第 一 事 业 部 第 一 事 业 部 成 立 于 2015 年 4 月, 负 责 人 安 峻 成, 团 队 成 员 5 人, 核 心 成 员 均 有 十 年 以 上 金 融 从 业 经 验, 涉 及 行 业 包 括 保 险 证 券 基 金 等 该 团 队 自 成 立 以 来, 专 注 于 为 客 户 提 供 最 专 业 高 效 的 金 融 服 务, 量 身 设 计 最 贴 心 周 到 的 产 品 方 案, 业 务 增 长 迅 速 多 个 成 功 案 例 实 现 行 业 内 创 新 突 破 截 止 2015 年 末, 第 一 事 业 部 共 发 行 产 品 7 支, 资 产 管 理 规 模 总 计 近 100 亿 元, 其 中 单 支 产 品 最 大 规 模 为 45 亿 元 产 品 主 要 涵 盖 固 定 收 益 类 ( 债 券 打 新 基 金 ), 权 益 类 ( 股 票 二 级 市 场 投 资 ), 股 权 并 购 投 资 类 ( 规 模 接 近 100 亿 元 ) 业 务 类 型 传 统 优 势 业 务 类 型 : 权 益 类 ( 股 票 二 级 市 场 ) 固 定 收 益 类 ( 债 券 ) 股 权 投 资 类 权 益 类 固 定 收 益 类 创 新 类 主 题 产 品 : 股 权 并 购 投 资 基 金 其 他 创 新 类 股 权 并 购 类 联 系 我 们 深 圳 区 域 安 峻 成 13823590302 Juncheng.an@westleadfund.com 谢 毅 13510630972 Yi.xie@westleadfund.com 沈 宏 伟 13834562508 Hongwei.shen@westleadfund.com 上 海 区 域 沈 琤 13971464172 Cheng.shen@westleadfund.com 范 哲 群 18616710829 Zhequn.fan@westleadfund.com
第 三 事 业 部 第 三 事 业 部 成 立 于 2015 年, 部 门 负 责 人 周 平 该 事 业 部 致 力 于 为 客 户 提 供 超 越 市 场 的 长 期 收 益, 采 用 灵 活 多 策 略, 赚 取 绝 对 收 益 投 资 策 略 涵 盖 权 益 固 定 收 益 IPO 打 新 和 量 化 对 冲 等, 争 取 收 益 回 撤 比 最 大 的 全 天 候 投 资 周 平 事 业 部 团 队 投 资 风 格 谨 慎 细 致, 始 终 以 投 资 人 利 益 为 第 一 考 量, 坚 持 对 投 资 人 高 度 负 责 的 投 资 管 理 原 则 团 队 成 员 周 平 事 业 部 负 责 人 擅 长 新 股 定 增 阿 尔 法 事 件 套 利 等 策 略 韩 丽 楠 债 券 基 金 经 理 擅 长 固 定 收 益 类 品 种 的 投 资 刘 锟 债 券 交 易 员 擅 长 债 券 询 价 申 购 等 工 作 朱 珣 量 化 投 资 经 理 擅 长 阿 尔 法 策 略 期 权 策 略 和 风 控 邓 宇 翔 量 化 高 级 研 究 员 擅 长 CTA 股 指 期 货 对 冲 境 内 外 套 利 宏 观 对 冲 等 策 略 特 色 产 品 曹 祥 量 化 高 级 研 究 员 擅 长 CTA 策 略 分 级 基 金 套 利 策 略 曹 斌 佳 研 究 员 负 责 交 易 分 级 基 金 套 利 研 究 和 上 市 公 司 研 究 保 本 基 金 主 要 策 略 保 本 基 金 采 用 CPPI 策 略 ( 恒 定 比 例 投 资 组 合 保 险 策 略 ), 并 辅 之 以 TIPP 策 略 ( 时 间 不 变 性 投 资 组 合 保 险 策 略 ) 运 作 初 期 主 要 以 固 定 收 益 品 种 获 取 安 全 垫 的 收 益, 随 后 调 整 固 定 收 益 类 的 仓 位 和 品 种, 运 用 期 限 错 配 与 精 选 个 劵 方 法 获 取 稳 定 收 益 基 金 面 值 安 全 垫 : 收 益 资 初 始 保 本 资 产 产 动 态 调 整 风 险 资 产 比 例 CPPI 策 略 - 计 算 价 值 底 线 - 固 定 收 益 类 资 产 护 本 金 ( 60%) - 权 益 类 资 产 博 取 收 益 ( 40%) - 放 大 系 数 调 整 两 者 比 例 保 本 基 金 股 债 混 合 策 略 增 值 基 金 面 值 保 本 资 产 保 本 基 金 运 作 策 略 前 期 运 用 CPPI 策 略, 以 固 定 收 益 类 资 产 为 主, 获 取 安 全 垫 资 本 第 一 个 保 本 周 期 ( 三 年 ) 中 期 积 极 调 整 固 定 收 益 和 权 益 品 种 的 比 例, 提 高 组 合 收 益 后 期 逐 步 退 出 权 益 类 投 资, 同 时 缩 短 固 收 产 品 久 期 兑 现 收 益 保 本 资 产 策 略 久 期 匹 配 利 率 策 略 信 用 策 略 息 差 策 略 可 转 债 策 略 风 险 资 产 策 略 二 级 股 票 投 资 新 股 申 购 投 资 量 化 投 资 策 略 初 始 投 资 基 金 资 产
