根 据 公 司 非 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 认 定 情 况, 于 基 准 日, 公 司 未 发 现 非 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 自 基 准 日 至 发 出 日 之 间 未 发 生 影 响 内 部 控 制 有 效 性 评 价 结 论 的 因 素 三 内

TCL 集 团 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 TCL 集 团 股 份 有 限 公 司 全 体 股 东 : 根 据 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 及 其 配 套 指 引 的 规 定 和 其 他 内 部 控 制 监 管 要 求 ( 以 下 简 称 企 业 内 部 控 制 规 范 体 系 ), 结 合 本 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 内 部 控 制 制 度 和 评 价 办 法, 在 内 部 控 制 日 常 监 督 和 专 项 监 督 的 基 础 上, 我 们 对 公 司 2015 年 12 月 31 日 ( 基 准 日 ) 的 内 部 控 制 有 效 性 进 行 了 评 价 一 重 要 声 明 按 照 企 业 内 部 控 制 规 范 体 系 的 规 定, 建 立 健 全 和 有 效 实 施 内 部 控 制, 评 价 其 有 效 性, 并 如 实 披 露 是 公 司 董 事 会 的 责 任 监 事 会 对 董 事 会 建 立 和 实 施 内 部 控 制 进 行 监 督 经 理 层 负 责 组 织 领 导 企 业 内 部 控 制 的 日 常 运 行 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 报 告 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 法 律 责 任 公 司 内 部 控 制 的 目 标 是 合 理 保 证 经 营 管 理 合 法 合 规 资 产 安 全 财 务 报 告 及 相 关 信 息 真 实 完 整, 提 高 经 营 效 率 和 效 果, 促 进 实 现 发 展 战 略 由 于 内 部 控 制 存 在 的 固 有 局 限 性, 故 仅 能 为 实 现 上 述 目 标 提 供 合 理 保 证 此 外, 由 于 情 况 的 变 化 可 能 导 致 内 部 控 制 变 得 不 恰 当, 或 对 控 制 政 策 和 程 序 遵 循 的 程 度 降 低, 根 据 内 部 控 制 评 价 结 果 推 测 未 来 内 部 控 制 的 有 效 性 具 有 一 定 的 风 险 二 内 部 控 制 评 价 结 论 根 据 公 司 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 的 认 定 情 况, 于 基 准 日, 不 存 在 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷, 董 事 会 认 为, 公 司 已 按 照 企 业 内 部 控 制 规 范 体 系 和 相 关 规 定 的 要 求 在 所 有 重 大 方 面 保 持 了 有 效 的 财 务 报 告 内 部 控 制

根 据 公 司 非 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 认 定 情 况, 于 基 准 日, 公 司 未 发 现 非 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 自 基 准 日 至 发 出 日 之 间 未 发 生 影 响 内 部 控 制 有 效 性 评 价 结 论 的 因 素 三 内 部 控 制 评 价 工 作 情 况 ( 一 ) 内 部 控 制 评 价 范 围 公 司 按 照 风 险 导 向 原 则 确 定 纳 入 评 价 范 围 的 主 要 单 位 业 务 和 事 项 以 及 高 风 险 领 域 纳 入 评 价 范 围 的 主 要 单 位 包 括 :TCL 多 媒 体 TCL 通 讯 科 技 华 星 光 电 家 电 产 业 集 团 通 力 电 子 商 用 系 统 部 品 及 材 料 七 大 产 品 业 务 领 域, 互 联 网 应 用 及 服 务 销 售 及 物 流 服 务 金 融 事 业 本 部 三 大 服 务 业 务 领 域 和 创 投 及 投 资 业 务 领 域 纳 入 评 价 范 围 单 位 资 产 总 额 占 公 司 合 并 财 务 报 表 资 产 总 额 的 94%, 营 业 收 入 合 计 占 公 司 合 并 财 务 报 表 营 业 收 入 总 额 的 96% 纳 入 评 价 范 围 的 主 要 业 务 和 事 项 包 括 : 治 理 结 构 组 织 机 构 人 力 资 源 政 策 企 业 文 化 资 金 管 理 采 购 与 付 款 销 售 与 收 款 资 产 管 理 投 资 管 理 关 联 交 易 担 保 与 融 资 成 本 与 费 用 信 息 系 统 业 务 外 包 合 同 管 理 财 务 报 告 的 编 制 信 息 披 露 报 告 与 内 部 管 理 投 资 者 关 系 管 理 等 业 务 重 点 关 注 的 高 风 险 领 域 主 要 包 括 : 采 购 业 务 资 产 管 理 销 售 业 务 研 究 与 开 发 等 具 体 内 容 如 下 : 1 组 织 架 构 公 司 按 照 公 司 法 证 券 法 及 相 关 法 规 的 要 求 和 公 司 章 程 的 规 定, 建 立 了 规 范 的 公 司 治 理 结 构 和 议 事 规 则, 明 确 决 策 执 行 监 督 等 方 面 的 职 责 权 限, 形 成 科 学 有 效 的 职 责 分 工 和 制 衡 机 制 股 东 大 会 是 公 司 的 决 策 机 构, 按 照 公 司 章 程 等 制 度 规 定 履 行 职 责, 享 有 法 律 法 规 和 公 司 章 程 规 定 的 合 法 权 利, 依 法 行 使 公 司 经 营 方 针 筹 资 投 资 利

