论 美 国 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 的 调 整 与 日 本 的 战 略 响 应 区 任 何 一 个 国 家 借 助 东 亚 经 济 一 体 化 而 迅 速 崛 起, 从 而 威 胁 美 国 在 东 亚 地 区 的 领 导 地 位 和 既 得 利 益 ( 信 强,2009) [5] 默 顿

特 约 稿 件 论 美 国 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 的 调 整 与 日 本 的 战 略 响 应 王 厚 双 宋 春 子 内 容 摘 要 美 国 的 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 经 历 了 有 限 支 持 局 外 搅 局 和 局 内 控 制 等 几 个 次 大 的 调 整, 而 加 入 TPP 是 美 国 深 度 介 入 东 亚 经 济 一 体 化 进 程 的 战 略 大 转 轨 这 一 战 略 大 转 轨 的 目 的 就 是 诱 使 相 关 国 家 牢 牢 地 捆 绑 在 美 国 的 重 返 亚 洲 战 略 的 战 车 之 上, 迟 滞 东 亚 经 济 一 体 化 快 速 发 展 的 势 头, 巩 固 和 扩 大 其 在 东 亚 的 战 略 利 益 日 本 作 为 东 亚 的 主 要 国 家 之 一, 在 东 亚 经 济 一 体 化 发 展 中 占 据 重 要 的 地 位, 也 曾 提 出 自 身 的 一 体 化 战 略 但 是 日 本 作 为 美 国 的 同 盟 国, 其 战 略 主 要 是 与 美 国 相 符 合 的 美 国 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 大 转 轨 给 我 国 的 和 平 崛 起 带 来 了 严 峻 的 影 响, 必 须 采 取 有 效 的 对 策 予 以 积 极 地 应 对 关 键 词 东 亚 经 济 一 体 化 TTP 东 亚 共 同 体 重 返 亚 洲 战 略 APEC 中 图 分 类 号 F114 文 章 编 号 1003-4048(2015)01-0001-11 文 献 标 识 码 A DOI 10.16496/j.cnki.rbyj.2015.01.001 基 金 项 目 国 家 社 会 科 学 基 金 重 大 项 目 全 球 经 济 失 衡 与 治 理 对 我 国 开 放 型 经 济 转 型 升 级 的 影 响 与 对 策 研 究 ( 项 目 编 号 :14ZDA085); 教 育 部 规 划 基 金 项 目 我 国 开 放 型 经 济 转 型 升 级 的 战 略 路 径 与 对 策 研 究 ( 项 目 编 号 :YJA790113) 作 者 简 介 王 厚 双, 辽 宁 大 学 经 济 学 院 教 授, 博 士 生 导 师 ( 沈 阳 110036) 宋 春 子, 辽 宁 工 程 技 术 大 学 工 商 管 理 学 院 讲 师 ( 沈 阳 110036) 美 国 虽 然 不 是 东 亚 国 家, 但 是 美 国 从 其 全 球 战 略 需 要 出 发, 对 东 亚 经 济 一 体 化 始 终 给 予 高 度 的 关 注 和 积 极 介 入, 不 断 地 调 整 其 东 亚 地 区 经 济 一 体 化 战 略 美 国 的 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 经 历 了 有 限 支 持 局 外 搅 局 和 局 内 控 制 几 次 大 的 战 略 调 整, 美 国 加 入 并 主 导 跨 太 平 洋 伙 伴 协 议 (TPP) 是 其 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 的 大 转 轨 日 本 也 相 应 地 对 其 东 亚 共 同 体 战 略 进 行 了 调 整 美 日 两 国 的 战 略 大 转 轨 给 我 国 的 和 平 崛 起 带 来 了 严 峻 的 影 响, 必 须 采 取 有 效 的 对 策 予 以 积 极 的 应 对 一 文 献 回 顾 学 术 界 对 美 国 对 东 亚 经 济 一 体 化 进 程 的 战 略 与 策 略 的 研 究 主 要 集 中 于 如 下 几 个 方 面 : ( 一 ) 对 美 国 介 入 东 亚 经 济 一 体 化 进 程 动 因 的 研 究 首 先, 从 地 理 位 置 上 看, 美 国 显 然 不 是 东 亚 国 家, 但 是, 由 于 美 国 是 当 代 世 界 的 超 级 大 国, 特 别 是 在 前 苏 联 解 体 后, 美 国 是 当 代 世 界 唯 一 的 超 级 大 国, 其 利 益 具 有 世 界 性, 在 东 亚 地 区 美 国 有 着 极 其 重 要 的 战 略 利 益 和 影 响 ; 而 且 随 着 冷 战 的 结 束 美 国 重 返 亚 太 战 略 的 实 施, 美 国 在 东 亚 地 区 的 战 略 利 益 更 加 突 出 据 此, 许 多 学 者 常 常 模 糊 地 理 概 念, 从 地 缘 政 治 的 角 度 认 为, 美 国 是 东 亚 地 区 的 一 员 ( 彭 述 华,2007) [1], 而 且 美 国 的 亚 太 战 略 ( 甚 至 其 全 球 战 略 ) 的 核 心 就 是 在 东 亚 地 区 ( 魏 红 霞,2008) [2] 其 次, 东 亚 国 家 普 遍 存 在 着 对 美 国 的 敏 感 性 与 脆 弱 性 ( 彭 述 华,2007 [3] ; 陈 奕 平,2007 [4] ) 再 次, 美 国 的 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 与 策 略 的 基 本 出 发 点 是 防 止 该 地 日 本 研 究 2015 年 第 1 期 1

论 美 国 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 的 调 整 与 日 本 的 战 略 响 应 区 任 何 一 个 国 家 借 助 东 亚 经 济 一 体 化 而 迅 速 崛 起, 从 而 威 胁 美 国 在 东 亚 地 区 的 领 导 地 位 和 既 得 利 益 ( 信 强,2009) [5] 默 顿 阿 伯 纳 莫 维 茨 (Morton Abramowitz) 与 斯 蒂 芬 博 斯 韦 尔 斯 (Stephen Bosworth) [6] 阿 米 蒂 奇 (Richard L Amitage) 和 Robert Sutter( 罗 伯 特 萨 特,2003) [7] 就 明 确 地 指 出, 改 革 开 放 后, 中 国 处 于 快 速 崛 起 的 进 程 之 中, 其 在 亚 洲 特 别 是 东 亚 地 区 的 影 响 迅 速 增 强, 中 国 对 东 亚 经 济 一 体 化 主 导 性 的 显 现 可 能 对 美 国 在 东 亚 的 战 略 地 位 产 生 不 小 的 影 响, 甚 至 一 旦 中 国 主 导 了 东 亚 经 济 一 体 化, 这 将 会 导 致 中 国 把 美 国 势 力 驱 出 东 亚 的 后 果 ( 二 ) 对 美 国 国 内 对 东 亚 经 济 一 体 化 的 态 度 政 策 的 研 究 美 国 学 者 爱 德 华 格 雷 塞 尔 (Edward Gresser) 认 为, 一 旦 中 国 主 导 了 东 亚 经 济 一 体 化, 亚 洲 ( 至 少 是 东 亚 ) 将 会 形 成 一 个 中 国 领 导 下 的 拥 有 (GDP)11 万 亿 美 元 类 似 欧 盟 的 联 合 体 (an integrated union) [8], 美 国 对 此 应 该 给 予 足 够 的 警 惕 对 于 可 能 出 现 的 上 述 情 形, 弗 里 德 博 格 森 (Fred Bergsten,2007) 认 为, 美 国 应 通 过 对 亚 太 地 区 的 多 边 区 域 经 济 一 体 化 双 边 政 治 军 事 同 盟 和 双 边 区 域 经 济 一 体 化 的 整 合 来 加 强 美 国 对 亚 太 地 区, 特 别 是 东 亚 地 区 经 济 一 体 化 进 程 的 影 响 [9] 力 具 体 来 讲, 一 是 美 国 应 通 过 强 化 亚 太 经 济 合 作 组 织 (APEC) 这 一 机 制, 通 过 亚 太 自 贸 区 太 平 洋 共 同 体 等 的 建 立 来 进 一 步 提 升 APEC 的 影 响 力, 使 亚 洲 的 环 太 平 洋 部 分 融 入 亚 太, 实 现 东 亚 地 区 一 体 化 与 外 部 世 界 的 一 致 性 ; 二 是 美 国 要 加 强 与 日 本 等 东 亚 国 家 的 双 边 政 治 军 事 同 盟 以 应 对 中 国 崛 起 的 影 响, 并 通 过 双 边 政 治 军 事 同 盟 的 整 合 和 巩 固 来 保 持 美 国 对 东 亚 经 济 一 体 化 的 影 响 ; [10] 三 是 美 国 要 通 过 高 调 重 返 亚 洲, 积 极 谋 求 与 东 亚 国 家 签 订 自 由 贸 易 协 定 (FTA), 以 此 弱 [11] 化 离 散 东 盟 对 中 国 的 向 心 力 ( 朱 修 安, 朱 孔 [12] 明,2011), 阻 止 东 亚 联 合 的 去 美 国 化 的 趋 势 ( 陈 奕 平 2007 [13] ; 信 强,2009 [14] ) 当 然, 也 有 学 者 不 同 意 上 述 观 点, 克 劳 德 巴 菲 尔 德 (Claude Barfield) 就 认 为, 东 亚 合 作 处 于 起 步 阶 段, 而 且 面 [15] 临 不 少 难 题, 因 而 不 必 太 担 心 其 对 美 国 的 影 响 ( 三 ) 对 美 国 与 东 亚 经 济 一 体 化 的 互 动 关 系 的 研 究 魏 红 霞 (2008) 指 出, 随 着 东 亚 经 济 的 迅 速 发 展, 美 国 政 府 希 望 东 亚 地 区 能 够 在 贸 易 和 经 济 等 方 面 确 保 对 美 国 的 开 放 在 这 样 的 条 件 下, 美 国 不 但 希 望 融 入 到 东 亚 经 济 一 体 化 进 程 当 中, 还 要 组 织 东 亚 用 多 边 合 作 的 方 式 来 替 代 美 国 在 东 亚 的 双 边 同 盟 安 全 框 架 美 国 这 种 互 相 矛 盾 的 态 度 对 东 亚 经 济 一 体 化 进 程 产 生 了 消 极 和 积 极 的 双 重 [16] 影 响 郭 才 华 (2012) 认 为, 美 国 的 阻 挠 和 反 对 已 经 成 为 东 亚 经 济 一 体 化 进 程 能 够 快 速 推 进 的 重 要 阻 碍 因 素, 美 国 所 推 行 的 亚 太 经 济 战 略 严 重 [17] 阻 碍 了 东 亚 区 域 合 作 全 毅 方 颖 (2011) 认 为, 美 国 对 东 亚 经 济 一 体 化 的 立 场 东 亚 对 美 国 市 场 和 美 国 货 币 的 非 对 称 依 赖 都 在 一 定 程 度 上 限 [18] 制 了 东 亚 地 区 一 体 化 的 发 展 ( 四 ) 对 美 国 因 素 影 响 下 的 东 亚 经 济 一 体 化 走 势 的 研 究 在 复 杂 的 内 部 因 素 和 外 部 因 素 的 制 约 下, 虽 然 东 亚 经 济 一 体 化 趋 势 不 可 阻 挡, 但 可 能 面 临 着 重 重 困 难 赵 文 秀 (2012) 认 为, 中 日 韩 FTA 的 建 立 是 东 亚 经 济 一 体 化 能 够 实 现 的 重 要 因 素, 但 是 美 国 因 其 在 东 亚 国 家 当 中 的 重 要 出 口 市 场 地 [19] 位 而 对 中 日 韩 之 间 的 合 作 施 加 影 响 ; 张 蕴 岭 (2008) 指 出, 在 历 经 全 球 经 济 危 机 之 后, 世 界 经 济 将 进 行 深 刻 的 调 整, 因 而, 势 必 推 动 东 亚 经 济 [20] 一 体 化 的 合 作 赵 贞 (2012) 则 认 为, 地 区 行 为 能 力 和 地 区 意 志 是 能 够 实 现 地 区 一 体 化 的 重 要 因 素, 在 特 殊 的 状 况 下, 域 外 因 素 能 够 通 过 作 用 于 特 定 地 区 的 地 区 行 为 能 力 和 地 区 意 志 来 影 响 某 区 域 的 走 向 在 美 国 因 素 和 东 亚 地 区 自 身 因 素 的 双 重 影 响 下, 东 亚 区 域 一 体 化 建 设 的 地 区 行 为 能 力 和 地 区 意 志 较 为 薄 弱, 因 而, 东 亚 区 域 一 体 化 [21] 进 程 是 一 个 漫 长 的 历 史 过 程 ( 五 ) 对 中 国 在 东 亚 经 济 一 体 化 的 角 色 定 位 和 未 来 策 略 选 择 的 研 究 张 蕴 岭 (2012) 指 出 : 中 国 需 要 考 虑 如 何 构 建 一 个 从 美 国 不 参 与 到 美 国 参 与 的 多 重 的 同 [22] 时 可 以 发 挥 积 极 作 用 的 东 亚 合 作 框 架 原 因 有 两 点 : 一 是 经 济, 二 是 政 治 安 全 保 证 一 个 稳 定 的 亚 太, 一 个 稳 定 的 东 亚, 是 中 国 发 展 之 所 需, 但 需 要 创 新 性 思 维 和 创 新 解 决 问 题 的 方 式, 2 日 本 研 究 2015 年 第 1 期