第 三 事 业 部 特 色 产 品 债 券 + 股 票 + IPO 打 新 增 强 策 略 成 熟 策 略 滚 动 运 作 : 新 股 申 购 + 债 券 增 强 未 来 仍 将 延 续 债 券 获 取 基 础 收 益 新 股 获 取 超 额 收 益 的 绝 对 收 益 策 略 在 新 股 申 购 具 体 操 作 上 实 现 收 益 最 大 化 专 户 总 资 产 股 票 仓 位 : 不 超 5% 以 最 低 参 与 网 下 申 购 市 值 要 求 的 2000 万 底 仓 和 近 期 获 配 到 账 新 股 为 主 债 券 仓 位 :300% 资 金 成 本 低 廉 的 前 提 下 杠 杆 放 大 获 取 息 差 来 增 厚 组 合 收 益 主 要 投 向 短 久 期 信 用 债 保 证 组 合 流 动 性 及 收 益 安 全 特 色 产 品 周 平 先 生 曾 管 理 国 联 安 基 金 旗 下 安 心 新 精 选 通 盈 鑫 安 睿 祺 鑫 享 鑫 富 等 7 款 打 新 类 基 金 合 计 近 500 亿 规 模, 2014 年 安 心 基 金 获 得 18.8% 的 新 股 绝 对 收 益, 并 获 得 金 牛 奖 上 述 产 品 均 采 取 债 券 加 5% 的 股 票 策 略 叠 加 打 新 收 益 在 2015 年 6 月 加 盟 西 部 利 得 基 金 后, 周 平 团 队 管 理 的 西 部 利 得 成 长 精 选 基 金 在 国 泰 君 安 的 网 下 申 购 中, 再 次 力 拔 头 筹, 成 为 获 配 国 泰 君 安 数 量 最 多 的 一 支 公 募 基 金 简 称 国 联 安 安 心 国 联 安 新 精 选 国 联 安 通 盈 国 联 安 鑫 安 量 化 多 策 略 成 立 日 2005-7- 13 2014 年 度 收 益 率 2015 年 以 来 增 长 率 近 一 年 最 大 回 撤 18.14% 8.64% 0.92% 2014-3-4 9.00% 10.35% 1.10% 2014-6- 13 2015-1- 26 9.50% 3.21% 0.65% / 1.50% -0.10% 数 据 来 源 :wind, 数 据 截 至 2015 年 3 月 底 阿 尔 法 中 性 对 冲 套 利 风 险 较 低 收 益 可 观 机 会 较 多 2015 年 底 成 立 专 户 产 品, 历 史 模 拟 组 合 年 化 收 益 12%-15% 股 指 期 货 期 现 套 利 风 险 极 低 收 益 稳 定 机 会 较 少 2012-2015 的 3 年 历 史 模 拟 盘 年 化 收 益 9% 分 级 基 金 套 利 风 险 较 低 收 益 可 观 机 会 较 少 模 拟 组 合 年 化 收 益 12% 跨 期 跨 市 场 套 利 风 险 适 中 收 益 较 高 机 会 较 多 历 史 模 拟 盘 年 化 收 益 9% CTA 策 略 风 险 较 高 收 益 高 机 会 很 多 2014-2015 历 史 模 拟 盘 年 化 收 益 25% 2015-9-18 到 2016-1-15, 混 合 多 策 略 模 拟 组 合 净 值 1.0568, 最 大 回 撤 0.82%
第 五 事 业 部 第 五 事 业 部 设 立 于 2015 年, 负 责 人 蔡 明 该 事 业 部 以 固 定 收 益 投 资 为 基 础, 辅 助 以 新 股 申 购 和 保 障 本 金 安 全 为 投 资 策 略, 追 求 给 投 资 者 绝 对 收 益 回 报 的 投 资 目 标 团 队 核 心 成 员 拥 有 近 20 年 的 证 券 从 业 经 验, 长 期 从 事 投 资 管 理 和 团 队 管 理 工 作, 擅 长 固 定 收 益 投 资 投 资 人 员 蔡 明 先 生, 联 席 投 资 总 监, 本 科 毕 业 于 对 外 经 济 贸 易 大 学 国 际 金 融 专 业 近 20 年 证 