新 华 灵 活 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 1 季 度 报 告 2015 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 五 年 四 月 二 十 二 日 第 1 页 共 12 页
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 4 月 21 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 1 月 1 日 起 至 3 月 31 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 新 华 灵 活 主 题 股 票 基 金 主 代 码 519099 交 易 代 码 519099 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2011 年 7 月 13 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 28,048,291.82 份 以 主 题 投 资 为 核 心, 前 瞻 性 挖 掘 市 场 的 长 期 主 题 趋 势, 投 资 目 标 动 态 把 握 市 场 阶 段 性 的 主 题 转 换, 并 精 选 获 益 程 度 高 的 主 题 个 股 进 行 投 资, 在 风 险 可 控 的 前 提 下 追 求 基 金 资 产 净 值 的 持 续 稳 定 增 长 本 基 金 以 战 略 性 与 战 术 性 资 产 配 置 策 略 为 指 导, 围 绕 投 资 策 略 市 场 的 长 期 性 和 阶 段 性 投 资 主 题 进 行 动 态 配 置, 并 精 选 获 益 程 度 最 高 的 主 题 个 股 群 进 行 重 点 投 资 业 绩 比 较 基 准 80% 沪 深 300 指 数 收 益 率 + 20% 上 证 国 债 指 数 收 益 率 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 较 高 预 风 险 收 益 特 征 期 风 险 收 益 品 种, 预 期 风 险 和 收 益 均 高 于 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 第 2 页 共 12 页
基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 报 告 期 主 要 财 务 指 标 (2015 年 1 月 1 日 -2015 年 3 月 31 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 10,055,175.15 2. 本 期 利 润 10,434,536.07 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.3288 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 53,135,011.76 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.894 注 :1 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 ; 2 以 上 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ( 例 如 基 金 申 购 费 赎 回 费 等 ), 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 23.71% 1.66% 12.08% 1.46% 11.63% 0.20% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 新 华 灵 活 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 历 史 走 势 对 比 图 (2011 年 7 月 13 日 至 2015 年 3 月 31 日 ) 第 3 页 共 12 页
注 : 本 报 告 期, 本 基 金 各 项 资 产 配 置 比 例 符 合 本 基 金 合 同 的 有 关 约 定 4 管 理 人 报 告 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 姓 名 孔 雪 梅 职 务 本 基 金 基 金 经 理 研 究 部 总 监 新 华 优 选 消 费 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 离 任 日 期 证 券 从 业 年 限 2014-01-02-7 说 明 管 理 学 硕 士, 于 2008 年 3 月 加 入 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 负 责 行 业 研 究 现 任 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 监 新 华 优 选 消 费 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 灵 活 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 阿 里 一 号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 第 4 页 共 12 页
华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 阿 里 一 号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期, 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 作 为 新 华 灵 活 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 管 理 人 按 照 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 新 华 灵 活 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 以 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上 为 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 运 作 整 体 合 法 合 规, 无 损 害 基 金 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 根 据 中 国 证 监 会 颁 布 的 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 (2011 年 修 订 ), 公 司 制 定 了 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 公 平 交 易 管 理 制 度 制 度 的 范 围 包 括 境 内 上 市 股 票 债 券 的 一 级 市 场 申 购 二 级 市 场 交 易 等 所 有 投 资 管 理 活 动, 同 时 包 括 授 权 研 究 分 析 投 资 决 策 交 易 执 行 等 投 资 管 理 活 动 相 关 的 各 个 环 节 场 内 交 易, 投 资 指 令 统 一 由 交 易 部 下 达, 并 且 启 动 交 易 系 统 公 平 交 易 模 块 根 据 公 司 制 度, 严 格 禁 止 不 同 投 资 组 合 之 间 互 为 对 手 方 的 交 易, 严 格 控 制 不 同 投 资 组 合 之 间 的 同 日 反 向 交 易 场 外 交 易 中, 对 于 部 分 债 券 一 级 市 场 申 购 非 公 开 发 行 股 票 申 购 等 交 易, 交 易 部 根 第 5 页 共 12 页