论 美 国 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 的 调 整 与 日 本 的 战 略 响 应 不 能 只 是 简 单 地 回 应 处 于 快 速 崛 起 的 进 程 之 中 的 中 国, 本 着 睦 邻 安 邻 富 邻 的 共 赢 得 政 策, 积 极 推 动 东 亚 区 域 经 济 一 体 化 进 程,2002 年 11 月, 中 国 率 先 与 东 盟 签 署 中 国 - 东 盟 自 由 贸 易 区 协 议 (China and ASEAN Free Trade Area, CAFTA) 中 国 的 这 一 种 战 略 举 措 大 大 地 推 动 了 东 亚 一 体 进 程 的 发 展, 随 后 日 本 韩 国 印 度 澳 大 利 亚 新 西 兰 纷 纷 与 东 盟 开 始 FTA 谈 判 并 签 署 协 议, 在 东 亚 一 体 化 进 程 中 起 到 了 率 先 垂 范 的 作 用 随 着 中 国 与 东 亚 各 国 的 经 贸 往 来 日 益 密 切, 中 国 与 东 亚 经 济 融 为 一 体 的 趋 势 也 越 来 越 显 著 ( 李 海 燕,2011) [23] 二 美 国 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 演 变 的 历 程 ( 一 ) 寻 找 全 方 位 参 与 和 干 预 东 亚 经 济 一 体 化 进 程 的 平 台 (20 世 纪 60 年 代 初 至 80 年 代 末 ) 东 亚 经 济 一 体 化 起 源 于 20 世 纪 60 年 代 初 东 盟 的 前 身 东 南 亚 协 会 (ASA) 在 冷 战 时 期, 美 国 对 东 亚 经 济 一 体 化 的 态 度 基 本 上 是 围 绕 着 遏 制 战 略 来 展 开 的, 由 于 1954 年 东 南 亚 条 约 组 织 就 已 组 建, 因 此, 当 东 南 亚 协 会 (ASA)1961 年 成 立 时, 美 国 采 取 的 是 放 任 的 态 度, 只 是 当 美 国 直 接 卷 入 越 南 战 争 之 后, 为 了 减 少 负 担, 美 国 才 开 始 将 ASA 看 作 是 美 国 可 资 利 用 的 一 个 主 要 [24] 有 效 的 工 具 1977 年 6 月 东 南 亚 条 约 组 织 正 式 解 散 的 三 个 月 后,1977 年 9 月 美 国 就 与 东 盟 举 行 了 第 一 次 会 议, 显 示 出 美 国 对 东 盟 的 态 度 在 快 速 升 温 这 次 会 议 的 联 合 公 报 宣 称 : 会 议 注 意 到 了 东 盟 作 为 一 支 维 护 地 区 和 平 发 展 和 繁 荣 的 积 极 力 量 的 重 要 性 由 于 此 时 中 美 关 系 已 解 冻, 因 此, 美 国 和 东 盟 的 关 系 偏 重 于 经 济 合 作 关 系 为 了 反 对 贸 易 保 护 主 义, 美 国 试 图 拉 东 盟 一 起 反 对 欧 盟 和 日 本 对 东 盟 的 特 惠 贸 易 安 排, 特 别 是 在 20 世 纪 80 年 代 中 期, 随 着 美 国 和 日 本 贸 易 摩 擦 的 加 剧, 美 国 试 图 同 东 盟 达 成 一 个 自 由 贸 易 协 定 以 培 育 东 盟 作 为 东 亚 一 支 重 要 的 力 量 来 抵 制 日 本 的 贸 易 保 护 主 义 不 过, 由 于 东 盟 不 愿 意 放 弃 对 内 部 市 场 的 保 护, 没 有 同 美 国 进 行 大 幅 度 贸 易 自 由 化 的 准 备, 而 美 国 又 担 心 东 盟 可 能 成 为 一 个 美 国 扶 持 的 却 又 没 有 美 国 参 加 的 针 对 第 三 国 的 贸 易 壁 垒, 再 加 上 美 日 军 事 同 盟 的 存 在, 美 日 贸 易 摩 擦 又 不 是 到 了 不 可 控 的 程 度, 于 是 美 国 就 很 快 就 搁 置 了 其 与 东 盟 达 成 自 由 贸 易 协 定 的 设 想 而 随 着 冷 战 的 结 束, 世 界 形 势 趋 向 缓 和, 经 济 全 球 化 区 域 经 济 一 体 化 的 加 快, 在 澳 大 利 亚 前 总 理 霍 克 倡 议 召 开 亚 太 地 区 部 长 级 会 议, 讨 论 加 强 相 互 间 经 济 合 作, 这 一 倡 议 得 到 美 国 加 拿 大 日 本 和 东 盟 的 积 极 响 应,1989 年 11 月 6-7 日, 澳 大 利 亚 美 国 日 本 韩 国 新 西 兰 加 拿 大 及 当 时 的 东 盟 六 国 在 澳 大 利 亚 首 都 堪 培 拉 举 行 了 亚 太 经 合 组 织 首 届 部 长 级 会 议, 亚 太 经 合 组 织 (APEC) 正 式 成 立 APEC 的 成 立 成 为 美 国 全 方 位 参 与 和 干 预 东 亚 经 济 一 体 化 进 程 的 重 要 平 台 ( 二 ) 抑 制 打 压 东 亚 经 济 一 体 化 进 程 中 的 离 心 倾 向 (90 年 代 初 至 20 世 纪 末 ) APEC 成 立 后, 虽 然 每 年 都 举 行 一 系 列 会 议, 并 且 自 1993 年 11 月 起 每 年 都 举 行 亚 太 经 合 组 织 最 高 级 别 的 会 议 领 导 人 非 正 式 会 议, 并 通 过 了 亚 太 经 合 组 织 领 导 人 经 济 展 望 声 明 茂 物 宣 言 大 阪 宣 言 大 阪 行 动 议 程 等 一 系 列 倡 议 行 动 计 划 等, 但 APEC 的 清 谈 馆 特 征 明 显, 而 此 时 组 建 或 扩 大 排 他 性 贸 易 集 团 高 潮 迭 起, 乌 拉 圭 回 合 谈 判 破 裂, 这 对 高 度 依 赖 外 向 型 经 济 的 东 亚 各 国 形 成 了 强 烈 的 冲 击 对 此, 东 盟 的 策 略 是 : 一 方 面 建 立 东 盟 经 济 共 同 体 (AEC), 以 集 体 力 量 应 对 外 部 的 挑 战 ; 另 一 方 面, 试 图 以 东 盟 为 核 心, 推 动 东 亚 经 济 一 体 化 于 是, 在 1990 年 12 月 马 来 西 亚 总 理 马 哈 蒂 尔 提 出 了 组 建 东 亚 经 济 集 团 (East Asian Economic Group, EAEG) 的 倡 议, 他 主 张 东 亚 国 家 应 该 建 立 自 己 的 经 济 联 合 体 以 和 美 国 和 欧 洲 的 影 响 力 抗 衡, 推 动 多 边 贸 易 谈 判, 为 东 亚 的 经 济 发 展 创 造 条 件 EAEG 构 想 提 出 以 后, 特 别 是 马 哈 蒂 尔 提 出 邀 请 日 本 在 其 中 发 挥 领 导 作 用 的 倡 议 后, 遭 到 了 美 国 的 严 厉 抨 击 美 国 认 为, 这 是 在 太 平 洋 划 一 条 线, 将 美 日 分 开 的 设 想, 剥 夺 了 美 国 经 济 参 与 权 [25] 美 国 联 合 澳 大 利 亚 新 西 兰 等 国 向 日 韩 施 加 压 力, 阻 止 EAEG 计 划 的 实 施 在 美 国 的 竭 力 阻 挠 之 下,EAEG 变 成 务 虚 的 东 亚 经 济 论 坛 (EAEC), 并 且 EAEC 也 被 并 入 了 美 国 领 导 的 APEC, 东 亚 经 济 集 团 的 构 想 被 搁 置 然 而,1997 年 亚 洲 金 融 危 机 再 次 给 东 亚 经 日 本 研 究 2015 年 第 1 期 3

论 美 国 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 的 调 整 与 日 本 的 战 略 响 应 济 一 体 化 提 供 了 契 机 和 动 力 危 机 使 窘 迫 的 东 亚 国 家 看 清 了 美 国 的 利 己 主 义 的 真 面 目 : 危 机 中 的 东 亚 国 家 不 但 没 有 得 到 美 国 的 及 时 援 助, 而 且 在 申 请 国 际 货 币 基 金 组 织 (IMF) 援 助 时 被 迫 接 受 了 极 为 苛 刻 的 条 件, 这 迫 使 东 盟 把 眼 光 再 次 聚 焦 在 东 亚 经 济 一 体 化 之 上, 并 且 得 到 了 中 日 韩 的 积 [26] 极 回 应 日 本 提 出 了 创 立 亚 洲 货 币 基 金 组 织 (AMF) 的 倡 议, 但 立 即 遭 到 了 美 国 和 IMF 强 烈 反 对 AMF 又 不 得 不 搁 置 然 而, 东 亚 经 济 一 体 化 仍 以 其 旺 盛 的 生 命 力 继 续 向 前 推 进 1997 年 底 东 盟 10 国 和 中 日 韩 3 国 领 导 人 举 行 了 首 次 非 正 式 会 晤 ( 自 2000 年 起 改 为 正 式 会 晤 ), 自 此 形 成 10+3 机 制 和 3 个 10+1 机 制, 构 成 了 东 亚 区 域 经 济 一 体 化 的 基 本 机 制 框 架 该 机 制 启 动 后,2000 年 5 月, 中 日 韩 与 东 盟 达 成 清 迈 协 议 同 意 建 立 双 边 货 币 互 换 网 络 (BSA), 以 防 范 金 融 危 机 促 进 区 域 金 融 稳 定 与 合 作 2002 年 1 月, 日 本 正 式 提 出 了 东 亚 共 同 体 构 想 即 小 泉 构 想 [27] 2003 年 6 月 2 日, 亚 洲 债 券 基 金 正 式 启 动, 以 减 少 正 在 克 服 经 济 危 机 的 亚 洲 国 家 对 全 球 最 大 国 家 的 依 赖, 维 持 亚 [28] 洲 货 币 的 稳 定 2004 年 11 月 29 日, 东 盟 峰 会 同 意, 自 2005 年 起 将 10+3 机 制 改 为 东 亚 峰 会 东 亚 峰 会 的 正 式 召 开, 标 志 着 东 亚 国 家 在 东 亚 经 济 共 同 体 的 道 路 上 迈 出 了 重 要 的 一 步 2007 年 5 月 初, 10+3 财 长 会 议 原 则 上 同 意 建 立 一 个 共 同 的 外 汇 储 备 库, 以 防 止 重 蹈 亚 洲 金 融 危 机 的 覆 辙 2008 年 10 月 24 日, 中 日 韩 三 国 和 东 盟 决 定 于 2009 年 6 月 前 共 同 出 资 建 立 一 项 800 亿 美 元 的 亚 洲 货 币 基 金, 并 设 立 一 个 独 立 的 地 区 金 融 市 场 监 管 组 织, 以 加 强 地 区 合 作 和 政 策 配 合 2009 年 3 月 1 日, 第 14 届 东 盟 峰 会 郑 重 宣 布 要 在 2015 年 将 东 盟 建 成 第 二 个 欧 盟 面 对 快 速 推 进 的 东 亚 地 区 经 济 一 体 化 进 程, 美 国 的 学 界 和 政 界 对 此 进 行 了 激 烈 的 争 论 弗 雷 德 伯 格 斯 滕 指 出, 东 亚 共 同 体 将 损 害 美 国 利 益 并 对 世 界 经 济 造 成 重 大 冲 击 拉 尔 夫 科 萨 提 出, 应 该 警 惕 东 亚 地 区 主 义 以 及 10+3 向 东 亚 共 同 体 的 转 变, 并 保 守 支 持 东 亚 多 边 合 作 福 山 和 德 温 斯 图 尔 指 出, 美 国 应 在 建 立 东 亚 民 [29] 主 的 自 由 贸 易 体 系 中 处 于 主 导 地 位 在 美 国, 鲍 威 尔 于 2004 年 7 月 14 日 针 对 拟 议 中 的 东 亚 共 同 体 ( 10+3 ) 提 出, 美 国 认 为 没 有 必 要 达 成 新 协 议 同 年 8 月, 鲍 威 尔 在 接 受 日 本 媒 体 访 问 时 提 出 了 东 亚 地 区 一 体 化 进 程 的 底 线, 即 如 果 美 国 和 东 亚 各 国 之 间 的 双 边 关 系 没 有 遭 到 破 坏, 各 个 国 家 之 [30] 间 可 以 加 入 到 东 亚 一 体 化 这 个 组 织 当 中 同 年 12 月, 美 国 国 务 院 政 策 计 划 负 责 人 雷 斯 对 东 亚 峰 会 表 达 了 美 国 的 担 忧 和 不 满, 他 认 为, 亚 洲 正 在 构 建 一 个 试 图 将 美 国 排 除 在 外, 进 行 对 话 的 机 构 以 及 新 的 合 作 ( 框 架 ), 东 亚 峰 会 便 是 这 样 的 构 想 之 一 [31] 2005 年 2 月, 刚 上 任 的 美 国 国 务 卿 赖 斯 表 达 了 美 国 对 东 亚 峰 会 的 不 满 : 东 亚 峰 会 将 成 为 内 向 性 和 排 外 性 组 织 [32] 美 国 前 副 国 务 卿 阿 米 蒂 奇 在 内 的 部 分 官 员 更 是 公 开 反 对 东 亚 共 同 体 的 构 想, 要 求 美 国 采 取 相 应 的 外 交 行 动, 以 阻 止 亚 洲 联 合 去 美 国 化 的 趋 势 美 国 的 上 述 做 法 体 现 出 鲜 明 的 局 外 搅 局 抑 制 东 亚 地 区 经 济 一 体 化 进 程 的 特 征 ( 三 ) 局 内 控 制 强 力 介 入 东 亚 经 济 一 体 化 进 程 (21 世 纪 初 至 今 ) 面 对 快 速 推 进 的 东 亚 经 济 一 体 化 进 程, 美 国 越 发 感 到 采 取 局 外 搅 局 的 策 略 不 但 难 以 奏 效, 反 而 会 真 的 被 东 亚 经 济 一 体 化 所 抛 弃 于 是, 美 国 改 弦 更 张, 采 取 了 强 力 介 入 和 主 导 东 亚 经 济 一 体 化 进 程 的 战 略 第 一, 依 托 亚 太 经 合 组 织 (APEC) 控 制 东 亚 经 济 一 体 化 进 程 美 国 强 力 介 入 和 主 导 东 亚 经 济 一 体 化 进 程 是 早 有 所 谋 的 早 在 APEC 成 立 之 初, 美 国 就 将 其 视 为 其 在 局 内 控 制 东 亚 经 济 一 体 化 进 程, 防 止 区 域 内 出 现 除 美 国 之 外 的 其 他 支 配 性 权 力 的 有 [33] 力 工 具 1993 年, 美 国 在 西 雅 图 领 导 人 峰 会 提 出 了 APEC 合 作 的 等 级 并 确 立 了 在 亚 太 地 区 实 现 贸 易 与 投 资 自 由 化 的 长 期 目 标 自 此 以 后 的 4 年 中,APEC 一 直 围 绕 着 这 个 核 心 目 标 稳 步 而 坚 定 地 前 进, 包 括 确 定 茂 物 目 标 及 两 个 时 间 表 (1994) 制 定 大 阪 行 动 纲 领 (1995) 马 尼 拉 行 动 计 划 (1996) 部 门 自 愿 提 前 自 由 化 [34] (EVSL)(1997), 等 等 但 是, 由 于 APEC 在 推 进 自 由 化 的 进 程 中 成 员 之 间 的 内 部 矛 盾 日 益 明 显, 几 乎 成 了 一 个 清 4 日 本 研 究 2015 年 第 1 期

论 美 国 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 的 调 整 与 日 本 的 战 略 响 应 谈 馆 而 1997 年 亚 洲 金 融 危 机 的 爆 发 和 EVSL 计 划 的 流 产 也 使 得 APEC 贸 易 自 由 化 进 程 受 到 重 创, 尤 其 是 美 国 借 助 911 事 件 强 行 将 反 恐 等 问 题 纳 入 到 APEC 议 程, 冲 淡 了 对 经 济 一 体 化 的 热 情, 引 起 许 多 国 家 的 逆 反, 使 美 国 主 导 东 亚 经 济 一 体 化 进 程 的 难 度 加 大 在 依 托 清 谈 馆 式 的 APEC 控 制 东 亚 经 济 一 体 化 进 程 难 以 奏 效 的 情 况 下, 美 国 就 试 图 提 升 其 权 威 性 和 有 效 性, 于 是 1993 年 初, 克 林 顿 政 府 便 提 出 了 建 立 新 太 平 洋 共 同 体 的 倡 议, 随 即 又 发 起 召 开 了 首 届 APEC 领 导 人 非 正 式 会 议 予 以 推 动 在 意 识 到 建 立 新 太 平 洋 共 同 体 的 艰 难 性 后,1998 年 美 国 倡 议 由 美 国 智 利 澳 大 利 亚 新 西 兰 和 新 加 坡 五 国 组 成 太 平 洋 五 国 自 由 贸 易 区 ( 简 称 P5), 美 国 想 把 它 变 成 APEC 的 核 心 集 团 [35] 然 而,1999 年 WTO 西 雅 图 会 议 的 失 败 导 致 全 球 出 现 了 声 势 浩 大 的 反 对 全 球 化 和 自 由 贸 易 的 浪 潮, 美 国 不 得 不 搁 置 P5 的 构 想 而 另 谋 他 途 第 二, 构 建 东 亚 地 区 的 双 边 FTA 作 为 介 入 东 亚 经 济 一 体 化 进 程 的 切 入 点 长 期 以 来, 美 国 一 直 认 为 在 东 亚 地 区 组 建 FTA 将 会 损 害 美 国 在 东 亚 的 贸 易 和 投 资 利 益, 美 国 反 对 在 东 亚 组 建 FTA 而 1997 年 亚 洲 金 融 危 机 后, 东 亚 地 区 的 FTA 迅 速 形 成 高 潮 而 对 美 国 刺 激 最 大 的 当 属 2000 年 由 中 国 倡 议 2002 年 11 月 签 署 的 中 国 东 盟 全 面 经 济 合 作 框 架 协 议 并 同 时 启 动 了 早 期 收 获 计 划 之 后, 中 国 又 同 韩 国 澳 大 利 亚 以 及 新 西 兰 等 国 家 展 开 了 FTA 谈 判 2002 年, 中 日 韩 三 国 领 导 人 同 意 开 展 中 日 韩 自 由 贸 易 区 相 关 民 间 研 究 2004 年 10 月 7 日, 温 家 宝 总 理 正 式 提 出 了 研 究 建 立 东 亚 自 由 贸 易 区 的 可 行 性 的 建 议 受 中 国 影 响, 日 本 自 2002 年 加 速 和 东 亚 国 家 进 行 FTA 的 谈 判, 已 和 新 加 坡 泰 国 菲 律 宾 和 马 来 西 亚 等 东 盟 国 家 签 署 了 EPA, 与 东 盟 和 韩 国 的 FTA 谈 判 也 在 进 行 当 中 韩 国 也 与 东 盟 新 加 坡 等 国 签 署 了 FTA, 与 中 国 的 FTA 谈 判 将 在 2012 年 正 式 启 动 在 东 亚 区 域 内 的 FTA 不 断 发 展 的 情 况 下, 美 国 开 始 高 度 紧 张, 担 心 东 亚 最 终 发 展 出 一 个 覆 盖 整 个 东 亚 地 区 的 自 由 贸 易 区, 特 别 担 心 中 国 有 可 能 利 用 FTA 作 为 地 区 外 交 的 重 要 手 段, 进 而 在 未 来 的 东 亚 自 贸 区 中 占 据 主 导 地 位 因 此, 美 国 一 反 常 态, 加 快 了 与 东 亚 国 家 组 建 FTA 的 步 伐 2002 年 8 月, 在 布 什 政 府 的 努 力 下, 当 中 断 了 八 年 的 贸 易 促 进 授 权 重 新 获 得 国 会 授 予 后, 10 月 布 什 就 提 出 了 一 个 东 盟 事 业 动 议 : 美 国 和 单 个 的 东 盟 国 家 确 定 启 动 双 边 自 由 贸 易 谈 判 的 时 间 和 方 式 美 国 的 步 骤 是 先 把 新 加 坡 作 为 突 破 口, 再 与 东 盟 其 它 国 家 分 别 缔 结 FTA, 最 终 建 立 美 国 东 盟 自 由 贸 易 区 除 此 之 外, 经 过 近 10 个 月 的 谈 判,2007 年 4 月 美 国 与 韩 国 签 订 FTA 但 是, 美 国 在 东 亚 组 建 FTA 是 一 种 应 急 性 权 益 性 的 对 策, 美 国 的 真 正 意 图 是 通 过 与 重 点 国 家 组 建 FTA, 构 建 自 己 为 中 心 的 FTA 网, 形 成 轮 轴 辐 条 效 应, 最 终 还 是 要 将 双 边 FTA 融 入 到 APEC 框 架 下 的 亚 太 自 由 贸 易 区 (FTAAP) 之 中, 形 成 以 美 国 为 中 心 的 东 亚 经 济 一 体 化 的 局 面 这 从 美 国 于 2006 年 的 河 内 APEC 会 议 上 正 式 提 出 亚 太 自 由 贸 易 区 [36] (FTAAP) 倡 议 中 可 以 得 到 验 证 而 FTAAP 的 约 束 性 与 APEC 的 非 约 束 性 相 背 离, 成 员 国 的 经 济 实 力 和 贸 易 政 策 倾 向 上 存 在 巨 大 差 异, 大 多 数 APEC 核 心 成 员 对 FTAAP 这 样 一 个 野 心 勃 勃 困 难 重 重 的 愿 景 规 划 都 持 有 谨 慎 观 望 的 态 度, 再 加 上 美 国 国 内 的 贸 易 保 护 主 义 倾 向 十 分 严 重, 导 致 有 关 FTAAP 的 谈 判 进 展 缓 慢, 使 得 FTAAP 始 终 处 于 深 入 讨 论 与 研 究 阶 段 美 国 的 矛 盾 做 法, 使 其 通 过 在 东 亚 构 建 双 边 FTA 作 为 介 入 东 亚 经 济 一 体 化 进 程 的 打 算 陷 入 了 困 境 第 三, 加 入 TPP 深 度 介 入 东 亚 经 济 一 体 化 进 程 在 东 亚 经 济 一 体 化 快 速 推 进 的 严 峻 形 势 下, 曾 作 为 跨 太 平 洋 战 略 经 济 伙 伴 协 定 (TPP) 发 起 者 之 一 的 美 国 明 确 表 示 将 加 入 TPP, 并 于 2009 年 11 月 14 日 正 式 宣 布 美 国 将 加 入 TPP 2010 年 3 月, 美 国 澳 大 利 亚 秘 鲁 越 南 和 原 来 四 国 协 定 成 员 国 共 8 国 开 始 了 多 边 谈 判 2010 年 10 月, 马 来 西 亚 正 式 参 加 谈 判 2011 年 11 月 10 日, 日 [37] 本 决 定 加 入 TPP 谈 判 11 月 14 日, 加 拿 大 和 墨 西 哥 加 入 2012 年 3 月 9 日,TPP 第 11 轮 谈 判 在 澳 大 利 亚 墨 尔 本 结 束, 成 员 国 就 削 减 关 税 知 识 产 权 等 20 多 个 领 域 制 定 具 体 规 则 进 行 了 磋 商 日 本 研 究 2015 年 第 1 期 5

