浦 银 安 盛 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 2 季 度 报 告 2016 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 7 月 21 日
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 7 月 19 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2016 年 4 月 1 日 起 至 6 月 30 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 浦 银 安 盛 货 币 基 金 主 代 码 519509 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2011 年 3 月 9 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 1,144,877,069.56 份 投 资 目 标 力 求 在 保 持 基 金 资 产 安 全 性 和 良 好 流 动 性 的 基 础 上, 获 得 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 稳 定 收 益 根 据 对 短 期 利 率 变 动 的 预 测, 采 用 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 控 制 下 的 主 动 性 投 资 策 略, 利 用 基 本 分 析 和 数 量 投 资 策 略 化 分 析 方 法, 通 过 对 短 期 金 融 工 具 的 积 极 投 资, 在 控 制 风 险 和 保 证 流 动 性 的 基 础 上, 力 争 获 得 稳 定 的 当 期 收 益 业 绩 比 较 基 准 银 行 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 本 基 金 为 货 币 市 场 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 高 流 风 险 收 益 特 征 动 性 低 风 险 品 种, 其 预 期 收 益 和 风 险 均 低 于 债 券 型 基 金 混 合 型 基 金 及 股 票 型 基 金 基 金 管 理 人 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 下 属 分 级 基 金 的 基 金 简 称 浦 银 安 盛 货 币 A 浦 银 安 盛 货 币 B 浦 银 安 盛 货 币 E 下 属 分 级 基 金 的 交 易 代 码 519509 519510 519516 报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总 额 226,351,751.99 911,164,768.27 7,360,549.30 份 份 份 第 2 页 共 13 页
3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2016 年 4 月 1 日 - 2016 年 6 月 30 日 ) 浦 银 安 盛 货 币 A 浦 银 安 盛 货 币 B 浦 银 安 盛 货 币 E 1. 本 期 已 实 现 收 益 952,142.32 5,361,774.79 52,002.16 2. 本 期 利 润 952,142.32 5,361,774.79 52,002.16 3. 期 末 基 金 资 产 净 值 226,351,751.99 911,164,768.27 7,360,549.30 注 :1 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额 2 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益, 由 于 货 币 市 场 基 金 采 用 摊 余 成 本 法 核 算, 因 此, 公 允 价 值 变 动 收 益 为 零, 本 期 已 实 现 收 益 和 本 期 利 润 的 金 额 相 等 3 本 基 金 收 益 分 配 按 月 结 转 份 额 浦 银 安 盛 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 于 2014 年 9 月 12 日 刊 登 公 告, 自 2014 年 9 月 15 日 起 为 指 定 的 特 定 销 售 渠 道 增 加 浦 银 安 盛 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 E 类 份 额, 该 类 份 额 仅 能 通 过 特 定 的 销 售 渠 道 办 理 申 购 赎 回 等 业 务 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 收 益 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 过 去 三 个 月 浦 银 安 盛 货 币 A 净 值 收 益 净 值 收 益 率 标 业 绩 比 较 基 业 绩 比 较 基 准 收 率 1 准 差 2 准 收 益 率 3 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 0.6595% 0.0069% 0.0871% 0.0000% 0.5724% 0.0069% 阶 段 过 去 三 个 月 浦 银 安 盛 货 币 B 净 值 收 益 率 净 值 收 益 率 标 业 绩 比 较 基 业 绩 比 较 基 准 收 1 准 差 2 准 收 益 率 3 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 0.7191% 0.0069% 0.0871% 0.0000% 0.6320% 0.0069% 阶 段 过 去 三 个 月 浦 银 安 盛 货 币 E 净 值 收 益 率 净 值 收 益 率 标 业 绩 比 较 基 业 绩 比 较 基 准 收 1 准 差 2 准 收 益 率 3 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 0.6590% 0.0069% 0.0871% 0.0000% 0.5719% 0.0069% 第 3 页 共 13 页
注 :1 本 基 金 收 益 分 配 按 月 结 转 份 额 2 本 基 金 于 2014 年 9 月 15 日 开 始 分 为 A B E 三 类 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 收 益 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 第 4 页 共 13 页
第 5 页 共 13 页 浦 银 安 盛 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 2 季 度 报 告