据 各 投 资 组 合 经 理 申 报 的 满 足 价 格 条 件 的 数 量 进 行 比 例 分 配 如 有 异 议, 由 交 易 部 报 投 资 总 监 督 察 长 金 融 工 程 部 和 监 察 稽 核 部, 再 次 进 行 审 核 并 确 定 最 终 分 配 结 果 如 果 督 察 长 认 为 有 必 要, 可 以 召 开 风 险 管 理 委 员 会, 对 公 平 交 易 的 结 果 进 行 评 估 和 审 议 对 于 银 行 间 市 场 交 易 固 定 收 益 平 台 交 易 所 大 宗 交 易, 投 资 组 合 经 理 以 该 投 资 组 合 的 名 义 向 交 易 部 下 达 投 资 指 令, 交 易 部 向 银 行 间 市 场 或 交 易 对 手 询 价 成 交 确 认, 并 根 据 时 间 优 先 价 格 优 先 的 原 则 保 证 各 投 资 组 合 获 得 公 平 的 交 易 机 会 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 报 告 期, 公 司 对 不 同 组 合 不 同 时 间 段 的 同 向 交 易 价 差 进 行 了 溢 价 率 样 本 的 采 集, 通 过 平 均 溢 价 率 买 入 / 卖 出 溢 价 率 以 及 利 益 输 送 金 额 等 多 个 层 面 来 判 断 不 同 投 资 组 合 之 间 在 某 一 时 间 段 是 否 存 在 违 反 公 平 交 易 原 则 的 异 常 情 况, 未 发 现 重 大 异 常 情 况, 且 不 存 在 报 告 期 内 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 成 交 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 况 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 运 作 分 析 2015 年 1 季 度, 本 基 金 的 收 益 率 较 为 中 等, 主 要 是 对 互 联 网 板 块 的 泡 沫 化 机 会 预 计 不 足 ; 但 两 会 以 后, 本 基 金 快 速 调 整 配 置 方 向, 净 值 获 得 了 快 速 上 涨 两 会 后, 我 们 对 基 本 面 的 判 断 和 政 策 的 判 断 更 为 准 确, 我 们 的 判 断 是 :1 经 济 增 长 总 体 仍 处 于 低 迷 状 态, 但 同 时 货 币 宽 松 和 财 政 政 策 放 松 也 是 大 概 率 事 件, 政 府 稳 增 长 的 决 心 会 逐 步 体 现 ; 由 此 我 们 适 当 布 局 了 保 险 行 业 和 房 地 产 行 业 2 未 来 经 济 的 增 长 动 力 来 自 于 改 革 和 创 新 ; 改 革 涉 及 到 国 企 改 革 金 融 改 革 医 疗 改 革 价 格 改 革 等 很 多 方 面, 是 对 过 去 2 年 改 革 的 深 化 ; 主 要 投 资 机 会 来 自 于 医 疗 改 革 和 国 企 改 革, 第 一 季 度 我 们 在 此 有 较 多 布 局 创 新 主 要 来 自 于 技 术 创 新 和 对 信 息 技 术 互 联 网 技 术 的 运 用 第 一 季 度 我 们 主 要 布 局 了 智 能 制 造 能 源 互 联 网 和 部 分 互 联 网 垂 直 创 新 领 域 3 在 改 革 和 创 新 之 外, 国 家 特 别 提 了 节 能 环 保 和 一 带 一 路 战 略 ; 我 们 优 选 了 节 能 环 保 领 域 进 行 了 投 资 布 局 这 些 布 局 中, 智 能 制 造 和 节 能 环 保 第 一 季 度 只 有 小 幅 度 的 上 涨, 我 们 预 计 第 二 季 度 才 会 是 主 力 表 现 季 度 因 此 我 们 对 第 2 季 度 的 行 情 表 示 乐 观 4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 2015 年 3 月 31 日, 本 基 金 份 额 净 值 为 1.894 元, 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为 23.71%, 同 期 比 较 基 准 的 增 长 率 为 12.08% 4.6 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 综 合 对 今 年 两 会 政 府 工 作 报 告 的 深 入 分 析 和 对 经 济 形 势 的 展 望, 我 们 认 为 第 二 季 度 市 场 的 表 现 将 更 加 多 彩, 市 场 将 呈 现 普 涨 和 轮 动 的 特 征 全 年 我 们 持 续 看 好 如 下 三 大 投 资 方 向 :1 智 能 制 造 预 计 未 来 政 府 将 围 绕 中 第 6 页 共 12 页
国 制 造 2025 开 展 较 为 长 期 的 产 业 规 划, 相 关 股 票 迎 来 元 年 似 的 投 资 机 会 一 批 拥 有 划 时 代 创 新 技 术 的 公 司 将 获 得 溢 价 这 其 中 尤 为 看 好 服 务 机 器 人 在 中 国 的 巨 大 市 场 前 景 2 节 能 环 保 节 能 环 保 在 政 府 的 提 法 中, 定 位 为 新 兴 的 支 柱 产 业, 定 位 相 当 之 高, 预 期 后 续 无 论 是 投 资 力 度 还 是 政 策 力 度, 都 会 不 小 ; 在 此, 我 们 看 好 循 环 经 济 ( 废 旧 物 品 回 收 利 用 ) 和 新 能 源, 以 及 一 些 环 保 处 理 公 司 全 年 将 陆 续 在 该 主 题 中 挖 掘 3 美 好 生 活 对 美 好 生 活 的 追 求, 国 人 是 无 止 境 的 未 来 不 光 要 穿 好 吃 好 住 好, 还 要 精 神 好, 身 体 好, 心 情 好 所 以 今 年 我 们 也 会 持 续 关 注 体 育 医 疗 娱 乐 教 育 等 相 关 领 域 的 投 资 如 果 以 上 领 域 能 同 时 利 用 互 联 网 就 更 好 了 尽 管 市 场 氛 围 较 好, 我 们 对 市 场 也 继 续 保 持 乐 观 但 是 为 了 保 持 收 益 的 确 定 性 和 稳 定 性, 并 兼 顾 到 牛 市 板 块 轮 动 的 特 征, 我 们 2 季 度 也 会 适 度 配 置 金 融 地 产 等 低 估 值 品 种 4.7 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 元 本 基 金, 从 2015 年 2 月 3 日 至 3 月 9 日 连 续 20 个 工 作 日 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 49,748,477.43 84.98 其 中 : 股 票 49,748,477.43 84.98 2 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 - - 3 贵 金 属 投 资 - - 4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 第 7 页 共 12 页
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 5,371,959.05 9.18 7 其 他 资 产 3,421,889.85 5.85 8 合 计 58,542,326.33 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 29,050,824.59 54.67 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 1,055,100.00 1.99 F 批 发 和 零 售 业 1,858,400.00 3.50 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 1,465,000.00 2.76 H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 3,414,800.00 6.43 J 金 融 业 4,453,500.00 8.38 K 房 地 产 业 1,840,200.00 3.46 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 3,393,752.84 6.39 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 2,316,000.00 4.36 N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 900,900.00 1.70 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 49,748,477.43 93.63 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 第 8 页 共 12 页