论 美 国 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 的 调 整 与 日 本 的 战 略 响 应 随 着 成 员 经 济 体 的 不 断 增 加,TPP 将 形 成 约 八 亿 人 口 的 市 场 和 占 全 球 经 济 约 四 成, 规 模 比 有 27 个 成 员 国 的 欧 盟 还 要 大 美 国 加 入 TPP 是 其 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 的 大 转 轨, 其 影 响 将 是 深 远 的 三 美 国 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 调 整 的 动 因 ( 一 ) 美 国 实 施 重 返 亚 洲 战 略 的 需 要 奥 巴 马 总 统 上 任 后, 开 始 实 施 重 返 亚 洲 的 战 略 美 国 重 返 亚 洲 战 略 显 示 出 一 条 清 晰 的 路 线 图 : 从 外 交 入 手, 怂 恿 和 制 造 紧 张 局 面, 借 机 扩 大 和 强 化 美 国 在 亚 洲 的 军 事 存 在, 加 大 对 中 国 的 遏 制 力 度 而 要 有 效 地 实 施 其 重 返 亚 洲 的 战 略, 美 国 必 须 以 经 济 利 益 来 捆 绑 和 巩 固 其 外 交 努 力 扩 大 和 强 化 美 国 在 亚 洲 的 军 事 存 在 的 成 果, 抑 制 该 地 区 的 离 心 倾 向 即 美 国 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 大 转 轨 将 有 利 于 改 变 东 亚 国 家 对 美 国 东 亚 政 策 的 认 知, 增 加 美 国 在 东 亚 经 济 一 体 化 中 的 凝 聚 力 如 前 所 述, 无 论 是 积 极 推 动 APEC 的 贸 易 自 由 化, 还 是 构 建 东 亚 地 区 的 双 边 FTA 进 程 中, 美 国 更 偏 重 考 虑 的 是 其 政 治 利 益 和 安 全 利 益, 更 多 的 是 倚 重 军 事 和 安 全 手 段, 希 望 通 过 提 升 与 盟 国 的 关 系 拉 拢 东 亚 其 它 国 家, 扩 大 其 在 东 亚 的 军 事 存 等 方 式 来 塑 造 地 缘 政 治, 正 如 美 国 前 贸 易 代 表 佐 利 克 所 指 出 的 : 利 用 介 入 东 亚 经 济 一 体 化, 美 国 不 仅 可 以 惠 顾 其 忠 诚 的 盟 友, 也 可 以 惩 罚 其 薄 情 的 朋 友, 更 可 以 借 此 加 强 与 签 约 国 的 政 治 安 全 关 系, 进 而 以 之 为 杠 杆 影 响 和 [38] 塑 造 有 利 于 美 国 的 地 缘 战 略 格 局 但 是, 美 国 偏 重 于 突 出 与 东 亚 国 家 安 全 关 系 并 不 符 合 东 亚 国 家 对 国 家 根 本 利 益 经 济 利 益 的 渴 望 东 亚 国 家 对 美 国 重 安 全 轻 经 济 的 东 亚 政 策 的 离 心 倾 向 越 来 越 明 显 东 亚 经 济 一 体 化 出 人 意 料 的 快 速 推 进 就 是 这 种 离 心 倾 向 的 表 现 于 是, 美 国 不 得 不 改 弦 更 张, 通 过 提 升 经 济 利 益 的 诱 惑 来 获 得 东 亚 国 家 对 其 构 建 地 缘 战 略 格 局 的 支 持, 使 其 获 得 安 全 和 经 济 的 双 重 保 障 TPP 的 突 出 的 特 点 是 100% 地 撤 销 关 税, 不 承 认 例 外 而 100% 撤 销 关 税, 对 那 些 渴 望 本 国 的 产 品 能 够 顺 利 地 进 入 美 国 市 场 的 国 家 来 说 是 具 有 巨 大 诱 惑 力 的 在 美 国 的 推 动 下, 目 前 澳 大 利 亚 秘 鲁 越 南 马 来 西 亚 日 本 加 拿 大 墨 西 哥 和 智 利 新 西 兰 新 加 坡 文 莱 (TPP 创 始 国 ) 共 12 国 进 行 了 多 轮 多 边 谈 判 ;2012 年 3 月 9 日,TPP 第 11 轮 谈 判 在 澳 大 利 亚 墨 尔 本 结 束, 成 员 国 就 削 减 关 税 知 识 产 权 等 20 多 个 领 域 制 定 具 体 规 则 进 行 了 磋 商 美 国 正 是 利 用 了 这 些 国 家 的 求 利 心 理, 使 其 牢 牢 地 捆 绑 在 美 国 的 重 返 亚 洲 战 略 的 战 车 之 上, 即 美 国 希 望 通 过 其 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 的 大 转 轨, 将 其 在 政 治 安 全 领 域 的 联 盟 关 系 扩 展 到 经 济 领 域, 使 美 国 和 其 东 亚 盟 友 及 准 盟 友 实 现 全 方 位 更 紧 密 的 合 作, 巩 固 和 提 升 盟 友 准 盟 友 之 间 的 关 系 事 实 上, 是 否 是 盟 友 和 准 盟 友 关 系 是 美 国 选 择 东 亚 TPP 伙 伴 国 的 关 键 因 素 从 已 加 入 或 正 在 加 入 TPP 的 国 家 来 看, 都 是 美 国 在 东 亚 地 区 的 重 要 盟 友 或 准 盟 友 [39] 可 以 说, 加 入 TPP 是 美 国 重 返 亚 洲 战 略 的 重 要 组 成 部 分, 是 其 重 返 亚 洲 战 略 的 依 托 和 根 基 ( 二 ) 迟 滞 东 亚 经 济 一 体 化 快 速 发 展 的 势 头, 掌 控 东 亚 经 济 一 体 化 的 主 导 权 在 对 待 东 亚 经 济 一 体 化 问 题 上, 美 国 的 政 策 底 线 是 十 分 清 晰 的 : 防 止 东 亚 经 济 一 体 化 被 中 国, 或 被 日 本 主 导, 或 被 中 日 两 国 主 导, 使 其 对 东 亚 经 济 一 体 化 的 主 导 权 受 到 严 峻 挑 战, 威 胁 美 国 在 东 亚 地 区 的 根 本 利 益 正 如 菲 利 普 桑 德 斯 所 说 : 美 国 在 亚 洲 的 传 统 利 益 应 包 括 : 防 止 该 地 区 被 任 何 一 个 强 国 所 支 配 市 场 准 入 航 行 自 由 地 区 稳 定 鼓 励 政 治 自 由 和 民 主 [40] 美 国 不 愿 看 到 东 亚 作 为 一 个 整 体, 成 为 世 界 的 一 极, 因 此, 美 国 总 是 对 其 东 亚 盟 友 施 压, 阻 挠 其 一 体 化 趋 势 [41] 美 国 最 担 心 看 到 像 法 德 轴 心 那 样 的 东 亚 一 体 化, 对 于 一 个 有 凝 聚 力 的 亚 洲 贸 易 集 团 是 不 感 兴 趣 的, 分 而 治 之 才 是 真 正 重 要 的 [42] ( 三 ) 巩 固 和 提 升 其 在 东 亚 的 战 略 利 益 近 年 来, 随 着 东 亚 内 部 经 济 一 体 化 的 快 速 发 展, 东 亚 区 域 内 贸 易 也 得 到 了 飞 速 的 发 展, 东 亚 国 家 对 美 国 市 场 的 依 赖 度 相 对 地 大 大 降 低, 而 东 亚 国 家 之 间, 特 别 是 对 中 国 市 场 的 依 赖 度 越 来 越 [43] 高 例 如, 在 2004 年, 中 国 超 越 了 美 国, 成 为 韩 国 的 第 一 大 贸 易 伙 伴 ;2006 年 中 国 首 次 取 代 美 国 成 为 日 本 的 第 一 大 贸 易 伙 伴 ; 东 盟 对 美 贸 易 的 依 赖 度 也 在 快 速 下 降, 而 且 下 降 幅 度 出 人 预 料, 6 日 本 研 究 2015 年 第 1 期

论 美 国 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 的 调 整 与 日 本 的 战 略 响 应 如 新 加 坡 对 美 国 的 出 口 占 其 总 出 口 额 的 19.2 %, 但 这 一 比 例 到 2005 年 降 至 10.4 %, 同 期 从 美 国 的 进 口 占 总 进 口 额 的 比 重 也 从 17.1 % 降 为 11.7 % 其 他 东 盟 国 家 也 存 在 着 类 似 的 趋 势 因 此, 美 国 在 东 亚 贸 易 地 位 将 被 东 亚 区 域 内 贸 易 所 取 代, 甚 [44] 至 被 中 国 所 取 代 美 国 在 东 亚 地 区 的 贸 易 地 位 的 下 降 不 但 将 会 弱 化 美 国 与 东 亚 地 区 的 经 济 联 系, 而 且 会 弱 化 美 国 与 东 亚 地 区 的 政 治 联 系, 弱 化 美 国 与 东 亚 地 区 的 同 盟 关 系 和 准 同 盟 关 系, 弱 化 美 国 在 东 亚 地 区 的 主 导 地 位, 这 是 美 国 绝 对 不 愿 意 看 到 的 结 局 为 避 免 这 一 结 局 的 出 现, 美 国 在 其 它 尝 试 都 不 奏 效 的 情 况 下, 就 把 希 望 寄 托 在 TPP 建 设 之 上, 试 图 通 过 加 入 和 推 进 TPP, 既 可 分 享 东 亚 经 济 发 展 的 红 利, 又 可 巩 固 和 提 升 其 在 东 亚 的 战 略 利 益 四 日 本 的 战 略 响 应 : 从 自 主 到 半 附 属 的 转 变 如 前 所 述, 美 国 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 调 整 问 题 上, 美 国 的 战 略 十 分 清 晰 : 防 止 东 亚 经 济 一 体 化 被 中 国, 或 被 日 本 主 导, 或 被 中 日 两 国 主 导 因 此, 美 国 在 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 调 整 中 既 要 利 用 日 本, 又 要 防 控 日 本, 对 日 本 实 施 又 打 又 拉 的 策 略 在 这 种 情 况 下, 日 本 的 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 也 进 行 了 重 大 的 方 向 性 的 调 整, 即 从 自 主 性 东 亚 共 同 体 战 略 转 向 加 入 TPP 及 推 进 区 域 全 面 经 济 伙 伴 关 系 (RCEP) 并 重 的 附 属 性 战 略 ( 一 ) 日 本 东 亚 共 同 体 构 想 的 提 出 日 本 东 亚 共 同 体 构 想 的 提 出 始 于 2002 年 2002 年 1 月, 日 本 首 相 小 泉 纯 一 郎 访 问 东 盟 五 国, 呼 吁 建 立 共 同 进 步 的 东 亚 共 同 体 [45] 2003 年 12 月, 日 本 在 日 本 东 盟 特 别 首 脑 会 议 上 正 式 公 开 提 出 与 东 盟 建 立 东 亚 共 同 体 2004 年 11 月, 日 本 在 老 挝 举 行 的 东 亚 领 导 人 会 议 上 再 次 提 出 推 动 东 亚 共 同 体 建 设 的 建 议 在 2005 年 4 月 的 万 隆 亚 非 首 脑 会 议 和 2005 年 12 月 的 马 来 西 亚 吉 隆 坡 东 亚 峰 会 上, 小 泉 政 府 强 调 普 遍 价 值 对 构 建 东 亚 共 同 体 的 重 要 性 以 牵 制 中 国 争 夺 东 亚 合 作 的 主 导 权 2006 年 9 月, 安 倍 晋 三 在 首 次 施 政 演 说 中 强 调 在 加 强 自 主 外 交 的 同 时, 进 一 步 巩 固 日 美 信 赖 关 系, 加 强 日 本 与 中 韩 两 国 的 信 赖 关 系, 努 力 构 筑 日 美 澳 印 民 主 国 家 联 盟 的 同 时, 也 要 积 极 构 筑 自 由 与 繁 荣 之 弧 2007 年 9 月 25 日, 福 田 康 夫 当 选 为 日 本 第 91 届 首 相, 福 田 内 阁 修 正 了 安 倍 政 府 的 自 主 外 交, 推 行 以 合 作 为 主 的 积 极 的 亚 洲 外 交, 并 在 2007 年 年 末 访 华, 将 中 日 关 系 推 到 一 个 新 阶 段, 推 动 了 日 本 与 亚 洲 的 融 合 2008 年 9 月 24 日, 麻 生 太 郎 当 选 为 日 本 第 92 届 首 相 麻 生 内 阁 在 自 由 与 繁 荣 之 弧 的 基 础 上, 提 出 了 建 立 亚 欧 十 字 路 的 构 想 : 应 着 眼 于 资 源 丰 富 的 中 亚 和 高 加 索 地 区, 建 立 从 中 亚 经 阿 富 汗 到 阿 拉 伯 海 的 南 北 物 流 通 道 和 从 中 亚 经 高 加 索 至 欧 洲 的 东 西 走 廊, 即 亚 欧 十 字 路 他 还 说, 这 一 构 想 再 加 上 日 本 此 前 提 出 的 在 印 度 及 湄 公 河 流 域 建 立 产 业 通 道 的 构 想, 将 形 成 贯 通 亚 欧 大 陆 的 人 员 物 资 和 资 金 通 道, 成 为 现 代 版 丝 绸 之 路 [46] 上 述 政 策 使 东 亚 共 同 体 构 想 被 弱 化 2009 年 9 月 12 日, 鸠 山 由 纪 夫 当 选 为 日 本 首 相 鸠 山 由 纪 夫 在 大 选 获 胜 前 曾 发 表 日 本 的 新 道 路 的 文 章, 指 出 日 本 应 当 加 强 与 亚 洲 邻 国 的 关 系, 建 立 东 亚 共 同 体 上 任 后, 鸠 山 首 相 不 断 提 及 东 亚 共 同 体,2009 年 10 月 举 办 的 第 二 次 中 日 韩 领 导 人 会 议 中, 中 日 韩 三 国 发 表 中 日 韩 合 作 十 周 年 联 合 声 明, 将 东 亚 共 同 体 作 为 三 国 共 同 致 力 实 现 的 长 期 目 标,10 月 26 日, 鸠 山 由 纪 夫 在 发 表 施 政 演 说 中 阐 述 了 东 亚 共 同 体 构 想,11 月 15 日, 鸠 山 在 新 加 坡 发 表 亚 洲 政 策 演 讲 对 亚 洲 的 新 承 诺 实 现 东 亚 共 同 体 中 形 成 相 对 具 体 的 政 策 主 张 2010 年 3 月 19 日, 鸠 山 首 相 在 阁 僚 会 议 上 为 实 现 东 亚 共 同 体 构 想 又 做 出 了 明 确 指 示, 6 月 1 日, 鸠 山 政 府 提 出 有 关 东 亚 共 同 体 构 想 今 后 的 工 作 的 报 告, 东 亚 共 同 体 构 想 政 策 全 盘 出 台 ( 二 ) 放 弃 东 亚 共 同 体 构 想, 加 入 TPP 谈 判 2010 年 6 月 4 日, 菅 直 人 当 选 日 本 第 94 届 首 相, 在 他 的 就 职 演 说 中 虽 然 再 次 确 认 了 小 泉 首 相 提 出 的 东 亚 共 同 体 构 想, 但 他 又 指 出 日 本 既 是 面 向 太 平 洋 的 海 洋 国 家, 同 时 也 是 亚 洲 国 家, 预 示 着 日 本 东 亚 共 同 体 构 想 将 会 发 生 变 化 2010 年 10 月 1 日, 菅 直 人 在 国 会 发 表 政 策 演 说 时 透 漏 : 日 本 准 备 参 加 TPP 谈 判, 以 推 动 建 立 日 本 研 究 2015 年 第 1 期 7