润 分 配 等 重 大 事 项 的 表 决 权 董 事 会 对 股 东 大 会 负 责, 按 照 公 司 章 程 等 规 定 在 规 定 范 围 内 行 使 经 营 决 策 权 董 事 会 由 12 名 董 事 组 成, 设 董 事 长 1 名, 副 董 事 长 1 名 董 事 会 下 设 审 计 委 员 会 战 略 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 及 提 名 委 员 会 等 机 构, 按 照 董 事 会 各 专 门 委 员 会 实 施 细 则 履 行 职 责, 为 董 事 会 科 学 决 策 提 供 有 力 支 持 监 事 会 对 股 东 大 会 负 责, 监 督 企 业 董 事 经 理 和 其 他 高 级 管 理 人 员 依 法 履 行 职 责 监 事 会 由 3 名 监 事 组 成, 其 中 包 括 1 名 职 工 代 表 监 事 执 委 会 组 织 实 施 股 东 会 及 董 事 会 决 议, 拟 定 公 司 中 长 期 发 展 规 划 业 务 架 构 经 营 方 针 和 年 度 经 营 计 划, 解 决 日 常 生 产 经 营 工 作 中 存 在 的 问 题, 对 阶 段 性 工 作 进 行 总 结 和 部 署 总 裁 办 公 会 主 要 负 责 讨 论 公 司 经 营 管 理 发 展 的 重 大 事 项, 组 织 研 究 和 落 实 公 司 中 长 期 发 展 战 略 规 划 和 年 度 经 营 计 划 公 司 职 能 部 门 在 设 置 上 科 学 制 衡, 在 运 作 上 高 效 透 明 财 务 管 理 中 心 设 立 内 控 专 职 岗 位 与 人 员, 专 门 负 责 组 织 和 实 施 公 司 内 控 建 设 所 涉 及 的 各 事 项 方 案, 解 决 实 施 中 存 在 的 问 题 ; 制 定 统 一 的 公 司 会 计 政 策, 完 善 会 计 核 算 标 准 化 手 册, 确 保 会 计 信 息 真 实 准 确 合 法 合 规 ; 完 善 公 司 预 算 管 理 体 系, 规 划 预 算 考 核 激 励 形 成 闭 环, 强 化 过 程 管 理, 有 效 防 范 风 险 内 部 审 计 机 构 对 内 部 控 制 的 有 效 性 进 行 监 督 检 查, 对 监 督 检 查 中 发 现 的 内 部 控 制 缺 陷, 按 照 内 部 审 计 工 作 程 序 进 行 报 告 ; 对 监 督 检 查 中 发 现 的 内 部 控 制 重 大 缺 陷, 有 权 直 接 向 董 事 会 及 其 审 计 委 员 会 监 事 会 报 告 2 发 展 战 略 2016 年, 预 计 全 球 经 济 依 然 严 峻, 主 要 经 济 体 中 美 国 德 国 英 国 等 发 达 国 家 增 长 势 头 减 弱 ; 欧 元 区 的 动 荡 也 还 未 结 束 ; 新 兴 市 场 中 印 度 东 盟 中 东 及 墨 西 哥 等 国 家 和 地 区 预 期 增 长 减 缓 ; 拉 美 俄 罗 斯 和 非 洲 经 济 继 续 波 动 ; 国 内 也 面 临 经 济 结 构 重 大 调 整 的 挑 战 经 过 多 年 的 发 展, 公 司 已 经 具 备 了 较 好 的 资 源 积 累, 有 能 力 在 重 大 的 战 略 方

向 上 加 大 投 入, 也 有 能 力 成 为 产 业 结 构 调 整 中 的 整 合 者 在 国 内 外 宏 观 经 济 和 产 业 的 新 形 势 下, 公 司 的 基 本 经 营 策 略 是 :(1) 继 续 深 化 和 落 实 双 轮 驱 动 发 展 战 略 ;(2) 加 快 双 + 业 务 转 型, 提 升 智 能 及 互 联 网 应 用 服 务 能 力 ;(3) 加 快 完 善 国 际 化 业 务 布 局, 借 力 国 家 一 带 一 路 战 略, 大 力 提 升 海 外 市 场 份 额 和 效 益 ; (4) 提 升 基 础 核 心 能 力, 特 别 是 产 品 技 术 创 新 能 力 和 全 球 品 牌 力, 夯 实 企 业 发 展 基 础 公 司 管 理 层 认 为, 国 际 化 蕴 藏 着 新 的 机 遇, 中 国 政 府 大 力 提 倡 和 推 进 一 带 一 路 经 济 圈 建 设 的 政 策, 并 计 划 为 此 投 入 巨 大 的 资 源, 这 为 中 国 企 业 加 快 国 际 化 创 造 了 很 好 的 条 件 和 机 会 过 去 三 年, 公 司 的 国 际 化 业 务 已 经 成 为 公 司 增 长 的 主 要 动 力,TCL 通 讯 科 技 海 外 业 务 的 盈 利 贡 献 不 俗, 海 外 市 场 特 别 是 新 兴 国 家 市 场 潜 力 巨 大, 公 司 将 把 握 好 这 轮 全 球 经 济 结 构 调 整 的 机 会, 借 力 中 国 政 府 一 带 一 路 国 际 战 略 机 遇, 将 公 司 的 国 际 竞 争 力 提 高 到 一 个 新 水 平 3 人 力 资 源 人 力 资 源 以 公 司 的 双 轮 驱 动 战 略 为 牵 引, 支 持 公 司 战 略 落 地, 规 范 与 完 善 集 团 人 力 资 源 管 理 体 系, 在 人 才 引 进 人 才 培 养 与 发 展 考 核 激 励 等 方 面, 全 面 提 升 人 力 资 源 管 理 水 平 人 才 引 进 方 面, 全 面 完 成 2015 年 度 校 园 招 聘 计 划, 约 1291 名 新 鲜 血 液 加 盟 TCL 通 过 Open Day 高 校 俱 乐 部 Color Run 等 活 动 提 升 TCL 集 团 雇 主 品 牌 形 象, 蝉 联 亚 洲 最 佳 雇 主, 中 国 最 佳 雇 主 百 强 人 才 培 养 和 发 展 方 面, 盘 点 关 键 岗 位 人 力 资 源 状 况, 建 立 集 团 关 键 人 才 池, 进 行 关 键 人 才 的 评 鉴 与 后 备 人 才 发 展 持 续 推 进 鹰 ( 精 鹰 10 期 翱 翔 二 期 海 鹰 项 目 ) P ( 飞 翔 项 目 ) 系 列 的 人 才 培 养 项 目, 最 大 程 度 为 战 略 实 现 储 备 关 键 人 才, 支 持 公 司 战 略 的 落 地 同 时 持 续 推 进 任 职 资 格 项 目, 建 立 专 业 人 才 职 业 发 展 通 道, 牵 引 专 业 人 才 能 力 提 升 在 干 部 任 免 方 面, 集 团 根 据 管 理 权 限 对 相 关 人 员 进 行 考 察 任 免, 降 低 用 人

