对 项 目 的 支 持 力 度 将 更 大 三 项 目 管 理 框 架 广 东 省 为 项 目 专 门 成 立 了 项 目 协 调 小 组, 下 设 广 东 省 亚 行 贷 款 能 效 电 厂 项 目 执 行 中 心 ( 下 挂 于 广 东 省 节 能 监 察 中 心 ), 负 责 项 目 的 技 术 审 核 及 实 施 管 理 工 作 省 财 政 厅 通 过 公 开 招 标 确 定 广 东 省 粤 财 信 托 有 限 公 司 作 为 项 目 的 中 间 金 融 管 理 服 务 机 构, 负 责 项 目 的 财 务 评 估 及 贷 款 资 金 管 理 工 作 项 目 执 行 中 心 聘 请 第 三 方 测 评 机 构 对 各 子 项 目 的 节 能 量 进 行 测 量 及 确 认, 同 时 也 聘 请 招 标 代 理, 负 责 项 目 的 招 标 服 务 及 审 核 等 工 作 以 上 所 有 - 2 -
项 目 管 理 费 用 均 由 省 财 政 承 担, 无 需 增 加 子 项 目 借 款 人 的 负 担 管 理 框 架 图 如 下 : 项 目 协 调 小 组 受 省 财 政 厅 委 托 项 目 执 行 中 心 信 息 交 互 粤 财 信 托 招 标 代 理 第 三 方 测 评 机 构 节 能 量 测 量 和 确 认 技 术 审 核 ; 实 施 监 控 ; 日 常 管 理 ; 报 告 财 务 管 理 ; 贷 款 发 放 回 收 ; 抵 押 担 保 管 理 终 端 用 户 中 间 用 户 终 端 用 户 中 间 用 户 四 筛 选 标 准 ( 一 ) 技 术 范 围 (1) 电 机 及 电 机 拖 动 系 统 的 优 化 控 制 ; (2) 电 力 输 配 和 调 度 的 优 化, 如 变 压 器 及 无 功 补 偿 ; (3) 绿 色 照 明 ; (4) 暖 通 空 调 系 统 等 能 源 系 统 优 化 工 程 ; (5) 空 气 压 缩 系 统 及 泵 系 统 ; (6) 工 业 废 弃 能 源 回 收 利 用 ; (7) 锅 炉 和 热 电 ( 冷 ) 联 供 ; - 3 -
(8) 政 府 机 构 节 能 工 程 (9) 新 能 源 的 开 发 的 应 用, 如 太 阳 能, 风 能 的 开 发 等 (10) 其 他 相 关 的 符 合 国 家 和 广 东 省 节 能 规 划 的 节 能 改 造 项 目 广 东 省 节 能 减 排 促 进 ( 能 效 电 厂 试 点 ) 项 目 按 以 下 标 准 进 行 筛 选 : ( 二 ) 技 术 标 准 (1) 能 效 电 厂 子 项 目 必 须 采 用 可 靠 可 测 量 和 可 证 实 的 高 能 效 技 术 (2) 能 效 电 厂 子 项 目 对 成 本 和 节 能 量 估 算 合 理, 并 与 设 备 生 产 商 所 标 称 的 节 能 效 果 和 ( 或 ) 通 用 工 程 原 理 相 吻 合 (3) 对 终 端 用 户 而 言, 简 单 投 资 回 收 期 ( 用 每 年 所 节 省 的 电 费 来 偿 还 总 投 资 的 年 限 ) 少 于 5 年 ( 三 ) 子 项 目 的 经 济 标 准 和 财 务 标 准 (1) 被 提 议 的 子 项 目 总 收 益 必 须 大 于 项 目 总 投 资 ; (2) 子 项 目 经 济 内 部 收 益 率 必 须 高 于 12% 的 贴 现 率 ; (3) 经 济 内 部 收 益 率 在 各 种 敏 感 性 分 析 下 都 可 行 ; (4) 就 终 端 用 户 而 言 其 节 电 量 ( 节 能 量 ) 所 产 生 的 效 益 应 足 够 偿 还 贷 款 ; (5) 财 务 内 部 收 益 率 应 高 于 加 权 平 均 资 金 成 本 ; (6) 财 务 内 部 收 益 率 在 各 种 敏 感 性 分 析 下 都 可 行 ( 四 ) 子 项 目 借 款 人 的 财 务 标 准 根 据 融 资 框 架 协 议 中 的 相 关 内 容, 评 定 子 项 目 单 位 的 财 务 标 准 参 照 以 下 三 点 : (1) 根 据 对 中 国 人 民 银 行 的 信 用 历 史 数 据 库 的 记 录, 没 有 发 现 子 项 目 借 款 人 有 不 良 信 用 记 录 ; - 4 -