券 从 业 经 验, 先 后 担 任 南 方 证 券 投 行 部 总 经 理 助 理 中 投 证 券 固 定 收 益 部 首 席 交 易 员 澳 大 利 亚 大 进 信 贷 结 构 融 资 部 主 任 国 都 证 券 固 定 收 益 部 总 经 理 / 证 券 投 资 总 部 副 总 经 理 自 2013 年 8 月 起 在 我 公 司 担 任 固 定 收 益 总 监, 现 任 联 席 投 资 总 监 事 业 部 负 责 人 蔡 明 拥 有 近 20 年 的 证 券 从 业 经 验, 分 别 在 南 方 证 券 公 司 中 投 证 券 公 司 国 都 证 券 公 司 长 期 从 事 投 资 管 理 和 团 队 管 理 工 作, 尤 其 以 固 定 收 益 投 资 见 长 联 系 方 式 蔡 明 13901384989 ming.cai@westleadfund.com
第 六 事 业 部 第 六 事 业 部 成 立 于 2015 年, 负 责 人 黄 璐 该 事 业 部 通 过 与 银 行 券 商 信 托 保 险 等 大 型 金 融 机 构 的 广 泛 合 作, 为 客 户 提 供 全 方 位 的 专 业 金 融 服 务 既 致 力 于 机 构 投 资 者 金 融 服 务 需 求, 为 企 业 健 康 快 速 发 展 提 供 金 融 支 持, 也 为 个 人 投 资 者 提 供 了 专 业 资 产 管 理 支 持, 帮 助 投 资 人 实 现 财 富 的 保 值 增 值 服 务 对 象 个 人 投 者 个 人 投 资 者 主 要 业 务 根 据 不 同 风 险 偏 好 个 机 构 投 资 者 定 制 资 产 管 理 服 务 性 化 配 置 企 业 现 金 管 理 税 务 规 划 债 券 产 品 优 先 级 等 企 业 理 财 等 股 票 类 期 货 类 新 三 板 类 定 增 募 集 股 票 级 期 货 产 品 产 品 进 取 级 定 增 等 的 资 金 募 集 企 业 资 产 证 券 化 等 联 系 方 式 黄 璐 13730810721 lu.huang@westleadfund.com
第 七 事 业 部 第 七 事 业 部 成 立 于 2015 年, 负 责 人 黄 颢 该 事 业 部 以 权 益 投 资 为 主, 力 争 给 投 资 者 带 来 绝 对 收 益 及 快 速 投 融 资 解 决 之 道 黄 颢 先 生 拥 有 逾 22 年 的 证 券 从 业 经 验, 上 海 交 通 大 学 高 级 金 融 学 院 金 融 EMBA, 曾 赴 美 国 哥 伦 比 亚 大 学 短 期 进 修 证 券 投 资 曾 任 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 财 富 管 理 部 副 总 经 理 兼 宁 波 营 业 部 负 责 人, 信 泰 证 券 公 司 投 资 主 办,2015 年 2 月 起 加 入 西 部 利 得 基 金 管 理 有 限 公 司, 目 前 担 任 权 益 投 资 总 监 联 系 方 式 黄 颢 13311959779 hao.huang@westleadfund.com
十 三 事 业 部 十 三 事 业 部 成 立 于 2015 年, 负 责 人 陶 翀 事 业 部 拥 有 专 业 的 固 定 收 益 投 资 团 队, 具 有 多 年 海 内 外 投 资 数 量 风 控 经 验 及 先 进 扎 实 的 投 研 理 论 基 础 团 队 成 员 拥 有 丰 富 的 国 内 银 行 基 金 保 险 固 定 收 益 投 研 工 作 经 验 及 实 战 投 资 经 验 团 队 成 员 陶 翀 联 席 投 资 总 监 固 收 负 责 人 张 维 文 基 金 经 理 马 婷 婷 固 定 收 益 研 究 员 11 年 从 业 经 验 国 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 投 资 经 理 / 固 收 负 责 人, 新 理 益 集 团 有 限 公 司 高 级 分 析 师 8 年 从 业 经 验 国 民 信 托 固 定 收 益 研 究 员, 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 信 用 分 析 师 上 海 财 经 大 学 金 融 学 硕 士 2 年 从 业 经 验 森 浦 资 讯 业 务 分 析 师 美 国 凯 斯 西 储 大 学 金 融 学 硕 士 业 务 类 型 第 十 三 事 业 部 专 注 固 定 收 益 市 场, 旗 下 固 定 收 益 与 类 固 收 产 品 丰 富, 以 获 取 绝 对 收 益 为 中 心, 实 行 三 级 分 控 的 风 险 控 制 制 度, 运 用 多 策 略 的 资 产 管 理 手 段, 为 客 户 提 供 长 期 稳 定 的 投 资 渠 道
