金 鹰 中 证 技 术 领 先 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 2 季 度 报 告 2015 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 五 年 七 月 十 八 日 第 1 页 共 15 页
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 7 月 16 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 4 月 1 日 起 至 6 月 30 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 金 鹰 中 证 技 术 领 先 指 数 增 强 基 金 主 代 码 210007 交 易 代 码 210007 基 金 运 作 方 式 基 金 合 同 生 效 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 契 约 型 开 放 式 2011 年 6 月 1 日 16,818,018.49 份 本 基 金 为 股 票 型 指 数 增 强 基 金, 跟 踪 指 数 为 本 基 金 的 投 资 目 标 首 要 目 标, 力 求 实 现 对 中 证 技 术 领 先 指 数 的 有 效 跟 踪 ; 对 于 指 数 增 强 部 分, 采 取 适 当 的 增 强 策 略, 力 争 取 得 超 越 标 的 指 数 的 投 资 收 益 本 基 金 将 在 基 金 合 同 规 定 的 投 资 范 围 内, 采 用 自 上 投 资 策 略 而 下 的 分 析 视 角, 综 合 考 量 中 国 宏 观 经 济 所 处 投 资 时 钟 的 象 限 国 内 股 票 市 场 的 估 值 国 内 债 券 市 场 收 2
益 率 的 期 限 结 构 CPI 与 PPI 变 动 趋 势 外 围 主 要 经 济 体 宏 观 经 济 与 资 本 市 场 的 运 行 状 况 等 因 素, 分 析 研 判 股 票 市 场 债 券 市 场 货 币 市 场 的 预 期 收 益 与 风 险, 合 理 确 定 并 适 时 动 态 地 调 整 本 基 金 在 股 票 债 券 现 金 等 金 融 工 具 上 的 投 资 比 例, 力 争 取 得 超 越 标 的 指 数 的 投 资 收 益 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 中 证 技 术 领 先 指 数 90%+ 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 10% 本 基 金 为 以 跟 踪 指 数 为 主, 主 动 投 资 为 辅 的 股 票 型 证 风 险 收 益 特 征 券 投 资 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 当 中 收 益 风 险 较 高 的 品 种, 一 般 情 形 下, 其 风 险 和 预 期 收 益 高 于 混 合 型 债 券 型 货 币 市 场 基 金 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 (2015 年 4 月 1 日 -2015 年 6 月 30 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 8,624,089.54 2. 本 期 利 润 5,995,398.94 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.3301 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 32,615,193.54 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.9393 注 :1 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 ; 3
2 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 22.85% 2.66% 13.17% 2.76% 9.68% -0.10% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 金 鹰 中 证 技 术 领 先 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 历 史 走 势 对 比 图 (2011 年 6 月 1 日 至 2015 年 6 月 30 日 ) 4
注 :1 本 基 金 于 2011 年 6 月 1 日 成 立 2 截 至 报 告 期 末 本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 符 合 本 基 金 基 金 合 同 规 定 的 各 项 比 例, 即 股 票 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 85%~95%, 其 中, 不 低 于 80% 的 基 金 净 资 产 将 投 资 于 中 证 技 术 领 先 指 数 的 成 分 股 和 备 选 成 分 股 ; 债 券 货 币 市 场 工 具 现 金 权 证 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 净 值 的 5%~15%, 其 中, 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5%, 权 证 投 资 的 比 例 范 围 占 基 金 资 产 净 值 的 0%~3%; 3 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 中 证 技 术 领 先 指 数 90%+ 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 10% 4 管 理 人 报 告 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 姓 名 职 务 限 任 职 日 期 离 任 日 期 公 司 权 益 何 晓 投 资 春 部 总 监 证 券 从 业 说 明 年 限 何 晓 春 先 生, 产 业 经 济 学 博 士,16 年 金 融 行 业 从 业 经 验, 曾 任 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 江 西 分 公 司 筹 办 组 负 责 人 等 职,2011 年 4 月 加 入 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 公 司 权 益 2014-12-10 2015-7-8 16 投 资 部 总 监 金 鹰 中 证 500 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 金 鹰 稳 健 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 金 鹰 行 业 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 金 鹰 民 族 新 兴 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 注 :1 任 职 日 期 和 离 任 日 期 指 公 司 公 告 聘 任 或 解 聘 日 期 ; 2 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 3 本 基 金 已 于 2015 年 7 月 9 日 转 型 为 金 鹰 技 术 领 先 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金, 何 晓 春 不 再 担 任 本 基 金 基 金 经 理 5
