国家统计局办公室文件

附 件 1 对 外 金 融 资 产 负 债 及 交 易 统 计 制 度 国 家 外 汇 管 理 局 2016 年 6 月 1

本 制 度 根 据 中 华 人 民 共 和 国 统 计 法 中 华 人 民 共 和 国 外 汇 管 理 条 例 和 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法 的 有 关 规 定 制 定 中 华 人 民 共 和 国 统 计 法 第 七 条 规 定 : 国 家 机 关 企 业 事 业 单 位 和 其 他 组 织 以 及 个 体 工 商 户 和 个 人 等 统 计 调 查 对 象, 必 须 依 照 本 法 和 国 家 有 关 规 定, 真 实 准 确 完 整 及 时 地 提 供 统 计 调 查 所 需 的 资 料, 不 得 提 供 不 真 实 或 者 不 完 整 的 统 计 资 料, 不 得 迟 报 拒 报 统 计 资 料 中 华 人 民 共 和 国 统 计 法 第 九 条 规 定 : 统 计 机 构 和 统 计 人 员 对 在 统 计 工 作 中 知 悉 的 国 家 秘 密 商 业 秘 密 和 个 人 信 息, 应 当 予 以 保 密 中 华 人 民 共 和 国 外 汇 管 理 条 例 第 六 条 规 定 : 国 家 实 施 国 际 收 支 统 计 申 报 制 度 国 务 院 外 汇 管 理 部 门 应 对 国 际 收 支 进 行 统 计 监 测, 定 期 公 布 国 际 收 支 状 况 中 华 人 民 共 和 国 外 汇 管 理 条 例 第 四 十 八 条 规 定 : 有 下 列 情 形 之 一 的, 由 外 汇 管 理 机 关 责 令 改 正, 给 予 警 告, 对 机 构 可 以 处 30 万 元 以 下 的 罚 款, 对 个 人 可 以 处 5 万 元 以 下 的 罚 款 :( 一 ) 未 按 照 规 定 进 行 国 际 收 支 申 报 的 ;( 二 ) 未 按 照 规 定 报 送 财 务 会 计 报 告 统 计 报 表 等 资 料 的 ;( 三 ) 未 按 照 规 定 提 交 有 效 单 证 或 者 提 交 的 单 证 不 真 实 的 ;( 四 ) 违 反 外 汇 账 户 管 理 规 定 的 ;( 五 ) 违 反 外 汇 登 记 管 理 规 定 的 ; ( 六 ) 拒 绝 阻 碍 外 汇 管 理 机 关 依 法 进 行 监 督 检 查 或 者 调 查 的 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法 第 二 条 规 定 : 国 际 收 支 统 计 申 报 范 围 为 中 国 居 民 与 非 中 国 居 民 之 间 发 生 的 一 切 经 济 交 易 以 及 中 国 居 民 对 外 金 融 资 产 负 债 状 况 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法 第 五 条 规 定 : 国 家 外 汇 管 理 局 按 照 中 华 人 民 共 和 国 统 计 法 规 定 的 程 序, 负 责 组 织 实 施 国 际 收 支 统 计 申 报, 并 进 行 监 督 检 查 ; 统 计 汇 总 并 公 布 国 际 收 支 状 况 和 国 际 投 资 头 寸 状 况 ; 制 定 修 改 本 办 法 的 实 施 细 则 ; 制 定 国 际 收 支 统 计 申 报 单 及 报 表 政 府 有 关 部 门 应 当 协 助 国 际 收 支 统 计 申 报 工 作 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法 第 九 条 规 定 : 中 国 境 内 提 供 登 记 结 算 托 管 等 服 务 的 机 构 和 自 营 或 者 代 理 客 户 进 行 对 外 证 券 期 货 期 权 等 交 易 的 交 易 商, 应 当 向 国 2

家 外 汇 管 理 局 或 者 其 分 支 局 申 报 对 外 交 易 及 相 应 的 收 支 和 分 红 派 息 情 况 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法 第 十 条 规 定 : 中 国 境 内 各 类 金 融 机 构 应 当 直 接 向 国 家 外 汇 管 理 局 及 其 分 支 局 申 报 其 自 营 对 外 业 务 情 况, 包 括 其 对 外 金 融 资 产 负 债 及 其 变 动 情 况, 相 应 的 利 润 利 息 收 支 情 况, 以 及 对 外 金 融 服 务 收 支 和 其 他 收 支 情 况 ; 并 履 行 与 中 国 居 民 和 非 中 国 居 民 通 过 其 进 行 国 际 收 支 统 计 申 报 活 动 有 关 的 义 务 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法 第 十 一 条 规 定 : 在 中 国 境 外 开 立 账 户 的 中 国 非 金 融 机 构, 应 当 直 接 向 国 家 外 汇 管 理 局 或 其 分 支 局 申 报 其 通 过 境 外 账 户 与 非 中 国 居 民 发 生 的 交 易 及 账 户 余 额 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法 第 十 二 条 规 定 : 中 国 境 内 的 外 商 投 资 企 业 在 境 外 有 直 接 投 资 的 企 业 及 其 他 有 对 外 金 融 资 产 负 债 的 非 金 融 机 构, 必 须 直 接 向 国 家 外 汇 管 理 局 或 其 分 支 局 申 报 其 对 外 金 融 资 产 负 债 及 其 变 动 情 况 和 相 应 的 利 润 股 息 利 息 收 支 情 况 3

目 录 一 总 说 明... 6 二 报 表 目 录... 8 三 调 查 表 式... 13 ( 一 ) 基 本 信 息... 13 填 报 单 位 基 本 信 息... 13 业 务 概 览 及 联 系 方 式... 14 投 资 关 系 ( 组 织 架 构 )... 15 ( 二 ) 直 接 投 资... 16 对 外 直 接 投 资 ( 资 产 负 债 利 润 及 市 值 )... 16 对 外 直 接 投 资 ( 流 量 )... 18 外 国 来 华 直 接 投 资 ( 资 产 负 债 及 利 润 )... 19 外 国 来 华 直 接 投 资 ( 境 外 投 资 者 持 股 情 况 )... 20 外 国 来 华 直 接 投 资 ( 流 量 )... 21 ( 三 ) 证 券 投 资 (10% 以 下 股 权 和 债 务 证 券 )... 22 投 资 境 外 股 本 证 券 和 投 资 基 金 份 额 ( 资 产 )... 22 投 资 境 外 债 务 证 券 ( 资 产 )... 23 投 资 非 居 民 境 内 发 行 股 本 证 券 和 债 务 证 券 ( 资 产 )... 24 吸 收 境 外 股 权 和 基 金 份 额 投 资 ( 负 债 )... 25 境 外 发 行 债 务 证 券 ( 负 债 )... 26 非 居 民 投 资 境 内 发 行 股 本 证 券 和 债 务 证 券 ( 负 债 )... 27 ( 四 ) 金 融 衍 生 产 品 及 雇 员 认 股 权... 28 ( 五 ) 存 贷 款 应 收 应 付 款 及 非 公 司 制 机 构 股 权 等 其 他 投 资... 29 货 币 与 存 款 ( 含 存 放 银 行 同 业 和 联 行 )( 资 产 )... 29 贷 款 ( 含 拆 放 银 行 同 业 及 联 行 )( 资 产 )... 30 持 有 境 外 非 公 司 制 机 构 10% 以 下 表 决 权 和 国 际 组 织 股 权 ( 资 产 )... 31 应 收 款 ( 不 含 应 收 利 息 )( 资 产 )... 32 存 款 ( 含 银 行 同 业 和 联 行 存 放 )( 负 债 )... 33 贷 款 ( 含 银 行 同 业 和 联 行 拆 借 )( 负 债 )... 34 非 居 民 持 有 本 机 构 ( 非 公 司 制 )10% 以 下 表 决 权 ( 负 债 )... 35 4

应 付 款 ( 不 含 应 付 利 息 )( 负 债 )... 36 对 非 居 民 的 贷 款 和 应 收 款 减 值 准 备 余 额... 37 ( 六 ) 货 物 服 务 薪 资 及 债 务 减 免 等 其 他 各 类 往 来... 38 ( 七 ) 与 进 出 口 票 据 单 证 有 关 业 务... 40 买 断 出 口 票 据 单 证 业 务... 40 对 外 承 担 第 一 性 付 款 责 任 的 票 据 单 证 业 务... 41 ( 八 ) 涉 外 银 行 卡 相 关 统 计... 42 境 内 银 行 卡 境 外 消 费 提 现... 42 境 外 银 行 卡 境 内 消 费 提 现... 43 ( 九 ) 涉 外 托 管 业 务... 44 为 非 居 民 托 管 业 务 统 计 (QFII RQFII 相 关 )... 44 为 居 民 托 管 业 务 统 计 (QDII 相 关 )... 45 ( 十 ) 涉 外 保 险 业 务... 46 为 非 居 民 提 供 直 接 保 险 服 务... 46 为 非 居 民 提 供 再 保 险 服 务 ( 分 入 保 险 )... 47 从 非 居 民 保 险 机 构 获 得 再 保 险 服 务 ( 分 出 保 险 )... 48 ( 十 一 ) 补 充 报 表 : 银 行 进 出 口 贸 易 融 资 余 额... 49 四 主 要 指 标 解 释... 50 五 附 录... 114 ( 一 ) 行 业 属 性 代 码 表... 114 ( 二 ) 金 融 业 代 码 表... 117 ( 三 ) 国 家 和 地 区 代 码 表... 120 ( 四 ) 币 种 代 码 表... 136 ( 五 ) 经 济 类 型 代 码 表... 141 ( 六 ) 中 国 大 陆 行 政 区 划 代 码 表... 142 ( 七 ) 涉 外 银 行 卡 商 户 分 类 码 分 类 标 准... 143 ( 八 ) 国 际 组 织 名 录... 152 ( 九 ) 中 央 银 行 名 录... 159 ( 十 ) 境 外 上 市 非 金 融 企 业 参 考 名 录... 170 5

一 总 说 明 ( 一 ) 为 按 照 国 际 货 币 基 金 组 织 国 际 收 支 和 国 际 投 资 头 寸 手 册 ( 第 六 版 ) 原 则, 及 时 准 确 地 编 制 和 发 布 中 国 国 际 收 支 平 衡 表 国 际 投 资 头 寸 表 及 相 关 数 据, 依 据 中 华 人 民 共 和 国 统 计 法 中 华 人 民 共 和 国 外 汇 管 理 条 例 和 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法, 制 定 本 制 度 ( 二 ) 本 制 度 采 集 中 国 居 民 ( 包 括 境 内 机 构 和 个 人 ) 与 非 中 国 居 民 之 间 各 项 国 际 收 支 交 易 的 流 量 以 及 对 外 金 融 资 产 和 负 债 的 存 量 数 据 本 制 度 所 指 中 国 居 民 与 非 中 国 居 民 的 概 念 与 国 际 收 支 统 计 申 报 办 法 一 致 中 国 居 民 是 指 : 一 是 在 中 国 境 内 居 留 1 年 以 上 的 自 然 人, 外 国 及 香 港 澳 门 台 湾 地 区 在 境 内 的 留 学 生 就 医 人 员 外 国 驻 华 使 馆 领 馆 外 籍 工 作 人 员 及 其 家 属 除 外 ; 二 是 中 国 短 期 出 国 人 员 ( 在 境 外 居 留 时 间 不 满 1 年 ) 在 境 外 留 学 人 员 就 医 人 员 及 中 国 驻 外 使 领 馆 工 作 人 员 及 其 家 属 ; 三 是 在 中 国 境 内 依 法 成 立 的 企 业 事 业 法 人 ( 含 外 商 投 资 企 业 及 外 资 金 融 机 构 ) 及 境 外 法 人 的 驻 华 机 构 ( 不 含 国 际 组 织 驻 华 机 构 外 国 驻 华 使 馆 领 馆 ); 四 是 中 国 国 家 机 关 ( 含 中 国 驻 外 使 馆 领 馆 ) 团 体 部 队 中 国 居 民 以 外 即 为 非 中 国 居 民 实 践 中, 可 按 照 永 久 居 留 证 护 照 身 份 证 来 认 定 是 否 为 中 国 居 民 本 制 度 所 指 国 际 收 支 交 易 是 中 国 居 民 与 非 中 国 居 民 之 间 的 各 项 交 易, 包 括 货 物 买 卖 服 务 贸 易 股 息 利 息 收 支 无 偿 捐 赠 以 及 赔 偿, 直 接 投 资 证 券 投 资 金 融 衍 生 产 品 以 及 存 贷 款 等 其 他 投 资 交 易 本 制 度 所 指 对 外 金 融 资 产 是 指 中 国 居 民 对 非 中 国 居 民 拥 有 的 金 融 资 产, 包 括 对 外 直 接 投 资 证 券 投 资 金 融 衍 生 产 品 投 资 存 款 发 放 贷 款 及 各 类 应 收 款 等 对 外 负 债 是 指 中 国 居 民 对 非 中 国 居 民 承 担 的 负 债, 包 括 吸 收 直 接 投 资 发 行 有 价 证 券 金 融 衍 生 产 品 投 资 吸 收 存 款 接 受 贷 款 及 各 类 应 付 款 等 ( 三 ) 本 制 度 采 用 重 点 调 查 统 计 方 法 ( 四 ) 本 制 度 的 申 报 主 体 为 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 银 行 卡 组 织 以 及 其 他 指 定 申 报 主 体 ( 五 ) 本 制 度 包 括 申 报 主 体 信 息 表 基 本 报 表 和 补 充 报 表 三 部 分 申 报 主 体 信 息 表 包 括 Z 表, 为 申 报 主 体 基 本 档 案 信 息 基 本 报 表 包 括 A 表 -I 表, 是 基 于 完 整 的 国 际 收 支 统 计 需 求 的 报 表, 涵 盖 所 有 国 际 收 支 交 易 流 量 以 及 对 外 金 融 资 产 负 债 存 量 其 每 张 报 表 均 有 特 定 统 计 内 容, 相 互 不 重 合, 即 一 个 申 报 主 体 的 一 类 涉 外 业 务 只 能 纳 入 一 张 基 本 报 表 统 计, 而 不 应 同 时 统 计 在 两 张 或 以 上 的 基 本 报 表 中 补 充 报 表 包 括 X 表, 是 为 特 定 统 计 分 析 目 的 而 采 集 的 专 题 报 表, 其 在 统 计 内 容 上 与 前 述 基 本 报 表 可 能 重 合, 但 角 度 不 同 本 制 度 报 表 采 用 逐 支 ( 证 券 金 融 衍 生 产 品 ) 报 送 或 根 据 报 表 要 素 进 行 小 汇 总 报 送 ( 六 ) 本 制 度 依 循 企 业 会 计 准 则, 采 用 权 责 发 生 制 和 公 允 价 值 ( 优 先 使 用 市 场 价 值 ) 来 记 录 和 填 报 数 据 无 公 允 价 值 或 公 允 价 值 不 适 用 时 可 使 用 摊 余 成 本 等 其 他 计 值 方 法 6

( 七 ) 本 制 度 主 要 采 集 申 报 主 体 以 自 身 名 义 代 理 客 户 作 为 资 产 管 理 人 或 托 管 人 发 生 或 掌 握 的 国 际 收 支 交 易 和 对 外 金 融 资 产 负 债 存 量 状 况, 以 及 境 内 金 融 市 场 中 涉 外 金 融 交 易 和 存 量 状 况 为 避 免 数 据 重 复 或 遗 漏, 各 申 报 主 体 在 报 送 以 自 身 名 义 代 理 客 户 作 为 资 产 管 理 人 或 托 管 人 发 生 或 掌 握 的 国 际 收 支 交 易 流 量 和 对 外 金 融 资 产 负 债 存 量 时, 应 按 照 以 下 顺 序 确 定 申 报 范 围 : 一 是 有 境 内 托 管 人 的, 由 境 内 托 管 人 负 责 代 为 报 送 相 关 数 据, 委 托 人 不 重 复 申 报 ; 二 是 无 境 内 托 管 人, 但 相 关 对 外 业 务 由 境 内 代 理 人 以 本 机 构 名 义 投 资 或 由 管 理 人 以 相 关 产 品 名 义 投 资 的, 由 其 境 内 代 理 人 或 管 理 人 代 为 报 送, 被 代 理 人 或 委 托 人 不 重 复 申 报 ; 三 是 既 无 境 内 托 管 人, 也 无 境 内 代 理 人 或 管 理 人 的, 相 关 境 内 机 构 应 报 送 以 自 身 名 义 投 资 的 部 分, 包 括 以 自 身 名 义 持 有, 但 使 用 客 户 资 金 对 外 投 资 的 部 分 ( 八 ) 本 制 度 为 月 度 统 计, 采 用 零 报 送 制 度 各 申 报 主 体 应 于 月 后 10 日 内 通 过 国 家 外 汇 管 理 局 指 定 数 据 平 台 报 送 各 项 数 据, 除 国 家 外 汇 管 理 局 另 行 通 知 外, 遇 节 假 日 不 顺 延 ( 九 ) 各 申 报 主 体 应 及 时 准 确 完 整 地 报 送 数 据, 并 妥 善 保 存 原 始 明 细 数 据, 以 便 于 外 汇 局 对 数 据 进 行 现 场 和 非 现 场 核 查 国 家 外 汇 管 理 局 负 责 对 在 京 全 国 性 银 行 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 银 行 卡 组 织 丝 路 基 金 有 限 责 任 公 司 中 拉 产 能 合 作 投 资 基 金 有 限 责 任 公 司 和 中 非 产 能 合 作 基 金 有 限 责 任 公 司 报 送 的 数 据 进 行 核 查, 国 家 外 汇 管 理 局 各 分 局 外 汇 管 理 部 负 责 对 辖 内 其 他 申 报 主 体 报 送 的 数 据 进 行 核 查 ( 十 ) 本 制 度 自 2016 年 9 月 1 日 起 施 行 ( 十 一 ) 本 制 度 数 据 用 于 编 制 国 际 收 支 平 衡 表 和 国 际 投 资 头 寸 表 发 布 数 据 均 为 汇 总 数 据, 发 布 方 式 为 电 子 形 式 发 布 渠 道 为 国 家 外 汇 管 理 局 官 网 (www.safe.gov.cn) 发 布 时 间 预 告 表 可 登 录 官 网 查 询 ( 十 二 ) 国 家 外 汇 管 理 局 可 在 法 规 允 许 范 围 内 与 有 需 求 的 相 关 部 委 共 享 数 据 7

二 报 表 目 录 表 号 表 名 报 告 期 别 统 计 内 容 统 计 范 围 ( 填 报 主 体 ) 报 送 日 期 及 方 式 报 表 页 码 指 标 解 释 页 码 ( 一 ) 填 报 单 位 基 本 信 息 Z01 表 填 报 单 位 基 本 信 息 月 报 填 报 单 位 基 本 情 况 Z02 表 Z03 表 业 务 概 览 及 联 系 方 式 投 资 关 系 ( 组 织 架 构 ) 月 报 月 报 ( 二 ) 直 接 投 资 (10% 及 以 上 股 权 ) A01-1 表 A01-2 表 A02-1 表 对 外 直 接 投 资 ( 资 产 负 债 利 润 及 市 值 ) 对 外 直 接 投 资 ( 流 量 ) 外 国 来 华 直 接 投 资 ( 资 产 负 债 及 利 润 ) 月 报 月 报 月 报 填 报 本 机 构 是 否 有 相 关 业 务 及 相 关 报 表 联 系 人 和 联 系 方 式 填 报 向 上 ( 投 资 者 方 向 ) 和 向 下 ( 被 投 资 机 构 方 向 ), 上 级 机 构 持 有 直 接 下 级 机 构 10% 及 以 上 表 决 权 的 情 况 本 机 构 持 有 表 决 权 在 10% 及 以 上 的 中 国 境 外 分 支 机 构 子 机 构 联 营 ( 合 营 ) 机 构 的 资 产 负 债 利 润 及 股 权 市 值 等 情 况 本 机 构 与 其 持 有 表 决 权 在 10% 及 以 上 的 中 国 境 外 分 支 机 构 子 机 构 联 营 ( 合 营 ) 机 构 的 股 权 或 基 金 份 额 投 资 往 来 境 外 投 资 者 在 中 国 境 内 的 分 支 机 构 子 机 构 联 营 ( 合 营 ) 机 构 的 资 产 负 债 情 况 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 13 50 14 51 15 51-52 16-17 53-56 18 56 19 57-58 8

A02-2 表 A02-3 表 外 国 来 华 直 接 投 资 ( 境 外 投 资 者 持 股 情 况 ) 外 国 来 华 直 接 投 资 ( 流 量 ) 月 报 月 报 持 有 本 机 构 表 决 权 10% 及 以 上 的 境 外 投 资 者 基 本 情 况 持 股 数 量 和 股 权 市 值 境 外 投 资 者 在 中 国 境 内 的 分 支 机 构 子 机 构 联 营 ( 合 营 ) 机 构 与 持 有 表 决 权 10% 及 以 上 的 境 外 投 资 者 的 股 权 或 基 金 份 额 投 资 往 来 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 20 58-59 21 59-60 ( 三 ) 证 券 投 资 (10% 以 下 股 权 和 债 务 证 券 ) B01 表 B02 表 B03 表 B04 表 B05 表 B06 表 投 资 境 外 股 本 证 券 和 投 资 基 金 份 额 ( 资 产 ) 投 资 境 外 债 务 证 券 ( 资 产 ) 投 资 非 居 民 境 内 发 行 股 本 证 券 和 债 务 证 券 吸 收 境 外 股 权 和 基 金 份 额 投 资 ( 负 债 ) 境 外 发 行 债 务 证 券 ( 负 债 ) 非 居 民 投 资 境 内 发 行 股 本 证 券 和 债 务 证 券 月 报 月 报 月 报 月 报 月 报 月 报 ( 四 ) 金 融 衍 生 产 品 及 雇 员 认 股 权 C01 表 金 融 衍 生 产 品 及 雇 员 认 股 权 月 报 持 有 境 内 机 构 境 外 发 行 以 及 境 外 机 构 的 普 通 股 投 资 基 金 份 额 和 参 与 性 优 先 股 的 情 况 ( 本 机 构 持 有 表 决 权 在 10% 以 下 ); 持 有 境 内 机 构 境 外 发 行 以 及 境 外 机 构 发 行 的 投 资 基 金 份 额 或 单 位 ( 持 有 份 额 比 例 在 10% 以 下 ) 持 有 境 内 机 构 在 境 外 发 行, 以 及 境 外 机 构 发 行 的 可 流 通 债 务 证 券 的 情 况 中 国 居 民 投 资 非 居 民 在 境 内 金 融 市 场 发 行 的 股 本 证 券 投 资 基 金 份 额 债 务 证 券 情 况 境 内 外 投 资 者 持 有 本 机 构 在 境 外 发 行 的 普 通 股 和 参 与 性 优 先 股 的 情 况, 且 持 股 或 持 有 份 额 在 10% 以 下 ; 境 内 外 投 资 者 持 有 本 机 构 在 境 外 发 行 的 投 资 基 金 份 额 和 单 位 情 况, 且 持 有 份 额 或 单 位 的 比 例 在 10% 以 下 机 构 和 个 人 持 有 本 机 构 境 外 发 行 可 流 通 债 券 的 情 况 非 居 民 投 资 者 类 型 及 投 资 中 国 居 民 境 内 上 市 的 股 本 证 券 投 资 基 金 份 额 债 务 证 券 情 况 中 国 居 民 与 非 居 民 之 间 的 金 融 衍 生 产 品 和 雇 员 认 股 权 交 易 和 头 寸 9 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 月 后 10 日 前 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 前 网 络 报 送 22 62-64 23 64-66 24 66-68 25 68-70 26 70-72 27 72-74 28 75-79

他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 ( 五 ) 存 贷 款 应 收 应 付 款 及 非 公 司 制 机 构 股 权 等 其 他 投 资 D01 表 D02 表 D03 表 D04 表 D05 表 D06 表 货 币 与 存 款 ( 含 存 放 银 行 同 业 和 联 行 )( 资 产 ) 贷 款 ( 含 拆 放 银 行 同 业 及 联 行 )( 资 产 ) 持 有 境 外 非 公 司 制 机 构 10% 以 下 表 决 权 和 国 际 组 织 股 权 ( 资 产 ) 应 收 款 ( 不 含 应 收 利 息 )( 资 产 ) 存 款 ( 含 银 行 同 业 和 联 行 存 放 )( 负 债 ) 贷 款 ( 含 银 行 同 业 和 联 行 拆 借 )( 负 债 ) 月 报 月 报 月 报 月 报 月 报 月 报 本 机 构 持 有 的 外 币 现 金 ( 外 币 现 钞 和 硬 币 ), 以 及 存 放 在 境 外 机 构 的 款 项, 包 括 存 放 境 外 同 业 和 联 行 的 款 项 本 机 构 向 境 外 机 构 提 供 的 贷 款, 包 括 向 境 外 银 行 非 银 行 金 融 机 构 非 金 融 机 构 和 个 人 提 供 的 贷 款, 以 及 拆 放 境 外 同 业 和 联 行 款 项 本 机 构 持 有 国 际 组 织 和 境 外 非 关 联 实 体 的 10% 以 下 表 决 权 的 不 可 流 通 股 权 本 机 构 对 境 外 机 构 和 个 人 的 各 类 应 收 款 项, 但 不 含 应 收 利 息 本 机 构 吸 收 的 非 居 民 存 款, 包 括 境 外 银 行 非 银 行 金 融 机 构 非 金 融 机 构 和 非 居 民 个 人 的 存 款 本 机 构 借 用 的 非 居 民 贷 款, 包 括 境 外 银 行 非 银 行 金 融 机 构 非 金 融 机 构 和 个 人 提 供 的 贷 款 和 拆 放 款 项 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 前 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 29 79-81 30 81-82 31 82-83 32 83-84 33 84-85 34 85-86 D07 表 非 居 民 持 有 本 机 构 ( 非 公 司 制 )10% 以 下 表 决 权 ( 负 债 ) 月 报 境 外 非 关 联 实 体 持 有 本 机 构 10% 以 下 表 决 权 的 不 可 流 通 股 权 中 国 境 内 非 公 司 制 金 融 机 构 月 后 10 日 内 网 络 报 送 35 86-87 10

D08 表 D09 表 应 付 款 ( 不 含 应 付 利 息 )( 负 债 ) 对 非 居 民 的 贷 款 和 应 收 款 减 值 准 备 余 额 月 报 月 报 ( 六 ) 货 物 服 务 薪 资 及 债 务 减 免 等 其 他 各 类 往 来 E01 表 货 物 服 务 薪 资 及 债 务 减 免 等 其 他 各 类 往 来 月 报 ( 七 ) 与 进 出 口 票 据 单 证 有 关 业 务 本 机 构 对 非 居 民 的 应 付 款 项, 但 不 含 应 付 利 息 对 非 居 民 的 贷 款 和 应 收 款 类 资 产 的 减 值 准 备 余 额 与 非 居 民 发 生 的 货 物 买 卖 服 务 收 支 雇 员 报 酬 以 及 转 移 等 经 常 项 目 和 资 本 项 目 交 易 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 ; 境 外 上 市 的 境 内 非 金 融 企 业 及 其 他 指 定 主 体 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 前 网 络 报 送 36 87-88 37 88 38-39 89-96 F01 表 买 断 出 口 票 据 单 证 业 务 月 报 本 机 构 买 断 境 外 机 构 承 兑 ( 付 款 ) 的 出 口 票 据 单 证 情 况 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 及 其 他 指 定 主 体 月 后 10 日 内 网 络 报 送 40 96-97 F02 表 对 外 承 担 第 一 性 付 款 责 任 的 票 据 单 证 业 务 月 报 本 机 构 承 兑 票 据 单 证, 以 及 本 机 构 承 担 第 一 性 付 款 责 任 的 延 付 保 函 情 况 中 国 境 内 金 融 机 构 法 人 和 境 外 金 融 机 构 在 中 国 境 内 的 主 报 告 分 支 机 构, 包 括 银 行 业 证 券 业 保 险 业 和 其 他 从 事 金 融 业 务 的 机 构 及 其 他 指 定 主 体 月 后 10 日 内 网 络 报 送 41 97-98 ( 八 ) 涉 外 银 行 卡 相 关 统 计 G01 表 境 内 银 行 卡 境 外 消 费 提 现 月 报 境 内 发 卡 行 所 发 行 的 银 行 卡 在 境 外 消 费 和 提 现 的 情 况 中 国 境 内 银 行 银 行 卡 组 织 和 卡 机 构 月 后 10 日 前 网 络 报 送 42 99 G02 表 境 外 银 行 卡 境 内 消 费 提 现 月 报 境 内 收 单 行 所 清 算 的 境 外 银 行 卡 在 境 内 消 费 和 提 现 情 况 中 国 境 内 银 行 银 行 卡 组 织 和 卡 机 构 月 后 10 日 内 网 络 报 送 43 100 ( 九 ) 涉 外 托 管 业 务 H01 表 为 非 居 民 托 管 业 务 统 计 (QFII RQFII 相 关 ) 月 报 本 机 构 作 为 境 内 托 管 人, 为 非 居 民 托 管 的 投 资 产 品 中 国 境 内 托 管 机 构 月 后 10 日 前 网 络 报 送 44 100-103 H02 表 为 居 民 托 管 业 务 统 计 月 报 本 机 构 作 为 境 内 托 管 人, 为 居 民 托 管 的 投 资 产 品 11 中 国 境 内 托 管 机 构 月 后 10 日 45 103-

(QDII 相 关 ) ( 十 ) 涉 外 保 险 业 务 内 网 络 报 送 106 I01 表 为 非 居 民 提 供 直 接 保 险 服 务 月 报 境 内 保 险 机 构 为 非 居 民 提 供 直 接 保 险 的 情 况 中 国 境 内 保 险 机 构 月 后 10 日 前 网 络 报 送 46 106-108 I02 表 I03 表 为 非 居 民 提 供 再 保 险 服 务 ( 分 入 保 险 ) 从 非 居 民 保 险 机 构 获 得 再 保 险 服 务 ( 分 出 保 险 ) 月 报 月 报 为 非 居 民 提 供 再 保 险 服 务 的 情 况 ( 分 入 保 险 ) 从 非 居 民 保 险 机 构 获 得 再 保 险 服 务 的 情 况 ( 分 出 保 险 ) 中 国 境 内 保 险 机 构 中 国 境 内 保 险 机 构 月 后 10 日 内 网 络 报 送 月 后 10 日 内 网 络 报 送 47 48 108-109 109-111 ( 十 一 ) 补 充 报 表 : 银 行 进 出 口 贸 易 融 资 余 额 X01 表 银 行 进 出 口 贸 易 融 资 余 额 月 报 银 行 与 进 出 口 有 关 的 贸 易 融 资 业 务 余 额 中 国 境 内 银 行 月 后 10 日 前 网 络 报 送 49 111-113 注 : 本 制 度 中 境 内 指 中 国 大 陆, 境 外 指 中 国 大 陆 以 外, 包 括 外 国 和 中 国 香 港 澳 门 和 台 湾 地 区 12

三 调 查 表 式 ( 一 ) 基 本 信 息 填 报 单 位 基 本 信 息 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 填 报 单 位 名 称 证 照 类 别 证 照 号 码 金 融 机 构 代 码 机 构 所 属 行 业 代 码 经 济 类 型 填 报 单 位 类 型 ( 法 人 分 支 机 构 个 人 ) 表 号 : 外 统 Z01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 所 在 地 地 址 联 系 人 联 系 电 Z0101 Z0102 Z0103 Z0104 Z0105 Z0106 Z0107 Z0108 Z0109 Z0110 Z0111 甲 乙 丙 丁 戊 己 庚 辛 壬 癸 子 话 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 13

业 务 概 览 及 联 系 方 式 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 Z02 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 本 机 构 是 否 有 相 关 业 务 填 报 部 门 统 计 负 责 人 统 计 负 责 人 电 话 填 表 人 填 表 人 电 话 及 电 子 邮 箱 Z0201 Z0202 Z0203 Z0204 Z0205 Z0206 甲 乙 丙 丁 戊 己 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 14

投 资 关 系 ( 组 织 架 构 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 Z03 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 投 资 者 名 称 投 资 者 代 码 投 资 者 所 属 国 家 / 地 区 投 资 者 所 属 部 门 投 资 者 表 决 权 比 例 (%) 被 投 资 机 构 名 称 被 投 资 机 构 代 码 被 投 资 机 构 所 属 国 家 / 地 区 被 投 资 机 构 所 属 部 门 Z0301 Z0302 Z0303 Z0304 Z0305 Z0306 Z0307 Z0308 Z0309 甲 乙 丙 丁 1 戊 己 庚 辛 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 15

( 二 ) 直 接 投 资 对 外 直 接 投 资 ( 资 产 负 债 利 润 及 市 值 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 A01-1 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位,1 股,1 份,% 境 外 被 投 资 机 构 基 本 情 况 本 机 构 是 境 外 被 境 外 被 期 末 期 末 境 外 被 最 终 控 否 通 过 该 SPV 或 境 外 被 境 外 被 投 资 机 投 资 机 最 终 控 ( 本 机 ( 本 机 投 资 机 制 方 所 SPV 或 壳 壳 机 构 所 投 资 机 投 资 机 构 所 属 构 与 本 制 方 全 构 ) 表 构 ) 持 构 所 属 属 国 家 机 构 持 有 属 国 家 / 构 代 码 构 全 称 国 家 / 机 构 的 称 决 权 比 股 比 例 行 业 / 地 区 该 境 外 被 地 区 地 区 关 系 例 (%) (%) 投 资 机 构 A0101 A0102 A0103 A0104 A0105 A0106 A0107 A0108 A0109 A0110 A0111 甲 乙 丙 丁 戊 己 庚 1 2 辛 壬 续 表 一 境 外 被 投 资 机 构 合 并 资 产 负 债 及 利 润 情 况 ( 月 度 ) 期 末 会 计 记 账 币 种 ( 原 币 ) 期 末 资 产 期 末 负 债 期 末 归 属 于 被 投 资 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 期 末 少 数 股 东 权 益 A0112 A0113 A0114 本 机 构 拨 付 的 营 运 资 金 A0115 A0116 实 收 资 本 A0117 资 本 公 积 A0118 盈 余 公 积 A0119 未 分 配 利 润 A0120 其 他 A0121 A0122 癸 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 16

续 表 二 本 机 构 直 接 控 股 ( 持 股 >50%) 的 境 外 被 投 资 机 构 情 况 ( 年 度 ) 期 末 本 机 构 持 有 境 外 被 投 资 机 构 股 权 或 基 金 份 额 的 市 值 ( 仅 限 可 流 通 股 票 或 投 资 基 金 份 额 )( 月 度 ) 本 期 利 润 总 额 本 期 被 投 资 机 构 全 体 股 东 应 享 净 利 润 本 期 宣 告 分 配 ( 本 机 构 ) 利 润 对 所 在 国 缴 纳 的 税 金 总 额 年 末 从 业 人 数 ( 人 ) 可 流 通 股 票 ( 份 额 ) 的 记 账 币 种 ( 原 币 ) 其 中 : 中 方 雇 员 数 ( 人 ) 本 机 构 持 股 ( 份 额 ) 数 量 每 股 ( 每 份 ) 市 价 A0123 A0124 A0125 A0126 A0127 A0128 A0129 A0130 A0131 13 14 15 16 17 18 子 19 20 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 17

对 外 直 接 投 资 ( 流 量 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 A01-2 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位,1 股,1 份,% 本 月 本 机 构 新 增 或 撤 回 股 本 ( 或 营 运 资 金 ) 的 金 额 ( 流 量 ) 本 机 构 持 境 外 被 投 投 资 金 额 备 注 投 资 币 种 有 表 决 权 是 否 兼 并 出 资 方 业 务 编 资 机 构 投 资 日 期 增 减 (+ 或 ( 原 币 ) 比 例 增 减 收 购 式 号 代 码 -) (%) A0101 A0132 A0133 A0134 A0135 A0136 A0137 BIZCODE A0138 甲 丑 寅 21 22 卯 辰 23 巳 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 18

外 国 来 华 直 接 投 资 ( 资 产 负 债 及 利 润 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 A02-1 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位,1 股,1 份,% 本 机 构 合 并 资 产 负 债 及 利 润 情 况 ( 月 度 ) 期 末 期 末 负 债 期 末 归 属 于 本 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 会 计 境 外 母 公 实 收 资 本 资 本 盈 余 公 积 未 分 配 其 他 期 末 少 记 账 币 种 ( 原 币 ) A0201 期 末 资 产 A0202 A0203 司 拨 付 的 营 运 资 金 A0204 A0205 A0206 公 积 A0207 A0208 利 润 A0209 A0210 数 股 东 权 益 A0211 甲 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 续 表 本 机 构 的 其 他 情 况 ( 年 度 ) 本 期 利 润 总 额 本 期 本 机 构 全 体 股 东 应 享 净 利 润 本 期 本 机 构 分 配 ( 全 体 股 东 ) 的 利 润 本 机 构 在 境 内 缴 纳 的 税 金 总 额 年 末 从 业 人 数 ( 人 ) 其 中 : 外 方 雇 员 数 ( 人 ) A0212 A0213 A0214 A0215 A0216 A0217 11 12 13 14 15 16 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 19

外 国 来 华 直 接 投 资 ( 境 外 投 资 者 持 股 情 况 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 A02-2 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位,1 股,1 份,% 境 外 投 资 者 的 基 本 情 况 及 持 股 市 值 境 外 投 资 者 代 码 境 外 投 资 者 全 称 境 外 投 资 者 所 属 国 境 外 投 资 者 所 属 行 业 境 外 投 资 者 与 本 机 最 终 控 制 方 全 称 最 终 控 制 方 所 属 国 家 / 地 区 期 末 ( 外 方 ) 表 决 权 比 例 (%) 期 末 ( 外 方 ) 持 股 比 例 (%) 可 流 通 股 票 ( 份 额 ) 的 记 账 币 种 ( 原 币 ) 持 股 ( 份 额 ) 数 量 每 股 ( 每 份 ) 市 价 家 / 地 构 的 区 关 系 A0218 A0219 A0220 A0221 A0222 A0223 A0224 A0225 A0226 A0227 A0228 A0229 乙 丙 丁 戊 己 庚 辛 17 18 壬 19 20 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 20

外 国 来 华 直 接 投 资 ( 流 量 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 A02-3 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 境 外 投 资 者 代 码 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位,1 股,1 份,% 本 月 境 外 投 资 者 新 增 或 撤 回 股 本 ( 或 营 运 资 金 ) 的 金 额 ( 流 量 ) 投 资 日 期 投 资 币 种 投 资 金 额 增 外 方 持 有 表 是 否 兼 并 出 资 备 注 ( 原 币 ) 减 (+ 或 -) 决 权 比 例 收 购 方 式 增 减 (%) A0218 A0230 A0231 A0232 A0233 A0234 A0235 A0236 乙 癸 子 21 22 丑 寅 卯 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 21

( 三 ) 证 券 投 资 (10% 以 下 股 权 和 债 务 证 券 ) 投 资 境 外 股 本 证 券 和 投 资 基 金 份 额 ( 资 产 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 B01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位,1 股,1 份 被 代 被 代 证 券 发 行 理 人 / 理 人 / 代 码 主 体 填 报 委 托 业 务 证 券 发 行 主 体 发 行 主 体 委 托 投 资 发 行 ( 逐 发 行 主 体 与 本 机 构 人 所 类 型 名 称 ( 逐 支 报 所 属 国 家 人 所 类 型 地 支 报 所 属 部 门 机 构 身 份 属 国 送 使 用 ) / 地 区 属 部 送 使 的 关 家 / 地 门 用 ) 系 区 B0104 B0101 B0102 B0103 B0104 CODE B0105 B0106 B0107 B0108 B0109 B0110 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 辛 壬 癸 子 续 表 按 证 券 的 原 始 币 种 本 月 非 交 易 变 动 本 月 末 持 本 月 末 每 本 月 股 ( 份 股 ( 每 上 月 本 月 本 月 原 始 注 销 调 整 或 重 价 值 股 息 / 额 ) 数 份 ) 市 末 市 买 入 卖 出 本 月 末 市 值 币 种 新 分 类 至 其 他 报 重 估 红 利 量 ( 逐 价 ( 逐 值 金 额 金 额 表 统 计 的 金 额 因 素 收 入 支 报 支 报 送 使 用 ) 送 使 用 ) B0111 B0112 B0113 B0114 B0115 B0116 B0117 B0118 B0119 B0120 B0121 丑 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 22

投 资 境 外 债 务 证 券 ( 资 产 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 B02 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 被 代 理 证 券 发 行 人 / 委 托 被 代 理 人 证 券 代 码 发 行 主 体 发 行 主 体 填 报 机 主 体 名 称 发 行 主 体 原 始 人 所 属 / 委 托 人 发 行 地 ( 逐 支 报 所 属 国 家 与 本 机 构 构 身 份 ( 逐 支 报 所 属 部 门 期 限 国 家 / 地 所 属 部 门 送 使 用 ) / 地 区 的 关 系 送 使 用 ) 区 B0201 B0202 B0203 B0204 B0205 B0206 B0207 B0208 B0209 B0210 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 辛 壬 癸 续 表 按 证 券 的 原 始 币 种 本 月 非 交 易 变 动 本 月 末 市 值 原 始 币 种 上 月 末 市 值 本 月 买 入 金 额 本 月 卖 出 金 额 注 销 调 整 或 重 新 分 类 至 其 他 报 表 统 价 值 重 估 因 素 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 本 月 利 息 收 入 计 的 金 额 下 B0211 B0212 B0213 B0214 B0215 B0216 B0217 B0218 B0219 B0220 子 1 2 3 4 5 6 7 8 9 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 23

投 资 非 居 民 境 内 发 行 股 本 证 券 和 债 务 证 券 ( 资 产 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 B03 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 投 资 者 所 所 投 资 非 居 所 投 资 产 品 非 居 民 发 行 非 居 民 发 行 非 居 民 发 行 属 国 家 / 地 投 资 者 所 属 债 务 证 券 民 发 行 产 品 代 码 ( 逐 支 报 主 体 名 称 ( 逐 主 体 所 属 国 主 体 所 属 区 ( 必 须 为 部 门 原 始 期 限 类 型 送 使 用 ) 支 报 送 使 用 ) 家 / 地 区 部 门 中 国 ) B0301 B0302 B0303 B0304 B0305 B0306 B0307 B0308 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 辛 续 表 按 非 居 民 发 行 产 品 的 原 始 币 种 原 始 币 种 上 月 末 市 值 本 月 买 入 ( 申 购 ) 金 额 本 月 卖 出 ( 赎 回 ) 金 额 本 月 非 交 易 变 动 债 权 注 价 值 重 销 金 额 估 因 素 本 月 末 市 值 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 下 本 月 投 资 者 红 利 或 利 息 收 入 B0309 B0310 B0311 B0312 B0313 B0314 B0315 B0316 B0317 B0318 壬 1 2 3 4 5 6 7 8 9 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 24

吸 收 境 外 股 权 和 基 金 份 额 投 资 ( 负 债 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 B04 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 工 具 类 型 B0401 业 务 类 型 B0401 CODE 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位,1 股,1 份, % 按 证 券 的 原 始 币 种 投 资 者 所 投 资 者 投 资 者 与 证 券 上 月 本 月 发 行 发 行 地 投 资 者 名 称 属 国 家 / 所 属 部 本 机 构 的 原 始 代 码 末 市 金 额 地 区 门 关 系 币 种 值 B0402 B0403 B0404 B0405 B0406 B0407 B0408 B0409 B0410 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 辛 壬 1 2 续 表 按 证 券 的 原 始 币 种 本 月 非 交 易 变 动 本 月 回 购 ( 赎 回 ) 金 额 调 整 及 重 新 分 类 至 其 他 报 表 统 计 的 价 值 重 估 因 素 金 额 本 月 宣 告 分 配 本 月 末 市 值 投 资 者 的 股 息 / 红 利 本 月 末 未 实 本 月 末 投 现 收 益 ( 仅 本 月 末 投 本 月 末 资 者 持 股 限 发 行 产 品 资 者 持 股 每 股 ( 每 ( 份 额 ) 为 货 币 市 场 ( 份 额 ) 份 ) 市 价 比 例 投 资 基 金 份 数 量 额 / 单 位 ) B0411 B0412 B0413 B0414 B0415 B0416 B0417 B0418 B0419 B0420 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 25

境 外 发 行 债 务 证 券 ( 负 债 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 B05 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 证 券 代 码 发 行 地 原 始 期 限 投 资 者 名 称 投 资 者 与 投 资 者 所 属 国 家 / 投 资 者 所 属 本 机 构 的 地 区 部 门 关 系 B0501 B0502 B0503 B0504 B0505 B0506 B0507 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 续 表 按 证 券 的 原 始 币 种 本 月 非 交 易 变 动 本 月 末 市 值 其 中 : 剩 上 月 末 本 月 发 行 本 月 赎 回 重 新 分 类 至 本 月 原 始 币 种 价 值 重 余 期 限 市 值 金 额 金 额 其 他 报 表 统 利 息 支 出 估 因 素 在 一 年 计 的 金 额 及 以 下 B0508 B0509 B0510 B0511 B0512 B0513 B0514 B0515 B0516 B0517 辛 1 2 3 4 5 6 7 8 9 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 26

非 居 民 投 资 境 内 发 行 股 本 证 券 和 债 务 证 券 ( 负 债 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 非 居 民 投 资 者 名 称 B0601 业 务 类 型 非 居 民 投 资 者 所 属 国 家 / 地 区 非 居 民 投 资 者 所 属 部 门 表 号 : 外 统 B06 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 投 资 产 品 类 型 投 资 产 品 代 码 ( 逐 支 报 送 使 用 ) 发 行 主 体 名 称 ( 逐 支 报 送 使 用 ) 发 行 主 体 所 属 国 家 / 地 区 ( 必 须 为 中 国 ) 发 行 主 体 所 属 部 门 B0601 CODE B0602 B0603 B0604 B0605 B0606 B0607 B0608 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 辛 壬 续 表 按 投 资 产 品 的 原 始 币 种 债 务 证 券 原 始 期 限 原 始 币 种 上 月 末 市 值 本 月 买 入 金 额 本 月 卖 出 金 额 本 月 非 交 易 变 动 债 权 注 价 值 重 销 金 额 估 因 素 本 月 末 市 值 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 下 本 月 非 居 民 投 资 者 红 利 或 利 息 收 入 备 注 B0609 B0610 B0611 B0612 B0613 B0614 B0615 B0616 B0617 B0618 B0619 B0620 癸 子 1 2 3 4 5 6 7 8 9 丑 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 27

( 四 ) 金 融 衍 生 产 品 及 雇 员 认 股 权 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 C01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 填 报 机 构 身 份 居 民 被 代 理 人 / 委 托 人 所 属 国 家 / 地 区 居 民 被 代 理 人 / 委 托 人 所 属 部 门 合 约 类 别 金 融 风 险 类 别 非 居 民 交 易 对 手 所 属 国 家 / 地 区 非 居 民 交 易 对 手 所 属 部 门 非 居 民 交 易 对 手 与 本 机 构 / 居 民 机 构 的 关 系 C0101 C0102 C0103 C0104 C0105 C0106 C0107 C0108 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 辛 续 表 结 算 的 原 始 币 种 上 月 末 头 寸 市 值 本 月 ( 现 金 ) 结 算 付 款 额 本 月 ( 现 金 ) 结 算 收 款 额 本 月 非 交 易 变 动 注 销 调 整 及 重 新 分 类 至 其 他 报 表 统 计 的 金 额 价 值 重 估 因 素 本 月 末 头 寸 市 值 名 义 本 金 币 种 本 月 末 名 义 本 金 金 额 C0109 C0110 C0111 C0112 C0113 C0114 C0115 C0116 C0117 C0118 壬 1 2 3 4 5 6 7 癸 8 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 28

( 五 ) 存 贷 款 应 收 应 付 款 及 非 公 司 制 机 构 股 权 等 其 他 投 资 货 币 与 存 款 ( 含 存 放 银 行 同 业 和 联 行 )( 资 产 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 按 原 始 币 种 填 列 业 务 类 别 对 方 国 家 / 地 区 对 方 部 门 对 方 与 本 机 构 的 关 系 原 始 期 限 原 始 币 种 上 月 末 本 金 余 额 上 月 末 应 收 利 息 余 额 本 月 末 本 金 余 额 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 下 本 月 末 应 收 利 息 余 额 本 月 非 交 易 变 动 本 月 净 发 生 额 本 月 利 息 收 入 D0101 D0102 D0103 D0104 D0105 D0106 D0107 D0108 D0109 D0110 D0111 D0112 D0113 D0114 甲 乙 丙 丁 戊 己 1 2 3 4 5 6 7 8 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 29

贷 款 ( 含 拆 放 银 行 同 业 及 联 行 )( 资 产 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D02 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 按 原 始 币 种 填 列 对 方 本 月 末 本 金 余 委 托 与 本 额 是 否 对 方 上 月 本 月 人 所 对 方 机 构 / 原 始 上 月 本 月 委 托 国 家 / 末 应 其 中 : 末 应 本 月 属 部 部 门 委 托 期 限 原 始 末 本 非 交 本 月 净 贷 款 地 区 收 利 剩 余 收 利 利 息 门 人 的 币 种 金 余 易 变 发 生 额 息 余 期 限 息 余 收 入 关 系 额 动 额 在 一 额 年 及 以 下 D0201 D0202 D0203 D0204 D0205 D0206 D0207 D0208 D0209 D0210 D0211 D0212 D0213 D0214 D0215 甲 乙 丙 丁 戊 己 庚 1 2 3 4 5 6 7 8 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 30

持 有 境 外 非 公 司 制 机 构 10% 以 下 表 决 权 和 国 际 组 织 股 权 ( 资 产 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D03 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位,% 按 原 始 币 种 填 列 对 方 名 称 对 方 代 码 对 方 国 家 / 地 区 对 方 部 门 对 方 与 本 机 构 的 关 系 原 始 币 种 上 月 末 余 额 本 月 末 余 额 本 月 非 交 易 变 动 本 月 净 发 生 额 本 月 末 本 机 构 持 表 决 权 比 例 (%) 本 月 本 机 构 的 红 利 / 股 息 / 利 润 收 入 D0301 D0302 D0303 D0304 D0305 D0306 D0307 D0308 D0309 D0310 D0311 D0312 甲 乙 丙 丁 戊 己 1 2 3 4 5 6 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 31

应 收 款 ( 不 含 应 收 利 息 )( 资 产 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D04 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 按 原 始 币 种 填 列 对 方 国 家 对 方 对 方 与 本 机 原 始 本 月 末 余 额 原 始 上 月 末 / 地 区 部 门 构 的 关 系 期 限 本 月 非 交 本 月 净 币 种 余 额 其 中 : 剩 余 期 限 易 变 动 发 生 额 在 一 年 及 以 下 D0401 D0402 D0403 D0404 D0405 D0406 D0407 D0408 D0409 D0410 甲 乙 丙 丁 戊 1 2 3 4 5 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 32

存 款 ( 含 银 行 同 业 和 联 行 存 放 )( 负 债 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D05 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 : 2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 按 原 始 币 种 填 列 本 月 末 本 金 余 对 方 额 对 方 与 本 上 月 本 月 业 务 对 方 原 始 上 月 本 月 国 家 / 机 构 末 应 其 中 : 末 应 本 月 本 月 类 别 部 门 期 限 原 始 末 本 非 交 地 区 的 关 付 利 剩 余 付 利 净 发 利 息 币 种 金 余 易 变 系 息 余 期 限 息 余 生 额 支 出 额 动 额 在 一 额 年 及 以 下 D0501 D0502 D0503 D0504 D0505 D0506 D0507 D0508 D0509 D0510 D0511 D0512 D0513 D0514 甲 乙 丙 丁 戊 己 1 2 3 4 5 6 7 8 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 33

贷 款 ( 含 银 行 同 业 和 联 行 拆 借 )( 负 债 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D06 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 按 原 始 币 种 填 列 对 方 对 方 国 与 本 上 月 本 月 末 本 金 余 额 本 月 对 方 原 始 上 月 本 月 家 / 地 机 构 末 应 末 应 本 月 本 月 部 门 期 限 原 始 末 本 非 交 区 的 关 付 利 其 中 : 剩 付 利 净 发 利 息 币 种 金 余 易 变 系 息 余 余 期 限 息 余 生 额 支 出 额 动 额 在 一 年 额 及 以 下 D0601 D0602 D0603 D0604 D0605 D0606 D0607 D0608 D0609 D0610 D0611 D0612 D0613 甲 乙 丙 丁 戊 1 2 3 4 5 6 7 8 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 34

非 居 民 持 有 本 机 构 ( 非 公 司 制 )10% 以 下 表 决 权 ( 负 债 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D07 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位,% 按 原 始 币 种 填 列 本 月 对 对 方 对 方 与 对 方 对 方 对 方 外 方 的 国 家 / 本 机 构 上 月 本 月 本 月 非 本 月 本 月 末 外 名 称 代 码 部 门 原 始 股 息 / 地 区 的 关 系 末 余 末 余 交 易 变 净 发 方 表 决 权 币 种 红 利 / 额 额 动 生 额 比 例 (%) 利 润 支 出 D0701 D0702 D0703 D0704 D0705 D0706 D0707 D0708 D0709 D0710 D0711 D0712 甲 乙 丙 丁 戊 己 1 2 3 4 5 6 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 35

