完 成 了 对 雷 杜 生 命 的 辅 导 工 作, 现 将 辅 导 工 作 的 具 体 情 况 总 结 如 下 : 一 辅 导 过 程 ( 一 ) 报 告 期 辅 导 经 过 描 述 我 公 司 于 2014 年 3 月 在 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 深 圳 监 管 局 办 理

招 证 发 2014 1034 号 签 发 人 : 孙 议 政 招 商 证 券 关 于 深 圳 雷 杜 生 命 科 学 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 辅 导 工 作 总 结 的 报 告 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 深 圳 监 管 局 : 根 据 中 国 证 监 会 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 的 要 求, 按 照 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 招 商 证 券 或 我 公 司 ) 与 深 圳 雷 杜 生 命 科 学 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 雷 杜 生 命 股 份 公 司 或 者 公 司 ) 签 订 的 辅 导 协 议, 招 商 证 券 成 立 了 雷 杜 生 命 辅 导 项 目 工 作 小 组, 按 照 辅 导 计 划 组 织 安 排 对 雷 杜 生 命 的 辅 导 工 作 我 公 司 已 圆 满 - 1 -

完 成 了 对 雷 杜 生 命 的 辅 导 工 作, 现 将 辅 导 工 作 的 具 体 情 况 总 结 如 下 : 一 辅 导 过 程 ( 一 ) 报 告 期 辅 导 经 过 描 述 我 公 司 于 2014 年 3 月 在 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 深 圳 监 管 局 办 理 了 首 次 公 开 发 行 股 票 辅 导 备 案, 至 2014 年 11 月 止, 辅 导 小 组 共 进 行 了 为 期 9 个 月 的 辅 导 按 照 辅 导 协 议 与 辅 导 计 划 及 实 施 方 案 的 内 容, 我 公 司 辅 导 小 组 成 员 首 先 对 雷 杜 生 命 进 行 了 详 尽 深 入 的 尽 职 调 查, 并 结 合 公 司 特 点, 制 定 了 相 应 的 辅 导 工 作 计 划 在 每 期 辅 导 开 始 之 初, 我 公 司 辅 导 人 员 均 与 雷 杜 生 命 有 关 人 员 就 辅 导 内 容 以 及 公 司 目 前 存 在 和 急 需 解 决 的 问 题 进 行 沟 通, 有 针 对 性 地 确 定 每 期 辅 导 工 作 的 重 点, 做 到 有 的 放 矢 我 公 司 辅 导 小 组 成 员 还 根 据 需 要, 列 席 雷 杜 生 命 的 重 要 会 议, 并 查 阅 雷 杜 生 命 的 有 关 会 议 记 录, 及 时 准 确 地 掌 握 公 司 的 第 一 手 资 料, 询 问 辅 导 工 作 的 效 果, 及 时 反 馈 对 辅 导 工 作 的 意 见, 并 对 下 一 期 的 工 作 提 前 做 出 调 整 和 安 排 在 辅 导 过 程 中, 我 公 司 辅 导 人 员 通 过 对 辅 导 对 象 举 行 笔 试 考 核, 检 验 辅 导 工 作 的 效 果, 达 到 以 辅 导 督 促 雷 杜 生 命 完 善 法 人 治 理 结 构 规 范 运 作 的 目 的 辅 导 期 内, 我 公 司 辅 导 小 组 共 安 排 了 6 次 22 个 小 时 的 集 中 授 课, 分 别 由 辅 导 小 组 成 员 律 师 会 计 师 主 讲 授 课 内 容 包 括 证 券 法 公 司 法 企 业 会 计 准 则 首 - 2 -

次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 管 理 办 法 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 上 市 公 司 信 息 披 露 制 度 上 市 公 司 违 法 违 规 案 例 分 析 等 方 面 的 内 容 与 此 同 时, 辅 导 小 组 还 根 据 中 国 证 监 会 最 新 颁 布 的 有 关 法 规 办 法 及 时 对 辅 导 内 容 进 行 调 整 和 补 充, 使 辅 导 对 象 能 够 全 面 及 时 地 了 解 和 领 会 证 券 市 场 的 发 展 以 及 对 上 市 公 司 的 规 范 要 求 辅 导 期 间, 辅 导 人 员 还 就 所 发 现 的 雷 杜 生 命 在 规 范 经 营 方 面 存 在 的 问 题 提 出 了 意 见, 并 对 前 期 曾 提 出 的 整 改 意 见 的 落 实 情 况 进 行 了 跟 踪 ( 二 ) 辅 导 方 式 及 主 要 内 容 在 辅 导 过 程 中, 招 商 证 券 辅 导 小 组 针 对 实 际 情 况, 采 取 灵 活 多 样 的 辅 导 方 式, 具 体 情 况 如 下 : 1. 集 中 授 课 辅 导 期 内, 在 国 浩 律 师 ( 深 圳 ) 事 务 所 大 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 的 协 助 下, 我 公 司 辅 导 人 员 对 雷 杜 生 命 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 代 表 以 及 实 际 控 制 人 进 行 了 6 次 集 中 辅 导 授 课, 就 股 份 公 司 发 行 上 市 的 有 关 法 律 法 规, 股 份 公 司 规 范 运 作 信 息 披 露 公 司 治 理 财 务 会 计 制 度 等 方 面 的 知 识, 以 及 拟 上 市 公 司 IPO 等 方 面 的 案 例 进 行 讲 解, 完 成 了 辅 导 计 划 制 定 的 既 定 任 务 - 3 -

表 1 : 辅 导 期 授 课 课 时 安 排 课 次 时 间 主 讲 人 内 容 时 长 1 2014 年 09 月 25 日 招 商 证 券 IPO 近 期 政 策 解 读 及 未 来 变 化 趋 势 4 小 时 2 2014 年 09 月 29 日 国 浩 律 师 公 司 法 证 券 法 及 公 司 治 理 4 小 时 3 2014 年 10 月 09 日 大 华 会 计 师 内 部 控 制 及 财 务 规 范 4 小 时 4 2014 年 10 月 15 日 招 商 证 券 IPO 发 行 审 核 询 价 承 销 有 关 规 定 4 小 时 5 2014 年 10 月 15 日 国 浩 律 师 信 息 披 露 有 关 规 定 3 小 时 6 2014 年 11 月 03 日 大 华 会 计 师 财 务 信 息 披 露 质 量 有 关 规 定 3 小 时 2. 提 出 书 面 意 见 和 建 议 在 辅 导 期 间, 我 公 司 辅 导 人 员 就 辅 导 对 象 在 法 人 治 理 结 构 内 部 控 制 制 度 募 集 资 金 投 资 项 目 财 务 管 理 等 方 面 的 问 题 提 出 了 书 面 的 意 见 和 建 议, 有 助 于 辅 导 机 构 了 解 和 掌 握 企 业 的 实 际 情 况, 解 决 实 际 问 题, 强 化 雷 杜 生 命 规 范 管 理 3. 专 题 研 讨 座 谈 辅 导 期 间, 我 公 司 辅 导 人 员 与 辅 导 对 象 针 对 雷 杜 生 命 发 展 规 划 内 部 控 制 制 度 管 理 架 构 募 集 资 金 投 资 项 目 等 问 题 举 行 了 多 次 专 门 讨 论 座 谈, 通 过 深 入 学 习 有 关 政 策 法 规, 剖 析 问 题 的 实 质, 有 助 于 辅 导 机 构 对 企 业 整 体 面 的 把 握 4. 发 放 习 题 并 进 行 答 疑 通 过 习 题 的 练 习 和 讲 解 强 化 和 巩 固 辅 导 对 象 对 公 司 法 证 券 法 上 市 公 司 章 程 指 引 首 次 公 开 发 - 4 -

