报 告 目 录 第 一 部 分 : 中 国 自 由 贸 易 试 验 区 建 设 的 背 景 与 内 涵 第 二 部 分 : 中 国 自 由 贸 易 试 验 区 建 设 的 进 展 分 析 第 三 部 分 : 武 汉 探 索 建 立 自 由 贸 易 试 验 区 可 行 性 研 究 第 四 部 分 :

武 汉 市 软 科 学 计 划 项 目 武 汉 探 索 建 立 中 国 内 陆 自 由 贸 易 试 验 区 的 研 究 报 告 武 汉 大 学 自 贸 试 验 区 课 题 组 2016 年 1 月 31 日 1

报 告 目 录 第 一 部 分 : 中 国 自 由 贸 易 试 验 区 建 设 的 背 景 与 内 涵 第 二 部 分 : 中 国 自 由 贸 易 试 验 区 建 设 的 进 展 分 析 第 三 部 分 : 武 汉 探 索 建 立 自 由 贸 易 试 验 区 可 行 性 研 究 第 四 部 分 : 武 汉 探 索 建 立 自 由 贸 易 试 验 区 的 路 径 与 策 略 第 五 部 分 : 武 汉 探 索 建 立 自 由 贸 易 试 验 区 的 措 施 与 建 议 第 六 部 分 : 中 国 内 陆 自 贸 试 验 区 湖 北 武 汉 的 机 遇 及 窗 口 2

第 一 部 分 中 国 自 由 贸 易 试 验 区 建 设 的 背 景 与 内 涵 本 部 分 将 从 我 国 推 进 自 由 贸 易 试 验 区 建 设 的 历 史 背 景 出 发, 剖 析 我 国 自 由 贸 易 试 验 区 的 内 涵 及 特 征 当 前 我 国 正 在 推 进 建 设 的 自 由 贸 易 试 验 区 ( 以 下 简 称 自 贸 试 验 区 ), 官 方 的 英 文 翻 译 为 Chinese Pilot Free Trade Zone 为 了 与 术 语 自 贸 区 或 FTA 1 所 指 的 自 由 贸 易 区 域 (Free Trade Area) 或 自 由 贸 易 协 定 (Free Trade Agreement) 相 区 别, 同 时 有 别 于 通 常 意 义 上 的 自 由 贸 易 园 区 FTZ 2 ( 如 自 由 经 济 区 3 自 由 港 区 4 5 保 税 区 等 特 殊 经 济 区 或 者 园 区 ), 本 书 中 特 地 将 文 中 所 指 的 自 贸 试 验 区 的 首 字 母 缩 写 定 位 P-FTZ, 从 含 义 上 指 向 带 有 中 国 改 革 试 验 任 务 的 自 由 贸 易 园 区 1 自 由 贸 易 区 (1)(Free Trade Area,FTA), 指 经 济 区 域, 区 内 允 许 外 国 船 舶 自 由 进 出, 外 国 货 物 免 税 进 口, 取 消 对 进 口 货 物 的 配 额 管 制, 也 是 自 由 港 的 进 一 步 延 伸, 是 一 个 国 家 对 外 开 放 的 一 种 特 殊 的 功 能 区 域 (2) 自 由 贸 易 协 定 (Free Trade Agreement), 指 独 立 关 税 主 体 之 间 以 自 愿 结 合 方 式, 就 贸 易 自 由 化 及 其 相 关 问 题 达 成 的 协 定, 是 世 界 上 区 域 经 贸 安 排 的 最 主 要 形 式 ( 参 考 来 源 :http://wiki.mbalib. com/wiki/fta) 2 自 由 贸 易 园 区 (Free Trade Zone,FTZ), 指 主 权 国 家 或 地 区 的 关 境 以 外, 划 出 特 定 的 区 域, 准 许 外 国 商 品 豁 免 关 税 自 由 进 出, 狭 义 上 仅 指 区 内 加 工 出 口 所 需 原 料 等 货 物 的 进 口 豁 免 关 税 的 地 区, 类 似 于 出 口 加 工 区 ; 广 义 上 还 包 括 自 由 港 和 转 口 贸 易 区 与 FTA 相 比,FTZ 是 根 据 本 国 ( 地 区 ) 法 律 法 规 在 本 国 ( 地 区 ) 境 内 设 立 的, 而 前 者 是 根 据 政 府 间 协 议 设 立 的 包 括 协 议 国 ( 地 区 ) 在 内 的 经 济 体, 两 者 的 相 同 之 处 在 于, 都 是 为 降 低 贸 易 成 本 促 进 商 务 发 展 而 设 立 为 避 免 两 者 混 淆, 商 务 部 等 部 门 2008 年 专 门 提 出 将 FTZ 和 F TA 分 别 译 为 自 由 贸 易 园 区 和 自 由 贸 易 区, 以 示 区 分 ( 参 考 来 源 :http://wiki.mbalib.com/wiki/ 自 由 贸 易 园 区 ) 3 自 由 经 济 区 Free Economic Zone,FEZ, 联 合 国 贸 发 大 会 1975 年 将 其 定 义 为, 本 国 海 关 关 境 中, 一 般 设 在 口 岸 或 国 际 机 场 附 近 的 一 片 地 域, 进 入 该 地 域 的 外 国 生 产 资 料 原 材 料 可 以 不 办 理 任 何 海 关 手 续, 进 口 产 品 可 以 在 该 地 区 内 进 行 加 工 后 复 出 口, 海 关 对 此 不 加 以 任 何 干 预 4 自 由 港 区 Free Port, 又 称 自 由 口 岸, 是 设 在 一 国 国 境 之 内 海 关 管 理 关 卡 以 外 的 允 许 外 国 货 物 资 金 自 由 进 出 的 港 口 区 进 出 港 区 的 货 物 免 征 关 税, 准 许 在 港 区 内 进 行 改 装 加 工 长 期 储 存 或 销 售 等 业 务 活 动 只 有 当 货 物 转 移 到 自 由 港 所 在 国 的 课 税 地 区 时, 才 需 缴 纳 关 税 ( 参 考 来 源 :http://wiki. mbalib.com/wiki/ 自 由 港 ) 5 保 税 区 亦 称 保 税 仓 库 区, 是 一 国 海 关 设 置 的 或 经 海 关 批 准 注 册 受 海 关 监 督 和 管 理 的 可 以 较 长 时 间 存 储 商 品 的 区 域 ( 参 考 来 源 :http://wiki.mbalib.com/wiki/ 保 税 区 ) 3

一 我 国 推 进 自 贸 试 验 区 的 形 势 背 景 ( 一 ) 全 球 治 理 新 格 局 与 中 国 自 由 贸 易 区 战 略 1 全 球 经 济 治 理 结 构 和 产 业 链 重 构 国 际 金 融 危 机 后, 不 少 发 达 国 家 深 陷 债 务 危 机 的 沼 泽, 经 济 复 苏 艰 难 曲 折, 发 展 中 国 家 成 为 拉 动 世 界 经 济 增 长 的 重 要 力 量, 一 批 新 兴 经 济 体 快 速 崛 起, 据 国 家 统 计 局 统 计 科 学 研 究 所 数 据 显 示, 目 前 金 砖 国 家 占 全 球 经 济 总 量 的 比 重 超 过 20%, 全 球 经 济 格 局 东 升 西 降 更 加 明 显 全 球 经 济 治 理 模 式 由 西 方 主 导 慢 慢 向 新 兴 经 济 体 转 移 据 麦 肯 锡 的 数 据 统 计, 到 2025 年, 全 球 世 界 500 强 的 企 业,45% 的 企 业 都 会 立 足 新 兴 市 场 ( 目 前 这 一 比 例 仅 为 25%) 同 时 全 球 新 一 轮 产 业 革 命 正 在 孕 育 中, 并 呈 现 出 一 主 多 翼 的 特 点, 一 主 即 数 字 化 网 络 化 智 能 化 制 造, 多 翼 即 能 源 技 术 材 料 技 术 生 物 技 术 的 创 新 发 展, 这 将 对 全 球 的 经 济 治 理 结 构 和 产 业 链 重 构 产 生 重 大 影 响 新 兴 经 济 体 按 照 传 统 做 法 承 接 产 业 转 移 和 技 术 转 移 的 难 度 增 加, 产 业 升 级 将 会 面 临 发 达 国 家 制 造 业 整 个 价 值 链 环 节 的 激 烈 竞 争 新 一 轮 产 业 革 命 在 促 进 制 造 业 产 业 结 构 调 整 的 同 时, 也 推 动 现 代 服 务 业 的 进 一 步 成 长, 制 造 业 服 务 化 趋 势 更 加 明 显, 也 促 进 新 兴 产 业 在 世 界 范 围 内 涌 现 并 迅 速 发 展 新 形 势 下, 国 际 产 业 分 工 体 系 有 可 能 沿 着 两 个 方 向 发 展 : 一 是 延 续 产 业 链 分 工, 主 要 体 现 在 原 材 料 零 部 件 等 生 产 资 料 领 域 ; 二 是 靠 近 市 场 需 求 的 就 地 生 产, 主 要 体 现 在 个 性 化 需 求 的 生 活 资 料 领 域, 这 种 趋 势 将 使 得 国 际 产 业 分 工 与 合 作 进 一 步 深 化 受 新 兴 经 济 体 综 合 制 造 成 本 上 涨 的 影 响, 劳 动 密 集 型 产 业 特 别 是 低 端 制 造 环 节 加 速 向 低 收 入 国 家 转 移 ; 在 发 达 国 家 再 工 业 化 政 策 的 牵 引 下, 一 些 中 高 端 制 造 业 向 发 达 国 家 回 流 ; 服 务 外 包 和 服 务 投 资 成 为 国 际 经 贸 合 作 新 热 点, 为 新 兴 经 济 体 提 升 在 全 球 价 值 链 中 的 地 位 带 来 了 机 遇 ; 新 能 源 云 计 算 3D 制 造 基 因 诊 断 与 修 复 等 新 技 术 革 命 取 得 新 突 破, 各 国 均 对 新 兴 产 业 发 展 寄 予 厚 望, 抢 占 产 业 制 高 点 的 竞 争 日 趋 激 烈 2 TPP,TIPP 等 协 定 基 本 通 过 对 于 国 家 大 小 自 贸 战 略 推 进 的 影 响 分 析 20 世 纪 末 21 世 纪 初 的 近 20 年 来, 囿 于 多 哈 贸 易 谈 判 历 史 性 受 阻 难 以 重 建 新 国 际 环 境 的 发 展 与 深 入, 以 美 国 为 首 的 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 协 议 (TPP ) 谈 判 跨 大 西 洋 贸 易 与 投 资 伙 伴 协 议 (TTIP) 谈 判 为 代 表 的 新 一 轮 贸 易 谈 判 如 火 如 荼 地 展 开 ( 图 1.1), 在 经 济 地 理 上, 4

以 北 美 自 由 贸 易 区 美 洲 自 由 贸 易 区 为 中 轴, 两 个 横 跨 大 西 洋 和 太 平 洋 东 半 球 和 西 半 球 的 1 全 球 经 济 贸 易 框 架, 一 个 涵 盖 全 球 主 要 发 达 国 家 的 国 际 服 务 贸 易 协 定 (TISA) 呼 之 欲 出, 以 美 欧 日 主 导 的 全 球 21 世 纪 铁 三 角 国 际 经 贸 游 戏 新 规 则 正 在 形 成 图 1.1 TPP 与 TTIP 成 员 国 方 位 图 ( 图 片 来 源 : 腾 讯 财 经 ) 东 半 球 ( 上 ): 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 协 议 (Trans-Pacific Partnership Agreement,TPP ): TPP 也 称 为 经 济 北 约 前 身 是 跨 太 平 洋 战 略 经 济 伙 伴 关 系 协 定, 由 亚 太 经 济 合 作 会 议 成 员 国 中 的 新 西 兰 新 加 坡 智 利 和 文 莱 四 国 发 起, 于 2005 年 7 月 签 订 跨 太 平 洋 战 略 经 济 伙 伴 关 系 协 议 (TPSEP), 也 称 为 P4 协 议, 是 就 货 物 服 务 知 识 产 权 贸 易 和 投 资 等 相 关 领 域 给 予 互 惠 的 经 济 合 作 协 定 2008 年 伴 随 美 国 高 调 宣 布 加 入 这 个 P4 协 议 的 谈 判, 再 加 上 秘 鲁 越 南 和 澳 大 利 亚 紧 随 其 后,P4 升 级 成 了 P8, 于 2010 年 3 月 15 日 正 式 启 动 了 TPP 协 议 的 谈 判 随 后 加 拿 大 墨 西 哥 日 本 等 国 相 继 加 入 谈 判,P8 很 快 扩 张 到 了 P12, 于 是 这 次 协 议 共 有 12 个 成 员 国, 分 别 为 : 美 国 日 本 加 拿 大 澳 大 利 亚 新 加 坡 文 莱 1 国 际 服 务 贸 易 International Service Trade, 指 国 际 间 服 务 的 输 入 和 输 出 的 一 种 贸 易 方 式 国 际 贸 易 狭 义 的 概 念 是 指 传 统 的 为 国 际 货 物 贸 易 服 务 的 运 输 保 险 金 融 以 及 旅 游 等 无 形 贸 易 而 广 义 的 概 念 还 包 括 现 代 发 展 起 来 的 除 了 与 货 物 贸 易 有 关 的 服 务 以 外 的 新 的 贸 易 活 动, 如 承 包 劳 务 卫 星 传 送 和 传 播 等 ( 参 考 来 源 http://wiki.mbalib.com/wiki/ 国 际 服 务 贸 易 ) 5

