华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 盛 杰 民 本 人 作 为 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 的 独 立 董 事, 根 据 公 司 法 关 于 在 上 市 公 司 建 立 独 立 董 事 制 度 的 指

华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告

华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 盛 杰 民 本 人 作 为 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 的 独 立 董 事, 根 据 公 司 法 关 于 在 上 市 公 司 建 立 独 立 董 事 制 度 的 指 导 意 见 公 司 章 程 关 于 加 强 社 会 公 众 股 股 东 权 益 保 护 的 若 干 规 定 独 立 董 事 工 作 制 度 等 相 关 法 律 法 规 和 规 章 制 度 的 规 定 和 要 求, 在 2012 年 的 工 作 中, 充 分 发 挥 独 立 董 事 的 作 用, 勤 勉 尽 责, 积 极 出 席 相 关 会 议, 认 真 审 议 董 事 会 各 项 议 案, 切 实 维 护 了 公 司 和 股 东 尤 其 是 中 小 股 东 的 利 益 现 将 2012 年 度 履 行 独 立 董 事 职 责 情 况 述 职 如 下 : 一 独 立 董 事 的 基 本 情 况 盛 杰 民,1941 年 3 月 出 生, 大 学 本 科 学 历, 教 授 曾 在 华 东 政 法 学 院 上 海 复 旦 大 学 北 京 大 学 法 学 院 任 教 现 任 北 京 大 学 经 济 法 研 究 所 所 长 教 授 博 士 生 导 师, 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 本 人 与 公 司 公 司 管 理 层 以 及 足 以 影 响 公 司 的 主 要 利 益 关 系 人 没 有 任 何 足 以 影 响 我 作 为 独 立 董 事 客 观 判 断 的 除 独 立 董 事 职 位 以 外 的 其 他 任 何 重 要 关 系 本 人 同 时 兼 任 湘 潭 电 机 同 力 水 泥 华 鲁 恒 升 等 三 家 股 份 有 限 公 司 的 独 立 董 事, 该 三 家 公 司 与 华 夏 银 行 无 同 业 竞 争 及 关 联 交 易 关 系, 不 影 响 本 人 履 职 的 独 立 性 二 独 立 董 事 年 度 履 职 概 况 1. 年 度 共 召 开 董 事 会 7 次, 实 际 出 席 7 次 2. 共 召 集 提 名 委 员 会 议 2 次, 实 际 出 席 2 次 3. 关 联 交 易 控 制 委 员 会 应 出 席 会 议 1 次, 实 际 出 席 1 次 4. 战 略 委 员 会 会 议 2 次, 实 际 出 席 1 次, 委 托 出 席 1 次 5. 列 席 2011 年 度 股 东 大 会 作 为 提 名 委 员 会 主 任 委 员 参 与 了 公 司 分 管 信 息 科 技 副 行 长 工 作 2

的 招 聘 工 作, 组 织 独 立 董 事 前 期 与 应 聘 者 的 约 谈, 使 招 聘 工 作 尽 量 做 到 公 开 性 公 正 性, 并 发 挥 独 立 董 事 的 监 督 作 用 作 为 主 任 委 员 主 持 了 对 应 聘 者 的 面 试, 并 对 招 聘 工 作 发 表 了 建 议 和 意 见 三 独 立 董 事 年 度 履 职 重 点 关 注 事 项 的 情 况 2012 年 度, 本 人 认 真 参 加 了 公 司 的 董 事 会 和 股 东 大 会, 履 行 了 独 立 董 事 勤 勉 尽 责 义 务 公 司 2012 年 度 董 事 会 股 东 大 会 的 召 集 召 开 符 合 法 定 程 序, 重 大 经 营 决 策 事 项 和 其 他 重 大 事 项 均 履 行 了 相 关 程 序, 合 法 有 效 本 着 勤 勉 务 实 和 诚 信 负 责 的 原 则, 所 有 议 案 经 过 客 观 谨 慎 的 思 考, 均 投 了 赞 成 票, 没 有 投 反 对 票 和 弃 权 票 本 着 对 股 东 负 责 实 事 求 是 的 精 神, 坚 持 认 真 勤 勉 的 履 职 态 度, 积 极 地 出 席 公 司 董 事 会, 对 会 议 议 案 进 行 认 真 的 研 究 审 议 ; 积 极 与 公 司 高 管 沟 通, 了 解 掌 握 公 司 的 经 营 状 况 和 重 大 经 营 活 动 ; 在 充 分 掌 握 实 际 情 况 的 基 础 上, 依 据 自 身 专 业 能 力 和 经 验 作 出 独 立 判 断, 提 出 独 立 意 见, 按 照 规 定 的 程 序 对 各 项 议 案 进 行 表 决 在 参 加 审 议 2008-2012 年 发 展 规 划 纲 要 执 行 情 况 的 报 告 的 董 事 会 会 议 时 提 出 了 : 要 充 分 发 挥 战 略 委 员 会 的 作 用 ; 战 略 委 员 需 及 时 制 定 下 一 步 的 发 展 规 划 ; 在 战 略 委 员 会 的 组 织 下 董 事 会 应 积 极 参 与 这 项 工 作 在 审 议 2012 年 半 年 度 稽 核 监 督 工 作 情 况 报 告 时 提 出 : 华 夏 银 行 的 稽 核 工 作 是 做 得 细 致 和 到 位 的, 稽 核 部 门 除 了 事 后 做 好 监 督 检 查 工 作 以 外 还 应 做 好 事 前 的 对 全 体 业 务 人 员 的 风 险 防 范 能 力 的 培 训 和 教 育 工 作 在 其 他 的 相 关 董 事 会 会 议 上 对 稽 核 管 理 体 制 改 革 内 部 控 制 体 系 的 完 善 等 工 作 都 发 表 了 建 议 和 意 见 在 审 议 公 司 2011 年 度 关 联 交 易 情 况 专 项 稽 核 报 告 时 认 真 审 阅 该 稽 核 报 告 并 强 调 稽 核 的 重 点 是 要 精 细 地 去 稽 核 关 联 交 易 中 的 细 节, 3