论 美 国 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 的 调 整 与 日 本 的 战 略 响 应 亚 太 自 由 贸 易 区 2011 年 1 月, 菅 直 人 首 相 改 组 内 阁 后, 明 确 地 宣 示 : 日 本 不 再 高 举 东 亚 合 作 的 旗 帜, 而 是 关 注 加 入 美 国 主 导 的 TPP, 之 后 菅 直 人 首 相 还 在 多 个 场 合 表 示 将 坚 定 以 TPP 为 中 心 推 进 贸 易 自 由 化 的 信 念 2011 年 8 月 30 日, 当 选 日 本 第 95 届 位 首 相 的 野 田 佳 彦 在 Voice 上 发 稿 说 : 在 目 前 日 本 所 处 的 这 一 非 常 时 期, 我 们 没 有 必 要 提 出 东 亚 共 同 体 这 一 构 思, 否 定 了 前 首 相 的 鸠 山 由 纪 夫 所 提 [47] 出 的 东 亚 共 同 体 构 想 2011 年 11 月 11 日 晚, 野 田 首 相 宣 布 加 入 TPP 谈 判 的 决 定 2012 年 1 月 18 日, 野 田 佳 彦 向 亚 太 国 家 提 出 签 署 太 平 洋 宣 言, 其 构 想 基 本 上 沿 用 美 国 政 府 提 倡 的 经 济 与 安 保 领 域 的 亚 太 地 区 转 变 的 构 想, 并 决 定 将 这 一 计 划 具 体 化, 目 的 就 是 要 废 除 鸠 山 内 阁 提 出 的 建 立 东 亚 共 同 体 的 计 划, 让 日 本 与 美 国 来 共 同 担 负 起 领 导 未 来 亚 太 地 区 的 重 要 责 任 ( 三 ) 日 本 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 调 整 的 原 因 1. 构 建 日 本 在 东 亚 地 区 的 经 济 主 导 地 位, 防 止 中 国 在 东 亚 区 域 经 济 一 体 化 中 取 得 主 导 地 位 日 本 之 所 以 提 出 东 亚 共 同 体 构 想, 其 战 略 意 图 是 要 防 止 中 国 在 东 亚 区 域 经 济 一 体 化 中 取 得 主 导 地 位 2002 年 秋, 小 泉 纯 一 郎 首 相 的 咨 询 机 构 对 外 关 系 工 作 组, 提 出 日 本 应 推 动 东 亚 一 体 化 进 程 并 成 为 共 同 体 核 心 国 [48] 2. 借 助 美 国 在 东 亚 地 区 的 影 响 力, 与 中 国 相 抗 衡 随 着 中 国 的 快 速 崛 起, 在 经 济 总 量 上 超 越 日 本 成 为 世 界 第 二 经 济 大 国, 日 本 担 心 其 在 东 亚 区 域 经 济 一 体 化 进 程 中 的 核 心 国 地 位 被 中 国 取 代, 于 是 日 本 试 图 加 入 由 美 国 主 导 的 TPP 以 此 遏 制 中 国 的 快 速 崛 起 而 美 国 也 积 极 拉 拢 日 本 加 入 TPP 以 此 摆 脱 目 前 游 离 于 东 亚 地 区 合 作 机 制 之 外 的 困 境, 进 而 主 导 亚 太 地 区 事 务, 实 现 其 亚 太 再 平 衡 战 略 3. 以 TPP 为 平 台 强 化 日 美 同 盟, 实 现 日 本 成 为 正 常 国 家 的 战 略 意 图 美 日 在 推 动 TPP 问 题 上, 实 际 上 是 各 取 所 需 如 上 所 述, 美 国 积 极 拉 拢 日 本 加 入 TPP 是 要 试 图 将 日 本 作 为 实 现 其 TPP 战 略 亚 太 再 平 衡 战 略 的 马 前 卒 而 日 本 之 所 以 积 极 加 入 美 国 主 导 的 TPP, 日 本 的 目 的 也 很 明 确 : 借 助 美 国 的 影 响 力 既 可 防 止 中 国 左 右 东 亚 区 域 经 济 一 体 化 进 程, 又 可 以 在 地 区 领 土 争 端 等 问 题 上 迫 使 美 国 选 边 站, 进 而 获 得 美 国 对 日 本 修 宪 的 支 持, 实 现 日 本 成 为 正 常 国 家 的 战 略 意 图 五 美 国 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 调 整 给 我 国 带 来 的 影 响 ( 一 ) 遏 制 中 国 的 崛 起 遏 制 中 国 是 战 后 美 国 一 贯 的 对 华 政 策, 而 遏 制 中 国 的 崛 起 更 是 冷 战 后 美 国 东 亚 政 策 的 主 题, 特 别 是 随 着 中 国 综 合 国 力 的 迅 速 提 升, 在 东 亚 乃 至 世 界 的 影 响 力 与 日 俱 增, 从 而 使 美 国 遏 制 中 国 崛 起 的 战 略 更 加 深 化 例 如, 美 国 1997 年 四 年 防 务 评 估 报 告 就 指 出 : 在 2015 年 以 后, 将 有 可 能 出 现 一 个 地 区 性 大 国 或 全 球 匹 敌 的 竞 争 对 手 俄 罗 斯 和 中 国 有 潜 力 成 为 这 样 的 竞 争 对 手 2002 年 美 国 的 国 家 安 全 战 略 报 告 更 是 耸 人 听 闻 地 指 出 : 中 国 正 在 寻 求 可 以 威 胁 到 亚 太 邻 国 的 军 事 力 量, 成 为 美 国 的 全 球 性 竞 争 对 手, [49] 美 国 必 须 进 行 遏 制 正 是 基 于 上 述 战 略 认 知, 美 国 认 为, 蓬 勃 发 展 的 东 亚 经 济 一 体 化 是 中 国 崛 起 的 重 要 依 托, 美 国 主 导 东 亚 经 济 一 体 化, 削 弱 中 国 在 东 亚 经 济 一 体 化 进 程 中 的 影 响 力, 是 遏 制 中 国 崛 起 的 重 要 战 略 选 择 ( 二 ) 冲 击 中 国 东 盟 自 由 贸 易 区, 迟 滞 东 亚 共 同 体 建 设 进 程 应 当 说, 中 国 不 失 时 机 地 利 用 了 1997 年 亚 洲 金 融 危 机 给 东 亚 经 济 一 体 化 提 供 得 的 契 机 和 动 力, 获 得 了 推 动 东 亚 经 济 一 体 化 的 先 机 或 主 动 权 对 此, 美 国 极 为 焦 虑, 感 到 东 亚 正 在 发 生 巨 变, 而 美 国 的 政 策 越 来 越 难 以 跟 上 其 步 伐 [50] 美 国 急 切 地 拾 起 自 己 发 起 成 立 而 又 被 其 抛 弃 的 TPP, 并 积 极 游 说 东 亚 其 它 国 家 加 入 TPP, 就 是 试 图 抵 消 乃 至 超 过 中 国 曾 获 得 的 先 机 不 仅 如 此, 美 国 在 和 东 亚 其 它 国 家 和 地 区 开 展 TPP 谈 判 的 同 时, 却 刻 意 绕 开 中 国, 其 用 意 显 而 易 见 如 果 越 来 越 多 的 东 盟 成 员 国 加 入 TPP, 将 会 密 切 美 国 与 东 盟 国 家 之 间 的 经 济 关 系 并 催 化 政 治 和 军 事 关 系, 有 利 于 美 国 介 入 东 盟 国 家 事 务 来 牵 制 东 盟 与 中 国 之 间 的 关 系 另 外, 美 国 会 主 导 TPP 谈 判 议 程, 编 8 日 本 研 究 2015 年 第 1 期

论 美 国 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 的 调 整 与 日 本 的 战 略 响 应 织 一 个 以 美 国 为 中 心 的 区 域 经 济 制 度 网 络, 这 对 东 亚 地 区 经 济 合 作 造 成 很 大 的 离 心 力, 很 可 能 瓦 解 东 亚 共 同 体 建 设, 对 于 谋 求 10+3 框 架 下 积 极 推 动 东 亚 经 济 合 作 的 中 国 而 言 将 是 一 个 严 重 的 冲 击 ( 三 ) 给 中 国 参 与 东 亚 乃 至 亚 太 地 区 的 经 济 合 作 设 置 障 碍 应 当 说, 缺 少 了 中 国 参 加 的 TPP, 既 不 完 整, 其 效 果 也 会 大 打 折 扣 美 国 现 在 刻 意 绕 开 中 国 推 动 TPP 谈 判, 其 战 略 意 图 十 分 清 晰, 即 设 置 先 来 后 到 的 时 间 差, 获 得 TPP 发 展 进 程 的 主 导 权, 给 未 来 中 国 加 入 TPP 设 置 陷 阱 因 为 TPP 规 定 : 对 先 加 入 TPP 的 成 员, 其 加 入 条 件 可 以 适 当 放 宽, 如 对 个 别 产 业 和 产 品 可 作 为 例 外 处 理 以 及 成 员 国 政 府 可 以 补 偿 因 加 入 TPP 而 受 到 冲 击 的 部 分 产 业 等, 而 对 于 后 加 入 TPP 的 国 家 所 提 出 的 加 入 条 件 极 为 苛 刻, 即 必 须 得 到 所 有 成 员 的 同 意 才 能 成 为 TPP 中 的 一 员 按 照 这 种 一 对 一 的 加 入 模 式, 将 来 中 国 想 加 入 TPP, 必 须 接 受 美 国 等 TPP 成 员 国 所 开 出 的 一 系 列 苛 刻 条 件, 届 时 中 国 将 付 出 类 似 于 或 超 过 十 多 年 前 中 国 加 入 WTO 那 样 的 不 菲 代 价 六 中 国 应 对 美 国 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 调 整 的 对 策 ( 一 ) 要 坚 持 政 治 经 济 军 事 和 文 化 等 全 方 位 外 交, 围 绕 着 大 国 是 关 键, 周 边 是 核 心, 双 边 是 基 础, 经 贸 是 舞 台 的 原 则, 谋 划 好 与 大 国 间 的 关 系, 积 极 发 展 好 双 边 关 系, 扩 展 多 边 关 系, 构 建 对 我 有 利 的 具 有 战 略 意 义 的 双 边 和 多 边 机 制 性 的 经 贸 合 作 的 利 益 格 局 ( 二 ) 利 用 矛 盾 迟 滞 TPP 的 推 进 进 程 美 国 推 进 TPP 进 程 仍 存 在 诸 多 矛 盾 和 障 碍 一 是 金 融 危 机 以 来 美 国 贸 易 保 护 主 义 抬 头 美 国 总 统 大 选 临 近 奥 巴 马 能 否 取 得 国 会 的 贸 易 促 进 授 权 等 都 存 在 着 变 数, 这 些 都 将 给 美 国 推 进 TPP 进 程 带 来 不 确 定 性 二 是 TPP 的 高 标 准 给 美 国 推 进 TPP 进 程 设 置 了 障 碍 因 为 TPP 被 称 之 为 21 世 纪 的 最 高 质 量 的 FTA, 其 加 入 条 件 和 门 槛 可 谓 前 所 未 有 的 苛 刻, 特 别 是 涉 及 到 农 产 品 知 识 产 权 劳 工 和 环 境 条 款 等 议 题, 令 许 多 国 家 纠 结 三 是 美 国 主 导 TPP 进 程 存 在 诸 多 矛 盾 例 如, 对 于 TPP 协 定, 美 国 提 出 要 使 用 自 己 的 版 本, 但 4 个 初 创 成 员 坚 持 用 自 己 的 ; 尽 管 日 本 已 经 表 明 态 度 加 入 TPP, 但 国 内 农 民 农 业 团 体 和 一 些 地 方 政 府 反 对, 在 野 党 的 批 评 和 抵 制, 日 本 政 府 和 民 主 党 内 部 的 分 歧, 学 术 界 的 批 评 和 反 对 都 对 日 本 加 入 TPP 谈 判 造 成 了 巨 大 的 压 力 ; 韩 国 因 担 心 农 业 受 到 冲 击, 对 参 加 TPP 持 观 望 态 度 美 国 在 推 进 TPP 所 遇 到 的 上 述 各 种 矛 盾 和 障 碍, 为 中 国 破 解 美 国 重 返 亚 洲 战 略 的 困 扰 提 供 了 回 旋 余 地, 中 国 应 该 利 用 这 些 矛 盾 顺 势 而 为 ( 三 ) 进 一 步 推 进 我 国 业 已 较 为 成 熟 的 自 由 贸 易 区 战 略, 加 大 经 略 和 经 营 周 边 的 力 度, 把 在 东 亚 外 围 地 区 和 在 东 亚 区 域 内 推 进 自 由 贸 易 区 战 略 相 互 配 合 相 得 益 彰 目 前, 中 国 正 与 五 大 洲 的 28 个 国 家 和 地 区 建 设 15 个 自 由 贸 易 区 其 中, 已 经 签 署 了 10 个 自 贸 协 定, 正 在 商 建 的 自 贸 区 有 5 个, 正 在 联 合 研 究 中 的 有 3 个, 这 为 我 国 进 一 步 推 进 自 由 贸 易 区 战 略 提 供 了 基 础 和 经 验 因 此, 在 东 亚 外 围 地 区, 我 国 应 进 一 步 加 强 与 巴 基 斯 坦 新 西 兰 智 利 秘 鲁 哥 斯 达 黎 加 等 国 的 自 由 贸 易 区 建 设 ; 加 强 以 上 海 合 作 组 织 为 基 础 的 中 国 和 中 亚 乃 至 俄 罗 斯 的 区 域 经 济 合 作 紧 密 度 在 东 亚 区 域 内, 要 进 一 步 巩 固 中 国 - 东 盟 自 由 贸 易 区 成 果 强 化 大 陆 与 香 港 澳 门 台 湾 间 的 一 国 四 域 的 经 济 一 体 化, 推 进 大 中 华 经 济 圈 的 构 建, 有 效 地 阻 滞 台 湾 参 加 TPP 以 及 借 此 进 行 国 际 政 治 操 作 的 企 图 ( 四 ) 加 快 中 韩 自 由 贸 易 区 的 谈 判 步 伐 目 前, 日 本 在 加 入 TPP 和 启 动 中 日 韩 自 由 贸 易 区 谈 判 问 题 上 首 鼠 两 端 的 特 征 明 显 : 一 方 面 日 本 试 图 通 过 加 入 TPP 借 助 美 国 遏 制 中 国 的 崛 起 ; 另 一 方 面, 日 本 又 试 图 通 过 加 入 中 日 韩 自 由 贸 易 区 谈 判 分 享 中 日 韩 自 由 贸 易 区 所 带 来 的 巨 大 利 益 ( 据 测 算, 日 本 加 入 TPP 可 使 其 GDP 增 加 0.5%, 加 入 中 日 韩 自 由 贸 易 区 可 使 其 GDP 增 加 0.75%), 同 时 利 用 中 国 与 美 国 讨 价 还 价, 摆 脱 美 国 的 控 制 日 本 的 这 种 心 态 将 会 影 响 到 其 参 与 中 日 韩 自 贸 区 谈 判 的 步 伐 因 此, 一 方 面, 应 尽 快 启 动 中 日 韩 自 由 贸 易 区 的 谈 判 以 抑 制 日 本 的 机 会 主 义 倾 向 ; 另 一 方 面, 应 加 快 中 韩 自 由 贸 易 区 的 谈 判 步 伐 以 此 形 日 本 研 究 2015 年 第 1 期 9

