新 华 中 小 市 值 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 3 季 度 报 告 2015 年 9 月 30 日 基 金 管 理 人 : 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 五 年 十 月 二 十 四 日 第 1 页 共 12 页
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 10 月 23 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 7 月 1 日 起 至 9 月 30 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 新 华 中 小 市 值 优 选 混 合 基 金 主 代 码 519097 交 易 代 码 519097 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2011 年 1 月 28 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 65,824,170.55 份 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下, 精 选 各 行 业 中 具 有 高 成 长 投 资 目 标 性 且 价 格 合 理 的 中 小 市 值 股 票 进 行 投 资, 力 求 实 现 基 金 净 值 增 长 率 持 续 地 超 越 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 以 合 理 价 格 成 长 选 股 策 略 (GARP) 为 核 心, 精 投 资 策 略 选 各 行 业 中 具 有 高 成 长 性 且 价 格 合 理 的 中 小 市 值 股 票 进 行 投 资 业 绩 比 较 基 准 80% 中 证 700 指 数 收 益 率 +20% 上 证 国 债 指 数 收 益 率 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 等 预 风 险 收 益 特 征 期 风 险 中 等 预 期 收 益 品 种, 预 期 风 险 和 预 期 收 益 低 于 股 票 型 基 金, 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 基 金 管 理 人 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 第 2 页 共 12 页
3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 报 告 期 主 要 财 务 指 标 (2015 年 7 月 1 日 -2015 年 9 月 30 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 -25,124,872.89 2. 本 期 利 润 -28,962,111.20 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 -0.4962 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 131,751,237.14 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 2.002 注 :1 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 ; 2 以 上 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ( 例 如 基 金 申 购 费 赎 回 费 等 ), 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 -18.68% 3.28% -25.13% 3.17% 6.45% 0.11% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 新 华 中 小 市 值 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 历 史 走 势 对 比 图 (2011 年 1 月 28 日 至 2015 年 9 月 30 日 ) 第 3 页 共 12 页
注 : 报 告 期 内 本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 4 管 理 人 报 告 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 姓 名 贲 兴 振 职 务 本 基 金 基 金 经 理 新 华 壹 诺 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 新 华 鑫 安 保 本 一 号 混 合 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 离 任 日 期 证 券 从 业 年 限 2014-01-02-8 说 明 经 济 学 硕 士,8 年 证 券 从 业 经 验 历 任 北 京 城 市 系 统 工 程 研 究 中 心 研 究 员 贲 兴 振 先 生 于 2007 年 9 月 加 入 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司, 先 后 负 责 研 究 煤 炭 电 力 金 融 通 信 设 备 电 子 和 有 色 金 属 等 行 业, 担 任 过 策 略 分 析 师 债 券 分 析 师 现 任 新 华 壹 诺 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 新 华 中 小 市 值 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 鑫 安 保 本 一 号 混 合 型 证 券 投 第 4 页 共 12 页
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 财 富 金 30 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 万 银 多 元 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 钻 石 品 质 企 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 资 基 金 基 金 经 理 新 华 财 富 金 30 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 万 银 多 元 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 钻 石 品 质 企 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期, 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 作 为 新 华 中 小 市 值 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 第 5 页 共 12 页