落 实 到 操 作 的 规 范 性, 使 相 关 关 联 交 易 做 到 信 息 披 露 的 公 开, 交 易 的 公 平 在 2012 年 历 次 相 关 董 事 会 上 比 较 关 注 公 司 的 履 行 社 会 责 任 问 题, 建 议 公 司 更 好 的 履 行 社 会 责 任 并 且 积 极 贯 彻 国 际 现 行 的 ISO26000 标 准, 将 今 后 的 社 会 责 任 履 行 提 高 到 更 高 的 高 度 华 夏 银 行 能 够 积 极 地 配 合 独 立 董 事 的 工 作, 对 公 司 经 营 运 作 状 况 风 险 事 项 等 信 息 情 况 都 能 做 到 及 时 通 报 公 司 还 组 织 了 董 事 会 对 青 岛 分 行 贯 彻 国 家 产 业 政 策 服 务 实 体 经 济 情 况 的 调 研 活 动 本 人 还 应 邀 参 加 了 监 事 会 对 北 京 分 行 和 昆 明 分 行 相 关 的 调 研 活 动 和 工 作 检 查 四 总 体 评 价 和 建 议 1. 无 提 议 召 开 董 事 会 的 情 况 ; 2. 无 提 议 聘 请 或 解 聘 会 计 师 事 务 所 的 情 况 ; 3. 无 独 立 聘 请 外 部 审 计 机 构 和 咨 询 机 构 的 情 况 2013 年 度, 本 人 将 继 续 严 格 按 照 公 司 法 等 有 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程 独 立 董 事 工 作 制 度 独 立 董 事 年 报 工 作 制 度 的 有 关 规 定, 独 立 公 正 地 履 行 职 责, 不 断 提 高 公 司 质 量, 切 实 维 护 公 司 和 股 东 的 合 法 权 益, 尤 其 关 注 社 会 公 众 股 股 东 的 合 法 权 益 不 受 损 害 4

华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 骆 小 元 一 独 立 董 事 的 基 本 情 况 骆 小 元,1954 年 1 月 出 生,1982 年 中 国 人 民 大 学 会 计 专 业 毕 业 ( 学 士 学 位 ), 高 级 经 济 师, 资 深 注 册 会 计 师 ( 非 执 业 ) 曾 任 中 国 注 册 会 计 师 协 会 总 会 计 师 全 国 注 册 会 计 师 考 试 委 员 会 委 员 等, 现 兼 职 华 夏 银 行 独 立 董 事 中 信 银 行 外 部 监 事 等 二 独 立 董 事 年 度 履 职 概 况 2012 年 度, 本 人 作 为 独 立 董 事, 全 勤 出 席 了 华 夏 银 行 董 事 会 召 开 的 全 部 会 议 (7 次 ) 提 名 委 员 会 召 开 的 2 次 会 议 薪 酬 与 考 核 委 员 会 召 开 的 2 次 会 议 ( 其 中 委 托 出 席 1 次 ), 并 列 席 了 2011 年 度 股 东 大 会 ; 作 为 风 险 管 理 委 员 会 主 任, 主 持 了 4 次 风 险 管 理 委 员 会 会 议 上 述 会 议, 参 会 前 均 认 真 研 读 相 关 材 料, 会 上 积 极 参 与 讨 论, 会 后 仔 细 复 核 会 议 记 录 ; 对 于 需 要 表 决 的 所 有 议 案, 均 在 审 慎 思 考 的 基 础 上 做 出 了 独 立 的 专 业 判 断, 本 年 度 投 了 全 部 赞 成 票 三 独 立 董 事 年 度 履 职 重 点 关 注 事 项 的 情 况 在 履 职 过 程 中, 始 终 关 注 与 年 报 财 务 信 息 生 成 相 关 的 重 要 工 作 方 面 : 就 内 控 建 设 及 其 检 查 评 价 信 息 系 统 的 改 进 完 善 重 要 监 管 指 标 的 完 成 重 要 财 务 指 标 的 变 动 情 况 等, 与 经 营 管 理 层 的 相 关 部 门 有 多 次 交 流, 并 在 董 事 会 相 关 议 案 的 讨 论 中 表 达 了 意 见 建 议 ; 就 年 报 的 外 部 审 计 工 作, 与 年 审 会 计 师 坦 诚 做 面 对 面 沟 通, 了 解 其 执 业 独 立 性 无 障 碍 到 位 审 计 计 划 实 施 审 计 程 序 重 要 环 节 落 实 情 况 等 作 为 独 立 董 事, 格 外 重 视 了 关 联 交 易 审 核 程 序 的 执 行 情 况, 对 所 有 关 联 交 易 议 案 均 认 真 负 责 地 签 署 意 见 ; 按 照 新 监 管 要 求, 参 与 了 董 事 会 对 现 金 分 红 及 其 他 投 资 者 回 报 等 问 题 的 讨 论 和 制 度 安 排 作 为 专 业 委 员 会 委 员, 本 人 认 真 履 行 了 风 险 委 员 会 主 任 职 责, 配 5