论 美 国 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 的 调 整 与 日 本 的 战 略 响 应 成 对 日 本 启 动 中 日 韩 自 由 贸 易 区 谈 判 的 压 力 若 能 如 此, 一 个 没 有 中 日 韩 参 与 的 TPP 或 者 是 徒 有 其 名, 或 者 是 半 途 而 废 参 考 文 献 : [1] 彭 述 华. 东 亚 经 济 一 体 化 主 导 问 题 研 究 [D]. 博 士 学 位 论 文, 复 旦 大 学,2007:15-17. [2] 魏 红 霞. 东 亚 多 边 合 作 及 其 对 中 美 关 系 的 影 响 [J]. 世 界 经 济 与 政 治,2008(6):13-20. [3] 彭 述 华. 东 亚 一 体 化 的 主 要 制 约 因 素 从 国 际 政 治 的 视 角 看 [J]. 韩 国 研 究 论 丛,2007(1):98-110. [4] 陈 亦 平. 美 国 与 东 亚 一 体 化 [J]. 暨 南 学 报 ( 哲 学 社 会 科 学 版 ),2007(3):6-14. [5] 信 强. 东 亚 一 体 化 与 美 国 的 战 略 应 对 [J]. 世 界 经 济 与 政 治,2009(6):47-55. [6]Morton Abramowitz & Stephen Bosworth, Adjusting to the New Asia [J].Foreign Affairs,( July/ August 2003). [7]Robert Sutter, China s Rise in Asia Are U.S. interests in Jeopardy? [J].(American Review,2003). [8] 陈 奕 平. 美 国 与 东 亚 经 济 一 体 化 [J]. 暨 南 学 报 ( 哲 学 社 会 科 学 版 ),2007(3):6-14. [9] Department of State Bulletin, Vice President Reviews Asian Problems with Thai Premier,p.993. [10] 赵 跃 钦. 论 冷 战 后 美 国 东 亚 战 略 的 演 变 及 其 动 因 [D]. 博 士 学 位 论 文, 中 共 中 央 党 校,2011:89-90. [11] 朱 修 安. 东 亚 共 同 体 的 构 建 及 存 在 的 问 题 研 究 [D]. 硕 士 学 位 论 文, 中 国 海 洋 大 学,2011:42-45. [12] 朱 孔 明. 美 国 外 交 政 策 同 质 性 研 究 以 布 什 和 奥 巴 马 政 府 外 交 政 策 为 例 [D]. 硕 士 学 位 论 文, 中 国 海 洋 大 学,2011:65-68. [13] 陈 亦 平. 美 国 与 东 亚 一 体 化 [J]. 暨 南 学 报 ( 哲 学 社 会 科 学 版 ),2007(3):6-14. [14] 信 强. 东 亚 一 体 化 与 美 国 的 战 略 应 对 [J]. 世 界 经 济 与 政 治,2009(6):47-55. [15] 陈 奕 平. 美 国 与 东 亚 经 济 一 体 化 [J]. 暨 南 学 报 ( 哲 学 社 会 科 学 版 ) ),2007(3):6-14. [16] 魏 红 霞. 东 亚 多 边 合 作 及 其 对 中 美 关 系 的 影 响 [J]. 世 界 经 济 与 政 治,2008(6):13-20. [17] 郭 才 华. 影 响 东 亚 区 域 合 作 的 美 国 因 素 [J]. 中 外 企 业 家,2012(14):12-14. [18] 全 毅, 方 颖. 美 国 与 东 亚 经 济 失 衡 及 其 对 东 亚 区 域 合 作 的 影 响 [J]. 和 平 与 发 展,2011(4):48. [19] 赵 文 秀. 如 何 应 用 博 弈 论 分 析 中 日 韩 三 国 建 立 FTA( 自 由 贸 易 协 定 ) 的 可 能 性 [J]. 中 国 对 外 贸 易 : 英 文 版,2012(4):205-206. [20] 张 蕴 岭. 对 东 亚 合 作 发 展 的 再 认 识 [J]. 当 代 亚 太, 2008(1):4-20. [21] 赵 贞. 地 区 政 治 理 论 的 研 究 纬 度 : 地 区 特 性 和 域 外 因 素 关 系 的 视 角 以 战 后 欧 洲 一 体 化 为 分 析 案 例 [J]. 东 岳 论 丛,2012(2):143-147. [22] 张 蕴 岭. 美 国 主 导 泛 太 平 洋 伙 伴 关 系 协 议 对 中 国 的 影 响 [J]. 经 济 研 究 参 考,2012(1):77-79. [23] 李 海 燕. 东 亚 区 域 经 济 一 体 化 与 经 济 周 期 同 步 性 研 究 [D]. 博 士 学 位 论 文, 吉 林 大 学,2011:50-52. [24] Department of State Bulletin, Vice President Reviews Asian Problems with Thai Premier,p.993. [25] 林 利 民. 美 国 与 东 亚 一 体 化 的 关 系 析 论 [J]. 现 代 国 际 关 系,2007(11):6. [26] 赵 春 明, 张 怿.APEC 与 东 亚 次 区 域 经 济 合 作 前 景 与 发 展 东 亚 与 美 国 的 博 弈 分 析 [J]. 亚 太 经 济,2005(6): 9. [27] 刘 昌 黎. 日 本 积 极 推 进 FTA /EPA 的 政 策 措 施 [J]. 现 代 日 本 经 济,2008(3):36. [28] 高 海 红. 从 清 迈 倡 议 到 亚 洲 债 券 基 金 [J]. 国 际 经 济 评 论,2004(5-6):25. [29] 翟 崑. 美 国 的 回 应 [EB/OL]. 新 浪 网 :http://news. sina.com.cn/o/2005-11-29/02437563578s.shtml. [30]Colin L. Powell, Roundtable with Japanese Journalists, Washington, DC August 12, 2004. http://www.state. gov/secretary/former/powell/remarks/35204.htm. [31] 陈 亦 平. 美 国 与 东 亚 一 体 化 [J]. 暨 南 学 报 ( 哲 学 社 会 科 学 版 ),2007(3):6-14. [32] Bruce Vaughn. East Asian Summit: Issues for Congress[R].Congressional Research Service Report for Congress,December 9,2005. [33] 周 忠 菲. 从 APEC 到 TPP 美 国 区 域 政 策 新 动 向 [J]. 中 国 经 贸,2010(12):30. [34] 盛 斌. 美 国 视 角 下 的 亚 太 区 域 一 体 化 新 战 略 与 中 国 的 对 策 选 择 透 视 泛 太 平 洋 战 略 经 济 伙 伴 关 系 协 议 的 发 展 [J]. 南 开 学 报,2010(4):74. [35] 陆 建 人. 美 国 加 入 TPP 的 动 因 分 析 [J]. 国 际 贸 易 问 题,2011(1):45. 10 日 本 研 究 2015 年 第 1 期

论 美 国 东 亚 经 济 一 体 化 战 略 的 调 整 与 日 本 的 战 略 响 应 [36] Fred Bergsten, Toward a Free Trade Area of the Asia Pacific,Policy Brief in Peterson Institute for International Economics,February 2007. [37] 刘 昌 黎.TPP 的 内 容 特 点 与 日 本 参 加 的 难 题 [J]. 东 北 亚 论 坛,2011(3):16. [38] Robert Lieber,ed.,Eagle Rules:Foreign Policy and American Primacy in the Twenty- First Century,Upper Saddle River,N.J.:Prentice Hall,2002,p.306. [39] 吴 心 伯. 后 冷 战 时 代 的 美 国 亚 太 安 全 战 略 [M] 上 海 : 上 海 复 旦 大 学 出 版 社,2006:153. [40][ 美 ] 菲 利 普 桑 德 斯. 东 亚 合 作 背 景 下 的 中 美 关 系 : 协 调 利 益 分 歧 [J]. 外 交 学 院 学 报 ( 外 交 评 论 ),2005 (6):35. [41] 张 锡 镇. 东 亚 地 区 一 体 化 中 的 中 日 东 盟 三 角 关 系 之 互 动 [J]. 东 南 亚 研 究,2003(5):32. [42] 陈 峰 君. 冷 战 后 亚 太 国 际 关 系 [M] 北 京 : 新 华 出 版 社,1999:5. [43] 张 斌. 中 国 与 东 亚 的 经 济 关 系 及 前 景 [J]. 国 际 问 题 研 究,2003(4):59. [44] 王 玉 主. 区 域 一 体 化 背 景 下 的 中 国 与 东 盟 贸 易 : 一 种 政 治 经 济 学 解 释 [J]. 南 洋 问 题 研 究,2006(4):54. [45] 孙 承. 日 本 的 东 亚 共 同 体 设 想 评 析 [J]. 国 际 问 题 研 究,2002(5):43. [46] 新 华 网 :http://news.xinhuanet.com/world/2009-06/30/ content_11628956.htm. [47] 日 本 新 闻 :http://www.517japan.com/viewnews-37979. html. [48] 吕 耀 东. 日 本 主 推 东 亚 EPA 的 战 略 意 图 [N]. 瞭 望 新 闻 周 刊,2006(35):56. [49][ 新 加 坡 ] 海 峡 时 报. 主 要 挑 战 是 如 何 对 付 中 国 的 崛 起 [N].2007-2- 10. [50] Jeffrey Garten, Bush Behind the Smiles,Newsweek, Oct 127,2003,p.32. ( 责 任 编 辑 崔 岩 ) The Causes and Influence of the United States East-Asia Economic Integration Strategy Big Shunt and the Countermeasures Wang Houshuang Song Chunzi Abstract: The United States strategy of East-Asia economic integration has experienced some adjustments which are limit support,external mix and internal control. Joining in the TPP is the United States strategy big shunt of get involving the East-Asia economic integration deeply,whose aim is leading the related-countries tie the Return -Asia-Strategy of the United States,delaying the process of the East-Asia economic integration,consolidating and raising its interest in the East-Asia. The strategy big shunt of the United States will bring seriously influence on China s Peace-Rising; China should take effective countermeasures to answer it. Key Words: United States, East-Asia economic integration strategy big shunt, influence, countermeasures 日 本 研 究 2015 年 第 1 期 11

经 济 研 究 日 本 主 权 债 务 问 题 探 析 黄 人 杰 内 容 摘 要 2013 年 日 本 的 国 债 余 额 达 到 以 1008.6 万 亿 日 元 GDP 占 比 为 247%, 位 列 世 界 第 一, 备 受 国 际 瞩 目 甚 至 有 学 者 断 言, 下 一 个 爆 发 主 权 债 务 的 国 家 必 将 是 日 本 因 而 研 究 日 本 的 主 权 债 务 问 题 具 有 迫 切 性 和 现 实 意 义 本 文 回 顾 了 日 本 的 国 债 发 展 史, 利 用 跨 期 预 算 模 型 结 合 相 关 数 据 实 证 检 验 日 本 经 济 所 能 承 受 的 最 大 债 务 规 模, 并 和 现 实 债 务 规 模 对 比 指 出 其 不 可 持 续 本 文 结 合 数 据 和 分 析, 批 驳 了 日 本 债 务 规 模 可 持 续 观 点 的 相 关 论 据, 给 出 了 日 本 必 将 爆 发 主 权 债 务 危 机 的 判 断, 并 分 析 阐 述 了 对 我 国 的 影 响 及 我 国 的 应 对 之 策 关 键 词 主 权 债 务 债 务 可 持 续 性 财 政 赤 字 外 汇 储 备 中 图 分 类 号 F811 文 章 编 号 1003-4048(2015)01-0012-08 文 献 标 识 码 A DOI 10.16496/j.cnki.rbyj.2015.01.002 作 者 简 介 黄 人 杰, 对 外 经 济 贸 易 大 学 国 际 经 济 研 究 院 副 研 究 员 ( 北 京 100029) 自 2008 年 美 国 发 生 次 贷 危 机 以 来, 主 权 债 务 危 机 频 发, 最 为 突 出 的 是 2010 年 欧 元 区 主 权 债 务 危 机 目 前, 日 本 的 财 政 赤 字 和 债 务 规 模 均 远 高 于 欧 元 区 和 欧 盟 总 体 水 平 日 本 在 税 收 减 少 和 福 利 成 本 增 加 的 情 势 下, 继 续 增 加 财 政 支 出, 维 持 超 低 利 率 以 刺 激 经 济 复 苏 及 增 长 2010 年 以 来, 日 本 的 债 务 风 险 频 频 发 出 警 报 2012 年 5 月 22 日, 国 际 三 大 信 用 评 级 机 构 之 一 的 惠 誉 国 际 信 用 评 级 公 司 宣 布 下 调 日 本 长 期 评 级, 由 AA - 和 AA 下 调 至 A +, 前 景 展 望 为 负 面 2012 年 6 月 13 日, 国 际 货 币 基 金 组 织 则 向 日 本 发 出 警 告, 要 求 其 采 取 积 极 措 施 应 对 债 务 问 题 一 日 本 主 权 债 务 的 演 变 和 国 际 比 较 至 2013 年 年 末, 日 本 财 务 省 宣 布 其 主 权 债 务 总 额 达 到 1017 万 亿 日 元, 其 主 权 债 务 占 GDP 的 比 例 高 达 247% 这 一 数 据 使 世 界 震 惊 日 本 是 否 会 爆 发 主 权 债 务 危 机? 日 本 主 权 债 务 问 题 对 中 国 发 展 将 产 生 多 大 的 影 响? 我 国 应 采 取 哪 些 防 范 措 施? 这 些 都 是 值 得 深 入 研 究 的 课 题 从 全 球 范 围 看, 无 论 是 债 务 总 额 与 GDP 之 比 财 政 赤 字 与 GDP 之 比, 还 是 国 债 依 存 度, 目 前 日 本 的 情 况 都 是 世 界 发 达 经 济 体 中 最 差 之 一, 国 际 上 不 断 有 学 者 指 出 美 国 与 日 本 也 存 在 严 重 的 主 权 债 务 问 题, 更 有 学 者 甚 至 认 为 日 本 的 主 权 债 [1] 务 问 题 将 会 比 希 腊 更 为 严 重 而 日 本 却 至 今 为 何 还 没 发 生 主 权 债 务 危 机 呢? 安 倍 经 济 学 的 推 行 和 日 本 的 主 权 债 务 又 有 怎 样 的 关 联? 是 否 将 加 速 日 本 主 权 债 务 危 机 的 爆 发? 日 本 目 前 的 主 权 债 务 规 模 是 否 可 以 持 续? 这 些 问 题 的 研 究 能 让 我 们 深 入 日 本 经 济, 了 解 其 运 行 模 式 对 于 日 本 是 否 会 发 生 主 权 债 务 危 机 的 风 险 国 内 外 有 很 多 学 者 发 表 过 意 见, 这 些 观 点 大 致 上 走 向 了 两 个 极 端 : 第 一 种 观 点 比 较 乐 观, 认 为 日 本 主 权 债 务 可 以 持 续, 不 会 出 现 主 权 债 务 危 机 这 种 观 点 认 为 日 本 国 债 90% 的 购 买 者 是 国 内 投 资 者, 外 国 投 资 者 的 购 买 情 绪 变 动 基 本 不 会 影 响 到 相 对 封 闭 的 日 本 国 债 市 场 的 运 作, 因 此 日 本 爆 发 主 权 债 务 危 机 的 可 能 性 不 大, 并 认 为 日 本 需 要 在 债 务 管 理 方 面 做 12 日 本 研 究 2015 年 第 1 期