的 管 理 人 按 照 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 新 华 中 小 市 值 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 以 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上 为 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 运 作 整 体 合 法 合 规, 无 损 害 基 金 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 根 据 中 国 证 监 会 颁 布 的 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 (2011 年 修 订 ), 公 司 制 定 了 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 公 平 交 易 管 理 制 度 制 度 的 范 围 包 括 境 内 上 市 股 票 债 券 的 一 级 市 场 申 购 二 级 市 场 交 易 等 所 有 投 资 管 理 活 动, 同 时 包 括 授 权 研 究 分 析 投 资 决 策 交 易 执 行 等 投 资 管 理 活 动 相 关 的 各 个 环 节 场 内 交 易, 投 资 指 令 统 一 由 交 易 部 下 达, 并 且 启 动 交 易 系 统 公 平 交 易 模 块 根 据 公 司 制 度, 严 格 禁 止 不 同 投 资 组 合 之 间 互 为 对 手 方 的 交 易, 严 格 控 制 不 同 投 资 组 合 之 间 的 同 日 反 向 交 易 场 外 交 易 中, 对 于 部 分 债 券 一 级 市 场 申 购 非 公 开 发 行 股 票 申 购 等 交 易, 交 易 部 根 据 各 投 资 组 合 经 理 申 报 的 满 足 价 格 条 件 的 数 量 进 行 比 例 分 配 如 有 异 议, 由 交 易 部 报 投 资 总 监 督 察 长 金 融 工 程 部 和 监 察 稽 核 部, 再 次 进 行 审 核 并 确 定 最 终 分 配 结 果 如 果 督 察 长 认 为 有 必 要, 可 以 召 开 风 险 管 理 委 员 会, 对 公 平 交 易 的 结 果 进 行 评 估 和 审 议 对 于 银 行 间 市 场 交 易 固 定 收 益 平 台 交 易 所 大 宗 交 易, 投 资 组 合 经 理 以 该 投 资 组 合 的 名 义 向 交 易 部 下 达 投 资 指 令, 交 易 部 向 银 行 间 市 场 或 交 易 对 手 询 价 成 交 确 认, 并 根 据 时 间 优 先 价 格 优 先 的 原 则 保 证 各 投 资 组 合 获 得 公 平 的 交 易 机 会 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 报 告 期, 公 司 对 不 同 组 合 不 同 时 间 段 的 同 向 交 易 价 差 进 行 了 溢 价 率 样 本 的 采 集, 通 过 平 均 溢 价 率 买 入 / 卖 出 溢 价 率 以 及 利 益 输 送 金 额 等 多 个 层 面 来 判 断 不 同 投 资 组 合 之 间 在 某 一 时 间 段 是 否 存 在 违 反 公 平 交 易 原 则 的 异 常 情 况, 未 发 现 重 大 异 常 情 况, 且 不 存 在 报 告 期 内 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 成 交 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 况 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 运 作 分 析 6 月 中 旬 开 始 随 着 清 理 场 外 配 资 力 度 加 强, 上 证 综 指 和 创 业 板 指 数 连 续 暴 跌, 上 证 指 数 最 大 跌 幅 46%, 创 业 板 最 大 跌 幅 56%, 跌 幅 大, 且 跌 速 快 9 月 中 下 旬 市 场 情 绪 有 好 转, 指 数 温 和 反 弹 本 基 金 在 市 场 下 跌 过 程 中 控 制 仓 位 和 增 加 有 安 全 边 际 标 的, 相 对 跌 幅 不 大 4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 第 6 页 共 12 页
截 至 2015 年 9 月 30 日, 本 基 金 份 额 净 值 为 2.002 元, 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为 -18.68%, 同 期 比 较 基 准 的 增 长 率 为 -25.13% 4.6 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 预 计 第 4 季 度 指 数 宽 幅 震 荡 概 率 较 大, 看 好 第 4 季 度 的 阶 段 性 反 弹 机 会 重 点 关 注 十 三 五 规 划 国 企 改 革 新 材 料 新 能 源 汽 车 互 联 网 + 工 业 4.0 信 息 安 全 等 在 震 荡 市 中, 波 段 操 作 博 弈 市 场 预 期 差 收 益, 同 时 配 置 攻 守 兼 备 的 标 的 获 取 绝 对 收 益 4.7 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本 报 告 期 本 基 金 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 的 情 形 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 93,963,333.48 69.58 其 中 : 股 票 93,963,333.48 69.58 2 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 - - 3 贵 金 属 投 资 - - 4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 40,567,982.14 30.04 7 其 他 资 产 514,297.21 0.38 8 合 计 135,045,612.83 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 第 7 页 共 12 页
(%) A 农 林 牧 渔 业 391,685.00 0.30 B 采 矿 业 47,400.00 0.04 C 制 造 业 62,456,593.81 47.40 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 792,900.00 0.60 E 建 筑 业 1,430,884.85 1.09 F 批 发 和 零 售 业 3,777,408.00 2.87 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 798,000.00 0.61 H 住 宿 和 餐 饮 业 349,632.00 0.27 I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 10,008,750.57 7.60 J 金 融 业 7,767,365.38 5.90 K 房 地 产 业 2,956,319.17 2.24 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 527,800.00 0.40 N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 1,635,670.70 1.24 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 388,024.00 0.29 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 634,900.00 0.48 S 综 合 - - 合 计 93,963,333.48 71.32 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 002271 东 方 雨 虹 157,808 2,785,311.20 2.11 2 300024 机 器 人 44,291 2,511,299.70 1.91 3 601318 中 国 平 安 77,450 2,312,657.00 1.76 第 8 页 共 12 页
4 600703 三 安 光 电 107,000 2,111,110.00 1.60 5 600422 昆 药 集 团 64,540 1,933,618.40 1.47 6 002675 东 诚 药 业 47,040 1,859,491.20 1.41 7 600963 岳 阳 林 纸 267,635 1,795,830.85 1.36 8 002304 洋 河 股 份 32,561 1,774,248.89 1.35 9 600079 人 福 医 药 115,300 1,739,877.00 1.32 10 002236 大 华 股 份 51,363 1,736,583.03 1.32 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 报 告 期 末, 本 基 金 未 持 有 债 券 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 报 告 期 末, 本 基 金 未 持 有 债 券 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 报 告 期 末, 本 基 金 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 报 告 期 末, 本 基 金 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 报 告 期 末, 本 基 金 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 报 告 期 末 本 基 金 无 股 指 期 货 投 资 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 合 同 中 尚 无 股 指 期 货 的 投 资 政 策 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 合 同 中 尚 无 国 债 期 货 的 投 资 政 策 第 9 页 共 12 页