智 利 马 来 西 亚 墨 西 哥 新 西 兰 秘 鲁 越 南 2015 年 10 月 5 日,12 个 谈 判 国 在 美 国 佐 治 亚 州 亚 特 兰 大 举 行 的 部 长 会 议 上 达 成 基 本 协 议, 同 意 进 行 自 由 贸 易, 并 在 投 资 及 知 识 产 权 等 广 泛 领 域 统 一 规 范 无 疑,TPP 谈 判 结 束 和 协 定 的 达 成 对 世 界 经 济 贸 易 带 来 的 影 响 不 言 而 喻 西 半 球 ( 下 ): 跨 大 西 洋 贸 易 与 投 资 伙 伴 协 议 (Transatlantic Trade and Investment Partnership,TTIP): 欧 盟 与 2013 年 2 月 宣 布 与 美 国 开 始 TTIP 谈 判, 最 终 目 标 是 建 立 美 欧 双 边 自 由 贸 易 协 定 (FTA) 美 欧 双 边 自 由 贸 易 协 定 的 最 大 亮 点 不 在 于 消 除 关 税, 而 是 在 投 资 政 府 采 购 非 关 税 贸 易 壁 垒 知 识 产 权 环 境 与 就 业 竞 争 性 政 策 国 有 企 业 的 发 展 等 方 面 达 成 美 版 标 准 和 欧 版 标 准 的 高 规 格 统 一 由 于 欧 美 经 济 规 模 大 合 作 程 度 深 涉 及 范 围 广,TTIP 谈 判 在 范 围 和 深 度 上 均 超 过 现 有 的 双 边 FTA, 一 旦 达 成, 将 主 导 全 球 双 边 贸 易 和 投 资 安 排 走 向, 重 塑 国 际 贸 易 新 标 准 和 新 规 则 全 球 轴 心 ( 中 心 ): 国 际 服 务 贸 易 协 定 (TISA): TISA 谈 判 发 源 于 世 贸 框 架, 由 于 20 年 前 达 成 的 关 贸 总 协 定 1 (GATS) 被 认 为 远 远 落 后 于 时 代, 而 多 哈 回 合 的 服 务 贸 易 谈 判 又 停 滞 不 前,TISA 于 2013 年 3 月 启 动 首 轮 谈 判 目 前,TISA 涉 及 到 50 个 参 与 国, 既 有 美 国 日 本 欧 盟 成 员 国 等 发 达 国 家, 也 有 智 利 巴 基 斯 坦 等 发 展 中 国 家,G20 集 团 中 的 20 个 成 员 国 都 参 与 了 谈 判, 全 体 谈 判 方 构 成 了 全 球 三 分 之 二 的 GDP TISA 主 张 用 列 负 面 清 单 2 的 谈 判 模 式, 推 动 达 成 更 高 标 准 的 服 务 贸 易 协 定, 包 括 空 运 海 运 包 裹 快 递 电 子 商 务 电 信 会 计 工 程 咨 询 医 疗 保 健 民 办 教 育 金 融 服 务 等, 是 美 国 政 府 贸 易 战 略 的 重 要 支 柱 之 一 在 TPP TTIP 和 TISA 等 自 由 贸 易 谈 判 推 动 下, 国 际 贸 易 投 资 规 则 体 系 面 临 重 塑, 不 仅 1 关 贸 总 协 定 关 税 及 贸 易 总 协 定 (General Agreement on Trariffs and Trade,GATT), 是 关 于 关 税 和 贸 易 准 则 的 多 边 国 际 协 定 和 组 织, 于 1994 年 由 美 国 英 国 法 国 等 23 个 国 家 在 日 内 瓦 签 订 的, 旨 在 降 低 关 税, 减 少 贸 易 壁 垒 1996 年 1 月 1 日 起, 世 界 贸 易 组 织 (World Trade Organization,WTO) 取 代 关 贸 总 协 定 ( 参 考 来 源 :http://wiki.mbalib.com/wiki/ 关 税 及 贸 易 总 协 定 ) 2 负 面 清 单 Negative List, 又 称 否 定 清 单, 是 相 对 于 正 面 清 单 而 言 的 一 种 国 际 通 行 的 外 商 投 资 管 理 办 法, 即 投 资 领 域 的 黑 名 单, 遵 循 法 无 禁 止 皆 可 为 的 原 则, 明 确 禁 止 外 资 进 入 的 领 域 外, 其 余 所 有 领 域 都 对 外 资 开 放 ( 参 考 来 源 : 封 骁. 负 面 清 单 管 理 的 难 点 与 对 策 [J]. 现 代 商 业.2014,27) 6

会 推 行 更 高 标 准 的 贸 易 投 资 自 由 化, 也 会 更 加 强 调 服 务 贸 易 自 由 化 和 公 平 竞 争 与 权 益 保 护 据 中 国 社 会 科 学 院 世 界 经 济 与 政 治 研 究 所 研 究,TPP 涵 盖 了 亚 太 地 区 的 12 个 重 要 国 家, 建 成 之 后 将 成 为 现 有 最 大 的 自 由 贸 易 区, 其 贸 易 总 额 约 占 世 界 贸 易 份 额 的 25%, 出 口 总 额 约 占 世 界 份 额 的 23%, 进 口 总 额 约 占 世 界 份 额 的 28%, 对 国 际 贸 易 投 资 规 则 产 生 深 远 的 影 响, 并 最 终 推 动 形 成 新 一 代 国 际 经 贸 的 主 导 规 则 随 着 TPP 经 济 总 量 和 市 场 范 围 不 断 增 大, 势 必 增 加 对 非 成 员 国 的 吸 引, 降 低 这 些 国 家 与 中 国 分 享 FTA 战 略 布 局 的 兴 趣, 阻 碍 中 国 在 世 界 范 围 内 FTA 战 略 布 局 的 进 度 ; 同 时 美 国 的 重 返 亚 太 战 略, 将 扰 乱 中 国 现 有 的 FTA 战 略 进 程, 将 直 接 影 响 中 日 韩 自 贸 区 的 谈 判 之 路 和 未 来 走 向 为 了 应 对 国 际 经 济 贸 易 规 则 的 重 构, 近 年 来, 我 国 开 始 重 视 双 边 投 资 协 定 谈 判 目 前, 1 我 国 已 经 正 式 启 动 以 负 面 清 单 和 准 入 前 国 民 待 遇 为 基 准 的 中 美 投 资 协 定 谈 判 (BIT 2 ) BIT 谈 判 包 含 了 扩 大 外 资 进 入 领 域 允 许 利 润 自 由 汇 回 服 务 业 全 面 开 放 和 更 加 灵 活 高 效 的 争 端 解 决 机 制 等 更 高 标 准 更 高 水 平 更 加 安 全 的 新 自 由 贸 易 协 定 的 基 本 内 容 经 济 地 理 上 中 国 也 在 积 极 搭 建 区 域 合 作 框 架 在 中 国 周 边, 中 国 - 东 盟 自 贸 区, 中 日 韩 自 贸 区 正 在 谈 判 中 ; 往 西 ( 欧 亚 非 连 接 地 带 ), 中 国 正 在 积 极 推 进 一 带 一 路 建 设 ; 往 东 ( 太 平 洋 地 区 ), 中 国 参 与 了 RCEP, 并 希 望 亚 太 自 贸 区 的 设 想 能 够 落 实 与 此 同 时, 中 国 积 极 探 索 自 由 贸 易 试 验 区, 先 行 先 试 国 际 经 贸 投 资 新 规 则 新 标 准, 积 累 新 形 势 下 参 与 双 边 多 边 区 域 合 作 的 经 验 ( 二 ) 国 内 全 面 深 化 改 革 与 新 一 轮 高 水 平 对 外 开 放 3 1 构 建 开 放 型 经 济 新 体 制 1978 年 以 来,37 年 的 中 国 经 济 社 会 发 展 史 就 是 以 开 放 促 改 革 的 历 史 在 这 期 间, 一 共 有 四 个 影 响 深 远 的 重 大 历 史 事 件, 或 称 之 为 以 开 放 促 改 革 的 四 次 浪 潮 ( 图 1.2) 1 准 入 前 国 民 待 遇 Pre-establishment National Treatment, 指 国 民 待 遇 延 伸 至 投 资 准 入 阶 段, 即 在 企 业 设 立 取 得 扩 大 等 阶 段 给 予 外 国 投 资 者 及 其 投 资 不 低 于 本 国 投 资 者 及 投 资 的 待 遇 ( 参 考 来 源 :h ttp://wiki.mbalib.com/wiki/ 准 入 前 国 民 待 遇 ) 2 BIT 指 中 美 两 国 的 双 边 投 资 协 定 (Biateral Investment Trwaty), 中 美 两 国 于 2008 年 6 月 正 式 启 动 双 边 投 资 协 定 (BIT) 谈 判 3 开 放 型 经 济 新 体 制 根 据 2015 年 5 月 5 日 的 中 共 中 央 国 务 院 关 于 构 建 开 放 型 经 济 新 体 制 的 若 干 意 见, 面 对 新 形 势 新 挑 战 新 任 务, 要 统 筹 开 放 型 经 济 顶 层 设 计, 加 快 构 建 开 放 型 经 济 新 体 制, 进 一 步 破 除 体 制 机 制 障 碍, 使 对 内 对 外 开 放 相 互 促 进, 引 进 来 与 走 出 去 更 好 结 合, 以 对 外 开 放 的 主 动 赢 得 经 济 发 展 和 国 际 竞 争 的 主 动, 以 开 放 促 改 革 促 发 展 促 创 新, 建 设 开 放 型 经 济 强 国 ( 参 考 来 源 :http://new s.xinhuanet.com/politics/2015-09/17/c_1116598050.htm) 7

第 一 次 以 开 放 促 改 革 的 浪 潮 始 于 1978 年 1978 年 12 月 18 日, 中 共 十 一 届 三 中 全 会 决 定 国 家 开 启 改 革 开 放 的 航 程 但 是 改 革 开 放 的 道 路 怎 么 走, 如 何 突 破, 需 要 找 到 一 条 既 符 合 中 国 国 情, 又 和 世 界 接 轨 的 路 径 为 此, 邓 小 平 总 书 记 将 深 圳 珠 海 汕 头 和 厦 门 设 为 经 济 特 区 作 为 试 点,6 年 后 海 南 全 境 也 对 外 开 放 这 五 个 经 济 特 区 除 了 引 进 外 资 引 进 技 术 引 进 管 理 技 能 外, 还 担 负 着 窗 口 试 验 场 和 排 头 兵 的 功 能, 对 国 际 上 先 进 的 体 制 和 现 代 化 的 治 理 体 系 进 行 学 习 和 突 破 随 后 1984 年, 中 央 决 定 开 放 14 个 沿 海 城 市, 将 5 个 经 济 特 区 从 点 连 成 线 这 一 次 改 革 开 放 浪 潮 持 续 了 10 年 第 二 次 以 开 放 促 改 革 的 浪 潮 是 在 上 世 纪 90 年 代 初 期 1990 年 4 月 18 日, 邓 小 平 决 定 开 发 开 放 浦 东, 同 时 同 年 6 月 国 务 院 批 准 了 中 国 首 个 保 税 区 上 海 外 高 桥 保 税 区 浦 东 作 为 中 国 第 二 轮 改 革 开 放 的 先 行 者, 以 更 加 博 大 的 胸 襟 对 外 开 放, 倒 逼 决 策 层 启 动 以 社 会 主 义 市 场 经 济 体 制 为 目 标 的 改 革, 成 为 中 国 改 革 开 放 最 鲜 艳 的 旗 帜,1990 年 浦 东 开 发 首 年 的 GDP 总 量 是 90 亿 元, 到 2012 年 浦 东 的 GDP 总 量 达 到 5956 亿 元 ( 周 汉 民,2014) 积 极 推 动 浦 东 开 发, 实 际 上 是 选 择 一 个 小 块 区 域 作 为 突 破 口, 借 此 破 局, 截 至 目 前, 在 全 国 批 准 设 立 了 1 100 多 个 海 关 特 殊 监 管 区 域, 基 本 覆 盖 了 沿 海 沿 边 内 陆 地 区 的 重 要 港 口 和 中 心 城 市 第 三 次 以 开 放 促 改 革 的 浪 潮 是 我 国 的 复 关 和 入 世 世 界 贸 易 组 织 (WTO) 的 前 身 是 关 税 与 贸 易 总 协 定, 成 立 于 1948 年, 中 国 是 23 个 创 始 缔 约 国 之 一 从 1948 年 到 1994 年 12 月 31 日 关 税 与 贸 易 总 协 定 寿 终 正 寝 期 间, 中 国 在 1986 年 提 出 要 恢 复 席 位, 遭 到 美 国 的 阻 拦, 由 此 我 国 开 启 了 艰 难 的 复 关 之 路, 于 2001 年 成 功 入 世, 历 时 15 年 4 个 月 WTO 迄 今 为 止 已 有 159 个 成 员, 代 表 世 界 贸 易 总 量 的 96%, 因 此 中 国 的 复 关 和 入 世 就 是 融 入 世 界 潮 流 的 进 程, 中 国 并 因 此 取 得 以 开 放 促 改 革 的 巨 大 成 就 2014 年 中 国 国 内 生 产 总 值 为 17.6 万 亿 美 元, 超 过 美 国 的 17.4 万 亿 美 元, 成 为 世 界 第 一 大 经 济 体 ;1978 年, 中 国 对 外 贸 易 总 额 为 204 亿 美 元, 到 2013 年 中 国 外 贸 总 额 已 经 突 破 4 万 亿 美 元, 贸 易 结 构 也 从 单 一 的 货 物 贸 易 向 货 物 贸 易 和 服 务 贸 易 均 衡 的 格 局 发 展 ( 数 据 来 源 : 人 民 网 ) 1 海 关 特 殊 监 管 区 域 指 经 国 务 院 批 准, 设 立 在 中 华 人 民 共 和 国 关 境 内, 赋 予 承 接 国 际 产 业 转 移 联 接 国 内 国 际 两 个 市 场 的 特 殊 功 能 和 政 策, 由 海 关 为 主 实 施 封 闭 监 管 的 特 定 经 济 功 能 区 域 ( 参 考 来 源 :h ttp://baike.baidu.com/view/9191976.htm) 8

图 1.2 改 革 的 四 次 浪 潮 目 前 我 国 经 济 水 平 已 达 中 等 收 入 阶 段, 我 国 经 济 总 量 居 世 界 第 二 位, 成 为 第 一 大 出 口 国 第 二 大 进 口 国 第 二 大 吸 收 外 资 国 第 三 大 对 外 投 资 国 第 一 大 外 汇 储 备 国, 这 为 我 国 进 一 步 扩 大 开 放 提 供 了 坚 实 的 物 质 基 础 前 三 次 以 开 放 促 改 革 的 浪 潮 也 基 本 形 成 了 经 济 特 区 沿 海 开 放 城 市 沿 海 经 济 开 放 区 沿 江 和 内 陆 开 放 城 市 沿 边 开 放 城 市 的 一 个 宽 领 域 多 层 次 有 重 点 点 线 面 结 合 的 全 方 位 对 外 开 放 新 格 局 但 总 体 看, 我 国 开 放 型 经 济 体 制 建 设 不 平 衡 不 协 调 不 可 持 续 的 问 题 比 较 突 出, 有 些 体 制 不 适 应 国 内 外 形 势 和 开 放 型 经 济 自 身 发 展 的 需 要 比 较 而 言, 外 贸 体 制 改 革 更 深 入 一 些, 利 用 外 资 和 对 外 投 资 体 制 改 革 相 对 滞 后 ; 沿 海 地 区 开 放 型 经 济 体 制 比 较 成 熟, 内 陆 地 区 相 对 滞 后 ; 企 业 改 革 步 伐 较 快, 1 政 府 职 能 转 变 和 中 介 组 织 建 设 相 对 滞 后 因 此 新 一 轮 改 革 开 放 式 要 在 开 放 30 余 年 的 基 础 上 的 再 改 革 和 再 开 放, 重 点 在 于 如 何 突 破 前 30 余 年 已 经 形 成 的 各 种 国 内 制 度 和 开 放 体 制, 在 于 探 索 构 建 开 放 型 经 济 新 体 制 中 存 在 的 问 题, 为 我 国 体 制 机 制 的 改 革 探 索 一 系 列 可 适 用 的 制 度 安 排, 因 此 以 上 海 自 贸 试 验 区 为 代 表 的 新 一 轮 改 革 试 验 成 为 以 开 放 促 改 革 的 第 四 次 浪 潮 中 共 十 八 届 三 中 全 会 公 报 指 出, 适 应 经 济 全 球 化 新 形 势, 必 须 推 动 对 内 对 外 开 放 相 互 促 1 政 府 职 能 转 变 表 现 为 公 共 行 政 职 能 体 系 重 心 的 变 化 内 容 的 调 整 等 结 构 性 的 变 化, 如 由 事 前 审 批 向 事 中 事 后 监 管 的 转 变, 明 确 政 府 市 场 边 界 ( 参 考 来 源 :http://wiki.mbalib.com/wiki/ 政 府 职 能 转 变 ) 9