日 本 主 权 债 务 问 题 探 析 出 努 力, 但 和 欧 洲 不 同, 日 本 发 生 主 权 债 务 危 机 的 [2] 可 能 很 小 李 亚 芬 (2011) 认 为 尽 管 日 本 现 在 承 受 庞 大 的 债 务 压 力, 但 日 本 目 前 爆 发 债 务 危 机 的 可 能 性 很 低 : 一 方 面, 日 本 是 第 二 大 外 汇 储 备 国, 能 够 有 效 地 对 冲 债 务 风 险 ; 另 一 方 面, 日 本 国 债 依 靠 其 国 内 资 金 购 买, 国 债 资 金 筹 措 不 受 国 际 资 [3] 本 的 影 响 或 操 作 另 一 种 观 点 相 对 悲 观, 认 为 日 本 债 务 不 可 持 续, 主 权 债 务 危 机 必 然 发 生 Saito J.(2011) 通 过 对 日 本 的 赤 字 政 策 稳 定 性 的 分 析, 指 出 如 果 日 本 政 府 支 出 继 续 保 持 现 有 的 速 率 增 加, 那 么 日 本 的 财 政 赤 字 会 越 来 越 大, 同 时 日 本 未 来 增 加 税 收 的 能 力 也 很 有 限 如 果 投 资 者 对 日 本 政 府 债 券 市 场 丧 失 信 心, 其 结 果 就 是 导 致 利 率 上 升, 最 终 财 政 政 策 失 败 [4] 就 会 变 成 可 预 见 的 现 实 刘 昊 虹 和 王 晓 雷 (2011) 通 过 对 失 业 率 外 汇 储 备 债 务 结 构 产 业 国 际 化 和 宏 观 税 负 水 平 的 研 究 显 示, 日 本 的 主 权 债 务 具 有 一 定 的 可 持 续 性 但 是 政 策 困 局 政 治 乱 局 和 评 级 [5] 危 局 导 致 了 日 本 主 权 债 务 问 题 的 不 确 定 性 那 明 和 白 如 纯 (2011) 认 为 日 本 能 够 维 持 高 债 务 低 利 率 的 原 因 在 于, 大 多 数 债 务 由 国 内 持 有, 为 经 常 账 户 盈 余 高 家 庭 储 蓄 率 谨 慎 的 金 融 机 构 和 资 金 充 裕 的 企 业 所 支 撑 由 于 老 龄 化 加 剧 经 济 增 长 乏 力 以 及 通 货 紧 缩 前 景 不 容 乐 观 等 一 系 列 原 因, 按 照 目 前 [6] 的 趋 势 发 展, 日 本 债 务 在 长 期 内 不 可 持 续 近 期 日 本 出 现 的 自 然 灾 害 贸 易 赤 字 储 蓄 率 下 降 等 现 象, 已 经 开 始 动 摇 其 债 务 稳 定 的 根 基, 提 高 了 日 本 爆 发 债 务 危 机 的 可 能 性 在 过 去 20 年 里, 日 本 国 债 平 均 每 年 以 40 万 亿 日 元 的 速 度 增 长 图 1 显 示 的 是 日 本 国 债 发 行 的 历 史 变 迁 由 图 1 可 见,1991 年 是 日 本 国 债 发 行 的 第 一 个 转 折 点, 当 时 日 本 经 济 泡 沫 破 裂, 日 本 财 政 收 入 与 支 出 差 距 急 速 拉 大 财 政 收 入 由 1990 年 的 峰 值 60.1 万 亿 日 元 开 始 下 滑 至 1992 年 时 的 54.4 万 亿 日 元 与 此 同 时, 日 本 国 内 基 础 设 施 建 设 达 到 高 峰, 从 1991 年 前 的 每 年 6 7 万 亿 日 元 迅 速 增 长 到 1993 年 的 16.2 万 亿 日 元 1997 年 则 是 日 本 国 债 发 行 的 第 二 个 重 要 转 折 点, 日 本 在 发 端 于 东 南 亚 而 席 卷 亚 洲 的 金 融 危 机 中 受 到 重 创, 财 政 收 入 由 1997 年 的 53.9 万 亿 日 元 迅 速 下 滑 至 1999 年 的 47.2 万 亿 日 元, 日 本 政 府 财 政 收 支 的 差 距 又 一 次 迅 速 拉 大 为 了 弥 补 财 政 赤 字, 日 本 政 府 开 始 加 速 发 行 财 政 投 资 国 债, 使 其 发 行 额 由 1997 年 的 8.5 万 亿 日 元 增 长 到 1998 年 的 16.9 万 亿 日 元, 此 后 平 均 每 年 发 行 20 多 万 亿 日 元 日 本 国 债 发 行 的 第 三 个 转 折 点 是 2008 年, 日 本 经 济 受 到 了 美 国 次 贷 危 机 的 严 重 影 响, 政 府 财 政 收 支 状 况 进 一 步 恶 化 日 本 政 府 为 了 刺 激 经 济 增 长, 采 取 了 加 大 国 内 基 础 设 施 建 设 的 投 资 拉 动 方 式 为 了 弥 补 财 政 赤 字, 日 本 政 府 2009 年 的 财 投 债 发 行 额 达 到 了 创 纪 录 的 36.9 万 亿 日 元 日 本 国 债 发 行 的 第 四 个 转 折 点 是 2011 年, 该 年 日 本 东 北 部 发 生 了 里 氏 9 级 地 震 并 引 发 海 啸, 海 啸 还 造 成 了 日 本 福 岛 核 电 站 的 核 泄 漏 事 故, 对 日 本 经 济 造 成 了 巨 大 负 面 影 响, 为 了 筹 措 灾 后 重 建 的 资 金, 日 本 政 府 于 该 年 发 行 了 11.6 万 亿 日 元 的 复 兴 债, 进 一 步 加 剧 了 日 本 的 主 权 债 务 负 担 至 2013 年, 日 本 普 通 国 债 余 额 在 达 到 1008.6 万 亿 日 元, 约 占 GDP 的 247%, 日 本 在 主 权 债 务 的 沼 泽 中 已 越 陷 越 深, 回 天 无 力 图 1 1975-2012 年 日 本 国 债 的 变 化 资 料 来 源 :Financial Bureau, Ministry of Finance, Japan (2014), Debt Management Report 2012, p.164 衡 量 一 国 主 权 债 务 状 况 的 两 项 重 要 指 标 是 该 国 总 债 务 及 净 债 务 与 GDP 之 比, 如 同 经 营 公 司 经 营 或 者 家 庭, 当 负 债 的 增 长 大 大 快 于 财 富 创 造 能 力 的 增 长 速 度, 这 个 经 济 体 将 不 堪 重 负, 会 产 生 债 务 违 约 的 危 机, 从 而 产 生 资 金 链 断 裂 所 以 当 债 务 占 GDP 比 例 高 出 公 认 的 指 标 时, 往 往 会 伴 随 着 债 务 违 约 等 主 权 信 用 危 机 如 图 2 所 示, 欧 债 危 机 前 的 欧 洲, 产 生 主 权 债 务 危 机 的 欧 猪 五 国 的 政 府 债 务 GDP 占 比 均 远 高 于 欧 洲 平 均 水 平 和 欧 盟 马 斯 特 里 赫 特 条 约 规 定 的 60% 红 线 水 平, 排 前 三 的 是 希 腊 意 大 利 比 利 时, 希 腊 债 务 为 GDP 的 1.24 倍 日 本 研 究 2015 年 第 1 期 13

日 本 主 权 债 务 问 题 探 析 根 据 日 本 财 务 省 的 统 计 数 据 显 示, 日 本 普 通 图 2 2010 年 欧 洲 各 国 债 务 与 GDP 比 例 资 料 来 源 : 欧 盟 委 员 会 官 网 (www.europa.eu) 国 债 余 额 在 2013 财 年 达 到 1008.6 万 亿 日 元, 约 占 GDP 的 247%, 创 历 史 最 高 纪 录 作 为 世 界 第 三 大 经 济 体, 日 本 主 权 债 务 量 高 居 首 位, 远 超 欧 盟 马 斯 特 里 赫 特 条 约 规 定 的 红 线 标 准, 甚 至 超 过 欧 债 危 机 发 生 前 的 欧 猪 五 国 数 倍, 其 中 的 主 权 债 务 违 约 风 险 不 能 不 引 起 海 外 投 资 者 的 注 意 自 2000 年 以 来, 西 方 主 要 发 达 国 家 都 经 历 了 国 家 主 权 债 务 的 迅 速 扩 张, 而 其 中 日 本 主 权 债 务 规 模 的 扩 张 则 远 超 其 他 发 达 国 家, 到 2012 年 日 本 的 债 务 规 模 为 其 他 6 国 平 均 债 务 规 模 的 2 倍 以 上 ( 表 1), 不 能 不 引 起 人 们 的 警 觉 而 作 为 缓 解 债 务 危 机 的 最 重 要 指 标 GDP 增 长 率, 日 本 给 出 的 数 据 同 样 不 乐 观 2010 年 至 2012 年 间, 日 本 GDP 平 均 增 长 率 仅 为 0.94%, 远 低 于 美 国 的 1.85% 和 加 拿 大 的 2.16%, 仅 高 于 意 大 利 的 0.41% 日 本 在 长 期 经 济 增 长 乏 力 的 情 况 下, 不 断 得 扩 大 债 务 规 模, 其 发 展 不 可 持 续, 未 来 很 有 可 能 会 爆 发 主 权 债 务 危 机 国 家 年 份 表 1 2000 年 至 2012 年 G7 国 家 债 务 占 GDP 比 单 位 :% 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 日 本 135.4 143.7 152.3 158.0 165.5 180.2 180.0 180.0 184.2 207.3 210.6 228.0 235.0 美 国 55.2 55.2 57.6 60.9 61.9 78.1 75.6 75.8 91.9 105.0 115.3 120.6 122.5 德 国 60.4 59.7 62.1 65.3 68.7 71.7 69.8 65.7 69.8 77.4 86.0 85.6 88.5 法 国 65.9 64.4 67.4 71.5 74.1 78.9 73.9 73.0 79.2 91.4 95.5 99.2 109.3 意 大 利 121.6 120.8 119.4 116.8 117.3 122.5 121.3 116.4 118.8 132.1 130.8 123.8 141.7 英 国 45.1 40.4 40.8 41.2 43.5 50.3 49.9 50.7 61.3 76.2 85.6 101.1 105.2 加 拿 大 82.1 82.7 80.6 76.6 72.6 93.0 91.4 86.3 90.8 104.6 106.2 109.9 112.3 资 料 来 源 :OECD datebase(www,oecdchina.org) 二 日 本 主 权 债 务 的 可 持 续 性 分 析 国 内 外 学 者 对 政 府 债 务 危 机 的 爆 发 理 论 做 出 了 深 入 的 研 究, 基 本 观 点 认 为 要 判 断 政 府 债 务 危 机 是 否 会 爆 发, 主 要 在 于 政 府 是 否 不 得 不 用 借 新 债 还 旧 债 的 方 式, 并 且 与 公 众 对 政 府 失 去 信 任 有 关 哈 密 尔 顿 佛 拉 文 (Hamilton And Flavin,1986) 和 鲍 恩 (Bohn,1998) 等 人 在 其 相 关 论 文 中 指 出, 一 国 政 府 主 权 债 务 可 以 持 续 的 前 提 条 件 是 该 国 政 府 的 融 资 [7][8] 不 能 陷 于 庞 奇 融 资 的 模 式 庞 奇 融 资 模 式 由 庞 氏 骗 局 引 申 而 来, 就 是 利 用 新 投 资 者 的 钱 来 向 老 投 资 者 支 付 利 息 和 短 期 回 报, 也 就 是 借 新 还 旧, 一 旦 资 金 链 断 裂, 其 融 资 模 式 也 不 可 持 续 具 体 条 件 包 括 :(1) 如 果 一 国 政 府 不 约 束 其 债 务, 持 续 不 断 地 扩 张 债 务 规 模, 只 依 靠 借 款 来 支 付 国 债 本 金 和 利 息, 那 么 政 府 将 无 法 偿 付 其 债 务, 最 终 必 将 导 致 主 权 债 务 危 机, 也 就 是 说 该 国 国 债 发 行 是 不 可 持 续 的 (2) 一 国 政 府 未 来 盈 余 的 现 值 应 大 于 等 于 初 始 债 务 其 中 主 要 盈 余 是 指 政 府 收 入 超 出 非 利 息 支 出 的 部 分 如 果 政 府 陷 入 庞 奇 融 资 模 式, 部 分 初 始 债 务 将 永 远 得 不 到 偿 还, 而 理 性 的 投 资 者 也 不 会 再 购 买 这 种 债 券 因 此, 政 府 不 能 陷 入 庞 [9] 奇 融 资 模 式 (3) 政 府 应 该 满 足 跨 期 的 预 算 约 束 条 件, 而 不 能 无 止 境 的 通 过 发 行 新 的 债 务 来 偿 还 旧 债 的 本 金 和 利 息 ( 一 ) 主 权 债 务 可 持 续 的 影 响 因 素 1.GDP 增 长 率 GDP 增 长 率 是 影 响 政 府 主 权 债 务 的 重 要 因 素 14 日 本 研 究 2015 年 第 1 期

日 本 主 权 债 务 问 题 探 析 高 速 的 经 济 增 长 一 方 面 使 得 一 国 债 务 占 GDP 比 例 下 降, 增 加 居 民 收 入 和 企 业 利 润, 间 接 增 加 政 府 的 财 政 收 入, 使 其 偿 付 债 务 的 能 力 得 到 提 高 另 一 方 面, 一 国 经 济 的 快 速 增 长 也 有 利 于 增 强 国 内 外 个 人 和 机 构 投 资 者 的 信 心, 增 加 公 共 债 务 的 持 有 需 求 量 从 而 压 低 债 务 利 率, 减 少 利 息 支 出 总 之, 高 的 经 济 增 长 必 然 会 降 低 政 府 主 权 债 务 的 规 模, 两 者 呈 反 比 关 系 2. 主 权 债 务 利 率 债 务 利 率 的 高 低 直 接 关 系 到 一 国 政 府 所 应 负 担 的 利 息 支 出, 进 而 影 响 主 权 债 务 规 模 债 务 利 率 越 高, 政 府 的 融 资 成 本 越 高, 政 府 的 债 务 负 担 也 就 越 重 一 国 政 府 债 务 的 可 负 担 性 通 常 都 使 用 利 息 支 出 和 税 收 收 入 的 比 例 来 衡 量 因 此, 公 共 债 务 利 率 是 影 响 其 可 持 续 的 另 一 重 要 因 素 3. 政 府 基 本 赤 字 率 政 府 基 本 赤 字 率 = 政 府 基 本 赤 字 / 名 义 GDP, 而 基 本 赤 字 =( 政 府 支 出 - 利 息 支 出 )- 财 政 收 入 国 债 和 赤 字 有 着 紧 密 的 联 系, 国 债 是 财 政 收 入 的 来 源 之 一, 其 重 要 功 能 是 弥 补 财 政 收 支 差 额 因 此, 长 期 的 高 赤 字 必 然 会 导 致 债 务 规 模 的 不 断 扩 大 而 大 规 模 的 债 务 利 息 又 会 导 致 更 大 的 赤 字, 又 导 致 更 大 规 模 的 债 务, 由 此 陷 入 恶 性 循 环 因 此, 政 府 削 减 赤 字 和 控 制 债 务 规 模 的 能 力 将 是 决 定 一 国 主 权 债 务 是 否 可 持 续 的 关 键 因 素 ( 二 ) 主 权 债 务 可 持 续 的 理 论 模 型 1. 跨 期 预 算 约 束 模 型 根 据 主 权 债 务 可 持 续 性 的 研 究 方 法, 我 们 建 立 预 算 约 束 模 型 用 DEF 表 示 政 府 财 政 赤 字,D 表 示 政 府 主 权 债 务,T 表 示 政 府 财 政 收 入,G 表 示 非 利 息 政 府 支 出,r 表 示 债 务 利 息,t 表 示 时 期, BDEF 表 示 基 本 赤 字, 我 们 可 以 得 到 : BDEFt = Gt T (1) t BDEFt = Gt + rt Dt 1 T (2) t D = D + DEF (3) t t 1 t 由 (1) (2) (3) 式 可 得 : Dt = Dt 1+ DEFt= Dt 1+ Gt + rt Dt 1 Tt = 1 + r D + BDEF (4) ( ) 1 t t t 将 (4) 左 右 同 除 GDP, 同 时 用 各 字 母 对 应 小 写 字 母 表 示, 另 g 表 示 GDP 增 长 率, 有 : 1+ r d = d + bdef t t t 1 t 1+ gt (5) 令 s 作 为 预 算 盈 余 与 名 义 GDP 之 比, 即 -bdef, 令, 有 : d = (1 + i ) d s (6) t t t 1 t 对 上 式 进 行 循 环 迭 代 可 得 : n n n d = (1 + i ) d + i s (7) t+ n t+ k t 1 t+ k t+ j k= 0 j= 0 k= j+ i 因 为 r 与 g 关 系 相 对 稳 定, 对 上 式 两 边 同 求 期 望, 有 : n n 0 n ( ) (1 ) (1 ) j t t+ n = + t + t( t+ j) j= 0 E d i d i E s (8) 上 式 两 边 同 除 (1 + i) n 可 得 : 1 1 d E ( s ) E ( d ) (9) n 0 t = j j= 0 (1 + i) t t+ j + n (1 + i) t t+ n 假 设 时 间 无 限 长, 即 lim n, 有 : 1 1 d E ( s ) lim E ( d ) (10) 0 t = j t t+ j + n 0 (1 ) n j i = + (1 + i) t t+ n 上 式 即 证 明 了 只 有 当 未 来 债 务 规 模 趋 于 0 时, 初 始 债 务 才 能 等 于 未 来 预 期 预 算 盈 余 现 值 即 : d 1 ( ) (11) 0 t = Et s j t+ j j= 0 (1 + i) 当 且 仅 当 : 1 lim Et( dt n) 0 n n + = (1 + i) (12) 式 (11) 为 跨 期 预 算 约 束 条 件, 式 (12) 为 横 截 面 条 件 只 有 满 足 这 两 个 条 件, 一 国 政 府 的 长 期 主 权 债 务 财 可 持 续 经 济 意 义 为, 假 设 政 府 可 以 存 续 的 时 间 足 够 长, 其 远 期 债 务 现 值 为 0, 只 有 当 政 府 基 本 预 算 盈 余 现 值 等 于 初 始 债 务 规 模 时, 债 务 才 能 还 清 如 Et( d t + n) 趋 于 无 限 大, 式 (12) 不 成 立, 即 如 果 未 来 政 府 债 务 规 模 无 限 大, 则 政 日 本 研 究 2015 年 第 1 期 15