风 险, 并 使 公 司 经 营 决 策 在 子 公 司 能 够 得 到 全 面 而 最 迅 速 有 效 贯 彻 执 行, 保 证 了 公 司 整 体 利 益 和 发 展 战 略 目 标 的 实 现 在 人 才 吸 引 和 保 留 方 面, 积 极 配 合 国 家 千 人 计 划 广 东 省 及 惠 州 市 相 关 的 人 才 计 划, 吸 引 和 保 留 符 合 战 略 要 求 的 关 键 人 才, 激 发 人 才 活 力 发 挥 人 才 作 用, 使 得 公 司 人 才 优 势 和 竞 争 能 力 进 一 步 增 强 4 社 会 责 任 多 年 来, 公 司 一 直 秉 承 为 社 会 承 担 责 任, 做 优 秀 企 业 公 民 的 理 念, 切 实 投 身 于 中 国 企 业 社 会 责 任 事 业 把 发 展 经 济 和 履 行 社 会 责 任 有 机 统 一 起 来, 为 推 动 经 济 环 境 保 护 和 社 会 责 任 做 出 积 极 的 贡 献 在 推 动 社 会 经 济 发 展 方 面,2015 年 公 司 向 国 家 上 交 税 费 60.7 亿 元, 集 团 现 有 全 球 员 工 约 7.4 万 人, 带 动 了 全 球 经 济 发 展, 解 决 了 部 分 就 业 压 力, 减 少 了 社 会 治 安 的 不 稳 定 因 素, 积 极 履 行 国 际 化 企 业 的 社 会 责 任 TCL 作 为 国 内 最 具 影 响 力 的 消 费 类 电 子 企 业 之 一, 积 极 承 担 环 保 责 任, 打 造 家 电 产 品 的 逆 向 产 业, 目 前 已 经 建 立 了 废 旧 家 电 拆 解 及 深 加 工 回 收 利 用 产 业 链 工 业 固 废 综 合 利 用 与 处 理 处 置 产 业 链, 成 为 综 合 性 的 环 保 产 业 集 团 公 益 方 面, 践 行 企 业 社 会 责 任, 关 注 教 育 公 益, 打 造 尊 师 重 教 助 学 扶 困 可 持 续 性 的 公 益 教 育 价 值 链 2015 年 第 二 届 TCL 希 望 工 程 烛 光 奖 评 选 300 位 优 秀 乡 村 教 师, 给 予 每 人 价 值 1.2 万 元 的 现 金 奖 励 及 翻 转 课 程 培 训, 鼓 励 优 秀 乡 村 教 师, 倡 导 全 社 会 关 爱 乡 村 教 师 弱 势 群 体 目 前 共 有 600 位 乡 村 教 师 获 得 烛 光 奖 奖 励 由 李 东 生 董 事 长 和 夫 人 魏 雪 女 士 发 起 的 华 萌 基 金 也 持 续 关 注 教 育 领 域, 建 立 了 国 内 首 个 高 中 生 综 合 素 质 发 展 评 价 体 系, 持 续 投 入 8 年 超 6000 万, 支 持 了 650 名 贫 困 中 学 生 帮 助 他 们 完 成 高 中 大 学 学 业 截 至 2015 年,TCL 企 业 及 员 工 向 社 会 捐 赠 现 金 和 物 资 累 计 超 过 两 亿 元 人 民 币 5 企 业 文 化 为 顺 应 公 司 的 双 + 战 略 转 型, 重 塑 企 业 价 值 导 向, 公 司 的 对 企 业 文 化 做 了 升

级 改 造 企 业 愿 景 : 为 用 户 提 供 极 致 体 验 的 产 品 与 服 务, 让 生 活 更 精 彩 企 业 使 命 : 为 用 户 创 造 价 值, 为 员 工 创 造 机 会, 为 股 东 创 造 效 益, 为 社 会 承 担 责 任 企 业 精 神 : 诚 信 敬 业 团 队 创 新 企 业 价 值 观 : 用 户 至 上, 开 放 创 新, 合 作 分 享, 诚 信 尽 职 经 营 策 略 : 提 升 技 术 能 力 工 业 能 力 品 牌 及 全 球 化 能 力, 强 化 以 用 户 为 中 心 的 互 联 网 应 用 服 务 能 力 新 的 企 业 文 化 强 调 用 户 意 识, 为 公 司 的 转 型 树 立 了 明 确 的 目 标 和 方 向 为 达 成 转 型 共 识, 将 新 的 企 业 文 化 扎 根 员 工 心 中 2015 年 9 月 17 日 -9 月 21 日,TCL 集 团 在 李 东 生 董 事 长 的 带 领 下, 启 动 了 转 型 突 破 鹰 旅 戈 行 活 动, 160 多 名 中 高 层 管 理 人 员 前 往 大 漠 戈 壁, 经 历 了 四 天 三 夜 全 程 112 公 里 的 徒 步 磨 练, 为 TCL 的 双 轮 驱 动 转 型 突 破 积 蓄 新 的 精 神 动 力 明 晰 了 戈 行 精 神 目 标 与 信 念 团 队 精 神 行 动 与 执 行 力 坚 韧 与 突 破 2015 年 11 月 20 日, 为 进 一 步 秉 承 戈 行 精 神, 明 确 总 部 定 位, 发 挥 总 部 价 值, 推 动 企 业 转 型 突 破, 增 强 总 部 员 工 的 凝 聚 力, 集 团 总 部 约 260 人 在 东 莞 市 松 山 湖 进 行 徒 步 活 动 通 过 自 上 而 下 的 团 队 活 动, 大 家 明 晰 了 转 型 的 文 化, 达 成 了 转 型 的 共 识 公 司 高 度 重 视 企 业 文 化 建 设 公 司 成 立 初 期 就 创 办 了 内 部 刊 物 TCL 动 态, 通 过 20 多 年 的 办 刊 实 践, TCL 动 态 成 为 报 道 公 司 动 态 挖 掘 企 业 的 最 佳 实 践 树 立 公 司 品 牌 形 象 传 播 公 司 企 业 文 化 的 重 要 载 体, 成 为 交 流 思 想 和 管 理 经 验 的 阵 地 为 顺 应 互 联 时 代 的 要 求, 公 司 还 积 极 开 通 公 司 微 博 微 信 公 众 号 等 自 媒 体, 对 外 及 时 展 示 公 司 形 象, 对 内 加 强 和 员 工 的 互 动 沟 通, 营 造 积 极 向 上 的 文 化 营 造 全 员 参 与 内 部 控 制 的 环 境 2015 年 公 司 搭 建 了 风 险 内 控 管 理 信 息 平 台, 并 推 广 到 全 产 业 使 用 ; 公 司 组 织 多 场 内 控 专 题 培 训, 并 深 入 下 属 子 公 司 进 行 深 度