行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 管 理 办 法 新 企 业 会 计 准 则 等 各 项 法 律 法 规 的 认 识 5. 中 介 机 构 协 调 会 招 商 证 券 作 为 中 介 机 构 的 主 牵 头 人, 召 开 中 介 机 构 协 调 会 是 对 公 司 现 阶 段 尚 需 解 决 的 问 题 进 行 集 体 诊 断 协 商 解 决 问 题 的 一 个 好 办 法, 以 保 证 公 司 在 辅 导 阶 段 就 完 全 符 合 中 国 证 监 会 及 相 关 部 门 对 公 司 上 市 申 报 的 要 求 6. 辅 导 考 核 招 商 证 券 辅 导 小 组 于 2014 年 11 月 组 织 了 两 次 辅 导 测 验, 内 容 主 要 包 括 公 司 法 证 券 法 上 市 公 司 章 程 指 引 上 市 公 司 治 理 准 则 企 业 会 计 准 则 证 监 会 关 于 独 立 董 事 制 度 的 有 关 规 定 等 内 容, 以 促 使 辅 导 对 象 更 好 地 掌 握 相 关 的 法 规 和 知 识, 切 实 履 行 诚 信 的 职 责 雷 杜 生 命 的 董 事 会 监 事 会 成 员 独 立 董 事 及 其 它 高 管 人 员 和 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 代 表 及 实 际 控 制 人 参 加 了 考 试, 成 绩 全 部 合 格 ( 三 ) 辅 导 机 构 辅 导 工 作 小 组 的 组 成 及 辅 导 人 员 情 况 雷 杜 生 命 辅 导 小 组 成 员 由 招 商 证 券 投 资 银 行 总 部 的 江 荣 华 康 自 强 申 孝 亮 王 健 张 寅 博 汪 媛 组 成, 其 中 江 荣 华 任 辅 导 小 组 组 长 辅 导 小 组 成 员 均 为 具 备 证 券 从 业 资 格 的 招 商 证 券 正 式 员 工, 并 未 同 时 担 任 4 家 以 上 企 业 的 辅 导 工 作 雷 杜 生 命 辅 导 工 作 小 组 成 员 的 简 历 如 下 : - 5 -

1. 江 荣 华 现 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 部 执 行 董 事, 经 济 学 硕 士, 中 国 证 监 会 首 批 保 荐 代 表 人 曾 主 持 和 参 与 闽 福 发 配 股 主 承 销 福 建 三 农 IPO 主 承 销 龙 净 环 保 厦 门 钨 业 福 建 南 纺 长 乐 机 场 等 改 制 上 市 策 划 天 香 集 团 IPO 主 承 销 福 建 三 农 配 股 主 承 销 武 汉 精 伦 电 子 IPO 主 承 销 福 耀 玻 璃 A 股 增 发 项 目 安 徽 合 力 增 发 保 荐 人 河 北 晶 源 电 子 增 发 保 荐 人 广 东 蓉 胜 超 微 IPO 保 荐 人 福 建 福 晶 科 技 IPO 保 荐 人 福 建 圣 农 发 展 IPO 保 荐 人 福 建 圣 农 发 展 增 发 保 荐 人, 具 有 18 年 投 资 银 行 业 务 经 历 2. 康 自 强 现 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 部 副 董 事, 管 理 学 硕 士, 保 荐 代 表 人, 曾 参 与 或 主 办 宝 钛 股 份 再 融 资 鑫 茂 科 技 财 务 顾 问 牧 原 股 份 IPO 航 新 科 技 IPO 峪 口 禽 业 改 制 信 义 玻 璃 重 组 改 制 远 程 物 流 改 制 等 项 目, 具 有 丰 富 的 投 资 银 行 业 务 经 验 3. 申 孝 亮 现 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 部 董 事, 管 理 学 硕 士, 保 荐 代 表 人, 拥 有 10 年 以 上 投 资 银 行 业 务 经 历, 先 后 承 办 了 中 金 岭 南 中 通 客 车 新 赛 股 份 烽 火 通 信 广 西 农 垦 圣 农 发 展 牧 原 股 份 等 企 业 IPO 上 市 及 再 融 资 工 作 - 6 -

4. 王 健 现 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 部 高 级 经 理, 会 计 学 硕 士, 准 保 荐 代 表 人, 注 册 会 计 师, 曾 参 与 福 建 昇 兴 集 团 IPO 福 建 安 溪 铁 观 音 集 团 IPO 山 东 光 合 园 林 IPO 深 圳 雷 赛 智 能 创 业 板 IPO 等 项 目, 拥 有 丰 富 的 投 资 银 行 业 务 经 验 5. 张 寅 博 现 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 部 经 理, 工 学 硕 士, 先 后 参 与 上 海 雷 博 司 光 合 园 林 东 江 畜 牧 等 IPO 项 目 的 改 制 辅 导 及 尽 职 调 查 工 作, 拥 有 丰 富 的 投 资 银 行 业 务 经 验 6. 汪 媛 现 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 部 经 理, 管 理 学 硕 士, 具 有 注 册 会 计 师 资 格 法 律 职 业 资 格, 先 后 参 与 广 州 航 新 航 空 科 技 股 份 有 限 公 司 广 州 尚 品 宅 配 家 居 股 份 有 限 公 司 广 东 东 江 畜 牧 股 份 有 限 公 司 的 改 制 辅 导 及 尽 职 调 查 工 作 ( 四 ) 接 受 辅 导 的 人 员 雷 杜 生 命 接 受 辅 导 的 人 员 包 括 : 全 体 董 事 监 事 总 经 理 副 总 经 理 财 务 总 监 董 事 会 秘 书 其 他 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 以 及 实 际 控 制 人 雷 杜 生 命 实 际 控 制 人 为 张 巨 平, 均 全 程 参 与 了 辅 导 - 7 -