应 付 款 ( 不 含 应 付 利 息 )( 负 债 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D08 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 按 原 始 币 种 填 列 对 方 与 本 对 方 国 家 对 方 原 始 本 月 末 余 额 机 构 的 关 / 地 区 部 门 期 限 本 月 非 交 本 月 净 系 原 始 币 种 上 月 末 余 额 其 中 : 剩 余 易 变 动 发 生 额 期 限 在 一 年 及 以 下 D0801 D0802 D0803 D0804 D0805 D0806 D0807 D0808 D0809 D0810 甲 乙 丙 丁 戊 1 2 3 4 5 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 36

对 非 居 民 的 贷 款 和 应 收 款 减 值 准 备 余 额 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 D09 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 资 产 类 别 风 险 分 类 币 种 本 月 末 减 值 准 备 余 额 D0901 D0902 D0903 D0904 甲 乙 丙 1 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 37

( 六 ) 货 物 服 务 薪 资 及 债 务 减 免 等 其 他 各 类 往 来 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 E01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 美 元 项 目 指 标 代 码 交 易 对 方 国 家 / 地 区 金 额 甲 乙 丙 1 一 来 自 非 居 民 的 收 入 1000 货 物 收 入 其 中 : 非 货 币 黄 金 收 入 服 务 收 入 加 工 服 务 收 入 别 处 未 涵 盖 的 维 护 和 维 修 服 务 收 入 运 输 收 入 公 务 及 商 务 旅 行 收 入 建 设 收 入 保 险 和 养 老 金 服 务 收 入 金 融 服 务 收 入 知 识 产 权 使 用 费 收 入 电 信 计 算 机 和 信 息 服 务 收 入 研 究 和 开 发 服 务 收 入 专 业 和 管 理 咨 询 服 务 收 入 远 程 教 育 医 疗 和 培 训 收 入 技 术 服 务 等 其 他 商 业 服 务 收 入 二 次 收 入 ( 经 常 转 移 ) 收 入 资 本 账 户 收 入 保 险 赔 付 收 入 其 他 经 常 转 移 收 入 其 中 : 债 务 减 免 1100 1101 1200 1201 1202 1203 1204 1205 1206 1207 1208 1209 1210 1211 1212 1214 1600 1601 1602 1700 1701 二 对 非 居 民 的 支 出 货 物 支 出 其 中 : 非 货 币 黄 金 支 出 服 务 支 出 加 工 服 务 支 出 别 处 未 涵 盖 的 维 护 和 维 修 服 务 支 出 运 输 支 出 公 务 及 商 务 旅 行 支 出 建 设 支 出 保 险 和 养 老 金 服 务 支 出 金 融 服 务 支 出 知 识 产 权 使 用 费 支 出 2000 2100 2101 2200 2201 2202 2203 2204 2205 2206 2207 2208 38

电 信 计 算 机 和 信 息 服 务 支 出 研 究 和 开 发 服 务 支 出 专 业 和 管 理 咨 询 服 务 支 出 远 程 教 育 医 疗 和 培 训 支 出 签 证 费 等 政 府 服 务 支 出 技 术 服 务 等 其 他 商 业 服 务 支 出 代 表 处 经 费 筹 备 组 费 用 支 付 非 居 民 雇 员 报 酬 其 中 : 非 居 民 雇 员 股 票 期 权 支 出 二 次 收 入 ( 经 常 转 移 ) 支 出 保 险 赔 付 支 出 其 他 经 常 转 移 支 出 资 本 账 户 支 出 其 中 : 债 务 减 免 2209 2210 2211 2212 2213 2214 2300 2400 2500 2501 2600 2601 2602 2700 2701 三 代 扣 代 缴 税 代 扣 代 缴 税 ( 我 国 税 收 收 入 ) 支 付 境 外 代 扣 代 缴 税 ( 对 他 国 税 收 支 出 ) 3000 3001 3002 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 39

( 七 ) 与 进 出 口 票 据 单 证 有 关 业 务 买 断 出 口 票 据 单 证 业 务 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 F01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 相 关 业 是 否 附 有 银 行 承 兑 境 外 付 款 人 所 属 境 外 付 款 人 与 本 机 构 原 始 务 境 外 付 款 人 所 属 国 家 / 地 区 汇 票 部 门 的 关 系 期 限 类 型 F0101 F0102 F0103 F0104 F0105 F0106 甲 乙 丙 丁 戊 已 续 表 按 出 口 相 关 收 款 凭 证 的 原 始 币 种 原 始 币 种 上 月 末 余 额 本 月 末 余 额 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 下 本 月 非 交 易 变 动 本 月 净 发 生 额 备 注 F0107 F0108 F0109 F0110 F0111 F0112 F0113 庚 1 2 3 4 5 辛 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 40

对 外 承 担 第 一 性 付 款 责 任 的 票 据 单 证 业 务 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 F02 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 相 关 业 务 类 型 是 否 附 有 银 行 承 兑 汇 票 境 外 收 款 人 所 属 国 家 / 地 区 境 外 收 款 人 所 属 部 门 境 外 收 款 人 与 本 机 构 的 关 系 原 始 期 限 F0201 F0202 F0203 F0204 F0205 F0206 甲 乙 丙 丁 戊 已 续 表 按 进 口 相 关 付 款 凭 证 的 原 始 币 种 原 始 币 种 上 月 末 余 额 本 月 末 余 额 其 中 : 剩 余 期 本 月 非 交 易 限 在 一 年 及 变 动 本 月 净 发 生 额 备 注 以 下 F0207 F0208 F0209 F0210 F0211 F0212 F0213 庚 1 2 3 4 5 辛 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 41

( 八 ) 涉 外 银 行 卡 相 关 统 计 境 内 银 行 卡 境 外 消 费 提 现 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 G01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 发 卡 机 构 名 称 银 行 卡 清 算 渠 道 持 卡 人 所 属 国 家 / 地 区 交 易 类 型 交 易 方 式 交 易 所 在 地 国 家 / 地 区 交 易 原 币 交 易 金 额 G0101 G0102 G0103 G0104 G0104CODE G0105 G0106 G0107 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 1 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 42

境 外 银 行 卡 境 内 消 费 提 现 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 G02 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 银 行 卡 清 算 渠 道 交 易 类 型 交 易 方 式 发 卡 行 所 属 国 家 / 地 区 交 易 原 币 交 易 金 额 G0201 G0202 G0202CODE G0203 G0204 G0205 甲 乙 丙 丁 戊 1 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 43

( 九 ) 涉 外 托 管 业 务 为 非 居 民 托 管 业 务 统 计 (QFII RQFII 相 关 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 H01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 非 居 民 委 托 人 名 称 非 居 民 委 托 人 代 码 非 居 民 委 托 人 所 属 国 家 / 地 区 非 居 民 委 托 人 所 属 部 门 非 居 民 委 托 人 产 品 名 称 业 务 编 号 投 资 工 具 类 型 投 资 品 种 类 型 业 务 类 型 金 融 衍 生 产 品 的 合 约 类 别 金 融 衍 生 产 品 的 风 险 类 别 投 资 工 具 代 码 ( 逐 支 报 送 使 用 ) 投 资 工 具 发 行 人 名 称 ( 逐 支 报 送 使 用 ) 投 资 工 具 发 行 人 ( 对 手 方 ) 所 属 部 门 H0101 H0101 CODE H0102 H0103 H0104 H0104 CODE H0105 INVTYPE H0105 CODE H0106 H0107 H0108 H0109 H0110 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 辛 壬 癸 子 丑 寅 卯 续 表 非 居 本 月 非 交 易 变 动 本 月 末 市 值 本 月 民 委 未 实 托 人 本 月 本 月 注 销 金 融 现 收 金 融 衍 与 境 投 资 买 入 / 卖 出 / 或 重 本 月 衍 生 其 中 : 益 ( 仅 生 产 品 内 发 工 具 上 月 申 购 赎 回 新 分 红 利 产 品 原 始 剩 余 适 用 的 本 月 行 人 的 原 末 市 /( 现 /( 现 类 至 价 值 或 利 的 名 币 种 期 限 于 货 末 名 义 ( 对 始 期 值 金 ) 结 金 ) 结 其 他 重 估 息 收 义 本 在 一 币 市 本 金 金 手 方 ) 限 算 付 算 收 项 目 因 素 入 金 币 年 及 场 基 额 的 关 款 额 款 额 统 计 种 以 下 金 份 系 的 金 额 ) 额 H0111 H0112 H0113 H0114 H0115 H0116 H0117 H0118 H0119 H0120 H0121 H0122 H0123 H0124 H0125 辰 1 巳 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 午 12 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 44

为 居 民 托 管 业 务 统 计 (QDII 相 关 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 H02 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 居 民 居 民 居 民 委 托 居 民 委 投 资 委 托 委 托 业 务 投 资 品 人 所 托 人 产 工 具 人 名 人 代 编 号 种 类 型 属 部 品 名 称 类 型 称 码 门 H0201 H0203 H0201 CODE H0202 H0203 CODE H0204 INVTYPE 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 业 务 类 型 金 融 衍 生 产 品 的 合 约 类 别 金 融 衍 生 产 品 的 风 险 类 别 投 资 工 具 代 码 ( 逐 支 报 送 使 用 ) 投 资 工 具 发 行 人 名 称 ( 逐 支 报 送 使 用 ) H0204 投 资 投 资 工 具 投 资 工 具 发 行 工 具 发 行 人 所 发 行 人 所 属 国 市 场 属 部 家 / 地 门 区 CODE H0205 H0206 H0207 H0208 H0209 H0210 H0211 甲 乙 丙 丁 戊 已 庚 辛 壬 癸 子 丑 寅 卯 辰 续 表 投 资 工 具 发 行 人 与 居 民 委 托 人 的 关 系 投 资 工 具 的 原 始 期 限 原 始 币 种 上 月 末 市 值 本 月 买 入 / 申 购 /( 现 金 ) 结 算 付 款 额 本 月 卖 出 / 赎 回 /( 现 金 ) 结 算 收 款 额 按 所 托 管 工 具 的 原 始 币 种 本 月 非 交 易 变 动 本 月 末 市 值 注 销 或 其 中 : 重 新 分 剩 余 类 至 其 价 值 重 期 限 他 项 目 估 因 素 在 一 统 计 的 年 及 金 额 以 下 本 月 红 利 或 利 息 收 入 金 融 衍 生 产 品 的 名 义 本 金 币 种 金 融 衍 生 产 品 的 本 月 末 名 义 本 金 金 额 H0212 H0213 H0214 H0215 H0216 H0217 H0218 H0219 H0220 H0221 H0222 H0223 H0224 H0225 巳 1 午 2 3 4 5 6 7 8 9 10 未 11 45

( 十 ) 涉 外 保 险 业 务 为 非 居 民 提 供 直 接 保 险 服 务 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 I01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 保 险 类 别 保 单 持 有 人 所 属 保 单 持 有 人 所 保 单 持 有 人 与 本 填 表 本 月 已 赚 毛 保 费 国 家 / 地 区 属 部 门 机 构 的 关 系 币 种 总 额 I0101 I0102 I0103 I0104 I0105 I0106 甲 乙 丙 丁 戊 1 续 表 本 月 归 属 于 非 居 民 保 单 持 有 人 的 收 益 ( 补 充 保 费 ) 本 月 应 付 索 赔 / 福 利 总 额 上 月 末 保 单 责 任 准 备 金 余 额 本 月 末 保 单 责 任 准 备 金 余 额 备 注 I0107 I0108 I0109 I0110 I0111 2 3 4 5 己 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 46

为 非 居 民 提 供 再 保 险 服 务 ( 分 入 保 险 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 保 险 类 别 再 保 险 分 出 人 所 属 国 家 / 地 区 表 号 : 外 统 I02 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 再 保 险 分 出 人 所 属 部 门 再 保 险 分 出 人 与 本 机 构 的 关 系 填 表 币 种 本 月 分 入 业 务 已 赚 分 保 费 收 入 I0201 I0202 I0203 I0204 I0205 I0206 甲 乙 丙 丁 戊 1 续 表 本 月 归 属 于 非 居 民 保 单 持 有 本 月 应 付 分 保 本 月 应 付 分 保 上 月 末 分 保 责 任 本 月 末 分 保 责 人 的 收 益 ( 补 充 费 用 赔 款 准 备 金 余 额 任 准 备 金 余 额 备 注 保 费 ) I0207 I0208 I0209 I0210 I0211 I0212 2 3 4 5 6 已 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 47

从 非 居 民 保 险 机 构 获 得 再 保 险 服 务 ( 分 出 保 险 ) 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 I03 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 货 币 单 位 保 险 类 别 再 保 险 接 受 人 再 保 险 接 受 人 再 保 险 接 受 人 本 月 分 出 业 务 保 与 本 机 构 的 填 表 币 种 所 属 国 家 / 地 区 所 属 部 门 费 支 出 关 系 I0301 I0302 I0303 I0304 I0305 I0306 甲 乙 丙 丁 戊 1 续 表 上 月 末 应 收 分 本 月 末 应 收 分 本 月 摊 回 分 保 本 月 摊 回 赔 付 保 责 任 准 备 金 保 责 任 准 备 金 费 用 收 入 成 本 收 入 余 额 余 额 备 注 I0307 I0308 I0309 I0310 I0311 2 3 4 5 己 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 48

( 十 一 ) 补 充 报 表 : 银 行 进 出 口 贸 易 融 资 余 额 机 构 ( 单 位 ) 名 称 : 机 构 代 码 ( 九 位 ): 表 号 : 外 统 X01 表 制 定 机 关 : 国 家 外 汇 管 理 局 批 准 机 关 : 国 家 统 计 局 批 准 文 号 : 国 统 制 [2015]159 号 有 效 期 至 :2018 年 9 月 20 年 月 单 位 :1 美 元 项 目 指 标 代 码 金 额 甲 乙 1 1. 银 行 进 口 贸 易 融 资 业 务 境 外 银 行 提 供 贸 易 融 资 1000 其 中 : 人 民 币 1001 1.1 海 外 代 付 ( 境 内 银 行 名 义 融 资 ) 1100 其 中 : 人 民 币 1101 1.1.1 海 外 代 付 ( 境 内 银 行 名 义 融 资 )(90 天 及 以 下 ) 1110 其 中 : 人 民 币 1111 1.2 境 内 银 行 提 供 担 保 1200 其 中 : 人 民 币 1201 1.3 境 内 银 行 居 间 业 务 1300 其 中 : 人 民 币 1301 2. 银 行 出 口 贸 易 融 资 业 务 境 外 银 行 提 供 贸 易 融 资 2000 其 中 : 人 民 币 2001 2.1 境 外 银 行 提 供 贷 款 性 质 融 资 2100 其 中 : 人 民 币 2101 2.2 境 外 银 行 承 兑 远 期 信 用 证 及 应 付 未 付 即 期 信 用 证 ( 境 内 银 行 为 交 单 行 ) 2200 其 中 : 人 民 币 2201 单 位 负 责 人 : 统 计 负 责 人 : 填 表 人 : 报 出 日 期 :20 年 月 日 电 话 : 电 话 : 电 话 : 传 真 : 49

四 主 要 指 标 解 释 ( 一 ) 填 报 单 位 基 本 信 息 1. 统 计 内 容 : 本 表 的 目 的 在 于 构 建 填 报 单 位 的 投 资 关 系 框 架, 应 分 别 向 上 ( 投 资 者 方 向 ) 和 向 下 ( 被 投 资 机 构 方 向 ) 逐 级 填 报 上 级 机 构 持 有 直 接 下 级 机 构 10% 及 以 上 表 决 权 的 情 况 在 向 上 追 溯 各 级 投 资 者 或 向 下 追 溯 各 级 被 投 资 机 构 时, 需 填 报 :(1) 中 国 境 内 外 的 投 资 者 ( 或 母 机 构 );(2) 中 国 境 内 外 的 附 属 机 构 或 联 营 合 营 机 构 :(3) 中 国 境 外 的 分 支 机 构, 但 在 中 国 境 内 的 分 支 机 构 信 息 不 需 要 填 报 此 外, 与 本 单 位 同 在 中 国 境 内 的 同 一 企 业 集 团 内 的 相 关 机 构 或 个 人 如 自 身 也 与 境 外 机 构 或 个 人 发 生 10% 及 以 上 表 决 权 往 来, 则 本 单 位 应 尽 量 将 这 些 机 构 或 个 人 的 信 息 纳 入 本 表 统 计 2. 相 关 填 报 说 明 : Z01 表 : 单 位 基 本 情 况 信 息 Z0101. 填 报 单 位 名 称 : 对 于 机 构, 请 按 照 工 商 行 政 管 理 部 门 核 发 的 组 织 机 构 代 码 证 或 统 一 社 会 信 用 代 码 证 或 外 汇 局 签 发 的 特 殊 机 构 代 码 赋 码 通 知 上 的 名 称 填 写 Z0102. 证 照 类 别 : 请 选 择 :1 组 织 机 构 代 码 证 或 统 一 社 会 信 用 代 码 证 ;2 特 殊 机 构 代 码 赋 码 通 知 ; 3 身 份 证 ;4 护 照 ;5 其 他 ;6 永 久 居 留 证 Z0103 证 照 号 码 : 请 根 据 对 Z0102 项 的 选 择 填 写 相 应 的 号 码 Z0104. 金 融 机 构 代 码 : 请 填 写 国 家 外 汇 管 理 局 赋 予 的 四 位 代 码 如 无 金 融 机 构 代 码, 请 选 择 N/A Z0105. 机 构 所 属 行 业 代 码 : 如 为 机 构, 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表, 填 报 本 机 构 所 属 的 行 业 代 码 如 为 个 人, 请 选 择 个 人 Z0106. 经 济 类 型 : 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表, 填 报 本 机 构 所 属 的 经 济 类 型 如 为 个 人, 则 默 认 为 个 人 Z0107. 填 报 单 位 类 型 : 请 选 择 :1 法 人 ;2 分 支 机 构 ;3 其 他 非 公 司 制 机 构 或 准 公 司 ;4 个 人 Z0108. 所 在 地 : 指 本 机 构 境 内 注 册 地 或 个 人 常 住 地 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 最 底 层 一 级 填 列 Z0109. 地 址 : 指 填 报 机 构 的 注 册 地 址 或 个 人 常 住 地 址 Z0110. 联 系 人 : 指 填 报 机 构 或 个 人 的 数 据 报 送 联 系 人 姓 名 可 为 多 个 Z0111. 联 系 电 话 和 电 子 邮 箱 : 指 填 报 机 构 或 个 人 的 数 据 报 送 联 系 人 电 话 及 常 用 的 电 子 邮 箱 可 为 多 个 50

Z02 表 : 业 务 概 览 及 联 系 方 式 Z0201. 本 机 构 是 否 有 相 关 业 务 : 有 相 关 业 务 填 是, 无 相 关 业 务 填 否 Z0202. 填 报 部 门 : 填 报 部 门 的 名 称 Z0203. 统 计 负 责 人 : 负 责 人 姓 名 Z0204. 统 计 负 责 人 电 话 : 负 责 人 联 系 电 话 Z0205. 填 表 人 : 填 表 人 姓 名 Z0206. 填 表 人 电 话 及 电 子 邮 箱 : 填 表 人 联 系 电 话 及 常 用 电 子 邮 箱 地 址 Z03: 投 资 关 系 ( 组 织 架 构 ) Z0301. 投 资 者 名 称 : 包 括 上 一 (N) 级 投 资 者 名 称 和 下 一 (N) 级 投 资 者 名 称, 其 中 上 一 (N) 级 投 资 者 名 称 指 截 至 本 统 计 期 末, 持 有 本 填 报 机 构 10% 及 以 上 表 决 权 的 投 资 者 持 有 该 投 资 者 10% 及 以 上 表 决 权 的 再 上 一 级 投 资 者, 并 一 直 向 上 追 溯 的 各 级 投 资 者 的 名 称 ; 下 一 (N) 级 投 资 者 名 称 指 填 报 单 位 直 接 持 有 10% 及 以 上 表 决 权 的 被 投 资 机 构, 以 及 该 被 投 资 机 构 直 接 持 有 10% 及 以 上 表 决 权 的 再 下 一 级 被 投 资 机 构, 并 一 直 向 下 追 溯 的 各 级 被 投 资 机 构 的 名 称 应 填 写 上 述 被 投 资 机 构 的 中 文 名 称 或 当 地 注 册 的 英 文 名 称 如 为 其 他 语 言 名 称, 可 不 填 写 外 文 名 称, 但 必 须 填 写 中 文 名 称 Z0302. 投 资 者 代 码 : 指 Z0301 中 各 级 投 资 者 的 代 码, 如 为 境 内 机 构 和 个 人, 则 填 写 组 织 机 构 代 码 或 统 一 社 会 信 用 代 码 和 个 人 身 份 证 件 号 码 ; 如 为 境 外 机 构, 则 优 先 选 择 SWIFT 代 码, 如 没 有 SWIFT 代 码, 可 填 写 特 殊 机 构 代 码 / 股 票 证 券 代 码 / 其 他 机 构 标 识 码, 以 唯 一 标 识 该 境 外 机 构 ; 如 为 境 外 个 人, 则 填 写 护 照 号 码 或 当 地 具 有 唯 一 性 的 个 人 身 份 证 件 号 码 Z0303. 投 资 者 所 属 国 家 / 地 区 : 指 上 述 各 级 投 资 者 注 册 或 常 住 的 国 家 或 地 区 Z0304. 投 资 者 所 属 部 门 : 指 上 述 各 级 投 资 者 所 属 的 部 门 分 类 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列, 即 :1 政 府 ; 2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 投 资 者 的 主 营 业 务 归 类 Z0305. 投 资 者 表 决 权 比 例 (%): 指 本 统 计 期 末, 上 述 投 资 者 持 有 下 一 级 被 投 资 机 构 表 决 权 比 例 ( 不 包 括 潜 在 表 决 权, 如 债 转 股 ) Z0306. 被 投 资 机 构 名 称 : 被 投 资 机 构 的 中 文 名 称 或 当 地 注 册 的 英 文 名 称 如 为 其 他 语 言 名 称, 可 不 填 写 外 文 名 称, 但 必 须 填 写 中 文 名 称 Z0307. 被 投 资 机 构 代 码 : 各 级 被 投 资 机 构 的 代 码, 如 为 境 内 机 构 和 个 人, 则 填 写 组 织 机 构 代 码 或 统 一 社 会 信 用 代 码 和 个 人 身 份 证 件 号 码 ; 如 为 境 外 机 构, 则 优 先 选 择 SWIFT 代 码, 如 没 有 SWIFT 代 码, 可 填 写 特 殊 机 构 代 码 / 股 票 证 券 代 码 / 其 他 机 构 标 识 码, 以 唯 一 标 识 该 境 外 机 构 ; 如 为 境 外 个 人, 则 填 写 护 照 号 码 或 当 地 具 有 唯 一 性 的 个 人 身 份 证 件 号 码 51

Z0308. 被 投 资 机 构 所 属 国 家 / 地 区 : 指 上 述 被 投 资 机 构 注 册 的 国 家 或 地 区 Z0309. 被 投 资 机 构 所 属 部 门 : 指 上 述 各 级 被 投 资 机 构 所 属 的 部 门 分 类 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 被 投 资 机 构 的 主 营 业 务 归 类 3. 相 关 举 例 : 图 1 向 上 N 级 投 资 者 信 息 投 资 者 F, 英 国, 银 行 业, 持 有 E 表 决 权 100% 投 资 者 C, 中 国 大 陆, 其 他 部 门, 持 有 B 表 决 权 60% 投 资 者 E, 卢 森 堡, 其 他 金 融 业, 持 有 D 表 决 权 90% 投 资 者 G, 香 港, 其 他 金 融 业, 持 有 D 表 决 权 10% 投 资 者 B, 中 国 大 陆, 其 他 金 融 业, 持 有 A 表 决 权 40% 投 资 者 D, 英 属 维 尔 京, 其 他 金 融 业, 持 有 A 表 决 权 60% 填 报 单 位 A 图 2 向 下 N 级 被 投 资 机 构 信 息 填 报 单 位 A 被 投 资 机 构 B, 香 港, 银 行 业,A 持 有 60% 表 决 权 被 投 资 机 构 F, 英 属 维 尔 京, 其 他 金 融 业,A 持 有 100% 表 决 权 被 投 资 机 构 C, 美 国, 保 险 业,B 持 有 100% 表 决 权 被 投 资 机 构 G, 香 港, 其 他 金 融 业,F 持 有 60% 表 决 权 被 投 资 机 构 D, 被 投 资 机 构 E, 被 投 资 机 构 被 投 资 机 构 加 拿 大, 保 险 澳 大 利 亚, 保 险 H, 澳 大 利 I, 英 国, 银 业,C 持 有 20% 表 决 权 业,C 持 有 10% 表 决 权 52 亚, 非 金 融 业,G 持 有 表 行 业,G 持 有 表 决 权 决 权 20% 10%

( 二 ) 直 接 投 资 (10% 及 以 上 股 权 ) 1. 统 计 内 容 : 在 本 统 计 期 初 或 期 末, 跨 境 直 接 持 有 或 通 过 SPV 或 壳 机 构 持 有 一 机 构 表 决 权 10% 的, 包 括 跨 境 拨 付 给 另 一 经 济 体 分 支 机 构 的 营 运 资 金 和 在 另 一 经 济 体 的 子 机 构 联 营 机 构 和 合 营 机 构 的 股 份 ( 不 包 括 非 参 与 性 优 先 股, 这 部 分 优 先 股 被 视 为 债 券 ) 与 上 述 机 构 的 债 务 性 投 资 往 来 纳 入 B 表 ( 证 券 投 资 的 债 务 证 券 部 分 ) 或 D 表 ( 存 贷 款 以 及 应 收 应 付 款 等 ) 统 计 2. 相 关 填 报 说 明 : A01 表 : 对 外 直 接 投 资 ( 分 为 A01-1 A01-2 表 ) 包 括 不 包 括 1. 本 统 计 期 初 或 期 末, 本 机 构 持 有 非 居 民 机 构 的 普 通 股 有 表 决 权 的 股 份, 且 表 决 权 10%, 包 括 代 理 其 他 境 内 机 构 持 有 的 部 分 2. 本 统 计 期 初 或 期 末, 本 机 构 持 有 境 外 发 行 的 基 金, 且 持 有 份 额 / 单 位 的 比 例 达 到 或 高 于 10%, 包 括 代 理 其 他 境 内 机 构 持 有 的 部 分 3. 被 投 资 非 居 民 机 构 应 为 有 实 际 经 营 的 机 构, 而 非 境 外 特 殊 目 的 实 体 (SPV) 和 壳 机 构 A0101. 境 外 被 投 资 机 构 代 码 : 指 可 以 唯 一 标 识 对 外 直 接 投 资 资 金 最 终 投 向 的 境 外 被 投 资 机 构 的 代 码, 包 括 SWIFT 编 码 / 股 票 证 券 代 码 / 其 他 机 构 标 识 码 等 如 果 为 境 外 上 市 企 业, 代 码 前 需 注 明 交 易 所 编 码, 如 纽 交 所 代 码 为 NYSE; 多 个 地 区 上 市 可 以 只 填 报 主 要 上 市 地 的 代 码 ; 如 只 能 填 报 其 他 机 构 标 识 码, 需 填 报 境 内 投 资 主 体 的 组 织 机 构 代 码 或 统 一 社 会 信 用 代 码, 再 加 上 公 司 或 集 团 内 部 编 码 等 所 谓 境 外 被 投 资 机 构, 包 括 :(1) 本 机 构 在 境 外 设 立 或 投 资 的 分 支 机 构 子 机 构 联 营 或 合 营 机 构, 包 括 对 上 述 机 构 的 新 设 追 加 或 撤 回 股 本 或 营 运 资 金 投 资, 但 本 机 构 在 境 外 设 立 代 表 处 不 纳 入 本 表 统 计 ;(2) 本 机 构 在 境 外 证 券 市 场 买 卖 ( 含 一 级 市 场 和 二 级 市 场 ) 或 场 外 协 议 买 卖 某 家 境 外 机 构 的 股 权, 且 在 本 统 计 期 初 或 期 末, 持 有 该 境 外 机 构 表 决 权 比 例 10% 的 ;( 3) 本 机 构 买 卖 境 外 发 行 的 基 金, 且 在 本 统 计 期 初 或 期 末, 持 有 该 境 外 基 金 份 额 或 单 位 10% 的 A0102. 境 外 被 投 资 机 构 全 称 : 指 上 述 境 外 被 投 资 机 构 的 中 文 名 称 或 当 地 注 册 的 英 文 名 称, 如 为 其 他 语 言 名 称, 可 不 填 写 外 文 名 称, 但 必 须 填 写 中 文 名 称 A0103. 境 外 被 投 资 机 构 所 属 国 家 / 地 区 : 指 上 述 境 外 被 投 资 机 构 注 册 登 记 的 国 家 或 地 区 A0104. 境 外 被 投 资 机 构 所 属 行 业 : 根 据 主 营 业 务, 归 类 为 :1 银 行 ;2 证 券 公 司 ( 含 证 券 公 司 公 募 或 私 募 基 金 期 货 公 司 等 以 资 本 市 场 活 动 为 主 营 业 务 的 机 构 );3 保 险 公 司 ;4 财 务 公 司 ;5 其 他 类 金 融 机 构 ;6 非 金 融 类 机 构 53

A0105. 境 外 被 投 资 机 构 与 本 机 构 的 关 系 : 指 上 述 境 外 被 投 资 机 构 是 本 机 构 的 :1 境 外 分 支 机 构 ( 非 法 人 机 构 );2 境 外 子 机 构 ( 法 人 机 构 )( 本 机 构 持 有 表 决 权 >50%);3 境 外 联 营 或 合 营 机 构 ( 法 人 )( 本 机 构 持 有 表 决 权 10%, 但 50%) A0106. 最 终 控 制 方 全 称 : 对 上 述 境 外 被 投 资 机 构 具 有 最 终 控 制 权 ( 通 过 控 制 权 逐 级 传 递 ) 的 母 公 司 或 个 人 的 中 文 名 称 及 当 地 注 册 的 英 文 名 称 如 为 其 他 语 言 名 称, 可 不 填 写 外 文 名 称, 但 必 须 填 写 中 文 名 称 A0107. 最 终 控 制 方 所 属 国 家 / 地 区 : 指 上 述 最 终 控 制 方 注 册 登 记 或 常 驻 ( 住 ) 的 国 家 或 地 区 A0108. 期 末 ( 本 机 构 ) 表 决 权 比 例 (%): 本 统 计 期 末 ( 月 度 末 ), 本 机 构 在 境 外 被 投 资 机 构 公 司 经 营 管 理 等 重 大 事 项 的 决 定 权 或 投 票 权 中 所 占 比 例 A0109. 期 末 ( 本 机 构 ) 持 股 比 例 (%): 本 统 计 期 末 ( 月 度 末 ), 本 机 构 在 境 外 被 投 资 机 构 ( 股 本 ) 权 益 中 所 占 的 比 例 若 为 境 外 分 支 机 构, 应 比 照 子 机 构 情 况 填 报 本 机 构 持 股 比 例, 如 填 报 为 100% A0110. 本 机 构 是 否 通 过 SPV 或 壳 机 构 持 有 该 境 外 被 投 资 机 构 : 当 境 外 被 投 资 机 构 不 是 本 机 构 境 外 一 级 分 支 机 构 子 机 构 联 营 机 构 或 合 营 机 构, 而 是 本 机 构 通 过 境 外 一 级 SPV 或 壳 机 构 间 接 持 有 10% 表 决 权 时, 请 选 择 1 是 ; 反 之 则 选 择 (0) 否 A0111. 该 SPV 或 壳 机 构 所 属 国 家 / 地 区 : 对 于 A0110 选 择 1 是 的, 填 报 该 境 外 一 级 SPV 或 壳 机 构 所 在 国 家 和 地 区 的 代 码 A0112. 期 末 会 计 记 账 币 种 ( 原 币 ): 请 按 照 境 外 被 投 资 机 构 当 地 ( 所 在 国 家 或 地 区 ) 主 要 记 账 本 位 币 填 报 如 无 相 关 境 外 被 投 资 机 构 记 账 本 位 币 数 据, 应 按 照 本 机 构 内 部 使 用 的 记 账 币 种 填 报 该 记 账 币 种 适 用 于 A0113-A0126 各 项 A0113. 期 末 资 产 : 指 对 应 月 度 末, 境 外 被 投 资 机 构 合 并 资 产 负 债 表 中 的 资 产 总 额 A0114. 期 末 负 债 : 指 对 应 月 度 末, 境 外 被 投 资 机 构 合 并 资 产 负 债 表 中 的 负 债 总 额 A0115. 本 机 构 拨 付 的 营 运 资 金 : 指 对 应 月 度 末, 境 外 被 投 资 机 构 合 并 资 产 负 债 表 中 记 录 的 母 公 司 ( 本 机 构 ) 拨 付 的 营 运 资 金 如 境 外 被 投 资 机 构 将 其 记 为 权 益, 则 应 纳 入 A0116 和 A0117 下 统 计, 而 不 应 纳 入 本 项 统 计 A0116. 期 末 归 属 于 被 投 资 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ): 指 对 应 月 度 末, 境 外 被 投 资 机 构 合 并 资 产 负 债 表 中 归 属 于 其 全 体 股 东 的 权 益 该 项 应 等 于 A0117 至 A0121 项 的 合 计 如 境 外 被 投 资 机 构 将 母 公 司 ( 本 机 构 ) 拨 付 的 营 运 资 金 记 为 权 益, 则 应 纳 入 本 项 统 计, 而 不 应 统 计 在 A0115 项 下 A0117. 实 收 资 本 : 指 期 末 归 属 于 该 境 外 被 投 资 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 中 的 实 收 资 本 金 额 如 境 外 被 投 资 机 构 将 母 公 司 ( 本 机 构 ) 拨 付 的 营 运 资 金 纳 入 本 项 目 统 计, 则 应 纳 入 本 项 54

统 计, 而 不 应 统 计 在 A0115 项 下 A0118. 资 本 公 积 : 指 期 末 归 属 于 该 境 外 被 投 资 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 的 资 本 公 积 或 对 应 项 目, 反 映 境 外 被 投 资 机 构 收 到 投 资 者 出 资 额 超 出 其 在 企 业 注 册 资 本 ( 或 股 本 ) 中 所 占 份 额 的 部 分, 以 及 直 接 计 入 所 有 者 权 益 的 利 得 和 损 失 等 A0119. 盈 余 公 积 : 是 指 期 末 归 属 于 该 境 外 被 投 资 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 中 的, 按 照 规 定 从 净 利 润 中 提 取 的 各 种 积 累 资 金, 包 括 法 定 盈 余 公 积 和 任 意 盈 余 公 积 A0120. 未 分 配 利 润 : 指 期 末 归 属 于 该 境 外 被 投 资 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 中 的 未 分 配 利 润 总 额 A0121. 其 他 : 指 期 末 归 属 于 该 境 外 被 投 资 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 下, 未 涵 盖 在 A0117 至 A0120 项 中 的 部 分, 包 括 但 不 限 于 一 般 准 备 外 币 报 表 折 算 差 额 等 A0122. 期 末 少 数 股 东 权 益 : 境 外 被 投 资 机 构 合 并 资 产 负 债 表 中 的 少 数 股 东 权 益 A0123. 本 期 利 润 总 额 : 指 当 月 境 外 被 投 资 机 构 合 并 损 益 表 中 利 润 总 额 ( 税 前 ) 指 当 月 数, 而 非 累 计 数 A0124. 本 期 被 投 资 机 构 全 体 股 东 应 享 净 利 润 : 指 当 月 境 外 被 投 资 机 构 合 并 损 益 表 中 的 归 属 于 被 投 资 机 构 全 体 股 东 的 净 利 润 A0125. 本 期 宣 告 分 配 ( 本 机 构 ) 利 润 : 本 对 应 月 度 内, 境 外 被 投 资 机 构 宣 告 分 配 给 本 机 构 的 利 润 对 于 境 外 分 支 机 构, 应 对 照 全 资 境 外 子 公 司 的 情 况 填 写 A0126. 对 所 在 国 缴 纳 的 税 金 总 额 : 指 对 应 年 末, 本 机 构 控 股 ( 持 股 >50%) 的 境 外 被 投 资 机 构 按 照 其 经 营 所 在 国 家 或 地 区 的 法 律 规 定, 在 当 地 缴 纳 的 各 项 税 金 之 和, 为 当 年 累 计 发 生 数, 按 境 外 关 联 实 体 记 账 本 位 币 填 报 每 年 填 报 一 次, 仅 需 在 报 送 12 月 报 表 时 填 列 本 年 发 生 额 本 机 构 持 股 50% 的 境 外 被 投 资 机 构 不 填 报 此 项 目 A0127. 年 末 从 业 人 数 ( 人 ): 指 对 应 年 末, 本 机 构 控 股 ( 持 股 >50%) 的 境 外 被 投 资 机 构 雇 用 的 员 工 总 数 每 年 填 报 一 次, 仅 需 在 报 送 12 月 报 表 时 填 列 本 年 末 数 本 机 构 持 股 50% 的 境 外 被 投 资 机 构 不 填 报 此 项 目 A0128. 其 中 : 中 方 雇 员 数 ( 人 ): 指 对 应 年 末, 本 机 构 控 股 ( 持 股 >50%) 的 境 外 被 投 资 机 构 所 雇 用 的 员 工 中, 由 中 方 投 资 者 派 出 的 雇 员 人 数 每 年 填 报 一 次, 仅 需 在 报 送 12 月 报 表 时 填 列 本 年 年 末 数 本 机 构 持 股 50% 的 境 外 被 投 资 机 构 不 填 报 此 项 目 A0129. 可 流 通 股 票 ( 份 额 ) 的 记 账 币 种 ( 原 币 ): 指 对 应 月 度 末, 本 机 构 持 有 的 境 外 被 投 资 机 构 可 流 通 股 票 或 基 金 份 额 的 记 账 币 种 如 无 可 流 通 股 票 或 基 金 份 额, 此 项 为 N/A A0130. 本 机 构 持 股 ( 份 额 ) 数 量 : 指 对 应 月 度 末, 本 机 构 持 有 的 境 外 被 投 资 机 构 可 流 通 股 票 的 55

股 数 以 及 可 流 通 投 资 基 金 份 额 的 份 数 如 无 可 流 通 股 票 或 基 金 份 额, 此 项 为 零 A0131. 每 股 ( 每 份 ) 市 价 : 指 对 应 月 度 末 最 后 一 个 股 票 交 易 日 每 股 股 票 或 基 金 份 额 的 收 盘 价 如 果 本 机 构 持 有 境 外 被 投 资 机 构 多 个 市 场 发 行 的 股 票 或 基 金 份 额, 应 按 照 不 同 上 市 地 的 计 价 币 种 和 股 票 / 份 额 价 格 分 别 填 报 对 于 非 公 开 上 市 但 存 在 月 末 市 值 重 估 的 股 权 或 基 金 份 额, 应 填 报 相 关 估 值 金 额 如 无 可 流 通 股 票 / 基 金 份 额, 此 项 为 零 A0132. 投 资 日 期 : 按 对 应 月 度 内, 本 机 构 对 境 外 被 投 资 机 构 股 权 或 基 金 份 额 投 资 的 实 际 发 生 日 期 填 报 ( 如 某 年 某 月 某 日 ) 如 相 关 投 资 采 用 的 二 级 市 场 买 卖 股 票 或 基 金 份 额 形 式, 且 无 法 确 切 逐 笔 记 录, 投 资 日 期 应 填 报 为 对 应 月 份 A0133. 投 资 币 种 ( 原 币 ): 按 照 本 机 构 投 向 境 外 被 投 资 机 构 的 原 始 币 种 填 报 如 投 资 涉 及 多 个 币 种, 应 按 照 币 种 分 别 填 报 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 报 A0134. 投 资 金 额 增 减 (+ 或 -): 指 对 应 月 度 内, 本 机 构 新 增 追 加 减 少 撤 回 的 股 权 投 资, 即 以 股 票 或 股 权 营 运 资 金 利 润 转 增 资 本 或 基 金 份 额 投 资 等 股 权 类 投 资 方 式 实 际 投 入 或 撤 回 的 金 额, 按 实 际 投 资 的 原 始 币 种 填 列 其 中, + 指 本 机 构 新 增 或 追 加 对 境 外 被 投 资 机 构 的 股 权 或 基 金 份 额 投 资, - 指 本 机 构 减 少 或 撤 回 对 境 外 被 投 资 机 构 的 股 权 或 基 金 份 额 投 资 如 果 出 资 方 式 为 非 现 金 形 式, 应 以 其 公 允 价 值 记 录 如 果 相 关 投 资 为 非 股 权 类 投 资, 而 是 公 司 间 借 贷 等 债 务 类 投 资 往 来, 则 不 应 纳 入 本 栏 统 计, 应 纳 入 D 表 : 存 贷 款 应 收 应 付 款 及 非 公 司 制 机 构 股 权 等 往 来 统 计 如 为 可 转 债 形 式, 则 在 转 换 前, 统 计 为 债 务 证 券 ( 纳 入 B02 表 统 计 ); 转 换 后, 统 计 为 股 本 证 券 如 采 用 二 级 市 场 买 卖 股 票 形 式, 且 交 易 频 繁 无 法 逐 笔 记 录, 则 可 累 计 记 录 当 月 同 一 币 种 下 对 同 一 机 构 的 投 资 变 动 额 A0135. 本 机 构 持 有 表 决 权 比 例 增 减 (%): 本 对 应 月 度 内, 本 机 构 持 有 境 外 被 投 资 机 构 表 决 权 比 例 的 增 减 其 中, + 指 本 机 构 持 有 境 外 被 投 资 机 构 的 表 决 权 比 例 增 加, - 指 本 机 构 持 有 境 外 被 投 资 机 构 表 决 权 比 例 减 少 对 于 没 有 独 立 的 所 有 者 权 益 或 股 权 资 本 的 境 外 分 支 机 构, 应 比 照 全 资 境 外 子 公 司 的 情 况 填 写 A0136. 是 否 兼 并 收 购 : 指 本 月 内 的 该 笔 投 资 是 否 为 兼 并 收 购 境 外 被 投 资 机 构 的 活 动, 请 选 择 :1 是,2 否 其 中, 兼 并 指 吸 收 合 并, 即 本 机 构 合 并 中 国 境 外 原 独 立 于 本 机 构 ( 企 业 集 团 ) 的 实 体 的 行 为 收 购 指 本 机 构 用 现 金 或 者 有 价 证 券 等 收 购 中 国 境 外 原 独 立 于 本 机 构 ( 企 业 集 团 ) 的 实 体 或 项 目, 以 获 得 对 该 境 外 实 体 或 项 目 10% 及 以 上 的 所 有 权 或 50% 以 上 的 控 制 权 兼 并 收 购 包 括 但 不 限 于 场 外 协 议 购 买 股 票 市 场 ( 含 二 级 市 场 ) 购 买 等 形 式 A0137. 出 资 方 式 : 指 本 月 内 的 该 笔 投 资, 属 于 (1) 现 金 ;( 2) 实 物 ;( 3) 无 形 资 产 ;( 4) 股 权 出 资 ;( 5) 其 他 BIZCODE 业 务 编 号 : 该 笔 投 资 对 应 的 资 本 项 目 系 统 中 协 议 登 记 的 业 务 编 号 56

A0138. 备 注 : 其 它 需 说 明 的 情 况 ( 如 与 本 表 原 则 说 明 不 一 致 的 情 况 ) A02 表 : 外 国 来 华 直 接 投 资 ( 分 为 A02-1 A02-2 A02-3 表 ) 包 括 不 包 括 1. 本 统 计 期 初 或 期 末, 非 居 民 在 境 内 设 立 的 分 支 机 构 子 机 构 和 联 营 或 合 营 机 构 与 境 外 投 资 者 的 股 权 投 资 往 来 2. 本 统 计 期 初 或 期 末, 非 居 民 持 有 境 内 机 构 的 普 通 股 和 有 表 决 权 的 股 份 10% 3. 本 统 计 期 初 或 期 末, 非 居 民 持 有 境 内 发 行 的 基 金 份 额 / 单 位 比 例 达 到 或 高 于 10% 1. 非 居 民 在 境 内 的 分 支 机 构 子 机 构 和 联 营 机 构 与 境 内 的 各 类 往 来 2. 非 居 民 持 有 本 机 构 的 普 通 股 有 表 决 权 的 股 份, 但 在 统 计 期 内 其 表 决 权 比 例 持 续 <10% 3. 非 居 民 持 有 本 基 金 管 理 公 司 管 理 的 基 金 份 额 / 单 位, 但 在 统 计 期 内 其 表 决 权 比 例 持 续 低 于 10% A0201. 期 末 会 计 记 账 币 种 ( 原 币 ): 请 按 照 本 机 构 ( 被 投 资 机 构 ) 合 并 会 计 账 上 的 记 账 本 位 币 ( 人 民 币 ) 填 列 该 记 账 币 种 适 用 于 从 A0202-A0215 各 项 A0202. 期 末 资 产 : 指 对 应 月 度 末, 本 机 构 合 并 资 产 负 债 表 中 的 资 产 总 额 A0203. 期 末 负 债 : 指 对 应 月 度 末, 本 机 构 合 并 资 产 负 债 表 中 的 负 债 总 额 A0204. 境 外 母 公 司 拨 付 的 营 运 资 金 : 对 于 境 外 投 资 者 拨 付 给 境 内 分 支 机 构 的 营 运 资 金, 如 本 机 构 作 为 负 债 记 录, 则 需 在 本 项 目 中 填 报 相 关 金 额 如 本 机 构 作 为 权 益 记 录, 则 应 纳 入 A0205 和 A0206 下 统 计, 而 不 应 纳 入 本 项 统 计 A0205. 期 末 归 属 于 本 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ): 指 对 应 月 度 末, 本 机 构 合 并 资 产 负 债 表 中 归 属 于 本 机 构 全 体 股 东 的 权 益 该 项 应 等 于 A0206 至 A0210 项 目 的 合 计 对 于 境 外 投 资 者 在 境 内 的 分 支 机 构, 如 其 将 境 外 投 资 者 拨 付 的 营 运 资 金 记 录 为 权 益, 则 应 纳 入 本 项 目 统 计, 而 不 应 统 计 在 A0204 项 下 A0206. 实 收 资 本 : 指 期 末 归 属 于 本 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 中 的 实 收 资 本 金 额 对 于 境 外 投 资 者 在 境 内 的 分 支 机 构, 如 其 将 境 外 投 资 者 拨 付 的 营 运 资 金 记 录 为 权 益 项 目, 则 应 纳 入 本 项 目 统 计, 而 不 应 统 计 在 A0204 项 下 A0207. 资 本 公 积 : 指 期 末 归 属 于 本 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 中 的 资 本 公 积 金 额 是 指 本 机 构 收 到 投 资 者 出 资 额 超 出 其 在 注 册 资 本 ( 或 股 本 ) 中 所 占 份 额 的 部 分, 以 及 直 接 计 入 所 有 者 权 益 的 利 得 和 损 失 等 A0208. 盈 余 公 积 : 指 期 末 归 属 于 本 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 中 的, 按 照 规 定 从 净 利 润 中 提 取 的 各 种 积 累 资 金, 包 括 法 定 盈 余 公 积 和 任 意 盈 余 公 积 A0209. 未 分 配 利 润 : 指 期 末 归 属 于 本 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 中 未 分 配 利 润 总 额 A0210. 其 他 : 指 期 末 归 属 于 本 机 构 全 体 股 东 的 权 益 ( 总 额 ) 下, 未 涵 盖 在 A0206-A0209 项 下 的 部 分, 包 括 但 不 限 于 一 般 准 备 外 币 报 表 折 算 差 额 等 57

A0211. 期 末 少 数 股 东 权 益 : 指 本 机 构 合 并 资 产 负 债 表 中 的 少 数 股 东 权 益 A0212. 本 期 利 润 总 额 : 指 当 月 本 机 构 合 并 损 益 表 中 的 利 润 总 额 ( 税 前 ) 指 当 月 数, 而 非 累 计 数 A0213. 本 期 本 机 构 全 体 股 东 应 享 净 利 润 : 指 当 月 本 机 构 合 并 损 益 表 中 的 归 属 于 本 机 构 全 体 股 东 的 净 利 润 A0214. 本 期 本 机 构 分 配 给 ( 全 体 股 东 ) 的 利 润 : 指 当 月 本 机 构 宣 告 分 配 给 全 体 股 东 的 利 润 A0215. 本 机 构 在 境 内 缴 纳 的 税 金 总 额 : 指 对 应 年 末, 被 境 外 投 资 者 控 股 ( 持 股 >50%) 的 本 机 构 按 照 中 国 大 陆 法 律 规 定, 在 当 地 缴 纳 的 各 项 税 金 之 和, 为 当 年 累 计 发 生 数, 按 本 机 构 会 计 账 的 记 账 本 位 币 填 列 ; 每 年 填 报 一 次, 仅 需 在 报 送 12 月 报 表 时 填 列 本 年 发 生 额 如 本 机 构 未 被 境 外 投 资 者 控 股 ( 持 股 50%), 不 填 报 此 项 目 A0216. 年 末 从 业 人 数 ( 人 ): 指 对 应 年 末, 被 境 外 投 资 者 控 股 ( 持 股 >50%) 的 本 机 构 雇 用 的 员 工 总 数 ; 每 年 填 报 一 次, 仅 需 在 报 送 12 月 报 表 时 填 列 本 年 末 数 如 本 机 构 未 被 境 外 投 资 者 控 股 ( 即 持 股 50%), 不 填 报 此 项 目 A0217. 其 中 : 外 方 雇 员 数 ( 人 ): 指 对 应 年 末, 被 境 外 投 资 者 控 股 ( 持 股 >50%) 的 本 机 构 所 雇 用 的 员 工 中, 由 外 方 投 资 者 派 出 的 雇 员 人 数 ; 每 年 填 报 一 次, 仅 需 在 报 送 12 月 报 表 时 填 列 本 年 末 数 如 本 机 构 未 被 境 外 投 资 者 控 股 ( 持 股 50%), 不 填 报 此 项 目 A0218. 境 外 投 资 者 代 码 : 指 可 以 唯 一 标 识 该 境 外 投 资 者 的 代 码, 包 括 SWIFT 编 码 / 股 票 证 券 代 码 / 其 他 机 构 标 识 码 等 如 果 该 境 外 投 资 者 为 境 外 上 市 企 业, 代 码 前 需 注 明 交 易 所 编 码, 如 纽 交 所 代 码 为 NYSE; 多 个 地 区 上 市 可 以 只 填 报 主 要 上 市 地 的 代 码 ; 如 只 能 填 报 其 他 机 构 标 识 码, 需 填 报 境 内 投 资 主 体 的 金 融 机 构 代 码, 再 加 上 公 司 或 集 团 内 部 编 码 等 所 谓 境 外 投 资 者, 指 的 是 有 以 下 投 资 活 动 的 境 外 机 构 或 个 人, 包 括 :(1) 在 境 内 设 立 或 投 资 一 级 分 支 机 构 子 机 构 联 营 机 构 或 合 营 机 构, 包 括 对 上 述 境 内 机 构 的 新 设 追 加 减 少 或 撤 回 股 权 或 营 运 资 金 投 资, 但 境 外 机 构 在 境 内 设 立 代 表 处 不 纳 入 本 表 统 计 ; (2) 在 境 内 外 证 券 市 场 买 卖 ( 含 一 级 市 场 和 二 级 市 场 ) 或 场 外 协 议 买 卖 本 机 构 股 权, 且 在 本 统 计 期 初 或 期 末, 持 有 本 机 构 表 决 权 10% 的, 但 境 外 结 算 代 理 机 构 ( 如 香 港 中 央 结 算 ( 代 理 人 )) 不 是 本 机 构 的 投 资 者 ;( 3) 购 买 本 机 构 境 外 发 行 的 基 金, 且 在 本 统 计 期 初 或 期 末, 持 有 该 境 外 基 金 份 额 或 单 位 10% 的 A0219. 境 外 投 资 者 全 称 : 指 上 述 境 外 投 资 者 的 中 文 名 称 及 当 地 注 册 的 英 文 名 称, 如 为 其 他 语 言 名 称, 可 不 填 写 外 文 名 称, 但 必 须 填 写 中 文 名 称 A0220. 境 外 投 资 者 所 属 国 家 / 地 区 : 指 上 述 境 外 投 资 者 注 册 登 记 或 常 住 ( 投 资 者 为 个 人 时 ) 的 国 家 或 地 区 58