内 控 辅 导 ; 公 司 多 次 组 织 下 属 子 公 司 开 展 内 控 交 流, 并 向 业 内 内 部 控 制 先 进 企 业 进 行 内 控 经 验 交 流 学 习 此 外, 公 司 还 通 过 举 办 员 工 运 动 会 交 流 座 谈 会 满 意 度 调 查 工 会 建 设 等 活 动 不 断 丰 富 企 业 文 化 内 涵, 传 承 企 业 文 化, 践 行 公 司 核 心 价 值 观, 明 确 企 业 发 展 的 使 命 愿 景 方 向 和 目 标, 增 强 公 司 整 体 的 凝 聚 力 6 资 金 活 动 公 司 以 财 务 公 司 为 依 托, 对 集 团 资 金 实 行 集 中 管 理, 制 定 了 包 括 资 金 管 理 规 定 银 行 授 信 业 务 管 理 办 法 收 付 款 结 算 业 务 管 理 办 法 金 融 衍 生 业 务 管 理 暂 行 规 定 等 一 系 列 集 团 企 业 资 金 管 理 制 度, 明 确 公 司 资 金 管 理 和 结 算 要 求, 加 强 资 金 业 务 管 理 和 控 制, 保 证 资 金 安 全 账 户 管 理 财 务 公 司 受 集 团 委 托 统 一 管 理 集 团 公 司 及 各 成 员 企 业 银 行 结 算 账 户 专 用 账 户 的 开 立 注 销 使 用 等 事 项, 企 业 银 行 账 户 的 审 批 手 续 完 备, 资 料 规 范 完 整, 确 保 了 集 团 对 企 业 资 金 的 统 一 管 理, 及 银 行 账 户 管 理 的 统 一 规 范 在 融 资 管 理 方 面, 公 司 所 有 对 外 融 资 由 集 团 结 算 中 心 统 一 安 排, 公 司 每 年 进 行 年 度 银 行 授 信 额 度 总 体 规 划 工 作, 结 算 中 心 依 据 集 团 总 体 资 金 需 求 融 资 成 本 要 求 编 制 年 度 融 资 计 划, 经 各 级 权 责 主 管 审 批 确 认 后 执 行, 结 算 中 心 负 责 集 团 年 度 融 资 计 划 完 成 情 况 跟 踪 与 分 析 公 司 以 财 务 公 司 为 平 台, 为 成 员 企 业 提 供 融 资 支 持, 财 务 公 司 通 过 企 业 年 度 信 用 评 级 年 度 授 信 贷 前 调 查 等 方 式 评 价 控 制 纳 入 信 贷 支 持 范 围 的 企 业 信 用 风 险, 通 过 现 场 调 研 定 期 与 不 定 期 的 贷 后 检 查 贷 后 报 告 等 方 式 严 格 进 行 贷 后 风 险 管 理 在 衍 生 品 业 务 管 理 方 面, 建 立 了 内 部 评 估 监 管 专 项 风 险 管 理 及 信 息 披 露 等 风 险 管 控 机 制, 通 过 使 用 合 理 的 衍 生 工 具 降 低 汇 兑 损 失 锁 定 交 易 成 本, 在 保 证 衍 生 品 业 务 符 合 公 司 海 外 业 务 需 求 的 同 时, 有 效 防 范 衍 生 品 业 务 带 来 的 经 营 风 险

在 资 金 收 付 管 理 方 面, 财 务 公 司 负 责, 公 司 与 多 家 银 行 搭 建 了 银 企 直 联 系 统, 为 公 司 及 下 属 各 子 公 司 经 营 提 供 了 高 效 快 捷 的 资 金 收 付 结 算 服 务, 同 时 建 立 了 管 控 严 格 权 责 分 明 授 权 程 序 的 资 金 支 付 审 批 体 系, 提 高 了 资 金 安 全 性 和 结 算 业 务 效 率 7 采 购 业 务 公 司 制 定 了 包 括 供 应 商 管 理 制 度 报 价 管 理 规 定 订 单 管 理 流 程 采 购 作 业 指 导 书 在 内 的 采 购 管 理 制 度, 规 范 了 采 购 各 环 节 职 责 和 审 批 权 限, 有 效 防 范 采 购 环 节 存 在 的 风 险, 确 保 采 购 业 务 经 济 高 效 开 展 在 采 购 计 划 管 理 方 面, 公 司 将 采 购 计 划 纳 入 预 算 管 理, 采 购 计 划 财 务 部 门 定 期 沟 通 预 算 执 行 情 况, 分 析 预 算 与 实 际 的 差 异 原 因, 并 针 对 性 地 整 改 在 采 购 询 价 管 理 方 面, 公 司 按 照 公 平 公 正 和 竞 争 的 原 则, 通 过 招 标 比 质 比 价 等 方 式 选 择 供 应 商, 经 过 谈 判 评 审 审 批 等 程 序 后 与 供 应 商 签 订 采 购 合 同 在 供 应 商 管 理 方 面, 公 司 完 善 对 供 应 商 的 评 价 制 度 和 考 核 标 准, 定 期 对 供 应 商 进 行 评 价, 并 根 据 评 价 结 果 实 行 分 类 管 理, 建 立 有 效 的 供 应 商 管 理 和 约 束 机 制 在 验 收 入 库 管 理 方 面, 公 司 制 定 了 严 格 的 验 收 制 度, 由 独 立 的 验 收 部 门 或 指 定 专 人 对 所 购 物 品 或 劳 务 进 行 验 收, 并 出 具 验 收 证 明 在 采 购 付 款 管 理 方 面, 公 司 建 立 了 授 权 批 准 制 度, 根 据 付 款 金 额 的 大 小, 划 分 相 应 层 级, 明 确 审 批 的 授 权 权 限, 所 有 采 购 款 项 的 支 付 必 须 经 过 授 权 领 导 审 批 8 资 产 管 理 公 司 制 定 了 包 括 固 定 资 产 管 理 制 度 存 货 管 理 制 度 等 在 内 的 资 产 管 理 制 度, 资 产 的 申 购 入 库 领 用 付 款 等 实 物 流 程 及 相 应 的 账 务 流 程 均 实 行 岗 位 分 离, 资 产 管 理 的 关 键 环 节 得 到 有 效 控 制 在 资 产 申 购 管 理 方 面, 公 司 使 用 部 门 须 依 据 业 务 发 展 情 况 提 出 资 产 购 置 申 请, 履 行 固 定 资 产 申 请 审 批 流 程, 通 过 审 核 后 方 可 购 买 在 资 产 出 入 库 管 理 方 面, 公 司 资 产 出 入 库 均 经 过 严 格 的 审 核 和 授 权 批 准, 单