进 引 进 来 和 走 出 去 更 好 结 合, 促 进 国 际 国 内 要 素 有 序 自 由 流 动 资 源 高 效 配 置 市 场 深 度 融 合, 加 快 培 育 参 与 和 引 领 国 际 经 济 合 作 竞 争 新 优 势, 以 开 放 促 改 革 建 设 上 海 自 贸 试 验 区 是 我 国 政 府 顺 应 全 球 经 贸 发 展 新 趋 势, 实 行 更 加 积 极 主 动 开 放 战 略 的 一 项 重 大 举 措, 主 要 任 务 是 探 索 我 国 对 外 开 放 的 新 路 径 和 新 模 式, 推 动 加 快 转 变 政 府 职 能 和 行 政 体 制 改 革, 促 进 转 变 经 济 增 长 方 式 和 优 化 经 济 结 构, 实 现 以 开 放 促 发 展 促 改 革 促 创 新, 形 成 可 复 制 可 推 1 广 的 经 验, 服 务 全 国 的 发 展 2 一 带 一 路 长 江 经 济 带 和 京 津 冀 协 同 发 展 等 三 大 战 略 中 国 正 站 在 历 史 的 十 字 路 口, 改 革 正 面 临 重 大 抉 择, 党 的 十 八 大 报 告 作 出 了 三 期 并 存 的 战 略 判 断 : 我 们 正 处 在 全 面 建 成 小 康 社 会 的 关 键 时 期 处 在 转 变 发 展 方 式 和 深 化 改 革 的 攻 坚 时 期, 同 时 还 处 在 大 有 可 为 的 战 略 机 遇 期 ; 同 时 我 国 的 经 济 业 处 在 三 期 叠 加 状 态 : 增 长 速 度 换 挡 期, 结 构 调 整 阵 痛 期 和 前 期 刺 激 政 策 消 化 期 为 此 李 克 强 总 理 在 2015 年 的 政 府 工 作 报 告 中 提 出 要 拓 展 区 域 发 展 新 空 间, 统 筹 实 施 四 大 板 块 和 三 大 支 撑 带 战 略 组 合 ( 图 1.3) 四 大 板 块 指 西 部 大 开 发 东 北 振 兴 中 部 崛 起 和 东 部 率 先 发 展 ; 三 大 支 撑 带 指 一 带 一 路 长 江 经 济 带 和 京 津 冀 协 同 发 展, 这 两 者 站 在 构 建 对 外 开 放 新 格 局 的 战 略 高 度, 为 中 国 进 一 步 深 化 改 革, 扩 大 开 放 指 明 方 向 1 可 复 制 可 推 广 参 考 国 务 院 关 于 推 广 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 可 复 制 改 革 试 点 经 验 的 通 知 ( 国 发 [2014]65 号 ) ( 参 考 来 源 :http://www.shanghai.gov.cn/nw2/nw2314/nw32419/nw32510/nw325 12/u26aw45698.html) 10

图 1.3 中 国 经 济 带 / 圈 分 布 示 意 图 针 对 目 前 国 家 面 临 的 形 势, 国 家 在 制 定 十 三 五 (2016-2020 年 ) 规 划 时 也 作 出 了 四 化 同 步 的 路 径 设 计 和 五 位 一 体 的 总 体 布 局 十 三 五 规 划 总 体 发 展 格 局 定 位 在 四 大 区 域, 分 别 是 京 津 冀 一 体 化 丝 绸 之 路 经 济 带 和 21 世 纪 海 上 丝 绸 之 路 以 及 长 江 经 济 带 这 四 个 区 域 规 划 基 本 覆 盖 了 中 国 未 来 社 会 经 济 发 展 的 重 点 区 域 一 带 一 路 (The Belt and Road, 缩 写 为 B&R), 是 丝 绸 之 路 经 济 带 (the Silk Road Economic Belt) 和 21 世 纪 海 上 丝 绸 之 路 (the 21st-Century Maritime Silk Road) 的 简 称,2013 年 9 月 和 10 月 由 中 国 国 家 主 席 习 近 平 分 别 提 出 建 设 新 丝 绸 之 路 经 济 带 和 21 世 纪 海 上 丝 绸 之 路 的 战 略 构 想 陆 上 丝 绸 之 路 经 济 带 将 以 我 国 太 平 洋 沿 岸 的 环 渤 海 长 三 角 和 珠 三 角 经 济 圈 为 起 点, 途 经 俄 罗 斯 哈 萨 克 斯 坦 等 上 海 合 作 组 织 主 要 成 员 国, 抵 达 波 罗 的 海 大 西 洋 和 地 中 海 沿 岸 由 沿 线 的 中 亚 核 心 经 济 圈 环 中 亚 重 要 经 济 圈 和 亚 欧 辐 射 拓 展 圈 组 成 海 上 丝 绸 之 路 始 于 我 国 东 北, 分 为 三 大 航 线 :(1) 东 洋 航 线 由 中 国 沿 海 港 至 朝 鲜 日 本 ;(2) 南 洋 航 线 由 中 国 沿 海 港 至 东 盟 诸 国 ;(3) 西 洋 航 线 由 中 国 沿 海 港 至 南 亚 阿 拉 伯 和 东 非 沿 海 诸 国 从 我 国 沿 海 连 接 东 北 亚 东 南 亚, 向 南 亚 西 亚 与 非 洲 等 亚 非 地 区 辐 射, 可 由 沿 线 的 东 南 亚 核 心 经 济 圈 东 北 亚 重 要 经 济 圈 和 非 洲 拓 展 经 济 圈 组 成 ( 图 1.4) 图 1.4 陆 上 丝 绸 之 路 和 海 上 丝 绸 之 路 示 意 图 ( 图 片 来 源 : 凤 凰 网 ) 11

一 带 一 路 不 是 一 个 试 题 和 机 制, 而 是 合 作 发 展 的 理 念 和 倡 议, 是 依 靠 中 国 有 关 国 家 既 有 的 双 多 边 机 制, 借 助 既 有 的 行 之 有 效 的 区 域 合 作 平 台, 主 动 发 展 与 沿 线 国 家 的 经 济 合 作 伙 伴 关 系, 共 同 打 造 政 治 互 信 经 济 融 合 文 化 包 容 的 利 益 共 同 体 命 运 共 同 体 和 责 任 共 同 体 同 时 一 带 一 路 是 以 习 近 平 同 志 为 总 书 记 的 党 中 央 统 筹 国 内 国 际 两 个 大 局 做 出 的 重 大 战 略 决 策, 实 施 一 带 一 路 战 略, 推 进 与 沿 线 国 家 的 政 策 沟 通 设 施 联 通 贸 易 畅 通 资 金 融 通 人 文 相 通, 带 动 国 内 相 关 地 区 的 经 济 增 长 近 两 年 来, 按 照 党 中 央 国 务 院 的 总 体 部 署, 秉 承 共 商 共 建 共 享 原 则, 紧 紧 围 绕 五 通, 全 面 推 进 与 沿 线 国 家 各 领 域 务 实 合 作, 取 得 了 阶 段 性 成 果 一 是 合 作 规 模 不 断 扩 大 2014 年, 我 国 与 沿 线 国 家 贸 易 总 额 达 到 1.12 万 亿 美 元, 占 我 贸 易 总 额 的 26%; 对 外 直 接 投 资 125 亿 美 元, 占 我 对 外 投 资 总 额 的 12.1%, 完 成 工 程 承 包 营 业 额 643 亿 美 元, 接 近 总 额 的 一 半 ( 数 据 来 源 : 人 民 网 ) 二 是 合 作 领 域 不 断 拓 展, 从 传 统 的 商 品 和 劳 务 输 出 为 主 发 展 到 商 品 服 务 资 本 输 出 多 头 并 进, 从 单 个 企 业 走 出 去 发 展 到 通 过 境 外 经 贸 合 作 区 建 设 集 群 式 走 出 去 三 是 一 批 重 大 合 作 项 目 扎 实 推 进 中 国 中 亚 天 然 气 管 道 D 线 中 俄 东 线 天 然 气 管 道 中 哈 连 云 港 物 流 合 作 基 地 巴 基 斯 坦 瓜 达 尔 港 匈 塞 铁 路 等 项 目 进 展 顺 利, 中 白 工 业 园 中 马 钦 州 产 业 园 和 马 中 关 丹 产 业 园 中 印 尼 综 合 产 业 园 中 埃 苏 伊 士 经 贸 合 作 区 等 园 区 加 快 建 设 这 些 项 目 促 进 了 相 关 国 家 经 济 社 会 发 展, 带 动 了 就 业 和 民 生 改 善, 展 现 了 一 带 一 路 建 设 的 广 阔 前 景 改 革 开 放 以 来, 长 江 经 济 带 已 发 展 成 为 我 国 综 合 实 力 最 强 战 略 支 撑 作 用 最 大 的 区 域 之 一 据 国 务 院 关 于 依 托 黄 金 水 道 推 动 长 江 经 济 带 发 展 的 指 导 意 见 ( 国 发 [2014]39 号 ) 数 据 显 示, 长 江 经 济 带 覆 盖 上 海 江 苏 浙 江 安 徽 江 西 湖 北 湖 南 重 庆 四 川 云 南 贵 州 等 11 省 市, 面 积 约 205 万 平 方 公 里, 人 口 和 生 产 总 值 均 超 过 全 国 的 40%, 长 江 经 济 带 横 跨 我 国 东 中 西 三 大 区 域, 具 有 独 特 优 势 和 巨 大 发 展 潜 力 ( 图 1.5) 在 国 际 环 境 发 生 深 刻 变 化 国 内 发 展 面 临 诸 多 矛 盾 的 背 景 下, 依 托 黄 金 水 道 推 动 长 江 经 济 带 发 展, 有 利 于 挖 掘 中 上 游 广 阔 腹 地 蕴 含 的 巨 大 内 需 潜 力, 促 进 经 济 增 长 空 间 从 沿 海 向 沿 江 内 陆 拓 展 ; 有 利 于 优 化 沿 江 产 业 结 构 和 城 镇 化 布 局, 推 动 我 国 经 济 体 质 增 效 升 级 ; 有 利 于 形 成 上 中 下 游 有 优 势 互 补 协 作 互 动 格 局, 缩 小 东 中 西 部 地 区 发 展 差 距 ; 有 利 于 建 设 陆 海 双 向 对 外 开 放 新 走 廊, 培 育 国 际 经 济 合 作 竞 争 新 优 势 ; 有 利 于 保 护 长 江 生 态 环 境, 引 领 全 国 生 态 文 明 建 设, 对 于 全 面 建 成 小 康 社 会, 实 现 中 华 民 族 伟 大 复 兴 的 中 国 梦 具 有 重 要 现 实 意 义 和 深 远 战 略 意 义 12

图 1.5 长 江 经 济 带 主 要 省 市 GDP 和 支 柱 产 业 示 意 图 ( 图 片 来 源 : 联 合 早 报 网 www.zaobao.com) 13

2015 年 4 月 30 日, 中 共 中 央 政 治 局 召 开 会 议, 分 析 研 究 当 前 经 济 形 势 和 经 济 工 作, 审 议 通 过 京 津 冀 协 同 发 展 规 划 纲 要 当 前, 我 国 进 入 经 济 转 型 的 关 键 战 略 期, 京 津 冀 长 三 角 珠 三 角 三 大 城 市 群 以 2.8% 的 国 土 面 积 集 聚 了 18% 的 人 口, 创 造 了 36% 的 国 内 生 产 总 值 ( 数 据 来 源 : 中 国 经 济 信 息 网 ), 成 为 拉 动 中 国 经 济 增 长 和 参 加 国 际 经 济 合 作 的 重 要 平 台, 京 津 冀 将 成 为 中 国 经 济 的 第 三 大 增 长 极 ( 图 1.6) 京 津 冀 协 同 发 展 是 面 向 未 来 打 造 新 的 首 都 经 济 圈 推 进 区 域 发 展 体 制 机 制 创 新 的 需 要, 是 探 索 完 善 城 市 群 布 局 和 形 态 为 优 化 开 发 区 域 发 展 提 供 示 范 和 样 板 的 需 要, 是 探 索 生 态 文 明 建 设 有 效 路 径 是 促 进 人 口 经 济 资 源 环 境 协 同 的 需 要, 是 实 现 京 津 冀 优 势 互 补 促 进 环 渤 海 经 济 区 发 展 带 动 北 方 腹 地 发 展 的 需 要 推 进 京 津 冀 协 同 发 展, 旨 在 有 序 疏 解 北 京 非 首 都 功 能, 调 整 经 济 结 构 和 空 间 结 构, 走 出 一 条 内 涵 集 约 发 展 的 新 路 子, 探 索 出 一 种 人 口 经 济 密 集 地 区 优 化 开 发 的 模 式, 促 进 区 域 协 调 发 展, 推 进 产 业 升 级 转 移 有 序 进 行 图 1.6 城 市 群 示 意 图 ( 图 片 来 源 : 人 民 日 报 ) 3 内 陆 地 区 和 沿 边 开 放 的 机 遇 李 克 强 总 理 在 2015 年 政 府 工 作 报 告 中 提 出 要 扩 展 内 陆 沿 边 开 放, 让 广 袤 大 地 成 为 对 外 开 放 的 热 土, 这 表 明 国 家 对 内 陆 开 发 开 放 路 径 选 择 的 坚 定 信 念, 标 志 着 我 国 沿 边 开 发 开 放 踏 14

上 新 的 征 程, 内 地 开 放 迎 来 新 的 机 遇 经 济 新 常 态 下, 随 着 中 西 部 基 础 设 施 的 完 善 产 业 梯 度 的 转 移, 内 陆 地 区 将 再 次 续 写 改 革 开 放 的 新 篇 章 我 国 内 陆 地 区 幅 员 辽 阔, 具 有 潜 力 巨 大 的 可 持 续 发 展 空 间, 是 我 国 发 展 多 式 联 运, 形 成 横 贯 东 中 西 连 接 南 北 方 对 外 经 济 走 廊 的 枢 纽 内 陆 地 区 可 以 成 为 整 机 生 产 零 部 件 原 材 料 配 套 和 研 发 结 算 的 一 体 化 集 群 产 业 发 展 基 地 及 对 外 经 济 合 作 的 腹 地 加 快 沿 边 开 放, 对 优 化 对 外 开 放 格 局 促 进 区 域 协 调 发 展 建 设 繁 荣 稳 定 的 边 疆 具 有 重 大 战 略 意 义 特 别 是, 周 边 国 家 近 年 来 经 济 普 遍 发 展 较 快, 与 我 国 开 展 经 贸 合 作 的 愿 望 强 烈 我 国 提 出 的 丝 绸 之 路 经 济 带 和 21 世 纪 海 上 丝 绸 之 路 的 战 略 构 想, 引 起 相 关 国 家 的 强 烈 共 鸣, 为 我 国 加 快 沿 边 开 放 带 来 了 重 大 机 遇 加 快 同 周 边 国 家 和 区 域 基 础 设 施 互 联 互 通 建 设, 有 利 于 我 国 推 进 丝 绸 之 路 经 济 带 海 上 丝 绸 之 路 建 设, 形 成 全 方 位 开 放 新 格 局, 有 利 于 我 国 挖 掘 广 大 中 西 部 地 区 的 开 放 潜 力, 激 发 广 袤 内 陆 地 区 的 开 放 活 力, 形 成 对 外 开 放 的 战 略 腹 地 和 新 的 经 济 增 长 点 二 中 国 自 贸 试 验 区 的 内 涵 及 特 征 辨 析 ( 一 ) 全 球 自 由 贸 易 园 区 的 国 际 标 杆 在 金 融 危 机 之 后, 自 由 贸 易 园 区 越 来 越 成 为 世 界 各 国 和 地 区 为 扩 大 国 际 贸 易 吸 引 外 资 实 施 新 经 济 政 策 以 及 振 兴 本 国 经 济 并 促 进 整 个 国 家 或 地 区 发 展 而 普 遍 采 用 的 办 法 据 汇 丰 银 行 的 资 料 显 示, 全 球 119 个 国 家 和 地 区 已 经 建 立 了 超 过 2300 个 自 由 贸 易 区 ( 图 1.7), 出 口 总 额 超 过 2000 亿 美 元, 创 造 超 过 40000 万 直 接 就 业 岗 位, 间 接 就 业 岗 位 6000 万 15