A0221. 境 外 投 资 者 所 属 行 业 : 请 按 以 下 九 个 子 行 业 填 列 :1 银 行 ;2 证 券 公 司 ( 含 证 券 公 司 公 募 或 私 募 基 金 期 货 公 司 等 以 资 本 市 场 活 动 为 主 营 业 务 的 机 构 );3 保 险 公 司 ;4 财 务 公 司 ;5 其 他 类 金 融 机 构 ;6 非 金 融 类 机 构 ;7 个 人 ;8 政 府 ;9 中 央 银 行 / 货 币 当 局 请 按 境 外 投 资 者 的 主 营 业 务 归 类 A0222. 境 外 投 资 者 与 本 机 构 的 关 系 : 指 本 机 构 是 上 述 境 外 投 资 者 的 :1 境 内 分 支 机 构 ( 非 法 人 ) 2 境 内 子 机 构 ( 法 人 )( 境 外 投 资 者 持 有 本 机 构 表 决 权 >50%);3 境 内 联 营 或 合 营 机 构 ( 法 人 )( 境 外 投 资 者 持 有 本 机 构 表 决 权 10%, 但 50%) A0223. 最 终 控 制 方 全 称 : 对 本 机 构 具 有 最 终 控 制 权 ( 通 过 控 制 权 逐 级 传 递 ) 的 母 机 构 或 个 人 的 中 文 名 称 及 当 地 注 册 的 英 文 名 称 如 为 其 他 语 言 名 称, 可 不 填 写 外 文 名 称, 但 必 须 填 写 中 文 名 称 A0224. 最 终 控 制 方 所 属 国 家 / 地 区 : 指 上 述 最 终 控 制 方 注 册 登 记 或 常 驻 ( 住 ) 的 国 家 或 地 区 A0225. 期 末 ( 外 方 ) 表 决 权 比 例 (%): 对 应 月 度 末, 境 外 投 资 者 在 本 机 构 经 营 管 理 等 重 大 事 项 的 决 定 权 或 投 票 权 中 所 占 比 例 A0226. 期 末 ( 外 方 ) 持 股 比 例 (%): 对 应 月 度 末, 对 应 境 外 投 资 者 在 本 机 构 权 益 中 所 占 的 比 例 对 由 于 没 有 独 立 的 所 有 者 权 益 或 股 权 资 本 的 境 内 分 支 机 构, 应 比 照 全 资 境 内 子 公 司 的 情 况 记 录 持 股 比 例 情 况 如,100% 为 境 外 投 资 者 所 有 的 境 内 分 支 机 构, 外 方 持 股 比 例 为 100% A0227. 可 流 通 股 票 ( 份 额 ) 的 记 账 币 种 ( 原 币 ): 指 对 应 月 度 末, 境 外 投 资 者 持 有 的 本 机 构 可 流 通 股 票 或 基 金 份 额 的 记 账 币 种 如 无 可 流 通 股 票 或 基 金 份 额, 此 项 填 N/A A0228. 持 股 ( 份 额 ) 数 量 : 指 对 应 月 度 末, 境 外 投 资 者 持 有 的 本 机 构 可 流 通 股 票 的 股 数 或 基 金 份 额 的 份 数 如 无 可 流 通 股 票 或 基 金 份 额, 此 项 为 零 A0229. 每 股 ( 每 份 ) 市 价 : 指 对 应 月 度 末 最 后 一 个 股 票 交 易 日 每 股 股 票 或 基 金 份 额 的 收 盘 价 如 果 对 应 境 外 投 资 者 持 有 本 机 构 多 个 市 场 发 行 的 股 票 或 基 金 份 额, 应 按 照 不 同 上 市 地 的 计 价 币 种 和 股 票 或 份 额 分 别 填 报 对 于 非 公 开 上 市 但 存 在 月 末 市 值 重 估 的 股 权 或 基 金 份 额, 应 填 报 相 关 估 值 金 额 如 无 可 流 通 股 票 或 基 金 份 额, 此 项 为 零 A0230. 投 资 日 期 : 按 对 应 月 度 内, 境 外 投 资 者 投 资 本 机 构 的 实 际 发 生 日 期 填 报 ( 如 某 年 某 月 某 日 ) 如 相 关 投 资 采 用 的 二 级 市 场 买 卖 股 票 或 基 金 份 额 形 式, 且 交 易 频 繁 无 法 确 切 逐 笔 记 录, 投 资 日 期 应 填 报 为 对 应 月 份 A0231. 投 资 币 种 ( 原 币 ): 按 照 境 外 投 资 者 投 资 本 机 构 的 原 币 币 种 填 报 如 投 资 涉 及 多 个 币 种, 应 按 照 币 种 分 别 填 报 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 报 A0232. 投 资 金 额 增 减 (+ 或 -): 指 对 应 月 度 内, 境 外 投 资 者 新 增 追 加 减 少 撤 回 的 股 权 或 基 金 份 额 投 资, 即 以 股 票 或 股 权 营 运 资 金 利 润 转 增 资 本 或 基 金 份 额 投 资 等 股 权 类 投 资 方 式 实 际 投 入 或 撤 回 的 金 额, 按 实 际 投 资 的 原 始 币 种 填 列 其 中, + 指 境 外 投 资 者 新 增 或 追 加 对 本 机 构 的 股 权 或 基 金 份 59

额 投 资, - 指 境 外 投 资 者 减 少 或 撤 回 对 本 机 构 的 股 权 或 基 金 份 额 投 资 如 果 出 资 方 式 为 非 现 金 形 式, 应 以 其 公 允 价 值 记 录 如 果 相 关 投 资 为 非 股 权 类 投 资, 而 是 公 司 间 借 贷 等 债 务 类 投 资 往 来, 则 不 应 纳 入 本 栏 统 计, 应 纳 入 D 表 : 存 贷 款 应 收 应 付 款 及 非 公 司 制 机 构 股 权 等 往 来 统 计 如 直 接 投 资 行 为 以 证 券 形 式 发 生 ( 如 在 二 级 市 场 买 卖 股 票 ), 且 交 易 频 繁 无 法 确 切 逐 笔 记 录, 则 可 累 计 记 录 当 月 同 一 币 种 下 同 一 实 体 对 本 机 构 的 投 资 变 动 额 A0233. 外 方 持 有 表 决 权 比 例 增 减 (%): 本 对 应 月 度 内, 境 外 投 资 者 持 有 本 机 构 表 决 权 比 例 的 增 减, 即 月 末 与 月 初 相 比, 境 外 投 资 者 在 本 机 构 的 权 益 性 资 本 中 占 比 的 变 动 其 中, + 指 境 外 投 资 者 持 有 本 机 构 表 决 权 比 例 增 加, - 指 境 外 投 资 者 持 有 本 机 构 表 决 权 比 例 减 少 对 于 没 有 独 立 的 所 有 者 权 益 或 股 权 资 本 的 境 内 分 支 机 构, 应 比 照 全 资 境 内 子 公 司 的 情 况 填 写 A0234. 是 否 兼 并 收 购 : 指 本 月 内 的 该 笔 投 资 是 否 为 兼 并 收 购 境 内 机 构 的 活 动, 请 选 择 1 是, 2 否 其 中, 兼 并 指 吸 收 合 并, 即 境 外 投 资 者 合 并 中 国 境 内 设 立 的 实 体 或 项 目 收 购 指 境 外 投 资 者 用 现 金 或 者 有 价 证 券 等 收 购 中 国 境 内 设 立 的 实 体 或 项 目, 以 获 得 对 该 境 内 实 体 或 项 目 10% 及 以 上 的 所 有 权 或 50% 以 上 的 控 制 权 兼 并 收 购 包 括 但 不 限 于 场 外 协 议 购 买 股 票 市 场 ( 二 级 市 场 ) 购 买 等 形 式 A0235. 出 资 方 式 : 指 本 月 内 的 该 笔 投 资, 属 于 (1) 现 金 ;(2) 实 物 ;(3) 无 形 资 产 ;(4) 股 权 出 资 ;(5) 其 他 A0236. 备 注 : 其 它 需 说 明 的 情 况 ( 如 与 本 表 原 则 说 明 不 一 致 的 情 况 ) 3. 直 接 投 资 统 计 的 相 关 概 念 : 根 据 国 际 货 币 基 金 组 织 国 际 收 支 与 国 际 投 资 头 寸 手 册 ( 第 六 版 ), 直 接 投 资 是 指 一 经 济 体 的 居 民 拥 有 另 一 经 济 体 的 机 构 ( 公 司 或 非 公 司 制 企 业, 不 含 国 际 组 织 )10% 或 以 上 的 表 决 权, 从 而 能 够 对 被 投 资 机 构 实 施 管 理 上 的 控 制 或 重 大 影 响 直 接 投 资 交 易 不 仅 包 括 投 资 者 与 被 投 资 机 构 初 次 建 立 直 接 投 资 关 系 的 交 易, 也 包 括 随 后 的 所 有 交 易 拥 有 直 接 投 资 关 系 的 各 方 之 间 的 交 易 流 量 和 头 寸 均 属 于 直 接 投 资 统 计 范 畴 (1) 直 接 投 资 关 系 : 一 经 济 体 的 居 民 拥 有 另 一 经 济 体 的 机 构 10% 或 以 上 的 表 决 权, 能 对 被 投 资 机 构 实 施 管 理 上 的 控 制 或 重 大 影 响, 直 接 投 资 关 系 便 告 成 立 具 体 包 括 三 类,A. 投 资 者 对 其 直 接 或 间 接 拥 有 10% 或 10% 以 上 表 决 权 的 被 投 资 机 构 进 行 股 权 投 资 ;B. 上 述 被 投 资 机 构 对 这 些 直 接 或 间 接 控 制 或 影 响 其 经 营 活 动 的 投 资 者 进 行 股 权 投 资 ( 逆 向 投 资 ), 但 前 提 是 该 机 构 持 有 其 投 资 者 的 表 决 权 比 例 低 于 10%;C. 具 有 同 一 直 接 或 间 接 直 接 投 资 者, 但 相 互 之 间 拥 有 表 决 权 不 超 过 10% 的 关 联 企 业 之 间 的 股 权 投 资 60

(2) 控 制 和 影 响 : 如 果 一 经 济 体 的 投 资 者 拥 有 另 一 经 济 体 的 被 投 资 机 构 50% 以 上 的 表 决 权, 则 该 投 资 者 实 现 了 对 被 投 资 机 构 的 控 制, 被 投 资 机 构 是 投 资 者 的 子 公 司 或 分 支 机 构 如 果 投 资 者 拥 有 另 一 经 济 体 的 被 投 资 机 构 10%( 含 ) 到 50%( 含 ) 的 表 决 权, 则 该 投 资 者 实 现 了 对 被 投 资 机 构 的 重 大 影 响, 该 被 投 资 机 构 是 投 资 者 的 联 营 企 业 如 果 两 个 投 资 者 各 拥 有 被 投 资 机 构 50% 的 表 决 权, 该 被 投 资 机 构 是 两 个 投 资 者 的 合 营 企 业 控 制 或 影 响 可 以 是 直 接 发 生 在 投 资 者 与 被 投 资 机 构 之 间 的, 也 可 以 通 过 投 资 者 表 决 权 的 传 递 间 接 实 现 (3) 直 接 投 资 者 : 指 能 够 对 另 一 经 济 体 的 居 民 实 体 施 加 控 制 或 重 大 影 响 的 一 个 实 体 或 一 组 关 联 实 体, 包 括 个 人 公 司 型 或 非 公 司 型 的 私 营 企 业 公 共 部 门 的 企 业 个 人 或 企 业 集 团 政 府 或 政 府 机 构 房 地 产 机 构 信 托 机 构 等 (4) 直 接 投 资 企 业 : 指 受 到 另 一 经 济 体 的 直 接 投 资 者 控 制 或 重 大 影 响 的 实 体, 可 以 是 公 司 型 或 非 公 司 型 企 业 直 接 投 资 企 业 与 直 接 投 资 者 应 是 不 同 经 济 体 的 居 民 直 接 投 资 者 拥 有 直 接 投 资 企 业 10% 或 以 上 表 决 权 (5) 关 联 企 业 ( 或 关 联 实 体 ): 相 互 存 在 直 接 或 间 接 的 直 接 投 资 关 系 的 多 个 企 业, 或 有 同 一 个 直 接 或 间 接 的 直 接 投 资 者 的 多 个 企 业, 彼 此 均 互 为 关 联 企 业 即, 一 个 企 业 的 关 联 企 业 包 括 其 直 接 或 间 接 的 直 接 投 资 者 直 接 或 间 接 的 直 接 投 资 企 业 及 其 联 属 企 业 (6) 对 外 直 接 投 资 : 指 我 国 企 业 机 构 或 个 人 以 现 金 实 物 无 形 资 产 等 方 式 获 得 境 外 及 港 澳 台 地 区 机 构 10% 及 以 上 表 决 权, 从 而 获 得 在 被 投 资 企 业 的 长 远 利 益 (7) 外 国 来 华 直 接 投 资 : 指 境 外 及 港 澳 台 地 区 企 业 机 构 或 个 人 等, 以 现 金 实 物 无 形 资 产 等 方 式 获 得 我 国 境 内 机 构 10% 及 以 上 的 股 权, 从 而 获 得 长 远 利 益 的 经 济 活 动 (8) 直 接 投 资 统 计 范 畴 : A. 包 括 : 股 权 ( 股 本 资 本 ) 投 资, 包 括 在 分 支 机 构 的 营 运 资 金, 在 子 公 司 和 联 营 公 司 的 股 份 ( 不 包 括 非 参 与 性 优 先 股, 这 部 分 优 先 股 被 视 为 债 券 ) 以 及 其 他 形 式 股 本 资 本 此 外, 一 经 济 体 居 民 持 有 另 一 经 济 体 机 构 发 行 的 投 资 基 金 份 额 达 到 或 超 过 10% 的, 也 属 于 本 项 统 计 范 畴 B. 包 括 : 利 润, 包 括 子 公 司 或 联 营 公 司 未 分 配 收 益 中 归 属 于 直 接 投 资 者 的 利 润 ( 按 照 直 接 投 资 者 持 股 比 例 折 算 ), 和 未 汇 给 直 接 投 资 者 的 分 支 机 构 利 润 ( 按 照 惯 例, 如 果 不 能 确 定 这 块 数 据, 则 分 支 机 构 的 所 有 收 益 都 应 被 视 为 待 分 配 收 益, 划 归 直 接 投 资 者 所 有 ); C. 不 包 括 : 境 内 外 关 联 金 融 机 构 之 间 的 存 贷 款 和 其 他 债 权 债 务 交 易 这 些 债 权 债 务 交 易 属 于 国 际 收 支 统 计 中 证 券 投 资 ( 债 券 投 资 ) 或 其 他 投 资 ( 存 款 贷 款 其 他 资 产 或 负 债, 如 各 类 应 收 应 付 款 ) 的 统 计 范 畴 61

( 三 ) 证 券 投 资 (10% 以 下 股 权 和 债 务 证 券 ) 1. 统 计 内 容 : 包 括 股 本 证 券 投 资 基 金 份 额 / 单 位 以 及 债 务 证 券 的 国 际 收 支 交 易 和 头 寸 情 况 但 不 包 括 本 统 计 期 初 或 期 末, 境 内 投 资 者 持 有 境 外 非 居 民 发 行 的 股 本 证 券 和 投 资 基 金 份 额 且 表 决 权 达 到 或 超 过 10% 的, 以 及 非 居 民 持 有 境 内 机 构 的 股 本 证 券 和 投 资 基 金 份 额 且 表 决 权 达 到 或 超 过 10% 的 这 两 种 除 外 情 况 应 纳 入 直 接 投 资 ( 股 权 部 分 ) 下 统 计 2. 相 关 填 报 说 明 : B01 表 : 投 资 境 外 股 本 证 券 和 投 资 基 金 份 额 ( 资 产 ) 包 括 不 包 括 1. 境 内 机 构 或 个 人 持 有 境 内 居 民 在 境 外 发 行 的 上 市 股 份, 无 1. 境 内 机 构 或 个 人 持 有 居 民 在 境 内 发 行 的 股 本 证 券 ( 含 论 本 统 计 期 初 或 期 末 持 有 表 决 权 的 高 低, 均 应 填 报 此 表 发 上 市 股 份 和 非 上 市 股 份 ), 无 论 本 统 计 期 初 或 期 末 持 有 行 主 体 所 属 国 家 / 地 区 为 中 国 表 决 权 高 低, 均 不 需 填 报 此 表 2. 境 内 机 构 或 个 人 持 有 非 居 民 在 境 外 发 行 的 股 本 证 券 ( 含 上 市 股 份 和 非 上 市 股 份 ), 且 本 统 计 期 初 或 期 末 持 有 的 表 决 权 比 例 <10% 的 3. 境 内 机 构 或 个 人 持 有 非 居 民 在 境 外 发 行 的 基 金 份 额 / 单 位, 且 本 统 计 期 初 或 期 末 持 有 的 表 决 权 比 例 <10% 的 4. 境 内 机 构 或 个 人 应 按 照 以 下 先 后 顺 序 确 定 是 否 报 送 相 关 投 资 : 有 境 内 托 管 人 的, 由 境 内 托 管 人 负 责 代 为 报 送, 本 机 构 ( 委 托 人 ) 不 再 重 复 申 报 ; 无 境 内 托 管 人, 但 相 关 对 外 业 务 由 境 内 代 理 人 ( 或 管 理 人 ) 以 本 机 构 或 相 关 产 品 名 义 投 资 的, 由 该 境 内 代 理 人 ( 或 管 理 人 ) 代 为 报 送, 本 机 构 ( 被 代 理 人 ) 不 再 重 复 申 报 ; 既 无 境 内 托 管 人, 也 无 境 内 代 理 人 ( 或 管 理 人 ) 的, 本 机 构 应 报 送 以 自 身 名 义 投 资 的 部 分, 包 括 以 自 身 名 义 持 有, 但 使 用 客 户 资 金 对 外 投 资 的 部 分 B0101. 填 报 机 构 身 份 : 请 按 以 下 两 种 情 况 填 列 :1 以 自 身 名 义 投 资 ( 无 境 内 托 管 人 代 理 人 或 管 理 人 );2 是 代 理 人 或 管 理 人, 以 客 户 或 产 品 名 义 投 资 B0102. 被 代 理 人 / 委 托 人 所 属 国 家 / 地 区 : 被 代 理 人 或 委 托 人 必 须 为 中 国 居 民, 本 项 应 填 中 国 B0103. 被 代 理 人 / 委 托 人 所 属 部 门 : 指 本 机 构 所 代 理 的 客 户 所 属 部 门 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 : 1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 客 户 的 主 营 业 务 归 类 B0104. 投 资 类 型 : 包 括 :1 上 市 普 通 股 ;2 非 上 市 普 通 股 ( 但 可 交 易 );3 货 币 市 场 基 金 份 额 / 单 位 ; 4 非 货 币 市 场 基 金 份 额 / 单 位 ;5 参 与 性 优 先 股 其 中, 参 与 性 优 先 股 为 股 本 证 券, 纳 入 本 表 统 计 ; 非 62

参 与 性 优 先 股 为 债 务 类 工 具, 不 应 纳 入 本 表 统 计, 应 纳 入 债 务 证 券 统 计 可 转 债 在 转 换 前, 统 计 为 债 务 证 券 ; 转 换 后, 统 计 为 股 本 证 券 B0104CODE. 业 务 类 型 : 包 括 :1 基 金 互 认 ;2 沪 港 通 ;3 深 港 通 ;9 其 他 B0105. 发 行 地 : 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表, 填 写 相 关 上 市 股 份 和 投 资 基 金 份 额 / 单 位 发 行 场 所 所 在 的 国 家 / 地 区 代 码 对 于 非 上 市 股 份 或 基 金 份 额, 应 填 写 发 行 人 注 册 所 在 的 国 家 / 地 区 B0106. 证 券 代 码 ( 逐 支 报 送 使 用 ): 对 于 选 择 报 送 逐 支 证 券 信 息 的, 请 填 写 此 项 指 相 关 股 份 或 基 金 份 额 / 单 位 的 代 码 其 中, 境 外 上 市 的 股 份 或 投 资 基 金 份 额 / 单 位, 应 优 先 填 写 国 际 证 券 代 码 (International Securities Identification Number, 简 称 ISIN 码 ) 如 无 ISIN 码, 按 照 相 关 市 场 唯 一 通 用 的 编 码 填 列 对 于 协 议 购 买 境 外 非 上 市 股 份 或 基 金 份 额 / 单 位 的, 应 填 列 内 部 使 用 的 唯 一 代 码 B0107. 证 券 发 行 主 体 名 称 ( 逐 支 报 送 使 用 ): 对 于 选 择 报 送 逐 支 证 券 信 息 的, 请 填 写 此 项 指 发 行 相 关 股 本 证 券 或 投 资 基 金 份 额 / 单 位 的 非 居 民 或 居 民 机 构 的 中 文 名 称 及 当 地 注 册 的 英 文 名 称 如 为 其 他 语 言 名 称, 可 不 填 写 外 文 名 称, 但 必 须 填 写 中 文 名 称 B0108. 发 行 主 体 所 属 国 家 / 地 区 : 填 写 相 关 非 居 民 / 境 外 上 市 居 民 发 行 主 体 的 注 册 所 在 的 国 家 / 地 区 代 码 对 于 无 法 判 定 其 注 册 地 的, 应 填 写 其 经 营 所 在 地 国 家 / 地 区 代 码 对 于 注 册 地 或 经 营 地 均 无 法 判 定 的, 应 填 写 相 关 工 具 发 行 场 所 所 在 地 的 国 家 / 地 区 代 码 比 如, 持 有 的 是 中 国 银 行 在 香 港 发 行 的 H 股, 其 发 行 主 体 所 属 国 家 / 地 区 应 为 中 国 ; 持 有 中 银 香 港 在 香 港 发 行 的 H 股, 其 发 行 主 体 所 属 国 家 / 地 区 应 为 香 港 B0109. 发 行 主 体 所 属 部 门 : 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ; 4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 发 行 主 体 的 主 营 业 务 归 类 B0110. 发 行 主 体 与 本 机 构 的 关 系 : 请 按 以 下 四 种 情 况 填 列 :1 发 行 主 体 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 者, 即 持 有 本 机 构 表 决 权 10%;2 发 行 主 体 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 企 业, 即 本 机 构 持 有 其 表 决 权 在 10% 及 以 上 的 境 外 分 支 机 构 子 机 构 联 营 机 构 或 合 营 机 构 ;3 发 行 主 体 是 本 机 构 的 境 外 联 属 机 构, 即 两 机 构 有 共 同 母 公 司, 但 相 互 持 有 表 决 权 <10% 或 相 互 不 持 有 表 决 权 ;4 发 行 主 体 与 投 资 者 无 关 联 关 系, 或 两 机 构 均 处 于 中 国 境 内 本 表 中, 如 果 出 现 2, 相 关 数 据 不 应 填 入 本 表, 请 填 入 A01 表 ( 对 外 直 接 投 资 ) B0111. 原 始 币 种 : 指 相 关 股 本 证 券 或 投 资 基 金 份 额 / 单 位 的 计 价 币 种, 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 适 用 于 B0112-B0121 各 项 B0112. 上 月 末 市 值 : 指 上 月 末 所 持 股 本 证 券 或 投 资 基 金 份 额 / 单 位 的 公 允 价 值 应 优 先 使 用 按 上 月 末 公 开 市 场 收 盘 价 计 算 的 市 场 价 值 如 无 市 场 价 值, 则 按 照 记 账 惯 例 填 报 公 允 价 值 B0113. 本 月 买 入 金 额 : 指 本 月 内, 对 应 投 资 者 买 入 或 申 购 相 关 股 本 证 券 或 投 资 基 金 份 额 / 单 位 所 支 63

付 的 金 额, 以 正 值 填 列 如 出 现 可 转 债 转 换 为 股 本 证 券 的, 视 为 本 月 卖 出 相 关 债 券, 买 入 股 本 证 券 B0114. 本 月 卖 出 金 额 : 指 本 月 内, 对 应 投 资 者 卖 出 或 赎 回 相 关 股 本 证 券 或 投 资 基 金 份 额 / 单 位 所 获 得 的 金 额, 以 正 值 填 列 B0115. 本 月 非 交 易 变 动 : 反 映 本 月 内 证 券 交 易 买 卖 因 素 以 外 的 非 交 易 因 素 引 起 的 证 券 价 值 变 动 计 算 方 法 为 :B0115=B0118-B0112-(B0113-B0114) B0116. 注 销 调 整 或 重 新 分 类 至 其 他 报 表 统 计 的 金 额 : 指 非 买 卖 因 素 和 非 价 值 重 估 因 素 引 起 的 本 月 末 证 券 资 产 数 量 增 减 和 价 值 变 动 包 括 但 不 限 于 本 月 注 销 相 关 资 产, 或 将 相 关 资 产 从 可 流 通 的 证 券 调 整 为 不 可 流 通 的 证 券, 或 因 本 机 构 期 末 持 有 被 投 资 机 构 表 决 权 比 例 达 到 或 超 过 10% 而 被 重 新 分 类 至 A01 表 ( 对 外 直 接 投 资 ) 统 计 的 金 额 其 与 B0115 和 B0117 项 目 的 关 系 为 :B0115=B0116+B0117 B0117. 价 值 重 估 因 素 : 剔 除 买 卖 因 素 和 B0116 因 素 外, 月 内 市 场 价 格 或 近 似 参 考 价 格 波 动 带 来 的 资 产 价 值 增 减 其 与 B0115 和 B0116 项 目 的 关 系 为 :B0115=B0116+B0117 B0118. 本 月 末 市 值 : 指 本 月 末 股 本 证 券 或 投 资 基 金 份 额 / 单 位 的 公 允 价 值 应 优 先 使 用 按 本 月 末 公 开 市 场 收 盘 价 计 算 的 市 场 价 值 如 无 市 场 价 值, 则 按 照 记 账 惯 例 填 报 公 允 价 值 B0119. 本 月 股 息 / 红 利 收 入 : 指 本 月 发 生 的 投 资 者 会 计 账 的 股 本 证 券 或 投 资 基 金 份 额 / 单 位 股 息 / 红 利 收 入 B0120. 本 月 末 持 股 ( 份 额 ) 数 量 ( 逐 支 报 送 使 用 ): 对 于 选 择 报 送 逐 支 证 券 信 息 的, 请 填 写 此 项 指 本 月 末 投 资 者 持 有 相 关 股 本 证 券 或 投 资 基 金 份 额 / 单 位 的 股 数 或 份 数, 按 股 / 份 填 列 B0121. 本 月 末 每 股 ( 每 份 ) 市 价 ( 逐 支 报 送 使 用 ): 对 于 选 择 报 送 逐 支 证 券 信 息 的, 请 填 写 此 项 指 本 月 末 最 后 一 个 交 易 日 每 股 股 票 或 每 份 基 金 ( 份 额 / 单 位 ) 的 收 盘 价 B02 表 : 投 资 境 外 债 务 证 券 ( 资 产 ) 包 括 不 包 括 1. 境 内 机 构 或 个 人 持 有 非 居 民 和 居 民 在 境 外 发 行 的 短 期 和 中 长 期 债 务 证 券 ( 不 含 境 外 银 行 承 兑 汇 票 ), 以 及 非 参 与 性 优 先 股, 包 括 根 据 购 回 协 议 出 售 的 债 务 证 券, 以 及 根 据 证 券 1. 境 内 机 构 或 个 人 根 据 购 回 协 议 购 入 的 或 者 证 券 出 借 安 排 借 入 的 债 务 证 券 出 借 安 排 借 出 的 债 务 证 券 2. 境 内 机 构 或 个 人 应 按 照 以 下 先 后 顺 序 确 定 是 否 报 送 相 关 投 资 : 有 境 内 托 管 人 的, 由 境 内 托 管 人 负 责 代 为 报 送, 本 机 构 ( 委 托 人 ) 不 再 重 复 申 报 ; 无 境 内 托 管 人, 但 相 关 对 外 业 务 由 境 内 代 理 人 或 管 理 人 2. 持 有 或 买 断 的 是 境 外 银 行 承 兑 汇 票 的, 应 纳 入 F 表 统 计, 本 表 不 再 涵 盖 以 本 机 构 或 相 关 产 品 名 义 投 资 的, 由 该 境 内 代 理 人 或 管 理 人 代 为 报 送, 本 机 构 ( 被 代 理 人 ) 不 再 重 复 申 报 ; 既 无 境 内 托 管 人, 也 无 境 内 代 理 人 或 管 理 人 的, 本 机 构 64

应 报 送 以 自 身 名 义 投 资 的 部 分, 包 括 以 自 身 名 义 持 有, 但 使 用 客 户 资 金 对 外 投 资 的 部 分 3. 境 内 机 构 或 个 人 持 有 的 境 内 发 行 的 短 期 和 中 长 期 债 务 证 券 B0201. 填 报 机 构 身 份 : 请 按 以 下 两 种 情 况 填 列 :1 以 自 身 名 义 投 资 ( 无 境 内 托 管 人 代 理 人 或 管 理 人 );2 是 代 理 人 或 管 理 人, 以 客 户 或 产 品 名 义 投 资 B0202. 被 代 理 人 / 委 托 人 所 属 国 家 / 地 区 : 被 代 理 人 或 委 托 人 必 须 为 中 国 居 民, 本 项 应 填 中 国 B0203. 被 代 理 人 / 委 托 人 所 属 部 门 : 指 本 机 构 所 代 理 / 托 管 的 客 户 所 属 部 门 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 该 客 户 的 主 营 业 务 归 类 B0204. 发 行 地 : 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表, 填 写 相 关 债 务 证 券 发 行 场 所 所 在 国 家 / 地 区 代 码 B0205. 证 券 代 码 ( 逐 支 报 送 使 用 ): 对 于 选 择 报 送 逐 支 证 券 信 息 的, 请 填 写 此 项 指 相 关 债 务 证 券 代 码 应 优 先 填 写 国 际 证 券 代 码 (International Securities Identification Number, 简 称 ISIN 码 ) 如 无 ISIN 码, 按 照 相 关 市 场 唯 一 通 用 的 编 码 填 列 B0206. 证 券 发 行 主 体 名 称 ( 逐 支 报 送 使 用 ): 对 于 选 择 报 送 逐 支 证 券 信 息 的, 请 填 写 此 项 为 发 行 相 关 短 期 和 中 长 期 债 券 的 非 居 民 或 居 民 机 构 的 中 文 名 称 及 当 地 注 册 的 英 文 名 称 如 为 其 他 语 言 名 称, 可 不 填 写 外 文 名 称, 但 必 须 填 写 中 文 名 称 B0207. 发 行 主 体 所 属 国 家 / 地 区 : 填 写 相 关 债 务 证 券 发 行 主 体 的 注 册 国 家 / 地 区 B0208. 发 行 主 体 所 属 部 门 : 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ; 2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ; 4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 发 行 主 体 的 主 营 业 务 归 类 对 于 政 府 支 持 ( 机 构 ) 类 债 券, 应 按 发 行 主 体 本 身 所 属 部 门 归 类, 如 两 房 债 券, 应 选 择 4 非 银 行 金 融 机 构 B0209. 发 行 主 体 与 本 机 构 的 关 系 : 请 按 以 下 四 种 情 况 填 列 :1 发 行 主 体 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 者, 即 持 有 本 机 构 表 决 权 10%;2 发 行 主 体 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 企 业, 即 为 投 资 者 持 有 表 决 权 在 10% 及 以 上 的 境 外 分 支 机 构 子 机 构 联 营 机 构 或 合 营 机 构 ;3 发 行 主 体 是 本 机 构 的 境 外 联 属 机 构, 即 两 机 构 有 共 同 母 公 司, 但 相 互 持 有 表 决 权 <10% 或 相 互 不 持 有 表 决 权 ;4 发 行 主 体 与 投 资 者 无 关 联 关 系, 或 两 机 构 均 位 于 中 国 境 内 B0210. 原 始 期 限 : 指 债 务 证 券 从 初 始 发 行 至 最 终 到 期 的 期 限 请 按 以 下 两 种 情 况 填 列 :1 一 年 及 以 下 ;2 一 年 以 上, 含 永 久 性 债 券 和 非 参 与 性 优 先 股 如 发 生 债 务 证 券 拖 欠 或 展 期 的, 应 按 照 双 方 确 定 的 期 限 归 类 如 双 方 无 安 排, 应 按 原 期 限 归 类 65

B0211. 原 始 币 种 : 指 相 关 债 务 证 券 的 计 价 币 种, 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 适 用 于 B0212-B0220 各 项 B0212. 上 月 末 市 值 : 指 上 月 末 所 持 有 债 务 证 券 的 公 允 价 值 应 优 先 使 用 按 上 月 末 公 开 市 场 收 盘 价 计 算 的 市 场 价 值 如 无 市 场 价 值, 则 按 照 本 机 构 的 记 账 惯 例 填 报 公 允 价 值 B0213. 本 月 买 入 金 额 : 指 本 月 内, 投 资 者 买 入 相 关 债 务 证 券 所 支 付 的 金 额 以 正 值 填 列 如 出 现 投 资 者 展 期 等 与 债 务 人 重 新 安 排 债 权 事 宜, 应 比 照 买 卖 债 券 的 情 况 统 计 B0214. 本 月 卖 出 金 额 : 指 本 月 内, 投 资 者 卖 出 或 持 有 到 期 相 关 债 务 证 券 所 获 得 的 金 额 以 正 值 填 列 如 出 现 投 资 者 减 免 展 期 等 与 债 务 人 重 新 安 排 债 权 回 收 事 宜, 应 比 照 买 卖 债 券 的 情 况 统 计 如 出 现 可 转 债 转 换 为 股 本 证 券 的, 视 为 本 月 卖 出 相 关 债 券, 买 入 股 本 证 券 B0215. 本 月 非 交 易 变 动 : 反 映 本 月 内 证 券 交 易 买 卖 因 素 以 外 的 非 交 易 因 素 引 起 的 债 券 价 值 变 动 计 算 方 法 为 :B0215=B0218-B0212-(B0213-B0214) B0216. 注 销 调 整 或 重 新 分 类 至 其 他 报 表 统 计 的 金 额 : 指 非 买 卖 因 素 引 起 的 证 券 资 产 数 量 增 减 和 价 值 变 动 包 括 但 不 限 于 本 月 本 机 构 注 销 相 关 资 产, 或 相 关 资 产 从 可 流 通 的 证 券 调 整 为 不 可 流 通 的 证 券 的 金 额 其 与 B0215 和 B0217 项 目 的 关 系 为 :B0215=B0216+B0217 B0217. 价 值 重 估 因 素 : 剔 除 买 卖 因 素 和 B0216 因 素 外, 本 月 市 场 价 格 或 近 似 参 考 价 格 波 动 带 来 的 资 产 价 值 增 减 其 与 B0215 和 B0216 项 目 的 关 系 为 :B0215=B0216+B0217 B0218. 本 月 末 市 值 : 指 本 月 末 债 务 证 券 的 公 允 价 值 应 优 先 使 用 按 本 月 末 公 开 市 场 收 盘 价 计 算 的 市 场 价 值 如 无 市 场 价 值, 则 按 照 记 账 惯 例 填 报 公 允 价 值 B0219. 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 下 : 指 自 本 月 末 至 最 终 到 期 在 一 年 及 以 下 的 债 务 证 券 的 公 允 价 值 应 优 先 使 用 按 本 月 末 公 开 市 场 收 盘 价 计 算 的 市 场 价 值 如 无 市 场 价 值, 则 按 照 记 账 惯 例 填 报 公 允 价 值 B0220. 本 月 利 息 收 入 : 指 本 机 构 会 计 账 上 按 权 责 发 生 制 确 认 的 本 月 发 生 的 持 有 债 务 证 券 的 利 息 收 入 B03 表 : 投 资 非 居 民 境 内 发 行 股 本 证 券 和 债 务 证 券 包 括 不 包 括 1. 中 国 居 民 投 资 者 投 资 非 居 民 在 境 内 金 融 市 场 发 行 的 股 本 证 券 投 资 基 金 份 额 / 单 位 债 务 证 券 情 况 1. 非 居 民 投 资 者 投 资 非 居 民 在 境 内 金 融 市 场 发 行 的 股 本 证 券 投 资 基 金 份 额 / 单 位 债 务 证 券 情 况 2. 居 民 投 资 者 投 资 居 民 在 境 内 金 融 市 场 发 行 的 股 本 证 券 投 资 基 金 份 额 / 单 位 债 务 证 券 情 况 B0301. 投 资 者 所 属 国 家 / 地 区 ( 必 须 为 中 国 ): 请 填 报 购 买 非 居 民 境 内 发 行 的 相 关 产 品 的 投 资 者 注 66

册 ( 机 构 ) 或 常 住 ( 个 人 ) 国 家 / 地 区 代 码 本 表 投 资 者 应 是 中 国 居 民, 所 属 国 家 / 地 区 为 中 国 ( 不 含 中 国 香 港 澳 门 和 台 湾 地 区 ) 非 居 民 投 资 者 ( 如 通 过 QFII RQFII 渠 道 ) 购 买 非 居 民 境 内 发 行 产 品 不 属 于 本 表 统 计 范 畴 B0302. 投 资 者 所 属 部 门 : 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 报 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 投 资 者 的 主 营 业 务 归 类 B0303. 所 投 资 非 居 民 发 行 产 品 类 型 : 指 非 居 民 发 行 主 体 在 境 内 发 行 金 融 产 品 的 类 型 划 分 为 五 类, 按 以 下 序 号 填 列 :1 上 市 普 通 股 ;2 投 资 基 金 份 额 / 单 位 ;3 债 券 ;4 非 上 市 普 通 股 ;5 参 与 性 优 先 股 ; 6 非 参 与 性 优 先 股 其 中, 普 通 股 和 参 与 性 优 先 股 属 于 股 票 或 股 权 类 产 品, 非 参 与 性 优 先 股 为 债 务 类 工 具 可 转 债 在 转 换 前, 统 计 为 债 务 证 券 ; 转 换 后, 统 计 为 股 本 证 券 B0304. 所 投 资 产 品 代 码 ( 逐 支 报 送 使 用 ): 对 于 选 择 报 送 逐 支 证 券 信 息 的, 请 填 写 此 项 指 非 居 民 发 行 主 体 所 发 行 产 品 的 代 码 ( 带 有 上 市 地 信 息 的 代 码 ) 如 该 金 融 产 品 有 ISIN 码, 应 优 先 填 写 ISIN 码 如 无 ISIN 码, 应 填 写 该 金 融 产 品 市 场 唯 一 通 用 代 码 B0305. 非 居 民 发 行 主 体 名 称 ( 逐 支 报 送 使 用 ): 对 于 选 择 报 送 逐 支 证 券 信 息 的, 请 填 写 此 项 指 发 行 相 关 金 融 产 品 的 非 居 民 机 构 ( 或 产 品 ) 的 英 文 或 中 文 全 称 B0306. 非 居 民 发 行 主 体 所 属 国 家 / 地 区 : 填 报 相 关 非 居 民 机 构 注 册 国 家 / 地 区 代 码 对 于 无 法 确 定 其 注 册 地 的, 应 按 非 居 民 机 构 的 经 营 所 在 地 记 录 B0307. 非 居 民 发 行 主 体 所 属 部 门 : 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列, 即 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ; 3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 非 居 民 发 行 主 体 的 主 营 业 务 归 类 对 于 政 府 支 持 ( 机 构 ) 类 债 券, 应 按 发 行 主 体 本 身 所 属 部 门 归 类, 如 两 房 债 券, 应 选 择 4 非 银 行 金 融 机 构 B0308. 债 务 证 券 原 始 期 限 : 指 非 居 民 发 行 主 体 相 关 债 务 证 券 从 初 始 发 行 至 到 期 的 期 限 请 按 以 下 两 种 情 况 填 列 :1 一 年 及 以 下 ;2 一 年 以 上, 含 永 久 性 债 券 本 项 仅 限 债 务 证 券 使 用, 非 债 务 性 工 具 不 填 报 此 项 B0309. 原 始 币 种 : 指 非 居 民 发 行 主 体 在 境 内 发 行 产 品 的 计 价 币 种, 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 适 用 于 B0310-B0318 项 B0310. 上 月 末 市 值 : 指 非 居 民 发 行 主 体 上 月 末 发 行 在 外 相 关 金 融 产 品 的 市 值 按 上 月 末 最 后 一 个 交 易 日 收 盘 价 计 算 ( 债 券 类 工 具 应 按 全 价 计 值 ) B0311. 本 月 买 入 ( 申 购 ) 金 额 : 指 本 月 内, 投 资 者 买 入 ( 申 购 ) 非 居 民 相 关 产 品 所 支 付 的 成 本 ( 债 券 类 工 具 应 按 全 价 计 值 ) 不 过, 如 果 非 居 民 发 行 的 股 票 因 股 票 分 割 出 现 的 新 股 票, 不 纳 入 本 项 统 计 与 发 行 新 股 票 获 得 新 融 资 不 同, 股 票 分 割 不 发 生 新 的 融 资 此 外, 投 资 者 以 过 户 继 承 法 院 裁 定 大 宗 交 易 ( 协 议 定 价 交 易 ) 等 方 式 发 生 相 关 产 品 所 有 权 转 移, 但 资 金 未 经 清 算 结 算 机 构 集 中 清 算 的, 视 同 67

买 卖 处 理 其 中, 获 得 非 居 民 相 关 产 品 所 有 权 的 一 方 为 买 入 者 ( 填 入 本 栏 ), 转 出 相 关 产 品 所 有 权 的 一 方 为 卖 出 者 ( 填 入 B0312 栏 ) B0312. 本 月 卖 出 ( 赎 回 ) 金 额 : 指 本 月 内, 投 资 者 卖 出 ( 赎 回 或 持 有 到 期 ) 非 居 民 相 关 产 品 所 获 得 的 金 额 ( 债 券 类 工 具 应 按 全 价 计 值 ) 此 外, 投 资 者 以 过 户 继 承 法 院 裁 定 大 宗 交 易 ( 协 议 定 价 交 易 ) 等 方 式 发 生 相 关 产 品 所 有 权 转 移, 但 资 金 未 经 清 算 结 算 机 构 集 中 清 算 的, 视 同 买 卖 处 理 其 中, 居 民 投 资 者 获 得 非 居 民 相 关 产 品 所 有 权 视 为 买 入 ( 填 入 B0311 栏 ), 转 出 相 关 产 品 所 有 权 视 为 卖 出 ( 填 入 本 栏 ) B0313. 本 月 非 交 易 变 动 : 反 映 统 计 期 间 投 资 产 品 买 卖 净 值 变 化 以 外 的 非 交 易 因 素 引 起 的 价 值 变 动 计 算 方 法 为 :B0313=B0316-B0310-(B0311-B0312) B0314. 债 权 注 销 金 额 : 指 相 关 债 权 注 销 金 额 其 与 B0313 和 B0315 项 目 的 关 系 为 : B0313=B0314+B0315 B0315. 价 值 重 估 因 素 : 剔 除 买 卖 因 素 和 B0314 因 素 外, 本 月 市 场 价 格 或 近 似 参 考 价 格 波 动 带 来 的 相 关 工 具 价 值 增 减 其 与 B0313 和 B0314 项 目 的 关 系 为 :B0313=B0314+B0315 B0316. 本 月 末 市 值 : 指 非 居 民 发 行 主 体 本 月 末 发 行 在 外 相 关 金 融 产 品 的 市 值 按 本 月 末 最 后 一 个 交 易 日 收 盘 价 计 算 ( 债 券 类 工 具 应 按 全 价 计 值 ) B0317. 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 下 : 指 非 居 民 发 行 主 体 本 月 末 发 行 在 外 债 务 类 金 融 产 品 ( 如 债 券 ) 的 市 值 按 本 月 末 最 后 一 个 交 易 日 该 类 债 券 工 具 的 全 价 计 值 B0318. 本 月 投 资 者 红 利 或 利 息 收 入 : 指 本 月 非 居 民 发 行 主 体 分 配 给 投 资 者 的 红 利 股 息, 以 及 利 息 其 中, 红 利 股 息 按 股 票 除 息 日 统 计 利 息 按 利 息 分 发 日 统 计 相 关 红 利 或 利 息 收 入 应 为 税 前 收 入 对 于 股 票 股 息, 按 照 除 息 日 当 天 每 股 收 盘 价 格 乘 以 股 票 股 息 份 数 填 报 B04 表 : 吸 收 境 外 股 权 和 基 金 份 额 投 资 ( 负 债 ) 包 括 不 包 括 1. 本 机 构 在 境 外 发 行 的 上 市 股 份, 且 本 统 计 期 初 或 期 末 单 个 持 有 人 表 决 权 比 例 <10% 的 2. 本 机 构 非 上 市 股 份, 且 本 统 计 期 初 或 期 末 单 个 非 居 民 持 有 人 表 决 权 比 例 <10% 的 3. 本 机 构 境 外 发 行 的 基 金 份 额 / 单 位, 且 本 统 计 期 初 或 期 末 单 个 非 居 民 持 有 人 持 有 份 额 的 比 例 <10% 的 1. 本 机 构 在 境 外 发 行 的 上 市 股 份, 但 单 个 非 居 民 表 决 权 比 例 10%, 请 填 报 在 A02 表 下 2. 本 机 构 非 上 市 股 份, 单 个 非 居 民 持 有 人 表 决 权 比 例 10%, 请 填 报 在 A02 表 下 3. 本 机 构 在 境 内 发 行 的 上 市 股 份, 且 单 个 非 居 民 持 有 人 表 决 权 比 例 <10%, 由 境 内 金 融 市 场 清 算 机 构 申 报 ( 见 B06 表 ) 4. 本 机 构 在 境 内 发 行 的 投 资 基 金 份 额 / 单 位, 由 境 内 金 融 市 场 清 算 机 构 申 报 ( 见 B06 表 ) B0401. 工 具 类 型 : 请 按 以 下 四 种 类 型 填 列 :1 上 市 普 通 股 ;2 非 上 市 普 通 股 ( 但 可 交 易 );3 货 币 68

市 场 基 金 份 额 / 单 位 ;4 非 货 币 市 场 基 金 份 额 / 单 位 ;5 参 与 性 优 先 股 其 中, 参 与 性 优 先 股 为 股 本 证 券, 纳 入 本 表 统 计 ; 非 参 与 性 优 先 股 为 债 务 类 工 具, 不 应 纳 入 本 表 统 计, 应 纳 入 债 务 证 券 统 计 B0401CODE. 业 务 类 型 : 包 括 :1 基 金 互 认 ; 9 其 他 B0402. 证 券 代 码 : 指 本 机 构 上 市 股 份 ( 股 票 ) 的 代 码, 以 及 内 部 使 用 的 非 上 市 股 份 和 私 募 股 权 ( 基 金 ) 编 码 B0403. 发 行 地 : 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表, 填 写 上 市 股 份 和 投 资 基 金 份 额 / 单 位 发 行 场 所 所 在 的 国 家 / 地 区 代 码 对 于 非 上 市 股 份 和 私 募 股 权 ( 基 金 ), 应 填 列 发 行 人 注 册 地 国 家 / 地 区 代 码 B0404. 投 资 者 名 称 : 持 有 本 机 构 境 外 发 行 的 上 市 股 份 投 资 基 金 份 额 / 单 位 的 居 民 或 非 居 民 投 资 者 以 及 持 有 本 机 构 非 上 市 股 份 和 私 募 股 权 ( 基 金 ) 的 非 居 民 投 资 者 的 全 称, 按 其 英 文 全 称 和 中 文 全 称 ( 如 果 有 的 话 ) 填 列 具 体 填 报 方 法 为 :1 上 市 股 份 和 投 资 基 金 份 额 / 单 位 对 于 由 代 理 人 集 中 持 有 的, 统 一 填 列 相 关 结 算 代 理 机 构 的 名 称 ( 如 香 港 中 央 结 算 ( 代 理 人 ) 有 限 公 司 ) 对 于 非 由 代 理 人 集 中 持 有 的, 应 按 照 投 资 比 例 从 大 到 小 依 次 填 列 前 10 位 投 资 者 或 投 资 比 例 5% 的 投 资 者 名 称 ( 以 数 量 较 多 者 为 准 ); 对 于 其 他 中 小 投 资 者, 投 资 者 名 称 填 列 为 其 他 小 投 资 者 ;2 非 上 市 股 份, 应 按 照 非 居 民 投 资 比 例 从 大 到 小 依 次 填 写 全 部 非 居 民 投 资 者 名 称 B0405. 投 资 者 所 属 国 家 / 地 区 : 填 报 投 资 者 或 结 算 代 理 机 构 的 注 册 国 家 / 地 区 代 码 其 中,1 对 于 公 开 上 市 股 份 或 投 资 基 金 份 额, 如 填 列 了 具 体 投 资 者 名 称, 应 按 照 投 资 者 的 注 册 或 常 驻 ( 住 ) 国 家 / 地 区 填 列 ; 对 于 将 结 算 代 理 机 构 列 为 投 资 者 的, 应 按 照 该 结 算 代 理 机 构 所 在 国 家 / 地 区 填 列 ; 对 于 填 列 其 他 小 投 资 者 的, 为 发 行 地 国 家 / 地 区 2 对 于 非 公 开 上 市 股 份, 应 根 据 非 居 民 投 资 者 的 注 册 或 常 驻 ( 住 ) 国 家 / 地 区 填 列 B0406. 投 资 者 所 属 部 门 : 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 应 按 持 有 人 的 主 营 业 务 归 类 对 于 将 结 算 代 理 机 构 和 其 他 小 投 资 者 列 为 投 资 者 的, 所 属 部 门 选 择 5 B0407. 投 资 者 与 本 机 构 的 关 系 : 请 按 以 下 四 种 情 况 填 列 :1 投 资 者 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 者, 即 持 有 本 机 构 表 决 权 10%;2 投 资 者 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 企 业, 即 为 本 机 构 持 有 表 决 权 10% 的 境 外 分 支 机 构 子 机 构 联 营 机 构 或 合 营 机 构 ;3 投 资 者 是 本 机 构 的 境 外 联 属 机 构, 即 两 机 构 有 共 同 母 公 司, 且 相 互 持 有 表 决 权 <10% 或 相 互 不 持 有 表 决 权 ;4 投 资 者 与 本 机 构 无 关 联 关 系, 或 两 机 构 均 处 于 中 国 境 内 本 表 不 应 存 在 1 类 投 资 者, 如 出 现, 应 将 相 关 数 据 填 列 在 A02 表 下, 而 非 本 表 下 B0408. 原 始 币 种 : 指 本 机 构 发 行 的 股 本 证 券 或 投 资 基 金 份 额 / 单 位 的 计 价 币 种, 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 适 用 于 B0409-B0419 各 项 (B0418 除 外 ) 69

B0409. 上 月 末 市 值 : 指 上 月 末 股 本 证 券 或 投 资 基 金 份 额 / 单 位 的 公 允 价 值 应 优 先 使 用 按 上 月 末 公 开 市 场 收 盘 价 计 算 的 市 场 价 值 如 无 市 场 价 值, 则 按 照 本 机 构 的 记 账 惯 例 填 报 公 允 价 值 B0410. 本 月 发 行 金 额 : 指 本 月 内, 向 相 关 投 资 者 新 发 或 增 发 相 关 股 本 证 券 或 投 资 基 金 份 额 / 单 位 的 金 额 如 出 现 可 转 债 转 换 为 股 本 证 券 的, 视 为 本 月 回 购 相 关 债 券, 发 行 股 本 证 券 B0411. 本 月 回 购 ( 赎 回 ) 金 额 : 指 本 月 内, 从 相 关 投 资 者 处 回 购 或 赎 回 本 机 构 的 股 本 证 券 或 投 资 基 金 份 额 / 单 位 的 金 额 B0412. 本 月 非 交 易 变 动 : 反 映 本 月 内 证 券 交 易 买 卖 因 素 以 外 的 非 交 易 因 素 引 起 的 价 值 变 动 计 算 方 法 为 :B0412=B0415-B0409-(B0410-B0411) B0413. 调 整 及 重 新 分 类 至 其 他 报 表 统 计 的 金 额 : 指 非 买 卖 因 素 引 起 的 证 券 资 产 数 量 增 减 和 价 值 变 动 包 括 但 不 限 于 本 月 因 相 关 投 资 者 期 末 持 有 本 机 构 表 决 权 比 例 10% 而 被 重 新 分 类 至 A02 表 ( 吸 收 外 国 来 华 直 接 投 资 ) 统 计 的 金 额. 其 与 B0412 和 B0414 项 目 的 关 系 为 :B0412=B0413+B0414 B0414. 价 值 重 估 因 素 : 剔 除 买 卖 因 素 和 B0413 因 素 外, 本 月 市 场 价 格 或 近 似 参 考 价 格 波 动 带 来 的 相 关 工 具 价 值 增 减 其 与 B0412 和 B0413 项 目 的 关 系 为 :B0412=B0413+B0414 B0415. 本 月 末 市 值 : 指 本 月 末 股 本 证 券 或 投 资 基 金 份 额 / 单 位 的 公 允 价 值 应 优 先 使 用 按 上 月 末 公 开 市 场 收 盘 价 计 算 的 市 场 价 值 如 无 市 场 价 值, 则 按 照 本 机 构 的 记 账 惯 例 填 报 公 允 价 值 B0416. 本 月 宣 告 分 配 投 资 者 的 股 息 / 红 利 : 指 本 月 本 机 构 宣 告 向 股 本 证 券 或 投 资 基 金 份 额 / 单 位 持 有 者 分 配 的 股 息 / 红 利 B0417. 本 月 末 未 实 现 收 益 ( 仅 限 发 行 产 品 为 货 币 市 场 投 资 基 金 份 额 / 单 位 ): 仅 限 于 发 行 货 币 市 场 投 资 基 金 份 额 / 单 位 的 情 况, 指 本 机 构 发 行 的 投 资 基 金 份 额 / 单 位 中 归 属 于 份 额 持 有 者 的 未 分 配 利 润 B0418. 本 月 末 投 资 者 持 股 ( 份 额 ) 数 量 : 指 本 月 末 投 资 者 持 有 的 本 机 构 股 本 证 券 和 投 资 基 金 份 额 / 单 位 的 数 量, 按 股 / 份 填 列 B0419. 本 月 末 每 股 ( 每 份 ) 市 价 : 指 本 月 末, 投 资 者 持 有 的 本 机 构 对 外 股 本 证 券 和 投 资 基 金 份 额 / 单 位 的 收 盘 价 B0420. 本 月 末 投 资 者 持 股 ( 份 额 ) 比 例 : 指 截 至 本 月 末, 投 资 者 持 有 本 机 构 股 本 证 券 或 投 资 基 金 份 额 / 单 位 所 占 的 比 例 B05 表 : 境 外 发 行 债 务 证 券 ( 负 债 ) 包 括 不 包 括 1. 本 机 构 在 境 外 发 行 的 短 期 和 中 长 期 债 务 证 券, 包 括 非 参 与 性 优 先 股 可 转 债 和 资 产 证 券 化 产 品 1. 可 转 债 转 为 股 票 后, 即 为 股 本 证 券 2. 本 机 构 在 境 内 发 行 的 短 期 和 中 长 期 债 务 证 券, 包 括 非 70