据 均 须 经 过 相 关 责 任 人 签 字 ; 强 化 仓 库 管 理 工 作, 仓 管 员 以 外 人 员 进 入 仓 库 须 办 理 进 出 登 记 手 续, 确 保 公 司 资 产 安 全 在 资 产 盘 点 管 理 方 面, 公 司 制 定 了 健 全 有 效 的 资 产 盘 点 制 度 和 流 程, 对 盘 点 范 围 盘 点 部 门 和 人 员 盘 点 票 据 盘 点 前 准 备 盘 点 实 施 盘 点 表 复 盘 盘 点 后 续 工 作 等 方 面 有 明 确 的 规 定 在 资 产 处 置 管 理 方 面, 建 立 了 严 格 的 资 产 处 理 审 批 制 度, 对 于 不 能 使 用 无 需 使 用 的 资 产 均 需 通 过 核 查 和 审 批 方 能 进 行 相 应 处 理 9 销 售 业 务 公 司 制 定 了 包 括 销 售 计 划 管 理 制 度 渠 道 销 售 管 理 规 定 销 售 价 格 管 理 制 度 应 收 账 款 管 理 办 法 在 内 的 销 售 管 理 制 度, 贯 彻 以 风 险 为 导 向 符 合 成 本 效 益 原 则 的 销 售 管 控 措 施, 有 效 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 促 进 销 售 目 标 的 实 现 在 销 售 预 算 管 理 方 面, 公 司 建 立 销 售 预 算 控 制 制 度, 根 据 发 展 战 略 并 结 合 实 际 情 况 制 定 年 度 销 售 预 算, 明 确 销 售 预 算 的 编 制 审 批 程 序, 确 立 销 售 管 理 责 任 制 ; 定 期 对 销 售 预 算 执 行 差 异 分 析, 并 针 对 性 地 加 以 改 进 在 销 售 定 价 管 理 方 面, 公 司 制 定 了 销 售 价 格 管 理 办 法, 依 据 财 务 目 标 营 销 目 标 产 品 成 本 等 情 况, 及 时 对 销 售 定 价 进 行 更 新, 以 保 证 产 品 售 价 的 合 理 性 ; 通 过 销 售 定 价 调 价 的 授 权 批 准, 规 避 公 司 产 品 销 售 价 格 未 经 恰 当 审 批 导 致 损 害 公 司 经 济 利 益 情 况 发 生 在 客 户 信 用 管 理 方 面, 公 司 制 定 有 效 的 信 用 管 理 制 度, 明 确 信 用 标 准 信 用 期 间 授 信 控 制 和 应 收 账 款 管 理 政 策 ; 建 立 客 户 信 用 分 析 和 追 踪 管 理 制 度, 定 期 评 定 客 户 的 授 信 执 行 情 况, 对 违 反 公 司 信 用 制 度 的 客 户, 及 时 采 取 积 极 措 施 处 理, 有 效 保 障 公 司 合 法 权 益 在 销 售 发 货 管 理 方 面, 公 司 建 立 了 严 格 的 发 货 流 程 流 程 涉 及 销 售 计 划 财 务 物 流 仓 储 等 多 个 部 门, 各 部 门 岗 位 职 责 界 定 明 确 相 互 复 核 内 部 牵 制 在 销 售 回 款 管 理 方 面, 公 司 制 定 了 应 收 账 款 管 理 办 法, 财 务 部 门 销 售

部 门 定 期 与 客 户 对 账, 并 取 得 有 客 户 盖 章 确 认 的 书 面 对 账 凭 证, 财 务 部 门 同 时 负 责 办 理 资 金 结 算 并 监 督 款 项 收 回 10 研 究 与 开 发 公 司 以 用 户 需 求 为 导 向, 积 极 开 展 用 户 洞 察 及 用 户 研 究, 引 入 开 发 和 利 用 新 技 术, 实 现 产 品 开 发 转 换 及 产 品 迭 代, 同 时 也 制 定 了 完 善 的 研 发 管 理 制 度, 严 格 规 范 研 发 业 务 的 立 项 过 程 管 理 验 收 研 究 成 果 的 开 发 和 保 护 等 关 键 控 制 环 节, 有 效 降 低 研 发 风 险 保 证 研 发 质 量, 提 高 了 研 发 工 作 的 效 率 和 效 益 在 研 发 立 项 方 面, 拟 定 技 术 战 略 发 展 目 标, 并 根 据 新 产 品 开 发 技 术 研 究 年 度 规 划 确 定 研 究 开 发 计 划, 制 定 关 于 新 技 术 研 发 和 新 产 品 研 发 相 关 的 立 项 审 批 制 度, 经 公 司 技 术 与 专 利 委 员 会 审 批 后 生 效 在 研 发 过 程 管 理 方 面, 公 司 研 发 工 程 师 根 据 具 体 项 目 开 发 计 划 进 度 表 按 照 公 司 的 技 术 标 准 进 行 模 块 功 能 实 现 设 计 ; 在 工 程 师 设 计 完 各 个 模 块 后, 要 通 过 DQA 部 门 和 项 目 团 队 的 样 机 测 试 和 评 审, 对 发 现 的 问 题 及 时 加 以 改 进 在 项 目 验 收 方 面, 公 司 会 组 织 评 审 团 队 对 研 发 项 目 进 行 评 审, 评 审 结 果 经 过 业 务 中 心 品 质 生 产 等 部 门 会 签, 部 门 负 责 人 审 核, 总 经 理 批 准 对 于 复 杂 的 研 发 项 目 公 司 会 聘 请 外 部 专 家 参 与 评 审 在 研 发 项 目 后 评 估 方 面, 针 对 验 收 完 成 的 研 发 项 目, 公 司 会 组 织 相 关 部 门 对 研 发 项 目 的 立 项 与 研 究 开 发 与 保 护 过 程 进 行 全 面 评 估, 总 结 成 功 经 验, 分 析 存 在 的 薄 弱 环 节, 并 形 成 研 发 项 目 后 评 估 报 告, 以 备 后 续 的 研 发 项 目 参 考 借 鉴 11 工 程 项 目 公 司 根 据 项 目 的 情 况 对 相 关 工 程 管 理 制 度 进 行 了 梳 理 补 充 完 善 对 工 程 质 量 安 全 施 工 成 本 管 理 验 收 管 理 综 合 管 理 及 现 场 管 理 等 方 面 进 行 了 规 范 及 补 充, 严 格 控 制 工 程 项 目 关 键 环 节, 不 断 提 高 工 程 项 目 管 理 水 平 编 制 了 工 程 管 理 组 织 方 案, 按 照 项 目 管 理 的 要 求, 对 项 目 全 过 程 的 各 项 管 理 活 动 进 行 了 要 求, 确 保 后 续 项 目 在 开 工 后 施 工 活 动 有 序 高 效 科 学 合 理 的