图 1.7 全 球 主 要 自 贸 区 世 界 上 自 由 贸 易 区 的 类 型 是 多 种 多 样 的, 其 多 样 化 功 能 和 定 位 是 由 各 国 各 地 区 特 殊 政 治 经 济 和 地 理 环 境 的 多 样 性 决 定 的, 其 主 要 类 型 及 功 能 和 定 位 如 下 表 所 示 ( 表 1.1) 表 1.1 全 球 自 由 贸 易 园 区 类 型 功 能 和 定 位 类 型 主 要 功 能 定 位 典 型 代 表 自 由 港 型 装 卸 储 存 包 装 买 卖 和 加 工 制 造 等 对 在 规 定 的 自 由 港 范 围 内 进 口 的 外 国 商 品 无 论 是 供 当 地 消 费 或 转 口 输 出, 原 则 上 不 征 收 关 税 中 国 香 港, 汉 堡 新 加 坡 和 地 中 海 沿 岸 的 直 布 罗 陀 及 红 海 出 口 处 的 吉 布 提 港 转 口 集 散 型 港 口 装 卸 货 物 转 口 分 拨 货 物 储 存 商 业 性 加 工 等 利 用 自 然 地 理 条 件 进 行 集 散 转 运 不 莱 梅 科 隆 自 由 贸 易 区, 瑞 士 布 克 斯 货 物 集 散 地, 巴 1 塞 罗 那 自 由 区 出 口 加 工 型 从 事 加 工 为 主, 以 转 口 贸 易 国 际 贸 易 仓 储 运 输 为 辅 加 工 为 主, 贸 易 为 辅 亚 非 一 些 加 工 制 造 业 国 家 和 地 区 的 自 由 贸 易 区, 如 菲 律 宾 马 来 西 亚 韩 国 中 国 台 湾 印 度 和 印 尼 2 保 税 仓 储 型 保 税 仓 储, 允 许 进 行 再 包 装 分 级 挑 选 抽 样 混 合 和 处 理 3 主 要 起 保 税 作 用, 允 许 外 国 货 物 不 办 理 进 口 手 续 就 可 以 连 续 长 时 间 的 处 于 保 税 状 态 荷 兰 阿 姆 斯 特 丹 港 自 由 贸 易 区, 意 大 利 的 巴 里 免 税 仓 库 罗 马 免 税 仓 库, 西 班 牙 阿 里 坎 特 免 税 仓 库 贸 易 综 合 型 从 事 进 出 口 贸 易 为 主, 兼 搞 一 些 简 单 的 加 工 和 装 配 制 兼 加 工 贸 易 和 转 口 贸 易 美 国 的 自 由 贸 易 区 阿 联 酋 迪 拜 港 自 由 港 区 菲 律 宾 马 1 自 由 区 Free Zone, 京 都 公 约 对 自 由 区 的 界 定, 自 由 区 系 指 一 国 的 部 分 领 土, 在 这 部 分 领 土 内 运 入 的 任 何 货 物 就 进 口 税 及 其 他 各 税 而 言, 被 视 为 在 关 境 之 外, 免 于 实 施 惯 常 的 海 关 监 管 制 度 2 保 税 仓 储 指 使 用 海 关 核 准 的 保 税 仓 库 存 放 保 税 货 物 和 仓 储 行 为 ( 参 考 来 源 :http://wiki.mbal ib.com/wiki/ 保 税 仓 储 ) 3 保 税 Bonded, 指 企 业 为 出 口 生 产 而 进 口 的 原 料 材 料 辅 料 元 器 件 配 套 件 和 包 装 物 料, 经 海 关 批 准 暂 不 交 纳 进 口 环 节 税, 加 工 成 品 或 半 成 品 后, 确 属 又 返 销 境 外 的 部 分 所 消 耗 的 进 口 原 料 即 可 享 受 国 家 相 应 的 减 免 税 优 惠, 生 产 后 未 出 口 的 部 分, 扣 除 正 常 损 耗, 供 使 用 的 进 口 原 材 料 等 补 办 有 关 正 式 进 口 纳 税 手 续 ( 参 考 来 源 :http://wiki.mbalib.com/wiki/ 保 税 ) 16

造 里 韦 莱 斯 自 由 贸 易 区 土 耳 其 伊 斯 坦 布 尔 自 由 贸 易 区 商 贸 批 发 零 售 型 从 事 商 业 展 示 和 零 售 业 务 专 门 辟 有 商 业 区, 从 事 商 品 零 售 活 动 智 利 伊 基 克 自 由 贸 易 区 1 新 加 坡 -- 自 由 港 新 加 坡 是 近 年 来 世 界 上 经 济 发 展 最 快 和 富 裕 程 度 最 高 国 家, 与 自 由 贸 易 区 相 区 别, 新 加 坡 自 由 港 将 新 加 坡 整 个 国 家 的 整 体 开 发 目 标 和 功 能 同 港 口 本 身 的 货 物 集 散 中 心 作 用 紧 密 连 接, 其 功 能 和 运 行 机 制 与 自 由 贸 易 区 基 本 一 致 自 上 世 纪 70 年 代, 新 加 坡 自 由 港 陆 续 建 立 了 裕 廊 海 港 自 由 贸 易 区 樟 宜 自 由 贸 易 区 空 港 物 流 园 区 等 7 个 自 由 贸 易 区 如 今 新 加 坡 自 由 港 已 经 成 为 全 球 贸 易 最 自 由 的 地 区 之 一, 国 外 直 接 投 资 占 据 制 造 业 投 资 总 额 的 七 成, 属 于 外 贸 货 物 吞 吐 量 大 国 际 航 线 多 联 系 的 国 家 和 地 区 多 腹 地 外 向 型 经 济 发 达 的 额 港 口 与 德 国 美 国 的 自 贸 区 不 同, 新 加 坡 的 自 由 贸 易 区 并 非 是 依 靠 税 收 优 惠 来 吸 引 外 资 进 行 加 工 制 造 的 生 产 基 地, 而 主 要 是 提 供 一 个 免 税 区, 方 便 商 家 把 货 物 存 在 区 内, 以 重 新 进 行 分 类 鉴 别 包 装 和 展 示, 然 后 再 出 口 或 转 口 贸 易 在 新 加 坡, 进 口 商 品 一 般 没 有 配 额 限 制, 大 部 分 货 物 无 需 许 可 证, 即 可 免 税 进 口, 同 时 外 币 可 以 在 新 加 坡 自 由 兑 换 和 出 入 在 环 境 条 件 上, 新 加 坡 自 由 港 不 仅 有 良 好 的 硬 环 境, 各 项 基 础 社 会 服 务 设 施 完 善, 能 满 足 航 运 业 的 各 种 要 求, 路 上 集 疏 运 条 件 优 越, 信 息 现 代 化 程 度 高, 更 重 要 的 是 新 加 坡 自 由 港 有 一 系 列 特 殊 政 策 和 措 施, 有 效 的 办 事 效 率 和 良 好 的 文 化 生 活 环 境, 并 具 有 适 应 外 向 型 经 济 的 专 门 人 才 2 巴 拿 马 科 隆 自 贸 区 巴 拿 马 科 隆 自 贸 区 成 立 于 1948 年, 是 西 半 球 最 大 的 自 由 贸 易 区, 同 时 也 是 全 球 第 二 大 转 口 站 从 地 理 上 看, 科 隆 自 贸 区 具 有 很 好 的 贸 易 优 势 : 巴 拿 马 原 本 就 是 连 接 中 南 美 洲 的 桥 梁, 巴 拿 马 连 接 着 太 平 洋 和 大 西 洋, 科 隆 港 位 于 巴 拿 马 运 河 靠 大 西 洋 的 一 侧, 这 使 得 科 隆 港 成 为 历 史 上 航 运 业 最 为 繁 忙 的 港 口 科 隆 自 由 贸 易 区 所 批 发 的 商 品 大 多 来 自 亚 洲 地 区, 采 购 客 户 主 要 来 自 中 南 美 洲 区 域 的 物 流 服 务 逐 渐 成 为 关 键 性 的 经 济 活 动 科 隆 自 贸 区 大 约 30% 的 货 物 来 自 于 大 型 的 物 流 运 作, 公 司 利 用 自 贸 区 作 为 集 中 整 合 各 个 生 产 基 地 货 物 的 平 台 3 迪 拜 杰 贝 阿 里 自 贸 区 迪 拜 杰 贝 - 阿 里 自 贸 区 成 立 于 1985 年, 面 积 135 平 方 公 里, 是 集 仓 储 物 流 进 出 口 贸 易 17

生 产 加 工 等 功 能 为 一 体 的 大 型 自 由 经 济 区, 被 公 认 为 运 营 最 为 规 范 经 济 自 由 度 最 高 开 发 开 放 价 值 最 为 突 出 的 自 由 贸 易 港 区 区 内 提 供 高 效 动 态 的 管 理 系 统, 包 括 一 站 式 服 务 店 迪 拜 杰 贝 - 阿 里 自 贸 区 有 可 以 进 出 各 种 船 舶 的 港 口,67 个 泊 位,15 公 里 长 的 码 头, 一 个 集 装 箱 站 和 现 代 化 的 装 卸 设 备 区 内 50 年 免 征 企 业 所 得 税, 无 个 人 所 得 税, 进 口 完 全 免 税 4 香 港 自 由 港 香 港 是 亚 太 地 区 最 终 的 国 际 金 融 贸 易 航 运 信 息 服 务 枢 纽 之 一, 是 跨 国 公 司 云 集 的 地 区 总 部 香 港 实 行 对 外 完 全 开 放 的 自 由 港 政 策, 大 多 数 货 物 进 出 香 港 自 由, 仅 需 提 前 14 天 报 关, 如 今, 金 融 服 务 贸 易 物 流 旅 游 专 业 服 务 已 成 为 香 港 服 务 业 的 四 大 支 柱 ( 二 ) 全 球 自 由 贸 易 园 区 制 度 的 国 际 比 较 自 由 贸 易 园 区 的 基 本 特 征 是 国 家 行 为 境 内 关 外 ( 一 线 放 开 二 线 管 住 区 内 自 由 ) 功 能 突 出 高 度 自 由 ( 货 物 进 出 自 由 投 资 自 由 金 融 自 由 ) 依 法 监 管, 是 世 界 各 国 在 全 球 范 围 内 集 聚 生 产 要 素 参 与 经 济 全 球 分 工 与 竞 争 推 动 经 济 发 展 的 重 要 载 体 顺 应 全 球 经 济 一 体 化 发 展 的 新 格 局, 自 由 贸 易 区 发 展 呈 现 四 大 趋 势 特 征 : 一 是 由 货 物 贸 易 为 主 向 货 物 贸 易 与 服 务 贸 易 并 重 转 变, 更 加 注 重 服 务 贸 易 发 展 ; 伴 随 着 经 济 全 球 化 和 产 业 服 务 化, 全 球 服 务 贸 易 发 展 迅 猛, 在 国 际 贸 易 中 的 地 位 不 断 上 升, 占 全 球 贸 易 总 额 的 比 重 已 接 近 20%( 数 据 来 源 : 中 国 服 务 贸 易 指 南 网 ) 自 由 贸 易 区 在 进 出 口 贸 易 转 口 贸 易 的 基 础 上, 开 始 向 服 务 贸 易 领 域 延 伸 拓 展, 成 为 推 动 服 务 贸 易 自 由 化 的 重 要 载 体 通 过 集 聚 跨 国 公 司 总 部 和 营 运 中 心 研 发 中 心 投 资 中 心 等 功 能 性 机 构, 服 务 贸 易 功 能 不 断 向 贸 易 营 运 与 控 制 离 岸 贸 易 等 高 端 贸 易 功 能 升 级 伴 随 着 新 产 业 革 命 与 新 技 术 革 命 的 深 入 发 展, 自 由 贸 易 区 不 断 创 新 发 展 电 子 商 务 型 贸 易 平 台 整 合 型 贸 易 高 端 贸 易 中 间 商 等 新 型 贸 易 业 态 模 式, 这 对 监 管 模 式 也 提 出 了 新 的 要 求 二 是 由 贸 易 功 能 为 主 向 贸 易 功 能 与 投 资 功 能 并 重 转 变, 更 加 注 重 投 资 自 由 化 便 利 化 ; 顺 应 全 球 双 边 多 边 和 区 域 合 作 经 贸 谈 判, 更 加 注 重 投 资 规 则 的 新 动 向, 自 由 贸 易 区 也 开 始 实 行 更 为 开 放 便 利 的 投 资 自 由 化 政 策, 成 为 体 现 国 际 投 资 新 规 则 的 先 行 区 域, 在 市 场 准 入 外 资 国 民 待 遇 业 务 经 营 投 资 服 务 等 方 面 着 力 营 造 高 度 开 放 宽 松 的 投 资 环 境 三 是 由 在 岸 业 务 为 主 向 在 岸 业 务 与 离 岸 业 务 并 重 转 变, 更 加 注 重 离 岸 功 能 拓 展 ; 18

1 伴 随 着 全 球 化 的 深 入 特 别 是 跨 国 公 司 的 分 工 深 化, 离 岸 贸 易 蓬 勃 发 展, 催 生 了 以 离 岸 2 金 融 为 核 心 的 离 岸 服 务 功 能 自 由 贸 易 区 的 离 岸 功 能 也 在 不 断 拓 展 深 化 离 岸 贸 易 功 能 的 发 展 推 动 了 自 由 贸 易 区 贸 易 营 运 与 控 制 功 能, 带 动 了 高 端 服 务 业 的 提 升 发 展 四 是 由 贸 易 自 由 制 度 安 排 为 主 向 贸 易 自 由 投 资 自 由 金 融 自 由 制 度 联 动 创 新 转 变, 顺 应 国 际 贸 易 投 资 新 规 则 顺 应 国 际 贸 易 投 资 的 新 规 则 和 自 由 贸 易 园 区 功 能 创 新 的 新 要 求, 自 由 贸 易 园 区 营 造 更 为 自 由 开 放 的 制 度 环 境, 形 成 参 与 全 球 竞 争 的 新 优 势 深 化 拓 展 贸 易 自 由 化 制 度 安 排, 更 加 突 出 投 资 自 由 化 制 度 安 排, 创 新 与 丰 富 金 融 自 由 化 制 度 安 排, 可 自 由 兑 换 外 汇 和 自 由 进 出 资 金 国 际 自 贸 区 制 度 设 计 主 要 包 括 以 下 几 个 方 面 : 境 内 关 外 政 策, 通 关 手 续 简 化 高 效 ; 税 收 优 惠, 包 括 关 税 增 值 税 3 所 得 税 等 ; 实 行 一 站 式 服 务 管 理, 提 供 友 善 的 招 商 投 资 服 务 环 境 ; 投 资 贸 易 自 由, 鼓 励 民 营 企 业 参 与 管 理 运 营 自 由 贸 易 区 ; 以 发 展 国 际 物 流 功 能 为 导 向, 吸 引 高 端 制 造 业, 鼓 励 服 务 外 包 ; 提 供 便 利 的 金 融 设 施 和 服 务, 提 供 外 汇 自 由 兑 换 与 离 岸 金 融 中 心 服 务 ; 建 立 法 律 政 策 框 架, 指 导 设 立 自 由 贸 易 区, 具 体 如 下 : 对 标 国 际 成 熟 的 自 由 贸 易 园 区 ( 表 1.2), 国 际 自 贸 区 制 度 设 计 主 要 包 括 以 下 几 个 方 面 : 境 内 关 外 政 策, 通 关 手 续 简 化 高 效 ; 税 收 优 惠, 包 括 关 税 增 值 税 所 得 税 等 ; 实 行 一 站 式 服 务 管 理, 提 供 友 善 的 招 商 投 资 服 务 环 境 ; 投 资 贸 易 自 由, 鼓 励 民 营 企 业 参 与 管 理 运 营 自 由 贸 易 区 ; 以 发 展 国 际 物 流 功 能 为 导 向, 吸 引 高 端 制 造 业, 鼓 励 服 务 外 包 ; 提 供 便 利 的 金 融 设 施 和 服 务, 提 供 外 汇 自 由 兑 换 与 离 岸 金 融 中 心 服 务 ; 建 立 法 律 政 策 框 架, 指 导 设 立 自 由 贸 易 区, 具 体 如 下 : 1. 全 球 自 由 贸 易 园 区 的 政 府 管 理 机 制 国 际 自 由 贸 易 园 区 的 政 府 管 理 体 制 主 要 包 括 宏 观 园 区 两 个 层 面 宏 观 政 府 管 理 体 制 方 面, 自 由 贸 易 区 的 中 央 管 理 机 制 形 式 上 有 专 管 体 制 和 代 管 体 制 的 分 别, 其 所 承 担 的 权 能 大 体 1 离 岸 贸 易 指 投 资 人 的 公 司 注 册 在 离 岸 法 区, 但 投 资 人 不 用 亲 临 当 地, 其 业 务 运 作 可 在 世 界 各 地 的 任 何 地 方 直 接 开 展 ( 参 考 来 源 :http://baike.baidu.com/subview/2378706/2378706.htm) 2 离 岸 金 融 Offshore Finance, 指 设 在 某 国 境 内 但 与 该 国 金 融 制 度 无 甚 联 系, 且 不 受 该 国 金 融 法 规 管 制 的 金 融 机 构 所 进 行 的 资 金 融 通 活 动 ( 参 考 来 源 :http://wiki.mbalib.com/wiki/ 离 岸 金 融 ) 3 增 值 税 Value Added Tax, 从 计 税 原 理 上, 增 值 税 是 对 商 品 生 产 流 通 劳 务 服 务 中 多 个 环 节 的 新 增 价 值 或 商 品 的 附 加 值 征 收 的 一 种 流 转 税 19