合 董 事 会 战 略, 在 2012 年 中 突 出 了 完 善 全 面 风 险 管 理 体 系 建 设 的 工 作 ; 在 每 次 主 持 风 险 委 员 会 会 议 之 后, 都 及 时 根 据 会 议 讨 论 的 情 况, 分 类 汇 集 撰 写 向 董 事 会 汇 报 的 提 纲, 每 次 代 表 风 险 委 员 会 向 董 事 会 提 出 的 建 议 均 在 两 条 以 上, 而 不 仅 仅 限 于 介 绍 委 员 会 的 表 决 情 况 ; 同 时, 本 人 也 代 表 风 险 委 员 会, 通 过 董 办 了 解 高 管 层 经 营 层 对 风 险 委 员 会 所 提 建 议 的 回 应 作 为 提 名 委 员 会 的 委 员, 参 与 了 高 管 人 员 的 考 察 选 聘 工 作 作 为 薪 酬 与 考 核 委 员 会 的 委 员, 参 与 了 对 高 管 人 员 的 年 终 考 评 工 作 2012 年 度, 本 人 参 加 了 董 事 长 亲 自 牵 头 的 贯 彻 国 家 产 业 政 策 服 务 实 体 经 济 的 分 行 调 研 活 动 ; 以 华 夏 银 行 董 事 身 份, 参 加 了 银 监 会 二 部 的 大 型 企 业 入 股 地 方 银 行 的 专 题 座 谈, 会 前 自 备 发 言 提 纲, 会 上 谈 了 观 点 建 议, 较 好 地 完 成 了 董 事 会 交 办 的 任 务 四 总 体 评 价 和 建 议 2012 年 直 接 履 行 华 夏 银 行 独 立 董 事 职 责 的 工 作 时 间 是 35 个 工 作 日, 在 遵 纪 保 密 不 参 与 内 幕 交 易 不 接 受 非 正 当 利 益 不 利 用 董 事 地 位 谋 取 私 利 不 损 害 华 夏 银 行 利 益 等 方 面, 均 无 违 规 表 现 6

华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 卢 建 平 一 独 立 董 事 的 基 本 情 况 本 人 卢 建 平, 男,1963 年 12 月 出 生,1983 年 毕 业 于 中 国 人 民 大 学 法 律 系, 后 公 派 赴 法 国 留 学, 先 后 获 硕 士 博 士 学 位 1988 年 回 国 工 作, 历 任 浙 江 大 学 哲 学 系 讲 师 副 教 授, 浙 江 大 学 涉 外 经 济 法 律 研 究 所 所 长, 浙 江 大 学 国 际 经 济 法 系 主 任 教 授, 中 国 人 民 大 学 刑 事 法 律 研 究 中 心 执 行 主 任 现 任 北 京 师 范 大 学 刑 事 法 律 科 学 研 究 院 常 务 副 院 长 教 授 博 士 生 导 师, 主 要 从 事 犯 罪 学 刑 法 学 刑 事 政 策 学 的 教 学 研 究, 兼 任 中 国 刑 法 学 研 究 会 副 会 长 国 际 犯 罪 学 会 理 事 国 际 刑 法 学 协 会 执 行 委 员 副 秘 书 长 等 职 2006 年 起 担 任 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事, 与 华 夏 银 行 之 间 不 存 在 任 何 影 响 本 人 独 立 性 的 事 项 二 独 立 董 事 年 度 履 职 概 况 在 2012 年 度, 本 人 勤 勉 履 职, 除 担 任 独 立 董 事 外, 还 兼 任 薪 酬 考 核 委 员 会 主 任 委 员 审 计 委 员 会 委 员 提 名 委 员 会 委 员, 积 极 参 加 各 类 会 议 : 董 事 会 应 出 席 会 议 7 次 ( 其 中 2 次 为 通 讯 会 议 ), 实 际 出 席 6 次, 委 托 出 席 1 次 ; 审 计 委 员 会 应 出 席 会 议 4 次 ( 其 中 2 次 为 通 讯 会 议 ), 实 际 出 席 4 次 ; 审 计 委 员 会 座 谈 会 实 际 出 席 2 次 ; 提 名 委 员 会 应 出 席 会 议 2 次, 实 际 出 席 1 次 ; 薪 酬 与 考 核 委 员 会 应 出 席 会 议 2 次 ( 其 中 1 次 为 通 讯 会 议 ), 实 际 出 席 2 次 会 前 认 真 了 解 情 况 阅 读 相 关 文 件, 会 中 细 心 听 取 汇 报 与 发 言, 积 极 发 表 意 见 建 议 2012 年 因 出 国 学 术 交 流 等 客 观 原 因 无 法 参 加 华 夏 银 行 董 监 事 会 组 织 的 现 场 考 察 监 管 机 构 组 织 的 上 市 公 司 培 训 等 重 要 活 动, 但 本 人 仍 利 用 各 种 机 会, 认 真 学 习 与 上 市 公 司 特 别 是 银 行 金 融 企 业 治 理 有 关 7