注 : 本 基 金 于 2014 年 9 月 15 日 开 始 分 为 A B E 三 类, 具 体 内 容 详 见 本 基 金 管 理 人 于 2014 年 9 月 12 日 刊 登 的 关 于 浦 银 安 盛 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 增 加 基 金 份 额 类 别 的 公 告 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 离 任 日 期 证 券 从 业 年 限 说 明 康 佳 燕 女 士, 香 港 大 学 工 商 管 康 佳 燕 公 司 旗 下 浦 银 安 盛 货 币 基 金 以 及 浦 银 安 盛 日 日 盈 货 币 基 金 基 金 经 理 2014 年 6 月 19 日 - 10 理 硕 士 2005 年 6 月 至 2007 年 5 月, 先 后 就 职 于 金 盛 人 寿 保 险 公 司 泰 信 基 金 管 理 公 司 从 事 基 金 会 计 工 作 2007 年 6 月 加 盟 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 在 基 金 会 计 部 交 易 部 固 定 收 益 部 从 事 基 金 估 值 债 券 交 易 固 定 收 益 投 资 工 作 2013 年 12 月 起 在 专 户 管 理 部 担 任 固 定 收 益 投 资 第 6 页 共 13 页
经 理 2014 年 6 月 起 担 任 浦 银 安 盛 货 币 基 金 基 金 经 理 2014 年 7 月 起, 兼 任 浦 银 安 盛 日 日 盈 货 币 基 金 基 金 经 理 注 :1. 此 处 的 任 职 日 期 为 公 司 决 定 的 聘 任 日 期 2. 证 券 从 业 年 限 的 计 算 标 准 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 证 券 投 资 基 金 法 及 其 他 相 关 法 律 法 规 证 监 会 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 本 报 告 期 内 未 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 本 基 金 管 理 人 根 据 公 平 交 易 管 理 规 定, 建 立 并 健 全 了 有 效 的 公 平 交 易 执 行 体 系, 保 证 公 平 对 待 旗 下 的 每 一 个 基 金 组 合 在 具 体 执 行 中, 在 投 资 决 策 流 程 上, 构 建 统 一 的 研 究 平 台, 为 所 有 投 资 组 合 公 平 的 提 供 研 究 支 持 同 时, 在 投 资 决 策 过 程 中, 严 格 遵 守 公 司 的 各 项 投 资 管 理 制 度 和 投 资 授 权 制 度, 保 证 公 募 基 金 及 专 户 业 务 的 独 立 投 资 决 策 机 制 ; 在 交 易 执 行 环 节 上, 详 细 规 定 了 面 对 多 个 投 资 组 合 的 投 资 指 令 的 交 易 执 行 的 流 程 和 规 定, 以 保 证 投 资 执 行 交 易 过 程 的 公 平 性 ; 从 事 后 监 控 角 度 上, 一 方 面 是 定 期 对 股 票 交 易 情 况 进 行 分 析, 对 不 同 时 间 窗 口 ( 同 日,3 日,5 日 和 10 日 ) 发 生 的 不 同 组 合 对 同 一 股 票 的 同 向 交 易 及 反 向 交 易 进 行 价 差 分 析, 并 进 行 统 计 显 著 性 的 检 验, 以 确 定 交 易 价 差 对 相 关 基 金 的 业 绩 差 异 的 贡 献 度 ; 同 时 对 旗 下 投 资 组 合 及 其 各 投 资 类 别 的 收 益 率 差 异 的 分 析 ; 另 一 方 面 是 公 司 对 公 平 交 易 制 度 的 遵 守 和 相 关 业 务 流 程 的 执 行 情 况 进 行 定 期 检 查, 并 对 发 现 的 问 题 进 行 及 时 的 报 告 本 报 告 期 内, 上 述 公 平 交 易 制 度 总 体 执 行 情 况 良 好, 公 平 对 待 旗 下 各 投 资 组 合, 未 发 现 任 何 违 反 公 平 交 易 的 行 为 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 报 告 期 内 未 发 现 本 基 金 存 在 违 反 法 律 法 规 中 国 证 监 会 和 证 券 交 易 所 颁 布 的 相 关 规 范 性 文 件 中 认 定 的 异 常 交 易 行 为 报 告 期 内 未 发 生 旗 下 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 形 第 7 页 共 13 页
4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 2 季 度 债 券 市 场 整 体 走 势 先 抑 后 扬 继 一 季 末 国 企 债 券 信 用 事 件 爆 发 后,4 月 份 债 券 收 益 率 呈 恐 慌 性 上 行, 后 受 美 国 加 息 预 期 降 低, 一 季 度 经 济 复 苏 迹 象 被 证 伪 等 因 素 影 响 下, 长 端 债 券 利 率 一 路 回 落 至 3 月 末 水 平, 短 端 品 种 受 资 金 利 率 支 撑, 下 行 幅 度 较 小, 期 限 利 差 收 紧, 收 益 率 曲 线 平 坦 化 另 外, 信 用 风 险 依 旧 值 得 关 注,2 季 度 信 用 利 差 显 著 扩 大 在 报 告 期 内, 本 基 金 均 衡 配 置 了 短 融 和 同 业 存 款, 并 借 力 较 为 宽 松 的 资 金 面, 获 取 稳 定 的 息 差, 并 择 机 进 行 了 部 分 个 券 的 波 段 操 作 4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 本 基 金 本 报 告 期 A 类 净 值 收 益 率 为 0.6595%,B 类 净 值 收 益 率 为 0.7191%,E 类 净 值 收 益 率 为 0.6590%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 0.0871% 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 1 本 报 告 期 内 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 的 情 形 ; 2 本 报 告 期 内 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 的 情 形 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 固 定 收 益 投 资 619,130,187.84 54.00 其 中 : 债 券 619,130,187.84 54.00 资 产 支 持 证 券 - - 2 买 入 返 售 金 融 资 产 197,300,855.95 17.21 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 3 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 300,554,354.13 26.21 4 其 他 资 产 29,650,131.09 2.59 5 合 计 1,146,635,529.01 100.00 5.2 报 告 期 债 券 回 购 融 资 情 况 序 号 项 目 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 1 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 4.68 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - 第 8 页 共 13 页