相 同, 主 要 包 括 : 全 国 范 围 内 自 由 贸 易 区 的 法 律 法 规 的 草 拟, 自 由 贸 易 区 的 管 理 规 则 优 惠 政 策 措 施 等 的 核 定, 相 关 法 律 法 规 管 理 办 法 的 执 行 和 监 督, 新 建 自 贸 区 的 审 核 自 由 贸 易 区 运 行 状 况 的 审 查 监 督, 全 国 范 围 自 由 贸 易 区 发 展 的 协 调 指 导 等 园 区 层 面 的 政 府 管 理 体 制 主 要 负 责 对 自 贸 区 事 务 进 行 全 方 位 管 理 和 协 调, 包 括 政 府 主 导 型, 一 般 由 地 方 政 府 ( 或 其 派 出 单 位 ) 所 在 地 区 的 地 方 海 关 部 门 或 港 务 局 直 接 全 权 承 担 区 内 一 切 事 务, 如 我 国 台 湾 高 雄 出 口 加 工 区 1 ; 企 业 主 导 型, 不 再 自 贸 区 内 设 专 门 政 府 管 理 机 构, 而 是 有 政 府 依 法 授 权 一 家 专 业 管 理 公 司, 从 事 区 内 运 营 管 理 工 作, 承 担 部 门 行 政 管 理 职 能, 并 提 供 投 资 服 务, 如 美 国 的 部 门 自 由 贸 易 区 ; 政 企 混 合 型, 政 府 部 门 和 企 业 化 的 管 理 公 司 分 工 合 作, 是 政 府 管 理 模 式 和 企 业 管 理 模 式 的 融 合 2. 全 球 自 由 贸 易 园 区 的 海 关 监 管 从 监 管 的 区 域 性 质 上, 国 际 自 由 贸 易 园 区 对 采 用 境 内 关 外 的 做 法, 有 别 于 非 自 由 区, 2 自 贸 区 对 区 内 货 物 人 员 企 业 实 施 实 施 特 殊 海 关 监 管 政 策, 货 物 进 出 国 境 不 征 收 关 税, 3 而 进 出 关 境 则 正 常 征 税 ; 从 监 管 模 式 上, 实 行 一 线 放 开 二 线 管 住 区 内 自 由 的 做 法, 自 由 贸 易 区 和 境 外 的 货 物 可 以 自 由 地 不 受 海 关 监 管 的 流 通, 严 把 自 由 贸 易 区 和 境 内 其 他 地 区 的 通 道, 确 保 国 内 安 全 ; 从 监 管 理 念 上, 各 国 普 遍 以 使 用 者 知 法 守 法 为 前 提, 充 分 相 信 入 区 企 业 有 自 律 能 力, 强 化 进 入 国 内 市 场 的 卡 口 管 理 ; 从 监 管 实 施 措 施 上, 实 施 区 内 企 业 和 海 4 关 的 联 网 对 接, 降 低 海 关 手 续 办 理 的 复 杂 性, 增 加 贸 易 便 利 化 程 度 3. 全 球 自 由 贸 易 园 区 的 优 惠 政 策 1 出 口 加 工 区 Export Processing Zones, 指 一 国 或 地 区 为 了 利 用 外 资 引 进 技 术 赚 取 外 汇 的 需 要, 经 国 家 批 准, 在 港 口 机 场 附 近 等 交 通 便 利 的 地 方, 建 立 的 一 块 接 受 海 关 监 管 专 门 用 来 发 展 出 口 加 工 业 的 特 殊 封 闭 区 域 ( 参 考 来 源 :http://wiki.mbalib.com/wiki/ 出 口 加 工 区 ) 2 国 境 见 关 境 3 关 境 Customs Territory, 又 称 税 境 或 关 境 域, 是 一 个 国 家 的 关 税 法 令 完 全 实 施 的 境 域 关 境 与 国 境 (Border) 应 是 一 致 的, 但 有 时 又 不 一 致, 若 国 家 境 内 设 立 经 济 特 区, 经 济 特 区 不 属 于 关 境 范 围 之 内, 这 时, 关 境 就 比 国 境 小 ; 若 国 家 与 邻 国 之 间 划 出 一 个 地 带 为 海 关 监 管 区, 这 个 区 域 可 以 在 国 境 内, 也 可 以 在 国 境 外, 在 境 外 的 话 关 境 就 要 比 国 境 大 ; 若 国 家 相 互 间 缔 结 关 税 同 盟, 参 加 关 税 同 盟 国 家 的 领 土 连 成 了 一 片, 在 整 个 关 税 同 盟 的 国 境 范 围 内 设 立 关 境, 这 时 的 关 境 就 比 国 境 大, 比 如 欧 盟 ( 参 考 来 源 :http:// wiki.mbalib.com/wiki/ 关 境 ) 4 贸 易 便 利 化 Trade Facilitation, 指 通 过 简 化 程 序 增 强 透 明 统 一 标 准 完 善 规 范 减 少 限 制 等 一 系 列 的 措 施, 降 低 国 际 贸 易 活 动 中 的 交 易 成 本, 从 而 促 进 货 物 服 务 的 自 由 流 动 ( 参 考 来 源 :htt p://wiki.mbalib.com/wiki/ 贸 易 便 利 化 ) 20

在 税 收 政 策 上, 主 要 包 括 关 税 和 所 得 税 政 策, 对 于 允 许 进 出 自 贸 区 的 境 外 商 品, 免 征 关 税, 进 入 本 国 关 境 时 则 必 须 全 部 征 税 或 按 进 口 原 料 零 部 件 部 分 征 税 ; 在 信 贷 方 面, 向 区 内 经 营 者 提 供 低 利 息 贷 款 和 各 种 补 贴 政 策 时 很 多 国 际 自 贸 区 常 用 的 刺 激 投 资 措 施 ; 在 投 资 安 全 方 面, 许 多 国 家 对 外 资 企 业 不 实 行 国 有 化 和 没 收 资 产 的 政 策, 减 少 投 资 者 的 安 全 顾 虑 ; 在 金 融 政 策 方 面, 通 过 加 速 固 定 资 产 折 旧 放 松 外 资 管 制 等 方 式 减 少 区 内 企 业 的 经 营 成 本, 提 高 利 润 水 平 21

表 1.2 国 际 自 由 贸 易 园 区 典 型 代 表 的 制 度 结 构 对 比 分 析 管 理 机 制 海 关 监 管 自 由 贸 易 模 式 税 收 政 策 港 口 自 由 贸 易 区 海 关 三 迪 拜 自 由 贸 易 区 位 一 体 管 理 模 式, 承 担 自 贸 区 的 招 商 服 务 和 管 理 工 作, 管 理 局 直 接 向 投 资 者 颁 发 营 业 执 照, 提 供 行 政 管 理 工 程 能 源 供 应 和 投 资 咨 询 等 多 种 服 务, 相 关 部 门 负 责 港 口 对 海 关 银 行 邮 电 交 通 运 输 安 全 等 实 施 统 一 管 理, 统 一 办 公, 取 消 平 行 多 投 机 构 集 物 流 仓 储 进 出 口 贸 易 生 产 加 工 等 多 功 能 为 一 身 的 大 型 自 贸 特 区, 航 空 港 海 港 自 由 贸 易 区 两 港 一 区 是 其 主 要 转 运 模 式 货 物 在 区 内 存 储 贸 易 加 工 制 造 均 不 征 收 关 税 及 其 他 税 收, 进 入 阿 联 酋 关 税 区 再 征 税, 免 征 进 口 关 税 再 出 口 关 税 和 个 人 所 得 税, 五 年 内 免 征 公 司 税 基 础 设 施 管 理 财 政 部 等 行 政 部 门 负 责 宏 观 新 加 坡 自 由 港 规 划 及 招 商, 具 体 开 发 职 能 由 自 贸 区 主 管 运 营 公 司 负 责,7 个 自 贸 区 的 主 营 或 者 经 营 机 构 分 别 为 新 加 坡 国 际 航 务 集 团 新 加 坡 民 航 局 及 货 物 可 以 在 同 一 自 贸 区 自 由 转 运, 自 贸 区 内 货 物 的 卸 载 时 间 约 为 4-6 小 时, 大 型 快 递 公 司 从 卸 货 到 运 出 自 贸 区 只 需 大 约 1 小 时 整 体 好 比 一 个 保 税 区, 由 于 其 免 关 税 及 低 廉 而 便 利 的 报 关 手 续, 物 流 业 效 率 非 常 高 17% 企 业 所 得 税, 进 口 产 品 征 收 7% 增 值 税 与 世 界 多 个 国 家 签 订 自 由 贸 易 协 定 (FTA), 绕 开 贸 易 壁 垒 裕 廊 镇 管 理 公 司 掌 管 经 营 智 利 伊 基 克 自 由 贸 易 区 管 理 委 员 会 + 服 务 公 司 支 持 的 运 营 模 式, 拥 有 银 行 报 关 行 保 险 运 输 等 150 多 家 为 自 贸 区 提 供 服 务 的 企 业 区 内 海 关 审 核 货 物 进 出 口 和 转 口 的 手 续, 保 留 稽 查 权, 采 取 随 时 抽 查 的 方 式 进 行 企 业 监 管 商 品 进 出 口 海 关 手 续 通 过 具 有 商 户 存 货 记 录 的 进 出 口 文 件 自 动 签 批 系 统, 通 过 免 税 购 物 中 心 的 建 立, 在 自 贸 区 内 的 商 品 享 受 到 无 限 期 的 免 除 进 口 关 税 和 附 加 税 关 税 经 营 率 期 间 公 司 所 得 税 增 值 税 一 律 豁 免 货 物 ( 含 生 活 资 料 ) 流 通 免 除 一 切 地 方 税, 进 口 货 物 仅 征 收 货 物 价 值 3% 的 货 物 税 短 时 间 完 成 ( 三 ) 中 国 自 贸 试 验 区 的 使 命 与 任 务 自 贸 试 验 区 是 主 动 顺 应 全 球 化 经 济 治 理 新 格 局, 面 向 世 界, 深 耕 亚 太 的 战 略 载 体 ; 承 载 了 为 我 国 推 进 更 加 深 入 的 改 革 和 开 放 提 供 经 验 的 重 要 功 能, 是 打 造 中 国 经 济 升 级 版 的 先 行 先 试 区, 是 中 国 政 策 突 围 的 重 要 试 验 田 中 国 自 贸 试 验 区 的 使 命 就 是 要 实 现 政 策 突 围, 表 现 在 以 下 几 个 方 面 : 1. 提 升 对 外 开 放 水 平 22

根 据 国 务 院 公 布 的 自 由 贸 易 试 验 区 总 体 方 案, 自 贸 试 验 区 将 在 金 融 服 务 航 运 服 务 商 贸 服 务 专 业 服 务 文 化 服 务 和 社 会 服 务 领 域 扩 大 对 外 开 放, 暂 停 或 取 消 投 资 者 资 质 要 求 股 比 限 制 经 营 范 围 限 制 等 准 入 限 制 措 施, 同 时 实 施 准 入 前 国 民 待 遇 和 负 面 清 单 的 管 理 模 式, 意 味 着 自 贸 试 验 区 的 开 放 度 将 超 过 我 国 加 入 WTO 时 承 诺 的 开 放 水 平 2. 实 现 管 理 体 制 转 变 自 贸 试 验 区 将 通 过 借 鉴 国 际 经 验, 改 革 创 新 政 府 管 理 方 式, 加 快 府 职 能 转 变, 按 照 国 际 化 法 制 化 的 要 求, 积 极 探 索 建 立 与 国 际 高 标 准 投 资 和 贸 易 体 系 相 适 应 的 行 政 管 理 体 系, 推 进 政 府 职 能 由 注 重 事 前 审 批 转 为 注 重 事 中 事 后 监 管, 建 立 一 口 受 理 1 综 合 审 批 和 高 效 运 作 的 服 务 模 式, 完 善 信 息 网 络 平 台, 实 现 不 同 部 门 之 间 的 协 同 管 理 机 制 3. 为 全 国 改 革 开 放 起 到 示 范 作 用 自 由 贸 易 试 验 区 承 载 了 为 我 国 推 进 更 加 改 革 和 开 放 经 验 的 重 要 职 能, 是 打 造 中 国 经 济 升 级 版 的 先 行 先 试 区, 因 此 自 贸 试 验 区 是 政 策 突 围 的 重 要 试 验 田 具 体 而 言, 我 国 可 以 通 过 自 贸 试 验 区 的 实 践, 逐 步 推 进 金 融 改 革, 分 部 实 施 利 率 市 场 化 2 汇 率 自 由 化 探 索 金 融 领 域 开 放 的 新 机 制 体 制, 实 现 人 民 币 资 本 项 目 可 自 由 兑 换, 推 进 财 政 税 收 体 制 改 革, 扩 大 服 务 贸 易 开 放, 建 立 法 律 至 上 的 公 正 法 治, 待 政 策 措 施 成 熟 时 可 推 广 到 全 国 范 围, 因 此 自 贸 试 验 区 实 施 的 一 些 措 施 不 仅 要 立 足 本 地, 更 要 能 服 务 全 国 ( 四 ) 中 国 自 贸 试 验 区 的 内 涵 与 特 征 自 贸 试 验 区 不 是 政 策 洼 地, 不 是 为 了 税 收 优 惠, 而 是 通 过 自 贸 试 验 区 建 设, 推 动 政 府 职 能 转 变 和 政 府 自 身 改 革, 厘 清 政 府 和 市 场 的 边 界, 充 分 发 挥 市 场 在 资 源 配 置 中 的 决 定 性 作 用, 通 过 简 政 放 权, 以 政 府 权 力 的 减 法, 换 取 市 场 活 力 的 加 法, 复 制 推 广 做 乘 法 通 过 外 贸 金 融 税 收 和 政 府 管 理 等 一 系 列 的 改 革 破 局 带 来 巨 大 的 示 范 效 应 1 一 口 受 理 承 担 行 政 审 批 职 能 的 部 门 全 面 实 行 一 个 窗 口 对 外 统 一 受 理, 申 请 量 大 的 要 安 排 专 门 场 所, 对 每 一 个 审 批 事 项 都 要 编 制 服 务 指 南, 列 明 申 请 条 件 基 本 流 程 示 范 文 本 等, 为 企 业 民 众 提 供 便 利 ( 参 考 来 源 : 中 国 政 府 网, 李 克 强 : 行 政 审 批 一 个 窗 口 统 一 受 理 ) 2 利 率 市 场 化 也 叫 利 率 市 场 化 改 革, 有 几 种 说 法 (1) 指 政 府 放 开 对 存 贷 款 利 率 的 直 接 行 政 管 制, 解 除 对 银 行 存 贷 利 差 的 保 护, 以 供 求 关 系 来 决 定 市 场 的 资 金 价 格 ;(2) 指 利 率 的 决 定 权 交 给 市 场, 由 市 场 主 体 自 行 决 定 利 率 的 过 程 ;(3) 指 金 融 机 构 在 货 币 市 场 经 营 融 资 的 利 率 水 平 ;(4) 指 通 过 市 场 和 价 值 规 律 机 制, 在 某 一 时 点 上 由 供 求 关 系 决 定 的 利 率 运 行 机 制, 是 价 值 规 律 作 用 的 结 果 ( 参 考 来 源 :http://wiki. mbalib.com/wiki/ 利 率 市 场 化 ) 23