(2) 财 务 指 标 :(i) 总 债 务 股 权 比 率 低 于 75%;(ii) 债 务 偿 付 率 高 于 1.2;(iii) 流 动 比 率 不 低 于 1.2 ( 说 明 : 上 述 三 项 财 务 指 标 仅 为 初 步 参 考 标 准, 具 体 项 目 还 必 须 深 入 综 合 分 析 ) (3) 子 项 目 借 款 人 自 配 资 金 至 少 达 到 该 子 项 目 总 投 资 的 30% ( 五 ) 子 项 目 社 会 及 环 境 评 价 标 准 (1) 子 项 目 必 须 是 地 属 广 东 省 内 的 能 效 项 目 ; (2) 子 项 目 不 能 涉 及 征 地 或 非 自 愿 移 民 或 对 本 地 居 民 有 不 良 影 响 ; (3) 子 项 目 地 点 不 能 位 于 任 何 特 定 的 环 境 保 护 区 内 ; (4) 每 个 子 项 目 都 必 须 遵 从 国 家 及 省 级 社 会 及 环 保 的 相 关 法 律 法 规 进 行 设 计 构 建 和 实 施 ( 六 ) 其 他 要 求 (1) 经 营 期 在 三 年 以 上 并 连 续 两 年 盈 利, 有 一 定 的 经 营 规 模 和 经 济 实 力, 有 较 强 的 自 筹 资 金 能 力 ; (2) 良 好 的 经 营 及 财 务 管 理 机 制, 资 产 状 况 良 好, 信 誉 好 ; (3) 法 定 代 表 人 具 有 良 好 的 诚 信, 知 识 结 构 能 力 等 满 足 经 营 管 理 的 需 要 ; (4) 优 先 考 虑 项 目 立 项 手 续 完 备 抵 押 担 保 方 案 可 行 的 项 目 当 某 子 项 目 具 有 良 好 的 节 能 潜 力, 部 分 条 件 不 符 合 上 述 标 准 时, 则 需 要 提 交 项 目 协 调 小 组 审 定 五 项 目 申 报 审 批 及 实 施 流 程 1. 有 意 向 的 单 位 可 进 入 http://www.gdepp.cn 网 站, 点 击 项 目 申 报 平 台, 先 注 册, 然 后 用 注 册 的 用 户 名 及 密 码 登 录 进 行 网 上 申 报 申 报 时 注 意 区 分 终 端 用 户 还 是 中 间 用 户 终 端 用 户 是 指 对 自 有 设 备 或 工 艺 进 行 改 - 5 -
造 的 单 位 ; 中 间 用 户 主 要 指 节 能 设 备 或 节 能 服 务 供 应 商 2. 在 线 申 报 获 得 审 核 通 过 后, 可 直 接 导 出 申 报 表 格, 一 式 五 份 打 印, 签 名 盖 章 ( 需 加 盖 骑 缝 章 ) 后, 连 同 附 件 4 中 要 求 的 资 料 一 并 提 交 能 效 电 厂 项 目 执 行 中 心 3. 项 目 执 行 中 心 及 粤 财 信 托 联 合 组 织 项 目 现 场 考 察, 进 行 初 步 评 估 4. 召 开 专 家 评 审 会, 对 初 步 评 估 意 见 进 行 评 审 5. 形 成 专 家 意 见 后, 召 开 项 目 协 调 小 组 会 议 进 行 讨 论 6. 讨 论 通 过 后, 项 目 执 行 中 心 及 粤 财 信 托 公 司 按 照 规 定 向 省 财 政 厅 报 送 贷 款 建 议 6. 省 财 政 厅 批 复 贷 款 建 议 后, 子 项 目 借 款 人 分 别 与 项 目 执 行 中 心 签 署 项 目 合 同, 与 粤 财 信 托 签 署 贷 款 合 同, 并 办 理 有 关 的 抵 押 担 保 手 续 7. 子 项 目 借 款 人 按 要 求 提 交 提 款 资 料, 申 请 提 取 贷 款 资 金 8. 