的 法 律 法 规 与 业 务 知 识, 不 断 强 化 履 职 意 识, 提 高 履 职 能 力 三 独 立 董 事 年 度 履 职 重 点 关 注 事 项 的 情 况 2012 年 度, 作 为 华 夏 银 行 董 事, 本 人 认 真 关 注 了 本 行 战 略 规 划 制 定 特 别 是 其 实 施 信 息 披 露 完 整 性 和 真 实 性 高 级 管 理 层 选 聘 和 监 督 中 小 股 东 利 益 保 护 等 方 面 的 情 况, 认 真 保 守 本 行 秘 密, 不 参 与 内 幕 交 易 不 接 受 非 正 当 利 益 不 利 用 董 事 地 位 谋 取 私 利 不 损 害 本 行 利 益 等 规 范 作 为 独 立 董 事, 本 人 在 2012 年 度 重 点 关 注 了 华 夏 银 行 的 关 联 交 易 对 外 担 保 及 资 金 占 用 募 集 资 金 使 用 高 管 人 员 提 名 与 薪 酬 业 绩 预 告 及 业 绩 快 报 聘 任 会 计 师 事 务 所 现 金 分 红 及 其 他 投 资 者 回 报 公 司 及 股 东 承 诺 履 行 信 息 披 露 内 部 控 制 董 事 会 以 及 下 属 专 门 委 员 会 的 运 作 等 情 况 2012 年 是 华 夏 银 行 内 控 制 度 建 设 的 关 键 时 期 本 人 特 别 关 注 了 华 夏 银 行 内 控 制 度 建 立 与 实 施 的 情 况, 多 次 参 加 董 事 会 及 审 计 委 员 会 的 专 门 会 议 或 座 谈 会 结 合 专 业 特 长, 特 别 关 注 了 案 件 防 范 与 源 头 治 理, 主 张 在 对 案 件 类 型 化 分 析 基 础 上 的 科 学 应 对, 强 调 制 度 建 设 与 规 范 运 行 在 银 行 金 融 企 业 治 理 中 的 基 础 地 位 四 总 体 评 价 和 建 议 总 体 而 言, 本 人 作 为 华 夏 银 行 的 独 立 董 事, 在 2012 年 度 忠 实 勤 勉 地 履 行 了 各 项 职 责 在 2013 年 度, 本 人 将 一 如 既 往, 依 照 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 规 定, 为 公 司 长 远 发 展 为 企 业 整 体 利 益 特 别 是 中 小 股 东 利 益 而 恪 尽 职 守 8