1 自 贸 试 验 区 不 是 什 么 核 心 提 示 : 自 贸 试 验 区 不 是 政 策 洼 地 自 留 地 ; 因 此, 不 能 等 政 策 不 能 靠 政 策 上 海 自 贸 试 验 区 诞 生 的 背 景 是 : 中 国 加 入 WTO 后 所 形 成 的 加 工 贸 易 增 长 态 势 已 经 走 到 了 一 个 重 要 转 折 点, 加 工 贸 易 和 一 般 贸 易 贸 易 开 放 与 投 资 开 放 的 关 系 面 临 着 重 大 调 整 ; 中 国 已 经 成 为 世 界 第 二 大 经 济 体, 成 为 第 一 大 货 物 贸 易 国, 但 并 不 是 经 济 强 国, 也 不 是 贸 易 强 国, 中 国 正 面 临 着 深 刻 的 经 济 战 略 转 型 与 贸 易 战 略 调 整 ; 美 国 重 返 亚 洲 战 略 正 在 加 紧 实 施,TPP ( 跨 太 平 洋 伙 伴 关 系 协 定 ) TTIP( 跨 大 西 洋 贸 易 与 投 资 协 定 ) TISA( 全 球 服 务 贸 易 协 定 ) 等 以 美 国 为 主 形 成 的 国 际 贸 易 和 投 资 新 规 则 的 双 边 和 多 边 谈 判 正 在 考 验 着 中 国 进 一 步 改 革 开 放 的 决 心 和 能 力 在 这 种 背 景 下, 上 海 自 贸 试 验 区 的 基 本 任 务 就 不 可 能 是 我 们 已 经 习 惯 了 的 开 发 区 或 保 税 区 模 式 的 延 伸, 即 成 为 享 受 政 策 优 惠 的 洼 地, 而 一 定 是 一 个 实 施 制 度 变 革 和 国 家 战 略 的 高 地 所 以 中 国 自 贸 试 验 区 不 同 于 FTA, 从 目 前 已 经 出 台 得 到 四 个 自 贸 试 验 区 总 体 方 案 来 看, 中 国 自 贸 试 验 区 也 不 同 于 国 际 上 公 认 的 FTZ, 因 为 核 心 并 不 是 货 物 贸 易, 而 是 制 度 创 新, 包 含 投 资 自 由 化 贸 易 便 利 化 金 融 国 际 化 行 政 法 治 化 等 综 合 性 的 政 策 目 标, 而 这 些 目 标 大 多 数 在 国 际 传 统 的 自 由 贸 易 园 区 中 都 很 难 找 到, 国 外 的 自 由 贸 易 园 区 也 很 少 会 被 赋 予 这 么 多 的 目 标 和 功 能, 因 此 自 贸 试 验 区 建 设 的 关 键 不 是 挖 掘 政 策 洼 地, 政 策 洼 地 越 多, 越 会 阻 碍 各 类 要 素 高 效 流 动, 越 会 阻 碍 市 场 配 置 资 源 的 基 础 性 作 用 因 此, 自 贸 试 验 区 所 有 的 规 则 所 有 的 改 革 举 措 都 必 须 按 照 中 央 的 要 求, 实 现 可 推 广 可 复 制, 形 象 地 说 是 种 苗 圃 反 之, 不 可 推 广 的 不 可 复 制 的 栽 盆 景 行 为, 即 使 存 在 较 大 的 眼 前 利 益, 也 不 属 于 自 贸 试 验 区 改 革 的 范 畴 2 自 贸 试 验 区 是 什 么 核 心 提 示 : 自 贸 试 验 区 是 改 革 是 自 我 割 肉 ; 因 此, 推 动 P-FPZ 需 要 制 度 的 突 破 企 业 的 破 格 十 八 届 三 中 全 会 中 共 中 央 关 于 全 面 深 化 改 革 若 干 重 大 问 题 的 决 定 中 指 出 建 立 中 国 上 海 自 由 贸 易 试 验 区 是 党 中 央 在 新 形 势 下 推 进 改 革 开 放 的 重 大 举 措, 要 切 实 建 设 好 管 理 好, 为 全 面 深 化 改 革 和 扩 大 开 放 探 索 新 路 径 积 累 新 经 验 从 中 看 出, 自 贸 试 验 区 是 推 进 改 革 和 提 高 开 放 型 经 济 水 平 的 试 验 田 24

中 国 自 由 贸 易 试 验 区 具 有 中 国 特 色, 蕴 含 了 4 个 主 题 词 中 国 试 验 开 放 改 革 中 国, 即 上 海 自 贸 试 验 区 是 国 家 战 略, 反 映 国 家 意 志 ; 试 验, 自 由 贸 易 试 验 区 也 好, 自 由 贸 易 区 也 好, 在 全 球 相 关 区 域 有 1200 多 个, 其 中, 发 达 国 家 有 400 多 个, 发 展 中 国 家 有 800 多 个 ( 周 汉 民,2014), 但 是 没 有 一 个 自 由 贸 易 区 的 先 行 经 验 能 够 在 上 海 及 国 内 其 他 地 方 全 面 复 制 并 完 全 参 照 执 行, 也 没 有 一 个 自 由 贸 易 区 承 担 国 家 改 革 的 重 任 因 此, 我 国 自 贸 试 验 区 是 国 家 立 足 于 现 有 的 试 验 区, 服 务 全 国, 是 整 个 国 家 实 施 更 加 深 入 的 改 革 和 开 放 战 略 的 试 验 田, 各 自 贸 试 验 区 以 先 行 先 试 的 原 则, 勇 往 直 前 义 无 反 顾 的 改 革 创 新, 必 将 带 动 全 国 新 一 轮 的 开 放 和 改 革, 为 我 国 政 治 社 会 和 文 化 体 制 的 改 革 与 创 新 注 入 新 的 活 力 与 动 能 中 国 自 贸 试 验 区 是 兼 顾 开 放 升 级 和 体 制 改 革 功 能 的 系 统 试 验 区 一 方 面, 中 国 建 立 自 贸 试 验 区 不 仅 是 为 实 现 货 物 贸 易 自 由 化, 更 是 为 实 现 服 务 贸 易 自 由 化, 是 一 次 对 外 开 放 的 全 面 升 级, 主 要 解 决 的 是 完 善 服 务 业 开 放 的 深 层 次 问 题, 其 目 的 是 讲 以 前 禁 止 或 限 制 的 投 资 贸 易 领 域 逐 步 开 放, 其 主 要 功 能 是 为 中 国 扩 大 服 务 业 对 外 开 放 探 索 经 验 另 一 方 面, 中 国 自 贸 试 验 是 一 次 不 同 于 以 往 的 根 本 性 制 度 改 革, 其 改 革 意 义 将 是 全 局 性 的 3 自 贸 试 验 区 做 什 么 核 心 提 示 : 自 贸 试 验 区 推 进 的 着 力 点 是 以 根 本 性 变 革 为 重 点 的 制 度 创 新 自 贸 试 验 区 任 重 而 道 远, 体 现 在 三 个 方 面, 一 是 试 验 内 容 ; 二 是 桥 头 堡 是 什 么 ; 三 是 如 何 做 好 排 头 兵 首 先, 自 贸 试 验 区 要 试 验 国 家 主 动 参 与 全 球 投 资 和 贸 易 规 则 的 重 构 ; 其 次, 自 贸 试 验 区 企 业 是 进 入 世 界 产 业 链 和 创 新 链 的 桥 头 堡 ; 最 后, 自 贸 试 验 区 是 政 府 行 政 职 能 大 刀 阔 斧 改 革 的 先 行 排 头 兵 不 同 于 以 往 开 发 区 的 政 策 优 惠 模 式, 自 贸 试 验 区 推 进 的 着 力 点 是 以 根 本 性 变 革 为 重 点 的 制 度 创 新 按 照 自 贸 试 验 区 的 功 能 定 位, 这 种 制 度 创 新 可 以 分 为 两 类 : 一 是 基 于 体 制 改 革 的 制 度 创 新, 包 括 准 入 前 国 民 待 遇 加 负 面 清 单 管 理 模 式 商 事 登 记 制 度 改 革 事 中 事 后 监 管 1 等, 积 极 营 造 国 际 化 市 场 化 法 治 化 的 制 度 环 境 ; 二 是 基 于 开 发 升 级 的 制 度 创 新, 基 本 实 现 现 代 服 务 业 先 进 制 造 业 金 融 服 务 和 区 域 合 作 发 展 全 覆 盖, 逐 步 放 开 以 前 禁 止 或 1 事 中 事 后 监 管 是 政 府 简 政 放 权 中 的 重 要 内 容, 对 于 每 一 项 下 放 的 权 力, 都 需 要 建 立 完 善 的 事 中 事 后 监 管 政 策, 在 激 发 市 场 活 力 的 同 时, 将 风 险 降 至 最 小 25

限 制 开 放 的 领 域, 对 接 国 际 投 资 贸 易 新 协 定 在 具 体 的 改 革 举 措 上, 各 个 自 贸 试 验 区 各 有 侧 重, 根 据 自 身 特 色 充 实 新 的 试 验 内 容 4 自 贸 试 验 区 建 设 需 要 什 么 核 心 提 示 : 改 革 的 勇 气 改 革 的 智 慧 改 革 充 斥 着 角 力 与 博 弈, 之 所 以 需 要 全 面 深 化 改 革, 正 因 为 当 前 改 革 进 入 攻 坚 期 深 水 区, 推 动 新 一 轮 改 革 或 称 这 重 启 改 革 需 要 非 凡 的 勇 气 和 充 分 的 智 慧 2013 年 3 月 28 日, 李 克 强 总 理 在 上 海 考 察 时 提 出 : 要 用 开 放 促 进 改 革, 用 开 放 扩 大 内 需, 用 开 放 形 成 倒 逼 机 制, 以 勇 气 和 智 慧, 打 造 中 国 经 济 升 级 版 自 贸 试 验 区 的 制 度 创 新 改 革 涉 及 到 重 大 问 题 和 敏 感 问 题, 不 少 触 及 深 层 社 会 矛 盾, 涉 及 利 益 关 系 调 整, 多 矛 盾 相 互 交 织, 各 种 诉 求 相 互 碰 撞, 是 难 啃 的 硬 骨 头 制 度 创 新 的 机 遇 前 所 未 有, 改 革 的 复 杂 性, 艰 巨 性 和 风 险 挑 战 也 前 所 未 有, 但 国 际 压 力 和 国 内 经 济 结 构 调 整 的 迫 切 需 要, 自 贸 试 验 区 制 度 创 新 必 须 在 风 险 可 控 的 前 提 下 即 刻 进 行, 贻 误 时 机, 代 价 惨 痛 各 地 自 贸 试 验 区 必 须 以 强 烈 的 历 史 使 命 感 和 责 任 感, 以 壮 士 断 腕 的 决 心 和 勇 气, 坚 定 不 移 地 推 进 改 革, 讲 究 策 略 和 方 法, 审 时 度 势 通 权 达 变 相 机 而 动, 牢 牢 把 握 主 动 权, 打 好 改 革 攻 坚 战 自 贸 试 验 区 建 设 要 同 心 戮 力 各 地 区 自 贸 试 验 区 领 导 机 构 必 须 以 舍 我 其 谁 的 担 当 精 神 时 不 我 待 的 责 任 意 识 敢 为 人 先 的 创 新 勇 气, 去 谋 划 和 推 动 试 验 区 制 度 创 新 同 时, 要 把 改 革 的 重 要 性 紧 迫 性 向 企 业 讲 清 楚, 使 大 家 真 正 认 识 到, 这 场 攸 关 国 家 前 途 和 命 运 的 改 革, 与 每 个 社 会 成 员 都 休 戚 相 关, 从 而 使 改 革 拥 有 最 广 泛 最 深 厚 的 社 会 基 础 只 要 人 民 群 众 理 解 改 革 支 持 改 革 投 身 改 革, 改 革 就 能 有 效 推 进 取 得 成 功 自 贸 试 验 区 建 设 要 善 谋 善 为 一 个 重 要 方 面 就 是 要 坚 持 加 强 顶 层 设 计 与 摸 着 石 头 过 河 相 结 合, 以 确 保 改 革 的 正 确 方 向, 在 重 大 关 系 和 关 键 环 节 上 不 出 大 的 问 题 要 从 战 略 全 局 出 发, 精 心 进 行 顶 层 设 计 和 整 体 谋 划, 做 好 不 同 改 革 措 施 的 相 互 配 套 和 衔 接, 全 面 协 调 推 进 改 革 但 也 要 看 到, 试 验 区 制 度 创 新 实 施 过 程 中 存 在 一 定 的 风 险, 如 金 融 制 度 创 新, 需 要 在 具 备 条 件 的 地 方 先 行 先 试, 成 功 了 就 及 时 推 广, 出 现 问 题 及 时 纠 错, 把 风 险 和 影 响 控 制 在 局 部 范 围, 坚 持 试 点 先 行 逐 步 推 广, 通 过 渐 进 式 累 积 式 改 革 积 极 而 又 稳 妥 推 进 改 革 顺 利 实 施 同 时, 自 贸 试 验 区 的 建 立 不 应 盲 目, 更 不 可 以 量 取 胜, 应 结 合 各 地 综 合 指 标 和 特 色, 创 新 与 地 区 相 匹 配 的 制 度 措 施, 推 动 国 家 改 革 战 略 26