参 与 性 优 先 股 和 可 转 债, 且 持 有 人 为 非 居 民, 由 境 内 金 融 市 场 清 算 机 构 申 报 ( 见 B06 表 ) B0501. 证 券 代 码 : 指 本 机 构 在 境 外 发 行 的 债 务 证 券 代 码 如 有 国 际 证 券 代 码 (International Securities Identification Number, 简 称 ISIN 码 ), 应 优 先 填 写 该 代 码 如 无 ISIN 码, 应 按 照 相 关 市 场 唯 一 通 用 的 编 码 填 列 B0502. 发 行 地 : 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表, 填 列 相 关 债 务 证 券 发 行 场 所 所 在 的 国 家 / 地 区 代 码 B0503. 原 始 期 限 : 指 债 务 证 券 从 初 始 发 行 至 最 终 到 期 的 期 限 请 按 以 下 两 种 情 况 填 列 :1 一 年 及 以 下 ;2 一 年 以 上, 含 永 久 性 债 券 如 发 生 债 务 证 券 拖 欠 或 展 期 的, 应 按 照 双 方 确 定 的 期 限 计 算 如 双 方 无 安 排, 应 按 原 期 限 归 类 B0504. 投 资 者 名 称 : 持 有 相 关 债 券 的 投 资 者 的 全 称, 按 其 英 文 全 称 和 中 文 全 称 ( 如 果 有 的 话 ) 填 列 对 于 与 本 机 构 为 B0507 中 1 3 关 系 的 投 资 者, 请 分 别 填 列 其 名 称 ; 对 于 属 于 B0507 中 4 的 投 资 者, 如 能 够 获 得 其 名 称, 则 填 列 其 名 称 如 无 法 获 得 其 名 称, 则 统 一 填 列 为 无 法 识 别 的 投 资 者 B0505. 投 资 者 所 属 国 家 / 地 区 : 填 报 相 关 投 资 者 的 注 册 或 常 驻 ( 住 ) 国 家 / 地 区 代 码 对 于 无 法 识 别 的 投 资 者, 应 按 照 该 证 券 发 行 场 所 所 在 国 家 / 地 区 填 列 B0506. 投 资 者 所 属 部 门 : 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 投 资 人 的 主 营 业 务 归 类 B0507. 投 资 者 与 本 机 构 的 关 系 : 请 按 以 下 四 种 情 况 填 列 :1 投 资 者 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 者, 即 持 有 本 机 构 表 决 权 10%;2 投 资 者 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 企 业, 即 本 机 构 持 有 表 决 权 10% 的 境 外 分 支 机 构 子 机 构 联 营 机 构 或 合 营 机 构 ;3 投 资 者 是 本 机 构 的 境 外 联 属 机 构, 即 两 机 构 有 共 同 母 公 司, 但 相 互 持 有 表 决 权 <10% 或 相 互 不 持 有 表 决 权 ;4 投 资 者 与 本 机 构 无 关 联 关 系, 或 两 机 构 均 处 于 中 国 境 内 B0508. 原 始 币 种 : 指 所 发 行 的 债 务 证 券 的 计 价 币 种, 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 适 用 于 B0509-B0517 各 项 B0509. 上 月 末 市 值 : 指 上 月 末 相 关 债 务 证 券 的 公 允 价 值 应 优 先 使 用 按 上 月 末 公 开 市 场 收 盘 价 计 算 的 市 场 价 值 如 无 市 场 价 值, 则 按 照 本 机 构 的 记 账 惯 例 填 报 公 允 价 值 B0510. 本 月 发 行 金 额 : 指 本 月 内, 在 境 外 向 相 关 投 资 者 发 行 相 关 债 务 证 券 的 金 额 如 出 现 投 资 者 减 免 展 期 等 与 债 务 人 重 新 安 排 债 权 回 收 事 宜, 应 比 照 买 卖 债 券 的 情 况 统 计 B0511. 本 月 赎 回 金 额 : 指 本 月 内, 从 相 关 投 资 者 赎 回 本 机 构 债 务 证 券 的 金 额 如 出 现 投 资 者 减 免 展 期 等 与 债 务 人 重 新 安 排 债 权 回 收 事 宜, 应 比 照 买 卖 债 券 的 情 况 统 计 如 出 现 可 转 债 转 换 为 股 本 证 券 的, 71

视 为 本 月 回 购 相 关 债 券, 发 行 股 本 证 券 B0512. 本 月 非 交 易 变 动 : 反 映 本 月 内 债 券 交 易 买 卖 因 素 以 外 的 非 交 易 因 素 引 起 的 变 动 计 算 方 法 为 : B0512=B0515-B0509-(B0510-B0511) B0513. 重 新 分 类 至 其 他 报 表 统 计 的 金 额 : 指 非 买 卖 因 素 引 起 的 债 券 负 债 数 量 增 减 和 价 值 变 动 其 与 B0512 和 B0514 项 目 的 关 系 为 :B0512=B0513+B0514 B0514. 价 值 重 估 因 素 : 剔 除 买 卖 因 素 和 B0513 因 素 外, 本 月 市 场 价 格 或 近 似 参 考 价 格 波 动 带 来 的 相 关 工 具 价 值 增 减 其 与 B0512 和 B0513 项 目 的 关 系 为 :B0512=B0513+B0514 B0515. 本 月 末 市 值 : 指 本 月 末 相 关 债 务 证 券 的 公 允 价 值 应 优 先 使 用 按 本 月 末 公 开 市 场 收 盘 价 计 算 的 市 场 价 值 如 无 市 场 价 值, 则 按 照 本 机 构 的 记 账 惯 例 填 报 公 允 价 值 B0516. 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 下 : 指 自 本 月 末 至 最 终 到 期 的 期 限 在 一 年 及 以 下 的 相 关 债 务 证 券 的 公 允 价 值 应 优 先 使 用 按 本 月 末 公 开 市 场 收 盘 价 计 算 的 市 场 价 值 如 无 市 场 价 值, 则 按 照 本 机 构 的 记 账 惯 例 填 报 公 允 价 值 B0517. 本 月 利 息 支 出 : 指 本 月 发 生 的 本 机 构 会 计 账 上 确 认 的 所 发 行 债 务 证 券 的 利 息 支 出 B06 表 : 非 居 民 投 资 境 内 发 行 股 本 证 券 和 债 务 证 券 包 括 不 包 括 1. 非 居 民 机 构 和 个 人 投 资 中 国 居 民 境 内 上 市 股 份 投 资 基 金 份 额 / 单 位 债 务 证 券 资 产 证 券 化 产 品 情 况, 相 关 证 券 或 金 融 产 品 应 在 非 居 民 机 构 和 个 人 名 下 1. 非 居 民 机 构 和 个 人 投 资 非 居 民 在 境 内 上 市 的 股 本 证 券 投 资 基 金 份 额 债 务 证 券 资 产 证 券 化 产 品 情 况 2. 以 境 内 机 构 名 义 登 记 和 买 卖 的 股 本 证 券 投 资 基 金 份 额 债 务 证 券 资 产 证 券 化 产 品 B0601. 非 居 民 投 资 者 名 称 : 指 非 居 民 投 资 者 的 中 文 或 英 文 名 称 B0601CODE. 业 务 类 型 : 填 写 1QFII;2RQFII;3 沪 港 通 ;4 深 港 通 ;5 境 外 机 构 投 资 者 投 资 银 行 间 债 券 市 场 ;9 其 他 B0602. 非 居 民 投 资 者 所 属 国 家 / 地 区 : 填 报 相 关 非 居 民 机 构 注 册 或 非 居 民 个 人 投 资 者 常 住 的 国 家 / 地 区 代 码 对 于 无 法 确 定 其 注 册 地 的, 按 非 居 民 机 构 的 经 营 所 在 地 填 报 B0603. 非 居 民 投 资 者 所 属 部 门 : 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列, 即 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ; 3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 非 居 民 投 资 者 的 主 营 业 务 归 类 B0604. 投 资 产 品 类 型 : 指 非 居 民 投 资 者 买 卖 或 持 有 境 内 相 关 金 融 产 品 的 类 型 划 分 为 六 类, 按 以 下 序 号 填 列 :1 上 市 普 通 股 ;2 投 资 基 金 份 额 / 单 位 ;3 债 券 ;4 非 上 市 普 通 股 ;5 参 与 性 优 先 股 ;6 非 参 与 性 优 先 股 可 转 债 在 转 换 前, 统 计 为 债 务 证 券 ; 转 换 后, 统 计 为 股 本 证 券 资 产 证 券 化 工 具 根 据 其 是 否 具 有 债 权 债 务 性 质 ( 如 是 否 支 付 固 定 或 浮 动 利 息, 是 否 约 定 到 期 支 付 固 定 本 金 等 ) 确 定, 一 般 情 况 72

下 属 于 债 券 如 资 产 证 券 化 产 品 为 权 益 性 ( 如 赋 予 表 决 权 支 付 的 是 股 利 无 到 期 期 限 且 无 约 定 的 本 金 收 回 等 ), 归 入 股 票 统 计 B0605. 投 资 产 品 代 码 ( 逐 支 报 送 使 用 ): 对 于 选 择 报 送 逐 支 投 资 产 品 信 息 的, 请 填 写 此 项 指 非 居 民 投 资 者 所 投 资 金 融 产 品 的 代 码 ( 应 带 有 上 市 地 信 息 ) 如 该 金 融 产 品 有 ISIN 码, 应 优 先 填 写 ISIN 码 如 无 ISIN 码, 应 填 写 该 金 融 产 品 所 在 市 场 唯 一 通 用 代 码 B0606. 发 行 主 体 名 称 ( 逐 支 报 送 使 用 ): 对 于 选 择 报 送 逐 支 投 资 产 品 信 息 的, 请 填 写 此 项 指 相 关 投 资 产 品 的 发 行 主 体 全 称, 按 其 中 文 全 称 填 列 B0607. 发 行 主 体 所 属 国 家 / 地 区 : 即 发 行 主 体 注 册 国 家 / 地 区 代 码 本 表 中, 发 行 主 体 应 为 中 国 境 内 机 构, 国 家 / 地 区 为 中 国 ( 不 含 中 国 香 港 澳 门 和 台 湾 地 区 ) B0608. 发 行 主 体 所 属 部 门 : 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列, 即 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 证 券 发 行 主 体 的 主 营 业 务 归 类 对 于 政 府 支 持 ( 机 构 ) 类 债 券, 应 按 其 发 行 主 体 自 身 所 属 部 门 归 类 如 为 公 司 制 或 非 公 司 制 机 构, 应 确 定 为 3-5 中 的 一 类 B0609. 债 务 证 券 原 始 期 限 : 指 相 关 债 务 证 券 从 初 始 发 行 至 最 终 到 期 的 期 限 划 分 为 两 类 :1 一 年 及 以 下 ;2 一 年 以 上, 含 永 久 性 债 券 和 非 参 与 性 优 先 股 如 无 初 始 发 行 日 期, 请 按 相 关 债 务 证 券 在 本 市 场 登 记 日 至 最 终 到 期 期 限 计 算 原 始 期 限 B0610. 原 始 币 种 : 指 非 居 民 投 资 者 交 易 和 持 有 产 品 的 计 价 币 种, 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 如, 所 持 有 产 品 的 计 价 币 种 为 人 民 币 的, 填 入 人 民 币 代 码 适 用 于 B0611-B0619 各 项 B0611. 上 月 末 市 值 : 指 上 月 末 非 居 民 投 资 者 所 持 有 相 关 金 融 产 品 的 市 值, 按 上 月 末 最 后 一 个 交 易 日 收 盘 价 计 算 ( 债 券 类 工 具 应 按 全 价 计 值 ) B0612. 本 月 买 入 金 额 : 指 本 月 内, 非 居 民 投 资 者 买 入 相 关 金 融 产 品 所 支 付 的 金 额 ( 债 券 类 工 具 应 为 全 价 ), 对 于 基 金, 专 指 申 购 金 额 不 过, 如 果 股 票 发 行 主 体 因 股 票 分 割 或 发 行 红 利 股 ( 即 公 司 重 组 其 股 票 ) 而 向 股 东 提 供 的 新 股 票, 不 纳 入 本 栏 统 计 与 发 行 新 股 票 获 得 新 融 资 不 同, 股 票 分 割 和 红 利 股 不 发 生 新 的 融 资 此 外, 非 居 民 投 资 者 以 过 户 继 承 法 院 裁 定 大 宗 交 易 ( 协 议 定 价 交 易 ) 等 方 式 发 生 相 关 产 品 所 有 权 转 移, 但 资 金 未 经 清 算 结 算 机 构 集 中 清 算 的, 视 同 买 卖 处 理 其 中, 非 居 民 投 资 者 获 得 居 民 相 关 产 品 所 有 权 视 为 买 入 ( 填 入 本 栏 ), 转 出 相 关 产 品 所 有 权 视 为 卖 出 ( 填 入 B0613 栏 ) B0613. 本 月 卖 出 金 额 : 指 本 月 内, 非 居 民 投 资 者 卖 出 赎 回 或 持 有 到 期 相 关 金 融 产 品 所 获 得 的 金 额 ( 债 券 类 工 具 应 按 全 价 计 值 ), 对 于 基 金, 专 指 赎 回 金 额 非 居 民 投 资 者 以 过 户 继 承 法 院 裁 定 大 宗 交 易 ( 协 议 定 价 交 易 ) 等 方 式 发 生 相 关 产 品 所 有 权 转 移, 但 资 金 未 经 清 算 结 算 机 构 集 中 清 算 的, 视 同 买 卖 处 理 其 中, 非 居 民 获 得 居 民 相 关 产 品 所 有 权 视 为 买 入 ( 填 入 B0612 栏 ), 转 出 相 关 产 品 所 有 权 视 为 卖 出 ( 填 入 本 栏 ) 73

B0614. 本 月 非 交 易 变 动 : 反 映 统 计 期 间 投 资 产 品 交 易 净 值 变 化 以 外 的 非 交 易 因 素 引 起 的 变 动 计 算 方 法 为 :B0614=B0617-B0611-(B0612-B0613) B0615. 重 新 分 类 至 其 他 报 表 统 计 的 金 额 : 指 非 买 卖 因 素 引 起 的 证 券 资 产 数 量 增 减 和 价 值 变 动 包 括 但 不 限 于 本 月 相 关 投 资 者 单 方 面 放 弃 ( 或 注 销 ) 债 权 的 金 额 其 与 B0614 和 B0616 项 目 的 关 系 为 : B0614=B0615+B0616 B0616. 价 值 重 估 因 素 : 剔 除 买 卖 因 素 和 B0615 因 素 外, 本 月 市 场 价 格 或 近 似 参 考 价 格 波 动 带 来 的 相 关 工 具 价 值 增 减 其 与 B0614 和 B0615 项 目 的 关 系 为 :B0614=B0615+B0616 B0617. 本 月 末 市 值 : 指 本 月 末 非 居 民 投 资 者 所 持 有 相 关 金 融 产 品 的 市 值, 按 本 月 末 最 后 一 个 交 易 日 收 盘 价 计 算 ( 债 券 类 工 具 应 按 全 价 计 值 ) B0618. 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 下 : 仅 适 用 于 B0604 下 3( 债 券 ) 类 工 具, 指 自 本 月 末 自 最 终 到 期 在 一 年 及 以 下 的 相 关 债 务 类 工 具 的 市 值, 按 本 月 末 最 后 一 个 工 作 日 债 券 的 全 价 计 值 B0619. 本 月 非 居 民 投 资 者 红 利 或 利 息 收 入 : 指 本 月 非 居 民 因 持 有 境 内 发 行 的 股 权 股 票 投 资 基 金 份 额 债 券 而 实 现 的 红 利 股 息 或 利 息 其 中, 红 利 股 息 按 股 票 除 息 日 统 计 利 息 按 利 息 分 发 日 统 计 相 关 红 利 或 利 息 收 入 应 为 税 前 收 入 对 于 股 票 股 息, 按 照 除 息 日 当 天 每 股 收 盘 价 格 乘 以 股 票 股 息 份 数 填 报 B0620. 备 注 : 其 他 需 要 说 明 的 情 况 3. 证 券 投 资 相 关 概 念 : (1) 股 本 证 券 : 包 括 上 市 股 份 和 非 上 市 但 可 交 易 的 股 份, 具 体 表 现 为 股 份 股 票 参 股 存 托 凭 证 或 类 似 单 据 等 统 计 内 容 : 包 括 不 包 括 1. 上 市 股 份 和 非 上 市 但 可 交 易 ( 流 通 ) 的 股 份, 且 本 统 计 期 1. 非 证 券 形 式 的 股 权 如, 在 非 公 司 制 机 构 中 的 股 权 初 或 期 末 跨 境 持 有 的 表 决 权 比 例 均 在 10% 以 下,, 包 括 普 通 所 谓 准 公 司 或 非 公 司 制 机 构, 指 分 支 机 构 信 托 有 限 股 和 参 与 性 优 先 股 其 中, 上 市 股 份 指 在 交 易 所 上 市 的 股 份, 责 任 和 其 他 合 伙 企 业 非 公 司 型 基 金 以 及 拥 有 不 动 产 和 有 时 被 称 为 挂 牌 股 份 非 上 市 但 可 交 易 ( 流 通 ) 的 股 权 包 括 其 他 自 然 资 源 的 名 义 单 位 公 司 股 权 投 资 于 上 市 公 司 的 私 募 股 权 和 风 险 资 本 等 2. 非 参 与 性 优 先 股 购 股 权 期 权 认 股 权 证 和 其 他 衍 生 工 具 根 据 回 购 协 议 买 入 的 股 权 证 券 根 据 证 券 出 借 安 排 获 得 的 股 权 证 券 (2) 投 资 基 金 份 额 / 单 位 : 投 资 基 金 是 指 投 资 者 将 资 金 集 合 起 来, 投 资 于 金 融 或 非 金 融 资 产 或 两 者 都 投 资 的 集 体 投 资 业 务 投 资 基 金 份 额 / 单 位 指 共 同 基 金 等 发 行 的 份 额 和 单 位 信 托, 而 不 是 它 们 可 能 持 有 的 股 份 包 括 货 币 市 场 基 金 份 额 / 单 位 和 非 货 币 市 场 投 资 基 金 份 额 / 单 位 统 计 内 容 : 74

包 括 不 包 括 1. 投 资 基 金 份 额 / 单 位, 且 本 统 计 期 初 或 期 末 跨 境 持 有 份 额 的 比 例 <10% 的 (3) 债 务 证 券 : 可 流 通 的 债 务 工 具, 是 证 明 其 持 有 人 ( 债 权 人 ) 有 权 在 未 来 某 个 ( 些 ) 时 点 向 其 发 行 人 ( 债 务 人 ) 收 回 本 金 或 收 取 利 息 的 凭 证 统 计 内 容 : 包 括 不 包 括 1. 可 流 通 的 债 务 工 具, 包 括 各 种 短 期 和 中 长 期 债 券 可 流 通 的 贷 款 非 参 与 性 优 先 股 可 转 债 等 其 中, 1. 不 可 流 通 的 债 务 工 具, 包 括 但 不 限 于 不 可 流 通 的 跨 境 买 断 或 由 境 内 银 行 承 兑 的 银 行 承 兑 汇 票 纳 入 F01 贷 款 表 和 F02 表 统 计, 本 表 不 再 重 复 统 计 债 务 证 券 统 计 常 见 名 词 解 释 见 下 文 A-G: A. 债 券 : 一 类 可 流 通 的 债 务 工 具, 用 以 证 明 其 持 有 人 ( 债 权 人 ) 有 权 在 未 来 某 个 ( 些 ) 时 点 向 其 发 行 人 ( 债 务 人 ) 收 回 本 金 或 收 取 利 息 的 凭 证 根 据 其 到 期 期 限, 可 分 为 国 库 券 银 行 承 兑 汇 票 本 票 商 业 票 据 合 同 偿 还 期 为 一 年 或 更 短 的 大 额 存 单 等 短 期 债 券, 以 及 国 债 浮 动 利 率 债 券 和 合 同 偿 还 期 超 过 一 年 的 可 转 让 大 额 存 单 等 长 期 债 券 B. 可 流 通 的 贷 款 : 存 在 二 级 市 场 交 易 ( 包 括 具 有 做 市 商 有 频 繁 报 价 等 特 征 ) 具 有 可 流 通 性 的 贷 款 属 于 债 务 证 券 类 工 具, 如 大 额 可 转 让 存 单 (CDs) C. 非 参 与 性 优 先 股 票 或 股 份 : 是 支 付 固 定 收 入, 但 不 允 许 在 一 个 公 司 型 企 业 解 散 时 参 与 剩 余 价 值 分 配 的 股 票 或 股 份 这 些 股 份 列 为 债 务 证 券 D. 可 转 债 : 是 根 据 约 定 条 件 可 转 换 为 股 权 的 债 券, 在 其 被 转 换 前 属 于 债 务 证 券 E. 资 产 担 保 证 券 债 务 抵 押 证 券 (CDO) 和 抵 押 担 保 证 券 (CMO): 是 由 特 定 资 产 或 收 入 流 为 利 息 和 本 金 支 付 提 供 支 持, 而 产 品 购 买 者 对 基 础 资 产 的 剩 余 价 值 没 有 要 求 权 的 各 种 安 排 这 些 支 持 包 括 : 抵 押 品 房 屋 净 值 贷 款 学 生 贷 款 和 其 他 债 务, 以 及 被 租 赁 资 产 组 合 这 些 资 产 的 证 券 化 为 原 本 不 流 动 的 资 产 提 供 了 流 动 性 F. 指 数 挂 钩 证 券 : 指 证 券 的 本 金 息 票 或 本 金 和 息 票 金 额 同 时 与 另 一 个 项 目 挂 钩, 例 如 : 价 格 指 数 或 某 商 品 的 价 格 G. 本 息 分 离 证 券 : 指 将 一 个 带 有 本 金 和 息 票 支 付 的 证 券 转 化 为 一 系 列 零 息 债 券, 且 该 系 列 零 息 债 券 的 到 期 日 与 原 债 券 息 票 的 ( 一 个 或 多 个 ) 付 款 日 和 ( 一 份 或 多 份 ) 本 金 的 偿 还 日 相 匹 配 该 证 券 又 称 除 息 证 券 本 息 分 离 是 为 了 按 照 不 同 于 原 始 证 券 现 金 流 组 合 的 方 式, 满 足 投 资 者 对 特 定 现 金 流 的 偏 好 本 息 分 离 证 券 的 发 行 人 可 能 不 同 于 原 有 发 行 人 ( 四 ) 金 融 衍 生 产 品 及 雇 员 认 股 权 1. 统 计 内 容 : 75

本 表 统 计 居 民 与 非 居 民 之 间 开 展 的 金 融 衍 生 产 品 及 雇 员 认 股 权 交 易, 以 及 金 融 衍 生 产 品 及 雇 员 认 股 权 的 期 末 余 额 金 融 衍 生 产 品 是 一 种 金 融 工 具, 该 金 融 工 具 与 另 一 个 特 定 的 金 融 工 具 指 标 或 商 品 相 联 系, 可 以 独 立 在 金 融 市 场 上 针 对 特 定 金 融 风 险 ( 例 如, 利 率 风 险 外 汇 风 险 股 权 和 商 品 价 格 风 险 信 用 风 险 等 ) 进 行 交 易 包 括 1. 境 内 机 构 和 个 人 与 非 居 民 之 间 开 展 的 远 期 期 权 期 货 掉 期 雇 员 认 股 权 以 及 各 类 组 合 类 金 融 衍 生 产 品 交 易 和 存 量 2. 上 述 业 务 如 发 生 在 境 内 交 易 所 ( 有 组 织 的 市 场 ), 由 境 内 相 关 交 易 所 或 结 算 机 构 代 为 填 报 本 机 构 不 再 重 复 申 报 3. 上 述 业 务 如 发 生 在 境 内 场 外 或 境 外, 境 内 机 构 或 个 人 应 按 照 以 下 先 后 顺 序 确 定 是 否 报 送 相 关 业 务 : 有 境 内 托 管 人 的, 由 境 内 托 管 人 负 责 代 为 报 送, 本 机 构 ( 委 托 人 ) 不 再 重 复 申 报 ; 无 境 内 托 管 人, 但 相 关 对 外 业 务 有 境 内 代 理 人 或 管 理 人 的, 由 该 境 内 代 理 人 或 管 理 人 代 为 报 送, 本 机 构 ( 被 代 理 人 ) 不 再 重 复 申 报 ; 既 无 境 内 托 管 人, 也 无 境 内 代 理 人 或 管 理 人 的, 本 机 构 应 报 送 以 自 身 名 义 投 资 的 部 分, 包 括 以 自 身 名 义 持 有, 但 使 用 客 户 资 金 对 外 投 资 的 部 分 不 包 括 1. 固 定 价 格 的 货 物 和 服 务 2. 分 担 风 险 而 非 交 易 金 融 风 险 的 产 品, 如 保 险 和 标 准 化 担 保 3. 或 有 资 产 和 负 债, 如 一 次 性 担 保 和 信 用 证 4. 因 金 融 衍 生 品 交 易 产 生 的 佣 金 和 费 用, 应 计 入 金 融 服 务 项 下 ( 见 E 表 ) 2. 相 关 填 报 说 明 : C0101. 填 报 机 构 身 份 : 请 按 以 下 三 种 情 况 填 列 :1 以 自 身 名 义 投 资 ( 无 境 内 托 管 人 代 理 人 或 管 理 人 );2 是 代 理 人 或 管 理 人, 以 客 户 或 产 品 名 义 投 资 ;3 是 境 内 结 算 机 构 或 交 易 所, 从 居 民 投 资 者 角 度 填 报 C0102. 居 民 被 代 理 人 / 委 托 人 所 属 国 家 / 地 区 : 填 报 居 民 被 代 理 人 / 委 托 人 机 构 注 册 或 个 人 常 住 的 国 家 / 地 区 代 码 应 是 中 国 居 民, 所 属 国 家 / 地 区 为 中 国 ( 不 含 中 国 香 港 澳 门 和 台 湾 地 区 ) C0103. 居 民 被 代 理 人 / 委 托 人 所 属 部 门 : 指 本 机 构 所 代 理 的 客 户 所 属 部 门 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 该 客 户 的 主 营 业 务 归 类 C0104. 合 约 类 别 : 按 远 期 类 和 期 权 类 合 约 两 大 类 划 分 远 期 类 合 约 包 括 :1 远 期 2 期 货 3 掉 期 4 远 期 特 征 的 结 构 性 产 品 及 其 他 产 品 期 权 类 合 约 包 括 :5 单 一 期 权 6 组 合 类 期 权 7 权 证 8 期 权 特 征 的 结 构 性 产 品 及 其 他 产 品 对 于 结 构 复 杂 的 产 品, 应 根 据 其 核 心 特 征 进 行 归 类 76

C0105. 金 融 风 险 类 别 : 金 融 衍 生 产 品 按 金 融 风 险 主 要 挂 钩 指 标 进 行 分 类, 请 按 以 下 七 种 情 况 填 列 : 1 外 汇 产 品 ;2 单 一 货 币 利 率 产 品 ;3 股 权 类 产 品 ;4 商 品 类 产 品 ;5 信 用 类 产 品 ;6 贵 金 属 产 品 ;7 不 能 归 入 上 述 6 类 市 场 风 险 类 别 的 其 他 衍 生 产 品 如, 权 证 的 金 融 风 险 类 别 为 股 权 类 产 品, 商 品 期 货 的 金 融 风 险 类 别 为 商 品 类 产 品 对 于 具 有 一 个 以 上 风 险 类 别 的 产 品, 如 果 产 品 为 敞 口 风 险 的 简 单 组 合, 应 按 照 各 风 险 细 项 分 别 记 录 ; 如 果 难 以 分 离 风 险 细 项, 则 按 照 最 重 要 原 则 在 单 一 风 险 细 目 项 记 录, 无 法 辨 别 重 要 性 的, 则 按 照 商 品 股 权 外 汇 单 一 货 币 利 率 和 信 用 的 序 列 记 录 C0106. 非 居 民 交 易 对 手 所 属 国 家 / 地 区 : 指 对 应 金 融 衍 生 产 品 交 易 的 非 居 民 交 易 主 体 注 册 地 所 属 国 家 ( 或 地 区 ) 如 果 交 易 主 体 是 境 外 准 公 司 ( 如 分 支 机 构 等 ) 的, 应 填 写 该 分 支 机 构 所 在 的 国 家 或 地 区, 而 非 其 总 部 所 在 的 国 家 或 地 区 C0107. 非 居 民 交 易 对 手 所 属 部 门 : 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 非 居 民 交 易 对 手 的 主 营 业 务 归 类 C0108. 非 居 民 交 易 对 手 与 本 机 构 / 居 民 机 构 的 关 系 : 请 按 以 下 四 种 情 况 填 列 :1 交 易 对 手 方 是 本 机 构 / 被 代 理 居 民 机 构 的 境 外 直 接 投 资 者, 即 持 有 本 机 构 / 居 民 机 构 表 决 权 10%;2 交 易 对 手 方 是 本 机 构 / 被 代 理 居 民 机 构 的 境 外 直 接 投 资 企 业, 即 本 机 构 / 被 代 理 居 民 机 构 持 有 表 决 权 在 10% 及 以 上 的 境 外 分 支 机 构 子 机 构 联 营 机 构 或 合 营 机 构 ;3 交 易 对 手 方 是 本 机 构 / 被 代 理 居 民 机 构 的 境 外 联 属 机 构, 即 两 机 构 有 共 同 母 公 司, 且 相 互 持 有 表 决 权 <10% 或 相 互 不 持 有 表 决 权 ;4 交 易 对 手 方 与 本 机 构 / 被 代 理 居 民 机 构 无 关 联 关 系 C0109. 结 算 的 原 始 币 种 : 指 相 关 合 约 的 计 价 币 种, 如 涉 及 双 币 种, 可 选 取 基 础 币 种 或 按 本 机 构 惯 例 适 用 于 C0110-C0116 各 项 C0110. 上 月 末 头 寸 市 值 : 指 上 月 末 仍 存 续 的 金 融 衍 生 产 品 合 约 的 公 允 价 值 应 优 先 使 用 市 场 价 值 如 无 市 场 价 值, 则 按 照 记 账 惯 例 填 报 公 允 价 值 在 汇 总 填 报 数 据 时, 则 公 允 价 值 为 正 值 的 合 约, 不 得 与 公 允 价 值 为 负 值 的 合 约 进 行 轧 差 合 并 C0111. 本 月 ( 现 金 ) 结 算 付 款 额 : 指 本 月 内, 本 机 构 / 被 代 理 居 民 机 构 作 为 期 权 的 购 买 方 向 期 权 的 出 售 方 支 付 的 期 权 费, 或 与 非 居 民 进 行 金 融 衍 生 品 合 约 结 算 时 支 付 的 款 项, 以 正 值 填 列 为 已 实 现 损 益 对 于 月 内 交 易 并 结 算 的 金 融 衍 生 产 品, 即 使 期 末 余 额 为 零, 也 应 填 报 相 关 结 算 付 款 金 额 C0112. 本 月 ( 现 金 ) 结 算 收 款 额 : 指 本 月 内, 本 机 构 / 被 代 理 居 民 机 构 作 为 期 权 的 出 售 方 收 到 的 期 权 费, 或 与 非 居 民 进 行 金 融 衍 生 品 合 约 结 算 时 收 到 的 款 项, 以 正 值 填 列 为 已 实 现 损 益 对 于 月 内 交 易 并 结 算 的 金 融 衍 生 产 品, 即 使 期 末 余 额 为 零, 也 应 填 报 相 关 结 算 收 款 金 额 C0111 和 C0112 项 下 : 77

期 权 类 合 约 1. 期 权 类 合 约 的 购 买 方 向 合 约 的 出 售 方 支 付 期 权 费, 期 权 购 买 方 计 入 C0111, 期 权 出 售 方 计 入 C0112 2. 期 权 类 合 约 转 让 产 生 的 现 金 流, 买 入 方 计 入 C0111, 卖 出 方 计 入 C0112 3. 期 权 类 合 约 行 权 时, 采 用 现 金 结 算 ( 差 额 交 割 ), 支 出 现 金 的 一 方 计 入 C0111, 收 入 现 金 的 一 方 计 入 C0112; 采 用 金 融 衍 生 品 挂 钩 的 基 础 资 产 结 算 ( 全 额 交 割 ), 将 基 础 资 产 市 场 价 格 与 履 约 价 格 的 差 异 ( 盈 亏 ) 部 分 计 入 该 项, 亏 损 的 计 入 C0111, 盈 利 的 计 入 C0112 4. 月 末, 本 机 构 持 有 的 尚 未 交 割 的 合 约 价 格 重 估 不 产 生 现 金 流, 不 计 入 C0111 和 C0112 远 期 类 合 约 1. 远 期 类 合 约, 期 初 以 零 值 开 始,C0111 和 C0112 均 不 计 入 2. 远 期 类 合 约 存 续 期 内, 重 新 估 值, 不 发 生 现 金 流, 不 计 入 C0111 和 C0112 3. 远 期 类 合 约 交 割 时, 采 用 现 金 结 算 ( 差 额 交 割 ), 支 出 现 金 的 一 方 计 入 C0111, 收 入 现 金 的 一 方 计 入 C0112; 采 用 金 融 衍 生 品 挂 钩 的 基 础 资 产 结 算 ( 全 额 交 割 ), 将 基 础 资 产 市 场 价 格 与 履 约 价 格 的 差 异 ( 盈 亏 ) 部 分 计 入 该 项, 亏 损 的 计 入 C0111, 盈 利 的 计 入 C0112 对 于 在 存 续 期 内 持 续 盯 市 并 清 算 的 远 期 类 合 约 ( 如 期 货 合 约 ), 支 出 现 金 的 一 方 计 入 C0111, 收 入 现 金 的 一 方 计 入 C0112 例 1: (1) 证 券 公 司 A 期 初 持 有 金 融 衍 生 产 品 头 寸 为 零, 但 后 续 所 有 交 易 和 头 寸 均 是 以 美 元 计 值 的, 则 该 公 司 C0109 结 算 的 原 始 币 种 应 填 报 美 元 代 码 (2) 证 券 公 司 A 期 初 持 有 金 融 衍 生 产 品 头 寸 为 零 该 公 司 C0110 上 月 末 头 寸 市 值 填 报 为 零 (3) 当 月, 证 券 公 司 A 与 境 外 证 券 公 司 B 签 订 三 份 期 权 合 约 按 照 每 份 合 约 约 定, 该 行 在 约 定 期 限 内 可 以 80 美 元 价 格 购 买 100 股 上 市 公 司 C 的 股 票 证 券 公 司 A 共 向 证 券 公 司 B 支 付 300 美 元 期 权 费 (100 美 元 / 份 ), 应 在 C0111 本 月 ( 现 金 ) 结 算 付 款 额 栏 填 金 额 300( 美 元 ) (4) 当 月, 证 券 公 司 A 向 境 外 证 券 公 司 C 以 105 美 元 转 让 其 中 一 份 期 权 合 约 ( 第 一 份 ), 应 在 C0112 本 月 ( 现 金 ) 结 算 收 款 额 栏 填 金 额 105( 美 元 ) (5) 当 月, 证 券 公 司 A 行 权 其 中 一 份 期 权 合 约 ( 第 二 份 ), 以 80 美 元 价 格 购 买 100 股 上 市 公 司 C 的 股 票 ( 当 日 股 票 市 值 为 90 美 元 ), 因 此 第 二 份 期 权 合 约 赚 取 收 益 (90-80)*100=1000 美 元, 应 在 C0112 本 月 ( 现 金 ) 结 算 收 款 额 栏 填 金 额 1000( 美 元 ) (6) 本 月 末, 上 市 公 司 C 的 股 票 市 值 为 100 美 元, 证 券 公 司 A 剩 余 的 最 后 一 份 期 权 合 约 ( 第 三 份 ) 重 新 估 值 为 150 美 元, 即 该 份 期 权 合 约 的 期 末 余 额 由 于 重 新 估 值 不 涉 及 现 金 收 支, 不 计 入 C0111 和 C0112 (7) 本 月 末, C0113. 非 交 易 变 动 填 报 955 ( 美 元 ) C0113= C0116 C0110 (C0111 C0112)=150 0 (300 105 1000) =955 且 该 非 交 易 变 动 源 于 价 格 变 动, C0115. 价 值 重 估 因 素 填 报 955 (8) 本 月 末, C0117. 名 义 本 金 币 种 填 报 美 元 代 码 C0118. 本 月 末 名 义 本 金 金 额 填 报 80*100*1=8000( 美 元 ) 例 2: 月 初, 中 国 境 内 银 行 A 未 开 展 货 币 掉 期 业 务, C0110 上 月 末 头 寸 市 值 填 报 为 零 当 月, 银 行 A 与 境 外 银 行 B 78

签 订 货 币 掉 期 合 约, 合 约 当 日 以 80 欧 元 兑 换 银 行 B100 美 元, 并 约 定 十 日 后 将 100 美 元 兑 换 银 行 B81 欧 元 银 行 A 选 择 以 欧 元 为 计 值 货 币, 则 C0109 结 算 的 原 始 币 种 应 填 报 欧 元 代 码 (1) 月 末 前, 如 该 笔 合 约 已 到 期 交 割, 应 在 C0112 本 月 ( 现 金 ) 结 算 收 款 额 栏 填 金 额 3 ( 欧 元 ), 即 交 割 时 即 期 100 美 元 兑 换 78 欧 元, 而 合 约 约 定 为 100 美 元 兑 换 81 欧 元, 则 赚 取 了 3 欧 元 (2) 截 至 月 末, 如 该 笔 合 约 尚 未 到 期 交 割, 且 月 末 汇 率 为 1 美 元 兑 换 0.78 欧 元, 则 远 期 估 值 盈 利 3 欧 元 (81 0.78*100 = 3 欧 元 ) 该 情 况 下, 应 在 C0118 本 月 末 头 寸 市 值 栏 填 金 额 3( 欧 元 ) C0113. 本 月 非 交 易 变 动 : 由 于 数 量 价 格 等 非 交 易 因 素 引 起 的 金 融 衍 生 产 品 重 新 估 值, 导 致 市 场 价 格 与 金 融 衍 生 产 品 履 约 价 格 的 差 异 该 项 计 算 公 式 为 :C0113= C0116 C0110 (C0111 C0112) C0114. 注 销 调 整 及 重 新 分 类 至 其 他 报 表 统 计 的 金 额 : 因 债 务 人 拖 欠 破 产 等 导 致 非 正 常 偿 还 等 其 他 变 化 引 起 金 融 衍 生 产 品 头 寸 重 新 分 类, 导 致 头 寸 变 化 该 项 计 算 公 式 为 :C0114=C0113-C0115 C0115. 价 值 重 估 因 素 : 填 报 因 基 础 产 品 价 格 变 化 导 致 市 场 价 格 与 金 融 衍 生 产 品 履 约 价 格 的 差 异, 为 未 结 算 ( 交 易 ) 的 部 分, 即 未 实 现 损 益 C0116. 本 月 末 头 寸 市 值 : 指 本 月 末 仍 存 续 的 金 融 衍 生 产 品 合 约 的 公 允 价 值 应 优 先 使 用 市 场 价 值 如 无 市 场 价 值, 则 按 照 记 账 惯 例 填 报 公 允 价 值 在 汇 总 填 报 数 据 时, 不 得 将 公 允 价 值 为 正 值 的 合 约 与 公 允 价 值 为 负 值 的 合 约 进 行 轧 差 合 并 C0117. 名 义 本 金 币 种 : 指 本 月 末 仍 存 续 的 金 融 衍 生 品 名 义 本 金 的 计 价 币 种 如 涉 及 双 币 种, 可 选 取 基 础 币 种 或 按 本 机 构 惯 例 C0118. 本 月 末 名 义 本 金 金 额 : 指 本 月 末 仍 存 续 的 金 融 衍 生 品 合 约 的 名 义 本 金 价 值 对 于 本 金 价 值 可 变 的 合 约, 填 报 本 月 末 合 约 本 金 3. 金 融 衍 生 产 品 及 雇 员 认 股 权 相 关 概 念 : (1) 期 权 类 合 约 : 在 该 类 合 约 中, 买 方 从 卖 方 那 里 获 得 一 项 权 利, 可 以 按 照 履 约 价 格, 在 特 定 日 期 当 天 或 之 前, 购 买 或 出 售 特 定 的 基 础 产 品 (2) 远 期 类 合 约 : 是 一 种 无 条 件 履 约 的 合 约, 根 据 该 合 约, 交 易 双 方 同 意 按 照 合 约 价 格 ( 履 约 价 格 ) 在 特 定 日 期 交 换 特 定 数 量 的 基 础 产 品 ( 实 物 或 金 融 产 品 ) 期 权 类 合 约 和 远 期 类 合 约 的 主 要 区 别 : 期 初, 远 期 类 合 约 以 零 值 开 始, 期 权 类 合 约 通 常 涉 及 期 权 费 ; 在 合 约 的 有 效 期 内, 远 期 类 合 约 双 方 都 可 能 是 债 权 人 或 债 务 人, 且 可 能 发 生 变 化, 期 权 的 购 买 方 始 终 是 债 权 人, 而 出 售 方 则 始 终 是 债 务 人 ; 到 期 时, 远 期 类 合 约 需 无 条 件 履 约, 期 权 履 约 与 否 取 决 于 合 约 的 购 买 方 (3) 雇 员 认 股 权 : 作 为 一 种 报 酬 形 式, 向 公 司 雇 员 提 供 的 一 种 购 买 公 司 股 权 的 期 权 79

( 五 ) 存 贷 款 应 收 应 付 款 及 非 公 司 制 机 构 股 权 等 其 他 投 资 1. 统 计 内 容 : 本 表 统 计 居 民 与 非 居 民 之 间 非 流 通 性 股 权 (10% 以 下 ) 外 币 现 钞 存 款 贷 款 银 行 同 业 或 联 行 存 放 拆 放 应 收 应 付 等 各 类 金 融 交 易 和 金 融 资 产 负 债 余 额, 是 不 属 于 居 民 与 非 居 民 之 间 的 直 接 投 资 证 券 投 资 金 融 衍 生 产 品 和 雇 员 认 股 权 以 及 储 备 资 产 投 资 的 部 分 2. 相 关 填 报 说 明 D01 表 : 货 币 与 存 款 ( 含 存 放 银 行 同 业 和 联 行 )( 资 产 ) 包 括 1. 境 内 机 构 持 有 的 外 币 现 钞 ( 含 硬 币 与 纸 币 ) 2. 境 内 机 构 存 放 在 境 外 的 款 项, 包 括 存 放 境 外 银 行 同 业 和 存 放 境 外 联 行 不 包 括 D0101. 业 务 类 别 :1 外 币 现 金 ( 硬 币 与 纸 币 );2 存 款 ;3 账 户 金 ( 或 存 放 境 外 的 其 他 贵 金 属 ) D0102. 对 方 国 家 / 地 区 : 外 币 现 钞 项 下 根 据 现 金 ( 含 硬 币 与 纸 币 ) 发 行 国 家 / 地 区 填 写, 其 中, 欧 元 现 金 暂 申 报 为 德 国 存 款 和 账 户 金 项 下 根 据 账 户 行 所 在 地 填 写 国 别 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 D0103. 对 方 部 门 : 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 如 持 有 外 币 现 钞, 对 方 部 门 填 写 为 2 D0104. 对 方 与 本 机 构 的 关 系 : 请 按 以 下 四 种 情 况 填 列 :1 对 方 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 者, 即 持 有 本 机 构 表 决 权 10%;2 对 方 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 企 业, 即 本 机 构 持 有 表 决 权 在 10% 及 以 上 的 境 外 分 支 机 构 子 机 构 联 营 机 构 或 合 营 机 构 ;3 对 方 是 本 机 构 的 境 外 联 属 机 构, 即 双 方 有 共 同 母 公 司, 但 相 互 持 有 表 决 权 <10% 或 相 互 不 持 有 表 决 权 ;4 对 方 与 本 机 构 无 关 联 关 系 D0105. 原 始 期 限 : 指 相 关 资 产 自 持 有 至 到 期 的 期 限, 请 按 以 下 两 种 情 况 填 列 :1 一 年 及 以 下, 含 活 期 或 不 定 期 ;2 一 年 以 上 持 有 的 外 币 现 钞, 原 始 期 限 填 写 为 1 D0106. 原 始 币 种 : 指 外 币 现 金 的 币 种 或 存 款 的 记 账 币 种 ( 入 账 币 种 ) 适 用 于 D0107- D0114 各 项 其 中, 存 放 境 外 贵 金 属 币 种 按 相 关 贵 金 属 代 码 填 写 D0107. 上 月 末 本 金 余 额 : 指 上 月 末 相 关 资 产 的 本 金 余 额, 包 括 已 结 转 为 本 金 的 利 息 部 分 对 于 存 放 境 外 同 业 账 户 发 生 的 透 支 款 项 及 利 息, 如 无 法 单 独 区 分, 可 合 并 在 同 业 存 款 余 额 中 填 报 对 于 存 放 境 外 贵 金 属, 应 填 写 盎 司 数 量 D0108. 上 月 末 应 收 利 息 余 额 : 指 上 月 末 相 关 资 产 产 生 的 应 收 未 收 利 息 余 额 对 于 已 结 转 为 本 金 的 利 息, 应 纳 入 本 金 余 额 统 计 D0109. 本 月 末 本 金 余 额 : 指 本 月 末 相 关 资 产 的 余 额, 包 括 已 结 转 为 本 金 的 利 息 部 分 对 于 存 放 境 外 80

同 业 账 户 发 生 的 透 支 款 项 及 利 息, 如 无 法 单 独 区 分, 可 合 并 在 同 业 存 款 余 额 中 填 报 对 于 存 放 境 外 贵 金 属, 可 填 写 盎 司 数 量, 但 对 应 利 息 数 据 的 货 币 单 位 应 与 之 保 持 一 致 D0110. 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 下 : 指 自 本 月 末 至 最 终 到 期 在 一 年 及 以 下 的 相 关 资 产 的 余 额, 包 括 已 结 转 为 本 金 的 利 息 部 分 对 于 存 放 境 外 同 业 账 户 发 生 的 透 支 款 项 及 利 息, 如 无 法 单 独 区 分, 可 合 并 在 同 业 存 款 余 额 中 填 报 对 于 存 放 境 外 贵 金 属, 可 填 写 盎 司 数 量, 但 对 应 利 息 数 据 的 货 币 单 位 应 与 之 保 持 一 致 D0111. 本 月 末 应 收 利 息 余 额 : 指 本 月 末 相 关 资 产 产 生 的 应 收 未 收 利 息 余 额 对 于 已 结 转 为 本 金 的 利 息, 应 纳 入 本 金 余 额 统 计 D0112. 本 月 非 交 易 变 动 : 指 本 月 因 撤 销 或 注 销 重 新 分 类 以 及 所 涉 主 体 居 民 地 位 改 变 等 因 素 导 致 持 有 外 币 现 金 及 存 放 境 外 款 项 变 动 的 净 额 D0113. 本 月 净 发 生 额 : 指 本 月 持 有 外 币 现 金 的 变 动 净 值 ( 购 入 - 售 出 ) 及 存 放 境 外 款 项 增 减 的 的 净 值 ( 存 放 境 外 - 存 款 调 回 ) 正 值 代 表 资 产 的 增 加, 负 值 代 表 资 产 的 减 少 计 算 公 式 为 D0113=(D0109+D0111) -(D0107+D0108)-D0112 D0114. 本 月 利 息 收 入 : 指 本 机 构 会 计 账 上 按 权 责 发 生 制 确 认 的 本 月 存 款 利 息 收 入 指 当 月 数, 而 非 累 计 数 D02 表 : 贷 款 ( 含 拆 放 银 行 同 业 及 联 行 )( 资 产 ) 包 括 1. 境 内 机 构 直 接 向 非 居 民 提 供 的 贷 款, 包 括 普 通 贷 款 透 支 ( 含 信 用 卡 透 支 ) 融 资 租 赁 证 券 回 购 协 议 银 行 同 业 及 联 行 拆 借 及 其 它 贷 款 2. 境 内 机 构 接 受 居 民 委 托, 以 代 理 人 的 身 份 向 非 居 民 发 放 的 委 托 贷 款, 委 托 人 不 再 重 复 报 送 这 部 分 贷 款 数 据 不 包 括 D0201. 是 否 委 托 贷 款 :1 委 托 贷 款 ;2 非 委 托 贷 款 D0202. 居 民 委 托 人 所 属 部 门 : 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ; 4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 委 托 人 的 主 营 业 务 归 类 若 D0201 所 选 内 容 为 2 非 委 托 贷 款, 本 指 标 为 N/A D0203. 对 方 国 家 / 地 区 : 指 接 受 贷 款 的 非 居 民 注 册 或 常 驻 ( 住 ) 的 国 家 / 地 区 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 D0204. 对 方 部 门 : 指 接 受 贷 款 的 非 居 民 所 属 部 门, 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 接 受 贷 款 的 主 体 的 主 营 业 务 归 类 81

D0205. 对 方 与 本 机 构 / 委 托 人 的 关 系 : 请 按 以 下 四 种 情 况 填 列 :1 对 方 是 本 机 构 / 委 托 人 的 境 外 直 接 投 资 者, 即 持 有 本 机 构 / 委 托 人 表 决 权 10%;2 对 方 是 本 机 构 / 委 托 人 的 境 外 直 接 投 资 企 业, 即 本 机 构 / 委 托 人 持 有 表 决 权 在 10% 及 以 上 的 境 外 分 支 机 构 子 机 构 联 营 机 构 或 合 营 机 构 ;3 对 方 是 本 机 构 / 委 托 人 的 境 外 联 属 机 构, 即 双 方 有 共 同 母 公 司, 但 相 互 持 有 表 决 权 <10% 或 相 互 不 持 有 表 决 权 ;4 对 方 与 本 机 构 / 委 托 人 无 关 联 关 系 或 关 系 未 知 D0206 原 始 期 限 : 指 贷 款 合 同 或 借 贷 双 方 交 易 证 实 书 中 贷 款 的 首 笔 提 款 日 至 最 终 到 期 日 ( 或 结 清 日 ) 的 期 限 按 以 下 两 种 情 况 填 列 :1 一 年 及 以 下, 含 不 定 期 ;2 一 年 以 上 其 中, 循 环 贷 款 按 合 同 或 交 易 证 实 书 中 约 定 的 贷 款 周 期 填 写 如 发 生 贷 款 拖 欠 或 展 期 的, 应 按 照 双 方 确 定 的 期 限 计 算 如 双 方 无 安 排, 应 按 原 期 限 归 类 D0207. 原 始 币 种 : 指 贷 款 合 同 或 借 贷 双 方 交 易 证 实 书 中 规 定 的 贷 款 币 种 适 用 于 D0208-D0215 各 项 D0208. 上 月 末 本 金 余 额 : 指 上 月 末 对 非 居 民 贷 款 本 金 的 账 面 余 额 D0209. 上 月 末 应 收 利 息 余 额 : 指 上 月 末 对 非 居 民 应 收 未 收 的 贷 款 利 息 余 额 D0210. 本 月 末 本 金 余 额 : 指 本 月 末 对 非 居 民 提 供 贷 款 的 账 面 余 额 D0211. 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 下 : 指 自 本 月 末 至 最 终 到 期 在 一 年 及 以 下 的 本 月 末 对 非 居 民 提 供 贷 款 的 账 面 余 额 对 于 循 环 贷 款, 应 根 据 对 应 贷 款 自 本 月 末 至 最 终 到 期 日 ( 或 结 清 日 ) 的 期 限 是 否 在 一 年 及 以 下 判 断 对 于 贷 款 拖 欠 或 展 期 的, 应 按 照 双 方 确 定 的 期 限 判 断 剩 余 期 限 是 否 在 一 年 及 以 下 如 双 方 无 安 排, 纳 入 一 年 及 以 下 统 计 D0212. 本 月 末 应 收 利 息 余 额 : 指 本 月 末 对 非 居 民 应 收 未 收 的 贷 款 利 息 余 额 D0213. 本 月 非 交 易 变 动 : 指 因 贷 款 核 销 重 新 分 类 ( 贷 款 一 旦 转 让, 则 重 新 分 类 为 债 务 证 券 ) 以 及 所 涉 主 体 居 民 地 位 改 变 等 因 素 导 致 境 内 机 构 对 境 外 提 供 贷 款 余 额 变 动 的 净 额 D0214. 本 月 净 发 生 额 : 指 本 月 对 非 居 民 提 供 贷 款 的 净 发 生 额 ( 提 供 贷 款 - 贷 款 收 回 ), 正 值 代 表 资 产 的 增 加, 负 值 代 表 资 产 的 减 少 计 算 公 式 为 D0214=(D0210+D0212)-(D0208+D0209)-D0213 D0215. 本 月 利 息 收 入 : 指 本 机 构 会 计 账 上 按 权 责 发 生 制 确 认 的 本 月 贷 款 利 息 收 入 指 当 月 数, 非 累 计 数 D03 表 : 持 有 境 外 非 公 司 制 机 构 10% 以 下 表 决 权 和 国 际 组 织 股 权 ( 资 产 ) 包 括 1. 境 内 机 构 持 有 境 外 非 公 司 制 机 构 ( 例 如 持 有 SWIFT)10% 以 下 表 决 权 或 国 际 组 织 不 可 流 通 的 股 权 不 包 括 1. 境 内 金 融 机 构 持 有 境 外 机 构 的 可 流 通 股 权, 或 10% 以 上 的 不 可 流 通 股 权 D0301. 对 方 名 称 : 指 境 外 被 投 资 主 体 的 中 文 名 称 及 当 地 注 册 的 英 文 名 称, 如 为 其 他 语 言 名 称, 可 不 填 写 外 文 名 称, 但 必 须 填 写 中 文 名 称 82