日 本 主 权 债 务 问 题 探 析 府 主 权 债 务 不 可 持 续 2. 检 验 条 件 假 设 市 场 上 的 投 资 者 都 是 绝 对 理 性, 则 金 融 市 场 完 全 有 效, 未 来 政 府 债 务 规 模 不 会 无 限 的 大, 则 横 截 面 条 件 满 足 而 政 府 主 权 债 务 与 基 本 预 算 关 系 已 从 (6) 式 可 得, 我 们 还 需 知 道 基 本 预 算 与 主 权 债 务 的 另 一 关 系 式 才 得 以 解 方 程 得 出 其 检 验 条 件 根 据 张 军 厉 大 业 (2011) 相 关 文 献 资 料, 本 期 基 本 预 算 受 本 期 经 济 增 长 和 上 期 主 权 债 务 规 [10] 模 以 及 上 期 基 本 预 算 三 大 个 因 素 的 影 响, 可 得 关 系 式 : s = c+ λ g + λ d + λ s + ξ (13) t 1 t 2 t 1 3 t 1 t 由 于 经 济 增 长 率 增 加 使 得 政 府 基 本 预 算 盈 余 增 加, 故 λ 1 > 0, 其 余 参 数 符 号 不 能 确 定 当 远 期 预 算 趋 于 稳 定, 有 S t 和 St 1相 等 有 : c 1 2 s λ λ t = + gt + dt 1 (14) 1 λ 1 λ 1 λ 3 3 3 (13) 与 (14) 联 立 可 得 : λ c λ d = (1 + i ) d g (15) 2 1 t t t 1 t 1 λ3 1 λ3 1 λ3 c 1 λ = β 3 λ λ = β λ, 2 2 1 λ = β 0, 1 1 1 3 1+ rt 1+ it =, 故 有 : 1 + g t 1+ r d = ( β ) d β β g t t 2 t 1 0 1 t 1+ gt 3, 又 (16) 根 据 政 府 主 权 债 务 可 持 续 性 的 定 义, 如 果 一 国 债 务 是 可 持 续 的, 其 主 权 债 务 / GDP 在 长 期 内 趋 于 稳 定, 其 跨 期 预 算 约 束 条 件 满 足 : 1+ r β2 < 1, 即 1 + r < (1 + g)(1 + β2) (17) 1+ g β0 β1gt d = 同 时 : 1+ rt 1 ( β2) 1+ g t (18) 由 以 上 公 式 可 知, 一 国 政 府 主 权 债 务 规 模 与 GDP 之 比 的 稳 定 性 取 决 于 经 济 增 长 速 度 债 务 利 率 以 及 各 系 数 的 大 小 另 一 方 面, 一 国 债 务 利 率 上 限 则 取 决 于 g 和 β 2 当 一 国 政 府 主 权 债 务 利 率 超 过 一 定 上 限 时, 其 将 面 临 主 权 债 务 违 约 风 险 三 对 日 本 主 权 债 务 问 题 的 基 本 判 断 综 上 所 述, 日 本 的 主 权 债 务 指 标 无 论 是 国 债 余 额 占 GDP 之 比 还 是 债 务 依 存 度 都 已 经 处 于 危 机 爆 发 的 边 缘 事 实 上,2009 年 以 来 欧 元 区 欧 猪 五 国 接 连 发 生 的 主 权 债 务 危 机 都 在 不 断 给 日 本 敲 响 警 钟 2011 年 的 东 日 本 大 地 震 及 其 引 发 的 核 泄 漏 事 故, 耗 资 巨 大 的 灾 后 重 建 工 作 给 日 本 政 府 造 成 的 财 政 负 担 使 得 其 主 权 债 务 问 题 进 一 步 升 级, 同 年, 日 本 财 政 赤 字 与 GDP 的 比 例 达 到 8.7 %, 仅 次 于 美 国, 而 与 欧 猪 五 国 相 比, 这 一 比 例 也 处 于 高 位, 仅 次 于 其 中 的 爱 尔 兰 和 希 腊 2011 年 开 始, 作 为 经 济 晴 雨 表 的 各 大 国 际 评 级 机 构 也 纷 纷 下 调 了 日 本 的 主 权 债 务 信 用 评 级 : 2011 年 2 月 22 日, 穆 迪 将 日 本 政 府 Aa2 主 权 信 用 评 级 前 景 从 稳 定 下 调 至 负 面 ; 同 年 4 月 27 日, 标 准 普 尔 也 将 日 本 主 权 信 用 的 评 级 从 AA 级 下 调 至 AA- 级, 预 测 前 景 为 负 面 与 此 同 时, 惠 誉 等 国 际 评 级 巨 头 和 世 界 货 币 基 金 组 织 的 官 员 也 纷 纷 对 日 本 的 财 政 前 景 表 示 担 忧 为 何 在 各 项 指 标 都 已 超 过 警 戒 线 的 情 况 下, 日 本 目 前 的 主 权 债 务 仍 能 保 持 相 对 稳 定 呢? 其 中 原 因 如 下 : 第 一 日 本 长 期 国 债 的 超 低 利 率 使 得 日 本 国 债 利 息 支 付 压 力 不 大 自 从 日 本 的 泡 沫 经 济 破 灭 以 来, 日 本 经 济 一 直 保 持 通 货 紧 缩 和 低 增 长 率 的 状 态 因 此 日 本 政 府 一 直 采 取 低 利 率 的 经 济 政 策, 因 而 日 本 国 债 收 益 率 长 期 保 持 低 位 以 日 本 10 年 期 国 债 收 益 率 为 例,20 年 来 其 一 直 保 持 着 1.5% 左 右 的 水 平 2012 年 3 月 日 本 政 府 发 行 的 10 年 期 国 债 的 收 益 率 水 平 更 是 低 至 0.99% 而 同 时 期 美 国 澳 大 利 亚 和 英 国 发 行 的 10 年 期 国 债 收 益 率 分 别 为 1.98% 3.92% 和 2.14%, 欧 猪 五 国 同 期 发 行 的 [11] 10 年 期 国 债 收 益 率 更 是 普 遍 在 4% 以 上 水 平 第 二 日 本 的 主 权 债 务 主 要 由 国 内 债 权 人 持 有 前 已 述 及, 日 本 主 权 债 务 总 额 的 93% 由 国 内 16 日 本 研 究 2015 年 第 1 期

日 本 主 权 债 务 问 题 探 析 持 有, 国 外 投 资 者 仅 占 7%, 而 发 生 主 权 债 务 危 机 的 希 腊 政 府 的 债 务 总 额 有 超 过 70% 由 外 国 投 资 人 所 持 有 造 成 这 种 结 构 的 原 因 主 要 是 日 本 国 债 过 低 的 收 益 率 水 平 很 难 吸 引 国 外 的 投 资 人, 只 能 靠 国 内 的 投 资 者 消 化 正 是 这 种 债 券 持 有 人 结 构 使 得 日 本 的 债 务 利 率 不 容 易 被 海 外 的 投 机 者 操 纵, 因 而 至 今 日 本 的 主 权 债 务 仍 保 持 相 对 稳 定 的 水 平 第 三 日 本 外 汇 储 备 十 分 充 足 外 汇 储 备 是 一 个 国 家 债 务 清 偿 能 力 的 重 要 指 标, 根 据 日 本 财 务 省 于 2014 年 2 月 7 日 公 布 的 数 据 显 示, 日 本 政 府 外 汇 储 备 达 到 12770.58 亿 美 元, 为 世 界 第 二 有 观 点 认 为, 即 使 日 本 发 生 部 分 债 务 难 以 按 时 偿 付, 如 [12] 此 大 规 模 的 外 汇 储 备 也 能 保 证 日 本 的 债 务 清 偿 然 而 笔 者 认 为, 目 前 日 本 主 权 债 务 规 模 不 可 持 续, 未 来 日 本 主 权 债 务 危 机 的 爆 发 不 可 避 免, 以 上 三 种 维 持 目 前 日 本 债 务 规 模 的 三 大 因 素 不 可 持 续 首 先 便 是 日 本 债 务 发 行 的 超 低 利 率 不 可 持 续 随 着 日 本 的 债 务 规 模 如 滚 雪 球 般 越 滚 越 大, 加 之 日 本 持 续 低 迷 的 经 济 增 长, 国 际 各 大 评 级 机 构 纷 纷 下 调 了 对 日 本 的 主 权 信 用 评 级, 这 些 因 素 都 会 对 日 本 国 内 维 持 低 利 率 造 成 一 定 影 响, 使 其 在 未 来 不 可 持 续 其 次, 自 从 日 本 实 施 安 倍 经 济 学 以 来, 日 本 央 行 大 规 模 发 行 货 币 以 增 加 市 场 上 的 流 动 性 而 另 一 方 面, 据 日 本 共 同 社 报 道, 为 了 追 求 更 高 的 回 报 率, 日 本 国 内 各 大 金 融 机 构 纷 纷 减 持 国 债 转 投 基 金 等 这 种 趋 势 会 随 着 安 倍 经 济 学 的 深 入 而 愈 演 愈 烈, 在 未 来 很 有 可 能 因 为 大 规 模 的 国 内 投 资 者 减 持, 日 本 国 债 的 收 益 率 会 飚 升, 导 致 大 规 模 债 务 违 约 的 爆 发 目 前 从 表 面 看 来, 安 倍 经 济 学 抗 击 通 缩 的 举 措 效 果 不 错 现 在 日 本 整 体 通 胀 率 为 1.4%, 比 德 国 的 1.2% 略 高 一 点 然 而, 这 种 通 胀 率 水 平 在 很 大 程 度 上 是 进 口 能 源 价 格 上 涨 造 成 的 剔 除 能 源 价 格 影 响, 通 胀 率 仅 0.7% 而 其 风 险 则 在 于, 能 源 价 格 因 素 将 会 逐 渐 消 失 同 时, 两 个 因 素 可 能 决 定 安 倍 经 济 学 的 未 来 第 一 个 是 薪 资 要 想 不 让 消 费 者 彻 底 丧 失 信 心, 薪 资 就 必 须 上 涨 许 多 大 公 司 已 经 被 迫 加 薪 1%-2% 然 而, 加 薪 必 然 会 在 一 定 程 度 上 加 重 公 司 的 负 担, 尤 其 是 对 于 小 公 司, 这 使 得 日 本 经 济 前 景 并 不 乐 观 第 二 个 因 素 是 消 费 税 从 2014 年 3 月 起, 日 本 消 费 税 税 率 将 从 5% 上 调 至 8% 上 调 幅 度 看 上 去 或 许 不 大, 日 [13] 本 看 上 去 或 许 也 有 必 要 开 始 修 复 财 政 缺 口 然 而, 如 果 对 于 一 项 旨 在 提 振 经 济 的 政 策, 削 弱 消 费 者 的 购 买 力 并 不 能 实 现 安 倍 经 济 学 的 政 策 目 标, 反 而 会 雪 上 加 霜 最 后, 至 于 日 本 政 府 持 有 的 大 量 外 汇 储 备 在 债 务 违 约 时 所 起 到 的 作 用, 其 实, 正 是 因 为 日 本 债 权 人 特 殊 的 组 成 结 构, 如 果 发 生 内 债 违 约, 日 本 必 须 将 外 汇 储 备 兑 换 成 日 元 才 能 清 偿 国 内 债 权 人, 这 无 异 于 开 动 印 钞 机, 必 将 引 发 通 货 膨 胀 等 意 想 不 到 的 副 作 用 总 之, 日 本 彻 底 解 决 主 权 债 务 危 局 的 出 路 在 于 国 内 的 经 济 增 长, 而 经 济 增 长 依 赖 于 国 内 的 消 费 增 长 出 口 增 加 劳 动 力 水 平 提 高 以 及 科 技 进 步 等 因 素 的 综 合 作 用 而 日 本 正 逐 步 迈 入 一 个 老 龄 化 的 社 会, 消 费 水 平 在 未 来 的 增 长 有 限, 又 缺 乏 年 轻 的 高 技 术 的 劳 动 力, 日 本 产 品 又 面 临 着 新 兴 国 家 尤 其 是 中 国 产 品 的 威 胁, 出 口 增 长 有 限, 未 来 经 济 的 前 景 并 不 乐 观 同 时, 随 着 老 龄 人 口 的 增 加, 养 老 医 疗 福 利 等 刚 性 支 出 只 会 水 涨 船 高, 两 种 因 素 结 合, 日 本 的 主 权 债 务 危 机 必 将 爆 发 四 日 本 主 权 债 务 问 题 对 我 国 的 影 响 ( 一 ) 对 我 国 的 影 响 根 据 日 本 央 行 公 布 的 相 关 数 据, 截 止 至 2012 年 年 底, 中 国 持 有 的 日 本 国 债 同 比 增 长 14%, 持 有 量 由 18 万 亿 日 元 升 至 20 万 亿 日 元 ( 相 当 于 2000 亿 美 元 ), 为 日 本 国 债 海 外 第 一 大 持 有 国 如 果 日 本 爆 发 主 权 债 务 危 机, 必 然 会 对 中 国 经 济 的 各 个 层 面 造 成 很 大 影 响, 尤 其 是 在 金 融 危 机 欧 债 危 机 美 债 危 机 频 发 的 时 代 1. 对 我 国 外 汇 储 备 的 影 响 截 止 至 2013 年 年 底, 中 国 持 有 的 外 汇 储 备 为 3.8 万 亿 美 元, 其 中 日 元 资 产 约 占 10%, 日 本 的 主 权 信 用 恶 化 直 接 影 响 的 便 是 我 国 的 外 汇 储 备 安 全 自 从 安 倍 内 阁 上 台 以 来, 极 力 推 行 的 安 倍 经 济 学, 其 核 心 便 是 保 持 日 元 流 动 性 宽 松, 控 制 2% 的 通 货 膨 胀 水 平 如 果 中 国 不 能 继 续 跟 上 日 本 国 债 发 行 的 节 奏 继 续 增 持 日 债, 中 国 的 债 权 将 会 被 不 断 稀 释, 债 权 的 稀 释 也 就 意 味 着 中 国 对 日 影 响 力 的 下 降 和 日 元 资 产 外 汇 储 备 价 值 的 贬 值 但 是 日 本 研 究 2015 年 第 1 期 17