1. 董 事 会 成 员 公 司 董 事 会 由 九 名 成 员 组 成, 均 由 股 东 大 会 选 举 产 生, 每 届 任 期 三 年, 其 中 独 立 董 事 三 名 董 事 会 成 员 简 历 如 下 : (1) 张 巨 平 先 生, 本 公 司 董 事 长 总 经 理, 任 期 至 2017 年 7 月 15 日 ;1967 年 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 硕 士 研 究 生 学 历 ;2001 年, 毕 业 于 浙 江 大 学 管 理 工 程 专 业, 获 得 硕 士 学 位 ;1989 年, 毕 业 于 浙 江 大 学 自 动 化 仪 器 专 业, 获 得 学 士 学 位 ; 本 公 司 创 始 人 之 一 ;1989 年 9 月 至 1991 年 1 月, 任 深 圳 市 安 科 高 技 术 有 限 公 司 研 发 工 程 师 ;,1991 年 1 月 至 1998 年 12 月, 任 深 圳 市 迈 瑞 电 子 有 限 公 司 副 总 经 理 ; 1998 年 12 月 至 2001 年 10 月, 任 无 锡 市 雷 杜 科 技 有 限 公 司 财 务 总 监 ;2002 年 4 月 至 2004 年 10 月, 任 深 圳 市 雷 杜 电 子 有 限 公 司 总 经 理 董 事 ;2004 年 11 月 至 2008 年 11 月, 任 本 公 司 总 经 理 副 董 事 长 ;2008 年 12 月 至 今 任 本 公 司 总 经 理 董 事 长 法 定 代 表 人 (2) 陈 江 先 生, 本 公 司 董 事 副 总 经 理, 任 期 至 2017 年 7 月 15 日 ;1967 年 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权, 本 科 学 历 ;1990 年, 毕 业 于 浙 江 大 学 生 物 医 学 工 程 专 业, 获 得 学 士 学 位 ; 本 公 司 创 始 人 之 一 ;1990 年 9 月 至 1992 年 3 月, 任 江 苏 南 京 食 品 及 包 装 研 究 所 工 程 师 ;1992 年 3 月 至 1993 年 2 月, 任 深 圳 市 纬 利 达 公 司 开 发 工 程 师 ;1993 年 2 月 至 1998 年 5 月, 任 深 圳 市 迈 瑞 电 子 有 限 公 司 销 售 部 经 理 ; 1998 年 5 月 至 2001 年 10 月, 任 无 锡 市 雷 杜 科 技 有 限 公 司 销 - 8 -

售 总 监 ;2001 年 11 月 至 2002 年 4 月, 任 深 圳 市 雷 杜 电 子 有 限 公 司 监 事 ;2002 年 5 月 至 2004 年 10 月, 任 深 圳 市 雷 杜 电 子 有 限 公 司 董 事 ;2004 年 11 月 至 今 任 本 公 司 董 事 副 总 经 理 (3) 高 阳 先 生, 本 公 司 董 事 副 总 经 理, 任 期 至 2017 年 7 月 15 日 ;1968 年 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权, 本 科 学 历 ;1991 年, 毕 业 于 徐 州 医 学 院 麻 醉 专 业, 获 得 学 士 学 位 ; 本 公 司 创 始 人 之 一 ;1991 年 8 月 至 1994 年 8 月, 任 江 苏 省 镇 江 市 第 一 人 民 医 院 医 师 ;1994 年 8 月 至 2002 年 4 月, 任 深 圳 市 迈 瑞 电 子 有 限 公 司 销 售 总 监 ;2002 年 5 月 至 2004 年 12 月, 任 深 圳 市 雷 杜 电 子 有 限 公 司 副 总 经 理 ;2004 年 12 月 至 2010 年 10 月 任 本 公 司 副 总 经 理 ;2010 年 10 月 至 今 任 本 公 司 董 事 副 总 经 理 (4) 杨 武 寰 先 生, 本 公 司 董 事 副 总 经 理 董 事 会 秘 书, 任 期 至 2017 年 7 月 15 日 ; 1968 年 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权, 硕 士 研 究 生 学 历 ;2001 年, 毕 业 于 浙 江 大 学 管 理 工 程 专 业, 获 得 硕 士 学 位 ;1989 年, 毕 业 于 四 川 大 学 计 算 机 软 件 专 业, 获 得 学 士 学 位 ; 本 公 司 创 始 人 之 一 ;1989 年 8 月 至 1990 年 2 月, 任 四 川 省 新 潮 计 算 机 集 团 有 限 公 司 软 件 工 程 师 ;1990 年 2 月 至 1994 年 3 月, 任 深 圳 华 德 电 子 有 限 公 司 软 件 工 程 师 ;1994 年 3 月 至 1998 年 5 月, 深 圳 迈 瑞 电 子 有 限 公 司 计 划 采 购 部 经 理 ;1998 年 12 月 至 2001 年 10 月, 任 无 锡 市 雷 杜 科 技 有 限 公 司 采 购 部 经 理 ;2001 年 11-9 -

月 至 2002 年 4 月, 任 深 圳 市 雷 杜 电 子 有 限 公 司 董 事 长 总 经 理 法 定 代 表 人 ;2002 年 4 月 2004 年 10 月 任 深 圳 市 雷 杜 电 子 有 限 公 司 董 事 长 法 定 代 表 ;2004 年 12 月 至 2008 年 12 月 任 本 公 司 监 事 副 总 经 理 ;2008 年 12 月 至 2013 年 1 月 任 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 ;2013 年 1 月 至 今 任 本 公 司 董 事 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 (5) 熊 伟 先 生, 本 公 司 董 事, 任 期 至 2017 年 7 月 15 日 ;1974 年 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权, 硕 士 研 究 生 学 历 ;1999 年, 毕 业 于 中 南 财 经 大 学 管 理 学 专 业, 获 得 硕 士 学 位 ;1996 年, 毕 业 于 吉 林 大 学 水 工 专 业, 获 得 学 士 学 位 曾 任 华 为 技 术 有 限 公 司 高 级 客 户 经 理 山 东 办 移 动 系 统 部 副 主 任 深 圳 市 科 皓 技 术 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 深 圳 市 麦 瑞 创 业 投 资 有 限 公 司 高 级 投 资 经 理 深 圳 市 力 合 创 业 投 资 有 限 公 司 高 级 投 资 经 理 ; 现 任 深 圳 市 达 晨 创 业 投 资 有 限 公 司 投 资 总 监 兼 深 圳 分 公 司 总 经 理, 现 兼 任 深 圳 市 统 信 电 路 电 子 有 限 公 司 董 事 大 同 市 新 成 新 材 料 股 份 有 限 公 司 董 事 深 圳 市 兆 日 科 技 股 份 有 限 公 司 监 事 深 圳 市 中 天 安 精 装 股 份 有 限 公 司 监 事 (6) 余 皓 女 士, 本 公 司 董 事, 任 期 至 2017 年 7 月 15 日 ;1978 年 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权, 博 士 研 究 生 学 历 ;2013 年, 毕 业 于 浙 江 大 学 生 物 医 学 工 程 专 业, 获 得 博 士 学 位 ;2004 年, 毕 业 于 浙 江 大 学 生 物 医 学 工 程 专 业, 获 - 10 -