进 行 结 合 后 续 项 目 的 情 况, 对 项 目 现 场 管 理 规 定 进 行 了 修 改 补 充 完 善, 对 项 目 现 场 的 管 理 提 出 具 体 的 要 求, 完 善 明 确 了 现 场 管 理 的 各 项 规 定 和 制 度, 确 保 项 目 现 场 的 各 项 管 理 工 作 有 序 进 行 为 加 强 采 购 业 务 流 程 管 理, 使 施 工 阶 段 工 程 材 料 质 量 始 终 处 于 有 效 受 控 状 态, 确 保 工 程 在 整 个 建 设 期 间 工 程 使 用 的 材 料 符 合 公 司 规 定 的 质 量 要 求, 重 新 制 定 了 材 料 进 场 验 收 管 理 制 度 为 使 公 司 开 发 建 设 项 目 的 工 程 质 量 符 合 各 项 验 收 标 准, 确 保 合 格 工 程 交 付 使 用, 专 门 制 定 了 工 程 验 收 管 理 指 引 为 规 范 公 司 项 目 建 设 过 程 中 的 招 标 管 理 行 为, 完 善 决 策 程 序, 提 高 工 作 效 率, 确 保 各 项 建 设 工 作 在 公 司 经 管 会 领 导 下 有 序 地 开 展, 根 据 公 司 新 的 授 权 体 系, 成 立 公 司 招 投 标 管 理 小 组, 制 定 并 下 发 了 招 标 管 理 小 组 管 理 规 定 12 担 保 业 务 公 司 制 定 了 TCL 集 团 股 份 有 限 公 司 融 资 类 保 证 业 务 管 理 办 法 在 内 的 担 保 管 理 制 度, 规 范 了 担 保 的 基 本 原 则, 建 立 了 科 学 严 密 的 担 保 管 理 程 序, 切 实 保 证 公 司 的 财 务 安 全, 规 避 和 降 低 了 公 司 经 营 风 险 在 担 保 授 权 管 理 方 面, 公 司 建 立 了 担 保 授 权 制 度 和 审 核 批 准 制 度, 明 确 审 批 人 对 担 保 业 务 的 授 权 批 准 方 式 权 限 程 序 责 任 和 相 关 控 制 措 施, 规 定 经 办 人 办 理 担 保 业 务 的 职 责 范 围 和 工 作 要 求 严 禁 未 授 权 的 机 构 或 人 员 办 理 担 保 业 务 在 担 保 评 估 审 批 方 面, 公 司 担 保 业 务 执 行 部 门 负 责 对 担 保 业 务 进 行 全 面 调 查 与 评 审 ; 法 律 部 门 或 法 律 顾 问 负 责 担 保 业 务 法 律 方 面 的 事 务, 并 应 对 担 保 事 项 出 具 法 律 意 见 书 ; 财 务 部 门 在 上 述 两 部 门 的 基 础 上 审 核 后 报 本 单 位 决 策 机 构 审 批 在 担 保 执 行 控 制 方 面, 设 置 专 人 负 责 担 保 资 料 的 管 理 及 后 期 追 踪, 定 期 分 析 被 担 保 人 财 务 状 况 及 偿 债 能 力, 对 外 担 保 的 债 务 到 期 后, 督 促 被 担 保 人 在 限 定 时 间 内 履 行 偿 债 义 务

13 业 务 外 包 公 司 制 定 了 包 括 新 开 发 工 厂 评 审 管 理 规 定 外 发 加 工 管 理 规 定 在 内 的 业 务 外 包 制 度, 根 据 业 务 外 包 流 程 各 环 节 可 能 出 现 的 风 险 情 况, 制 定 了 切 实 可 行 的 风 险 控 制 措 施, 确 保 业 务 外 包 管 理 的 过 程 中 各 个 环 节 均 经 过 有 效 的 监 督 和 控 制 在 业 务 外 包 计 划 管 理 方 面, 公 司 依 据 发 展 战 略 和 经 营 计 划 制 定 外 包 策 略 和 业 务 管 理 制 度, 明 确 业 务 外 包 的 范 围 审 批 权 限 等 内 容 ; 外 包 业 务 管 理 部 门 根 据 外 包 策 略 和 制 度 编 制 业 务 外 包 实 施 方 案, 对 外 包 业 务 的 经 济 效 益 做 出 合 理 评 价 在 外 包 商 选 择 管 理 方 面, 根 据 业 务 需 求, 公 司 组 织 成 立 评 估 小 组 对 外 包 商 进 行 现 场 评 估, 评 估 后 编 制 外 包 商 现 场 考 察 报 告 和 外 包 商 评 估 表, 按 公 司 流 程 经 权 限 主 管 申 批 后 最 终 确 认 合 格 的 外 包 商, 并 添 加 到 合 格 外 包 商 名 录 中 在 外 包 商 过 程 管 理 方 面, 公 司 成 立 评 估 小 组 定 期 对 外 包 商 进 行 评 价, 对 评 价 等 级 低 的 外 包 商 出 具 整 改 通 知 书 实 施 整 改, 针 对 外 包 商 的 整 改 报 告 评 估 改 善 措 施 的 有 效 性, 确 认 改 善 问 题 点 的 落 实 情 况 14 财 务 报 告 在 财 务 政 策 方 面, 公 司 依 据 国 家 会 计 准 则 及 相 关 法 律 法 规, 结 合 公 司 实 际 情 况 制 定 了 TCL 集 团 股 份 有 限 公 司 统 一 会 计 政 策 TCL 集 团 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 具 体 规 范 第 4 号 - 财 务 报 告 的 编 制 和 报 送 TCL 集 团 股 份 有 限 公 司 会 计 核 算 手 册 等 财 务 管 理 相 关 制 度, 明 确 了 财 务 报 告 编 制 报 送 及 分 析 利 用 等 相 关 流 程, 明 确 规 范 职 责 分 工 权 限 范 围 和 审 批 程 序, 并 对 公 司 财 务 管 理 及 会 计 核 算 工 作 进 行 了 规 范, 确 保 财 务 报 告 的 编 制 披 露 与 审 核 相 互 分 离 制 约 和 监 督 在 财 务 报 告 编 制 方 面, 公 司 财 务 报 告 编 制 格 式 符 合 法 规 要 求, 当 期 发 生 的 业 务 均 完 整 地 反 映 在 财 务 报 告 中, 合 并 范 围 准 确 界 定, 合 并 抵 消 完 整 准 确, 确 保 财 务 信 息 披 露 真 实 性 完 整 性 和 准 确 性 在 财 务 报 告 分 析 方 面, 公 司 建 立 了 财 务 报 告 分 析 机 制, 对 公 司 主 要 经 营 情 况 指 标 资 产 负 债 结 构 资 产 质 量 盈 利 及 现 金 流 等 项 目 进 行 综 合 分 析, 以 及 时