华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 萧 伟 强 一 独 立 董 事 的 基 本 情 况 萧 伟 强,1954 年 4 月 出 生,1979 年 毕 业 于 英 国 锡 菲 尔 大 学, 获 会 计 经 济 学 学 士 学 位 毕 业 后 至 2010 年 3 月 底 退 休, 在 毕 马 威 公 司 工 作, 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 上 海 首 席 合 伙 人, 北 京 首 席 合 伙 人 北 方 区 首 席 合 伙 人 本 人 自 2010 年 10 月 起 担 任 华 夏 银 行 独 立 董 事, 同 时 兼 任 审 计 委 员 会 主 任 委 员 关 联 交 易 控 制 委 员 会 委 员 战 略 委 员 会 委 员 在 中 国 境 内 上 市 公 司 中, 除 担 任 华 夏 银 行 独 立 董 事 外, 还 担 任 北 京 华 联 综 合 超 市 有 限 公 司 独 立 董 事 与 华 夏 银 行 之 间 不 存 在 任 何 影 响 本 人 独 立 性 的 事 项 二 独 立 董 事 年 度 履 职 概 况 2012 年, 华 夏 银 行 董 事 会 召 开 会 议 7 次 ( 其 中 2 次 为 通 讯 会 议 ), 审 计 委 员 会 召 开 会 议 5 次 ( 其 中 3 次 为 通 讯 会 议 ), 审 计 委 员 会 召 开 座 谈 会 5 次, 关 联 交 易 控 制 委 员 会 召 开 会 议 1 次, 战 略 委 员 会 召 开 会 议 2 次, 本 人 全 勤 出 席 了 上 述 会 议 会 前 利 用 专 业 知 识 仔 细 研 读 会 议 材 料, 会 上 认 真 听 取 汇 报, 积 极 发 表 意 见 和 建 议 三 独 立 董 事 年 度 履 职 重 点 关 注 事 项 的 情 况 2012 年, 本 人 作 为 独 立 董 事 和 董 事 会 审 计 委 员 会 主 任 委 员, 在 履 职 过 程 中 严 格 遵 守 有 关 规 定, 保 守 本 行 秘 密, 不 参 与 内 幕 交 易, 未 有 接 受 不 正 当 利 益 或 利 用 董 事 职 位 谋 取 私 利 的 情 况 作 为 独 立 董 事, 本 人 持 续 了 解 和 分 析 华 夏 银 行 的 运 行 情 况, 定 期 阅 读 该 行 各 项 经 营 报 告 财 务 报 告 审 计 报 告 以 及 风 险 管 理 的 相 关 报 告, 运 用 金 融 会 计 专 业 知 识 和 经 验, 独 立 履 行 职 责, 对 本 行 事 务 做 9

出 独 立 专 业 客 观 的 判 断, 并 在 会 议 中 发 表 客 观 公 正 的 独 立 意 见 重 点 关 注 了 华 夏 银 行 年 度 利 润 分 配 方 案 信 息 披 露 的 完 整 性 和 真 实 性 发 展 规 划 的 执 行 情 况 内 部 控 制 建 设 稽 核 体 制 改 革 章 程 修 订 会 计 师 事 务 所 聘 任 新 资 本 管 理 办 法 实 施 准 备 情 况 等 内 容 作 为 审 计 委 员 会 主 任 委 员, 为 推 动 内 部 控 制 规 范 实 施 项 目 和 稽 核 体 制 改 革 等 本 行 重 点 工 作,2012 年 主 持 召 开 5 次 审 计 委 员 会 座 谈 会, 组 织 听 取 稽 核 部 合 规 部 内 控 规 范 实 施 项 目 咨 询 公 司 有 关 工 作 进 展 情 况 的 汇 报, 有 针 对 性 的 提 出 工 作 要 求, 形 成 会 议 纪 要 推 进 工 作 四 总 体 评 价 和 建 议 总 体 而 言,2012 年 本 人 保 证 了 15 个 工 作 日 以 上 的 时 间 履 行 华 夏 银 行 独 立 董 事 职 务, 忠 实 勤 勉 的 履 行 了 各 项 职 责 2013 年, 本 人 将 一 如 既 往, 恪 尽 职 守, 不 断 强 化 履 职 意 识, 提 高 履 职 能 力 10

华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 曾 湘 泉 一 独 立 董 事 的 基 本 情 况 曾 湘 泉,1955 年 11 月 出 生, 经 济 学 博 士, 教 授, 博 士 生 导 师 2000 年 至 今 任 中 国 人 民 大 学 劳 动 人 事 学 院 院 长 自 2010 年 10 月 起 担 任 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事, 同 时 兼 任 北 京 科 技 园 建 设 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 和 中 国 电 影 集 团 公 司 独 立 董 事 与 华 夏 银 行 之 间 不 存 在 任 何 影 响 本 人 独 立 性 的 事 项 二 独 立 董 事 年 度 履 职 概 况 本 年 度 本 人 能 够 按 时 出 席 华 夏 银 行 董 事 会 和 股 东 大 会 召 开 的 各 项 会 议 本 人 认 真 阅 读 了 华 夏 银 行 提 前 发 放 和 提 供 的 相 关 会 议 资 料, 与 华 夏 银 行 管 理 层 和 相 关 部 门 交 流 了 意 见, 并 对 相 关 事 项 发 表 独 立 意 见 所 有 议 案 均 投 赞 成 票 报 告 期 内, 应 出 席 董 事 会 会 议 7 次 ( 其 中 2 次 为 通 讯 会 议 ), 实 际 出 席 6 次, 委 托 出 席 1 次 应 出 席 会 议 风 险 管 理 委 员 会 4 次 ( 其 中 2 次 为 通 讯 会 议 ), 实 际 出 席 3 次, 委 托 出 席 1 次 应 出 席 提 名 委 员 会 会 议 2 次, 实 际 出 席 2 次 薪 酬 与 考 核 委 员 会 应 出 席 会 议 2 次 ( 其 中 1 次 为 通 讯 会 议 ), 实 际 出 席 2 次 列 席 了 2011 年 度 股 东 大 会 8 月 份 参 加 了 董 事 会 对 青 岛 分 行 贯 彻 国 家 产 业 政 策 服 务 实 体 经 济 情 况 调 研 活 动 二 独 立 董 事 年 度 履 职 重 点 关 注 事 项 的 情 况 根 据 相 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 规 定, 报 告 期 内, 本 人 重 点 关 注 了 风 险 管 理 人 力 资 源 管 理 高 管 人 员 招 聘 薪 酬 考 核 内 部 控 制 等 方 面 的 问 题 在 保 护 投 资 者 权 益 方 面 主 要 做 了 以 下 工 作 : 11