D0302. 对 方 代 码 : 指 可 以 唯 一 标 识 该 境 外 被 投 资 主 体 的 代 码, 包 括 SWIFT 编 码 等 如 无 市 场 通 用 代 码, 应 使 用 本 机 构 内 部 使 用 的 代 码 进 行 唯 一 标 识 D0303. 对 方 国 家 / 地 区 : 指 境 外 被 投 资 主 体 注 册 或 常 驻 的 国 家 / 地 区 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 D0304. 对 方 部 门 : 指 境 外 被 投 资 主 体 所 属 部 门, 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列, 即 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 境 外 被 投 资 主 体 的 主 营 业 务 归 类 D0305. 对 方 与 本 机 构 的 关 系 : 请 按 以 下 四 种 情 况 填 列 :1 对 方 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 者, 即 持 有 本 机 构 表 决 权 10%;2 对 方 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 企 业, 即 本 机 构 持 有 10% 及 以 上 表 决 权 的 境 外 分 支 机 构 子 机 构 联 营 机 构 或 合 营 机 构 ;3 对 方 是 本 机 构 的 境 外 联 属 机 构, 即 双 方 有 共 同 母 公 司, 但 相 互 持 有 表 决 权 <10% 或 相 互 不 持 有 表 决 权 ;4 对 方 与 本 机 构 无 关 联 关 系 D0306. 原 始 币 种 : 根 据 本 机 构 会 计 系 统 中 相 关 股 权 的 记 账 币 种 进 行 填 报 适 用 于 D0307-D0312 各 项 D0307. 上 月 末 余 额 : 指 上 月 末 本 机 构 持 有 相 关 股 权 的 存 量 金 额 D0308. 本 月 末 余 额 : 指 本 月 末 本 机 构 持 有 相 关 股 权 的 存 量 金 额 D0309. 本 月 非 交 易 变 动 : 指 本 机 构 本 月 因 撤 销 或 注 销 重 新 分 类 以 及 所 涉 主 体 居 民 地 位 改 变 等 因 素 导 致 其 他 股 权 增 减 的 净 额 计 算 方 法 为 :D0309=D0308-D0307-D0310 D0310. 本 月 净 发 生 额 : 指 本 机 构 本 月 购 入 或 售 出 不 可 流 通 股 权 的 净 值 ( 购 入 - 出 售 ) 正 值 代 表 资 产 的 增 加, 负 值 代 表 资 产 的 减 少 D0311. 本 月 末 本 机 构 持 表 决 权 比 例 (%): 指 月 末 本 机 构 持 有 的 相 关 股 权 所 对 应 的 表 决 权 比 例 D0312. 本 月 本 机 构 的 红 利 / 股 息 / 利 润 收 入 : 指 本 月 会 计 账 上 确 认 的 相 关 股 权 的 红 利 股 息 或 利 润 收 入 D04 表 : 应 收 款 ( 不 含 应 收 利 息 )( 资 产 ) 包 括 1. 境 内 机 构 对 非 居 民 的 各 类 应 收 ( 预 付 ) 款 项 不 包 括 1. 各 类 金 融 工 具 产 生 的 应 收 利 息, 应 与 原 始 金 融 工 具 ( 如 贷 款 存 款 ) 记 录 在 一 起 D0401. 对 方 国 家 / 地 区 : 指 应 收 款 项 对 应 的 非 居 民 主 体 注 册 或 常 驻 ( 住 ) 的 国 家 / 地 区 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 D0402. 对 方 部 门 : 指 应 收 款 项 对 应 的 非 居 民 主 体 所 属 部 门, 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 对 手 方 的 主 营 业 务 归 类 D0403. 对 方 与 本 机 构 的 关 系 : 请 按 以 下 四 种 情 况 填 列 :1 对 方 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 者, 即 持 有 本 机 构 表 决 权 10%;2 对 方 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 企 业, 即 本 机 构 持 有 表 决 权 在 10% 及 以 上 的 境 外 分 83

支 机 构 子 机 构 联 营 机 构 或 合 营 机 构 ;3 对 方 是 本 机 构 的 境 外 联 属 机 构, 即 双 方 有 共 同 母 公 司, 但 相 互 持 有 表 决 权 <10% 或 相 互 不 持 有 表 决 权 ;4 对 方 与 本 机 构 无 关 联 关 系 D0404 原 始 期 限 : 指 应 收 款 从 确 认 至 ( 预 计 ) 收 回 的 期 限, 按 以 下 两 种 情 况 填 列 :1 一 年 及 以 下, 含 不 定 期 ;2 一 年 以 上 如 发 生 应 收 款 拖 欠 或 展 期 的, 应 按 照 双 方 确 定 的 期 限 计 算 如 双 方 无 安 排, 应 按 原 期 限 归 类 D0405. 原 始 币 种 : 指 应 收 款 项 的 原 始 计 价 币 种 适 用 于 D0406-D0410 各 项 D0406. 上 月 末 余 额 : 指 上 月 末 对 非 居 民 应 收 款 项 的 账 面 余 额 D0407. 本 月 末 余 额 : 指 本 月 末 对 非 居 民 应 收 款 项 的 账 面 余 额 D0408. 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 下 : 指 自 本 月 末 至 到 期 在 一 年 及 以 下 的 本 月 末 对 非 居 民 应 收 款 项 的 账 面 余 额 如 发 生 应 收 款 拖 欠 或 展 期 的, 应 按 照 双 方 确 定 的 期 限 计 算 如 双 方 无 安 排, 纳 入 一 年 及 以 下 统 计 D0409. 本 月 非 交 易 变 动 : 指 因 不 良 资 产 注 销 重 新 分 类 以 及 所 涉 主 体 居 民 地 位 改 变 等 因 素 导 致 境 内 机 构 对 非 居 民 应 收 款 项 变 动 的 净 额 D0410. 本 月 净 发 生 额 : 指 本 月 对 非 居 民 应 收 款 项 的 净 发 生 额 ( 提 供 应 收 - 应 收 款 项 收 回 ), 正 值 代 表 资 产 的 增 加, 负 值 代 表 资 产 的 减 少 计 算 公 式 为 D0410=D0407-D0406-D0409 D05 表 : 存 款 ( 含 银 行 同 业 和 联 行 存 放 )( 负 债 ) 包 括 1. 非 居 民 存 放 在 境 内 金 融 机 构 的 款 项 ( 含 驻 华 使 领 馆 存 放 在 境 内 金 融 机 构 的 款 项 以 及 境 外 银 行 同 业 和 联 行 存 款 ) 不 包 括 D0501. 业 务 类 别 :1 存 款 ;2 账 户 金 D0502. 对 方 国 家 / 地 区 : 指 非 居 民 存 款 主 体 注 册 或 常 驻 ( 住 ) 的 国 家 或 地 区 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 D0503. 对 方 部 门 : 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 非 居 民 存 款 主 体 的 主 营 业 务 归 类 D0504. 对 方 与 本 机 构 的 关 系 : 请 按 以 下 四 种 情 况 填 列 :1 对 方 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 者, 即 持 有 本 机 构 表 决 权 10%;2 对 方 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 企 业, 即 本 机 构 持 有 表 决 权 在 10% 及 以 上 的 境 外 分 支 机 构 子 机 构 联 营 机 构 或 合 营 机 构 ;3 对 方 是 本 机 构 的 境 外 联 属 机 构, 即 双 方 有 共 同 母 公 司, 但 相 互 持 有 表 决 权 <10% 或 相 互 不 持 有 表 决 权 ;4 对 方 与 本 机 构 无 关 联 关 系 D0505. 原 始 期 限 : 指 存 款 自 初 始 存 入 至 到 期 的 期 限, 按 以 下 两 种 情 况 填 列 :1 一 年 及 以 下, 含 活 期 84

或 不 定 期 ;2 一 年 以 上 D0506. 原 始 币 种 : 指 存 款 的 记 账 币 种 ( 入 账 币 种 ) 适 用 于 D0507-D0514 各 项 D0507. 上 月 末 本 金 余 额 : 指 上 月 末 非 居 民 在 本 机 构 存 放 款 项 的 余 额 对 于 境 外 同 业 存 放 账 户 发 生 的 透 支 款 项 及 利 息, 如 无 法 单 独 区 分, 应 作 为 同 业 存 款 的 一 部 分 填 列 在 本 表 中 D0508. 上 月 末 应 付 利 息 余 额 : 指 上 月 末 本 机 构 因 吸 收 非 居 民 存 放 款 项 而 产 生 的 应 付 未 付 利 息 余 额 对 于 已 结 转 为 本 金 的 利 息, 应 纳 入 本 金 余 额 统 计 D0509. 本 月 末 本 金 余 额 : 指 本 月 末 非 居 民 存 款 主 体 在 本 机 构 存 放 款 项 的 余 额 对 于 境 外 同 业 存 放 账 户 发 生 的 透 支 款 项 及 利 息, 如 无 法 单 独 区 分, 应 作 为 同 业 存 款 的 一 部 分 填 列 在 本 表 中 D0510. 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 下 : 指 自 本 月 末 至 最 终 到 期 在 一 年 及 以 下 的 非 居 民 在 本 机 构 存 放 款 项 的 余 额 对 于 境 外 同 业 存 放 账 户 发 生 的 透 支 款 项 及 利 息, 如 无 法 单 独 区 分, 应 纳 入 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 下 的 同 业 存 款 进 行 统 计 D0511. 本 月 末 应 付 利 息 余 额 : 指 本 月 末 因 吸 收 非 居 民 存 放 款 项 而 产 生 的 应 付 未 付 利 息 余 额 对 于 已 结 转 为 本 金 的 利 息, 应 纳 入 本 金 余 额 统 计 D0512. 本 月 非 交 易 变 动 : 指 本 月 因 重 新 分 类 以 及 所 涉 主 体 居 民 地 位 改 变 等 因 素 导 致 境 外 主 体 在 本 金 融 机 构 存 放 款 项 变 动 的 净 额 D0513. 本 月 净 发 生 额 : 指 非 居 民 存 款 主 体 本 月 在 本 机 构 存 放 款 项 的 净 发 生 额 ( 境 外 存 放 - 存 款 调 出 ) 正 值 代 表 负 债 的 增 加, 负 值 代 表 负 债 的 减 少 计 算 公 式 为 D0513=(D0509+D0511)-(D0507+D0508)-D0512 D0514. 本 月 利 息 支 出 : 指 本 机 构 会 计 账 上 按 权 责 发 生 制 确 认 的 当 月 对 非 居 民 存 款 利 息 支 出 指 当 月 数, 而 非 累 计 数 D06 表 : 贷 款 ( 含 银 行 同 业 和 联 行 拆 借 )( 负 债 ) 包 括 不 包 括 1. 非 居 民 向 境 内 机 构 提 供 的 贷 款, 包 括 普 通 贷 款 透 支 融 资 租 赁 证 券 回 购 协 议 银 行 同 业 拆 借 及 其 它 贷 款 D0601. 对 方 国 家 / 地 区 : 指 提 供 贷 款 的 非 居 民 注 册 或 常 驻 ( 住 ) 的 国 家 或 地 区 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 D0602. 对 方 部 门 : 指 提 供 贷 款 的 非 居 民 所 属 部 门, 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列, 即 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 提 供 贷 款 的 非 居 民 的 主 营 业 务 归 类 D0603. 对 方 与 本 机 构 的 关 系 : 请 按 以 下 四 种 情 况 填 列 :1 对 方 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 者, 即 持 85

有 本 机 构 表 决 权 10%;2 对 方 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 企 业, 即 本 机 构 持 有 表 决 权 在 10% 及 以 上 的 境 外 分 支 机 构 子 机 构 联 营 机 构 或 合 营 机 构 ;3 对 方 是 本 机 构 的 境 外 联 属 机 构, 即 双 方 有 共 同 母 公 司, 但 相 互 持 有 表 决 权 <10% 或 相 互 不 持 有 表 决 权 ;4 对 方 与 本 机 构 无 关 联 关 系 D0604 原 始 期 限 : 指 贷 款 合 同 或 借 贷 双 方 交 易 证 实 书 中 贷 款 的 首 笔 提 款 日 至 最 终 到 期 日 ( 或 结 清 日 ) 的 期 限 按 以 下 两 种 情 况 填 列 :1 一 年 及 以 下, 含 不 定 期 ;2 一 年 以 上 其 中, 循 环 贷 款 按 合 同 或 交 易 证 实 书 中 约 定 的 贷 款 周 期 填 写 如 发 生 贷 款 拖 欠 或 展 期 的, 应 按 照 双 方 确 定 的 期 限 计 算 如 双 方 无 安 排, 应 按 原 期 限 归 类 D0605. 原 始 币 种 : 指 贷 款 合 同 中 规 定 的 贷 款 币 种 适 用 于 D0606-D0613 各 项 D0606. 上 月 末 本 金 余 额 : 指 上 月 末 接 受 非 居 民 提 供 贷 款 的 账 面 本 金 余 额 D0607. 上 月 末 应 付 利 息 余 额 : 指 上 月 末 对 非 居 民 应 付 未 付 的 贷 款 利 息 余 额 D0608. 本 月 末 本 金 余 额 : 指 本 月 末 接 受 非 居 民 提 供 贷 款 的 账 面 本 金 余 额 D0609. 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 下 : 指 自 本 月 末 至 到 期 在 一 年 及 以 下 的 接 受 非 居 民 提 供 贷 款 的 账 面 本 金 余 额 对 于 循 环 贷 款, 应 根 据 对 应 贷 款 自 本 月 末 至 最 终 到 期 日 ( 或 结 清 日 ) 的 期 限 是 否 在 一 年 及 以 下 判 断 对 于 贷 款 拖 欠 或 展 期 的, 应 按 照 双 方 确 定 的 期 限 判 断 剩 余 期 限 是 否 在 一 年 及 以 下 如 双 方 无 安 排, 纳 入 一 年 及 以 下 统 计 D0610. 本 月 末 应 付 利 息 余 额 : 指 本 月 末 对 非 居 民 应 付 未 付 的 贷 款 利 息 余 额 D0611. 本 月 非 交 易 变 动 : 指 因 贷 款 重 新 分 类 ( 贷 款 一 旦 转 让, 则 重 新 分 类 为 债 务 证 券 ) 以 及 所 涉 主 体 居 民 地 位 改 变 等 因 素 导 致 境 内 机 构 接 受 境 外 提 供 贷 款 余 额 变 动 的 净 额 D0612. 本 月 净 发 生 额 : 指 本 月 本 机 构 接 受 非 居 民 提 供 贷 款 的 净 发 生 额 ( 接 受 贷 款 - 贷 款 偿 还 ), 正 值 代 表 负 债 的 增 加, 负 值 代 表 负 债 的 减 少 计 算 公 式 为 D0612=(D0608+D0610)-(D0606+D0607)-D0611 D0613. 本 月 利 息 支 出 : 指 本 机 构 会 计 账 上 按 权 责 发 生 制 确 认 的 本 月 对 非 居 民 贷 款 利 息 支 出 指 当 月 数, 而 非 累 计 数 D07 表 : 非 居 民 持 有 本 机 构 ( 非 公 司 制 )10% 以 下 表 决 权 ( 负 债 ) 包 括 1. 非 居 民 持 有 境 内 非 公 司 制 机 构 10% 以 下 表 决 权 的 不 可 流 通 股 权 不 包 括 1. 非 居 民 持 有 境 内 非 公 司 制 机 构 10% 及 以 上 表 决 权 的 不 可 流 通 股 权, 纳 入 A02 表 统 计 2. 非 居 民 持 有 境 内 机 构 的 可 流 通 股 权 D0701. 对 方 名 称 : 指 境 外 投 资 主 体 的 中 文 名 称 及 当 地 注 册 的 英 文 名 称, 如 为 其 他 语 言 名 称, 可 不 填 写 外 文 名 称, 但 必 须 填 写 中 文 名 称 D0702. 对 方 代 码 : 指 可 以 唯 一 标 识 该 境 外 投 资 主 体 的 代 码, 包 括 SWIFT 编 码 等 如 无 市 场 通 用 86

代 码, 应 使 用 本 机 构 内 部 使 用 的 代 码 进 行 唯 一 标 识 D0703. 对 方 国 家 / 地 区 : 指 境 外 投 资 主 体 注 册 或 常 驻 ( 住 ) 的 国 家 / 地 区 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 D0704. 对 方 部 门 : 指 境 外 投 资 主 体 所 属 部 门, 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 境 外 投 资 主 体 的 主 营 业 务 归 类 D0705. 对 方 与 本 机 构 的 关 系 : 请 按 以 下 四 种 情 况 填 列 :1 对 方 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 者, 即 持 有 本 机 构 表 决 权 10%;2 对 方 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 企 业, 即 本 机 构 持 有 表 决 权 在 10% 及 以 上 的 境 外 分 支 机 构 子 机 构 联 营 机 构 或 合 营 机 构 ;3 对 方 是 本 机 构 的 境 外 联 属 机 构, 即 双 方 有 共 同 母 公 司, 但 相 互 持 有 表 决 权 <10% 或 相 互 不 持 有 表 决 权 ;4 对 方 与 本 机 构 无 关 联 关 系 D0706. 原 始 币 种 : 指 本 机 构 会 计 系 统 中 对 其 他 股 权 的 记 账 币 种 适 用 于 D0707-D0710 各 项, 以 及 D0712 D0707. 上 月 末 余 额 : 指 上 月 末 非 居 民 持 有 的 相 关 股 权 的 存 量 金 额 D0708. 本 月 末 余 额 : 指 本 月 末 非 居 民 持 有 的 相 关 股 权 的 存 量 金 额 D0709. 本 月 非 交 易 变 动 : 指 境 外 投 资 主 体 本 月 因 重 新 分 类 以 及 所 涉 主 体 居 民 地 位 改 变 等 因 素 导 致 其 持 有 本 机 构 不 可 流 通 股 权 增 减 变 动 的 净 额 计 算 公 式 为 D0709=D0708-D0707-D0710 D0710. 本 月 净 发 生 额 : 指 境 外 投 资 主 体 本 月 购 入 或 售 出 本 机 构 不 可 流 通 股 权 的 净 值 ( 本 机 构 出 售 - 本 机 构 赎 回 ) D0711. 本 月 末 外 方 表 决 权 比 例 (%): 指 本 月 末 境 外 投 资 主 体 拥 有 的 表 决 权 占 本 机 构 表 决 权 的 比 例 D0712. 本 月 对 外 方 的 股 息 / 红 利 / 利 润 支 出 : 按 照 权 责 发 生 制, 本 机 构 本 月 应 分 配 给 境 外 投 资 主 体 的 股 权 股 息 红 利 利 润 支 出 D08 表 : 应 付 款 ( 不 含 应 付 利 息 )( 负 债 ) 包 括 1. 境 内 机 构 对 非 居 民 的 各 类 应 付 ( 预 收 ) 款 项 不 包 括 1. 其 他 各 类 金 融 工 具 产 生 的 应 付 未 付 利 息, 应 与 对 应 金 融 工 具 ( 如 贷 款 存 款 ) 的 余 额 数 据 记 录 在 一 起 D0801. 对 方 国 家 / 地 区 : 指 应 付 款 项 对 应 的 非 居 民 主 体 注 册 或 常 驻 ( 住 ) 的 国 家 / 地 区 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 D0802. 对 方 部 门 : 指 应 付 款 项 对 应 的 非 居 民 主 体 所 属 部 门, 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 对 方 的 主 营 业 务 归 类 D0803. 对 方 与 本 机 构 的 关 系 : 请 按 以 下 四 种 情 况 填 列 :1 对 方 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 者, 即 持 有 87

本 机 构 表 决 权 10%;2 对 方 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 企 业, 即 本 机 构 持 有 表 决 权 在 10% 及 以 上 的 境 外 分 支 机 构 子 机 构 联 营 机 构 或 合 营 机 构 ;3 对 方 是 本 机 构 的 境 外 联 属 机 构, 即 双 方 有 共 同 母 公 司, 但 相 互 持 有 表 决 权 <10% 或 相 互 不 持 有 表 决 权 ;4 对 方 与 本 机 构 无 关 联 关 系 D0804. 原 始 期 限 : 指 应 付 款 从 确 认 至 ( 预 计 ) 付 清 的 期 限, 按 以 下 两 种 情 况 填 报,1 一 年 及 以 下, 含 不 定 期 ;2 一 年 以 上 如 发 生 应 付 款 拖 欠 或 展 期 的, 应 按 照 双 方 确 定 的 期 限 计 算 如 双 方 无 安 排, 应 按 原 期 限 归 类 D0805. 原 始 币 种 : 指 应 付 款 项 的 原 始 记 账 币 种 适 用 于 D0806-D0810 各 项 D0806. 上 月 末 余 额 : 指 上 月 末 对 非 居 民 应 付 款 项 的 账 面 余 额 D0807. 本 月 末 余 额 : 指 本 月 末 对 非 居 民 应 付 款 项 的 账 面 余 额 D0808. 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 下 : 自 本 月 末 至 到 期 在 一 年 及 以 下 的 对 非 居 民 应 付 款 项 的 账 面 余 额 如 发 生 应 付 款 拖 欠 或 展 期 的, 应 按 照 双 方 确 定 的 期 限 计 算 如 双 方 无 安 排, 归 入 一 年 及 以 下 统 计 D0809. 本 月 非 交 易 变 动 : 指 因 重 新 分 类 以 及 所 涉 主 体 居 民 地 位 改 变 等 因 素 导 致 本 机 构 对 非 居 民 应 付 款 项 变 动 的 净 额 D0810. 本 月 净 发 生 额 : 指 本 月 对 非 居 民 应 付 款 项 的 净 发 生 额 ( 应 付 增 加 - 应 付 偿 还 ), 正 值 代 表 负 债 的 增 加, 负 值 代 表 负 债 的 减 少 计 算 公 式 为 D0810=D0807-D0806-D0809 D09 表 : 对 非 居 民 的 贷 款 和 应 收 款 减 值 准 备 余 额 D0901. 资 产 类 别 :1 贷 款 ;2 应 收 款 D0902. 风 险 分 类 : 按 五 级 分 类 法 :1 正 常 ;2 关 注 ;3 次 级 ;4 可 疑 ;5 损 失 D0903. 币 种 : 指 本 机 构 所 提 取 的 贷 款 和 应 收 款 减 值 准 备 所 用 币 种, 适 用 于 D0904 项 D0904. 本 月 末 减 值 准 备 余 额 : 本 月 末, 按 照 会 计 准 则 规 定 计 提 的 对 非 居 民 的 贷 款 和 应 收 款 减 值 准 备 余 额 对 于 非 居 民 信 用 卡 透 支, 请 根 据 本 机 构 相 关 减 值 准 备 计 提 原 则, 确 定 填 报 口 径 3. 存 贷 款 应 收 应 付 款 及 非 公 司 制 机 构 股 权 等 其 他 投 资 的 相 关 概 念 : (1) 非 公 司 或 准 公 司 股 权 : 指 不 以 证 券 代 表 的, 不 能 被 转 手 交 易 的 股 权 主 要 包 括 非 公 司 或 准 公 司 股 权 ( 当 单 个 投 资 者 持 有 表 决 权 比 例 在 10% 以 下 时 ) (2) 国 际 组 织 的 份 额 : 不 以 股 份 表 示 的 国 际 组 织 的 所 有 权, 因 此 被 列 为 其 他 股 权 (3) 外 币 现 金 : 指 境 外 发 行 的 硬 币 和 纸 币 (4) 存 款 : 指 存 放 在 中 央 银 行 中 央 银 行 以 外 的 存 款 性 公 司 的 债 权 (5) 银 行 同 业 存 放 : 指 境 内 银 行 与 境 外 银 行 ( 包 括 境 内 银 行 在 境 外 的 分 支 机 构 ) 间 由 于 日 常 资 金 88

往 来 而 发 生 的 存 款 (6) 贷 款 : 是 在 债 权 人 将 资 金 直 接 借 给 债 务 人 时 产 生 的, 并 以 非 流 动 单 据 作 为 证 明 的 金 融 资 产 一 般 来 讲, 贷 款 是 不 具 有 流 动 性 的 金 融 工 具, 一 旦 其 具 有 流 动 性, 将 不 再 是 贷 款, 而 是 债 务 证 券 (6) 普 通 贷 款 : 指 贷 款 人 与 借 款 人 签 订 的 约 定 利 率 期 限 并 还 本 付 息 的 贷 款 (7) 透 支 : 指 客 户 在 其 信 用 额 度 内 进 行 支 付 或 取 现, 从 而 获 得 短 期 信 贷 资 金 的 行 为 (8) 融 资 租 赁 : 指 实 质 上 转 移 与 资 产 所 有 权 有 关 的 全 部 或 大 部 分 风 险 和 报 酬 的 租 赁, 以 承 租 人 占 用 融 资 成 本 的 时 间 计 算 租 金, 本 质 上 是 一 种 贷 款 性 质 的 融 资 行 为, 其 租 金 实 质 为 利 息 (9) 证 券 回 购 协 议 : 资 金 融 入 方 与 资 金 融 出 方 以 协 议 的 方 式, 按 特 定 价 格 出 售 资 产, 融 入 资 金, 并 约 定 在 将 来 特 定 日 期 按 指 定 价 格 购 回 相 同 或 类 似 资 产 的 交 易 行 为 对 于 资 金 融 入 方, 是 资 产 回 购 ; 对 于 资 金 融 出 方, 是 资 产 返 售 (10) 银 行 同 业 拆 借 : 指 境 内 银 行 与 境 外 银 行 ( 包 括 境 内 银 行 在 境 外 的 分 支 机 构 ) 间 发 生 的 短 期 资 金 融 通 行 为 (11) 其 它 贷 款 : 不 包 括 在 以 上 贷 款 业 务 类 别 中 的 其 它 贷 款 (12) 应 收 应 付 款 : 指 没 有 纳 入 其 它 金 融 工 具 之 列 的 应 收 和 应 付 账 款 包 括 税 款 证 券 买 卖 融 券 费 用 黄 金 贷 款 费 用 工 资 股 息 和 应 计 但 未 付 的 社 会 缴 款, 还 包 括 这 些 项 目 的 预 缴 款 ( 预 收 款 计 入 D08 表, 预 付 款 计 入 D04 表 ) 其 中, 无 对 应 现 金 作 为 交 换 的 证 券 和 黄 金 借 贷 所 收 取 的 费 用 不 能 被 当 成 贷 款 利 息 处 理, 其 应 收 应 付 及 预 收 预 付 款 应 统 计 为 其 他 应 收 与 应 付 款 其 他 应 收 应 付 款 实 际 为 申 报 主 体 应 向 非 居 民 收 取 或 支 付 的 未 纳 入 其 他 表 格 (A B C D F 表 格 ) 统 计 的, 除 应 收 应 付 利 息 外 的 所 有 款 项 合 计 ( 六 ) 货 物 服 务 薪 资 及 债 务 减 免 等 其 他 各 类 往 来 1. 统 计 内 容 : 该 表 统 计 居 民 ( 填 报 机 构 ) 与 非 居 民 之 间 发 生 的 非 金 融 资 产 交 易, 包 括 货 物 买 卖 服 务 收 入 / 支 出 雇 员 报 酬 ( 薪 资 ) 以 及 各 类 转 移 货 物 统 计 内 容 : 1. 货 物 (1)( 其 中 项 ) 非 货 币 黄 金 项 目 说 明 指 一 般 商 品 的 进 出 口 非 货 币 黄 金 以 及 转 手 买 卖 所 涉 及 的 货 物 非 货 币 黄 金 指 以 海 关 各 种 贸 易 方 式 进 口 的, 但 不 作 为 中 央 银 行 储 备 资 产 的 所 有 黄 金 包 括 : -- 作 为 储 藏 手 段 的 黄 金 和 其 他 用 途 ( 工 业 用 ) 黄 金, 可 以 89

是 金 条 金 块 金 粉 以 及 其 他 未 加 工 或 半 加 工 的 黄 金 不 包 括 : -- 含 有 黄 金 的 珠 宝 不 属 于 非 货 币 黄 金, 而 是 属 于 一 般 商 品 -- 列 入 国 家 储 备 的 黄 金 资 产, 由 中 央 银 行 持 有 服 务 统 计 内 容 : 项 目 含 义 服 务 包 括 加 工 服 务 别 处 未 涵 盖 的 维 护 和 维 修 服 务 运 输 公 务 及 商 务 旅 行 建 设 保 险 和 养 老 金 服 务 金 融 服 务 1. 服 务 知 识 产 权 使 用 费 电 信 计 算 机 和 信 息 服 务 研 究 和 开 发 专 业 和 管 理 咨 询 远 程 教 育 医 疗 和 培 训 签 证 费 等 政 府 服 务 技 术 服 务 等 其 他 商 业 服 务 指 对 他 人 拥 有 的 实 物 投 入 的 制 造 服 务 ( 加 工 服 务 ), 包 括 由 不 拥 有 相 关 货 物 的 企 业 承 担 的 加 工 装 配 贴 标 签 和 包 装 等 服 务 不 拥 有 货 物 的 实 体 提 供 该 服 务, 获 得 的 是 相 关 (1) 加 工 服 务 服 务 费 用 收 入 常 见 的 加 工 服 务 包 括 炼 油 天 然 气 液 化 服 装 和 电 子 装 配 安 装 服 务 ( 但 建 筑 预 制 件 的 安 装 纳 入 建 设 统 计 ) 贴 标 签 和 包 装 ( 但 不 包 括 用 于 运 输 的 包 装, 用 于 运 输 的 包 装 纳 入 运 输 统 计 ) 指 居 民 为 非 居 民 ( 反 之 亦 然 ) 所 拥 有 的 货 物 提 供 的 维 护 和 维 修 工 作 对 于 船 舶 飞 机 和 其 他 运 输 设 备 的 维 护 和 维 修 (2) 别 处 未 涵 盖 的 维 护 和 维 修 服 务 计 入 本 项 统 计 但 运 输 设 备 清 洁 服 务 纳 入 运 输 统 计 建 筑 工 程 维 护 和 维 修 纳 入 建 设 统 计 计 算 机 的 维 护 和 维 修 纳 入 电 信 计 算 机 和 信 息 服 务 统 计 指 将 人 或 物 体 从 一 地 点 运 送 至 另 一 地 点 的 过 程, 包 括 相 关 辅 助 和 附 属 服 务, 以 及 邮 政 和 邮 递 服 务 其 中, 客 运 ( 如 差 旅 中 的 机 票 ) 应 为 居 民 使 用 非 居 民 承 运 人 承 运 的 国 际 运 输 以 及 在 中 国 境 内 运 输 的 花 费 货 运 邮 政 或 邮 递 服 务 支 (3) 运 输 出 指 居 民 使 用 非 居 民 承 运 人 邮 政 或 邮 递 公 司 提 供 的 货 物 运 输 信 件 报 纸 各 类 印 刷 品 邮 包 包 裹 快 递 和 上 门 送 货 等 各 类 服 务 的 花 费 但 居 民 在 境 外 使 用 非 居 民 提 供 的 运 输 或 邮 递 邮 政 服 务 应 纳 入 商 务 旅 行 支 出 统 计 指 为 公 务 及 商 务 目 的 旅 行 的 个 人, 在 旅 行 地 的 个 人 物 品 和 服 务 的 花 费, 如 在 旅 行 地 的 交 通 餐 饮 住 宿 等 花 费 但 (4) 公 务 及 商 务 旅 行 公 务 及 商 务 旅 行 人 员 使 用 非 居 民 承 运 的 国 际 运 输 花 费, 应 纳 入 运 输 项 目 统 计 指 在 建 设 工 程 所 在 经 济 体 未 设 立 法 人 分 支 机 构 及 项 目 办 (5) 建 设 公 司 情 况 下 开 展 的 建 设 活 动 指 人 寿 保 险 和 年 金 非 人 寿 保 险 再 保 险 标 准 化 担 保 服 务, 以 及 保 险 养 老 金 计 划 和 标 准 化 担 保 计 划 的 辅 助 服 务 (6) 保 险 和 养 老 金 服 务 所 涉 及 的 费 用 等 境 内 保 险 机 构 向 投 保 人 收 取 的 保 费 和 支 付 的 赔 偿 等 相 关 信 息 纳 入 I 表 统 计 金 融 机 构 提 供 / 接 受 金 融 中 介 和 辅 助 服 务 而 收 取 / 支 付 的 费 (7) 金 融 服 务 用 中 介 和 辅 助 服 务 包 括 与 存 贷 款 服 务 信 用 证 服 务 信 用 卡 服 务 融 资 租 赁 服 务 保 理 承 销 支 付 清 算 境 外 90

上 市 筹 资 费 用 等, 还 包 括 金 融 咨 询 服 务 金 融 资 产 或 金 条 托 管 金 融 资 产 管 理 合 并 与 收 购 服 务 信 用 评 级 服 务 证 券 交 易 服 务 和 信 托 服 务 等 不 包 括 : -- 保 险 和 养 老 金 服 务, 涉 及 境 内 保 险 公 司 的 保 险 和 养 老 金 服 务 收 支 的 详 见 I 表 : 涉 外 保 险 业 务 情 况 -- 法 律 服 务 会 计 服 务 管 理 咨 询 公 共 关 系 服 务 ; 广 告 市 场 研 究 和 民 意 调 查 服 务 使 用 非 居 民 所 有 的 知 识 产 权 而 产 生 的 费 用, 以 及 复 制 传 播 (8) 知 识 产 权 使 用 费 (9) 电 信 计 算 机 和 信 息 服 务 (10) 研 究 和 开 发 服 务 (11) 专 业 和 管 理 咨 询 服 务 此 类 产 品 ( 如 书 本 和 手 稿 计 算 机 软 件 电 影 和 音 像 制 品 ) 所 涉 及 的 许 可 费 知 识 产 权 包 括 专 利 权 商 标 权 版 权 特 许 权 等 电 信 服 务 包 括 通 过 电 话 电 传 电 报 无 线 广 播 电 视 线 缆 卫 星 电 视 电 子 邮 件 传 真 等 形 式 广 播 或 传 播 视 音 频 信 息 计 算 机 服 务 包 括 与 计 算 机 有 关 的 硬 件 和 软 件 相 关 服 务 数 据 处 理 服 务 信 息 服 务 包 括 数 据 库 服 务 网 页 搜 索 服 务 非 批 量 定 购 报 纸 期 刊 书 籍 和 电 子 出 版 物 等 指 与 基 础 研 究 应 用 研 究 以 及 与 新 产 品 和 流 程 的 实 验 性 开 发 相 关 的 服 务 包 括 定 制 和 非 定 制 的 研 发 服 务 ; 转 让 研 发 成 果 所 有 权, 如 相 关 专 利 版 权 工 业 生 产 和 设 计 等 但 技 术 研 究 和 咨 询 应 纳 入 技 术 服 务 相 关 其 他 商 业 服 务 统 计 ; 计 算 机 软 件 专 利 权 销 售 以 及 复 制 或 分 销 许 可 费, 应 纳 入 电 信 计 算 机 和 信 息 服 务 等 项 目 统 计 指 法 律 服 务 会 计 服 务 管 理 咨 询 公 共 关 系 服 务 ; 广 告 市 场 研 究 和 民 意 调 查 服 务 指 居 民 在 本 经 济 体 内 接 受 非 居 民 提 供 的 教 育 医 疗 和 培 训 (12) 远 程 教 育 医 疗 和 培 训 服 务 包 括 在 境 内 接 受 非 居 民 提 供 ( 包 括 远 程 提 供 ) 的 教 育 医 疗 和 培 训 服 务, 以 及 本 机 构 直 接 在 境 外 或 从 境 内 远 程 向 非 居 民 提 供 的 教 育 医 疗 和 培 训 服 务 (13) 签 证 费 等 政 府 服 务 指 居 民 因 使 用 非 居 民 政 府 服 务 而 支 付 的 签 证 费 等 支 出 指 建 筑 ( 建 筑 设 计 装 潢 设 计 服 务 ) 工 程 ( 机 械 设 计 机 械 研 制 和 使 用 等 ) 经 营 租 赁 货 物 或 服 务 交 易 佣 金 服 (14) 技 术 服 务 等 其 他 商 业 服 务 务 但 金 融 工 具 的 经 纪 费 应 纳 入 金 融 服 务 统 计 ; 运 输 代 理 佣 金 等 应 纳 入 运 输 统 计 ; 保 险 佣 金 应 纳 入 保 险 和 养 老 金 服 务 统 计 代 表 处 和 筹 备 组 费 用 统 计 内 容 : 1. 代 表 处 经 费 项 目 含 义 仅 在 支 出 方 在 境 外 设 立 的 非 营 业 性 质 的 代 表 处 办 事 处 的 所 有 花 费 2. 筹 备 组 费 用 仅 在 支 出 方 在 境 外 正 式 设 立 机 构 前 的 筹 备 费 用 91

雇 员 报 酬 统 计 内 容 : 1. 支 付 非 居 民 雇 员 报 酬 项 目 含 义 仅 在 支 出 方 指 支 付 给 非 居 民 雇 员 的 报 酬, 包 括 现 金 形 式 的 工 资 和 薪 金 实 物 形 式 的 工 资 和 薪 金 ( 含 雇 员 股 票 期 权 (ESO)) 以 及 雇 员 的 社 保 缴 款 (1)( 其 中 项 )( 计 入 本 期 费 用 的 ) 非 居 民 雇 员 股 票 期 权 支 出 仅 在 支 出 方 雇 员 股 票 期 权 是 支 付 实 物 形 式 工 资 和 薪 金 的 一 种 方 式 转 移 统 计 内 容 : 1. 二 次 收 入 ( 经 常 转 移 ) (1) 保 险 赔 付 项 目 含 义 支 出 收 入 方 均 可 能 发 生 资 本 转 移 以 外 的 所 有 其 他 类 型 转 移 主 要 包 括 : 接 受 / 提 供 与 固 定 资 产 无 关 的 捐 赠 和 援 助 保 险 赔 偿 经 常 性 税 收 罚 款 向 国 际 组 织 缴 纳 的 会 费 等 指 居 民 与 非 居 民 之 间 的 保 险 赔 付 金 额 一 般 情 况 下 仅 限 于 保 险 机 构 以 外 的 其 他 机 构 填 报, 但 在 特 殊 情 况 下 可 用 于 保 险 机 构, 如 保 险 公 司 为 员 工 境 外 购 买 人 身 意 外 险, 或 保 险 公 司 对 外 支 付 保 险 代 理 费 等 (2) 其 他 经 常 转 移 2. 资 本 账 户 (1)( 其 中 项 ) 债 务 减 免 指 除 保 险 赔 偿 外, 居 民 与 非 居 民 之 间 经 常 性 无 偿 捐 赠 救 济 援 助 等 金 额 支 出 收 入 方 均 可 能 发 生 资 本 账 户 包 括 资 本 转 移 和 非 生 产 非 金 融 资 产 转 让 资 本 转 移 指 涉 及 固 定 资 产 所 有 权 的 变 更 或 债 权 人 减 免 负 债, 且 未 得 到 任 何 回 报 的 实 物 转 移 现 金 转 移 如 与 固 定 资 产 的 转 移 联 系 在 一 起 ( 如 捐 款 用 于 境 外 投 资 建 房 ) 也 视 为 资 本 转 移 非 生 产 非 金 融 资 产 转 让 指 品 牌 商 标 商 誉 契 约 租 约 和 许 可 所 有 权 等 的 转 让 支 出 收 入 方 均 可 能 发 生 债 务 减 免 是 指 债 权 人 与 债 务 人 通 过 合 同 协 议 方 式 自 愿 撤 销 部 分 或 全 部 债 务 的 行 为 债 权 人 单 方 面 确 认 无 法 收 回 的 帐 款 不 计 入 债 务 减 免 代 扣 代 缴 税 统 计 内 容 : 项 目 含 义 是 指 接 受 境 外 提 供 的 各 项 服 务 支 出 时, 按 我 国 法 律 法 规 规 定 代 为 扣 缴 的 税 收, 即 境 外 因 向 境 内 提 供 了 服 务, 其 获 取 的 收 入 应 按 规 定 向 我 国 纳 税 1. 代 扣 代 缴 税 ( 我 国 税 收 收 入 ) 填 报 本 项 时, 应 确 保 服 务 支 出 中 包 含 了 代 扣 缴 税 款 ( 尽 管 服 务 费 的 支 出 通 常 是 以 税 后 净 额 的 形 式 对 外 支 付 的 ), 以 真 实 完 整 反 映 接 受 境 外 服 务 的 支 出 代 为 扣 缴 税 款 为 我 国 的 税 收 收 入 是 指 向 境 外 提 供 各 项 服 务 时, 按 对 应 国 法 律 法 规 规 定 由 境 2. 支 付 境 外 代 扣 代 缴 税 ( 对 他 国 税 收 支 出 ) 外 机 构 代 为 扣 缴 的 税 收 支 出, 即 境 内 因 向 境 外 提 供 了 服 务, 所 获 取 的 收 入 应 按 规 定 向 他 国 ( 地 区 ) 纳 税 2. 相 关 填 报 说 明 : 交 易 对 方 国 家 / 地 区 是 指 本 笔 国 际 收 支 交 易 的 交 易 对 方 的 注 册 地 或 常 驻 ( 住 ) 国 家 / 地 区, 而 非 汇 入 / 汇 出 地 的 国 家 / 地 区 92

以 下 指 标 均 为 当 期 交 易 的 流 量 数 据 1000. 来 自 非 居 民 的 收 入 : 是 货 物 收 入 (1100) 服 务 收 入 (1200) 二 次 收 入 ( 经 常 转 移 ) 收 入 (1600) 及 资 本 账 户 收 入 (1700) 的 合 计 项 1100. 货 物 收 入 : 出 口 货 物 的 收 入 1101. 其 中 : 非 货 币 黄 金 收 入 : 出 口 非 货 币 黄 金 的 收 入 1200. 服 务 收 入 : 指 向 非 居 民 提 供 各 项 服 务 的 总 收 入, 为 1201-1214 各 项 金 额 合 计 1201. 加 工 服 务 收 入 : 指 为 非 居 民 拥 有 的 实 物 提 供 制 造 服 务 而 获 得 的 加 工 费 收 入 本 机 构 不 拥 有 该 实 物 的 所 有 权, 仅 提 供 加 工 装 配 贴 标 签 和 包 装 等 服 务 1202. 别 处 未 涵 盖 的 维 护 和 维 修 服 务 收 入 : 指 为 非 居 民 拥 有 的 实 物 提 供 维 护 和 维 修 服 务 而 获 得 的 收 入 1203. 运 输 收 入 : 指 向 非 居 民 提 供 国 际 运 输 邮 政 快 递 等 服 务 而 收 取 的 费 用 未 发 生 相 关 业 务 的 金 融 机 构 此 项 应 填 报 为 零 1204. 公 务 及 商 务 旅 行 收 入 : 指 因 在 境 内 向 非 居 民 提 供 住 宿 餐 饮 购 物 服 务 而 获 得 的 收 入 未 发 生 相 关 业 务 的 金 融 机 构 此 项 应 填 报 为 零 1205. 建 设 收 入 : 指 向 非 居 民 提 供 建 设 服 务 而 收 取 的 费 用 1206. 保 险 和 养 老 金 服 务 收 入 : 指 因 提 供 人 寿 保 险 和 年 金 非 人 寿 保 险 再 保 险 标 准 化 担 保 服 务, 以 及 保 险 养 老 金 计 划 和 标 准 化 担 保 计 划 的 辅 助 服 务 所 涉 及 的 费 用 等 收 入 境 内 保 险 机 构 向 投 保 人 收 取 的 保 费 和 支 付 的 赔 偿 等 相 关 信 息 纳 入 I 表 统 计, 请 勿 填 入 此 表 1207. 金 融 服 务 收 入 : 指 向 非 居 民 提 供 金 融 中 介 和 辅 助 服 务 而 收 取 的 费 用, 包 括 但 不 限 于 向 非 居 民 收 取 的 中 间 业 务 结 算 和 清 算 代 理 托 管 等 手 续 费 和 佣 金 以 及 外 汇 买 卖 价 差 收 入, 但 向 非 居 民 提 供 法 律 会 计 管 理 咨 询 公 共 关 系 广 告 市 场 研 究 和 民 意 调 查 等 服 务 而 收 取 的 费 用 应 纳 入 1211 专 业 和 管 理 咨 询 服 务 收 入 统 计 1208. 知 识 产 权 使 用 费 收 入 : 指 因 非 居 民 使 用 本 机 构 所 有 的 知 识 产 权 而 收 取 的 费 用, 以 及 复 制 传 播 此 类 产 品 ( 如 书 本 和 手 稿 计 算 机 软 件 电 影 和 音 像 制 品 ) 所 涉 及 的 许 可 费 知 识 产 权 包 括 专 利 权 商 标 权 版 权 特 许 权 等 1209. 电 信 计 算 机 和 信 息 服 务 收 入 : 指 因 非 居 民 使 用 本 机 构 提 供 的 电 信 服 务 计 算 机 服 务 和 信 息 服 务 而 收 取 的 费 用 1210. 研 究 和 开 发 服 务 收 入 : 指 向 非 居 民 提 供 研 究 和 开 发 服 务 而 收 取 的 费 用 1211. 专 业 和 管 理 咨 询 服 务 收 入 : 指 向 非 居 民 提 供 法 律 服 务 会 计 服 务 管 理 咨 询 公 共 关 系 服 务 广 告 市 场 研 究 和 民 意 调 查 服 务 而 收 取 的 费 用 93

1212. 远 程 教 育 医 疗 和 培 训 收 入 : 指 因 在 境 内 ( 含 远 程 ) 以 及 出 境 向 非 居 民 提 供 教 育 医 疗 和 培 训 服 务 而 收 取 的 费 用 1214. 技 术 服 务 等 其 他 商 业 服 务 收 入 : 指 因 提 供 建 筑 设 计 装 潢 设 计 工 程 ( 机 械 设 计 机 械 研 制 和 使 用 等 ) 经 营 租 赁 货 物 或 服 务 交 易 而 收 取 的 费 用 或 佣 金 但 金 融 工 具 的 经 纪 费 应 纳 入 金 融 服 务 统 计 ; 运 输 代 理 佣 金 等 应 纳 入 运 输 统 计 ; 保 险 佣 金 应 纳 入 保 险 和 养 老 金 服 务 统 计 1600. 二 次 收 入 ( 经 常 转 移 ) 收 入 : 指 非 居 民 向 填 报 机 构 提 供 经 常 性 的 无 偿 捐 赠 救 济 援 助, 以 现 金 或 实 物 形 式 均 可, 以 及 保 险 赔 付 收 入 实 物 按 实 际 价 值 折 算 1601. 保 险 赔 付 收 入 : 指 来 自 非 居 民 的 保 险 赔 付 收 入 仅 限 于 保 险 机 构 以 外 的 其 他 机 构 填 报 境 内 保 险 机 构 再 保 险 项 下 相 关 信 息 纳 入 I 表 统 计 1602. 其 他 二 次 收 入 ( 经 常 转 移 ) 收 入 : 指 非 居 民 向 填 报 机 构 提 供 经 常 性 的 无 偿 捐 赠 救 济 援 助 1700. 资 本 账 户 收 入 : 指 本 机 构 从 非 居 民 处 获 得 与 固 定 资 产 有 关 的 捐 赠 的 价 值, 以 及 处 置 非 生 产 非 金 融 资 产 的 收 入 比 较 常 见 的 资 本 转 移 有 债 务 减 免 桥 梁 和 工 程 援 建 以 及 投 资 捐 赠 等 1701. 其 中 : 债 务 减 免 : 是 指 非 居 民 债 权 人 通 过 合 同 协 议 方 式 自 愿 撤 销 本 机 构 部 分 或 全 部 债 务 的 行 为 2000. 对 非 居 民 的 支 出 : 是 货 物 支 出 (2100) 服 务 支 出 (2200) 代 表 处 经 费 (2300) 筹 备 组 费 用 (2400) 支 付 非 居 民 雇 员 报 酬 (2500) 二 次 收 入 ( 经 常 转 移 ) 支 出 (2600) 和 资 本 账 户 支 出 (2700) 的 合 计 数 2100. 货 物 支 出 : 进 口 货 物 的 支 出 2101. 其 中 : 非 货 币 黄 金 支 出 : 进 口 非 货 币 黄 金 的 支 出 2200. 服 务 支 出 : 指 接 受 非 居 民 提 供 各 项 服 务 的 总 支 出, 为 2201-2214 各 项 金 额 合 计 2201. 加 工 服 务 支 出 : 指 填 报 机 构 将 本 机 构 拥 有 的 实 物 交 付 给 非 居 民 开 展 制 造 服 务 而 支 付 的 加 工 费 非 居 民 不 拥 有 相 关 实 物 的 所 有 权, 仅 提 供 加 工 装 配 贴 标 签 和 包 装 等 服 务 2202. 别 处 未 涵 盖 的 维 护 和 维 修 服 务 支 出 : 指 填 报 机 构 使 用 非 居 民 对 本 机 构 拥 有 的 实 物 提 供 维 护 和 维 修 服 务 而 支 付 的 费 用 2203. 运 输 支 出 : 指 因 使 用 非 居 民 提 供 的 国 际 运 输 邮 政 快 递 等 服 务 而 支 付 的 费 用 2204. 公 务 及 商 务 旅 行 支 出 : 指 为 公 务 及 商 务 目 的 旅 行 的 个 人, 在 境 外 ( 旅 行 地 ) 的 个 人 物 品 和 服 务 的 花 费, 如 在 旅 行 地 的 交 通 餐 饮 住 宿 等 花 费 但 公 务 及 商 务 旅 行 人 员 使 用 非 居 民 承 运 的 国 际 运 输 花 费, 应 纳 入 运 输 项 目 统 计 2205. 建 设 支 出 : 指 因 使 用 非 居 民 建 设 服 务 而 支 付 的 费 用 94