得 硕 士 学 位 ;2001 年, 毕 业 于 浙 江 大 学 生 物 医 学 工 程 专 业, 获 得 学 士 学 位 ; 现 在 深 圳 职 业 技 术 学 院 任 副 教 授 (7) 吴 海 青 先 生, 本 公 司 独 立 董 事, 任 期 至 2017 年 7 月 15 日 ;1968 年 7 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权, 博 士 研 究 生 学 历 ;2012 年, 毕 业 于 南 方 医 科 大 学 内 科 学 专 业, 获 得 博 士 学 位 ;1991 年, 毕 业 于 徐 州 医 学 院 麻 醉 专 业, 获 得 学 士 学 位 ; 曾 在 江 苏 连 云 港 市 第 一 人 民 医 院 和 广 州 开 发 区 医 院 任 任 职, 现 任 深 圳 龙 华 新 区 人 民 医 院 ICU 主 任 (8) 毕 亚 雷 先 生, 本 公 司 独 立 董 事, 任 期 至 2017 年 7 月 15 日 ;1965 年 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权, 硕 士 研 究 生 学 历 ;1990 年, 毕 业 于 中 国 科 技 大 学 通 信 与 电 子 系 统 专 业, 获 得 硕 士 学 位 ;1987 年, 毕 业 于 中 国 科 技 大 学 通 信 与 电 子 系 统 专 业, 获 得 学 士 学 位 ; 曾 任 深 圳 安 科 高 技 术 股 份 有 限 公 司 总 经 理 助 理 副 总 经 理 总 经 理 ; 现 任 中 科 院 深 圳 先 进 技 术 研 究 院 院 长 助 理 工 程 中 心 主 任 资 源 发 展 处 处 长 (9) 张 洁 女 士, 本 公 司 独 立 董 事, 任 期 至 2017 年 7 月 15 日 ;1971 年 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权, 本 科 学 历 ;1997 年, 毕 业 于 西 南 财 经 大 学 会 计 专 业, 获 得 学 士 学 位 ; 曾 任 成 都 中 电 锦 江 信 息 产 业 有 限 公 司 会 计 ; 现 任 成 都 任 我 行 软 件 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 副 总 经 理 成 都 任 我 行 技 术 有 限 责 任 公 司 董 事 长 - 11 -

2. 监 事 会 成 员 公 司 监 事 会 由 三 名 成 员 组 成, 每 届 任 期 三 年 监 事 会 成 员 简 历 如 下 : (1) 谢 华 女 士, 本 公 司 监 事 会 主 席, 任 期 至 2017 年 7 月 15 日 日 ;1975 年 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权, 本 科 学 历 ;2013 年, 毕 业 于 深 圳 大 学 商 务 管 理 专 业, 获 得 学 士 学 位 曾 在 深 圳 香 格 里 拉 酒 店 和 深 圳 电 视 台 3.15 在 线 栏 目 组 任 职, 现 任 本 公 司 办 公 室 主 任 (2) 陈 驰 女 士, 本 公 司 监 事 产 品 总 监, 任 期 至 2017 年 7 月 15 日 ;1980 年 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权, 本 科 学 历 ;2002 年, 毕 业 于 吉 林 大 学 通 信 电 子 信 息 专 业, 获 得 学 士 学 位 曾 任 富 士 康 科 技 集 团 硬 件 工 程 师, 深 圳 市 联 动 科 技 有 限 公 司 研 发 助 理 总 经 理 助 理 (3) 范 伟 女 士, 本 公 司 监 事, 任 期 至 2017 年 7 月 15 日 ;1955 年 出 生, 中 国 香 港 居 民 ; 澳 洲 MURDOCH 大 学 工 商 管 理 硕 士 曾 在 广 州 外 贸 化 工 进 出 口 公 司 香 港 越 秀 企 业 有 限 公 司 香 港 渣 打 银 行 广 州 办 事 处 代 表 法 国 SMISA 公 司 香 港 Flow Chart 投 资 公 司 香 港 亚 洲 电 视 有 限 公 司 香 港 润 讯 通 信 有 限 公 司 香 港 东 源 国 际 有 限 公 司 等 公 司 任 职 ;2013 年 至 今 深 圳 博 雅 文 化 研 究 基 金 会 秘 书 长 3. 高 级 管 理 人 员 公 司 高 级 管 理 人 员 共 有 五 人, 包 括 总 经 理 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 和 财 务 负 责 人 高 级 管 理 人 员 简 历 如 下 : - 12 -

(1) 张 巨 平 本 公 司 董 事 长 总 经 理, 详 细 简 历 见 本 节 ( 四 ) 接 受 辅 导 的 人 员 之 1. 董 事 会 成 员 (2) 陈 江 先 生 本 公 司 董 事 副 总 经 理, 详 细 简 历 见 本 节 ( 四 ) 接 受 辅 导 的 人 员 之 1. 董 事 会 成 员 (3) 高 阳 先 生 本 公 司 董 事 副 总 经 理, 详 细 简 历 见 本 节 ( 四 ) 接 受 辅 导 的 人 员 之 1. 董 事 会 成 员 (4) 杨 武 寰 先 生 本 公 司 董 事 副 总 经 理 董 事 会 秘 书, 详 细 简 历 见 本 节 ( 四 ) 接 受 辅 导 的 人 员 之 1. 董 事 会 成 员 (5) 晏 园 园 女 士 本 公 司 财 务 总 监, 任 期 至 2017 年 7 月 15 日 ; 女,1975 年 出 生, 中 国 国 籍, 无 永 久 境 外 居 留 权, 本 科 学 历 ;1997 年, 毕 业 于 南 昌 大 学 会 计 专 业, 获 得 学 士 学 位 曾 任 厦 门 汇 兴 石 材 有 限 公 司 会 计 深 圳 格 林 耐 特 通 信 技 术 有 限 责 任 公 司 会 计 主 管 4. 持 股 5% 以 上 的 股 东 代 表 (1) 实 际 控 制 人 张 巨 平 先 生 直 接 持 有 公 司 16.9199% 的 股 份, 通 过 雨 田 投 资 间 接 持 有 本 公 司 2.3100% 的 股 份 ( 按 照 张 巨 平 先 生 持 有 雨 田 投 资 22.2820% 的 股 份, 雨 田 投 资 持 有 雷 杜 生 命 10.3673% - 13 -