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 证 券 投 资 基 金 法 和 其 他 有 关 法 律 法 规 及 其 各 项 实 施 准 则 金 鹰 中 证 技 术 领 先 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 本 报 告 期 内, 基 金 运 作 合 法 合 规, 未 影 响 本 基 金 资 产 和 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益, 未 出 现 其 他 重 大 违 法 违 规 或 违 反 基 金 合 同 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 本 报 告 期, 本 基 金 管 理 人 按 照 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 的 要 求, 根 据 本 公 司 公 平 交 易 制 度 的 规 定, 通 过 规 范 化 的 投 资 研 究 和 交 易 流 程, 确 保 公 平 对 待 不 同 投 资 组 合, 切 实 防 范 利 益 输 送 本 基 金 管 理 人 事 前 规 定 了 严 格 的 股 票 备 选 库 管 理 制 度 投 资 权 限 管 理 制 度 债 券 库 管 理 制 度 和 集 中 交 易 制 度 等 ; 事 中 重 视 交 易 执 行 环 节 的 公 平 交 易 措 施, 以 " 时 间 优 先 价 格 优 先 " 作 为 执 行 指 令 的 基 本 原 则, 通 过 投 资 交 易 系 统 中 的 公 平 交 易 模 块, 以 尽 可 能 确 保 公 平 对 待 各 投 资 组 合 ; 事 后 加 强 对 不 同 投 资 组 合 的 交 易 价 差 收 益 率 的 分 析, 对 公 平 交 易 执 行 情 况 进 行 检 查 本 报 告 期 内, 公 司 公 平 交 易 制 度 总 体 执 行 情 况 良 好 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 报 告 期 内, 未 发 现 本 基 金 有 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 的 异 常 交 易 本 报 告 期 内, 本 投 资 组 合 与 本 公 司 管 理 的 其 他 主 动 型 投 资 组 合 未 发 生 过 同 日 反 向 交 易 的 情 况 ; 与 本 公 司 管 理 的 被 动 型 投 资 组 合 发 生 的 同 日 反 向 交 易, 未 发 生 过 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 况 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 在 报 告 期 内, 本 基 金 在 跟 踪 指 数 的 基 础 上, 根 据 市 场 情 况 适 当 择 时, 力 求 获 6
取 超 额 收 益, 本 报 告 期 内 取 得 了 9.68% 的 超 额 收 益 率 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 2015 年 6 月 30 日, 基 金 份 额 净 值 为 1.9393 元, 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 22.85%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 增 长 率 为 13.17% 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 二 季 度 市 场 经 过 大 幅 上 涨 后, 季 度 末 展 开 快 速 回 调 我 们 认 为, 三 季 度 经 济 底 部 波 动 概 率 较 大, 政 策 密 集 出 台 时 期 已 过, 监 管 冲 击 引 发 市 场 风 险 偏 好 下 行, 短 期 震 荡 以 消 化 高 估 值 本 基 金 为 股 票 型 指 数 增 强 基 金, 跟 踪 指 数 为 本 基 金 的 首 要 目 标, 本 基 金 采 用 量 化 策 略 进 行 指 数 增 强 和 风 险 管 理, 适 时 对 投 资 组 合 进 行 再 平 衡 调 整, 在 控 制 跟 踪 误 差 在 限 定 范 围 内 的 同 时, 辅 以 有 限 度 的 主 动 性 增 强 投 资, 力 争 获 取 适 度 的 增 强 收 益 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本 基 金 自 2015 年 6 月 24 日 起, 截 至 2015 年 6 月 30 日 已 连 续 5 个 工 作 日 资 产 净 值 低 于 五 千 万 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 29,203,552.77 84.44 其 中 : 股 票 29,203,552.77 84.44 2 固 定 收 益 投 资 其 中 : 债 券 资 产 支 持 证 券 3 贵 金 属 投 资 4 金 融 衍 生 品 投 资 7
5 买 入 返 售 金 融 资 产 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 4,781,783.71 13.83 7 其 他 资 产 598,171.64 1.73 8 合 计 34,583,508.12 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 5.2.1 指 数 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 B 采 矿 业 C 制 造 业 22,893,135.92 70.19 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 E 建 筑 业 F 批 发 和 零 售 业 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 H 住 宿 和 餐 饮 业 I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 5,250,434.92 16.10 J 金 融 业 K 房 地 产 业 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 464,455.00 1.42 8
N O 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 592,502.93 1.82 P 教 育 Q 卫 生 和 社 会 工 作 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 S 综 合 合 计 29,200,528.77 89.53 5.2.2 积 极 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 B 采 矿 业 C 制 造 业 3,024.00 0.01 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 E 建 筑 业 F 批 发 和 零 售 业 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 H 住 宿 和 餐 饮 业 I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 J 金 融 业 K 房 地 产 业 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 9
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 N O 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 P 教 育 Q 卫 生 和 社 会 工 作 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 S 综 合 合 计 3,024.00 0.01 5.3 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 股 票 投 资 明 细 5.3.1 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 占 基 金 资 产 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 净 值 比 例 (%) 1 002018 华 信 国 际 6,200 273,296.00 0.84 2 601519 大 智 慧 14,400 269,424.00 0.83 3 002223 鱼 跃 医 疗 3,507 235,670.40 0.72 4 300168 万 达 信 息 4,600 225,952.00 0.69 5 300017 网 宿 科 技 4,618 214,367.56 0.66 6 000839 中 信 国 安 8,800 207,416.00 0.64 7 000917 电 广 传 媒 4,800 205,872.00 0.63 8 600645 中 源 协 和 2,400 195,192.00 0.60 9 600151 航 天 机 电 11,900 190,757.00 0.58 10 002475 立 讯 精 密 5,611 189,707.91 0.58 10