2206. 保 险 和 养 老 金 服 务 支 出 : 指 因 使 用 非 居 民 的 人 寿 保 险 和 年 金 非 人 寿 保 险 再 保 险 标 准 化 担 保 服 务, 以 及 保 险 养 老 金 计 划 和 标 准 化 担 保 计 划 的 辅 助 服 务 而 支 付 的 费 用 境 内 保 险 机 构 向 投 保 人 收 取 的 保 费 和 支 付 的 赔 偿 等 相 关 信 息 纳 入 I 表 统 计, 请 勿 填 入 此 表 2207. 金 融 服 务 支 出 : 指 因 接 受 金 融 中 介 和 辅 助 服 务 而 支 付 的 费 用, 包 括 但 不 限 于 向 非 居 民 支 付 的 中 间 业 务 结 算 和 清 算 代 理 托 管 等 服 务 支 付 的 手 续 费 和 佣 金, 但 使 用 非 居 民 提 供 的 法 律 会 计 管 理 咨 询 公 共 关 系 广 告 市 场 研 究 和 民 意 调 查 等 服 务 而 支 付 的 费 用 应 纳 入 2211 专 业 和 管 理 咨 询 服 务 支 出 统 计 2208. 知 识 产 权 使 用 费 支 出 : 指 因 使 用 非 居 民 所 拥 有 的 知 识 产 权, 以 及 复 制 传 播 此 类 产 品 ( 如 书 本 和 手 稿 计 算 机 软 件 电 影 和 音 像 制 品 ) 所 支 付 的 费 用 或 许 可 费 知 识 产 权 包 括 专 利 权 商 标 权 版 权 特 许 权 等 2209. 电 信 计 算 机 和 信 息 服 务 支 出 : 指 因 使 用 非 居 民 提 供 的 电 信 服 务 计 算 机 服 务 和 信 息 服 务 而 支 付 的 费 用 2210. 研 究 和 开 发 服 务 支 出 : 指 因 使 用 非 居 民 提 供 的 研 究 和 开 发 服 务 而 支 付 的 费 用 2211. 专 业 和 管 理 咨 询 服 务 支 出 : 指 因 使 用 非 居 民 提 供 的 法 律 服 务 会 计 服 务 管 理 咨 询 公 共 关 系 服 务 广 告 市 场 研 究 和 民 意 调 查 服 务 而 支 付 的 费 用 2212. 远 程 教 育 医 疗 和 培 训 支 出 : 指 在 境 内 ( 含 远 程 ) 接 受 非 居 民 提 供 的 教 育 医 疗 和 培 训 服 务 而 支 付 的 费 用 2213. 签 证 费 等 政 府 服 务 支 出 : 指 因 使 用 非 居 民 使 领 馆 和 政 府 等 提 供 的 签 证 或 其 他 服 务 而 支 付 的 费 用 2214. 技 术 服 务 等 其 他 商 业 服 务 支 出 : 指 因 使 用 非 居 民 的 建 筑 设 计 装 潢 设 计 工 程 ( 机 械 设 计 机 械 研 制 和 使 用 等 ) 经 营 租 赁 货 物 或 服 务 交 易 而 支 付 的 费 用 或 佣 金 但 金 融 工 具 的 经 纪 费 应 纳 入 金 融 服 务 统 计 ; 运 输 代 理 佣 金 等 应 纳 入 运 输 统 计 ; 保 险 佣 金 应 纳 入 保 险 和 养 老 金 服 务 统 计 2300. 代 表 处 经 费 : 指 本 机 构 拨 付 境 外 代 表 处 办 事 处 的 各 项 费 用 合 计 2400. 筹 备 组 费 用 : 在 境 外 正 式 设 立 机 构 前 的 筹 备 费 用 支 出 2500. 支 付 非 居 民 雇 员 报 酬 : 填 报 机 构 向 其 非 居 民 雇 员 支 付 的 工 资 和 酬 金 包 括 现 金 和 实 物 形 式 的 工 资 薪 金, 也 包 括 雇 员 交 纳 的 社 保 缴 款 2501. 其 中 : 非 居 民 雇 员 股 票 期 权 费 用 : 填 报 机 构 向 非 居 民 雇 员 支 付 的 雇 员 股 票 期 权 2600. 二 次 收 入 ( 经 常 转 移 ) 支 出 : 指 非 居 民 向 填 报 机 构 提 供 经 常 性 的 无 偿 捐 赠 救 济 援 助, 以 现 金 或 实 物 形 式 均 可 实 物 按 实 际 价 值 折 算 2601. 保 险 赔 付 支 出 : 指 向 非 居 民 支 付 的 保 险 赔 付 仅 限 于 保 险 机 构 以 外 的 其 他 机 构 填 报 95

2602. 其 他 二 次 收 入 ( 经 常 转 移 ) 支 出 : 指 填 报 机 构 向 非 居 民 机 构 或 个 人 提 供 经 常 性 的 无 偿 捐 赠 救 济 援 助 2700. 资 本 账 户 支 出 : 指 本 机 构 向 非 居 民 提 供 与 固 定 资 产 有 关 的 捐 赠 的 价 值, 以 及 购 买 非 生 产 非 金 融 资 产 的 支 出 比 较 常 见 的 资 本 转 移 有 债 务 减 免 桥 梁 和 工 程 援 建 以 及 投 资 捐 赠 等 2701. 其 中 : 债 务 减 免 : 是 指 本 机 构 通 过 合 同 协 议 方 式 免 除 非 居 民 债 务 人 部 分 或 全 部 债 务 的 行 为 3000. 代 扣 代 缴 税 : 是 指 跨 境 提 供 各 项 服 务 时, 按 对 应 国 法 律 法 规 规 定 由 对 应 国 境 内 机 构 代 非 居 民 扣 缴 的 税 收 3001. 代 扣 代 缴 税 ( 我 国 税 收 收 入 ): 是 指 代 非 居 民 扣 缴 的 税 款 3002. 支 付 境 外 代 扣 代 缴 税 ( 对 他 国 税 收 支 出 ): 是 指 与 境 外 发 生 业 务 往 来, 按 对 应 国 法 律 法 规 规 定 由 境 外 机 构 代 为 扣 缴 的 税 收 支 出, 即 境 内 因 向 境 外 提 供 了 服 务, 所 获 取 的 收 入 应 按 规 定 向 他 国 ( 地 区 ) 纳 税 ( 七 ) 与 进 出 口 票 据 单 证 有 关 业 务 1. 统 计 内 容 : 本 表 统 计 买 断 出 口 相 关 票 据 和 单 证 情 况 ( 资 产 ), 和 对 外 承 担 第 一 性 付 款 义 务 的 相 关 票 据 单 证 情 况 ( 负 债 ) 2. 相 关 填 报 说 明 : F01 表 : 买 断 出 口 票 据 单 证 业 务 包 括 不 包 括 1. 本 机 构 买 断 境 外 机 构 承 兑 的 出 口 票 据 或 单 据, 如 福 费 廷 买 断 性 质 的 保 理 以 及 其 他 买 断 性 质 的 贸 易 融 资 活 动 包 括 即 期 和 远 期 收 款 权 利 1. 本 机 构 购 买 转 让 或 贴 现 境 内 机 构 承 兑 的 汇 票 F0101. 相 关 业 务 类 型 : 按 以 下 三 种 情 况 填 列 :1 福 费 廷 ;2 买 断 性 质 的 保 理 ;3 其 他 买 断 贸 易 融 资 行 为 F0102. 是 否 附 有 银 行 承 兑 汇 票 : 请 按 以 下 两 种 情 况 填 列 :1 是 ;2 否 F0103. 境 外 付 款 人 所 属 国 家 / 地 区 : 填 报 本 机 构 所 买 断 出 口 收 款 票 据 或 单 证 的 第 一 性 付 款 人 注 册 地 国 家 / 地 区 代 码 F0104. 境 外 付 款 人 所 属 部 门 : 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ; 4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 境 外 付 款 人 的 主 营 业 务 归 类 F0105. 境 外 付 款 人 与 本 机 构 的 关 系 : 请 按 以 下 四 种 情 况 填 列 :1 付 款 人 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 者, 即 持 有 本 机 构 表 决 权 10%;2 付 款 人 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 企 业, 即 本 机 构 持 有 表 决 权 在 10% 及 以 上 96

的 境 外 分 支 机 构 子 机 构 联 营 机 构 或 合 营 机 构 ;3 付 款 人 是 本 机 构 的 境 外 联 属 机 构, 即 双 方 有 共 同 母 公 司, 但 相 互 持 有 表 决 权 <10% 或 相 互 不 持 有 表 决 权 ;4 付 款 人 与 本 机 构 无 关 联 关 系 F0106. 原 始 期 限 : 指 从 境 外 付 款 人 付 款 责 任 确 认 至 约 定 最 终 付 款 的 期 限, 请 按 以 下 两 种 情 况 填 列 : 1 一 年 及 以 下 ;2 一 年 以 上 其 中, 不 定 期 或 未 约 定 最 终 付 款 期 限 的, 请 填 报 为 1 如 发 生 对 方 付 款 拖 欠 或 展 期 的, 应 按 照 双 方 重 新 确 定 的 期 限 计 算 如 双 方 无 安 排, 应 按 原 期 限 归 类 F0107. 原 始 币 种 : 指 相 关 业 务 所 涉 及 出 口 收 款 票 据 或 单 证 的 计 价 币 种, 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 适 用 于 F0108-F0112 各 项 F0108. 上 月 末 余 额 : 指 上 月 末 所 买 断 出 口 相 关 票 据 或 单 证 的 公 允 价 值 如 无 公 允 价 值, 应 按 其 账 面 ( 摊 余 ) 价 值 填 列 F0109. 本 月 末 余 额 : 指 本 月 末 所 买 断 出 口 相 关 票 据 或 单 证 的 公 允 价 值 如 无 公 允 价 值, 应 按 其 账 面 ( 摊 余 ) 价 值 填 列 F0110. 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 下 : 指 自 本 月 末 至 最 终 到 期 的 在 一 年 及 以 下 相 关 票 据 或 单 证 的 公 允 价 值 如 无 公 允 价 值, 应 按 其 账 面 ( 摊 余 ) 价 值 填 列 F0111. 本 月 非 交 易 变 动 : 反 映 统 计 期 间 由 于 价 格 变 动 等 非 交 易 因 素 引 起 的 出 口 相 关 票 据 或 单 证 价 值 变 动 F0112. 本 月 净 发 生 额 : 指 本 月 内, 本 机 构 买 卖 相 关 出 口 收 款 凭 证 ( 如 票 据 或 单 证 ) 的 净 值 ( 买 入 - 卖 出 ( 或 到 期 收 款 )) 正 值 代 表 净 买 入, 负 值 代 表 净 卖 出 或 到 期 收 款 计 算 方 法 为 : F0112=F0109-F0108-F0111 F0113. 备 注 : 填 报 本 表 时 需 特 别 说 明 的 情 况 F02 表 : 对 外 承 担 第 一 性 付 款 责 任 的 票 据 单 证 业 务 包 括 不 包 括 1. 本 机 构 对 境 外 非 居 民 承 担 第 一 性 付 款 责 任 的 信 用 证 延 付 保 函 等 的 情 况 包 括 即 期 应 付 未 付 和 远 期 ( 承 兑 ) 付 款 义 务 1. 本 机 构 承 兑 境 内 贸 易 用 票 据 等 F0201. 相 关 业 务 类 别 : 按 以 下 三 种 类 别 填 列 :1 信 用 证 ;2 延 付 保 函 ;3 其 他 F0202. 是 否 附 有 银 行 承 兑 汇 票 : 请 按 以 下 两 种 情 况 填 列 :1 是 ;2 否 F0203. 境 外 收 款 人 所 属 国 家 / 地 区 : 填 报 本 机 构 所 承 兑 信 用 证 延 付 保 函 等 的 境 外 收 款 人 注 册 或 经 营 所 在 国 家 / 地 区 代 码 F0204. 境 外 收 款 人 所 属 部 门 : 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ; 4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 境 外 收 款 人 的 主 营 业 务 归 类 97

F0205. 境 外 收 款 人 与 本 机 构 的 关 系 : 请 按 以 下 四 种 情 况 填 列 :1 收 款 人 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 者, 即 持 有 本 机 构 表 决 权 10%;2 收 款 人 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 企 业, 即 本 机 构 持 有 表 决 权 在 10% 及 以 上 的 境 外 分 支 机 构 子 机 构 联 营 机 构 或 合 营 机 构 ;3 收 款 人 是 本 机 构 的 境 外 联 属 机 构, 即 双 方 有 共 同 母 公 司, 但 相 互 持 有 表 决 权 <10% 或 相 互 不 持 有 表 决 权 ;4 收 款 人 与 本 机 构 无 关 联 关 系 F0206. 原 始 期 限 : 指 从 本 机 构 付 款 责 任 确 认 至 约 定 的 最 终 付 款 的 期 限, 请 按 以 下 两 种 情 况 填 列 :1 一 年 及 以 下 ;2 一 年 以 上 其 中, 不 定 期 或 未 约 定 最 终 付 款 期 限 的, 应 归 入 1 如 发 生 付 款 拖 欠 或 展 期 的, 应 按 照 双 方 确 定 的 期 限 计 算 如 双 方 无 安 排, 应 按 原 期 限 归 类 F0207. 原 始 币 种 ( 按 进 口 相 关 付 款 凭 证 的 原 始 币 种 ): 指 所 承 兑 信 用 证 延 付 保 函 等 的 计 价 币 种, 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 适 用 于 F0208-F0212 各 项 F0208. 上 月 末 余 额 : 指 上 月 末 信 用 证 银 行 承 兑 汇 票 或 延 付 保 函 的 公 允 价 值 如 无 公 允 价 值, 应 按 其 账 面 金 额 填 列 F0209. 本 月 末 余 额 : 指 本 月 末 信 用 证 银 行 承 兑 汇 票 或 延 付 保 函 的 公 允 价 值 如 无 公 允 价 值, 应 按 其 账 面 金 额 填 列 F0210. 其 中 : 剩 余 期 限 一 年 及 以 下 : 指 自 本 月 末 至 最 终 到 期 在 一 年 及 以 下 的 信 用 证 银 行 承 兑 汇 票 或 延 付 保 函 的 公 允 价 值 如 无 公 允 价 值, 应 按 其 账 面 金 额 填 列 F0211. 本 月 非 交 易 变 动 : 反 映 统 计 期 间 信 用 证 银 行 承 兑 汇 票 或 延 付 保 函 因 承 兑 及 到 期 支 付 以 外 的 撤 销 等 非 交 易 因 素 引 起 的 价 值 变 动 F0212. 本 月 净 发 生 额 : 指 本 月 内, 本 机 构 信 用 证 银 行 承 兑 汇 票 或 延 付 保 函 的 净 值 变 动 ( 承 兑 - 到 期 支 付 ) 正 值 代 表 净 承 兑 增 加, 负 值 代 表 净 承 兑 减 少 或 到 期 支 付 计 算 方 法 为 : F0212=F0209-F0208-F0211 F0213. 备 注 : 填 报 本 表 时 需 特 别 说 明 的 情 况 ( 八 ) 涉 外 银 行 卡 相 关 统 计 1. 统 计 内 容 : 境 内 银 行 卡 在 境 外 消 费 或 提 现 情 况, 以 及 境 外 银 行 卡 在 境 内 消 费 或 提 现 情 况 境 内 银 行 卡 : 是 指 由 境 内 银 行 发 行 的 各 类 银 行 卡, 包 括 贷 记 卡 准 贷 记 卡 和 借 记 卡 等 境 内 银 行 为 中 国 居 民, 是 指 在 境 内 注 册 成 立 的 银 行, 包 括 境 外 机 构 或 个 人 在 境 内 设 立 的 银 行 法 人 和 分 支 机 构, 不 包 括 境 内 机 构 或 个 人 在 境 外 设 立 的 银 行 法 人 和 分 支 机 构 境 外 银 行 卡 : 是 指 由 境 外 银 行 发 行 的 各 类 银 行 卡, 包 括 贷 记 卡 准 贷 记 卡 和 借 记 卡 等 境 外 银 行 为 非 中 国 居 民, 是 指 在 境 外 注 册 成 立 的 银 行, 包 括 境 内 机 构 或 个 人 在 境 外 设 立 的 银 行 法 人 和 分 支 机 构, 不 包 括 境 外 机 构 或 个 人 在 境 内 设 立 的 银 行 法 人 和 分 支 机 构 98

2. 相 关 填 报 说 明 : G01 表 : 境 内 银 行 卡 境 外 消 费 提 现 包 括 不 包 括 1. 境 内 银 行 卡 在 境 外 刷 卡 消 费 和 取 现 情 况 1. 境 内 银 行 卡 在 境 内 刷 卡 消 费 和 取 现 情 况 2. 境 内 银 行 和 银 行 卡 组 织 应 按 以 下 先 后 顺 序 确 定 其 数 据 报 送 范 围 : 通 过 境 内 银 行 卡 组 织 ( 中 国 银 联 ) 清 算 的 资 金 由 中 国 银 联 统 一 填 报, 境 内 发 卡 机 构 不 再 重 复 报 送 相 关 数 据 除 中 国 银 联 以 外 清 算 渠 道 发 生 的 业 务, 由 境 内 发 卡 机 构 自 行 报 送 G0101. 发 卡 机 构 名 称 : 指 相 关 银 行 卡 ( 含 贷 记 卡 准 贷 记 卡 和 借 记 卡 ) 发 行 机 构 名 称 仅 限 中 国 银 联 填 报 使 用, 境 内 银 行 不 需 填 报 G0102. 银 行 卡 清 算 渠 道 : 是 指 银 行 卡 所 使 用 的 信 用 卡 组 织 清 算 渠 道 或 其 他 清 算 渠 道, 请 按 以 下 序 号 填 列 :1 银 联 ;2 威 士 (Visa); 3 万 事 达 (Mastercard); 4 美 国 运 通 (AMERICAN EXPRESS);5 大 来 (DINERS CLUB);6 吉 士 美 (JCB); 7 发 卡 行 自 行 清 算 ;8 其 他 其 中, 通 过 1 银 联 渠 道 清 算 的 资 金 由 中 国 银 联 统 一 填 报, 境 内 发 卡 机 构 不 需 填 报 境 内 发 卡 机 构 仅 需 填 写 除 银 联 以 外 清 算 渠 道 ( 渠 道 2-8) 的 资 金 G0103. 持 卡 人 所 属 国 家 / 地 区 : 按 持 卡 人 是 否 为 中 国 居 民 区 分 为 :1 中 国 居 民 ;2 非 中 国 居 民 其 中, 非 中 国 居 民 包 括 外 国 持 卡 人 以 及 中 国 香 港 澳 门 台 湾 地 区 的 持 卡 人 附 属 卡 持 卡 人 所 属 国 家 / 地 区 按 照 主 卡 持 卡 人 所 属 国 家 / 地 区 确 定 对 于 无 法 识 别 国 家 / 地 区 的 持 卡 人, 统 一 视 为 中 国 居 民, 国 家 / 地 区 应 归 入 中 国 G0104. 交 易 类 型 : 按 照 商 户 类 别 或 境 外 提 现 情 况 选 择 :1 购 物 ;2 住 宿 ;3 餐 饮 ;4 当 地 交 通 ;5 教 育 留 学 ;6 其 他 服 务 ;7 提 现 ; 8 医 疗 保 健 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 进 行 归 类 如 有 未 涵 盖 的 商 户 类 别 码, 请 根 据 具 体 情 况 进 行 归 类 G0104CODE. 交 易 方 式 : 请 选 择 1 线 下 ;2 线 上 其 中, 线 下 是 指 通 过 POS 和 ATM 机 进 行 的 交 易 ; 其 他 均 归 为 线 上 G0105. 交 易 所 在 地 国 家 / 地 区 : 指 境 外 消 费 所 在 地 或 提 现 所 在 地 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 G0106. 交 易 原 币 : 指 持 卡 人 在 境 外 消 费 或 提 现 的 原 始 币 种 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 G0107. 交 易 金 额 : 指 持 卡 人 在 境 外 消 费 或 提 现 的 金 额 如 无 法 获 取 交 易 原 币 金 额, 可 选 择 清 算 币 种 及 相 应 金 额 填 列 99

G02 表 : 境 外 银 行 卡 境 内 消 费 提 现 包 括 不 包 括 1. 境 外 银 行 卡 在 境 内 刷 卡 消 费 和 取 现 情 况 2. 境 内 收 单 机 构 和 银 行 卡 组 织 ( 中 国 银 联 ) 应 按 以 下 先 后 顺 序 确 定 其 数 据 报 送 范 围 : 通 过 中 国 银 联 渠 道 清 算 以 及 由 其 代 境 内 银 行 收 单 的 资 金 由 中 国 银 联 统 一 填 报, 境 内 其 他 收 单 机 构 不 再 重 复 报 送 相 关 数 据 除 中 国 银 联 清 算 或 收 单 外 的 其 他 清 算 渠 道 发 生 的 业 务, 由 境 内 收 单 机 构 自 行 报 送 G0201. 银 行 卡 清 算 渠 道 : 是 指 银 行 卡 所 使 用 的 卡 组 织 清 算 渠 道 或 其 他 清 算 渠 道, 请 按 以 下 序 号 填 列 : 1 银 联 ;2 威 士 (Visa); 3 万 事 达 (Mastercard); 4 美 国 运 通 (AMERICAN EXPRESS);5 大 来 (DINERS CLUB);6 吉 士 美 (JCB); 7 本 行 清 算 ;8 其 他 其 中, 通 过 1 银 联 渠 道 清 算 以 及 由 其 代 境 内 银 行 收 单 的 资 金 由 中 国 银 联 统 一 填 报, 境 内 其 他 收 单 机 构 不 需 填 报 境 内 其 他 收 单 机 构 仅 需 填 写 除 银 联 清 算 或 收 单 以 外 的 其 他 渠 道 的 数 据 G0202. 交 易 类 型 : 按 照 商 户 类 别 或 境 内 提 现 情 况 选 择 :1 购 物 ;2 住 宿 ;3 餐 饮 ;4 当 地 交 通 ;5 教 育 留 学 ;6 其 他 服 务 ;7 提 现 ; 8 医 疗 保 健 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 进 行 归 类 如 有 未 涵 盖 的 商 户 类 别 码, 请 根 据 具 体 情 况 进 行 归 类 G0202CODE. 交 易 方 式 : 请 选 择 1 线 下 ;2 线 上 其 中, 线 下 是 指 通 过 POS 和 ATM 机 进 行 的 交 易 ; 其 他 均 归 为 线 上 G0203. 发 卡 行 所 属 国 家 / 地 区 : 发 卡 行 国 家 / 地 区 是 指 境 外 发 卡 行 的 注 册 或 常 驻 国 家 / 地 区 如 发 卡 行 常 驻 国 家 / 地 区 为 中 国 香 港 澳 门 和 台 湾 地 区, 应 分 别 填 列 中 国 香 港 澳 门 和 台 湾 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 如 果 无 法 确 认 发 卡 行 国 家 / 地 区, 则 可 以 选 择 无 法 识 别 G0204. 交 易 原 币 : 指 境 外 卡 持 卡 人 在 境 内 消 费 或 提 现 的 原 始 币 种 ( 即 人 民 币 ) 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 G0205. 交 易 金 额 : 指 境 外 卡 持 卡 人 在 境 内 消 费 或 提 现 的 金 额 ( 九 ) 涉 外 托 管 业 务 1. 统 计 内 容 : 统 计 境 内 机 构 为 居 民 及 非 居 民 托 管 的 相 关 工 具 ( 如 投 资 产 品 ) 的 交 易 与 头 寸 2. 相 关 报 表 说 明 : H01 表 : 为 非 居 民 托 管 业 务 统 计 (QFII RQFII 相 关 ) 100

包 括 不 包 括 1. 本 机 构 为 非 居 民 托 管 的 股 本 证 券 投 资 基 金 份 额 / 单 位 债 务 证 券 及 其 它 金 融 工 具 情 况, 相 关 证 券 应 在 非 居 民 机 构 和 个 人 名 下 H0101. 非 居 民 委 托 人 名 称 : 指 委 托 本 机 构 进 行 托 管 的 非 居 民 的 英 文 或 中 文 全 称 H0101CODE. 非 居 民 委 托 人 代 码 : 指 非 居 民 委 托 人 申 领 的 特 殊 机 构 代 码 H0102. 非 居 民 委 托 人 所 属 国 家 / 地 区 : 指 非 居 民 委 托 人 注 册 或 常 驻 ( 住 ) 的 国 家 或 地 区 H0103. 非 居 民 委 托 人 所 属 部 门 : 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 非 居 民 委 托 人 的 主 营 业 务 归 类 H0104. 非 居 民 委 托 人 产 品 名 称 : 指 非 居 民 委 托 人 所 托 管 产 品 的 全 称 H0104CODE. 业 务 编 号 : 外 汇 局 签 发 的 QFII 产 品 编 号 H0105. 投 资 工 具 类 型 : 指 非 居 民 委 托 人 产 品 在 境 内 投 向 的 工 具 类 型, 按 以 下 情 况 填 列 :1 上 市 普 通 股 ;2 非 上 市 普 通 股 ;3 货 币 市 场 基 金 份 额 / 单 位 ;4 非 货 币 市 场 基 金 份 额 / 单 位 ;5 金 融 衍 生 产 品 ;6 债 务 证 券 ;7 存 款 ( 含 活 期 和 定 期 存 款 );8 应 收 款 ;9 应 付 款 ;10 参 与 性 优 先 股 ; ⑾ 非 参 与 性 优 先 股 无 法 区 分 10⑾ 的 情 况 下, 可 视 为 非 参 与 性 优 先 股 INVTYPE. 投 资 品 种 类 型 : 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 QFII/RQFII 投 资 品 种 类 型 代 码 表 填 写 H0105CODE. 业 务 类 型 : 请 选 择 1QFII;2RQFII;9 其 他 H0106. 金 融 衍 生 产 品 的 合 约 类 别 : 按 远 期 类 和 期 权 类 合 约 两 大 类 划 分 远 期 类 合 约 包 括 :1 远 期 ; 2 期 货 ;3 掉 期 ;4 远 期 特 征 的 结 构 性 产 品 及 其 他 产 品 期 权 类 合 约 包 括 :5 单 一 期 权 ;6 组 合 类 期 权 ; 7 权 证 ;8 期 权 特 征 的 结 构 性 产 品 及 其 他 产 品 对 于 结 构 复 杂 的 产 品, 应 根 据 其 核 心 特 征 进 行 归 类 H0107. 金 融 衍 生 产 品 的 风 险 类 别 : 金 融 衍 生 产 品 按 金 融 风 险 主 要 挂 钩 指 标 进 行 分 类, 请 按 以 下 七 种 情 况 填 列 :1 外 汇 产 品 ;2 单 一 货 币 利 率 产 品 ;3 股 权 类 产 品 ;4 商 品 类 产 品 ;5 信 用 类 产 品 ;6 贵 金 属 产 品 ;7 不 能 归 入 上 述 6 类 市 场 风 险 类 别 的 其 他 衍 生 产 品 如, 权 证 的 金 融 风 险 类 别 为 股 权 类 产 品, 商 品 期 货 的 金 融 风 险 类 别 为 商 品 类 产 品 对 于 具 有 一 个 以 上 风 险 类 别 的 产 品, 如 果 产 品 为 敞 口 风 险 的 简 单 组 合, 应 按 照 各 风 险 细 项 分 别 记 录 ; 如 果 难 以 分 离 风 险 细 项, 则 按 照 最 重 要 原 则 在 单 一 风 险 细 目 项 记 录, 无 法 辨 别 重 要 性 的, 则 按 照 商 品 股 权 外 汇 单 一 货 币 利 率 和 信 用 类 的 序 列 记 录 H0108. 投 资 工 具 代 码 ( 逐 支 报 送 使 用 ): 对 于 选 择 报 送 逐 支 证 券 或 金 融 衍 生 产 品 的, 请 填 写 此 项 指 本 机 构 托 管 的 非 居 民 委 托 人 名 下 的 证 券 ( 股 票 和 债 券 ) 和 金 融 衍 生 产 品 的 代 码 投 资 产 品 代 码 的 填 写 规 则 为 : 投 资 产 品 代 码 需 为 唯 一 性 代 码, 优 先 填 写 ISIN 代 码 ; 没 有 ISIN 代 码 的, 填 写 当 地 市 场 唯 一 101

通 行 的 代 码 ; 没 有 当 地 市 场 代 码 的, 填 写 本 机 构 自 编 代 码, 但 需 确 保 唯 一 性 除 证 券 和 金 融 衍 生 产 品 外 的 其 他 工 具 不 填 写 此 项 H0109. 投 资 工 具 发 行 人 名 称 ( 逐 支 报 送 使 用 ): 对 于 选 择 逐 支 报 送 证 券 及 金 融 衍 生 产 品 的, 请 填 写 相 关 证 券 及 金 融 衍 生 产 品 的 发 行 机 构 全 称, 按 其 中 文 全 称 填 列 对 于 无 法 明 确 其 发 行 人 或 部 分 场 内 交 易 的 金 融 衍 生 产 品, 如 交 易 所 交 易 的 股 指 期 货 或 商 品 期 货, 其 投 资 工 具 发 行 人 可 填 写 为 相 关 交 易 所 名 称 除 证 券 和 金 融 衍 生 产 品 外 的 其 他 工 具 不 填 写 此 项 H0110. 投 资 工 具 发 行 人 ( 对 手 方 ) 所 属 部 门 : 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 相 关 工 具 发 行 人 ( 对 手 方 ) 的 主 营 业 务 归 类 H0111. 非 居 民 委 托 人 与 境 内 发 行 人 ( 对 手 方 ) 的 关 系 : 请 按 以 下 四 种 情 况 填 列 :1 非 居 民 委 托 人 是 境 内 工 具 发 行 人 ( 或 对 手 方 ) 的 境 外 直 接 投 资 者, 即 持 有 境 内 对 手 方 表 决 权 10%;2 非 居 民 委 托 人 是 境 内 工 具 发 行 人 ( 或 对 手 方 ) 的 境 外 直 接 投 资 企 业, 即 是 境 内 工 具 发 行 人 ( 或 对 手 方 ) 持 有 表 决 权 在 10% 及 以 上 的 境 外 分 支 机 构 子 机 构 联 营 机 构 或 合 营 机 构 ;3 非 居 民 委 托 人 是 境 内 工 具 发 行 人 ( 或 对 手 方 ) 的 境 外 联 属 机 构, 即 双 方 有 共 同 母 公 司, 但 相 互 持 有 表 决 权 <10% 或 相 互 不 持 有 表 决 权 ;4 非 居 民 委 托 人 与 境 内 工 具 发 行 人 ( 或 对 手 方 ) 无 关 联 关 系 或 关 系 未 知 H0112. 投 资 工 具 的 原 始 期 限 : 按 以 下 两 种 情 况 填 列 :1 一 年 及 以 下 ;2 一 年 以 上 其 中, 不 定 期 或 活 期 类 工 具 归 入 1, 永 久 性 债 和 非 参 与 性 优 先 股 归 入 2 本 项 仅 适 用 于 H0105 下 6-9 以 及 (11) 类 工 具,1-5 以 及 10 类 工 具 不 需 填 写 本 项 H0113. 原 始 币 种 : 指 非 居 民 委 托 人 相 关 工 具 的 计 价 币 种, 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 如, 所 托 管 证 券 的 计 价 币 种 为 人 民 币 的, 填 入 人 民 币 代 码 适 用 于 H0114-H0122 各 项 H0114. 上 月 末 市 值 : 指 上 月 末 相 关 工 具 的 公 允 价 值 应 优 先 使 用 公 开 市 场 期 末 市 场 价 值, 如 无 市 场 价 值, 则 按 照 填 报 机 构 的 记 账 惯 例 填 报 公 允 价 值 对 于 金 融 衍 生 产 品, 如 填 报 的 是 小 汇 总 数 据, 不 得 将 公 允 价 值 为 正 值 的 合 约 与 公 允 价 值 为 负 值 的 合 约 进 行 轧 差 合 并 H0115. 本 月 买 入 / 申 购 /( 现 金 ) 结 算 付 款 额 : 指 本 月 内, 非 居 民 所 托 管 工 具 买 入 申 购 以 及 支 付 衍 生 产 品 期 权 费 或 结 算 衍 生 产 品 支 付 的 金 额 不 包 括 相 关 股 票 发 行 机 构 因 股 票 分 割 或 发 行 红 利 股 ( 即 公 司 重 组 其 股 票 ) 而 向 股 东 提 供 的 新 股 票 与 发 行 新 股 票 获 得 新 融 资 不 同, 股 票 分 割 和 红 利 股 不 发 生 新 的 融 资, 不 应 记 录 为 交 易 对 于 存 贷 款 或 应 收 应 付 类 工 具, 如 为 净 增 加, 则 填 报 在 该 项 下, 否 则, 填 报 在 H0116 下 H0116. 本 月 卖 出 / 赎 回 /( 现 金 ) 结 算 收 款 额 : 指 本 月 内, 非 居 民 所 托 管 投 资 产 品 卖 出 赎 回 或 收 到 衍 生 产 品 期 权 费 或 结 算 衍 生 产 品 获 得 的 相 关 结 算 额 对 于 存 贷 款 或 应 收 应 付 类 工 具, 如 为 净 减 少, 则 填 102

报 在 该 项 下, 否 则, 填 报 在 H0115 下 H0117. 本 月 非 交 易 变 动 : 反 映 统 计 期 间 相 关 工 具 交 易 净 值 变 化 以 外 的 非 交 易 因 素 引 起 的 变 动 计 算 方 法 为 :H0117=H0120-H0114-(H0115-H0116) H0118. 重 新 分 类 至 其 他 项 目 统 计 的 金 额 : 指 非 交 易 因 素 引 起 的 投 资 产 品 资 产 数 量 增 减 和 价 值 变 动 包 括 但 不 限 于 本 月 因 非 居 民 委 托 人 注 销 或 重 新 分 类 相 关 投 资 ( 如, 从 债 券 投 资 重 新 划 分 为 股 权 投 资, 反 之 亦 然 ) 所 引 起 的 资 产 价 值 变 动 该 项 目 与 H0117 和 H0119 项 目 的 关 系 为 :H0117=H0118+H0119 H0119. 价 值 重 估 因 素 : 指 当 期 市 场 价 格 或 近 似 参 考 价 格 变 动 引 起 的 价 值 变 化 ( 重 估 损 益 ) 该 项 目 与 H0117 和 H0118 项 目 的 关 系 为 :H0117=H0118+H0119 H0120. 本 月 末 市 值 : 指 本 月 末 相 关 工 具 的 公 允 价 值 应 优 先 使 用 公 开 市 场 期 末 市 场 价 值, 如 无 市 场 价 值, 则 按 照 填 报 机 构 的 记 账 惯 例 填 报 公 允 价 值 对 于 金 融 衍 生 产 品, 如 填 报 的 是 小 汇 总 数 据, 不 得 将 公 允 价 值 为 正 值 的 合 约 与 公 允 价 值 为 负 值 合 约 进 行 轧 差 合 并 H0121. 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 下 : 仅 适 用 于 H0105 下 6-9 类 工 具 指 自 本 月 末 至 最 终 到 期 的 期 限 在 一 年 及 以 下 的 债 务 类 工 具 的 公 允 价 值 应 优 先 使 用 公 开 市 场 期 末 市 场 价 值, 如 无 市 场 价 值, 则 按 照 填 报 机 构 的 记 账 惯 例 填 报 公 允 价 值 H0122. 本 月 红 利 或 利 息 收 入 : 指 按 照 权 责 发 生 制 原 则, 本 月 确 认 的 红 利 股 息 或 利 息 收 入 对 于 股 票 股 息, 按 照 除 息 日 当 天 每 股 收 盘 价 格 乘 以 股 票 股 息 份 数 填 报 H0123. 本 月 未 实 现 收 益 ( 仅 适 用 于 货 币 市 场 基 金 份 额 ): 本 项 目 仅 适 用 于 货 币 市 场 基 金 份 额, 指 该 投 资 基 金 份 额 中 归 属 于 投 资 者 的 未 分 配 利 润 ( 留 存 利 润 ) H0124. 金 融 衍 生 产 品 的 名 义 本 金 币 种 : 指 本 月 末 仍 存 续 的 金 融 衍 生 品 名 义 本 金 的 计 价 币 种 如 涉 及 双 币 种, 请 选 取 基 础 币 种 或 按 本 机 构 惯 例 填 报 H0125. 金 融 衍 生 产 品 的 本 月 末 名 义 本 金 金 额 : 指 本 月 末 仍 存 续 的 金 融 衍 生 品 合 约 的 名 义 本 金 价 值 对 于 本 金 价 值 可 变 的 合 约, 填 报 本 月 末 合 约 本 金 H02 表 : 为 居 民 托 管 业 务 统 计 (QDII 相 关 ) 包 括 不 包 括 1. 本 机 构 为 居 民 机 构 和 个 人 托 管 境 外 股 本 证 券 投 资 基 金 份 额 债 务 证 券 和 金 融 衍 生 产 品 等 相 关 工 具 情 况, 且 相 关 投 资 产 品 在 所 托 管 居 民 机 构 和 个 人 名 下 该 境 外 股 本 证 券 投 资 基 金 份 额 债 务 证 券 和 金 融 衍 生 产 品 等 投 资 工 具 的 发 行 人 包 括 非 居 民 发 行 人 和 居 民 发 行 人 1. 本 机 构 以 投 资 产 品 名 义 登 记, 但 代 理 居 民 机 构 和 个 人 投 资 的 境 外 股 本 证 券 投 资 基 金 份 额 债 务 证 券 和 金 融 衍 生 产 品 此 类 代 理 业 务 应 填 报 B-D 表 H0201. 居 民 委 托 人 名 称 : 指 委 托 本 机 构 进 行 托 管 的 居 民 机 构 ( 即 QDII 机 构 ) 的 英 文 或 中 文 全 称 103

H0201CODE. 居 民 委 托 人 代 码 :QDII 机 构 代 码 H0202. 居 民 委 托 人 所 属 部 门 : 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 居 民 委 托 人 的 主 营 业 务 归 类 H0203. 居 民 委 托 人 产 品 名 称 : 指 居 民 委 托 人 所 托 管 产 品 全 称 H0203CODE. 业 务 编 号 : 填 写 外 汇 局 规 定 的 QDII 产 品 的 业 务 编 号 H0204. 投 资 工 具 类 型 : 指 居 民 委 托 人 产 品 在 境 外 投 向 的 工 具 类 型, 按 以 下 情 况 填 列 :1 上 市 普 通 股 ; 2 非 上 市 普 通 股 ;3 货 币 市 场 基 金 份 额 / 单 位 ;4 非 货 币 市 场 基 金 份 额 / 单 位 ;5 金 融 衍 生 产 品 ;6 债 务 证 券 ;7 存 款 ( 含 活 期 和 定 期 存 款 );8 应 收 款 ;9 应 付 款 ;10 参 与 性 优 先 股 ; ⑾ 非 参 与 性 优 先 股 其 中, 无 法 区 分 10⑾ 的 情 况 下, 可 视 为 非 参 与 性 优 先 股 INVTYPE. 投 资 品 种 类 型 : 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 QDII 投 资 品 种 类 型 代 码 表 填 写 H0204CODE. 业 务 类 型 : 请 选 择 1QDII;2RQDII;9 其 他 H0205. 金 融 衍 生 产 品 的 合 约 类 别 : 按 远 期 类 和 期 权 类 合 约 两 大 类 划 分 远 期 类 合 约 包 括 :1 远 期 ; 2 期 货 ;3 掉 期 ;4 远 期 特 征 的 结 构 性 产 品 及 其 他 产 品 期 权 类 合 约 包 括 :5 单 一 期 权 ;6 组 合 类 期 权 ; 7 权 证 ;8 期 权 特 征 的 结 构 性 产 品 及 其 他 产 品 对 于 结 构 复 杂 的 产 品, 应 根 据 其 核 心 特 征 进 行 归 类 H0206. 金 融 衍 生 产 品 的 风 险 类 别 : 金 融 衍 生 产 品 按 金 融 风 险 主 要 挂 钩 指 标 进 行 分 类, 请 按 以 下 七 种 情 况 填 列 :1 外 汇 产 品 ;2 单 一 货 币 利 率 产 品 ;3 股 权 类 产 品 ;4 商 品 类 产 品 ;5 信 用 类 产 品 ;6 贵 金 属 产 品 ;7 不 能 归 入 上 述 6 类 市 场 风 险 类 别 的 其 他 衍 生 产 品 如, 权 证 的 金 融 风 险 类 别 为 股 权 类 产 品, 商 品 期 货 的 金 融 风 险 类 别 为 商 品 类 产 品 对 于 具 有 一 个 以 上 风 险 类 别 的 产 品, 如 果 产 品 为 敞 口 风 险 的 简 单 组 合, 应 按 照 各 风 险 细 项 分 别 记 录 ; 如 果 难 以 分 离 风 险 细 项, 则 按 照 最 重 要 原 则 在 单 一 风 险 细 目 项 记 录, 无 法 辨 别 重 要 性 的, 则 按 照 商 品 股 权 外 汇 单 一 货 币 利 率 和 信 用 类 的 序 列 记 录 H0207. 投 资 工 具 代 码 ( 逐 支 报 送 使 用 ): 对 于 选 择 报 送 逐 支 证 券 或 金 融 衍 生 产 品 的, 请 填 写 此 项 指 本 机 构 所 托 管 的 登 记 在 居 民 机 构 或 个 人 名 下 的 境 外 证 券 或 金 融 衍 生 产 品 的 代 码 ( 带 有 上 市 地 信 息 的 代 码 ) 投 资 产 品 代 码 的 填 写 规 则 为 : 投 资 产 品 代 码 需 为 唯 一 性 代 码, 优 先 填 写 ISIN 代 码 ; 没 有 ISIN 代 码 的, 填 写 当 地 市 场 唯 一 通 行 的 代 码 ; 没 有 当 地 市 场 代 码 的, 填 写 本 机 构 自 编 代 码, 但 需 确 保 唯 一 性 除 证 券 和 金 融 衍 生 产 品 外 的 其 他 工 具 不 填 写 此 项 H0208. 投 资 工 具 发 行 人 名 称 ( 逐 支 报 送 使 用 ): 对 于 选 择 逐 支 报 送 证 券 及 金 融 衍 生 产 品 的, 请 填 写 境 外 证 券 或 金 融 衍 生 产 品 的 发 行 主 体 全 称, 按 其 英 文 或 中 文 全 称 填 列 对 于 无 法 明 确 其 发 行 人 或 部 分 场 内 交 易 的 金 融 衍 生 产 品, 如 交 易 所 交 易 的 股 指 期 货 或 商 品 期 货, 其 投 资 工 具 发 行 人 可 填 写 为 相 关 交 易 所 名 称 除 证 券 和 金 融 衍 生 产 品 外 的 其 他 工 具 不 填 写 此 项 H0209. 投 资 工 具 发 行 市 场 : 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 如 为 存 贷 款 及 应 收 104

应 付 款 等 非 流 动 性 工 具, 为 对 手 方 所 在 国 家 / 地 区 H0210. 投 资 工 具 发 行 人 所 属 国 家 / 地 区 : 填 报 本 机 构 托 管 的 居 民 持 有 的 境 外 投 资 产 品 的 发 行 人 国 家 / 地 区 代 码 即 :1 对 于 所 持 有 的 公 开 上 市 证 券, 按 照 发 行 主 体 的 注 册 地 ( 国 家 ) 填 报, 如, 持 有 的 是 中 国 银 行 在 香 港 发 行 的 H 股, 其 发 行 人 所 属 国 家 / 地 区 应 为 中 国 ;2 对 于 无 法 确 定 其 注 册 地 ( 国 家 ), 应 按 照 该 证 券 的 发 行 场 所 所 在 国 家 / 地 区 填 列, 如 香 港 上 市 ;3 对 于 场 外 交 易 的 证 券, 应 确 定 证 券 发 行 人 的 国 家 / 地 区 信 息 如 为 存 贷 款 及 应 收 应 付 款 等 非 流 动 性 工 具, 为 对 手 方 所 在 国 家 / 地 区 H0211. 投 资 工 具 发 行 人 所 属 部 门 : 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 相 关 工 具 发 行 人 的 主 营 业 务 归 类 H0212. 投 资 工 具 发 行 人 与 居 民 委 托 人 的 关 系 : 请 按 以 下 四 种 情 况 填 列 :1 对 手 方 是 居 民 委 托 人 的 境 外 直 接 投 资 者, 即 持 有 居 民 委 托 人 表 决 权 10%;2 对 手 方 是 居 民 委 托 人 的 境 外 直 接 投 资 企 业, 即 是 居 民 委 托 人 持 有 表 决 权 在 10% 及 以 上 的 境 外 分 支 机 构 子 机 构 联 营 机 构 或 合 营 机 构 ;3 对 手 方 是 居 民 委 托 人 的 境 外 联 属 机 构, 即 双 方 有 共 同 母 公 司, 但 相 互 持 有 表 决 权 <10% 或 相 互 不 持 有 表 决 权 ;4 对 手 方 与 境 内 委 托 人 无 关 联 关 系, 或 双 方 均 处 于 中 国 境 内 H0213. 投 资 工 具 的 原 始 期 限 : 按 以 下 两 种 情 况 填 列 :1 一 年 及 以 下, 含 不 定 期 ;2 一 年 以 上 其 中, 不 定 期 或 活 期 类 工 具 归 入 1, 永 久 性 债 券 和 非 参 与 性 优 先 股 归 入 2 本 项 仅 适 用 于 H0204 下 6-9 以 及 (11) 类 工 具,1-5 以 及 10 类 工 具 不 需 填 写 本 项 H0214. 原 始 币 种 : 指 居 民 所 托 管 工 具 的 计 价 币 种, 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 适 用 于 H0215-H0223 各 项 H0215. 上 月 末 市 值 : 指 上 月 末 居 民 所 托 管 工 具 的 价 值 应 优 先 使 用 公 开 市 场 期 末 收 盘 价 计 算 如 无 市 场 价 值, 则 按 照 惯 例 填 报 公 允 价 值 如 为 存 贷 款 或 应 收 应 付 款, 则 为 上 月 末 账 面 余 额 H0216. 本 月 买 入 / 申 购 /( 现 金 ) 结 算 付 款 额 : 指 本 月 内, 居 民 所 托 管 工 具 买 入 申 购 以 及 支 付 衍 生 产 品 期 权 费 或 结 算 衍 生 产 品 支 付 的 金 额 不 包 括 相 关 股 票 发 行 机 构 因 股 票 分 割 而 产 生 的 新 的 股 票 数 量 与 发 行 新 股 票 获 得 新 融 资 不 同, 股 票 分 割 不 发 生 新 的 融 资, 不 应 记 录 为 交 易 如 为 存 贷 款 或 应 收 应 付 类 产 品, 本 月 如 为 净 增 加, 则 填 报 在 该 项 下, 否 则, 填 报 在 H0217 下 H0217. 本 月 卖 出 / 赎 回 /( 现 金 ) 结 算 收 款 额 : 指 本 月 内, 居 民 所 托 管 工 具 赎 回 或 收 到 衍 生 产 品 期 权 费 或 结 算 衍 生 产 品 获 得 的 相 关 结 算 额 对 于 存 贷 款 或 应 收 应 付 类 工 具, 本 月 如 为 净 减 少, 则 填 报 在 该 项 下, 否 则, 填 报 在 H0216 下 H0218. 本 月 非 交 易 变 动 : 反 映 统 计 期 间 居 民 所 托 管 工 具 交 易 净 值 变 化 以 外 的 非 交 易 因 素 引 起 的 变 动 计 算 方 法 为 :H0218=H0221-H0215-(H0216-H0217) H0219. 注 销 或 重 新 分 类 至 其 他 项 目 统 计 的 金 额 : 指 非 交 易 因 素 引 起 的 相 关 工 具 资 产 数 量 增 减 和 价 105

值 变 动 包 括 但 不 限 于 本 月 因 居 民 委 托 人 注 销 或 重 新 分 类 相 关 投 资 ( 如, 从 债 务 证 券 重 新 划 分 为 股 权 投 资, 反 之 亦 然 ) 所 引 起 的 资 产 价 值 变 动 该 项 目 与 H0218 和 H0220 项 目 的 关 系 为 :H0218=H0219+H0220 H0220. 价 值 重 估 因 素 : 指 当 期 市 场 价 格 或 近 似 参 考 价 格 变 动 引 起 的 价 值 变 化 ( 重 估 损 益 ) 该 项 目 与 H0218 和 H0219 项 目 的 关 系 为 :H0218=H0219+H0220 H0221. 本 月 末 市 值 : 指 本 月 末 居 民 所 托 管 工 具 的 价 值 应 优 先 使 用 公 开 市 场 期 末 收 盘 价 计 算 如 无 市 场 价 值, 则 按 照 惯 例 填 报 公 允 价 值 如 为 存 贷 款 或 应 收 应 付 款, 则 为 本 月 末 账 面 余 额 H0222. 其 中 : 剩 余 期 限 在 一 年 及 以 下 : 仅 适 用 于 H0204 下 6-9 类 工 具 指 自 本 月 末 至 最 终 到 期 期 限 在 一 年 及 以 下 的 债 务 类 工 具 的 价 值 ( 按 所 持 证 券 的 原 始 币 种 ) 应 优 先 使 用 公 开 市 场 期 末 市 场 价 值, 如 无 市 场 价 值, 则 按 照 填 报 机 构 的 记 账 惯 例 填 报 公 允 价 值 如 为 存 贷 款 或 应 收 应 付 款, 则 为 本 月 末 账 面 余 额 H0223. 本 月 红 利 或 利 息 收 入 : 指 按 照 权 责 发 生 制 原 则, 本 月 居 民 所 托 管 的 股 本 证 券 投 资 基 金 份 额 债 券 或 债 务 类 产 品 确 认 的 红 利 股 息 或 利 息 收 入 对 于 股 票 股 息, 按 照 除 息 日 当 天 每 股 收 盘 价 格 乘 以 股 票 股 息 份 数 填 报 H0224. 金 融 衍 生 产 品 的 名 义 本 金 币 种 : 指 本 月 末 仍 存 续 的 金 融 衍 生 品 名 义 本 金 的 计 价 币 种 如 涉 及 双 币 种, 请 选 取 基 础 币 种 或 按 本 机 构 惯 例 填 报 H0225. 金 融 衍 生 产 品 的 本 月 末 名 义 本 金 金 额 : 指 本 月 末 仍 存 续 的 金 融 衍 生 品 合 约 的 名 义 本 金 价 值 对 于 本 金 价 值 可 变 的 合 约, 填 报 本 月 末 合 约 本 金 ( 十 ) 涉 外 保 险 业 务 I01 表 : 为 非 居 民 提 供 直 接 保 险 服 务 1. 统 计 内 容 : 境 内 保 险 公 司 向 非 居 民 提 供 直 接 保 险 而 收 取 的 寿 险 与 非 寿 险 保 费, 以 及 支 付 的 索 赔 归 属 于 非 居 民 保 单 持 有 人 的 红 利 及 相 关 的 保 险 准 备 金 包 括 不 包 括 1. 境 内 保 险 机 构 向 非 居 民 提 供 的 直 接 保 险, 包 括 非 人 寿 保 险 人 寿 保 险 和 年 金 直 接 保 险 是 指 保 险 公 司 与 公 众 之 间 的 保 险 非 人 寿 保 险 类 型 包 括 意 外 险 和 健 康 险 ; 定 期 人 寿 保 险 ; 海 险 ; 1. 境 内 保 险 机 构 向 非 居 民 保 险 公 司 提 供 的 再 保 险 航 空 保 险 和 其 他 交 通 险 ; 火 灾 保 险 和 其 他 财 产 损 害 保 险 ; 金 2. 境 内 保 险 机 构 向 居 民 提 供 的 保 险 钱 损 失 保 险 ; 一 般 责 任 保 险, 以 及 信 用 保 险 3. 与 直 接 保 险 密 切 相 关 的 关 的 辅 助 服 务 提 供 记 入 E 表, 人 寿 保 险 是 指 投 保 人 分 期 支 付 一 系 列 款 项, 保 单 到 期 后 可 领 如 代 理 商 佣 金 保 险 经 纪 和 代 理 服 务 保 险 和 养 老 金 咨 取 一 次 性 付 清 款 项 年 金 则 相 反, 保 单 生 效 时 一 次 性 收 取 款 询 服 务 评 估 和 损 益 调 整 服 务 保 险 精 算 服 务 救 助 管 项 后, 保 险 人 分 期 支 付 一 系 列 款 项 理 服 务 以 及 对 于 赔 偿 和 追 偿 服 务 的 监 管 和 监 控 服 务 等 非 人 寿 保 险 与 人 寿 保 险 和 年 金 的 区 别 在 于 : 非 人 寿 保 险 只 在 发 生 投 保 事 件 时 支 付 索 赔, 非 人 寿 保 险 的 主 要 目 的 在 于 风 险 共 担 而 人 寿 保 险 和 年 金 的 目 的 在 于 投 资 106