( 一 ) 信 息 披 露 督 促 华 夏 银 行 严 格 按 照 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 法 律 法 规 和 信 息 披 露 管 理 办 法 的 要 求 进 一 步 完 善 公 司 信 息 披 露 管 理 制 度, 加 强 信 息 披 露 工 作, 保 证 公 司 信 息 披 露 的 公 平 真 实 准 确 及 时 完 整 ( 二 ) 保 护 投 资 者 合 法 权 益 认 真 审 阅 每 次 董 事 会 审 议 的 各 项 议 案, 要 求 华 夏 银 行 事 先 提 供 相 关 资 料 进 行 认 真 审 核, 能 够 独 立 客 观 审 慎 地 行 使 表 决 权, 维 护 了 公 司 和 中 小 股 东 的 合 法 权 益, 同 时 对 公 司 募 集 资 金 管 理 关 联 交 易 财 务 报 告 和 投 资 项 目 的 进 展 情 况 进 行 了 核 查 和 监 督, 关 注 华 夏 银 行 在 媒 体 和 网 络 上 披 露 的 重 要 信 息, 保 持 与 公 司 管 理 层 的 及 时 沟 通 ( 三 ) 公 司 治 理 及 经 营 管 理 根 据 相 关 规 定 和 要 求, 华 夏 银 行 进 一 步 完 善 了 企 业 法 人 治 理 结 构, 明 确 了 公 司 董 事 会 和 股 东 大 会 的 职 责, 规 范 了 公 司 董 事 会 和 股 东 大 会 的 议 事 程 序 和 决 策 程 序 在 公 司 按 照 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 和 北 京 市 证 监 局 的 要 求 进 行 的 自 查 整 改 等 活 动 中, 本 人 作 为 华 夏 银 行 的 独 立 董 事, 都 积 极 参 与 并 在 一 些 重 要 方 面 提 出 了 自 己 的 意 见 和 建 议, 取 得 了 公 司 的 认 可 和 采 纳, 为 进 一 步 加 强 公 司 的 规 范 化 运 作, 完 善 公 司 的 内 部 控 制 制 度, 提 高 总 体 风 险 管 理 能 力, 改 善 公 司 财 务 管 理 制 度 等, 做 出 了 自 己 的 一 份 贡 献 在 报 告 期 内, 作 为 独 立 董 事, 本 人 未 有 提 议 召 开 董 事 会 的 情 况 发 生 ; 未 有 提 议 聘 用 或 解 聘 会 计 师 事 务 所 的 情 况 发 生 ; 未 有 独 立 聘 请 外 部 审 计 机 构 和 咨 询 机 构 的 情 况 发 生, 这 主 要 是 由 于 华 夏 银 行 高 级 管 理 人 员 和 董 事 会 办 公 室 内 审 财 务 等 有 关 部 门, 对 独 立 董 事 行 使 职 权 12

提 供 了 多 方 面 的 方 便, 特 别 是 能 定 期 与 不 定 期 地 向 独 立 董 事 通 报 公 司 运 营 中 的 重 大 事 项 或 重 要 情 况, 让 独 立 董 事 与 其 他 董 事 享 有 同 等 的 知 情 权 所 以, 本 人 能 够 顺 利 地 开 展 工 作, 也 源 于 华 夏 银 行 对 独 立 董 事 行 使 职 权 的 尊 重 和 支 持 四 总 体 评 价 和 建 议 2012 年, 本 人 作 为 华 夏 银 行 独 立 董 事, 在 任 职 期 间 能 够 按 照 相 关 法 律 法 规 规 范 性 文 件 以 及 华 夏 银 行 章 程 等 相 关 规 定, 依 法 履 职 并 发 表 独 立 意 见, 有 效 保 证 了 公 司 运 作 的 合 理 性 和 公 平 性, 做 到 了 不 受 公 司 大 股 东 实 际 控 制 人 或 者 其 他 与 公 司 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或 个 人 的 影 响 与 左 右, 比 较 充 分 地 发 挥 了 独 立 董 事 的 作 用, 维 护 了 公 司 的 规 范 化 运 作 及 股 东 的 整 体 利 益 2013 年, 本 人 将 继 续 积 极 履 职, 发 挥 独 立 董 事 的 作 用, 注 重 保 护 华 夏 银 行 长 远 利 益 和 投 资 者 特 别 是 中 小 股 民 的 利 益 13