的 股 份 计 算 ), 是 公 司 的 第 一 大 股 东 根 据 陈 江 高 阳 杨 武 寰 等 三 人 与 张 巨 平 签 订 单 边 一 致 行 动 人 协 议, 张 巨 平 实 际 拥 有 对 公 司 55.2738%( 张 巨 平 陈 江 高 阳 杨 武 寰 合 计 直 接 持 有 雷 杜 生 命 49.1463%, 通 过 雨 田 投 资 间 接 持 有 公 司 的 股 份 为 6.1275%, 直 接 和 间 接 持 有 雷 杜 生 命 55.2738% 的 股 权 ) 股 份 的 表 决 权, 为 公 司 的 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 陈 江 高 阳 杨 武 寰 等 三 人 为 张 巨 平 的 单 边 一 致 行 动 人 张 巨 平 先 生 陈 江 先 生 高 阳 先 生 和 杨 武 寰 先 生 的 详 细 简 历 见 本 节 ( 四 ) 接 受 辅 导 的 人 员 之 1. 董 事 会 成 员 (2) 其 他 持 股 5% 以 上 比 例 股 东 的 代 表 持 有 本 公 司 5% 以 上 股 份 的 其 他 股 东 为 黄 丽 雅 直 接 持 有 本 公 司 12.8619% 的 股 份 雨 田 投 资 直 接 持 有 本 公 司 10.3673% 的 股 份 达 晨 创 投 ( 达 晨 创 泰 达 晨 创 恒 达 晨 创 瑞 及 其 一 致 行 动 人 肖 冰 的 统 称 ) 合 计 直 接 持 有 本 公 司 13.9363% 的 股 份 其 中 黄 丽 雅 雨 田 投 资 的 法 人 代 表 孙 世 勇 达 晨 创 投 的 代 表 熊 伟 谢 华 等 人 参 加 了 辅 导 授 课 1) 黄 丽 雅 中 国 国 籍, 女,1973 年 2 月 出 生, 无 永 久 境 外 居 留 权, 中 专 学 历 曾 任 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 客 户 经 理, 现 任 包 商 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 客 户 经 理 - 14 -

2) 孙 世 勇 中 国 国 籍, 男,1977 年 出 生, 无 永 久 境 外 居 留 权, 本 科 学 历 ;1998 年, 毕 业 于 洛 阳 工 业 大 学 流 体 传 动 及 控 制 专 业, 获 得 学 士 学 位 2011 年 加 入 本 公 司, 现 任 本 公 司 总 经 理 助 理, 雨 田 投 资 法 人 代 表 和 董 事 长 ; 曾 任 深 圳 市 迈 瑞 生 物 医 疗 电 子 有 限 公 司 技 术 经 理 3) 熊 伟 熊 伟 的 详 细 简 历 见 本 节 ( 四 ) 接 受 辅 导 的 人 员 之 1. 董 事 会 成 员 4) 谢 华 谢 华 直 接 持 有 本 公 司 0.1819% 的 股 份 ; 徐 昌 跃 将 直 接 持 有 本 公 司 3.0000% 的 股 份 的 表 决 权 委 托 于 谢 华 ; 范 伟 将 直 接 持 有 本 公 司 1.7090% 的 股 份 的 表 决 权 委 托 于 谢 华 ; 张 金 峰 将 直 接 持 有 本 公 司 0.1213% 的 表 决 权 委 托 给 谢 华 ; 刘 军 红 将 直 接 持 有 本 公 司 0.1213% 的 表 决 权 委 托 给 谢 华 ; 孙 慧 敏 将 直 接 持 有 本 公 司 0.1213% 的 表 决 权 委 托 给 谢 华 ; 陈 超 将 直 接 持 有 本 公 司 0.0849% 的 表 决 权 委 托 给 谢 华 谢 华 合 计 直 接 持 有 本 公 司 5.3397% 的 股 份 的 表 决 权 谢 华 的 详 细 简 历 见 本 节 ( 四 ) 接 受 辅 导 的 人 员 之 2. 监 事 会 成 员 ( 五 ) 辅 导 协 议 的 履 行 情 况 根 据 雷 杜 生 命 与 招 商 证 券 签 订 的 辅 导 协 议 的 有 关 规 定, 辅 导 的 目 的 是 促 使 股 份 公 司 按 照 公 司 法 证 券 法 - 15 -

等 规 定, 建 立 规 范 的 法 人 治 理 结 构 和 完 善 的 运 行 机 制, 提 升 企 业 价 值, 促 使 股 份 公 司 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 ( 含 5%) 股 份 的 股 东 代 表 以 及 实 际 控 制 人 全 面 正 确 理 解 和 严 格 遵 守 公 司 法 证 券 法 及 相 关 法 律 法 规 和 规 章 以 及 有 关 证 券 交 易 所 交 易 规 则 的 规 定 辅 导 期 间, 辅 导 双 方 均 较 好 地 履 行 了 辅 导 协 议 中 规 定 的 工 作 职 责, 体 现 为 : 1. 公 司 辅 导 人 员 于 2014 年 3 月 向 贵 局 报 送 了 辅 导 备 案 登 记 资 料, 并 于 2014 年 8 月 向 贵 局 报 送 了 第 一 期 辅 导 工 作 报 告 2. 公 司 辅 导 人 员 围 绕 辅 导 协 议 规 定 的 辅 导 内 容, 在 辅 导 期 间 勤 勉 尽 职 地 开 展 了 辅 导 工 作, 按 期 完 成 辅 导 任 务 在 辅 导 过 程 中, 辅 导 人 员 还 适 时 根 据 企 业 的 实 际 情 况 中 国 证 监 会 颁 布 的 最 新 有 关 法 规, 及 时 对 辅 导 内 容 进 行 调 整, 使 辅 导 对 象 了 解 中 国 证 监 会 的 最 新 政 策 和 证 券 市 场 的 最 新 动 态 3. 我 公 司 已 将 辅 导 期 间 有 关 的 资 料 和 重 要 情 况 进 行 了 汇 总, 建 立 了 辅 导 工 作 底 稿 4. 雷 杜 生 命 向 我 公 司 提 供 了 真 实 准 确 完 整 的 文 件 资 料, 允 许 辅 导 人 员 查 阅 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 会 议 记 录 及 相 关 文 件 资 料, 及 时 通 知 辅 导 人 员 列 席 股 东 大 会 董 事 会 和 监 事 会 会 议 及 其 它 重 要 会 议, 并 随 时 就 公 司 规 范 经 营 的 - 16 -