序 号 项 目 金 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 2 报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余 额 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - - 注 : 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 报 告 期 内 每 日 融 资 余 额 占 资 产 净 值 比 例 的 简 单 平 均 值 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20% 的 说 明 序 号 发 生 日 期 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 原 因 调 整 期 1 2016 年 4 月 25 日 35.27 巨 额 赎 回 1 个 工 作 日 2 2016 年 4 月 26 日 35.44 巨 额 赎 回 1 个 工 作 日 3 2016 年 4 月 27 日 35.07 巨 额 赎 回 1 个 工 作 日 4 2016 年 4 月 28 日 22.17 巨 额 赎 回 1 个 工 作 日 5.3 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 5.3.1 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基 本 情 况 项 目 天 数 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 93 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 高 值 103 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 低 值 66 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 180 天 情 况 说 明 注 : 本 报 告 期 内 本 货 币 市 场 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 未 超 过 120 天 本 基 金 基 金 合 同 约 定 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 不 超 过 120 天 5.3.2 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比 例 序 号 平 均 剩 余 期 限 各 期 限 资 产 占 基 金 资 产 净 值 各 期 限 负 债 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 的 比 例 (%) 1 30 天 以 内 30.82 - 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 - - 2 30 天 ( 含 )-60 天 10.47 - 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 - - 3 60 天 ( 含 )-90 天 21.37 - 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 - - 4 90 天 ( 含 )-180 天 24.41 - 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 1.72 - 第 9 页 共 13 页
天 的 浮 动 利 率 债 5 180 天 ( 含 )-397 天 ( 含 ) 10.49 - 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 - - 合 计 97.56-5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 摊 余 成 本 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 - - 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 199,942,456.53 17.46 其 中 : 政 策 性 金 融 债 199,942,456.53 17.46 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资 券 290,171,800.03 25.35 6 中 期 票 据 - - 7 同 业 存 单 129,015,931.28 11.27 8 其 他 - - 9 合 计 619,130,187.84 54.08 10 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券 19,672,802.00 1.72 5.5 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 债 券 数 量 ( 张 ) 摊 余 成 本 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 150215 15 国 开 15 500,000 50,002,273.03 4.37 2 011556003 15 中 交 建 SCP003 500,000 49,982,774.32 4.37 16 广 州 农 村 3 111691519 商 业 银 行 500,000 49,700,059.18 4.34 CD017 16 广 州 农 村 4 111693524 商 业 银 行 500,000 49,404,223.78 4.32 CD063 5 041556044 15 中 燃 投 资 CP001 400,000 40,173,721.28 3.51 6 041559075 15 福 州 城 投 CP002 400,000 40,134,088.03 3.51 7 150318 15 进 出 18 400,000 40,041,423.26 3.50 8 071633003 16 华 融 证 券 CP003 400,000 39,994,607.63 3.49 9 041676003 16 杭 州 城 建 400,000 39,973,661.90 3.49 第 10 页 共 13 页