准 确 掌 握 公 司 生 产 经 营 信 息, 为 管 理 层 的 经 营 决 策 提 供 正 确 合 理 的 支 撑 信 息 15 全 面 预 算 在 预 算 编 制 方 面, 公 司 制 定 了 严 格 的 TCL 集 团 股 份 有 限 公 司 预 算 管 理 制 度, 对 预 算 基 本 原 则 预 算 管 理 组 织 权 责 界 定 预 算 编 制 审 批 与 执 行 流 程 等 内 容 进 行 了 明 确 规 定 ; 预 算 指 标 体 系 设 计 合 理, 导 向 性 强, 能 有 效 保 障 预 算 管 理 在 推 动 公 司 实 现 发 展 战 略 过 程 中 发 挥 积 极 作 用 在 预 算 执 行 和 过 程 管 理 方 面, 公 司 对 预 算 执 行 情 况 及 差 异 及 时 分 析, 实 现 对 预 算 的 有 效 动 态 监 控, 及 时 制 止 公 司 不 符 合 预 算 目 标 的 经 济 行 为, 促 进 公 司 全 面 预 算 目 标 的 实 现 在 预 算 考 核 方 面, 公 司 严 格 执 行 预 算 管 理 工 作 的 业 绩 考 核 及 奖 惩, 预 算 考 核 依 据 客 观, 程 序 规 范, 结 果 公 正 16 合 同 管 理 公 司 制 定 了 TCL 集 团 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 具 体 规 范 第 10 号 合 同 管 理, 对 合 同 业 务 实 施 统 一 规 范 化 管 理 通 过 完 善 合 同 管 理 分 级 授 权 管 理 机 制, 强 化 对 合 同 签 署 和 执 行 的 内 部 控 制, 防 范 和 降 低 了 公 司 法 律 风 险, 切 实 维 护 公 司 的 合 法 权 益 在 审 批 流 程 方 面, 公 司 开 发 并 运 行 了 合 同 管 理 系 统, 集 团 总 部 及 经 申 请 的 成 员 企 业 的 合 同 审 核 流 程 均 在 该 合 同 管 理 系 统 中 完 成 合 同 审 批 流 程 在 分 级 授 权 管 理 方 面, 公 司 根 据 业 务 需 要 已 建 立 了 有 效 的 合 同 管 理 授 权 体 系, 并 对 合 同 审 核 实 行 有 效 监 管 在 合 同 签 订 方 面, 通 过 资 质 审 查, 确 保 合 同 对 方 当 事 人 具 备 相 应 的 法 律 资 质 和 履 约 能 力 ; 严 格 合 同 审 批, 保 证 合 同 文 本 内 容 完 整, 没 有 重 大 疏 漏 及 法 律 风 险 ; 规 范 合 同 盖 章 流 程, 确 保 仅 经 过 规 定 审 批 节 点 的 合 同 才 能 进 行 盖 章

在 合 同 履 行 管 理 方 面, 完 善 合 同 变 更 解 除 纠 纷 的 上 报 及 审 批 处 理 机 制, 对 合 同 履 行 情 况 实 施 有 效 监 控, 及 时 提 示 风 险, 确 保 合 同 全 面 有 效 履 行, 维 护 公 司 的 合 法 利 益 17 内 部 信 息 传 递 在 信 息 沟 通 传 递 方 面, 对 内 公 司 制 定 了 重 大 信 息 内 部 报 告 制 度, 明 确 公 司 重 大 事 项 的 范 围 和 内 容 沟 通 方 式 和 时 限 等, 同 时 还 建 立 董 事 会 办 公 室 和 业 务 部 门 的 信 息 提 报 流 程, 保 证 了 公 司 内 部 信 息 沟 通 的 有 效 畅 通 对 外 公 司 制 定 了 信 息 披 露 管 理 办 法, 对 信 息 披 露 工 作 的 有 关 内 容 要 求 处 理 流 程 权 力 责 任 进 行 了 详 细 规 定, 建 立 了 完 善 的 信 息 披 露 内 部 责 任 制 在 内 幕 信 息 管 理 方 面, 公 司 制 定 了 TCL 集 团 股 份 有 限 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 管 理 制 度 TCL 集 团 股 份 有 限 公 司 外 部 信 息 使 用 人 管 理 制 度, 严 格 规 范 公 司 内 幕 信 息 管 理 行 为, 在 信 息 未 公 开 披 露 前 不 得 以 任 何 方 式 对 外 界 透 露 相 关 内 容 在 反 舞 弊 方 面, 公 司 制 定 TCL 集 团 股 份 有 限 公 司 监 察 制 度, 鼓 励 员 工 及 公 司 利 益 相 关 方 举 报 公 司 内 部 的 违 规 违 纪 舞 弊 或 其 他 有 损 公 司 形 象 的 行 为 18 信 息 系 统 公 司 建 立 健 全 信 息 系 统 管 理 制 度, 制 定 了 TCL 集 团 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 具 体 规 范 第 8 号 --- 信 息 系 统, 对 计 算 机 使 用 网 络 使 用 数 据 安 全 应 急 处 理 等 方 面 的 管 理 内 容 作 了 明 确 规 定 重 点 完 善 了 内 控 建 设 覆 盖 面, 优 化 已 有 内 控 模 板, 沉 淀 和 巩 固 内 控 建 设 成 果, 形 成 内 控 手 册, 建 立 了 更 加 规 范 的 内 部 控 制 体 系 ; 通 过 内 控 信 息 化 系 统 的 实 施 上 线, 大 幅 提 升 内 控 工 作 效 率, 提 高 集 团 整 体 内 控 管 理 水 平 同 时 大 力 推 进 信 息 系 统 一 体 化 建 设, 有 效 搭 建 了 财 务 法 务 品 牌 金 融 采 购 企 业 生 命 周 期 人 力 资 源 管 理 等 平 台, 形 成 集 团 产 业 共 享 信 息 平 台 的 格 局, 将 信 息 化 建 设 与 产 业 业 务 基 础 管 理 相 结 合, 突 出 重 点, 把 好 关 键, 切 实 发 挥 信 息 系 统 在 标 准 化 内 部 控 制 中 的 作 用, 有 效 助 力 集 团 战 略 转 型