有 关 事 项 与 辅 导 人 员 进 行 沟 通, 听 取 并 采 纳 辅 导 机 构 的 意 见 5. 雷 杜 生 命 为 我 公 司 开 展 辅 导 工 作 提 供 了 必 要 的 便 利 条 件, 并 已 经 按 照 协 议 条 款 的 规 定 共 向 公 司 支 付 辅 导 费 用 6. 在 辅 导 时 间 期 满, 向 贵 局 报 送 本 辅 导 工 作 总 结 报 告 并 提 出 辅 导 验 收 申 请 二 辅 导 的 主 要 内 容 及 其 效 果 ( 一 ) 辅 导 的 主 要 内 容 及 辅 导 计 划 辅 导 实 施 方 案 的 落 实 和 执 行 情 况 辅 导 效 果 评 价 1. 辅 导 主 要 内 容 (1) 股 票 发 行 及 上 市 的 相 关 法 律 法 规 (2) 股 份 公 司 规 范 运 作 的 相 关 法 律 法 规 (3) 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 建 立 和 各 自 的 职 权 运 行 规 则 (4) 建 立 健 全 股 份 公 司 企 业 会 计 制 度, 新 旧 会 计 准 则 的 区 别 等 (5) 股 份 公 司 的 人 员 财 务 资 产 业 务 机 构 五 独 立 情 况, 保 证 股 份 公 司 生 产 经 营 的 独 立 性 (6) 协 助 股 份 公 司 建 立 健 全 内 部 管 理 制 度, 重 点 是 决 策 制 度 内 部 控 制 制 度 公 司 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 的 工 作 制 度 财 务 会 计 制 度 及 其 他 部 门 的 职 能 职 责 制 度 - 17 -

(7) 探 讨 分 析 辅 导 对 象 所 处 行 业 的 发 展 趋 势 市 场 状 况, 结 合 企 业 自 身 特 点, 对 股 份 公 司 未 来 重 点 发 展 方 向 和 投 资 项 目 选 择 提 出 建 议 2. 辅 导 计 划 辅 导 实 施 方 案 的 落 实 和 执 行 情 况 招 商 证 券 辅 导 工 作 小 组 在 对 公 司 进 行 过 全 面 彻 底 的 摸 底 调 查 后, 有 针 对 性 地 准 备 了 辅 导 资 料 ; 进 入 辅 导 期 后, 在 辅 导 过 程 中 又 根 据 辅 导 计 划 的 安 排, 通 过 集 中 授 课 座 谈 讨 论 列 席 会 议 等 形 式, 就 股 份 公 司 存 在 的 具 体 问 题 进 行 更 深 入 的 调 查 和 诊 断, 并 督 促 和 指 导 股 份 公 司 采 取 合 法 有 效 的 措 施 加 以 解 决 ; 辅 导 期 间, 招 商 证 券 针 对 雷 杜 生 命 在 机 构 设 臵 股 权 结 构 募 集 资 金 投 向 公 司 治 理 结 构 财 务 结 构 生 产 技 术 发 展 战 略 和 募 集 资 金 投 资 项 目 等 方 面 的 情 况 及 存 在 的 问 题 予 以 充 分 关 注, 并 提 出 相 应 的 建 议 ; 最 后 阶 段 的 辅 导 工 作 则 重 点 着 力 于 督 促 辅 导 对 象 落 实 前 期 提 出 的 整 改 意 见, 准 备 辅 导 验 收 材 料, 制 定 公 司 下 一 步 发 行 上 市 工 作 的 详 细 时 间 表, 组 织 辅 导 对 象 考 试 3. 辅 导 效 果 评 价 经 过 辅 导 期 认 真 细 致 的 工 作, 雷 杜 生 命 的 辅 导 工 作 取 得 了 良 好 的 效 果 通 过 辅 导, 雷 杜 生 命 进 一 步 完 善 了 主 营 业 务 突 出 股 权 结 构 稳 定, 产 权 清 晰, 业 务 资 产 人 员 财 务 机 构 独 立 的 运 作 体 系, 公 司 具 有 独 立 完 整 的 产 供 销 系 统, 法 人 治 理 结 构 较 为 规 范, 内 控 制 度 较 为 完 善 雷 杜 生 命 经 过 辅 导 后 的 效 果 具 体 表 现 在 : - 18 -

(1) 股 份 公 司 已 按 照 现 代 企 业 制 度 的 要 求, 进 一 步 完 善 了 法 人 治 理 结 构, 形 成 了 科 学 的 决 策 机 制 和 制 衡 机 制 建 立 健 全 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 制 度, 修 订 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 议 事 规 则 和 董 事 会 董 事 长 监 事 会 工 作 条 例, 细 化 各 自 的 权 力 和 工 作 程 序 股 份 公 司 董 事 会 聘 任 了 总 经 理 副 总 经 理 财 务 总 监 和 董 事 会 秘 书, 总 经 理 对 董 事 会 负 责, 全 面 负 责 公 司 的 生 产 经 营 管 理 工 作, 并 定 期 向 董 事 会 报 告 工 作 ; 根 据 中 国 证 监 会 关 于 在 上 市 公 司 建 立 独 立 董 事 制 度 的 指 导 意 见, 股 份 公 司 聘 请 了 符 合 条 件 的 独 立 董 事 (2) 按 照 公 司 法 上 市 公 司 章 程 指 引 的 基 本 要 素 与 内 容 修 订 了 公 司 章 程 (3) 建 立 和 完 善 了 股 份 公 司 内 部 管 理 机 构 和 管 理 制 度 股 份 公 司 按 照 业 务 需 要, 建 立 和 完 善 了 内 部 管 理 机 构 ; 根 据 国 家 相 关 法 律 法 规 的 要 求, 各 职 能 部 门 均 已 建 立 了 部 门 职 能 职 责, 并 严 格 遵 照 执 行, 形 成 了 比 较 规 范 有 效 的 运 作 机 制 (4) 股 份 公 司 的 业 务 资 产 人 员 财 务 机 构 完 全 独 立 (5) 通 过 认 真 细 致 的 辅 导, 董 事 会 监 事 会 成 员 及 高 级 管 理 人 员, 对 有 关 自 身 的 权 利 义 务 以 及 有 关 股 份 公 司 股 票 发 行 与 上 市 运 作 的 证 券 法 律 法 规 及 政 策 有 了 更 深 刻 的 印 象 和 更 深 入 的 理 解 对 于 公 司 法 相 关 规 定 的 权 利 义 - 19 -