说 明 : 再 保 险 分 出 业 务 应 独 立 核 算 再 保 险 分 出 人 不 应 当 将 再 保 险 合 同 形 成 的 资 产 与 有 关 原 保 险 合 同 形 成 的 负 债 相 互 抵 销, 不 应 当 将 再 保 险 合 同 形 成 的 收 入 与 费 用 与 有 关 原 保 险 合 同 形 成 的 费 用 或 收 入 相 互 抵 销 2. 相 关 报 表 说 明 : I0101. 保 险 类 别 : 对 非 居 民 投 保 人 的 直 接 保 险 划 分 为 两 类,1 人 寿 保 险 和 年 金, 包 括 长 期 人 寿 保 险 储 蓄 保 险 长 期 健 康 险, 及 年 金 ( 即 养 老 金 );2 非 人 寿 保 险, 即 除 1 以 外 的 其 他 保 险, 如 短 期 健 康 险 财 险 等 I0102. 保 单 持 有 人 所 属 国 家 / 地 区 : 填 报 相 关 非 居 民 保 单 持 有 人 所 属 国 家 / 地 区 代 码 保 单 持 有 人 即 保 单 所 有 人, 是 拥 有 保 单 各 种 权 利 的 人, 一 般 为 投 保 人 I0103. 保 单 持 有 人 所 属 部 门 : 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ; 4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 请 按 非 居 民 保 单 持 有 人 的 主 营 业 务 归 类 I0104. 保 单 持 有 人 与 本 机 构 的 关 系 : 请 按 以 下 四 种 情 况 填 列 :1 保 单 持 有 人 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 者, 即 持 有 本 机 构 表 决 权 10%;2 保 单 持 有 人 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 企 业, 即 是 本 机 构 持 有 表 决 权 在 10% 及 以 上 的 境 外 分 支 机 构 子 机 构 联 营 机 构 或 合 营 机 构 ;3 保 单 持 有 人 是 本 机 构 的 境 外 联 属 机 构, 即 双 方 有 共 同 母 公 司, 但 相 互 持 有 表 决 权 <10% 或 相 互 不 持 有 表 决 权 ;4 保 单 持 有 人 与 本 机 构 无 关 联 关 系 I0105. 填 表 币 种 : 指 报 告 机 构 报 送 本 表 数 据 所 采 用 的 币 种, 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 适 用 于 I0106-I0110 各 项 I0106. 本 月 已 赚 毛 保 费 总 额 : 指 作 为 直 接 保 险 的 保 险 人, 按 照 权 责 发 生 制 原 则, 当 月 已 实 现 对 非 居 民 的 毛 保 费 I0107 本 月 归 属 于 非 居 民 保 单 持 有 人 的 收 益 ( 补 充 保 费 ): 指 保 险 公 司 将 保 险 责 任 准 备 金 ( 包 括 未 决 赔 款 准 备 金 未 到 期 准 备 金 寿 险 准 备 金 长 期 健 康 险 准 备 金 ) 进 行 投 资 而 获 取 的 投 资 收 益, 本 表 将 这 部 分 收 益 视 同 保 单 持 有 人 投 入 保 险 公 司 的 补 充 保 费 填 报 机 构 可 根 据 保 险 责 任 准 备 金 投 资 回 报 情 况, 拆 分 出 对 非 居 民 保 单 持 有 人 的 责 任 准 备 金 产 生 的 回 报 I0108. 本 月 应 付 索 赔 / 福 利 总 额 : 按 照 权 责 发 生 制 原 则, 作 为 直 接 保 险 的 保 险 人 应 付 非 居 民 保 单 持 有 人 的 人 寿 险 福 利 和 非 人 寿 险 索 赔 应 付 索 赔 包 括 会 计 期 内 已 付 索 赔 加 上 未 付 索 赔 准 备 金 的 变 化, 对 于 人 寿 保 险 而 言, 应 付 索 赔 等 于 赔 付 支 出 加 上 未 决 赔 款 准 备 金 ( 包 括 寿 险 和 长 期 健 康 险 的 对 应 准 备 金 部 分 ) 的 变 化 即, 当 导 致 有 效 索 赔 的 事 件 发 生 时, 无 论 是 否 在 该 期 间 支 付 理 赔 或 者 报 告, 基 于 权 责 发 生 制 的 索 赔 即 视 为 到 期, 纳 入 本 项 统 计 中 107

I0109. 上 月 末 保 单 责 任 准 备 金 余 额 : 指 截 至 上 月 末, 本 保 险 机 构 对 非 居 民 的 保 险 责 任 准 备 金, 对 于 非 寿 险 而 言, 包 括 未 决 赔 款 准 备 金 余 额 和 未 到 期 责 任 准 备 金 余 额 其 中, 未 决 赔 款 准 备 金 余 额, 是 指 保 险 公 司 在 当 期 发 生 保 险 责 任 而 未 赔 偿 或 未 给 付 保 险 金, 在 当 期 保 险 费 中 提 取 的 资 金, 包 括 针 对 已 发 生 已 报 告 的 保 险 事 故 和 已 发 生 未 报 告 的 保 险 事 故 而 计 提 的 准 备 金 未 到 期 责 任 准 备 金, 指 保 险 公 司 在 会 计 期 核 算 时, 将 保 险 责 任 尚 未 满 期 的, 应 属 于 下 一 期 的 部 分 保 险 费 提 存 出 来 所 形 成 的 准 备 金 对 于 寿 险 而 言, 包 括 寿 险 责 任 准 备 金 和 长 期 健 康 险 责 任 准 备 金 I0110. 本 月 末 保 单 责 任 准 备 金 余 额 : 指 截 至 本 月 末, 本 保 险 机 构 对 非 居 民 的 保 险 责 任 准 备 金, 对 于 非 寿 险 而 言, 包 括 未 决 赔 款 准 备 金 余 额 和 未 到 期 责 任 准 备 金 余 额 其 中, 未 决 赔 款 准 备 金 余 额, 是 指 保 险 公 司 在 当 期 发 生 保 险 责 任 而 未 赔 偿 或 未 给 付 保 险 金, 在 当 期 保 险 费 中 提 取 的 资 金, 包 括 针 对 已 发 生 已 报 告 的 保 险 事 故 和 已 发 生 未 报 告 的 保 险 事 故 而 计 提 的 准 备 金 未 到 期 责 任 准 备 金, 指 保 险 公 司 在 会 计 期 核 算 时, 将 保 险 责 任 尚 未 满 期 的, 应 属 于 下 一 期 的 部 分 保 险 费 提 存 出 来 所 形 成 的 准 备 金 对 于 寿 险 而 言, 包 括 寿 险 责 任 准 备 金 和 长 期 健 康 险 责 任 准 备 金 I0111. 备 注 : 指 在 填 报 本 月 数 据 时, 需 特 别 说 明 的 部 分 如, 是 否 为 与 进 出 口 相 关 的 涉 外 保 险 业 务 I02 表 : 为 非 居 民 提 供 再 保 险 服 务 ( 分 入 保 险 ) 1. 统 计 内 容 : 境 内 保 险 公 司 向 非 居 民 保 险 公 司 提 供 再 保 险 而 收 取 的 分 保 费 收 入 支 付 的 分 保 费 用, 以 及 支 付 的 索 赔 福 利 及 相 关 的 保 险 准 备 金 包 括 不 包 括 1. 境 内 保 险 机 构 向 非 居 民 保 险 机 构 提 供 的 再 保 险, 包 括 非 人 寿 保 险 人 寿 保 险 和 年 金 再 保 险 是 指 一 个 保 险 人 ( 再 保 险 分 出 人 ) 分 出 一 定 的 保 费 给 另 一 个 保 险 人 ( 再 保 险 接 受 人 ), 再 保 险 接 受 人 对 再 保 险 分 出 人 由 原 保 险 合 同 所 引 起 的 赔 付 成 本 及 其 他 相 关 费 用 进 行 补 偿 的 保 险 合 同 1. 境 内 保 险 机 构 向 非 居 民 保 险 公 司 提 供 的 原 保 险 2. 境 内 保 险 机 构 向 居 民 保 险 机 构 提 供 的 再 保 险 3. 与 再 保 险 业 务 密 切 相 关 的 辅 助 服 务 提 供 记 入 E 表, 如 代 理 商 佣 金 保 险 经 纪 和 代 理 服 务 保 险 和 养 老 金 咨 询 服 务 评 估 和 损 益 调 整 服 务 保 险 精 算 服 务 救 助 管 理 服 务 以 及 对 于 赔 偿 和 追 偿 服 务 的 监 管 和 监 控 服 务 等 2. 相 关 报 表 说 明 : I0201. 保 险 类 别 : 从 非 居 民 保 险 公 司 分 入 的 保 险 业 务 划 分 为 两 类,1 人 寿 保 险 和 年 金, 包 括 长 期 人 寿 保 险 储 蓄 保 险 长 期 健 康 险, 及 年 金 ( 即 养 老 金 );2 非 人 寿 保 险, 即 除 1 以 外 的 其 他 保 险, 如 短 期 健 康 险 财 险 等 I0202. 再 保 险 分 出 人 所 属 国 家 / 地 区 : 填 报 相 关 非 居 民 保 单 持 有 人 ( 即 再 保 险 分 出 人 ) 所 属 国 家 / 地 区 代 码 I0203. 再 保 险 分 出 人 所 属 部 门 : 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 108

行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 由 于 再 保 险 的 保 单 持 有 人 为 境 外 保 险 公 司, 因 此 所 属 部 门 为 :4 非 银 行 金 融 机 构 I0204. 再 保 险 分 出 人 与 本 机 构 的 关 系 : 请 按 以 下 四 种 情 况 填 列 :1 再 保 险 分 出 人 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 者, 即 持 有 本 机 构 表 决 权 10%;2 再 保 险 分 出 人 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 企 业, 即 是 本 机 构 持 有 表 决 权 在 10% 及 以 上 的 境 外 分 支 机 构 子 机 构 联 营 机 构 或 合 营 机 构 ;3 再 保 险 分 出 人 是 本 机 构 的 境 外 联 属 机 构, 即 双 方 有 共 同 母 公 司, 但 相 互 持 有 表 决 权 <10% 或 相 互 不 持 有 表 决 权 ;4 再 保 险 分 出 人 与 本 机 构 无 关 联 关 系 I0205. 填 表 币 种 : 指 报 告 机 构 报 送 本 表 数 据 所 采 用 的 币 种, 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 适 用 于 I0206-I0211 各 项 I0206. 本 月 分 入 业 务 已 赚 分 保 费 收 入 : 指 作 为 本 机 构 ( 再 保 险 接 受 人 ), 按 照 权 责 发 生 制 原 则, 当 月 已 实 现 对 非 居 民 再 保 险 分 出 人 的 保 费 收 入 I0207 本 月 归 属 于 非 居 民 保 单 持 有 人 的 收 益 ( 补 充 保 费 ): 是 指 本 机 构 运 用 准 备 金 进 行 投 资 而 获 取 的 投 资 收 益, 本 表 将 这 部 分 收 益 视 同 再 保 险 分 出 人 投 入 本 机 构 的 补 充 保 费 I0208. 本 月 应 付 分 保 费 用 : 指 按 照 权 责 发 生 制, 本 月 本 机 构 应 向 再 保 险 分 出 人 支 付 的 分 保 费 用 I0209. 本 月 应 付 分 保 赔 款 : 指 按 照 权 责 发 生 制, 本 月 本 机 构 应 向 再 保 险 分 出 人 支 付 的 分 保 索 赔 / 红 利 I0210. 上 月 末 分 保 责 任 准 备 金 余 额 : 指 截 至 上 月 末, 本 机 构 对 非 居 民 再 保 险 分 出 人 的 责 任 准 备 金 余 额, 对 于 非 寿 险 而 言, 包 括 未 决 赔 款 准 备 金 余 额 和 未 到 期 责 任 准 备 金 余 额 其 中, 未 决 赔 款 准 备 金 余 额, 是 指 保 险 公 司 在 当 期 发 生 保 险 责 任 而 未 赔 偿 或 未 给 付 保 险 金, 在 当 期 保 险 费 中 提 取 的 资 金, 包 括 针 对 已 发 生 已 报 告 的 保 险 事 故 和 已 发 生 未 报 告 的 保 险 事 故 而 计 提 的 准 备 金 未 到 期 责 任 准 备 金, 指 保 险 公 司 在 会 计 期 核 算 时, 将 保 险 责 任 尚 未 满 期 的, 应 属 于 下 一 期 的 部 分 保 险 费 提 存 出 来 所 形 成 的 准 备 金 对 于 寿 险 而 言, 包 括 寿 险 责 任 准 备 金 和 长 期 健 康 险 责 任 准 备 金 I0211. 本 月 末 分 保 责 任 准 备 金 余 额 : 指 截 至 本 月 末, 本 机 构 对 非 居 民 再 保 险 分 出 人 的 责 任 准 备 金 余 额, 对 于 非 寿 险 而 言, 包 括 未 决 赔 款 准 备 金 余 额 和 未 到 期 责 任 准 备 金 余 额 其 中, 未 决 赔 款 准 备 金 余 额, 是 指 保 险 公 司 在 当 期 发 生 保 险 责 任 而 未 赔 偿 或 未 给 付 保 险 金, 在 当 期 保 险 费 中 提 取 的 资 金, 包 括 针 对 已 发 生 已 报 告 的 保 险 事 故 和 已 发 生 未 报 告 的 保 险 事 故 而 计 提 的 准 备 金 未 到 期 责 任 准 备 金, 指 保 险 公 司 在 会 计 期 核 算 时, 将 保 险 责 任 尚 未 满 期 的, 应 属 于 下 一 期 的 部 分 保 险 费 提 存 出 来 所 形 成 的 准 备 金 对 于 寿 险 而 言, 包 括 寿 险 责 任 准 备 金 和 长 期 健 康 险 责 任 准 备 金 I0212. 备 注 : 指 在 填 报 本 月 数 据 时, 需 特 别 说 明 的 部 分 包 括 但 不 限 于 本 期 数 据 如 发 生 较 大 变 动, 填 写 相 关 原 因 等 109

I03 表 : 从 非 居 民 保 险 机 构 获 得 再 保 险 服 务 ( 分 出 保 险 ) 1. 统 计 内 容 : 境 内 保 险 公 司 向 非 居 民 保 险 公 司 分 出 保 险 而 支 付 的 分 出 保 费 摊 回 的 分 保 费 用, 以 及 摊 回 的 赔 付 成 本 及 应 收 分 保 任 准 备 金 等 包 括 不 包 括 1. 境 内 保 险 机 构 向 非 居 民 保 险 机 构 分 出 保 险, 包 括 非 人 寿 保 险 人 寿 保 险 和 年 金 再 保 险 是 指 一 个 保 险 人 ( 再 保 险 分 出 人 ) 分 出 一 定 的 保 费 给 1. 境 内 保 险 机 构 向 居 民 保 险 机 构 分 出 的 再 保 险 另 一 个 保 险 人 ( 再 保 险 接 受 人 ), 再 保 险 接 受 人 对 再 保 险 分 2. 与 再 保 险 业 务 密 切 相 关 的 辅 助 服 务 提 供 记 入 E 表, 如 出 人 由 原 保 险 合 同 所 引 起 的 赔 付 成 本 及 其 他 相 关 费 用 进 行 代 理 商 佣 金 保 险 经 纪 和 代 理 服 务 保 险 和 养 老 金 咨 询 补 偿 的 保 险 合 同 服 务 评 估 和 损 益 调 整 服 务 保 险 精 算 服 务 救 助 管 理 说 明 : 再 保 险 分 出 业 务 应 独 立 核 算 再 保 险 分 出 人 不 应 当 将 服 务 以 及 对 于 赔 偿 和 追 偿 服 务 的 监 管 和 监 控 服 务 等 再 保 险 合 同 形 成 的 资 产 与 有 关 原 保 险 合 同 形 成 的 负 债 相 互 抵 销, 不 应 当 将 再 保 险 合 同 形 成 的 收 入 和 费 用 与 有 关 原 保 险 合 同 形 成 的 费 用 或 收 入 相 互 抵 销 2. 相 关 报 表 说 明 : I0301. 保 险 类 别 : 向 非 居 民 保 险 保 险 公 司 分 出 的 保 险 划 分 为 两 类,1 人 寿 保 险 和 年 金, 包 括 长 期 人 寿 保 险 储 蓄 保 险 长 期 健 康 险, 及 年 金 ( 即 养 老 金 );2 非 人 寿 保 险, 即 除 1 以 外 的 其 他 保 险, 如 短 期 健 康 险 财 险 等 I0302. 再 保 险 接 受 人 所 属 国 家 / 地 区 : 填 报 相 关 提 供 再 保 险 的 非 居 民 保 险 机 构 ( 即 再 保 险 接 受 人 ) 所 属 国 家 / 地 区 代 码 I0303. 再 保 险 接 受 人 所 属 部 门 : 请 按 以 下 五 个 子 部 门 填 列 :1 政 府 ;2 中 央 银 行 / 货 币 当 局 ;3 银 行 ;4 非 银 行 金 融 机 构 ;5 其 他 企 业 和 个 人 由 于 提 供 再 保 险 的 为 境 外 保 险 公 司, 因 此 所 属 部 门 为 :4 非 银 行 金 融 机 构 I0304. 再 保 险 接 受 人 与 本 机 构 的 关 系 : 请 按 以 下 四 种 情 况 填 列 :1 再 保 险 接 受 人 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 者, 即 持 有 本 机 构 表 决 权 10%;2 再 保 险 接 受 人 是 本 机 构 的 境 外 直 接 投 资 企 业, 即 是 本 机 构 持 有 表 决 权 在 10% 及 以 上 的 境 外 分 支 机 构 子 机 构 联 营 机 构 或 合 营 机 构 ;3 再 保 险 接 受 人 是 本 机 构 的 境 外 联 属 机 构, 即 双 方 有 共 同 母 公 司, 但 相 互 持 有 表 决 权 <10% 或 相 互 不 持 有 表 决 权 ;4 再 保 险 接 受 人 与 本 机 构 无 关 联 关 系 I0305. 填 表 币 种 : 指 报 告 机 构 报 送 本 表 数 据 所 采 用 的 币 种, 请 参 照 数 据 采 集 规 范 最 新 版 本 中 的 相 关 代 码 表 填 列 适 用 于 I0306-I0310 各 项 I0306. 本 月 分 出 业 务 保 费 支 出 : 指 本 月 本 机 构 向 非 居 民 再 保 险 接 受 人 支 付 的 分 出 保 费 110

I0307. 本 月 摊 回 分 保 费 用 收 入 : 指 本 月 本 机 构 从 再 保 险 接 受 人 获 得 的 摊 回 的 分 保 费 用, 以 及 退 保 I0308. 本 月 摊 回 赔 付 成 本 收 入 : 指 本 月 本 机 构 从 再 保 险 接 受 人 获 得 的 摊 回 的 赔 付 成 本 I0309. 上 月 末 应 收 分 保 责 任 准 备 金 余 额 : 指 截 至 上 月 末, 本 机 构 应 收 非 居 民 再 保 险 接 受 人 的 摊 回 的 责 任 准 备 金 余 额, 对 于 非 寿 险 而 言, 包 括 未 决 赔 款 准 备 金 余 额 和 未 到 期 责 任 准 备 金 余 额 其 中, 未 决 赔 款 准 备 金 余 额, 是 指 保 险 公 司 在 当 期 发 生 保 险 责 任 而 未 赔 偿 或 未 给 付 保 险 金, 在 当 期 保 险 费 中 提 取 的 资 金, 包 括 针 对 已 发 生 已 报 告 的 保 险 事 故 和 已 发 生 未 报 告 的 保 险 事 故 而 计 提 的 准 备 金 未 到 期 责 任 准 备 金, 指 保 险 公 司 在 会 计 期 核 算 时, 将 保 险 责 任 尚 未 满 期 的, 应 属 于 下 一 期 的 部 分 保 险 费 提 存 出 来 所 形 成 的 准 备 金 对 于 寿 险 而 言, 包 括 寿 险 责 任 准 备 金 和 长 期 健 康 险 责 任 准 备 金 I0310. 本 月 末 应 收 分 保 责 任 准 备 金 余 额 : 指 截 至 本 月 末, 本 机 构 应 收 非 居 民 再 保 险 接 受 人 的 摊 回 的 责 任 准 备 金 余 额, 对 于 非 寿 险 而 言, 包 括 未 决 赔 款 准 备 金 余 额 和 未 到 期 责 任 准 备 金 余 额 其 中, 未 决 赔 款 准 备 金 余 额, 是 指 保 险 公 司 在 当 期 发 生 保 险 责 任 而 未 赔 偿 或 未 给 付 保 险 金, 在 当 期 保 险 费 中 提 取 的 资 金, 包 括 针 对 已 发 生 已 报 告 的 保 险 事 故 和 已 发 生 未 报 告 的 保 险 事 故 而 计 提 的 准 备 金 未 到 期 责 任 准 备 金, 指 保 险 公 司 在 会 计 期 核 算 时, 将 保 险 责 任 尚 未 满 期 的, 应 属 于 下 一 期 的 部 分 保 险 费 提 存 出 来 所 形 成 的 准 备 金 对 于 寿 险 而 言, 包 括 寿 险 责 任 准 备 金 和 长 期 健 康 险 责 任 准 备 金 I0311. 备 注 : 指 在 填 报 本 月 数 据 时, 需 特 别 说 明 的 部 分 包 括 但 不 限 于 本 期 数 据 如 发 生 较 大 变 动, 填 写 相 关 原 因 等 ( 十 一 ) 补 充 报 表 : 银 行 进 出 口 贸 易 融 资 余 额 以 下 为 补 充 报 表, 是 为 特 定 统 计 分 析 目 的 而 采 集 的 专 题 报 表, 其 在 统 计 内 容 上 与 A I 类 基 本 报 表 可 能 重 合, 但 角 度 不 同 如 海 外 代 付 业 务, 其 为 境 内 银 行 与 境 外 银 行 之 间 的 同 业 拆 借 行 为, 除 需 要 纳 入 基 本 报 表 D06 表 贷 款 ( 含 银 行 同 业 和 联 行 拆 借 ( 负 债 )) 统 计 外, 还 需 要 纳 入 补 充 报 表 X01 表 银 行 进 出 口 贸 易 融 资 余 额 统 计 1. 统 计 内 容 : 境 内 银 行 为 进 出 口 企 业 提 供 贸 易 融 资 等 情 况 包 括 不 包 括 1. 境 内 银 行 进 口 贸 易 融 资 业 务 余 额, 及 境 内 银 行 知 悉 的 境 外 1. 境 内 银 行 对 境 内 货 物 贸 易 提 供 的 融 资 余 额 银 行 为 进 口 贸 易 融 资 情 况 2. 境 内 银 行 提 供 担 保 或 居 间 服 务 下 境 外 银 行 提 供 贷 款 性 质 融 资, 及 境 内 银 行 知 悉 的 境 外 银 行 为 出 口 贸 易 融 资 情 况 2. 相 关 报 表 说 明 : X01 表 : 银 行 进 出 口 贸 易 融 资 余 额 1000. 银 行 进 口 贸 易 融 资 业 务 境 外 银 行 提 供 贸 易 融 资 : 指 境 外 银 行 为 境 内 进 口 企 业 向 境 外 出 111

口 企 业 在 境 外 垫 付 进 口 货 款 此 项 目 由 最 终 与 境 外 银 行 发 生 代 付 等 业 务 关 系 的 境 内 银 行 填 报 为 1100 1200 和 1300 三 项 合 计 1001. 其 中 : 人 民 币 : 指 1000 项 目 余 额 中 的 人 民 币 部 分 1100. 海 外 代 付 ( 境 内 银 行 名 义 融 资 ): 境 内 银 行 以 自 身 名 义 直 接 从 境 外 银 行 融 资, 委 托 境 外 银 行 为 境 内 进 口 企 业 在 境 外 向 境 外 出 口 企 业 支 付 货 款 ; 在 境 内 银 行 以 自 身 名 义 从 境 外 银 行 融 资 时, 境 内 银 行 与 境 外 代 付 银 行 存 在 债 务 关 系 ; 境 内 进 口 企 业 与 境 内 银 行 存 在 债 务 关 系, 但 与 境 外 银 行 无 直 接 债 务 关 系 1101. 其 中 : 人 民 币 : 指 1100 项 目 ( 海 外 代 付, 境 内 银 行 名 义 融 资 ) 余 额 中 的 人 民 币 部 分 1110. 海 外 代 付 ( 境 内 银 行 名 义 融 资 )(90 天 及 以 下 ): 指 90 天 及 以 下 的 境 内 银 行 以 自 身 名 义 直 接 从 境 外 银 行 融 资, 委 托 境 外 银 行 为 境 内 进 口 企 业 在 境 外 向 境 外 出 口 企 业 支 付 货 款 ; 在 境 内 银 行 以 自 身 名 义 从 境 外 银 行 融 资 时, 境 内 银 行 与 境 外 代 付 银 行 存 在 债 务 关 系 ; 境 内 进 口 企 业 与 境 内 银 行 存 在 债 务 关 系, 但 与 境 外 银 行 无 直 接 债 务 关 系 1111. 其 中 : 人 民 币 : 指 1110 项 目 (90 天 及 以 下 海 外 代 付, 境 内 银 行 名 义 融 资 ) 余 额 中 的 人 民 币 部 分 1200. 境 内 银 行 提 供 担 保 : 指 境 内 进 口 企 业 直 接 从 境 外 银 行 融 资, 委 托 境 外 银 行 为 其 在 境 外 向 境 外 出 口 企 业 支 付 货 款, 境 内 银 行 为 境 内 进 口 企 业 从 境 外 银 行 融 资 的 行 为 提 供 担 保 ; 此 时, 境 内 进 口 企 业 作 为 主 债 务 人 承 担 对 境 外 银 行 的 债 务, 其 与 境 内 银 行 无 直 接 债 务 关 系, 境 内 银 行 作 为 担 保 人 在 境 内 进 口 企 业 无 法 履 行 还 款 义 务 时 承 担 还 款 责 任 1201. 其 中 : 人 民 币 : 指 1200 项 目 ( 境 内 银 行 提 供 担 保 ) 余 额 中 的 人 民 币 部 分 1300. 境 内 银 行 居 间 业 务 : 指 境 内 进 口 企 业 直 接 从 境 外 银 行 融 资, 委 托 境 外 银 行 为 其 在 境 外 向 境 外 出 口 企 业 支 付 货 款, 境 内 银 行 仅 为 境 外 银 行 和 境 内 进 口 企 业 提 供 居 间 服 务 ; 此 时, 境 内 进 口 企 业 与 境 外 银 行 存 在 债 务 关 系, 境 内 银 行 与 境 内 进 口 企 业 境 外 银 行 之 间 不 存 在 债 权 债 务 关 系 1301. 其 中 : 人 民 币 : 指 1300 项 目 ( 境 内 银 行 居 间 业 务 ) 余 额 中 的 人 民 币 部 分 2000. 银 行 出 口 贸 易 融 资 业 务 境 外 银 行 提 供 贸 易 融 资 : 为 2100 和 2200 两 项 目 合 计 2001. 其 中 : 人 民 币 : 指 2000 项 目 余 额 中 的 人 民 币 部 分 2100. 境 外 银 行 提 供 贷 款 性 质 融 资 : 指 经 由 境 内 银 行 提 供 担 保 或 居 间 服 务, 境 外 银 行 直 接 对 境 内 出 口 企 业 提 供 贷 款 性 质 的 贸 易 融 资, 境 内 出 口 商 从 境 外 进 口 商 收 回 货 款 后 再 向 境 外 银 行 偿 还 的 行 为 2101. 其 中 : 人 民 币 : 指 2100 项 目 ( 境 外 银 行 提 供 贷 款 性 质 融 资 ) 余 额 中 的 人 民 币 部 分 2200. 境 外 银 行 承 兑 远 期 信 用 证 和 应 付 未 付 即 期 信 用 证 ( 境 内 银 行 为 交 单 行 ): 指 对 应 月 末 境 内 银 行 作 为 交 单 行 统 计 的 境 外 银 行 向 境 内 出 口 企 业 开 出 信 用 证 并 且 承 兑 的 余 额, 以 及 月 末 应 付 未 付 即 期 信 用 证 余 额 112

2201. 其 中 : 人 民 币 : 指 2200 项 目 ( 境 外 银 行 承 兑 远 期 信 用 证 和 应 付 未 付 即 期 信 用 证 ( 境 内 银 行 为 交 单 行 )) 余 额 中 的 人 民 币 部 分 113

五 附 录 ( 一 ) 行 业 属 性 代 码 表 行 业 属 性 代 码 ( 新 ) 行 业 属 性 名 称 ( 新 ) 0101 农 业 0102 林 业 0103 畜 牧 业 0104 渔 业 0105 农 林 牧 渔 服 务 业 0206 煤 炭 开 采 和 洗 选 业 0207 石 油 和 天 然 气 开 采 业 0208 黑 色 金 属 矿 采 选 业 0209 有 色 金 属 矿 采 选 业 0210 非 金 属 矿 采 选 业 0211 开 采 辅 助 活 动 0212 其 他 采 矿 业 0313 农 副 食 品 加 工 业 0314 食 品 制 造 业 0315 酒 饮 料 和 精 制 茶 制 造 业 0316 烟 草 制 品 业 0317 纺 织 业 0318 纺 织 服 装 服 饰 业 0319 皮 革 毛 皮 羽 毛 及 其 制 品 和 制 鞋 业 0320 木 材 加 工 和 木 竹 藤 棕 草 制 品 业 0321 家 具 制 造 业 0322 造 纸 和 纸 制 品 业 0323 印 刷 和 记 录 媒 介 复 制 业 0324 文 教 工 美 体 育 和 娱 乐 用 品 制 造 业 0325 石 油 加 工 炼 焦 和 核 燃 料 加 工 业 0326 化 学 原 料 和 化 学 制 品 制 造 业 0327 医 药 制 造 业 0328 化 学 纤 维 制 造 业 0329 橡 胶 和 塑 料 制 品 业 0330 非 金 属 矿 物 制 品 业 0331 黑 色 金 属 冶 炼 和 压 延 加 工 业 0332 有 色 金 属 冶 炼 和 压 延 加 工 业 0333 金 属 制 品 业 0334 通 用 设 备 制 造 业 0335 专 用 设 备 制 造 业 0336 汽 车 制 造 业 0337 铁 路 船 舶 航 空 航 天 和 其 他 运 输 设 备 制 造 业 114

0338 电 气 机 械 和 器 材 制 造 业 0339 计 算 机 通 信 和 其 他 电 子 设 备 制 造 业 0340 仪 器 仪 表 制 造 业 0341 其 他 制 造 业 0342 废 弃 资 源 综 合 利 用 业 0343 金 属 制 品 机 械 和 设 备 修 理 业 0444 电 力 热 力 生 产 和 供 应 业 0445 燃 气 生 产 和 供 应 业 0446 水 的 生 产 和 供 应 业 0547 房 屋 建 筑 业 0548 土 木 工 程 建 筑 业 0549 建 筑 安 装 业 0550 建 筑 装 饰 和 其 他 建 筑 业 0753 铁 路 运 输 业 0754 道 路 运 输 业 0755 水 上 运 输 业 0756 航 空 运 输 业 0757 管 道 运 输 业 0758 装 卸 搬 运 和 运 输 代 理 业 0759 仓 储 业 0760 邮 政 业 0963 电 信 广 播 电 视 和 卫 星 传 输 服 务 0964 互 联 网 和 相 关 服 务 0965 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 0651 批 发 业 0652 零 售 业 0861 住 宿 业 0862 餐 饮 业 1066 货 币 金 融 服 务 1067 资 本 市 场 服 务 1068 保 险 业 1069 其 他 金 融 业 1170 房 地 产 业 1271 租 赁 业 1272 商 务 服 务 业 1373 研 究 和 试 验 发 展 1374 专 业 技 术 服 务 业 1375 科 技 推 广 和 应 用 服 务 业 1476 水 利 管 理 业 1477 生 态 保 护 和 环 境 治 理 业 1478 公 共 设 施 管 理 业 1579 居 民 服 务 业 1580 机 动 车 电 子 产 品 和 日 用 产 品 修 理 业 115

1581 其 他 服 务 业 1682 教 育 1783 卫 生 1784 社 会 工 作 1885 新 闻 和 出 版 业 1886 广 播 电 视 电 影 和 影 视 录 音 制 作 业 1887 文 化 艺 术 业 1888 体 育 1889 娱 乐 业 1990 中 国 共 产 党 机 关 1991 国 家 机 构 1992 人 民 政 协 民 主 党 派 1993 社 会 保 障 1994 群 众 团 体 社 会 团 体 和 其 他 成 员 组 织 1995 基 层 群 众 自 治 组 织 2096 国 际 组 织 2099 使 领 馆 116

( 二 ) 金 融 业 代 码 表 金 融 业 代 码 金 融 业 子 类 代 码 金 融 业 子 类 名 称 包 括 1066~1069 大 类 货 币 金 融 服 务 包 括 6610-6640 子 类 6610 中 央 银 行 服 务 指 代 表 政 府 管 理 金 融 活 动, 并 制 定 和 执 行 货 币 政 策, 维 护 金 融 稳 定, 管 理 金 融 市 场 的 特 殊 金 融 机 构 的 活 动 6620 货 币 银 行 服 务 指 除 中 央 银 行 以 外 的 各 类 银 行 所 从 事 存 款 贷 款 和 信 用 卡 等 货 币 媒 介 活 动, 还 包 括 在 中 国 开 展 货 币 业 务 的 外 资 银 行 及 分 支 机 构 的 活 动 非 货 币 银 行 服 务 指 主 要 与 非 货 币 媒 介 机 构 以 各 种 方 式 发 放 贷 款 有 关 的 金 融 服 务 包 括 6631-6639 子 类 1066 6631 金 融 租 赁 服 务 指 经 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 批 准 以 经 营 融 资 租 赁 业 务 为 主 的 非 银 行 金 融 机 构 的 活 动 6632 财 务 公 司 指 经 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 批 准, 为 企 业 融 资 提 供 的 金 融 活 动 6633 典 当 指 以 实 物 财 产 权 利 质 押 或 抵 押 的 放 款 活 动 6639 其 他 非 货 币 银 行 服 务 指 上 述 未 包 括 的 从 事 融 资 抵 押 等 非 货 币 银 行 的 服 务, 包 括 小 额 贷 款 公 司 农 村 合 作 基 金 会 等 融 资 活 动, 以 及 各 种 消 费 信 贷 国 际 贸 易 融 资 公 积 金 房 屋 信 贷 抵 押 顾 问 和 经 纪 人 的 活 动 6640 银 行 监 管 服 务 指 代 表 政 府 管 理 银 行 业 活 动, 制 定 并 发 布 对 银 行 业 金 融 机 构 及 其 业 务 活 动 监 督 管 理 的 规 章 规 则 资 本 市 场 服 务 包 括 6711-6790 子 类 证 券 市 场 服 务 包 括 6711-6713 子 类 6711 证 券 市 场 管 理 服 务 指 非 政 府 机 关 进 行 的 证 券 市 场 经 营 和 监 管, 包 括 证 券 交 易 所 登 记 结 算 机 构 的 活 动 1067 6712 证 券 经 纪 交 易 服 务 指 在 金 融 市 场 上 代 他 人 进 行 交 易 代 理 发 行 证 券 和 其 他 有 关 活 动, 包 括 证 券 经 纪 证 券 承 销 与 保 荐 融 资 融 券 业 务 客 户 资 产 管 理 业 务 等 活 动 6713 基 金 管 理 服 务 指 在 收 费 或 合 同 基 础 上 为 个 人 企 业 及 其 他 客 户 进 行 的 资 产 组 合 和 基 金 管 理 活 动, 包 括 证 券 投 资 基 金 企 业 年 金 社 保 基 金 专 户 理 财 国 内 资 本 境 外 投 资 管 理 (QDII) 等 活 动 期 货 市 场 服 务 包 括 6721-6729 子 类 117

6721 6729 6730 6740 6790 期 货 市 场 管 理 服 务 其 他 期 货 市 场 服 务 证 券 期 货 监 管 服 务 资 本 投 资 服 务 其 他 资 本 市 场 服 务 指 非 政 府 机 关 进 行 的 期 货 市 场 经 营 和 监 管, 包 括 商 品 期 货 交 易 所 金 融 期 货 交 易 所 期 货 保 证 金 监 控 中 心 的 活 动 指 商 品 合 约 经 纪 及 其 他 未 列 明 的 期 货 市 场 的 服 务 指 由 政 府 或 行 业 自 律 组 织 进 行 的 对 证 券 期 货 市 场 的 监 管 活 动 指 经 批 准 的 证 券 投 资 机 构 的 自 营 投 资 直 接 投 资 活 动, 以 及 风 险 投 资 和 其 他 投 资 活 动 指 投 资 咨 询 服 务 财 务 咨 询 服 务 资 信 评 级 服 务, 以 及 其 他 未 列 明 的 资 本 市 场 的 服 务 保 险 业 包 括 6811-6899 子 类 人 身 保 险 指 以 人 的 寿 命 和 身 体 为 保 险 标 的 的 保 险 活 动, 包 括 人 寿 保 险 健 康 保 险 和 意 外 伤 害 保 险 包 括 6811-6812 子 类 6811 人 寿 保 险 指 普 通 寿 险 分 红 寿 险 万 能 寿 险 投 资 连 结 保 险 等 活 动 ( 不 论 是 否 带 有 实 质 性 的 储 蓄 成 分 ) 6812 健 康 和 意 外 保 险 指 疾 病 保 险 医 疗 保 险 失 能 收 入 损 失 保 险 护 理 保 险 以 及 意 外 伤 害 保 险 的 活 动 1068 6820 财 产 保 险 6830 再 保 险 6840 养 老 金 指 除 人 身 保 险 外 的 保 险 活 动, 包 括 财 产 损 失 保 险 责 任 保 险 信 用 保 险 保 证 保 险 等 指 承 担 与 其 他 保 险 公 司 承 保 的 现 有 保 单 相 关 的 所 有 或 部 分 风 险 的 活 动 指 专 为 单 位 雇 员 或 成 员 提 供 退 休 金 补 贴 而 设 立 的 法 定 实 体 的 活 动 ( 如 基 金 计 划 和 / 或 项 目 等 ), 包 括 养 老 金 定 额 补 贴 计 划 以 及 完 全 根 据 成 员 贡 献 确 定 补 贴 数 额 的 个 人 养 老 金 计 划 等 6850 6860 6891 6899 保 险 经 纪 与 代 理 服 务 保 险 监 管 服 务 其 他 保 险 活 动 风 险 和 损 失 评 估 其 他 未 列 明 保 险 活 动 指 保 险 代 理 人 和 经 纪 人 进 行 的 年 金 保 单 和 分 保 单 的 销 售 谈 判 或 促 合 活 动 指 根 据 国 务 院 授 权 及 相 关 法 律 法 规 规 定 所 履 行 的 对 保 险 市 场 的 监 督 管 理 活 动 包 括 6891-6899 子 类 指 保 险 标 的 或 保 险 事 故 的 评 估 鉴 定 勘 验 估 损 或 理 算 等 活 动, 包 括 索 赔 处 理 风 险 评 估 风 险 和 损 失 核 定 海 损 理 算 和 损 失 理 算, 以 及 保 险 理 赔 等 活 动 指 与 保 险 和 养 老 金 相 关 或 密 切 相 关 的 活 动 ( 理 赔 和 保 险 代 理 人 经 纪 人 的 活 动 除 外 ), 包 括 救 助 管 理 保 险 精 算 等 活 动 118

其 他 金 融 业 包 括 6910-6990 子 类 6910 金 融 信 托 与 管 理 服 务 指 根 据 委 托 书 遗 嘱 或 代 理 协 议 代 表 受 益 人 管 理 的 信 托 基 金 房 地 产 账 户 或 代 理 账 户 等 活 动, 还 包 括 单 位 投 资 信 托 管 理 1069 6920 6930 控 股 公 司 服 务 非 金 融 机 构 支 付 服 务 指 通 过 一 定 比 例 股 份, 控 制 某 个 公 司 或 多 个 公 司 的 集 团, 控 股 公 司 仅 控 制 股 权, 不 直 接 参 与 经 营 管 理, 以 及 其 他 类 似 的 活 动 指 非 金 融 机 构 在 收 付 款 人 之 间 作 为 中 介 机 构 提 供 下 列 部 分 或 全 部 货 币 资 金 转 移 服 务, 包 括 网 络 支 付 预 付 卡 的 发 行 与 受 理 银 行 卡 收 单 及 中 国 人 民 银 行 确 定 的 其 他 支 付 等 服 务 6940 金 融 信 息 服 务 指 向 从 事 金 融 分 析 金 融 交 易 金 融 决 策 或 者 其 他 金 融 活 动 的 用 户 提 供 可 能 影 响 金 融 市 场 的 信 息 ( 或 者 金 融 数 据 ) 的 服 务 6990 其 他 未 列 明 金 融 业 指 主 要 与 除 提 供 贷 款 以 外 的 资 金 分 配 有 关 的 其 他 金 融 媒 介 活 动, 包 括 保 理 活 动 掉 期 期 权 和 其 他 套 期 保 值 安 排 保 单 贴 现 公 司 的 活 动 金 融 资 产 的 管 理 金 融 交 易 处 理 与 结 算 等 活 动, 还 包 括 信 用 卡 交 易 的 处 理 与 结 算 外 币 兑 换 等 活 动 119

国 家 地 区 代 码 数 字 代 码 ( 三 ) 国 家 和 地 区 代 码 表 中 文 全 称 中 文 简 称 英 文 全 称 英 文 简 称 ABW 533 阿 鲁 巴 阿 鲁 巴 Aruba ARUBA AFG 004 阿 富 汗 阿 富 汗 Afghanista AFGHANISTAN AGO 024 安 哥 拉 共 和 国 安 哥 拉 120 Republic Angola of ANGOLA AIA 660 安 圭 拉 安 圭 拉 Anguill ANGUILLA ALA 248 奥 兰 群 岛 奥 兰 群 岛 Aland Islands ALAND ISLANDS ALB 008 阿 尔 巴 尼 亚 共 和 国 阿 尔 巴 尼 亚 AND 020 安 道 尔 公 国 安 道 尔 Republic Albani of Principality of Andorra ANT 530 荷 属 安 的 列 斯 荷 属 安 的 列 斯 Netherlands Antilles ARE 784 阿 拉 伯 联 合 酋 长 国 阿 联 酋 ARG 032 阿 根 廷 共 和 国 阿 根 廷 ARM 051 亚 美 尼 亚 共 和 国 亚 美 尼 亚 United Emirates Argentine Republic Republic Armenia Arab of ALBANIA ANDORRA NETHERLANDS ANTILLES UNITED EMIRATES ARGENTINA ARMENIA ASM 016 美 属 萨 摩 亚 美 属 萨 摩 亚 American Samoa AMERICAN SAMOA ATA 010 南 极 洲 南 极 洲 Antarctica ANTARCTICA ATF 260 法 属 南 部 领 地 法 属 南 部 领 地 ATG 028 安 提 瓜 和 巴 布 达 安 提 瓜 和 巴 布 达 AUS 036 澳 大 利 亚 联 邦 澳 大 利 亚 AUT 040 奥 地 利 共 和 国 奥 地 利 AZE 031 阿 塞 拜 疆 共 和 国 阿 塞 拜 疆 BDI 108 布 隆 迪 共 和 国 布 隆 迪 BEL 056 比 利 时 王 国 比 利 时 BEN 204 贝 宁 共 和 国 贝 宁 BES 535 博 奈 尔 圣 尤 斯 特 歇 斯 和 萨 巴 岛 博 奈 尔 圣 尤 斯 特 歇 斯 和 萨 巴 岛 French Southern Territories Antigua Barbuda and Commonwealth of Australia Republic Austria Republic Azerbaijan Republic Burundi Kingdom Belgium Republic Benin Bonaire, Eustatius Saba of of of of of Sint and FRENCH TERRITORIES ANTIGUA BARBUDA AUSTRALIA AUSTRIA AZERBAIJAN BURUNDI BELGIUM BENIN BONAIRE, ARAB SOUTHERN AND SINT EUSTATIUS AND SABA

国 家 地 区 代 码 数 字 代 码 中 文 全 称 中 文 简 称 英 文 全 称 英 文 简 称 BFA 854 布 基 纳 法 索 布 基 纳 法 索 Burkina Faso BURKINA FASO BGD 050 孟 加 拉 人 民 共 和 People's 孟 加 拉 国 Republic 国 Bangladesh of BANGLADESH BGR 100 保 加 利 亚 共 和 国 保 加 利 亚 Republic of Bulgaria BULGARIA BHR 048 巴 林 国 巴 林 State of Bahrain BAHRAIN BHS 044 巴 哈 马 联 邦 巴 哈 马 Commonwealth of the Bahamas BAHAMAS BIH 070 波 斯 尼 亚 和 黑 塞 Bosnia and BOSNIA 波 黑 哥 维 那 Herzegovina HERZEGOVINA BLM 652 圣 巴 泰 勒 米 岛 圣 巴 泰 勒 米 岛 Saint SAINT Barthelemy BARTHELEMY BLR 112 白 俄 罗 斯 共 和 国 白 俄 罗 斯 Republic of Belarus BELARUS BLZ 084 伯 利 兹 伯 利 兹 Belize BELIZE BMU 060 百 慕 大 百 慕 大 Bermuda BERMUDA BOL 068 玻 利 维 亚 共 和 国 玻 利 维 亚 Republic of Bolivia BOLIVIA Federative BRA 076 巴 西 联 邦 共 和 国 巴 西 Republic of BRAZIL Brazil BRB 052 巴 巴 多 斯 巴 巴 多 斯 Barbados BARBADOS BRN 096 文 莱 达 鲁 萨 兰 国 文 莱 Brunei Darussalam BRUNEI BTN 064 不 丹 王 国 不 丹 Kingdom of Bhutan BHUTAN BVT 074 布 维 岛 布 维 岛 Bouvet Island BOUVET ISLAND BWA 072 博 茨 瓦 纳 共 和 国 博 茨 瓦 纳 Republic of Botswana BOTSWANA CAF 140 中 非 共 和 国 中 非 Central African Republic CENTRAL AFRICAN CAN 124 加 拿 大 加 拿 大 Canada REPUBLIC CCK 166 科 科 斯 ( 基 林 ) 群 岛 科 科 斯 ( 基 林 ) 群 岛 CHE 756 瑞 士 联 邦 瑞 士 CHL 152 智 利 共 和 国 智 利 CHN 156 中 华 人 民 共 和 国 中 国 CIV 384 科 特 迪 瓦 共 和 国 科 特 迪 瓦 CMR 120 喀 麦 隆 共 和 国 喀 麦 隆 COD 180 刚 果 民 主 共 和 国 刚 果 ( 金 ) 121 Cocos(Keeling) Islands Swiss Confederation Republic of Chile People's Republic of China Republic of Cote d'ivoire Republic of Cameroon Democratic Republic Congo of COCOS(KEELING) ISLANDS SW ITZERLAND CHILE CHINA COTE D'IVOIRE CAMEROON CONGO,THE DEMOCRATIC REPUBLIC OF THE AND

国 家 地 区 代 码 数 字 代 码 中 文 全 称 中 文 简 称 英 文 全 称 英 文 简 称 COG 178 刚 果 共 和 国 刚 果 ( 布 ) Republic Congo of CONGO COK 184 库 克 群 岛 库 克 群 岛 Cook Islands COOK ISLANDS COL 170 哥 伦 比 亚 共 和 国 哥 伦 比 亚 COM 174 科 摩 罗 伊 斯 兰 联 邦 共 和 国 科 摩 罗 CPV 132 佛 得 角 共 和 国 佛 得 角 CRI 188 哥 斯 达 黎 加 共 和 国 CUB 192 古 巴 共 和 国 古 巴 哥 斯 达 黎 加 Republic Colombia of Islamic Federal Republic of the Comoros Republic Cape Verd Republic Costa Rica Republic Cuba of of of COLOMBIA COMOROS CAPE VERDE COSTA RICA CUBA CUW 531 库 拉 索 库 拉 索 Curacao CURACAO CXR 162 圣 诞 岛 圣 诞 岛 Christmas Island CHRISTMAS ISLAND CYM 136 开 曼 群 岛 开 曼 群 岛 Cayman Islands CAYMAN ISLANDS CYP 196 塞 浦 路 斯 共 和 国 塞 浦 路 斯 Republic of Cyprus CYPRUS CZE 203 捷 克 共 和 国 捷 克 Czech Republic CZECH REPUBLIC DEU 276 德 意 志 联 邦 共 和 国 德 国 DJI 262 吉 布 提 共 和 国 吉 布 提 DMA 212 多 米 尼 克 国 多 米 尼 克 DNK 208 丹 麦 王 国 丹 麦 DOM 214 多 米 尼 加 共 和 国 多 米 尼 加 DZA 012 阿 尔 及 利 亚 民 主 人 民 共 和 国 阿 尔 及 利 亚 ECU 218 厄 瓜 多 尔 共 和 国 厄 瓜 多 尔 EGY 818 阿 拉 伯 埃 及 共 和 国 埃 及 ERI 232 厄 立 特 里 亚 国 厄 立 特 里 亚 Federal Republic of Germany Republic of Djibouti Commonwealth of Dominica Kingdom of Denmark Dominican Republic Democratic People's Republic Algeri Republic Ecuador of of Arab Republic of Egypt State Eritrea of GERMANY DJIBOUTI DOMINICA DENMARK DOMINICAN REPUBLIC ALGERIA ECUADOR EGYPT ERITREA ESH 732 西 撒 哈 拉 西 撒 哈 拉 Western Sahara WESTERN SAHARA ESP 724 西 班 牙 王 国 西 班 牙 Kingdom of Spain SPAIN 122

国 家 地 区 代 码 数 字 代 码 中 文 全 称 中 文 简 称 英 文 全 称 英 文 简 称 EST 233 爱 沙 尼 亚 共 和 国 爱 沙 尼 亚 ETH 231 埃 塞 俄 比 亚 联 邦 民 主 共 和 国 FIN 246 芬 兰 共 和 国 芬 兰 FJI 242 斐 济 群 岛 共 和 国 斐 济 FLK 238 福 克 兰 群 岛 ( 马 尔 维 纳 斯 群 岛 ) 埃 塞 俄 比 亚 福 克 兰 群 岛 ( 马 尔 维 纳 斯 群 岛 ) 123 Republic of Estonia Federal Democratic Republic of Ethiopia Republic of Finland Republic of the Fiji Islands Falkland Islands (Malvinas) ESTONIA ETHIOPIA FINLAND FIJI FALKLAND FRA 250 法 兰 西 共 和 国 法 国 French Republic FRANCE ISLANDS(MALVINAS) FRO 234 法 罗 群 岛 法 罗 群 岛 Faroe Islands FAROE ISLANDS FSM 583 密 克 罗 尼 西 亚 联 密 克 罗 尼 西 亚 Federated MICRONESIA,FEDERA States of 邦 联 邦 Micronesia TED STATES OF GAB 266 加 蓬 共 和 国 加 蓬 Gabonese Republic GABON United Kingdom GBR 826 大 不 列 颠 及 北 爱 of Great 英 国 Britain and 尔 兰 联 合 王 国 Northern UNITED KINGDOM lreland GEO 268 格 鲁 吉 亚 格 鲁 吉 亚 Georgia GEORGIA GGY 831 根 西 岛 根 西 岛 Guernsey GUERNSEY GHA 288 加 纳 共 和 国 加 纳 Republic of Ghana GHANA GIB 292 直 布 罗 陀 直 布 罗 陀 Gibraltar GIBRALTAR GIN 324 几 内 亚 共 和 国 几 内 亚 Republic of Guinea GUINEA GLP 312 瓜 德 罗 普 瓜 德 罗 普 Guadeloupe GUADELOUPE GMB 270 冈 比 亚 共 和 国 冈 比 亚 GNB 624 GNQ 226 几 内 亚 比 绍 共 和 国 赤 道 几 内 亚 共 和 国 GRC 300 希 腊 共 和 国 希 腊 几 内 亚 比 绍 赤 道 几 内 亚 Republic of the Gambia Republic Guinea-Bissau Republic Equatorial Guinea Hellenic Republic of of GAMBIA GUINEA-BISSAU EQUATORIAL GUINEA GREECE GRD 308 格 林 纳 达 格 林 纳 达 Grenada GRENADA GRL 304 格 陵 兰 格 陵 兰 Greenland GREENLAND GTM 320 危 地 马 拉 共 和 国 危 地 马 拉 Republic Guatemala of GUATEMALA GUF 254 法 属 圭 亚 那 法 属 圭 亚 那 French Guiana FRENCH GUIANA GUM 316 关 岛 关 岛 Guam GUAM

国 家 地 区 代 码 数 字 代 码 GUY 328 HKG 344 HMD 334 中 文 全 称 中 文 简 称 英 文 全 称 英 文 简 称 圭 亚 那 合 作 共 和 国 中 国 香 港 特 别 行 政 区 赫 德 岛 和 麦 克 唐 纳 岛 圭 亚 那 香 港 赫 德 岛 和 麦 克 唐 纳 岛 HND 340 洪 都 拉 斯 共 和 国 洪 都 拉 斯 HRV 191 克 罗 地 亚 共 和 国 克 罗 地 亚 HTI 332 海 地 共 和 国 海 地 HUN 348 匈 牙 利 共 和 国 匈 牙 利 IDN 360 印 度 尼 西 亚 共 和 国 印 度 尼 西 亚 IMN 833 英 属 马 恩 岛 马 恩 岛 IND 356 印 度 共 和 国 印 度 IOT 086 英 属 印 度 洋 领 地 英 属 印 度 洋 领 地 Cooperative Republic Guyana Hong Special of Kong Administrative Region of China Heard and Islands Republic Honduras Republic Croatia Republic Haiti Republic Hungary Republic Indonesia Island Mcdonald of of of of of Isle of Man, British Independency Republic India of British Indian Ocean Territory GUYANA HONG KONG HEARD ISLAND AND MCDONALD ISLANDS HONDURAS CROATIA HAITI HUNGARY INDONESIA ISLE OF MAN INDIA BRITISH IRL 372 爱 尔 兰 爱 尔 兰 Ireland IRELAND IRN 364 伊 朗 伊 斯 兰 共 和 Islamic 伊 朗 Republic 国 Iran of IRAN IRQ 368 伊 拉 克 共 和 国 伊 拉 克 Republic of Iraq IRAQ ISL 352 冰 岛 共 和 国 冰 岛 Republic of Iceland ICELAND ISR 376 以 色 列 国 以 色 列 State of Israel ISRAEL ITA 380 意 大 利 共 和 国 意 大 利 Italian Republic ITALY JAM 388 牙 买 加 牙 买 加 Jamaica JAMAICA INDIAN OCEAN TERRITORY JEY 832 泽 西 岛 泽 西 岛 Jersey JERSEY JOR 400 约 旦 哈 希 姆 王 国 约 旦 Hashemite Kingdom of JORDAN Jordan JPN 392 日 本 国 日 本 Japan JAPAN 124