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 300332 天 壕 节 能 100,000 2,316,000.00 4.36 2 000415 渤 海 租 赁 97,607 1,963,852.84 3.70 3 600677 航 天 通 信 80,000 1,858,400.00 3.50 4 300279 和 晶 科 技 50,000 1,841,500.00 3.47 5 600249 两 面 针 200,000 1,794,000.00 3.38 6 002367 康 力 电 梯 110,000 1,793,000.00 3.37 7 300296 利 亚 德 50,000 1,571,500.00 2.96 8 601318 中 国 平 安 20,000 1,564,800.00 2.94 9 000918 嘉 凯 城 230,000 1,522,600.00 2.87 10 603167 渤 海 轮 渡 100,000 1,465,000.00 2.76 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 报 告 期 末 本 基 金 无 股 指 期 货 投 资 第 9 页 共 12 页
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 合 同 尚 无 股 指 期 货 投 资 政 策 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 合 同 尚 无 国 债 期 货 投 资 政 策 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 报 告 期 末 本 基 金 无 国 债 期 货 投 资 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 报 告 期 末 本 基 金 无 国 债 期 货 投 资 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 中 国 平 安 (601318.SH) 子 公 司 平 安 证 券 因 保 荐 海 联 讯 存 在 虚 假 记 载 被 处 以 警 告 处 罚, 并 没 收 保 荐 业 务 收 入 400 万 元, 承 销 股 票 违 法 所 得 2867 万 元, 并 处 以 440 万 元 罚 款 ; 航 天 通 信 因 业 绩 预 测 结 果 不 准 确 或 不 及 时 未 及 时 披 露 公 司 重 大 事 项 被 证 监 会 公 开 批 评 5.11.2 本 报 告 期, 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 125,296.50 2 应 收 证 券 清 算 款 3,194,257.53 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 1,441.98 5 应 收 申 购 款 100,893.84 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 3,421,889.85 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 第 10 页 共 12 页
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 1 600677 航 天 通 信 1,858,400.00 3.50 2 000415 渤 海 租 赁 1,963,852.84 3.70 筹 划 重 大 事 项 筹 划 重 大 事 项 5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 之 间 可 能 存 在 尾 差 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 本 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 41,688,857.35 本 报 告 期 基 金 总 申 购 份 额 6,847,891.72 减 : 本 报 告 期 基 金 总 赎 回 份 额 20,488,457.25 本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 - 本 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 28,048,291.82 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 本 基 金 管 理 人 本 报 告 期 未 持 有 本 基 金 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 基 金 管 理 人 本 报 告 期 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 本 基 金 本 报 告 期 内 无 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 第 11 页 共 12 页
9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 ( 一 ) 中 国 证 监 会 批 准 新 华 灵 活 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 文 件 ( 二 ) 关 于 申 请 募 集 新 华 灵 活 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 之 法 律 意 见 书 ( 三 ) 新 华 灵 活 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ( 四 ) 新 华 灵 活 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 五 ) 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 ( 六 ) 更 新 的 新 华 灵 活 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 七 ) 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 和 公 司 章 程 ( 八 ) 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 及 营 业 执 照 9.2 存 放 地 点 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 住 所 9.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 在 营 业 时 间 内 免 费 查 阅, 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件, 或 通 过 本 基 金 管 理 人 网 站 查 阅 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 四 月 二 十 二 日 第 12 页 共 12 页