务 和 禁 止 性 行 为 有 了 一 个 全 面 而 深 刻 的 认 识 ; 掌 握 了 公 司 法 证 券 法 及 其 它 法 规 对 股 份 公 司 股 票 发 行 与 交 易 的 内 容 (6) 股 份 公 司 不 存 在 同 业 竞 争 和 重 大 关 联 交 易 问 题 (7) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 股 5% 以 上 股 东 代 表 全 部 通 过 辅 导 考 试 总 之, 经 过 本 次 辅 导, 雷 杜 生 命 的 整 体 素 质 与 辅 导 前 相 比 有 了 进 一 步 的 提 高, 达 到 了 预 定 的 辅 导 目 的 ( 二 ) 股 份 公 司 配 合 辅 导 工 作 的 情 况 辅 导 过 程 中, 股 份 公 司 有 关 人 员 与 我 公 司 辅 导 人 员 配 合 密 切 积 极 努 力, 较 好 地 完 成 了 预 定 的 辅 导 任 务 辅 导 期 间, 雷 杜 生 命 公 司 董 事 长 张 巨 平 为 辅 导 工 作 的 总 负 责 人, 并 由 公 司 董 事 会 秘 书 杨 武 寰 负 责 与 我 公 司 的 联 络 和 辅 导 过 程 中 具 体 事 宜 的 安 排 ; 期 间, 雷 杜 生 命 能 及 时 准 确 完 整 地 向 我 公 司 提 供 真 实 的 资 料, 就 股 份 公 司 规 范 经 营 方 面 存 在 的 问 题 主 动 向 辅 导 人 员 提 出 咨 询 ; 对 我 公 司 提 出 的 整 改 意 见 和 建 议, 雷 杜 生 命 也 能 积 极 采 纳, 并 配 合 落 实 整 改 措 施, 保 证 我 公 司 辅 导 工 作 的 顺 利 进 行, 达 到 了 预 期 的 辅 导 目 的 在 辅 导 授 课 期 间, 股 份 公 司 安 排 了 专 门 的 授 课 场 地 和 时 间, 在 授 课 通 知 有 关 人 员 准 时 参 加, 并 详 细 记 录 每 次 参 加 授 课 人 员 的 出 勤 情 况 ; 认 真 安 排 每 次 授 课, 保 证 全 体 董 事 监 事 高 管 及 所 有 辅 导 对 象 均 能 按 时 参 加 授 课 雷 杜 生 命 全 体 - 20 -

参 加 辅 导 的 人 员 积 极 性 高, 学 习 期 间 虚 心 认 真, 辅 导 考 试 成 绩 良 好 ( 三 ) 辅 导 过 程 中 提 出 的 主 要 问 题 建 议 及 处 理 情 况 1. 法 人 治 理 结 构 方 面 (1) 雷 杜 生 命 的 章 程 条 款 尚 没 有 完 全 达 到 上 市 公 司 章 程 指 引 和 上 市 公 司 治 理 准 则 的 要 求, 其 部 分 内 容 尚 不 完 全 符 合 中 国 证 监 会 对 上 市 公 司 的 有 关 规 定 和 要 求 招 商 证 券 及 律 师 已 协 助 雷 杜 生 命 按 照 上 市 公 司 章 程 指 引 和 上 市 公 司 治 理 准 则 的 要 求, 重 新 制 订 了 公 司 章 程 并 经 雷 杜 生 命 股 东 大 会 通 过 (2) 雷 杜 生 命 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 股 东 尚 未 全 面 理 解 发 行 上 市 有 关 法 律 法 规 证 券 市 场 规 范 运 作 及 信 息 披 露 的 要 求 招 商 证 券 辅 导 人 员 对 雷 杜 生 命 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 主 要 财 务 人 员 和 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 代 表 进 行 了 6 次 22 个 小 时 的 集 中 授 课, 对 雷 杜 生 命 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 公 司 发 展 战 略 和 募 集 资 金 投 向 等 方 面 进 行 了 辅 导 与 此 同 时, 辅 导 小 组 还 根 据 中 国 证 监 会 最 新 颁 布 的 有 关 法 规 办 法 及 时 地 对 辅 导 内 容 进 行 调 整 和 补 充, 使 辅 导 对 象 能 够 全 面 及 时 地 了 解 和 领 会 证 券 市 场 的 发 展 和 对 上 市 公 司 的 规 范 要 求 - 21 -

2. 财 务 会 计 制 度 的 规 范 和 完 善 方 面 雷 杜 生 命 财 务 内 控 制 度 尚 需 进 一 步 规 范, 财 务 人 员 尚 需 全 面 学 习 掌 握 新 的 企 业 会 计 准 则, 财 务 核 算 水 平 需 进 一 步 提 高 招 商 证 券 已 协 助 辅 导 对 象 在 公 司 章 程 中 加 入 内 部 审 计 的 相 关 内 容, 并 协 助 公 司 完 善 了 内 部 审 计 制 度 资 金 管 理 制 度 对 外 担 保 管 理 制 度 等 辅 导 机 构 将 继 续 协 助 辅 导 对 象 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 建 立 健 全 财 务 会 计 管 理 体 系 和 内 部 审 计 体 系, 杜 绝 虚 假 会 计 信 息 ; 协 助 辅 导 对 象 高 管 人 员 准 确 理 解 关 联 交 易 债 务 重 组 非 货 币 性 交 易 或 有 事 项 依 法 及 时 纳 税 等 对 公 司 规 范 运 作 经 营 成 果 和 未 来 发 展 的 重 大 影 响 ; 帮 助 辅 导 对 象 财 务 人 员 准 确 掌 握 新 企 业 会 计 准 则 以 及 实 务 中 的 难 点 和 重 点 3. 业 务 完 整 方 面 雷 杜 生 命 主 要 业 务 为 生 化 分 析 血 细 胞 分 析 凝 血 分 析 免 疫 分 析 等 领 域 的 体 外 诊 断 仪 器 及 配 套 试 剂 的 研 发 生 产 和 销 售 公 司 已 为 遍 及 全 球 100 多 个 国 家 和 地 区 的 用 户 提 供 了 80 多 种 型 号 的 体 外 诊 断 产 品, 是 体 外 诊 断 产 品 最 丰 富 的 专 业 提 供 商 之 一 公 司 已 经 形 成 了 独 立 完 整 的 供 应 生 产 销 售 系 统, 不 存 在 依 赖 或 委 托 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 他 关 联 方 进 行 产 品 销 售 的 情 况, 也 不 存 在 依 赖 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 他 关 联 方 进 行 原 材 料 采 购 的 情 况 公 司 业 务 独 立 于 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 他 关 联 方 - 22 -