三 中 国 自 由 贸 易 试 验 区 的 制 度 框 架 设 计 ( 一 ) 自 贸 试 验 区 的 角 色 定 位 核 心 提 示 : 制 度 创 新 的 一 场 国 家 试 验 建 设 自 由 贸 易 试 验 区 是 在 我 国 改 革 开 放 新 的 历 史 条 件 下, 立 足 国 家 战 略 需 要 顺 应 全 球 经 贸 发 展 新 趋 势, 更 加 积 极 主 动 对 外 开 放 的 重 大 举 措 这 一 重 大 决 策 充 分 反 映 了 党 中 央 国 务 院 全 面 深 化 改 革 进 一 步 扩 大 开 放 的 决 心 通 过 建 立 自 贸 试 验 区, 以 开 放 促 改 革, 建 立 市 场 机 制 起 决 定 性 作 用 的 融 入 全 球 新 格 局 新 规 则 的 倒 逼 机 制, 实 现 我 国 开 放 型 经 济 转 型 升 级 第 一, 主 动 顺 应 全 球 化 经 济 治 理 新 趋 势 新 格 局 发 达 国 家 加 快 推 进 再 工 业 化 和 制 造 业 回 归, 新 兴 经 济 体 在 全 球 经 贸 发 展 中 的 话 语 权 和 地 位 不 断 提 升, 全 球 金 融 贸 易 投 1 资 治 理 结 构 大 调 整, 新 的 国 际 金 融 体 系 国 际 投 资 体 系 多 边 贸 易 体 系 正 在 博 弈 重 构, 新 产 业 革 命 催 生 新 业 态 新 模 式, 全 球 发 展 重 心 向 亚 太 转 移, 成 为 全 球 竞 合 新 格 局 中 的 关 注 焦 点 建 设 上 海 自 贸 试 验 区, 就 是 要 主 动 顺 应 全 球 化 经 济 治 理 新 趋 势 新 格 局, 实 施 更 加 积 极 主 动 的 开 放 战 略, 打 造 我 国 新 时 期 面 向 世 界 深 耕 亚 太 的 战 略 载 体 第 二, 主 动 对 接 国 际 贸 易 投 资 新 规 则 新 要 求 在 TPP TTIP 和 BIT 三 大 自 由 贸 易 谈 判 的 推 动 下, 国 际 贸 易 投 资 规 则 体 系 面 临 重 塑, 推 行 更 高 标 准 贸 易 自 由 化, 积 极 推 进 投 资 自 由 化, 更 加 强 调 服 务 贸 易 自 由 化 建 设 上 海 自 贸 试 验 区, 就 是 要 先 行 试 验 国 际 经 贸 新 规 则 新 标 准, 积 累 新 形 势 下 参 与 双 边 多 边 区 域 合 作 经 验, 为 我 国 参 与 国 际 经 贸 规 则 的 制 订 提 供 有 力 支 撑 第 三, 主 动 塑 造 我 国 以 开 放 促 改 革 促 发 展 新 红 利 新 优 势 适 应 经 济 全 球 化 新 形 势, 必 须 推 动 对 内 对 外 开 放 相 互 促 进 引 进 来 和 走 出 去 更 好 结 合, 促 进 国 际 国 内 要 素 有 序 自 由 流 动 资 源 高 效 配 置 市 场 深 度 融 合, 加 快 培 育 参 与 和 引 领 国 际 经 济 合 作 竞 争 新 优 势, 以 开 放 促 改 2 1 革, 促 进 保 税 区 保 税 物 流 园 区 保 税 港 区 等 功 能 创 新, 促 进 审 批 制 度 改 革 投 资 体 制 1 贸 易 协 定 Trade Agreement, 指 两 个 国 家 或 几 个 国 家 间 为 了 建 立 巩 固 和 发 展 经 济 贸 易 关 系 而 签 订 的 一 种 书 面 协 议, 根 据 缔 约 国 之 间 签 订 的 贸 易 协 定 进 行 的 对 外 贸 易 活 动, 可 分 为 双 边 贸 易 协 定 和 多 边 么 贸 易 协 定, 政 府 间 的 贸 易 协 定 及 民 间 团 体 签 署 的 贸 易 协 定 ( 参 考 来 源 :http://wiki.mbalib.com/wiki/ 协 定 贸 易 ) 2 保 税 物 流 园 区 Bonded The Thing Flows The Garden Zone/Bonded Logistics Park, 指 保 税 区 在 27

改 革 等 重 点 领 域 攻 坚, 改 革 释 放 新 的 制 度 红 利 建 设 上 海 自 贸 试 验 区, 就 是 要 形 成 全 国 开 放 新 格 局 中 的 先 行 试 点, 形 成 可 复 制 可 推 广 的 制 度 创 新 范 式 第 四, 主 动 承 担 全 国 开 放 先 行 先 试 的 新 使 命 新 战 略 建 设 自 贸 试 验 区, 就 是 要 主 动 承 担 全 国 开 放 战 略 的 先 行 引 领 使 命, 成 为 贯 彻 国 家 战 略 服 务 国 家 战 略 体 现 国 家 战 略 的 战 略 突 破 口 和 战 略 新 载 体 经 过 一 系 列 的 改 革 试 验, 力 争 建 设 成 为 具 有 国 际 水 准 的 投 资 贸 易 便 利 监 管 高 效 便 捷 法 制 环 境 规 范 的 自 由 贸 易 试 验 区, 使 之 成 为 推 进 改 革 和 提 高 开 放 型 经 济 水 平 的 试 验 田 ( 二 ) 自 贸 试 验 区 的 功 能 定 位 1 政 府 行 政 体 制 改 革 与 创 新 十 八 届 三 中 全 会 强 调 经 济 体 制 改 革 是 全 面 深 化 改 革 的 重 点, 经 济 体 制 改 革 的 核 心 问 题 是 处 理 好 政 府 和 市 场 的 关 系, 使 市 场 在 资 源 配 置 中 起 决 定 性 的 作 用, 更 好 发 挥 政 府 的 作 用 为 营 造 更 加 自 由 高 效 便 利 的 法 治 化 国 际 化 市 场 化 营 商 环 境, 需 要 转 变 政 府 职 能, 创 新 政 府 管 理 服 务 体 制 机 制 由 于 中 国 特 殊 的 国 情, 自 贸 区 承 担 着 政 府 职 能 转 变 的 历 史 性 重 任, 因 此 自 由 贸 易 试 验 区 的 功 能 建 设 要 求 实 行 以 转 变 政 府 职 能 为 核 心 的 行 政 管 理 体 制 改 革 2, 设 计 并 实 施 一 套 既 符 合 国 际 高 标 准 投 资 和 贸 易 规 则 体 系 要 求 又 适 应 我 国 工 业 化 及 市 场 经 济 发 展 需 要 的 行 政 管 理 体 制 机 制 自 贸 区 通 过 借 鉴 国 际 经 验, 加 快 政 府 职 能 转 变, 创 新 政 府 管 理 方 式, 按 照 国 际 化 法 治 化 的 要 求, 积 极 探 索 建 立 与 国 际 高 标 准 投 资 和 贸 易 规 则 体 系 相 适 应 的 行 政 管 理 体 系, 推 进 政 府 管 理 由 注 重 事 先 审 批 转 为 注 重 事 中 事 后 监 管 建 立 一 口 受 理 综 合 审 批 和 高 效 运 作 的 服 务 模 式, 完 善 信 息 网 络 水 平, 实 现 不 同 部 门 的 协 同 管 理 机 制 海 港 区 划 出 的 特 定 区 域, 实 行 保 税 区 的 政 策, 以 开 展 仓 储 和 物 流 产 业 为 主, 按 境 内 关 外 定 位, 海 关 实 行 封 闭 管 理 的 特 殊 监 管 区 域 ( 参 考 来 源 :http://wiki.mbalib.com/wiki/ 保 税 物 流 园 区 ) 1 保 税 港 区 Bonded Port, 指 经 国 务 院 批 准, 设 立 在 国 家 对 外 开 放 的 口 岸 港 区 与 与 之 相 连 的 特 定 区 域 内, 具 有 口 岸 物 流 加 工 等 功 能 的 海 关 特 殊 监 管 区 域 ( 参 考 来 源 :http://wiki.mbalib.com/wiki/ 保 税 港 区 ) 2 行 政 管 理 体 制 改 革 是 政 治 体 制 改 革 的 重 要 内 容, 是 上 层 建 筑 适 应 经 济 基 础 客 观 规 律 的 必 然 要 求, 贯 穿 我 国 改 革 开 放 和 社 会 主 义 现 代 化 建 设 的 全 过 程 主 要 任 务 有, 着 力 转 变 职 能 理 顺 关 系 优 化 结 构 提 高 效 能, 形 成 权 责 一 致 分 工 合 理 决 策 科 学 执 行 顺 畅 监 督 有 力 的 行 政 管 理 体 制, 建 设 服 务 型 政 府 ( 参 考 来 源 : 行 政 管 理 体 制 改 革, 中 央 机 构 编 制 会 委 员 办 公 室 ) 28

2 贸 易 业 态 模 式 创 新 国 际 贸 易 近 年 来 呈 现 出 一 个 重 要 特 征 : 服 务 贸 易 和 离 岸 贸 易 加 快 发 展, 并 且 出 现 总 部 高 度 集 聚 的 特 征 据 人 民 网 财 经 数 据 显 示,20 世 纪 90 年 代, 全 球 服 务 贸 易 额 年 均 增 长 率 只 有 6.5%, 而 2005 年 至 2011 年 上 升 为 8.8%, 自 由 贸 易 试 验 区 作 为 国 际 服 务 贸 易 的 重 要 载 体, 可 以 促 使 贸 易 转 型 升 级, 实 现 贸 易 业 态 模 式 创 新 和 离 岸 型 功 能 创 新, 并 联 动 推 进 国 际 航 运 服 务 功 能 创 新 升 级 因 此 自 贸 试 验 区 应 顺 应 全 球 经 贸 发 展 新 趋 势 和 新 格 局, 创 新 集 聚 发 展 贸 易 新 业 态 模 式, 包 括 三 个 方 面 : 一 是 服 务 贸 易 创 新 积 极 培 育 贸 易 新 兴 业 态 和 功 能, 形 成 以 技 术 品 牌 质 量 服 务 为 核 心 的 外 贸 竞 争 新 优 势, 加 快 提 升 我 国 在 全 球 贸 易 价 值 链 中 的 地 位 ; 鼓 励 跨 国 公 司 建 立 亚 太 地 区 总 部, 建 立 整 合 贸 易 物 流 结 算 等 功 能 的 营 运 中 心, 创 造 功 能 性 机 构 发 展 的 制 度 环 境, 拓 展 服 务 贸 易 的 领 域 和 能 级 二 是 离 岸 贸 易 创 新, 集 聚 高 能 级 贸 易 主 体, 推 进 离 岸 贸 易 业 务 全 面 发 展, 鼓 励 国 内 外 大 型 跨 国 公 司 贸 易 公 司 以 及 自 由 贸 易 试 验 区 为 国 际 ( 或 区 域 ) 贸 易 基 地, 建 立 和 发 展 全 球 ( 或 区 域 ) 贸 易 网 络, 打 造 以 跨 国 公 司 共 享 服 务 中 心 为 基 础, 以 贸 易 营 运 控 制 功 能 为 核 心 的 离 岸 贸 易 平 台 三 是 贸 易 模 式 创 新, 加 快 国 家 进 口 贸 易, 促 进 创 新 示 范 区 建 设, 大 力 发 展 统 筹 国 内 和 国 际 市 场 在 岸 和 离 岸 业 务 保 税 和 保 税 延 展 物 流 融 合 的 运 作 模 式, 发 展 电 子 商 务 型 贸 易, 集 聚 功 能 性 贸 易 平 台, 推 进 贸 易 业 态 和 贸 易 模 式 融 合 创 新 3 投 资 管 理 与 服 务 业 开 放 创 新 2006 年,WTO 总 理 事 会 批 准 中 止 旨 在 推 动 WTO 成 员 国 签 署 贸 易 自 由 化 多 边 协 定 的 多 哈 回 合 谈 判 此 后, 全 球 经 济 合 作 出 现 了 三 个 新 的 趋 势 : 一 是 由 注 重 货 物 贸 易 为 主, 向 注 重 货 物 贸 易 和 服 务 贸 易 并 重 转 变, 并 且 更 加 注 重 服 务 贸 易 的 开 放 与 发 展 ; 二 是 由 注 重 贸 易 功 能 为 主, 向 注 重 贸 易 功 能 和 投 资 功 能 并 重 转 变, 并 且 更 加 注 重 投 资 的 自 由 化 和 便 利 化 ; 三 是 由 注 重 境 外 贸 易 壁 垒 为 主, 向 注 重 境 外 贸 易 壁 垒 和 境 内 贸 易 壁 垒 并 重 转 变, 并 且 更 加 关 注 境 内 贸 易 壁 垒 的 消 除 以 上 三 个 新 趋 势, 表 明 在 新 一 轮 的 全 球 化 进 程 中, 各 国 都 在 力 争 向 更 开 放 的 贸 易 和 投 资 自 由 化 便 利 化 新 标 准 推 进, 并 且 尤 其 注 重 投 资 自 由 化 问 题 2013 年 7 月 10 日 到 11 日, 在 华 盛 顿 进 行 的 第 五 轮 中 美 战 略 经 济 对 话 就 中 美 投 资 协 定 29

谈 判 达 成 突 破 性 进 展, 中 方 同 意 以 准 入 前 国 民 待 遇 和 负 面 清 单 为 基 础 与 美 方 进 行 投 资 协 定 实 质 性 谈 判, 成 为 我 国 政 府 简 政 放 权 减 少 审 批 重 视 市 场 作 用 的 重 要 突 破 口, 预 示 着 我 国 外 资 管 理 体 制 从 当 前 的 外 商 投 资 产 业 指 导 目 录 全 面 转 向 负 面 清 单 模 式, 为 外 资 进 入 提 供 更 加 便 利 的 条 件 为 进 一 步 突 出 投 资 领 域 的 对 外 开 放 功 能, 在 外 资 市 场 准 入 服 务 业 开 放 方 面 实 行 先 行 扩 大 开 放, 创 新 投 资 自 由 化 的 管 理 体 制 机 制 一 是 投 资 准 入 创 新 全 面 实 行 负 面 清 单 管 理 的 准 入 前 国 民 待 遇, 减 少 和 取 消 对 外 商 投 资 准 入 限 制, 提 高 开 放 度 和 透 明 度 二 是 扩 大 服 务 业 投 资 领 域 开 放 在 服 务 业 准 入 领 域 股 权 比 例 业 务 开 展 等 方 面 扩 大 开 放 三 是 终 结 传 统 的 投 资 审 批 制 度 彻 底 改 革 传 统 的 投 资 审 批 制 度, 建 立 基 于 负 面 清 单 管 理 的 政 府 服 务 机 制, 对 内 外 资 项 目 管 理 一 视 同 仁, 形 成 与 外 资 准 入 前 国 民 待 遇 相 适 应 的 投 资 管 理 服 务 机 制 四 是 对 外 投 资 促 进 开 放 创 新 深 化 试 点 外 汇 管 理 开 放 政 策, 打 造 中 国 企 业 走 出 去 的 服 务 高 地 和 成 本 洼 地, 将 自 由 贸 易 试 验 区 打 造 成 中 国 企 业 和 资 本 走 向 世 界 的 服 务 平 台, 进 一 步 创 新 我 国 对 外 投 资 服 务 促 进 机 制 4 金 融 改 革 与 金 融 服 务 创 新 金 融 创 新 功 能 是 自 由 贸 易 区 的 重 要 功 能 自 贸 试 验 区 金 融 创 新 是 要 探 索 金 融 服 务 于 实 体 经 济 服 务 于 我 国 经 济 实 力 与 人 民 币 国 际 地 位 相 适 应 的 金 融 制 度, 探 索 建 立 与 市 场 化 全 球 化 金 融 业 务 相 适 应 的 金 融 服 务 制 度 和 风 险 防 控 制 度 因 此 自 由 贸 易 试 验 区 的 金 融 制 度 改 革 创 新 主 要 从 以 下 几 方 面 入 手 : 随 着 我 国 经 济 发 展 转 型 升 级 新 型 经 济 业 态 的 产 生 以 及 产 业 价 值 链 向 两 端 的 转 移, 必 须 发 展 与 之 相 适 应 的 价 值 链 金 融, 支 持 先 进 制 造 业 新 一 代 信 息 技 术 节 能 环 保 等 重 点 领 域 的 发 展 ; 创 新 关 系 性 金 融 服 务 三 农 及 中 小 微 企 业, 激 发 其 创 新 活 力 ; 不 断 完 善 资 本 市 场, 健 全 多 层 次 资 本 市 场 机 制, 丰 富 投 融 资 渠 道, 为 境 内 外 投 资 者 提 供 便 利 ; 同 时, 金 融 制 度 的 创 新 应 为 企 业 的 贸 易 投 资 带 来 便 利 化, 不 仅 要 增 加 对 外 资 的 吸 引 力, 也 要 促 进 中 国 企 业 走 向 国 际 化, 这 就 需 要 推 动 人 民 币 的 跨 境 使 用 简 化 外 汇 管 理 扩 大 资 本 市 场 的 开 放 程 度, 从 而 能 够 为 提 供 跨 国 企 业 多 样 化 的 融 资 渠 道 和 较 低 的 融 资 成 本 ; 底 线 思 维 即 严 格 防 止 系 统 性 风 险 的 发 生 是 金 融 制 度 改 革 创 新 过 程 中 必 须 坚 持 的 思 维 方 式, 要 通 过 建 立 完 善 的 评 估 指 标 体 系, 提 高 市 场 准 入 质 量, 通 过 相 关 的 监 管 部 门 协 调 合 作, 建 立 以 互 联 网 大 数 据 物 联 网 为 支 撑 的 信 息 共 享 机 制, 对 各 项 金 融 活 动 进 行 及 时 的 分 析 和 动 态 监 管, 并 制 定 风 险 预 警 指 标 体 系 和 应 急 措 施, 将 可 能 30