项 目 执 行 中 心 委 托 第 三 方 节 能 量 与 测 评 单 位 对 贷 款 子 项 目 进 行 节 能 量 测 评 六 申 报 单 位 需 提 供 的 技 术 及 财 务 资 料 清 单 ( 一 ) 通 用 资 料 1 项 目 申 报 书 打 印 盖 章 版 ( 一 式 五 份, 需 加 盖 公 章 及 骑 缝 章, 签 名 位 置 需 签 名 ) 2 中 间 用 户 需 提 供 项 目 的 业 绩 证 明, 如 以 往 的 项 目 介 绍 及 销 售 或 服 务 合 同 近 期 的 具 有 代 表 性 的 销 售 合 同 等 ( 一 式 两 份 ) 3 近 三 个 会 计 年 度 的 财 务 审 计 报 告, 最 近 月 份 的 财 务 报 表 ( 一 式 两 份 ) 4 经 过 年 检 的 营 业 执 照 组 织 机 构 代 码 证 税 务 登 记 证 ( 一 式 两 份 ) 5 经 加 盖 企 业 公 章 的 同 意 开 展 项 目 以 及 落 实 配 套 资 金 的 承 诺 函 ( 一 - 6 -
式 两 份 根 据 项 目 执 行 中 心 通 知 的 时 间 ) ( 二 ) 技 术 方 面 资 料 ( 均 为 一 式 一 份 ) 1 项 目 的 详 细 方 案 或 可 行 性 研 究 报 告 2 一 些 建 设 类 项 目 还 需 要 提 供 环 评 或 土 地 审 批 等 材 料 3 需 要 备 案 或 审 批 的 项 目 需 提 供 备 案 或 立 项 证 明 材 料 ( 三 ) 财 务 方 面 资 料 ( 均 为 一 式 一 份 ) 1 公 司 同 意 申 报 亚 行 项 目 的 股 东 会 或 董 事 会 决 议 2 验 资 报 告 ( 包 括 最 新 的 验 资 报 告 ) 3 公 司 章 程 ( 包 括 每 一 次 的 章 程 修 正 案 ) 4 贷 款 证 贷 款 卡 5 银 行 信 用 等 级 证 明 6 股 东 结 构 7 公 司 银 行 基 本 户 开 户 行, 账 号 8 公 司 高 管 介 绍 ( 包 括 不 限 于 董 事 长 总 经 理 副 总 经 理 销 售 部 负 责 人 财 务 部 负 责 人 等 ) 9 法 定 代 表 人 证 明 书 及 签 字 样 本 身 份 证 复 印 件 ( 盖 公 司 公 章 ) 10 董 事 会 / 股 东 成 员 名 单, 各 成 员 身 份 证 复 印 件 及 签 字 样 本 11 关 于 同 意 查 询 和 报 送 信 用 信 息 的 函 ( 原 件 2 份 ) 12 截 至 申 报 日 期 企 业 最 新 的 银 行 借 款 明 细 ( 包 括 但 不 限 于 贷 款 机 构 贷 款 金 额 贷 款 余 额 起 始 日 期 到 期 日 期 利 率 担 保 措 施 等 ) 13 截 至 申 报 日 期 企 业 最 新 的 对 外 担 保 明 细 ( 包 括 但 不 限 于 被 担 保 人 担 保 金 额 担 保 余 额 担 保 到 期 日 等 ) 14 企 业 或 担 保 公 司 以 上 所 列 的 一 套 资 料 ( 如 有 企 业 或 担 保 公 司 担 保 的 ) 15 自 然 人 担 保 人 的 个 人 征 信 报 告 资 产 清 单 及 名 下 物 业 的 产 权 证 ( 如 有 自 然 人 担 保 的 ) - 7 -
七 联 系 方 式 ( 一 ) 项 目 执 行 中 心 地 址 : 广 州 市 连 新 路 11 号 6 楼,510030 联 系 人 及 电 话 : 文 娟 邓 慧 华,020-83378970; 黄 璨,020-83353334 ( 二 ) 广 东 粤 财 信 托 有 限 公 司 地 址 : 广 州 市 东 风 中 路 481 号 粤 财 大 厦 9 楼,510045 联 系 人 及 电 话 : 赵 芝 玲,020-83063121; 梁 炳 锋,020-83920946 - 8 -