5.3.2 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投 资 明 细 占 基 金 资 产 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 净 值 比 例 (%) 1 300124 汇 川 技 术 63 3,024.00 0.01 2-3 - 4-5 - 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 股 票 积 极 投 资 仅 持 有 一 只 股 票 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 没 有 持 有 债 券 投 资 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 没 有 持 有 债 券 投 资 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 投 资 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 11
本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 持 仓 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 无 金 鹰 中 证 技 术 领 先 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 2 季 度 报 告 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 基 金 投 资 国 债 期 货 的 投 资 政 策 无 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 无 5.10.3 本 基 金 投 资 国 债 期 货 的 投 资 评 价 无 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 5.11.2 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.11.3 其 他 各 项 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 27,725.11 2 应 收 证 券 清 算 款 511,033.48 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 7,047.50 5 应 收 申 购 款 52,365.55 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 598,171.64 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5.1 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 12
占 基 金 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 资 产 净 值 比 例 流 通 受 限 情 况 说 明 (%) 1 002018 华 信 国 际 273,296.00 0.84 重 大 事 项 2 002223 鱼 跃 医 疗 235,670.40 0.72 重 大 事 项 3 000839 中 信 国 安 207,416.00 0.64 重 大 事 项 4 000917 电 广 传 媒 205,872.00 0.63 重 大 事 项 5 600645 中 源 协 和 195,192.00 0.60 重 大 事 项 6-7 - 8-9 - 10-5.11.5.2 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 的 情 况 5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 20,440,294.20 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 21,276,859.16 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 24,899,134.87 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 16,818,018.49 13
7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 本 报 告 期, 本 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 无 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 本 基 金 已 转 型 为 金 鹰 技 术 领 先 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 7 月 6 日, 本 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 了 关 于 金 鹰 中 证 技 术 领 先 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 转 型 相 关 事 项 的 议 案 根 据 决 议, 本 基 金 管 理 人 已 将 金 鹰 中 证 技 术 领 先 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 金 鹰 中 证 技 术 领 先 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 修 订 为 金 鹰 技 术 领 先 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 金 鹰 技 术 领 先 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 托 管 协 议, 并 已 报 中 国 证 监 会 进 行 变 更 注 册 2015 年 7 月 9 日 起 金 鹰 技 术 领 先 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效, 金 鹰 中 证 技 术 领 先 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 同 时 失 效, 金 鹰 中 证 技 术 领 先 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 正 式 变 更 为 金 鹰 技 术 领 先 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 监 会 批 准 金 鹰 中 证 技 术 领 先 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 发 行 及 募 集 的 文 件 2 金 鹰 中 证 技 术 领 先 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 3 金 鹰 中 证 技 术 领 先 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 4 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 批 准 成 立 批 件 营 业 执 照 公 司 章 程 14
5 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 6 本 报 告 期 内 在 中 国 证 监 会 指 定 报 纸 上 公 开 披 露 的 基 金 份 额 净 值 季 度 报 告 更 新 的 招 募 说 明 书 及 其 他 临 时 公 告 9.2 存 放 地 点 广 州 市 天 河 区 体 育 西 路 189 号 城 建 大 厦 22-23 层 9.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 查 阅 或 按 工 本 费 购 买 复 印 件, 也 可 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站 查 阅, 本 基 金 管 理 人 网 址 :http://www.gefund.com.cn 投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问, 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 客 户 服 务 中 心, 客 户 服 务 中 心 电 话 :4006-135-888 或 020-83936180 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 七 月 十 八 日 15