上 述 纳 入 评 价 范 围 的 单 位 业 务 和 事 项 以 及 高 风 险 领 域 涵 盖 了 公 司 经 营 管 理 的 主 要 方 面, 不 存 在 重 大 遗 漏 ( 二 ) 内 部 控 制 评 价 工 作 依 据 及 内 部 控 制 缺 陷 认 定 标 准 公 司 依 据 企 业 内 部 控 制 规 范 体 系 组 织 开 展 内 部 控 制 评 价 工 作 公 司 董 事 会 根 据 企 业 内 部 控 制 规 范 体 系 对 重 大 缺 陷 重 要 缺 陷 和 一 般 缺 陷 的 认 定 要 求, 结 合 公 司 规 模 行 业 特 征 风 险 偏 好 和 风 险 承 受 度 等 因 素, 区 分 财 务 报 告 内 部 控 制 和 非 财 务 报 告 内 部 控 制, 研 究 确 定 了 适 用 于 本 公 司 的 内 部 控 制 缺 陷 具 体 认 定 标 准, 并 与 以 前 年 度 保 持 一 致 公 司 确 定 的 内 部 控 制 缺 陷 认 定 标 准 如 下 : 1. 财 务 报 告 内 部 控 制 缺 陷 认 定 标 准 公 司 确 定 的 财 务 报 告 内 部 控 制 缺 陷 评 价 的 定 量 标 准 如 下 : 项 目 一 般 缺 陷 重 要 缺 陷 重 大 缺 陷 利 润 总 额 潜 在 错 报 错 报 < 利 润 总 额 的 3% 利 润 总 额 的 3% 错 报 < 利 润 总 额 的 5% 5% 错 报 利 润 总 额 的 上 述 标 准 直 接 取 决 于 该 内 部 控 制 缺 陷 的 存 在 可 能 导 致 的 财 务 报 告 错 报 的 重 要 程 度 这 种 重 要 程 度 主 要 取 决 于 两 个 因 素 : (1) 该 缺 陷 是 否 会 导 致 内 部 控 制 不 能 及 时 防 止 或 发 现 并 纠 正 财 务 报 告 错 报 ; (2) 该 缺 陷 单 独 或 连 同 其 他 缺 陷 组 合 可 能 导 致 的 潜 在 错 报 金 额 的 大 小 公 司 确 定 的 财 务 报 告 内 部 控 制 缺 陷 评 价 的 定 性 标 准 如 下 : 出 现 下 列 情 形 的, 认 定 为 存 在 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 : (1) 公 司 控 制 环 境 无 效 ; (2) 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 舞 弊 ; (3) 注 册 会 计 师 发 现 当 期 财 务 报 告 存 在 重 大 错 报, 而 公 司 内 部 控 制 在 运 行 过 程 中 未 能 发 现 该 错 报 ; (4) 公 司 审 计 委 员 会 和 内 部 审 计 机 构 对 内 部 控 制 的 监 督 无 效

重 要 缺 陷 : 单 独 缺 陷 或 连 同 其 他 缺 陷 组 合, 其 严 重 程 度 低 于 重 大 缺 陷, 但 仍 有 可 能 导 致 公 司 偏 离 控 制 目 标 一 般 缺 陷 : 不 构 成 重 大 缺 陷 或 重 要 缺 陷 的 其 他 内 部 控 制 缺 陷 2. 非 财 务 报 告 内 部 控 制 缺 陷 认 定 标 准 出 现 下 列 情 形 的, 认 定 为 公 司 存 在 非 财 务 报 告 相 关 内 部 控 制 的 重 大 缺 陷 : (1) 公 司 经 营 活 动 严 重 违 反 国 家 法 律 法 规 ; (2) 决 策 程 序 不 科 学, 导 致 重 大 决 策 失 误, 给 公 司 造 成 重 大 财 产 损 失 ; (3) 关 键 管 理 人 员 或 技 术 人 才 大 量 流 失 ; (4) 负 面 消 息 或 报 道 频 现, 引 起 监 管 部 门 高 度 关 注, 并 在 较 长 时 间 内 无 法 消 除 重 要 缺 陷 : 单 独 缺 陷 或 连 同 其 他 缺 陷 组 合, 其 严 重 程 度 低 于 重 大 缺 陷, 但 仍 有 可 能 导 致 公 司 偏 离 控 制 目 标 一 般 缺 陷 : 不 构 成 重 大 缺 陷 或 重 要 缺 陷 的 其 他 内 部 控 制 缺 陷 ( 三 ) 内 部 控 制 缺 陷 认 定 及 整 改 情 况 1. 财 务 报 告 内 部 控 制 缺 陷 认 定 及 整 改 情 况 根 据 上 述 财 务 报 告 内 部 控 制 缺 陷 的 认 定 标 准, 报 告 期 内 公 司 不 存 在 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 和 重 要 缺 陷 2. 非 财 务 报 告 内 部 控 制 缺 陷 认 定 及 整 改 情 况 根 据 上 述 非 财 务 报 告 内 部 控 制 缺 陷 的 认 定 标 准, 报 告 期 内 未 发 现 公 司 非 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 和 重 要 缺 陷 董 事 长 ( 已 经 董 事 会 授 权 ): TCL 集 团 股 份 有 限 公 司

2015 年 12 月 31 日