CP002 10 160204 16 国 开 04 400,000 39,941,439.60 3.49 5.6 影 子 定 价 与 摊 余 成 本 法 确 定 的 基 金 资 产 净 值 的 偏 离 项 目 偏 离 情 况 报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0.25( 含 )-0.5% 间 的 次 数 - 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 高 值 0.2116% 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 低 值 0.0873% 报 告 期 内 每 个 工 作 日 偏 离 度 的 绝 对 值 的 简 单 平 均 值 0.1572% 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.8 投 资 组 合 报 告 附 注 5.8.1 本 基 金 所 持 有 的 债 券 ( 包 括 票 据 ) 采 用 摊 余 成 本 法 进 行 估 值, 即 估 值 对 象 以 买 入 成 本 列 示, 按 票 面 利 率 或 商 定 利 率 并 考 虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价, 在 其 剩 余 期 限 内 按 实 际 利 率 法 进 行 摊 销, 每 日 计 提 收 益 5.8.2 本 报 告 期 内 本 基 金 持 有 剩 余 期 限 小 于 397 天 但 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券, 但 未 发 生 其 摊 余 成 本 超 过 当 日 基 金 资 产 净 值 20% 的 情 况 5.8.3 本 基 金 投 资 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 况 5.8.4 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 - 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 利 息 7,929,393.70 4 应 收 申 购 款 21,720,737.39 5 其 他 应 收 款 - 6 待 摊 费 用 - 7 其 他 - 第 11 页 共 13 页
8 合 计 29,650,131.09 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 项 目 浦 银 安 盛 货 币 A 浦 银 安 盛 货 币 B 浦 银 安 盛 货 币 E 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 107,903,064.36 1,224,448,348.00 5,790,168.88 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 247,458,925.06 628,107,896.17 5,413,167.40 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 129,010,237.43 941,391,475.90 3,842,786.98 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 226,351,751.99 911,164,768.27 7,360,549.30 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 序 号 交 易 方 式 交 易 日 期 交 易 份 额 ( 份 ) 交 易 金 额 ( 元 ) 适 用 费 率 2016 年 4 月 18 126,291.90 1 红 利 发 放 126,291.90 0.00% 日 基 金 转 换 2016 年 4 月 28 71,188,029.81 2 71,188,029.81 0.00% 入 日 2016 年 5 月 17 208,090.53 3 红 利 发 放 208,090.53 0.00% 日 2016 年 6 月 16 263,531.08 4 红 利 发 放 263,531.08 0.00% 日 合 计 71,785,943.32 71,785,943.32 注 :1 截 至 本 报 告 期 末, 本 基 金 管 理 人 持 有 浦 银 货 币 B122,767,489.42 份 2 截 至 本 报 告 期 末, 本 基 金 管 理 人 的 全 资 子 公 司 上 海 浦 银 安 盛 资 产 管 理 有 限 公 司 持 有 本 基 金 浦 银 货 币 B 54,692,054.21 份 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 本 基 金 管 理 人 于 2016 年 4 月 26 日 发 布 关 于 变 更 公 司 经 营 范 围 及 修 订 < 公 司 章 程 > 的 公 告, 公 告 披 露 : 根 据 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 股 东 会 有 关 决 议, 本 公 司 经 营 范 围 由 基 金 募 集 基 金 销 售 资 产 管 理 和 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 变 更 为 基 金 募 集 基 金 销 售 资 产 管 理, 境 外 证 券 投 资 管 理 和 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 根 据 相 关 法 规 及 规 范 性 文 件 的 规 定, 本 公 司 结 合 变 更 经 营 范 围 等 事 项 修 改 了 公 司 章 程 中 的 有 关 内 容 第 12 页 共 13 页
9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 监 会 批 准 基 金 募 集 的 文 件 2 浦 银 安 盛 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 3 浦 银 安 盛 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 4 浦 银 安 盛 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 5 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 公 司 章 程 6 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 7 本 报 告 期 内 在 中 国 证 监 会 指 定 报 刊 上 披 露 的 各 项 公 告 8 中 国 证 监 会 要 求 的 其 他 文 件 9.2 存 放 地 点 上 海 市 淮 海 中 路 381 号 中 环 广 场 38 楼 基 金 管 理 人 办 公 场 所 9.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 登 录 基 金 管 理 人 网 站 (www.py-axa.com) 查 阅, 或 在 营 业 时 间 内 至 基 金 管 理 人 办 公 场 所 免 费 查 阅 投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问, 可 咨 询 基 金 管 理 人 客 户 服 务 中 心 电 话 :400-8828-999 或 021-33079999 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 7 月 21 日 第 13 页 共 13 页