日 本 主 权 债 务 问 题 探 析 很 显 然, 在 日 本 主 权 信 用 持 续 恶 化 的 情 况 下, 中 国 不 可 能 再 大 规 模 增 持 日 本 国 债 同 时 由 于 日 本 中 长 期 国 债 超 低 的 收 益 率 水 平, 再 加 上 安 倍 经 济 学 为 了 达 到 刺 激 国 内 投 资 的 目 的 而 长 期 保 持 日 本 国 内 低 利 率 水 平, 使 得 中 国 本 来 就 微 乎 其 微 [14] 的 对 外 投 资 收 益 率 进 一 步 降 低 由 此 看 来, 安 倍 经 济 学 实 施 以 来 日 元 对 世 界 主 要 国 家 货 币 的 持 续 贬 值, 使 得 中 国 持 有 的 日 元 资 产 价 值 也 将 大 幅 度 缩 水 2. 对 中 日 贸 易 的 影 响 2013 年 日 本 为 中 国 的 第 五 大 贸 易 伙 伴, 中 日 双 边 贸 易 总 额 3125.5 亿 美 元, 占 中 国 外 贸 进 出 口 总 值 的 7.5%, 但 同 比 下 降 了 5.1% 造 成 贸 易 额 下 滑 的 因 素 有 多 种, 首 先 便 是 安 倍 经 济 学 推 行 以 来 的 日 元 大 幅 度 贬 值, 在 2013 年, 日 元 对 人 民 币 汇 率 暴 跌 21%, 使 得 中 国 对 日 本 的 出 口 总 额 为 3125.5 亿 美 元, 下 降 了 0.9% 另 外, 中 日 两 国 在 政 治 上 的 摩 擦 也 使 得 两 国 经 贸 关 系 的 前 景 不 明 朗 日 益 严 峻 的 日 本 主 权 债 务 问 题 对 中 日 两 国 的 经 贸 更 是 雪 上 加 霜 一 旦 日 本 在 未 来 爆 发 大 规 模 的 主 权 债 务 违 约, 对 于 中 国 的 出 口 商 必 然 打 击 沉 重 因 为 在 贸 易 支 付 环 境 中, 常 用 的 国 际 结 算 方 式 是 信 用 证 支 付, 这 样 可 以 解 决 进 出 口 双 方 互 不 信 任 的 问 题 由 于 日 本 国 内 企 业 和 机 构 持 有 大 量 的 日 本 国 债, 因 此 在 开 立 信 用 证 时 普 遍 采 用 的 是 国 债 质 押 的 方 式 如 果 日 本 出 现 了 主 权 债 务 违 约, 国 债 便 不 再 是 安 全 的 资 产, 那 么 中 国 的 出 口 商 和 银 行 将 面 临 着 极 大 的 收 汇 风 险, 对 中 国 对 外 贸 易 [15] 造 成 的 影 响 不 可 估 量 ( 二 ) 我 国 的 应 对 之 策 1. 加 快 我 国 经 济 结 构 的 调 整 和 经 济 发 展 方 式 的 转 型 外 向 型 经 济 让 中 国 经 济 腾 飞 的 同 时 使 得 中 国 的 经 常 项 目 和 资 本 项 目 双 顺 差, 积 累 了 大 量 的 外 汇 储 备 中 国 的 外 贸 依 存 度 常 年 保 持 50% 以 上 水 平, 有 些 年 甚 至 达 到 60% 我 国 持 有 如 此 巨 量 的 日 本 国 债 的 重 要 原 因 便 是 中 国 的 外 汇 储 备 增 长 过 快, 从 分 散 风 险 的 角 度 又 不 能 单 一 的 投 资 美 债 和 欧 洲 国 家 的 国 债 因 此 国 际 经 济 环 境 的 变 化 往 往 会 对 中 国 经 济 造 成 巨 大 影 响 因 此, 我 们 需 要 加 速 中 国 的 经 济 结 构 调 整 和 经 济 发 展 方 式 的 转 型 首 先, 需 要 扩 大 内 需, 充 分 发 掘 国 内, 特 别 是 农 村 和 城 镇 居 民 的 消 费 潜 力 其 次, 需 要 缩 减 经 常 项 目 的 顺 差, 保 持 资 本 项 目 的 平 衡 2. 增 加 中 国 企 业 持 汇 自 由 度, 鼓 励 中 国 企 业 对 外 投 资 中 国 现 在 的 外 汇 管 理 制 度 还 没 有 做 到 藏 汇 于 民, 仅 由 中 央 政 府 授 权 的 中 投 等 少 数 几 家 公 司 负 责 外 汇 的 管 理, 外 汇 管 理 压 力 较 大 正 因 为 中 央 政 府 管 理 外 汇, 外 汇 的 管 理 以 保 值 安 全 性 为 主, 投 资 收 益 很 不 理 想 因 此, 中 国 未 来 在 外 汇 管 理 方 面 需 要 有 所 突 破, 实 现 外 汇 储 备 的 非 官 方 化, 做 到 藏 汇 于 民 同 时, 外 汇 储 备 的 投 资 主 体 应 由 中 央 政 府 向 民 间 资 本 转 移, 使 国 家 对 外 汇 储 备 管 理 保 值 的 投 资 理 念 逐 步 淡 化, 解 决 外 汇 储 备 投 资 标 的 相 对 单 一 和 投 资 收 益 率 低 的 问 题 3. 加 强 外 汇 储 备 资 产 配 置 的 多 元 化 中 国 外 汇 储 备 日 元 资 产 中 的 绝 大 部 分 配 置 于 日 本 中 长 期 国 债, 而 从 长 期 来 看 日 本 经 济 存 在 着 通 货 膨 胀 和 日 元 贬 值 的 风 险, 而 且 日 本 国 债 收 益 率 普 遍 超 低, 因 此 随 着 日 本 主 权 债 务 问 题 的 不 断 升 级, 我 国 政 府 必 须 逐 步 减 持 日 本 国 债, 找 到 日 本 国 债 的 替 代 资 产 中 国 可 以 考 虑 投 资 于 评 级 较 高 的 外 国 公 司 公 司 债 和 外 国 股 市 蓝 筹 股 等 发 达 国 家 的 金 融 资 产, 还 可 以 考 虑 发 展 中 国 家 和 大 型 国 际 组 织 的 相 关 金 融 投 资 产 品, 达 到 分 散 投 资 风 险 的 效 果 另 外, 我 国 外 汇 储 备 资 产 的 多 元 化 不 能 只 是 局 限 于 金 融 资 产 配 置 的 多 元 化, 更 应 该 从 金 融 资 产 中 跳 出 来, 去 增 持 重 要 的 非 金 融 性 资 产, 例 如 增 加 石 油 天 然 气 黄 金 稀 有 矿 产 等 战 略 性 资 源 的 投 资 力 度 4. 加 快 人 民 币 的 国 际 化 进 程 稳 步 推 进 人 民 币 的 国 际 化 进 程, 使 人 民 币 成 为 国 际 储 备 结 算 货 币 是 摆 脱 日 本 国 债 的 另 一 方 法 一 旦 人 民 币 成 为 国 际 货 币, 中 国 对 外 汇 储 备 的 需 求 就 会 大 幅 度 的 下 降, 能 有 效 缓 解 外 汇 储 备 积 累 过 多 的 压 力 在 人 民 币 国 际 化 的 进 程 中, 逐 步 放 开 中 国 的 资 本 市 场, 同 时 完 善 人 民 币 的 汇 率 和 利 率 定 价 机 制, 加 快 香 港 及 海 外 的 人 民 币 离 岸 中 心 的 建 设, 积 极 参 与 和 外 国 的 货 币 互 换 协 议, 加 快 自 由 贸 易 区 的 建 立, 进 一 步 推 动 人 民 币 的 国 际 贸 易 结 算, 最 终 实 现 人 民 币 的 国 际 化, 使 人 民 18 日 本 研 究 2015 年 第 1 期

日 本 主 权 债 务 问 题 探 析 币 成 为 世 界 货 币, 使 国 际 货 币 体 系 呈 现 多 元 化 的 发 展 趋 势 参 考 文 献 : [1] 瑞 哈 特 (Reinhart C. M.), 罗 高 夫 (Rogoff K. S.), A Decade of Debt [J]. National Bureau of Economic Research Working Paper Series,No. 16827,2011. [2] 熊 鹭. 日 本 政 府 债 务 问 题 剖 析 [J]. 金 融 发 展,2011, (4):91. [3] 李 亚 芬. 日 本 : 债 务 水 平 过 高, 主 权 债 信 评 级 再 度 被 下 调 [J]. 宏 观 经 济,2011,(3):67. [4] 塞 托 (Saito J.), Debt Sustainability in Japan [J]. Paper presented at the Asia Europe Economic Forum, Seoul Korea, 2011. [5] 刘 昊 虹, 王 晓 雷. 论 日 本 的 主 权 债 务 问 题 [J]. 现 代 日 本 经 济,2011,(2):24. [6] 那 明, 白 如 纯. 日 本 灾 后 财 政 和 债 务 前 景 展 望 [J]. 现 代 日 本 经 济,2011,(6):57. [7] 哈 密 尔 顿 (James D. Hamilton), 佛 拉 文 (Marjorie A. Flavin.)On the Limitations of Government Borrowing: A Framework for Empirical Testing[J]. American Economic Review, 1986(76) [8] 鲍 恩 (Bohn), 亨 宁 (Henning)."The Behavior of U.S. Public Debt And Deficits"[J]. The Quarterly Journal of Economics Vol.113.3. 1998. [9] 陈 建 奇. 庞 氏 骗 局 动 态 效 率 与 国 债 可 持 续 性 [J]. 世 界 经 济,2011,(12):29. [10] 张 军, 厉 大 业. 美 国 政 府 债 务 长 期 可 持 续 性 分 析 : 基 于 一 般 均 衡 条 件 下 的 代 际 预 算 约 束 模 型 [J]. 国 际 金 融, 2010,(8):93. [11] 周 茂 荣, 杨 继 梅. 欧 猪 五 国 主 权 债 务 危 机 及 欧 元 发 展 前 景 [J]. 世 界 经 济 研 究,2010,(11):73. [12] 张 茉 楠. 试 析 发 达 经 济 体 的 主 权 债 务 危 机 风 险 [J]. 国 际 问 题 研 究,2010,(5):56. [13] 王 艳 辉. 日 本 扩 张 性 财 政 政 策 失 效 原 因 探 析 [J]. 财 政 研 究,2009,(10):89. [14] 吴 冬 晗. 后 金 融 危 机 时 代 日 本 主 权 债 务 风 险 研 究 [D]. 复 旦 大 学 学 位 论 文,2011. [15] 新 宅 美 玲. 日 本 主 权 债 务 风 险 启 示 [J]. 中 国 外 资, 2012,(2):17. ( 责 任 编 辑 崔 岩 ) Aralysis of Japan s Sovereign Debt Problem Huang Renjie Abstracts: In 2013 Japan, with a size of debt of 1008.6 trillion yen and 247% of its GDP, is now ranked as the first in the world. Some scholars even judged that Japan is the next country, who will face sovereign debt crisis. Therefore, the study of Japan s sovereign debt issue is of great importance in theory and practice. This paper looks into the development history and severity of Japanese sovereign debt by horizontal and vertical comparison, and researching the characteristics of Japan s sovereign debt issue from the composition of its creditors. The second part of this paper mainly focuses on the empirical test of the utmost amount of debt that Japanese government can stand by utilizing the inter-temporal budget model in combining with related data, which proves the in-sustainability of Japan s debt. In the last part, by summarizing the above analysis and data, this paper debates with the opinions that supporting the sustainability of Japan s debt problem and gives the conclusion that Japan s sovereign debt crisis is inevitable. On basis of this conclusion, the paper predicts the possible influence on China, and finds ways and means to cope with Japan s crisis. Keywords: sovereign debt, the debt sustainability, financial deficits, foreign exchange reserve 日 本 研 究 2015 年 第 1 期 19

经 济 研 究 日 本 旅 游 目 的 地 管 理 组 织 体 系 分 析 前 川 友 希 郑 耀 星 内 容 摘 要 围 绕 旅 游 目 的 地 的 研 究 是 近 些 年 旅 游 研 究 的 热 点 旅 游 目 的 地 的 概 念 一 直 在 变 化 发 展 中, 不 同 国 家 在 其 界 定 上 也 存 在 着 差 异, 相 应 的 在 开 发 与 管 理 上 也 有 所 不 同 日 本 将 观 光 立 国 作 为 基 本 国 策, 举 全 国 之 力 推 动 旅 游 产 业 的 发 展, 取 得 了 明 显 的 成 效, 但 同 时 也 存 在 着 诸 多 问 题 本 文 结 合 日 本 旅 游 目 的 地 管 理 研 究 的 历 史 与 现 状, 对 包 括 政 府 民 间 旅 游 管 理 组 织 的 框 架 体 系 及 相 应 的 工 作 和 职 能, 进 行 梳 理 和 比 较, 对 现 有 管 理 组 织 存 在 的 问 题 进 行 了 分 析, 并 提 出 相 应 的 建 议 并 为 中 国 旅 游 管 理 组 织 构 架 的 完 善 和 发 展 提 供 一 些 参 考 和 借 鉴 关 键 词 日 本 旅 游 目 的 地 目 的 地 管 理 组 织 体 系 旅 游 产 业 中 图 分 类 号 C93 文 章 编 号 1003-4048(2015)01-0020-07 文 献 标 识 码 A DOI 10.16496/j.cnki.rbyj.2015.01.003 作 者 简 介 前 川 友 希, 福 建 师 范 大 学 旅 游 学 院 研 究 生 ( 福 州 350108) 郑 耀 星, 福 建 师 范 大 学 旅 游 学 院 教 授 博 士 生 导 师 ( 福 州 350108) 一 日 本 旅 游 目 的 地 管 理 的 发 展 背 景 旅 游 目 的 地 是 旅 游 这 一 生 活 方 式 的 载 体, 是 旅 游 这 一 社 会 活 动 的 中 心, 也 是 旅 游 作 为 产 品 的 重 要 组 成 部 分 关 于 旅 游 目 的 地 这 一 说 法, 最 早 起 源 于 20 世 纪 20~30 年 代 的 西 方, 自 70 年 代 开 始 有 了 进 一 步 的 发 展,21 世 纪 开 始 盛 行 中 国 对 旅 游 目 的 地 的 研 究 兴 起 于 20 世 纪 90 年 代, 发 展 于 21 世 纪 初 日 本 稍 显 迟 缓 从 钟 行 明 喻 学 才 (2005) 对 Tourism Management( 旅 游 管 理 ) 1996 至 2005 年 10 年 间 的 文 献 统 计 可 以 从 侧 面 看 出, 美 国 澳 大 利 亚 和 英 国 关 于 旅 游 目 的 地 研 究 的 成 果 最 多, 中 国 ( 包 括 香 港 ) 也 进 入 了 该 研 究 [1] 领 域, 而 日 本 却 尚 未 有 所 出 通 过 对 日 本 战 后 社 会 经 济 发 展 分 析, 不 难 探 其 原 因 首 先, 战 后 日 本 经 济 从 恢 复 至 所 谓 经 济 奇 迹 的 高 速 增 长 期, 其 将 工 业 作 为 发 展 重 心, 以 实 现 国 民 经 济 现 代 化 其 次,80 年 代 日 本 与 美 国 发 生 了 贸 易 摩 擦 1985 年 日 本 与 美 国 签 署 了 广 场 协 议, 日 元 兑 换 美 元 的 汇 率 降 低, 日 元 升 值, 大 量 资 本 从 而 促 进 了 国 内 大 规 模 旅 游 开 发 显 然, 旅 游 目 的 地 的 想 法 并 不 适 用 于 这 种 大 规 模 标 准 化 开 发 建 设 而 迫 于 美 国 的 压 力, 为 了 减 少 国 际 贸 易 摩 擦, 日 本 又 制 定 了 推 动 海 外 旅 游 的 政 策 即 海 外 旅 行 倍 增 计 划 (1000 万 计 划 ), 目 标 是 五 年 内 使 日 本 [2] 的 海 外 旅 游 人 数 由 550 万 增 加 到 1000 万 该 计 划 仅 用 3 年 时 间 就 完 成 了 随 着 国 内 旅 游 人 数 和 出 国 旅 游 人 数 的 差 距 进 一 步 扩 大, 日 本 政 府 意 识 到 这 一 现 实 情 况 与 国 内 旅 游 开 发 相 悖 于 是, 自 上 个 世 纪 90 年 代 国 家 才 又 开 始 重 视 振 兴 国 内 旅 游 的 发 展 再 次, 日 本 大 众 旅 游 的 热 潮 一 直 持 续 到 了 90 年 代 泡 沫 经 济 破 裂 之 后, 当 时 团 队 旅 游 盛 行, 旅 游 产 业 的 建 设 仅 仅 注 重 经 济 效 益 和 集 团 利 益 但 环 境 和 旅 游 地 内 部 的 问 题 随 之 加 剧,SIT (Special Interest Tourism- 特 殊 兴 趣 旅 游 ) 开 始 崭 露 头 角 这 种 为 满 足 游 客 特 殊 兴 趣 而 在 特 定 的 目 的 地 进 行 相 关 旅 行 活 动 [3] 的 旅 游 方 式 相 比 大 众 旅 游, 更 为 强 调 对 旅 游 地 的 可 持 续 发 展 和 功 能 性 建 设, 也 促 使 了 对 旅 游 目 的 地 管 理 研 究 的 需 求 第 四, 从 日 本 的 地 理 环 境 和 学 术 研 究 角 度 出 20 日 本 研 究 2015 年 第 1 期