发 生 的 风 险 最 小 化 ( 三 ) 自 贸 试 验 区 的 制 度 框 架 自 由 贸 易 试 验 区 制 度 框 架 主 要 有 两 个 方 面 : 一 方 面, 对 接 国 际 新 规 则, 创 新 贸 易 自 由 化 投 资 自 由 化 的 开 放 制 度 ; 另 一 方 面, 转 变 政 府 职 能, 创 新 政 府 管 理 服 务 体 制 机 制 1 一 线 放 开 二 线 管 住 的 海 关 监 管 制 度 自 由 贸 易 园 区 的 最 大 特 色 是 境 内 关 外 的 特 殊 海 关 监 管 制 度, 也 是 我 国 海 关 特 殊 监 管 区 域 转 型 为 自 由 贸 易 园 区 的 核 心 突 破 点, 即 一 线 放 开 二 线 管 住 区 内 自 由 ( 图 1.8) 所 谓 一 线, 是 指 自 由 贸 易 区 与 国 境 外 的 通 道 口, 一 线 放 开 是 指 境 外 的 货 物 可 以 自 由 地 不 受 海 关 监 管 地 自 由 进 入 自 由 贸 易 区, 自 由 贸 易 区 内 的 货 物 也 可 以 自 由 地 不 受 海 关 监 管 地 自 由 运 出 境 外 ; 所 为 二 线, 则 是 指 自 由 贸 易 区 与 海 关 境 内 的 通 道 口, 二 线 管 住 指 货 物 从 自 由 贸 易 区 进 入 国 内 非 自 由 贸 易 区 或 货 物 从 国 内 非 自 由 贸 易 区 进 入 自 由 贸 易 区 时, 海 关 必 须 依 据 本 国 海 关 法 的 规 定, 征 收 相 应 的 税 收 区 内 自 由 是 指 在 符 合 设 区 国 法 律 规 定 的 前 提 下, 自 由 贸 易 港 区 内 的 法 人 及 自 然 人 在 贸 易 运 输 金 融 等 方 面 享 有 充 分 自 由 主 要 体 现 在 : 一 是 货 物 进 出 自 由 不 存 在 关 税 壁 垒 和 非 关 税 壁 垒, 凡 合 乎 国 际 惯 例 的 货 物 进 出 均 畅 通 无 阻, 免 于 海 关 惯 常 监 管 二 是 投 资 自 由 投 资 没 有 因 国 别 差 异 带 来 的 行 业 限 制 与 经 营 方 式 限 制, 包 括 投 资 自 由 雇 工 自 由 经 营 自 由 和 经 营 人 员 出 入 境 自 由 等 三 是 金 融 自 由 外 汇 自 由 兑 换 资 金 出 入 与 转 移 自 由, 资 金 经 营 自 由, 没 有 国 别 待 遇 与 非 国 民 待 遇 之 分 由 于 境 内 关 外 政 策, 因 此 海 关 及 相 关 政 府 部 门 要 注 重 事 中 事 后 监 管 加 快 政 府 管 理 1 创 新, 就 是 要 加 快 创 新 监 管 形 式 和 监 管 手 段, 在 实 施 外 资 准 入 备 案 制 的 基 础 上, 积 极 探 索 外 商 投 资 的 事 中 事 后 监 管 模 式, 率 先 建 立 起 与 经 济 国 际 化 相 适 应 的 外 商 投 资 管 理 体 制 机 制 全 过 程 监 管 流 程 包 括 : 安 全 审 查 机 制 反 垄 断 审 查 机 制 企 业 年 度 报 告 公 式 制 度 信 用 管 理 2 体 系 综 合 执 法 体 系 部 门 监 管 信 息 共 享 机 制, 同 时 还 要 将 企 业 设 立 环 节 的 工 商 登 记 制 度 1 备 案 制 指 凡 企 业 不 使 用 政 府 性 资 金 又 不 属 于 应 当 核 准 的 重 大 项 目 和 限 制 类 项 目 的 投 资 建 设 的 项 目, 由 投 资 企 业 向 投 资 主 管 部 门 申 请 备 案, 投 资 主 管 部 门 对 除 不 符 合 法 律 法 规 的 规 定 产 业 政 策 禁 止 发 展 需 报 政 府 核 准 或 审 批 的 项 目 外 的 项 目 予 以 备 案 的 投 资 管 理 制 度 ( 参 考 来 源 :http://wiki.mbalib.com/wi ki/ 备 案 制 ) 2 监 管 信 息 共 享 根 据 上 海 市 人 民 政 府 办 公 厅 关 于 印 发 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 监 管 信 息 共 31

改 革 和 企 业 投 资 环 节 的 备 案 制 度 改 革 相 契 合, 优 化 全 过 程 监 管 制 度 和 流 程, 达 到 国 际 化 法 治 化 效 能 化 要 求 自 由 贸 易 园 区 的 最 大 特 色 是 境 内 关 外 的 特 殊 海 关 监 管 制 度, 也 是 我 国 海 关 特 殊 监 管 区 域 转 型 为 自 由 贸 易 园 区 的 核 心 突 破 点, 即 一 线 放 开 二 线 管 住 区 内 自 由 ( 图 1.6) 所 谓 一 线, 是 指 自 由 贸 易 区 与 国 境 外 的 通 道 口, 一 线 放 开 是 指 境 外 的 货 物 可 以 自 由 地 不 受 海 关 监 管 地 自 由 进 入 自 由 贸 易 区, 自 由 贸 易 区 内 的 货 物 也 可 以 自 由 地 不 受 海 关 监 管 地 自 由 运 出 境 外 ; 所 为 二 线, 则 是 指 自 由 贸 易 区 与 海 关 境 内 的 通 道 口, 二 线 管 住 指 货 物 从 自 由 贸 易 区 进 入 国 内 非 自 由 贸 易 区 或 货 物 从 国 内 非 自 由 贸 易 区 进 入 自 由 贸 易 区 时, 海 关 必 须 依 据 本 国 海 关 法 的 规 定, 征 收 相 应 的 税 收 区 内 自 由 是 指 在 符 合 设 区 国 法 律 规 定 的 前 提 下, 自 由 贸 易 港 区 内 的 法 人 及 自 然 人 在 贸 易 运 输 金 融 等 方 面 享 有 充 分 自 由 主 要 体 现 在 : 一 是 货 物 进 出 自 由 不 存 在 关 税 壁 垒 和 非 关 税 壁 垒, 凡 合 乎 国 际 惯 例 的 货 物 进 出 均 畅 通 无 阻, 免 于 海 关 惯 常 监 管 二 是 投 资 自 由 投 资 没 有 因 国 别 差 异 带 来 的 行 业 限 制 与 经 营 方 式 限 制, 包 括 投 资 自 由 雇 工 自 由 经 营 自 由 和 经 营 人 员 出 入 境 自 由 等 三 是 金 融 自 由 外 汇 自 由 兑 换 资 金 出 入 与 转 移 自 由, 资 金 经 营 自 由, 没 有 国 别 待 遇 与 非 国 民 待 遇 之 分 享 管 理 试 行 办 法 的 通 知 ( 沪 府 办 发 2014 44 号 ), 监 管 信 息 共 享 指 各 行 政 机 关 和 具 有 管 理 公 共 事 务 职 能 的 组 织 向 共 享 平 台 提 供 信 息 从 共 享 平 台 获 取 信 息 和 使 用 信 息 的 行 为 ( 参 考 来 源 :http://www.shangh ai.gov.cn/nw2/nw2314/nw2319/nw11494/nw12331/nw12343/nw31887/u26aw40299.html) 32

由 于 境 内 关 外 政 策, 因 此 海 关 及 相 关 政 府 部 门 要 注 重 事 中 事 后 监 管 加 快 政 府 管 理 创 新, 就 是 要 加 快 创 新 监 管 形 式 和 监 管 手 段, 在 实 施 外 资 准 入 备 案 制 的 基 础 上, 积 极 探 索 外 商 投 资 的 事 中 事 后 监 管 模 式, 率 先 建 立 起 与 经 济 国 际 化 相 适 应 的 外 商 投 资 管 理 体 制 机 制 全 过 程 监 管 流 程 包 括 : 安 全 审 查 机 制 反 垄 断 审 查 机 制 企 业 年 度 报 告 公 式 制 度 信 用 管 理 体 系 综 合 执 法 体 系 部 门 监 管 信 息 共 享 机 制, 同 时 还 要 将 企 业 设 立 环 节 的 工 商 登 记 制 度 改 革 和 企 业 投 资 环 节 的 备 案 制 度 改 革 相 契 合, 优 化 全 过 程 监 管 制 度 和 流 程, 达 到 国 际 化 法 治 化 效 能 化 要 求 图 1.8 自 贸 试 验 区 一 线 二 线 示 意 图 ( 图 片 来 源 : 凤 凰 网 ) 2 准 入 前 国 民 待 遇 及 负 面 清 单 管 理 模 式 市 场 准 入 制 度 的 核 心 是 形 成 公 平 公 正 有 序 的 市 场 竞 争 秩 序, 以 保 护 市 场 交 易 安 全 与 秩 序 投 资 自 由 是 市 场 准 入 的 基 础, 因 此, 开 放 宽 松 的 外 资 准 入 制 度 是 自 贸 园 区 实 现 投 资 自 由 的 重 要 前 提, 也 是 其 开 放 度 和 自 由 度 的 重 要 体 现 我 国 现 行 的 外 资 准 入 制 度 与 国 际 通 行 的 自 由 贸 易 园 区 准 则 仍 有 较 大 差 距, 面 临 国 际 投 资 自 由 化 新 规 则 的 挑 战 而 自 由 贸 易 试 验 区 作 为 兼 具 经 济 自 由 和 改 革 试 验 功 能 属 性 的 特 殊 区 域, 在 此 区 域 内 先 行 探 索 既 能 应 对 国 际 投 资 新 规 则 又 能 保 障 国 家 权 益 的 外 资 市 场 准 入 制 度 是 进 一 步 拓 展 我 国 对 外 开 放 深 度 的 必 要 尝 试 因 此, 自 由 贸 易 试 验 区 实 行 准 入 前 国 民 待 遇 及 负 面 清 单 管 理 模 式 就 是 要 先 行 试 验 与 国 际 投 资 新 规 则 相 适 应 的 外 资 准 入 方 式 和 国 民 待 遇 制 度, 为 深 化 国 际 经 贸 合 作 积 累 经 验 ( 图 1.9 33

1.10) 重 点 试 点 内 容 : 一 是 外 资 准 入 前 国 民 待 遇 选 择 部 分 产 业 一 定 额 度 内 试 点 准 入 前 国 民 待 遇, 完 善 外 资 享 受 准 入 前 国 民 待 遇 的 风 险 防 范 外 汇 登 记 海 关 监 管 安 全 审 查 等 配 套 措 施 与 机 制 二 是 负 面 清 单 管 理 模 式 全 面 梳 理 涉 及 外 资 进 入 的 限 制 措 施 和 行 业 领 域, 将 涉 及 国 家 经 济 安 全 的 战 略 性 敏 感 性 行 业 及 产 能 过 剩 行 业 列 入 负 面 清 单, 探 索 提 出 适 合 我 国 现 阶 段 发 展 水 平 的 负 面 清 单 总 体 框 架, 试 点 实 施 负 面 清 单 管 理 制 度 三 是 外 资 项 目 备 案 制 度 对 未 列 入 负 面 清 单 的 行 业 领 域, 试 点 实 行 备 案 管 理 制 度, 按 照 内 外 资 企 业 一 致 原 则, 改 变 外 商 投 资 项 目 一 律 核 准 的 做 法, 免 去 企 业 设 立 审 批 事 项, 并 探 索 相 应 的 投 资 项 目 企 业 章 程 投 资 合 同 等 管 理 方 式 四 是 外 商 投 资 安 全 审 查 制 度 完 善 风 险 防 范 和 保 护 性 措 施, 推 动 行 政 监 管 重 心 从 准 入 许 可 转 向 产 业 安 全 专 业 资 质 认 定 和 外 资 并 购 安 全 审 查 五 是 境 外 投 资 备 案 管 理 及 年 检 制 度 创 新 企 业 境 外 投 资 管 理 体 制, 简 化 投 资 审 批 手 续 和 流 程, 取 消 事 前 核 准, 试 点 实 行 备 案 管 理 制 度, 建 立 多 部 门 信 息 共 享 机 制 及 境 外 投 资 年 检 制 度 图 1.9 准 入 前 国 民 待 遇 及 负 面 清 单 管 理 模 式 34

图 1.10 2015 版 负 面 清 单 ( 图 片 来 源 : 新 华 社 ) 3 金 融 服 务 业 开 放 与 金 融 制 度 创 新 2013 年, 党 的 十 八 届 三 中 全 会 通 过 的 中 共 中 央 关 于 全 面 深 化 改 革 若 干 重 大 问 题 的 决 定 进 一 步 提 出 : 紧 紧 围 绕 使 市 场 在 资 源 配 置 中 起 决 定 性 作 用, 深 化 经 济 体 制 改 革 ; 经 济 体 制 改 革 是 全 面 深 化 改 革 的 重 点, 核 心 问 题 是 处 理 好 政 府 和 市 场 的 关 系, 是 市 场 在 资 源 配 置 中 起 决 定 性 作 用 和 更 高 发 挥 政 府 作 用 因 此 自 贸 试 验 区 金 融 改 革, 关 键 是 要 紧 紧 围 绕 市 场 在 资 源 配 置 中 的 决 定 性 作 用, 厘 清 政 府 边 界, 解 放 和 增 强 制 度 活 力, 以 放 松 管 制 鼓 励 创 新 为 重 点, 进 一 步 去 转 变 监 管 理 念 和 方 式, 减 少 乃 至 终 结 行 政 审 批, 从 重 行 政 审 批 转 变 为 重 监 测 分 析, 从 重 微 观 管 制 转 变 为 重 宏 观 审 慎 管 理, 从 正 面 清 单 1 转 变 为 负 面 清 单, 激 发 金 融 领 域 的 改 革 创 新 动 力 自 贸 试 验 区 金 融 改 革 的 重 点 和 突 破 领 域 在 于 : 1 正 面 清 单 指 政 府 将 允 许 的 市 场 准 入 主 体 范 围 领 域 等 均 以 清 单 方 式 列 明, 更 多 的 政 府 行 为 35