4. 募 集 资 金 投 资 项 目 方 面 招 商 证 券 已 协 助 辅 导 对 象 形 成 明 确 的 业 务 发 展 目 标 和 未 来 发 展 计 划, 在 此 基 础 上 协 助 雷 杜 生 命 确 定 了 募 集 资 金 投 资 项 目 : 表 2 : 募 集 资 金 投 资 项 目 序 号 1 项 目 名 称 雷 杜 生 命 体 外 诊 断 仪 器 及 试 剂 搬 迁 和 扩 产 项 目 投 资 总 额 ( 万 元 ) 11,600.49 2 雷 杜 生 命 研 发 中 心 建 设 项 目 9,721.55 3 雷 杜 生 命 信 息 化 建 设 项 目 2,229.68 合 计 23,551.72 项 目 备 案 深 发 改 备 案 [2014]0116 号 深 发 改 备 案 [2014]0115 号 深 发 改 备 案 [2014]0117 号 项 目 环 评 批 复 正 在 办 理 过 程 中 ( 四 ) 对 接 受 辅 导 的 人 员 进 行 书 面 考 试 的 内 容 和 结 果 1. 考 试 内 容 考 试 内 容 主 要 包 括 公 司 法 证 券 法 上 市 公 司 章 程 指 引 首 次 公 开 发 行 股 票 并 在 创 业 板 上 市 管 理 办 法 上 市 公 司 治 理 规 则 企 业 会 计 准 则 中 国 证 监 会 关 于 独 立 董 事 制 度 的 有 关 规 定 等 2. 考 试 成 绩 招 商 证 券 辅 导 小 组 于 2014 年 11 月 组 织 了 两 次 辅 导 测 验, 雷 杜 生 命 的 董 事 监 事 及 高 管 人 员 和 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 代 表 及 实 际 控 制 人 参 加 了 考 试, 成 绩 全 部 合 格 - 23 -

( 五 ) 派 出 机 构 提 出 的 主 要 问 题 及 处 理 情 况 贵 局 在 辅 导 期 间, 要 求 我 公 司 辅 导 小 组 人 员 认 真 做 好 辅 导 期 间 的 尽 职 调 查, 及 时 准 确 地 反 映 股 份 公 司 的 经 营 状 况 我 公 司 辅 导 人 员 通 过 与 贵 局 的 沟 通 和 交 流, 共 同 督 促 股 份 公 司 对 所 提 出 问 题 的 整 改 三 雷 杜 生 命 尚 存 在 的 问 题 及 是 否 适 合 发 行 上 市 的 评 价 意 见 ( 一 ) 雷 杜 生 命 尚 存 在 的 问 题 目 前, 雷 杜 生 命 不 存 在 重 大 问 题, 不 存 在 影 响 发 行 申 报 的 实 质 性 障 碍 ( 二 ) 对 雷 杜 生 命 发 行 上 市 的 评 价 意 见 1. 经 过 本 次 辅 导, 雷 杜 生 命 资 产 完 整, 人 员 财 务 业 务 机 构 独 立 ; 董 事 会 和 经 营 管 理 层 依 法 经 营 依 法 纳 税, 树 立 了 牢 固 的 法 制 观 念 和 诚 信 意 识 ; 股 份 公 司 建 立 了 完 善 的 内 部 管 理 机 构 和 管 理 制 度 ; 股 份 公 司 法 人 治 理 结 构 较 为 健 全, 形 成 了 较 为 科 学 的 决 策 机 制 和 制 衡 机 制 2. 雷 杜 生 命 主 营 业 务 突 出, 经 营 管 理 规 范 3. 雷 杜 生 命 不 存 在 重 大 法 律 问 题, 体 现 为 : (1) 股 份 公 司 设 立 过 程 规 范 ; (2) 法 人 治 理 结 构 完 善 ; (3) 股 份 公 司 与 其 股 东 在 机 构 业 务 资 产 人 员 财 务 上 五 分 开 - 24 -

4. 雷 杜 生 命 行 业 竞 争 能 力 突 出, 已 为 遍 及 全 球 100 多 个 国 家 和 地 区 的 用 户 提 供 了 80 多 种 型 号 的 体 外 诊 断 产 品, 是 体 外 诊 断 产 品 最 丰 富 的 专 业 提 供 商 之 一 5. 雷 杜 生 命 经 济 效 益 好, 现 金 流 稳 定, 业 绩 稳 中 有 升 6. 雷 杜 生 命 具 备 申 请 发 行 上 市 实 质 条 件 四 对 辅 导 人 员 勤 勉 尽 责 及 辅 导 效 果 的 自 我 评 估 结 论 招 商 证 券 参 与 雷 杜 生 命 项 目 的 辅 导 人 员 在 本 次 辅 导 工 作 中, 严 格 遵 照 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 的 规 定 和 辅 导 计 划 及 实 施 方 案 的 安 排, 勤 勉 尽 责, 认 真 履 行 辅 导 义 务, 制 定 了 周 密 可 行 的 辅 导 计 划, 整 个 辅 导 过 程 准 备 充 分 调 查 细 致, 对 辅 导 中 发 现 的 问 题 能 及 时 与 公 司 沟 通 并 尽 快 提 出 有 效 的 解 决 方 案, 达 到 了 辅 导 期 的 预 定 目 的 总 之, 招 商 证 券 认 为 : 对 于 雷 杜 生 命 的 辅 导 是 合 格 的 有 效 的, 辅 导 成 果 是 显 著 的, 达 到 了 辅 导 的 预 期 目 的 专 此 报 告 - 25 -

( 此 页 无 正 文, 为 招 商 证 券 关 于 深 圳 雷 杜 生 命 科 学 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 辅 导 工 作 总 结 的 报 告 之 签 字 盖 章 页 ) 辅 导 机 构 负 责 人 签 名 : 孙 议 政 辅 导 人 员 签 名 : 江 荣 华 申 孝 亮 汪 媛 康 自 强 王 健 张 寅 博 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 11 月 27 日 本 司 送 : 董 事 长 监 事 会 主 席 总 裁 室 投 资 银 行 总 部 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 11 月 28 日 印 发 打 字 : 廖 广 珍 校 对 : 王 健 印 份 :4 份 - 26 -