华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2012 年 度 述 职 报 告 于 长 春 一 独 立 董 事 的 基 本 情 况 于 长 春,1952 年 2 月 出 生,1999 年 12 月 至 2012 年 3 月 任 职 北 京 国 家 会 计 学 院 教 授, 现 退 休 ; 现 在 兼 任 中 国 会 计 学 会 教 育 分 会 常 务 理 事 天 津 财 经 大 学 和 首 都 经 济 贸 易 大 学 特 聘 教 授 ;2010 年 10 月 至 今 任 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事, 兼 任 中 国 重 汽 股 份 有 限 公 司 和 山 东 金 正 大 生 态 工 程 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 作 为 独 立 董 事, 不 持 有 任 何 上 市 公 司 的 股 票, 不 存 在 影 响 自 身 工 作 独 立 性 的 情 况 二 独 立 董 事 年 度 履 职 概 况 ( 一 )2012 年 度 出 席 会 议 情 况 : 1 董 事 会 应 出 席 会 议 7 次 ( 其 中 2 次 为 通 讯 会 议 ), 实 际 出 席 6 次,( 因 授 课 ) 委 托 出 席 1 次 2 审 计 委 员 会 应 出 席 会 议 4 次 ( 其 中 2 次 为 通 讯 会 议 ), 实 际 出 席 4 次 审 计 委 员 会 座 谈 会 实 际 出 席 5 次 3 风 险 管 理 委 员 会 应 出 席 会 议 4 次 ( 其 中 2 次 为 通 讯 会 议 ), 实 际 出 席 4 次 4 薪 酬 与 考 核 委 员 会 应 出 席 会 议 2 次 ( 其 中 1 次 为 通 讯 会 议 ), 实 际 出 席 2 次 ( 二 ) 参 加 董 事 会 调 研 活 动 情 况 : 1 6 月 份 应 邀 参 加 监 事 会 对 北 京 分 行 房 地 产 贷 款 管 理 情 况 检 查 2 8 月 份 参 加 董 事 会 对 青 岛 分 行 贯 彻 国 家 产 业 政 策 服 务 实 体 经 济 情 况 调 研 活 动 3 9 月 份 应 邀 参 加 监 事 会 对 昆 明 分 行 会 计 专 业 合 规 运 行 建 设 情 况 调 研 活 动 14

( 三 ) 会 议 表 决 情 况 : 2012 年 度 所 有 议 案 均 投 了 赞 成 票 三 独 立 董 事 年 度 履 职 重 点 关 注 事 项 的 情 况 作 为 独 立 董 事, 本 人 在 以 下 几 个 方 面 均 给 予 了 高 度 关 注 : 关 联 交 易 情 况 募 集 资 金 的 使 用 情 况 聘 任 会 计 师 事 务 所 情 况 高 级 管 理 人 员 提 名 及 薪 酬 情 况 现 金 分 红 及 其 他 投 资 者 回 报 情 况 公 司 及 股 东 承 诺 履 行 情 况 信 息 披 露 的 执 行 情 况 及 内 部 控 制 的 执 行 情 况 等 方 面 问 题 持 续 关 注 和 监 督 了 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 稽 核 体 制 改 革 内 控 规 范 建 设 的 主 要 过 程, 提 出 工 作 意 见 和 建 议 四 总 体 评 价 和 建 议 作 为 一 名 独 立 董 事, 本 人 能 够 忠 实 勤 勉 地 履 职, 能 够 贯 彻 执 行 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 和 董 事 会 所 作 出 的 各 项 决 议, 在 自 己 担 任 的 审 计 委 员 会 风 险 管 理 委 员 会 和 薪 酬 与 考 核 委 员 会 中 担 当 起 一 名 委 员 应 有 的 责 任, 对 相 关 事 项 是 否 合 法 合 规, 尤 其 对 于 公 司 规 范 运 作 方 面 的 重 大 风 险 事 项 作 出 独 立 明 确 的 判 断, 维 护 广 大 股 东 尤 其 是 中 小 股 东 的 利 益 2013 年 度 本 人 将 进 一 步 密 切 关 注 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 的 重 点 管 理 事 项, 充 分 了 解 相 关 的 决 策 执 行 以 及 信 息 披 露 情 况, 监 督 检 查 内 部 审 计 改 革 工 作 的 进 展 和 风 险 管 控 的 落 实 情 况, 做 好 独 立 董 事 应 该 完 成 的 各 项 相 关 工 作 15