十 三 事 业 部 历 史 业 绩 第 十 三 事 业 部 固 定 收 益 团 队 实 行 自 上 而 下 的 债 券 投 资 策 略, 以 中 长 期 利 率 趋 势 分 析 为 主, 结 合 经 济 周 期 宏 观 经 济 运 行 中 的 价 格 指 数 资 金 供 求 分 析 货 币 政 策 财 政 政 策 研 判 及 收 益 率 曲 线 分 析, 在 保 证 流 动 性 和 风 险 可 控 的 前 提 下, 实 施 积 极 的 债 券 投 资 组 合 管 理 在 对 市 场 进 行 了 深 入 研 究 预 判 后, 陶 翀 事 业 部 团 队 有 效 地 执 行 了 上 述 策 略 基 金 的 净 值 稳 步 提 升, 为 投 资 者 获 取 了 良 好 的 正 收 益 产 品 简 介 数 据 来 源 :Wind 资 讯 投 资 债 券 正 当 其 时 经 济 基 本 面 低 迷, 降 息 周 期 已 然 来 临, 信 贷 政 策 放 松 宽 货 币 的 环 境 下, 债 市 有 望 继 续 保 持 牛 市 行 情 丰 富 的 产 品 选 择 固 定 收 益 类 产 品 为 客 户 提 供 长 期 稳 定 的 绝 对 收 益 类 固 收 类 产 品 提 供 稳 健 回 报 的 同 时, 择 时 赢 取 趋 势 性 增 强 收 益 得 益 纯 债 基 金 优 化 收 益 二 级 债 基 投 资 范 围 广 泛 交 易 策 略 灵 活 天 添 鑫 天 添 利 货 币 基 金 安 全 的 本 金 良 好 的 流 动 性 较 低 的 投 资 成 本 保 本 基 金 打 新 基 金 量 化 对 冲 产 品 稳 妥 的 债 券 投 资 策 略 灵 活 配 置 权 益 资 产 联 系 方 式 陶 翀 ( 事 业 部 负 责 人 ) 张 维 文 ( 基 金 经 理 ) 马 婷 婷 ( 固 收 研 究 员 ) 021-38572719,18616687503 Chong.tao@westleadfund.com 021-38572793,13917119306 Weiwen.zhang@westleadfund.com 021-38572755,13585964984 Tingting.ma@westleadfund.com
十 九 事 业 部 十 九 事 业 部 成 立 于 2014 年, 负 责 人 陈 浩 该 事 业 部 具 备 良 好 的 主 动 管 理 能 力, 及 丰 富 的 投 顾 类 专 户 业 务 经 验, 可 同 时 满 足 特 定 客 户 主 动 型 投 顾 型 和 两 类 资 产 管 理 需 求 旗 下 量 化 投 资 团 队 成 立 于 2010 年, 团 队 成 员 均 具 有 深 厚 的 海 内 外 量 化 对 冲 实 盘 投 资 经 验, 量 化 模 型 已 经 历 6 年 A 股 市 场 的 本 土 化 改 良, 模 型 运 作 稳 定 而 有 效, 策 略 多 样 化, 能 穿 越 牛 熊 适 应 各 类 市 场 环 境, 目 前 量 化 团 队 管 理 量 化 对 冲 产 品 若 干, 实 盘 业 绩 良 好 该 团 队 同 时 具 有 丰 富 的 投 顾 业 务 操 作 经 验, 通 过 与 银 行 券 商 等 大 型 金 融 机 构 的 广 泛 合 作, 为 优 质 机 构 投 资 者 提 供 定 制 化 专 业 化 平 台 化 的 专 户 理 财 服 务 投 顾 型 产 品 线 主 要 保 业 本 型 务 混 合 型 主 题 股 票 型 对 冲 型 现 金 管 理 灵 活 配 置 新 兴 产 业 主 题 alpha 产 品 保 本 策 略 固 定 收 益 稳 健 配 置 进 取 配 置 节 能 环 保 主 题 大 消 费 主 题 新 股 / 定 增 股 指 期 货 商 品 期 货 量 化 投 资 产 品 风 险 等 级 投 资 策 略 预 期 收 益 最 大 回 撤 低 风 险 期 现 套 利 年 化 收 益 7~12% < 1% 中 低 风 险 股 票 阿 尔 法 (Alpha) 年 化 收 益 12~25% < 3% 中 风 险 管 理 期 货 (CTA) 年 化 收 益 > 25% < 10%