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 报 告 期 末 本 基 金 无 国 债 期 货 投 资 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 报 告 期 末 本 基 金 无 国 债 期 货 投 资 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.12014 年 12 月 8 日, 中 国 平 安 (601318.SH) 子 公 司 平 安 证 券 因 出 具 的 保 荐 书 存 在 虚 假 记 载 被 证 监 会 给 予 警 告, 并 没 收 保 荐 业 务 收 入 400 万 元, 没 收 承 销 股 票 违 法 所 得 2867 万 元, 并 处 以 440 万 元 罚 款 除 此 之 外, 基 金 投 资 前 十 名 证 券 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 公 开 谴 责 处 罚 5.11.2 本 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 170,633.24 2 应 收 证 券 清 算 款 273,076.38 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 7,553.20 5 应 收 申 购 款 63,034.39 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 514,297.21 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 报 告 期 末, 本 基 金 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 报 告 期 末, 本 基 金 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 的 情 况 5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 第 10 页 共 12 页
6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 本 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 58,456,068.24 本 报 告 期 基 金 总 申 购 份 额 29,201,539.67 减 : 本 报 告 期 基 金 总 赎 回 份 额 21,833,437.36 本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 - 本 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 65,824,170.55 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 本 基 金 管 理 人 本 报 告 期 未 持 有 本 基 金 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 基 金 管 理 人 于 本 报 告 期 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 经 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 会 股 东 会 审 议 决 议, 重 庆 市 工 商 行 政 管 理 局 核 准, 报 中 国 证 监 会 备 案, 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 法 定 名 称 变 更 为 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司, 住 所 变 更 为 重 庆 市 江 北 区 聚 贤 岩 广 场 6 号 力 帆 中 心 2 号 办 公 楼 第 19 层, 公 司 股 权 结 构 等 事 项 未 发 生 变 化 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 对 外 签 订 的 全 部 合 同 协 议 及 全 部 债 权 债 务 关 系 将 由 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 承 继 为 符 合 2014 年 8 月 8 日 起 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 中 关 于 不 同 基 金 类 别 所 适 用 投 资 比 例 的 规 定, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 等 相 关 法 律 法 规 的 规 定 以 及 新 华 中 小 市 值 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 的 约 定, 新 华 中 小 市 值 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 自 2015 年 8 月 4 日 起 基 金 类 别 变 更 为 混 合 型 基 金, 基 金 合 同 部 分 条 款 相 应 修 订 9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 ( 一 ) 中 国 证 监 会 批 准 新 华 中 小 市 值 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 文 件 第 11 页 共 12 页
( 二 ) 关 于 申 请 募 集 新 华 中 小 市 值 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 之 法 律 意 见 书 ( 三 ) 新 华 中 小 市 值 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ( 四 ) 新 华 中 小 市 值 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 五 ) 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 ( 六 ) 更 新 的 新 华 中 小 市 值 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 七 ) 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 和 公 司 章 程 ( 八 ) 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 及 营 业 执 照 ( 九 ) 重 庆 市 工 商 行 政 管 理 局 关 于 核 准 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 变 更 公 司 名 称 变 更 住 所 的 批 复 9.2 存 放 地 点 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 住 所 9.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 在 营 业 时 间 内 免 费 查 阅, 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件, 或 通 过 本 基 金 管 理 人 网 站 查 阅 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 十 月 二 十 四 日 第 12 页 共 12 页