华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 2012 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 裴 长 洪 一 独 立 董 事 的 基 本 情 况 裴 长 洪, 1954 年 5 月 出 生, 博 士 研 究 生, 研 究 员 曾 任 北 京 市 农 村 经 济 研 究 所 所 长 ; 北 京 市 农 村 经 济 研 究 中 心 副 主 任 党 组 成 员 高 级 经 济 师 ; 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 研 究 员 所 长 助 理, 外 事 局 副 局 长, 局 长, 研 究 生 院 博 士 生 导 师 ; 挂 职 杭 州 市 人 民 政 府 副 市 长 ; 中 国 社 科 院 财 政 与 贸 易 经 济 研 究 所 所 长 现 任 中 国 社 会 科 学 院 经 济 研 究 所 所 长 党 委 书 记 本 人 多 年 在 中 国 社 会 科 学 院 从 事 研 究 工 作, 主 要 的 研 究 领 域 是 中 国 宏 观 经 济 和 开 放 经 济 ; 除 担 任 华 夏 银 行 独 立 董 事 外, 还 担 任 杭 州 士 兰 微 电 子 股 份 有 限 公 司 和 杭 州 金 海 岸 文 化 发 展 股 份 有 限 公 司 的 独 立 董 事, 本 人 所 从 事 的 工 作 以 及 其 他 的 兼 职 工 作, 都 不 影 响 本 人 在 华 夏 银 行 担 任 独 立 董 事 的 独 立 性 二 独 立 董 事 年 度 履 职 概 况 ( 一 ) 出 席 会 议 1 董 事 会 应 出 席 会 议 7 次 ( 其 中 2 次 为 通 讯 会 议 ), 实 际 出 席 7 次 2 审 计 委 员 会 应 出 席 会 议 4 次 ( 其 中 2 次 为 通 讯 会 议 ), 实 际 出 席 3 次, 委 托 出 席 1 次 审 计 委 员 会 座 谈 会 实 际 出 席 3 次 3 关 联 交 易 控 制 委 员 会 应 出 席 会 议 1 次, 实 际 出 席 1 次 4 战 略 委 员 会 应 出 席 会 议 2 次, 实 际 出 席 2 次 ( 二 ) 参 加 调 查 研 究 6 月 份 应 邀 参 加 监 事 会 对 北 京 分 行 房 地 产 贷 款 管 理 情 况 检 查 ( 三 ) 会 议 表 决 情 况 : 所 有 议 案 均 投 赞 成 票 16

华 夏 银 行 对 本 人 履 行 职 务 给 予 了 充 分 支 持, 特 别 是 有 关 文 件 的 制 作 十 分 精 细, 都 按 照 议 事 规 则 提 前 一 周 以 上 发 给 本 人, 使 本 人 在 参 加 会 议 之 前 能 够 安 排 时 间 阅 读 这 些 文 件 和 资 料 三 独 立 董 事 履 行 职 务 重 点 关 注 的 事 项 情 况 作 为 战 略 委 员 会 成 员, 十 分 关 注 华 夏 银 行 的 资 本 管 理 经 营 转 型 等 长 远 发 展 问 题 建 议 华 夏 银 行 在 执 行 巴 塞 尔 协 议 Ⅲ 和 新 资 本 管 理 办 法 过 程 中, 各 级 管 理 人 员 应 当 加 强 对 新 规 的 学 习 推 广, 加 强 内 部 管 理 办 法 和 管 理 系 统 的 完 善 创 新, 加 快 管 理 意 识 和 经 营 方 式 的 转 变 作 为 关 联 交 易 委 员 会 的 主 任 委 员, 重 点 关 注 华 夏 银 行 关 联 交 易 管 理 情 况, 在 对 关 联 方 授 信 过 程 中 重 点 关 注 了 钢 铁 等 行 业 经 营 境 况, 提 出 相 关 工 作 建 议 作 为 审 计 委 员 会 成 员, 重 视 华 夏 银 行 的 风 险 管 控 和 风 险 防 范 问 题, 重 点 关 注 了 稽 核 体 制 改 革 工 作 董 事 会 各 个 专 门 委 员 会 的 运 作 情 况 都 比 较 规 范 和 有 效, 这 从 各 项 议 事 内 容 以 及 董 事 会 的 议 程 安 排 上 都 可 以 得 到 反 映 在 本 人 不 担 任 成 员 的 专 门 委 员 会 所 讨 论 涉 及 的 问 题, 本 人 也 都 给 予 了 应 有 的 关 注 和 考 虑, 并 在 必 要 的 情 况 下 发 表 个 人 意 见 四 总 体 评 价 和 建 议 总 的 来 看, 在 2012 年 度 的 工 作 中, 本 人 保 证 付 出 了 15 个 工 作 日 以 上 的 时 间 来 履 行 华 夏 银 行 独 立 董 事 职 务, 做 到 忠 实 勤 勉 履 行 职 务 本 人 认 为,2013 年 华 夏 银 行 应 当 汲 取 上 海 嘉 定 支 行 发 生 的 个 别 行 员 违 规 违 法 教 训, 在 全 行 开 展 风 险 防 控 和 职 业 道 德 教 育, 争 取 2013 年 既 取 得 更 好 的 经 营 业 绩, 同 时 也 进 一 步 提 高 风 险 防 控 水 平 17