国 家 地 区 代 码 数 字 代 码 KAZ 398 中 文 全 称 中 文 简 称 英 文 全 称 英 文 简 称 哈 萨 克 斯 坦 共 和 国 哈 萨 克 斯 坦 125 Republic Kazakhstan of KAZAKHSTAN Republic of KEN 404 肯 尼 亚 共 和 国 肯 尼 亚 KENYA Kenya KGZ 417 吉 尔 吉 斯 共 和 国 吉 尔 吉 斯 斯 坦 Kyrgyz Republic KYRGYZSTAN KHM 116 柬 埔 寨 王 国 柬 埔 寨 KIR 296 基 里 巴 斯 共 和 国 基 里 巴 斯 KNA 659 圣 基 茨 和 尼 维 斯 联 邦 圣 基 茨 和 尼 维 斯 KOR 410 大 韩 民 国 韩 国 Kingdom of Cambodia Republic of Kiribati Federation of Saint Kitts and Nevis Republic Korea of CAMBODIA KIRIBATI SAINT KITTS AND NEVIS KOREA,REPUBLIC OF KOREA KWT 414 科 威 特 国 科 威 特 State of Kuwait KUWAIT LAO 418 老 挝 人 民 民 主 共 和 国 老 挝 LBN 422 黎 巴 嫩 共 和 国 黎 巴 嫩 LBR 430 利 比 里 亚 共 和 国 利 比 里 亚 LBY 434 大 阿 拉 伯 利 比 亚 人 民 社 会 主 义 民 众 国 利 比 亚 Lao People's Democratic Republic Lebanese Republic Republic of Liberia Great Socialist People's Libyan Arab Jamahiriya LAOS LEBANON LIBERIA LIBYA LCA 662 圣 卢 西 亚 圣 卢 西 亚 Saint Lucia SAINT LUCIA LIE 438 列 支 敦 士 登 公 国 列 支 敦 士 登 LKA 144 斯 里 兰 卡 民 主 社 会 主 义 共 和 国 斯 里 兰 卡 LSO 426 莱 索 托 王 国 莱 索 托 LTU 440 立 陶 宛 共 和 国 立 陶 宛 LUX 442 卢 森 堡 大 公 国 卢 森 堡 LVA 428 拉 脱 维 亚 共 和 国 拉 脱 维 亚 MAC 446 中 国 澳 门 特 别 行 政 区 澳 门 MAF 663 法 属 圣 马 丁 法 属 圣 马 丁 MAR 504 摩 洛 哥 王 国 摩 洛 哥 Principality of Liechtenstein Democratic Socialist Republic of Sri Lanka Kingdom of Lesotho Republic of Lithuania Grand Duchy of Luxembourg Republic of Latvia Macau Special Administrative Region of China Saint Martin (French part) Kingdom Morocco of LIECHTENSTEIN SRI LANKA LESOTHO LITHUANIA LUXEMBOURG LATVIA MACAU SAINT MARTIN(FRENCH PART) MOROCCO

国 家 地 区 代 码 数 字 代 码 中 文 全 称 中 文 简 称 英 文 全 称 英 文 简 称 MCO 492 摩 纳 哥 公 国 摩 纳 哥 MDA 498 摩 尔 多 瓦 共 和 国 摩 尔 多 瓦 MDG 450 马 达 加 斯 加 共 和 国 马 达 加 斯 加 126 Principality of Monaco Republic of Moldova Republic Madagascar of MONACO MOLDOVA MADAGASCAR MDV 462 马 尔 代 夫 共 和 国 马 尔 代 夫 Republic of Maldives MALDIVES MEX 484 墨 西 哥 合 众 国 墨 西 哥 United States of Mexico MEXICO MHL 584 马 绍 尔 群 岛 共 和 Republic of the 马 绍 尔 群 岛 Marshall 国 Islands MARSHALL ISLANDS MKD 807 The former MACEDONIA,THE 前 南 斯 拉 夫 马 其 Yugoslav 前 南 马 其 顿 FORMER YUGOSLAV 顿 共 和 国 Republic of Macedonia REPUBLIC OF MLI 466 马 里 共 和 国 马 里 Republic of Mali MALI MLT 470 马 耳 他 共 和 国 马 耳 他 Republic of Malta MALTA MMR 104 缅 甸 联 邦 缅 甸 Union of Myanmar MYANMAR MNE 499 黑 山 黑 山 Republic of Montenegro MONTENEGRO MNG 496 蒙 古 国 蒙 古 Mongolia MONGOLIA MNP 580 北 马 里 亚 纳 自 由 联 邦 北 马 里 亚 纳 MOZ 508 莫 桑 比 克 共 和 国 莫 桑 比 克 MRT 478 毛 里 塔 尼 亚 伊 斯 兰 共 和 国 毛 里 塔 尼 亚 Commonwealth of the Islands Republic Mozambique Islamic Republic Mauritania IVIariana of of NORTHERN ISLANDS MOZAMBIQUE MAURITANIA MSR 500 蒙 特 塞 拉 特 蒙 特 塞 拉 特 Montserrat MONTSERRAT MTQ 474 马 提 尼 克 马 提 尼 克 Martinique MARTINIQUE MUS 480 毛 里 求 斯 共 和 国 毛 里 求 斯 Republic of Mauritius MAURITIUS MWI 454 马 拉 维 共 和 国 马 拉 维 Republic of Malawi MALAWI MYS 458 马 来 西 亚 马 来 西 亚 Malaysia MALAYSIA MYT 175 马 约 特 马 约 特 Mayotte MAYOTTE NAM 516 纳 米 比 亚 共 和 国 纳 米 比 亚 Republic of Namibia NAMIBIA NCL 540 新 喀 里 多 尼 亚 新 喀 里 多 尼 亚 New Caledonia NEW CALEDONIA NER 562 尼 日 尔 共 和 国 尼 日 尔 Republic Niger of NIGER

国 家 地 区 代 码 数 字 代 码 中 文 全 称 中 文 简 称 英 文 全 称 英 文 简 称 NFK 574 诺 福 克 岛 诺 福 克 岛 Norfolk Island NORFOLK ISLAND NGA 566 尼 日 利 亚 联 邦 共 和 国 尼 日 利 亚 NIC 558 尼 加 拉 瓜 共 和 国 尼 加 拉 瓜 127 Federal Republic Nigeria Republic Nicaragua of of NIGERIA NIU 570 纽 埃 纽 埃 Niue NIUE NLD 528 荷 兰 王 国 荷 兰 NOR 578 挪 威 王 国 挪 威 NPL 524 尼 泊 尔 王 国 尼 泊 尔 NRU 520 瑙 鲁 共 和 国 瑙 鲁 Kingdom of the Netherlands Kingdom Norway Kingdom Nepal Republic Nauru of of of NICARAGUA NETHERLANDS NORWAY NEPAL NAURU NZL 554 新 西 兰 新 西 兰 New Zealand NEW ZEALAND OMN 512 阿 曼 苏 丹 国 阿 曼 PAK 586 巴 基 斯 坦 伊 斯 兰 共 和 国 巴 基 斯 坦 PAN 591 巴 拿 马 共 和 国 巴 拿 马 Sultanate Oman Islamic Republic Pakistan Republic Panama of of of OMAN PAKISTAN PANAMA PCN 612 皮 特 凯 恩 皮 特 凯 恩 Pitcairn PITCAIRN PER 604 秘 鲁 共 和 国 秘 鲁 PHL 608 菲 律 宾 共 和 国 菲 律 宾 PLW 585 帕 劳 共 和 国 帕 劳 PNG 598 巴 布 亚 新 几 内 亚 独 立 国 巴 布 亚 新 几 内 亚 POL 616 波 兰 共 和 国 波 兰 PRI 630 PRK 408 波 多 黎 各 自 由 联 邦 朝 鲜 民 主 主 义 人 民 共 和 国 Republic Peru of Republic of the Philippines Republie of Palau Independent State of Papua New Guinea Republic of Poland PERU PHILIPPINES PALAU PAPUA NEW GUINEA POLAND 波 多 黎 各 Puerto Rico PUERTO RICO 朝 鲜 PRT 620 葡 萄 牙 共 和 国 葡 萄 牙 PRY 600 巴 拉 圭 共 和 国 巴 拉 圭 Democratic People's Republic Korea Portuguese Republic Republic Paraguay of of KOREA,DEMOCRATIC PEOPLE'S REPUBLIC OF PORTUGAL PARAGUAY

国 家 地 区 代 码 数 字 代 码 中 文 全 称 中 文 简 称 英 文 全 称 英 文 简 称 PSE 275 巴 勒 斯 坦 国 巴 勒 斯 坦 PYF 258 法 属 波 利 尼 西 亚 法 属 波 利 尼 西 亚 State Palestine French Polynesia of PALESTINE QAT 634 卡 塔 尔 国 卡 塔 尔 State of Qatar QATAR REU 638 留 尼 汪 留 尼 汪 Reunion REUNION ROM 642 罗 马 尼 亚 罗 马 尼 亚 Romania ROMANIA RUS 643 俄 罗 斯 联 邦 俄 罗 斯 联 邦 RWA 646 卢 旺 达 共 和 国 卢 旺 达 SAU 682 沙 特 阿 拉 伯 王 国 沙 特 阿 拉 伯 SDN 729 苏 丹 共 和 国 苏 丹 SEN 686 塞 内 加 尔 共 和 国 塞 内 加 尔 SGP 702 新 加 坡 共 和 国 新 加 坡 SGS 239 南 乔 治 亚 岛 和 南 桑 德 韦 奇 岛 南 乔 治 亚 岛 和 南 桑 德 韦 奇 岛 Russian Federation Republic Rwanda Kingdom Saudi Arabia of of The Republic of the Sudan Republic Senegal Republic Singapore South of of Georgia and the South Sandwich Islands FRENCH POLYNESIA RUSSIAN FEDERATION RWANDA SAUDI ARABIA SUDAN SENEGAL SINGAPORE SOUTH GEORGIA AND THE SOT JTH SANDWICH ISLANDS SHN 654 圣 赫 勒 拿 圣 赫 勒 拿 Saint Helena SAINT HELENA SJM 744 斯 瓦 尔 巴 岛 和 扬 马 延 岛 斯 瓦 尔 巴 岛 和 扬 马 延 岛 Svalbard Jan Mayen and SVALBARD AND JAN MAYEN SLB 090 所 罗 门 群 岛 所 罗 门 群 岛 Solomon Islands SOLOMON ISLANDS SLE 694 塞 拉 利 昂 共 和 国 塞 拉 利 昂 Republic of Sierra Leone SIERRA LEONE SLV 222 萨 尔 瓦 多 共 和 国 萨 尔 瓦 多 Republic of El Salvador EL SALVADOR SMR 674 圣 马 力 诺 共 和 国 圣 马 力 诺 Republic of San Marino SAN MARINO SOM 706 索 马 里 共 和 国 索 马 里 Somali Republic SOMALIA SPM 666 圣 皮 埃 尔 和 密 克 圣 皮 埃 尔 和 密 Saint Pierre SAINT PIERRE AND 隆 克 隆 and Miquelon MIQUELON SRB 688 塞 尔 维 亚 塞 尔 维 亚 Republic of Serbia SERBIA SSD 728 南 苏 丹 南 苏 丹 South Sudan SOUTH SUDAN STP 678 圣 多 美 和 普 林 西 比 民 主 共 和 国 圣 多 美 和 普 林 西 比 Democratic Republic of Sao Tome Principe and SAO TOME AND PRINCIPE 128

国 家 地 数 字 区 代 码 代 码 中 文 全 称 中 文 简 称 英 文 全 称 英 文 简 称 SUR 740 苏 里 南 共 和 国 苏 里 南 Republic of Suriname SURINAME SVK 703 斯 洛 伐 克 共 和 国 斯 洛 伐 克 Slovak Republic SLOVAKIA SVN 705 斯 洛 文 尼 亚 共 和 Republic of 斯 洛 文 尼 亚 国 Slovenia SLOVENIA SWE 752 瑞 典 王 国 瑞 典 Kingdom of Sweden SWEDEN SWZ 748 斯 威 士 兰 王 国 斯 威 士 兰 Kingdom of Swaziland SWAZILAND SXM 534 荷 属 圣 马 丁 荷 属 圣 马 丁 Sint Maarten SINT MAARTEN(DUTCH (Dutch part) PART) SYC 690 塞 舌 尔 共 和 国 塞 舌 尔 Republic of Seychelles SEYCHELLES SYR 760 阿 拉 伯 叙 利 亚 共 Syrian Arab SYRIAN ARAB 叙 利 亚 和 国 Republic REPUBLIC TCA 796 特 克 斯 和 凯 科 斯 特 克 斯 和 凯 科 Turks and TURKS AND CAICOS 群 岛 斯 群 岛 Caicos lslands ISLANDS TCD 148 乍 得 共 和 国 乍 得 Republic of Chad CHAD TGO 768 多 哥 共 和 国 多 哥 Republic of Togo TOGO THA 764 泰 王 国 泰 国 Kingdom of Thailand THAILAND TJK 762 塔 吉 克 斯 坦 共 和 Republic of 塔 吉 克 斯 坦 国 Tajikistan TANKISTAN TKL 772 托 克 劳 托 克 劳 Tokelau TOKELAU TKM 795 土 库 曼 斯 坦 土 库 曼 斯 坦 Turkmenistan TURKMENISTAN TMP 626 东 帝 汶 东 帝 汶 East Timor EAST TIMOR TON 776 汤 加 王 国 汤 加 Kingdom of Tonga TONGA TTO 780 特 立 尼 达 和 多 巴 特 立 尼 达 和 多 哥 共 和 国 巴 哥 TUN 788 突 尼 斯 共 和 国 突 尼 斯 TUR 792 土 耳 其 共 和 国 土 耳 其 Republic of TRINIDAD AND Trinidad and TOBAGO Tobago Republic of TUNISIA Tunisia Republic of TURKEY Turkey TUV 798 图 瓦 卢 图 瓦 卢 Tuvalu TUVALU TWN 158 中 国 台 湾 台 湾 Taiwan,Provinc TAIWAN,PROVINCE OF e of China CHINA TZA 834 坦 桑 尼 亚 联 合 共 United Republic 坦 桑 尼 亚 和 国 of Tanzani TANZANIA 129

国 家 地 区 代 码 数 字 代 码 中 文 全 称 中 文 简 称 英 文 全 称 英 文 简 称 UGA 800 乌 干 达 共 和 国 乌 干 达 Republic Uganda of UGANDA 130

国 家 地 区 代 码 数 字 代 码 中 文 全 称 中 文 简 称 英 文 全 称 英 文 简 称 UK R 8 乌 0 克 兰 乌 克 兰 Ukraine UKRAINE 4 UM I 5 美 国 本 土 外 小 8 岛 1 屿 美 国 本 土 外 小 岛 屿 United States Minor Outlying Islands UNITED STATES MINOR OUTLYI NG ISLAND S UR Y 8 乌 拉 圭 东 岸 共 5 和 8 国 乌 拉 圭 Oriental Republic Uruguay of URUGUAY US A 8 美 利 坚 合 众 4 国 0 美 国 United States of America UNITED STATES UZ B 8 乌 兹 别 克 斯 坦 6 共 0 乌 兹 别 克 斯 坦 Republic Uzbekistan of UZBEKISTAN 和 131

国 家 地 区 代 码 数 字 代 码 中 文 全 称 中 文 简 称 英 文 全 称 英 文 简 称 国 VA T 3 梵 3 蒂 冈 城 国 6 梵 蒂 冈 Vatican State City VATICAN VC T 6 圣 文 森 特 和 格 林 7 纳 0 丁 斯 圣 文 森 特 和 格 林 纳 丁 斯 Saint Vincent and the Grenadines SAINT VINCENT AND THE GRENAD INES VE N 8 委 内 瑞 拉 共 6 和 2 国 委 内 瑞 拉 Republic of Venezuela VENEZUELA VG B 0 英 属 维 尔 京 9 群 2 岛 英 属 维 尔 京 群 岛 British Virgin Islands VIRGIN ISLAND S,BRIT ISH VI 8 美 属 维 尔 京 5 群 美 属 维 尔 京 Virgin Isl VIRGIN ISLAND 132

国 家 地 区 代 码 数 字 代 码 中 文 全 称 中 文 简 称 英 文 全 称 英 文 简 称 R 0 岛 群 岛 and s of S,U. S. the Uni ted Sta tes Socialist VN M 7 越 南 社 会 主 义 0 共 4 和 国 越 南 Rep ubl ic of Vie t VIET NAM Nam VU T 5 瓦 努 阿 图 共 4 和 8 国 瓦 努 阿 图 Republic of Van uat u VANUATU WL F 8 瓦 利 斯 和 富 7 图 瓦 利 斯 和 富 图 Wallis and Fut WALLIS AND FUTUNA 133

国 家 地 区 代 码 数 字 代 码 中 文 全 称 中 文 简 称 英 文 全 称 英 文 简 称 6 纳 纳 una Independent WS M 8 萨 摩 亚 独 立 8 国 2 萨 摩 亚 Sta te of Sam SAMOA oa YE M 8 也 8 门 共 和 国 7 也 门 Republic of Yem en YEMEN ZA F 7 南 1 非 共 和 国 0 南 非 Republic of South Africa SOUTH AFRICA ZM B 8 赞 比 亚 共 和 9 国 4 赞 比 亚 Republic Zambia of ZAMBIA ZW E 7 津 巴 布 韦 共 1 和 6 国 津 巴 布 韦 Republic of Zimbabwe ZIMBABWE 134

国 家 地 区 代 码 数 字 代 码 中 文 全 称 中 文 简 称 英 文 全 称 英 文 简 称 IO S 9 国 9 际 组 织 国 际 组 织 International Organizations 8 International Organi zation s ZZ Z 9 其 他 国 家 和 9 地 9 区 其 他 国 家 和 地 区 Others Others 135

( 四 ) 币 种 代 码 表 币 种 代 码 币 种 名 称 数 字 代 码 ADP 安 道 尔 比 赛 塔 020 AED 阿 联 酋 UAE 迪 拉 姆 784 AFA 阿 富 汗 尼 004 ALL 阿 尔 巴 尼 亚 列 克 008 AMD 亚 美 尼 亚 达 姆 051 ANG 荷 属 安 的 列 斯 盾 532 AOA 安 哥 拉 宽 扎 973 ARS 阿 根 廷 比 索 032 ASF 记 账 瑞 士 法 郎 999 ATS 奥 地 利 先 令 040 AUD 澳 大 利 亚 元 036 AWG 阿 鲁 巴 盾 533 AZM 阿 塞 拜 疆 马 纳 特 031 BAM 可 自 由 兑 换 标 记 977 BBD 巴 巴 多 斯 元 052 BDT 孟 加 拉 国 塔 卡 050 BEF 比 利 时 法 郎 056 BGN 保 加 利 亚 列 弗 975 BHD 巴 林 第 纳 尔 048 BIF 布 隆 迪 法 郎 108 BMD 百 慕 大 元 060 BND 文 莱 元 096 BOB 玻 利 维 亚 比 索 068 BOV Mvdol 984 BRL 巴 西 瑞 尔 986 BSD 巴 哈 马 元 044 BTN 不 丹 努 尔 特 鲁 姆 064 BWP 博 茨 瓦 纳 普 拉 072 BYR 白 俄 罗 斯 卢 布 974 BZD 伯 利 兹 元 084 CAD 加 元 124 CDF 刚 果 法 郎 976 CHF 瑞 士 法 郎 756 CLF 发 展 单 位 990 CLP 智 利 比 索 152 CNY 人 民 币 元 156 COP 哥 伦 比 亚 比 索 170 CRC 哥 斯 达 黎 加 科 郎 188 CUP 古 巴 比 索 192 CVE 佛 得 角 埃 斯 库 多 132 CYP 塞 浦 路 斯 镑 196 CZK 捷 克 克 朗 203 DEM 德 国 马 克 280 DJF 吉 布 提 法 郎 262 136

DKK 丹 麦 克 朗 208 DOP 多 米 尼 加 比 索 214 DZD 阿 尔 及 利 亚 第 纳 尔 012 EEK 克 罗 姆 233 EGP 埃 及 镑 818 ERN 厄 立 特 里 亚 纳 克 法 232 ESP 西 班 牙 比 塞 塔 724 ETB 埃 塞 俄 比 亚 比 尔 230 EUR 欧 元 978 FIM 芬 兰 马 克 246 FJD 斐 济 元 242 FKP 福 克 兰 群 岛 镑 238 FRF 法 国 法 郎 250 GBP 英 镑 826 GEL 格 鲁 吉 亚 拉 里 981 GHC 加 纳 塞 地 288 GIP 直 布 罗 陀 镑 292 GMD 冈 比 亚 达 拉 西 270 GNF 几 内 亚 法 郎 324 GRD 希 腊 德 拉 克 马 300 GTQ 危 地 马 拉 格 查 尔 320 GWP 几 内 亚 比 绍 比 索 624 GYD 圭 亚 那 元 328 HKD 香 港 元 344 HNL 洪 都 拉 斯 伦 皮 拉 340 HRK 克 罗 地 亚 库 纳 191 HTG 海 地 古 德 332 HUF 匈 牙 利 福 林 348 IDR 印 度 尼 西 亚 卢 比 360 IEP 爱 尔 兰 镑 372 ILS 以 色 列 锡 克 尔 376 INR 印 度 卢 比 356 IQD 伊 拉 克 第 纳 尔 368 IRR 伊 朗 里 亚 尔 364 ISK 冰 岛 克 朗 352 ITL 意 大 利 里 拉 380 JMD 牙 买 加 元 388 JOD 约 旦 第 纳 尔 400 JPY 日 元 392 KES 肯 尼 亚 先 令 404 KGS 吉 尔 吉 斯 斯 坦 索 姆 417 KHR 柬 埔 寨 瑞 尔 116 KMF 科 摩 罗 法 郎 174 KPW 北 朝 鲜 圆 408 KRW 韩 国 圆 410 KWD 科 威 特 第 纳 尔 414 KYD 开 曼 群 岛 元 136 KZT 哈 萨 克 斯 坦 坚 戈 398 LAK 老 挝 基 普 418 137

LBP 黎 巴 嫩 镑 422 LKR 斯 里 兰 卡 卢 比 144 LRD 利 比 里 亚 元 430 LSL 莱 索 托 罗 提 426 LTL 立 陶 宛 440 LUF 卢 森 堡 法 郎 442 LVL 拉 脱 维 亚 拉 特 428 LYD 利 比 亚 第 纳 尔 434 MAD 摩 洛 哥 迪 拉 姆 504 MDL 摩 尔 瓦 多 列 伊 498 MGA 马 达 加 斯 加 阿 里 亚 里 969 MGF 马 尔 加 什 法 郎 450 MKD 马 其 顿 第 纳 尔 807 MMK 缅 元 104 MNT 蒙 古 图 格 里 克 496 MOP 澳 门 元 446 MRO 毛 里 塔 尼 亚 乌 吉 亚 478 MTL 马 尔 他 里 拉 470 MUR 毛 里 求 斯 卢 比 480 MVR 马 尔 代 夫 卢 菲 亚 462 MWK 马 拉 维 克 瓦 查 454 MXN 墨 西 哥 比 索 484 MXV 墨 西 哥 发 展 单 位 979 MYR 马 来 西 亚 林 吉 特 458 MZM 莫 桑 比 克 麦 梯 卡 尔 508 NAD 纳 米 比 亚 元 516 NGN 尼 日 利 亚 奈 拉 566 NIO 尼 加 拉 瓜 金 科 多 巴 558 NLG 荷 兰 盾 528 NOK 挪 威 克 朗 578 NPR 尼 泊 尔 卢 比 524 NZD 新 西 兰 元 554 OMR 阿 曼 里 亚 尔 512 PAB 巴 拿 马 巴 波 亚 590 PEN 秘 鲁 索 尔 604 PGK 巴 布 亚 新 几 内 亚 基 那 598 PHP 菲 律 宾 比 索 608 PKR 巴 基 斯 坦 卢 比 586 PLN 波 兰 兹 罗 提 985 PTE 葡 萄 牙 埃 斯 库 多 620 PYG 巴 拉 圭 瓜 拉 尼 600 QAR 卡 塔 尔 里 亚 尔 634 ROL 罗 马 尼 亚 列 伊 642 RSD 塞 尔 维 亚 第 纳 尔 941 RUB 俄 罗 斯 卢 布 810 RWF 卢 旺 达 法 郎 646 SAR 沙 特 里 亚 尔 682 SBD 所 罗 门 群 岛 元 090 SCR 塞 舌 尔 卢 比 690 138

SDG 新 苏 丹 镑 938 SEK 瑞 典 克 朗 752 SGD 新 加 坡 元 702 SHP 圣 赫 勒 拿 镑 654 SIT 斯 洛 文 尼 亚 托 拉 尔 705 SKK 斯 洛 伐 克 克 朗 703 SLL 塞 拉 利 昂 利 昂 694 SOS 索 马 里 先 令 706 SRG 苏 里 南 盾 740 SSP 南 苏 丹 镑 728 STD 圣 多 美 和 普 林 西 比 多 布 拉 678 SVC 萨 尔 瓦 多 科 郎 222 SYP 叙 利 亚 镑 760 SZL 斯 威 士 兰 里 兰 吉 尼 748 THB 泰 国 铢 764 TJS 塔 吉 克 斯 坦 索 莫 尼 972 TMM 土 库 曼 斯 坦 马 纳 特 795 TND 突 尼 斯 第 纳 尔 788 TOP 汤 加 邦 加 776 TPE 东 帝 汶 埃 斯 库 多 TRY 新 土 耳 其 里 拉 949 TTD 特 立 尼 达 和 多 巴 哥 元 780 TWD 新 台 湾 元 901 TZS 坦 桑 尼 亚 先 令 834 UAH 乌 克 兰 格 里 夫 纳 980 UGX 乌 干 达 先 令 800 USD 美 元 840 USN 美 元 次 日 997 USS 美 元 同 日 998 UYU 乌 拉 圭 比 索 858 UZS 乌 兹 别 克 斯 坦 苏 姆 860 VEF 委 内 瑞 拉 博 利 瓦 937 VND 越 南 盾 704 VUV 瓦 努 阿 图 瓦 图 548 WST 萨 摩 亚 塔 拉 882 XAF CFA 法 郎 BEAC 950 XAG 银 961 XAU 黄 金 959 XBA 欧 洲 混 合 单 位 (EURCO) 955 XBB 欧 洲 货 币 单 位 (EMU.-6) 956 XBC 欧 洲 帐 户 9 单 位 (E.U.A.-9) 957 XBD 欧 洲 帐 户 17 单 位 (E.U.A.-17) 958 XCD 东 加 勒 比 元 951 XDR 特 别 提 款 权 960 XFO 黄 金 法 郎 XFU UIC 法 郎 XOF CFA 法 郎 BCEAO 952 XPD 钯 964 XPF CFP 法 郎 953 139

XPT 铂 白 金 962 XTS 记 帐 美 元 963 XXX 未 包 括 的 交 易 货 币 代 码 指 定 为 : 999 YER 也 门 里 亚 尔 886 YUM 南 斯 拉 夫 第 纳 尔 891 ZAR 兰 特 710 ZMK 赞 比 亚 克 瓦 查 894 ZMW 新 赞 比 亚 克 瓦 查 967 ZWD 津 巴 布 韦 元 716 140

( 五 ) 经 济 类 型 代 码 表 经 济 类 型 代 码 经 济 类 型 名 称 100 内 资 110 国 有 全 资 120 集 体 全 资 130 股 份 合 作 140 联 营 141 国 有 联 营 142 集 体 联 营 143 国 有 与 集 体 联 营 149 其 他 联 营 150 有 限 责 任 ( 公 司 ) 151 国 有 独 资 ( 公 司 ) 159 其 他 有 限 责 任 ( 公 司 ) 160 股 份 有 限 ( 公 司 ) 170 私 有 171 私 有 独 资 172 私 有 合 伙 173 私 营 有 限 责 任 ( 公 司 ) 174 私 营 股 份 有 限 ( 公 司 ) 175 个 体 经 营 179 其 他 私 有 190 其 他 内 资 200 港 澳 台 投 资 210 内 地 和 港 澳 台 合 资 220 内 地 和 港 澳 台 合 作 230 港 澳 台 独 资 240 港 澳 台 投 资 股 份 有 限 ( 公 司 ) 290 其 他 港 澳 台 投 资 300 国 外 投 资 310 中 外 合 资 320 中 外 合 作 330 外 资 340 国 外 投 资 股 份 有 限 ( 公 司 ) 390 其 他 国 外 投 资 400 境 外 机 构 900 其 他 141

( 六 ) 中 国 大 陆 行 政 区 划 代 码 表 ( 根 据 国 家 统 计 局 网 站 进 行 更 新, 截 至 到 2014 年 12 月 31 日 ) 地 区 代 码 地 区 名 称 100000 中 国 110000 北 京 市 110100 北 京 市 市 辖 区 110101 北 京 市 东 城 区 110111 北 京 市 房 山 区 110102 北 京 市 西 城 区 110112 北 京 市 通 州 区 110105 北 京 市 朝 阳 区 110113 北 京 市 顺 义 区 110106 北 京 市 丰 台 区 110114 北 京 市 昌 平 区 110107 北 京 市 石 景 山 区 110115 北 京 市 大 兴 区 110108 北 京 市 海 淀 区 110116 北 京 市 怀 柔 区 110109 北 京 市 门 头 沟 区 110117 北 京 市 平 谷 区 110200 县 110228 北 京 市 密 云 县 110229 北 京 市 延 庆 县 120000 天 津 市 120100 天 津 市 市 辖 区 120101 天 津 市 和 平 区 120111 天 津 市 西 青 区 120102 天 津 市 河 东 区 120112 天 津 市 津 南 区 120103 天 津 市 河 西 区 120113 天 津 市 北 辰 区 120104 天 津 市 南 开 区 120114 天 津 市 武 清 区 120105 天 津 市 河 北 区 120115 天 津 市 宝 坻 区 120106 天 津 市 红 桥 区 120116 天 津 市 滨 海 新 区 120110 天 津 市 东 丽 区 120200 县 120221 天 津 市 宁 河 县 120225 天 津 市 蓟 县 120223 天 津 市 静 海 县 130000 河 北 省 130100 石 家 庄 市 130101 石 家 庄 市 市 辖 区 130127 石 家 庄 市 高 邑 县 ( 以 下 略 ) 142

( 七 ) 涉 外 银 行 卡 商 户 分 类 码 分 类 标 准 本 商 户 类 别 码 (MCC) 分 类 标 准 包 含 威 士 (Visa) 万 事 达 (MasterCard) 运 通 (American Express) JCB 四 个 银 行 卡 组 织 的 商 户 类 别 码, 但 个 别 商 户 类 别 码 可 能 仅 适 用 于 部 分 银 行 卡 组 织 对 于 本 表 未 涵 盖 的 商 户 类 别 码, 各 填 报 机 构 应 根 据 自 身 情 况 按 以 下 大 类 进 行 分 类 类 别 MCC 商 户 介 绍 1. 购 物 1.1 一 般 性 购 物 0743 葡 萄 酒 制 造 商 0744 香 槟 酒 制 造 商 2842 专 业 清 洁 磨 光 和 卫 生 配 制 品 4812 电 信 设 备 及 电 话 销 售 4900 公 用 事 业 电 气 卫 生 水 5013 摩 托 车 用 品 和 新 部 件 5021 办 公 和 商 业 家 具 5039 建 筑 材 料 未 包 括 在 其 他 类 别 之 中 的 5044 办 公 照 相 影 印 缩 微 拍 摄 设 备 5045 计 算 机 及 其 辅 助 设 备, 软 件 5046 商 业 设 备 未 包 括 在 其 他 类 别 之 中 的 5065 电 子 零 件 和 设 备 5072 五 金 器 具 设 备 和 用 品 5074 管 道 和 供 暖 设 备 与 用 品 5085 工 业 用 品 未 包 括 在 其 他 类 别 之 中 的 5111 文 具 办 公 用 品 打 印 纸 和 书 写 纸 5131 布 匹 小 饰 物 其 他 纺 织 品 5137 男 女 制 服 儿 童 制 服 商 业 服 装 5139 商 业 鞋 类 5169 化 学 及 合 成 物 未 包 括 在 其 他 类 别 之 中 的 5172 石 油 和 石 油 产 品 5193 种 花 用 品 出 圃 苗 花 卉 5198 油 漆 清 漆, 及 相 关 用 品 5199 非 耐 用 品 未 包 括 在 其 他 类 别 之 中 的 5200 家 庭 日 用 品 大 商 店 5211 建 筑 材 料 木 材 店 5231 玻 璃 油 彩 墙 纸 店 5251 五 金 器 具 店 5261 草 地 和 花 园 用 品 店, 包 括 苗 圃 5271 活 动 房 屋 经 营 者 143

5300 批 发 俱 乐 部 5309 免 税 店 5310 打 折 店 5311 百 货 公 司 5331 杂 货 铺 5333 超 级 市 场 5399 各 式 各 样 的 日 用 商 品 店 5411 食 品 杂 货 店 超 级 市 场 5422 冷 冻 仓 储 肉 的 供 应 者 5499 各 式 各 样 的 食 品 店 便 利 店 专 业 店 5531 汽 车 商 店 家 庭 用 品 商 店 5532 汽 车 轮 胎 店 5533 汽 车 零 部 件 店 5541 加 油 站 ( 有 或 无 辅 助 服 务 ) 5542 自 动 售 油 机 5611 男 士 男 童 服 装 及 搭 配 物 5621 女 式 成 衣 5631 女 式 搭 配 物 和 特 殊 商 品 店 5641 儿 童 和 婴 儿 服 装 店 5651 家 庭 服 装 店 5655 运 动 服 骑 服 店 5661 鞋 店 5681 毛 皮 商 和 毛 皮 店 5691 男 式 和 女 式 服 装 店 5698 假 发 与 男 子 假 发 店 5699 搭 配 物 和 服 装 店 各 式 各 样 的 5712 家 具 家 用 装 饰 品 设 备 店 及 制 造 商 ( 不 包 括 电 器 ) 5713 地 板 覆 盖 物 商 店 5714 帏 帐 窗 户 覆 盖 物 室 内 装 潢 商 店 5715 酒 精 饮 料 批 发 商 5718 火 炉 火 炉 屏 风 相 关 附 属 设 备 的 商 店 5719 各 式 各 样 的 家 用 设 备 店 5722 家 用 器 械 店 5732 电 器 店 5733 音 乐 商 店 乐 器 钢 琴 活 页 乐 谱 5734 计 算 机 软 件 店 5735 音 像 店 5921 酒 类 零 售 店 啤 酒 葡 萄 酒 和 酒 精 饮 料 5931 二 手 店 5932 古 董 店 出 售 修 理 修 复 144

5933 抵 押 店 5937 古 文 物 复 制 店 5940 自 行 车 店 出 售 和 服 务 5941 运 动 品 店 5942 书 店 5943 文 具 办 公 室 和 学 校 用 品 店 5944 珠 宝 钟 表 银 器 店 5945 业 余 爱 好 玩 具 游 戏 店 5946 相 机 和 照 相 用 品 店 5947 礼 品 卡 片 新 奇 品 纪 念 品 店 5948 行 李 箱 和 皮 革 制 品 商 店 5949 缝 纫 刺 绣 纺 织 物 布 匹 店 5950 玻 璃 和 水 晶 器 皿 店 5970 艺 术 品 商 店, 手 工 艺 品 商 店 5971 艺 术 品 交 易 商 和 画 廊 5972 邮 票 和 硬 币 商 店 5973 宗 教 品 商 店 5974 杂 货 店 5975 助 听 器 销 售 服 务 供 给 店 5976 整 形 外 科 商 品 和 医 用 修 复 设 备 5977 化 妆 品 商 店 5978 打 字 机 商 店 销 售 服 务 和 租 赁 5983 燃 料 交 易 商 燃 油 木 材 煤 炭 和 液 化 石 油 5992 种 花 者 5993 雪 茄 店 5994 报 纸 交 易 商 及 报 摊 5995 宠 物 商 店, 宠 物 食 品 和 日 用 品 5996 游 泳 池 销 售 常 用 品 和 服 务 5997 电 动 剃 须 刀 商 店 销 售 和 服 务 5998 帐 篷 和 雨 蓬 商 店 5999 综 合 及 专 业 零 售 店 7829 动 画 片 音 像 制 品 的 生 产 与 发 行 7993 视 频 娱 乐 游 戏 设 备 9405 政 府 内 部 购 买 9751 英 国 超 市, 电 子 文 档 9752 英 国 汽 油 站, 电 子 文 档 9950 公 司 内 部 购 买 1.2 购 买 耐 用 品 5094 宝 石 和 金 属, 手 表 和 珠 宝 5099 耐 用 品 未 包 括 在 其 他 类 别 之 中 的 5511 汽 车 和 卡 车 ( 新 车 或 二 手 车 ) 交 易 商 销 售 服 务 145

修 理 零 部 件 租 赁 5521 汽 车 和 卡 车 ( 只 限 于 二 手 车 ) 交 易 商 销 售 服 务 修 理 零 部 件 租 赁 5551 船 只 经 销 商 5561 野 营 挂 车 娱 乐 和 公 用 拖 车 5571 摩 托 车 商 店 和 经 营 者 5592 旅 行 房 车 经 营 者 5598 雪 上 汽 车 经 营 商 5599 各 式 各 样 的 汽 车 飞 机 农 机 具 的 经 销 商 未 包 括 在 其 他 类 别 之 中 的 2. 住 宿 3501 到 3799 住 宿 旅 馆 酒 店 6513 真 实 不 动 产 代 理 商 和 管 理 者 租 赁 7011 住 房 旅 馆 汽 车 旅 馆 游 览 胜 地 其 他 处 未 分 类 7012 分 时 3. 餐 饮 5441 蜜 饯 坚 果 糖 果 店 5451 奶 制 品 商 店 5462 面 包 店 5811 酒 宴 承 办 人 5812 公 共 饮 食 行 业 餐 馆 5813 饮 酒 的 地 方 ( 酒 精 饮 料 ) 酒 吧 酒 馆 夜 总 会 鸡 尾 酒 会 迪 斯 科 舞 厅 5814 快 餐 店 4. 当 地 交 通 3000 到 3299 航 空 公 司 3351 到 3441 汽 车 租 赁 公 司 4011 铁 路 运 输 4111 运 输 郊 区 或 地 方 上 乘 客 的 往 还 服 务, 包 括 摆 渡 4112 铁 路 客 运 4121 豪 华 轿 车 与 出 租 车 4131 公 共 汽 车 4214 汽 车 卡 车 运 输 短 途 / 长 途, 搬 运 与 仓 储 公 司, 本 地 送 货 4215 快 递 服 务 航 空 地 面, 货 物 运 送 4225 公 共 仓 库 农 产 品 冷 冻 食 品 家 用 货 物 的 存 储 4411 轮 船 巡 航 4457 船 只 租 赁 4468 港 口, 海 运 服 务 / 设 备 供 应 4511 航 空 公 司 4582 机 场 私 人 机 场 航 空 集 散 站 146

4722 旅 游 公 司 和 旅 游 线 经 营 商 4723 旅 游 团 经 营 商 德 国 地 区 4784 通 行 费 桥 梁 费 4789 运 输 服 务 上 述 类 别 之 外 的 5. 教 育 留 学 6. 其 他 服 务 6.1 其 他 服 务 1 7295 托 儿 所 8211 小 学 和 中 学 8220 学 院 大 学 专 业 学 校 和 大 专 8241 函 授 学 校 8244 商 业 和 文 秘 学 校 8249 贸 易 和 行 业 学 校 8299 学 校 和 教 育 服 务 未 在 其 他 地 方 分 类 8351 儿 童 照 料 服 务 0742 兽 医 服 务 0780 园 艺 景 观 美 化 服 务 1520 总 承 包 商 民 用 和 商 业 建 筑 1711 空 调 供 暖 管 道 设 备 服 务 1731 电 子 服 务 1740 石 工 石 雕 瓷 砖 安 装 粉 刷 与 绝 缘 承 包 服 务 1750 木 匠 服 务 1761 屋 顶 壁 板 金 属 片 安 装 1771 混 凝 土 工 程 1799 合 同 商 未 包 括 在 其 他 类 别 之 中 的 2741 各 式 各 样 的 出 版 和 印 刷 服 务 2791 排 版 制 版 及 相 关 服 务 4813 键 盘 登 录 式 电 信 运 营 商 4814 4815 每 月 电 话 汇 总 清 账 电 信 服 务, 包 括 市 话 和 长 途 电 话 信 用 卡 电 话 磁 卡 电 话 和 传 真 电 话 业 务 等 4816 计 算 机 网 络 / 信 息 服 务 4821 电 报 服 务 4899 电 缆 及 其 他 收 费 电 视 服 务 5051 金 属 服 务 中 心 或 办 公 室 5192 书 籍 期 刊 报 纸 5697 裁 缝 针 线 活 修 补 服 装 修 改 5935 打 捞 救 助 场 5960 直 销 保 险 服 务 5962 电 话 销 售 旅 游 安 排 服 务 5963 挨 户 访 问 的 销 售 5964 直 接 营 销 目 录 商 户 147

5965 直 接 营 销 目 录 和 零 售 商 户 的 组 合 5966 直 接 营 销 商 户 主 动 联 系 式 的 电 话 销 售 5967 直 接 营 销 客 户 主 动 联 系 式 的 电 话 销 售 5968 直 接 营 销 连 续 的 / 订 阅 商 5969 直 接 营 销 / 直 接 市 场 商 人 未 在 其 他 地 方 归 类 6010 金 融 机 构 银 行 柜 台 服 务 6011 金 融 机 构 自 动 提 款 机 服 务 6300 保 险 销 售, 承 销 和 保 险 费 6381 保 险 6399 保 险 - 未 分 类 7032 运 动 和 娱 乐 营 地 7033 ( 家 庭 拖 车 ) 停 车 场 和 野 营 地 7210 干 洗 清 洁 和 服 装 服 务 7211 洗 衣 店 服 务 家 用 和 商 用 7216 干 燥 清 洁 器 7217 地 毯 和 室 内 装 潢 清 洁 7221 照 相 摄 影 室 7230 美 容 和 理 发 店 7251 修 鞋 店 擦 鞋 店 洗 帽 店 7261 殡 葬 服 务 和 火 葬 场 7273 约 会 和 护 卫 活 动 7276 税 务 准 备 服 务 7277 咨 询 服 务 债 务, 婚 姻, 个 人 7278 购 物 和 售 物 服 务 及 俱 乐 部 7296 服 装 租 赁 剧 装 制 服 和 正 装 7297 按 摩 室 7298 健 康 和 美 容 中 心 7299 其 他 个 人 服 务 未 在 其 他 地 方 分 类 7311 广 告 服 务 7321 个 人 信 用 报 告 商 7322 收 债 代 理 商 7332 影 印 服 务 7333 商 业 摄 影 艺 术 图 形 设 计 7338 快 印 复 制 和 制 作 蓝 图 服 务 7339 速 记 和 秘 书 支 持 服 务 7349 清 洁 和 维 护, 看 门 服 务 7361 猎 头 服 务 商 7372 计 算 机 编 程 数 据 处 理 系 统 整 合 设 计 服 务 7375 数 据 检 索 服 务 7379 计 算 机 维 修 保 养 服 务 未 包 括 在 其 他 类 别 之 中 的 7392 管 理 咨 询 和 公 关 服 务 148

7393 侦 探 机 构 保 护 机 构 包 括 装 甲 车 的 安 全 服 务 警 犬 7394 设 备 租 赁 服 务 工 具 租 贷 家 具 租 贷 7395 照 片 印 扩 室 7399 商 业 服 务 未 包 括 在 其 他 类 别 之 中 的 7511 货 品 停 放 交 易 7512 汽 车 租 赁 代 理 机 构 7513 卡 车 和 公 用 拖 车 租 赁 7519 汽 车 之 家 和 娱 乐 性 交 通 工 具 租 赁 7523 汽 车 停 车 场 和 车 库 7531 车 身 修 理 店 7534 胎 面 翻 新 和 修 理 店 7535 汽 车 喷 漆 店 7538 汽 车 服 务 店 ( 非 经 销 商 ) 7542 洗 车 7549 牵 引 支 架 服 务 7622 电 子 修 理 店 7623 空 调 和 冰 箱 修 理 店 7629 电 子 和 小 用 具 修 理 店 7631 手 表 钟 表 和 宝 石 修 理 店 7641 家 具 重 装 椅 面 修 理 整 修 表 面 7692 焊 接 修 理 7699 多 种 业 务 混 杂 的 修 理 店 和 相 关 服 务 7832 动 画 片 剧 场 7841 录 象 娱 乐 带 出 租 店 7911 舞 厅 舞 蹈 房 和 舞 蹈 学 校 7922 戏 剧 生 产 商 ( 动 画 片 除 外 ) 票 务 代 理 7929 乐 队 管 弦 乐 队 和 混 合 性 娱 乐 者 未 在 其 他 地 方 分 类 7932 台 球 和 舞 池 经 营 者 7933 保 龄 球 7941 商 业 运 动 专 业 运 动 俱 乐 部 运 动 场 运 动 推 广 商 7991 针 对 旅 游 者 的 表 演 和 展 览 7992 公 共 高 尔 夫 球 场 7994 视 频 游 戏 中 心 / 设 施 7996 游 乐 园 马 戏 表 演 狂 欢 节 算 命 者 7997 俱 乐 部 乡 村 俱 乐 部 会 员 俱 乐 部 ( 运 动 休 闲 体 育 ), 私 人 高 尔 夫 俱 乐 部 7998 水 族 馆 海 洋 馆 和 海 豚 馆 7999 娱 乐 服 务 未 在 其 他 地 方 分 类 8111 律 师, 法 律 服 务 8398 组 织, 慈 善 社 会 服 务 8641 协 会 居 民 社 会 互 助 会 149

8675 汽 车 协 会 8699 会 员 组 织 未 在 其 他 地 方 分 类 8734 检 测 实 验 室 ( 非 医 学 ) 8911 建 筑 工 程 和 测 量 服 务 8931 会 计 审 计 和 记 账 服 务 8999 专 业 服 务 未 包 括 在 其 他 类 别 之 中 的 9399 政 府 服 务 未 在 其 他 地 方 分 类 9402 邮 政 服 务 仅 限 于 政 府 9700 国 际 自 动 介 绍 服 务 9701 威 士 组 织 介 绍 信 的 服 务 商 6.2 其 他 服 务 2 0763 农 业 合 作 社 4829 电 汇 和 汇 票 资 金 划 转 6012 金 融 机 构 产 品 服 务 6050 准 现 金 会 员 金 融 机 构 7. 提 现 8. 医 疗 保 健 6051 非 金 融 机 构 外 汇 汇 票 ( 不 包 括 电 汇 ) 临 时 单 据 和 旅 行 支 票 6211 债 券 经 纪 人 和 交 易 商 6529 远 程 存 值 会 员 金 融 机 构 6530 远 程 存 值 商 户 6531 支 付 服 务 公 司 购 买 项 下 货 币 转 账 6532 支 付 服 务 公 司 会 员 金 融 机 构 ( 支 付 交 易 ) 6533 支 付 服 务 公 司 商 户 ( 支 付 交 易 ) 6534 资 金 划 转 会 员 金 融 机 构 6535 购 买 代 币 券 会 员 金 融 机 构 7995 赌 博 交 易 8651 政 治 组 织 8661 宗 教 组 织 9211 法 庭 费 用, 包 括 赡 养 费 和 孩 子 抚 养 费 9222 罚 款 9223 保 证 金 和 保 释 金 付 款 9311 税 务 支 付 4119 救 护 车 服 务 5047 牙 科 / 实 验 室 / 医 学 / 眼 科 医 院 的 设 备 和 用 品 5122 药 品 药 品 经 营 者 药 剂 商 的 各 种 杂 物 5912 药 店 7280 私 人 医 院 7342 消 菌 和 抗 感 染 服 务 8011 医 生 及 医 师 未 在 其 他 地 方 分 类 150

8021 牙 医 及 畸 齿 矫 正 医 师 8031 整 骨 疗 法 家 8041 脊 椎 指 压 治 疗 者 8042 验 光 师 和 检 眼 师 8043 眼 镜 商 光 学 商 品 和 眼 镜 8044 光 学 眼 镜 店 8049 足 病 医 生 和 手 足 病 医 生 8050 护 理 和 个 人 照 顾 设 施 8062 医 院 8071 医 学 和 牙 科 实 验 室 8099 医 疗 服 务 健 康 实 践 未 在 其 他 地 方 分 类 注 : 商 户 类 别 码 (MCC) 分 类 标 准 为 威 士 (Visa) 万 事 达 (MasterCard) 运 通 (American Express) JCB 四 个 银 行 卡 组 织 的 商 户 类 别 码 151

( 八 ) 国 际 组 织 名 录 序 号 国 际 组 织 ( 英 文 ) 国 际 组 织 ( 中 文 ) 首 字 母 缩 写 总 部 所 在 地 ( 英 文 ) 总 部 所 在 地 ( 中 文 ) 所 属 部 门 (FAL 报 送 使 用 ) 1 African Development Bank Group 非 洲 开 发 银 行 集 团 AfDB Abidjan 阿 比 让 非 银 行 金 融 机 构 2 African Union 非 洲 联 盟 AU Addis Ababa 亚 的 斯 亚 贝 巴 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 3 Andean Development Corporation 安 第 斯 开 发 公 司 ADC Caracas 加 拉 加 斯 非 银 行 金 融 机 构 4 5 Arab Bank for Economic Development in Africa Arab Fund for Economic and Social Development 阿 拉 伯 非 洲 经 济 开 发 银 行 BADEA Khartoum 喀 土 穆 非 银 行 金 融 机 构 阿 拉 伯 经 济 与 社 会 发 展 基 金 AFESD Kuwait 科 威 特 非 银 行 金 融 机 构 6 Arab Monetary Fund 阿 拉 伯 货 币 基 金 组 织 AMF Abu Dhabi 阿 布 扎 比 非 银 行 金 融 机 构 7 Asian Clearing Union 亚 洲 清 算 联 盟 ACU Tehran 德 黑 兰 非 银 行 金 融 机 构 8 Asian Development Bank 亚 洲 开 发 银 行 ADB Manila 马 尼 拉 非 银 行 金 融 机 构 Association of Southeast Asian 9 东 南 亚 国 家 联 盟 ASEAN Jakarta 雅 加 达 Nations Caribbean Community and Common Georgetown 10 加 勒 比 共 同 体 和 共 同 市 场 CARICOM 乔 治 敦 ( 圭 亚 那 ) Market (Guyana) St Michael 圣 迈 克 尔 ( 巴 巴 多 11 Caribbean Development Bank 加 勒 比 开 发 银 行 CDB (Barbados) 斯 ) 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 非 银 行 金 融 机 构 152

12 Central African States Development Bank 中 非 洲 国 家 开 发 银 行 CASDB Brazzaville 布 拉 柴 维 尔 非 银 行 金 融 机 构 13 Central American Bank for Economic Integration 中 美 洲 经 济 一 体 化 银 行 CABEI Tegucigalpa 特 古 西 加 尔 巴 非 银 行 金 融 机 构 14 Central American Common Market 中 美 洲 共 同 市 场 CACM Guatemala City 危 地 马 拉 市 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 15 Colombo Plan 科 伦 坡 计 划 - Colombo 科 伦 坡 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 16 Council of Europe 欧 洲 委 员 会 CE Strasbourg 斯 特 拉 斯 堡 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 17 Council of Europe Development Bank 欧 洲 开 发 银 行 理 事 会 CEB Paris 巴 黎 非 银 行 金 融 机 构 18 East African Development Bank 东 非 开 发 银 行 EADB Kampala 坎 帕 拉 非 银 行 金 融 机 构 19 Economic Community of West African States 西 非 国 家 经 济 共 同 体 ECOWAS Lagos 拉 各 斯 20 European Atomic Energy Community 欧 洲 原 子 能 共 同 体 Euratom Brussels 布 鲁 塞 尔 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 21 European Central Bank 欧 洲 中 央 银 行 ECB Frankfurt am Main 法 兰 克 福 中 央 银 行 22 European Bank for Reconstruction and Development 欧 洲 复 兴 开 发 银 行 EBRD London 伦 敦 非 银 行 金 融 机 构 23 European Free Trade Association 欧 洲 自 由 贸 易 联 盟 EFTA Geneva 日 内 瓦 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 24 European Investment Bank 欧 洲 投 资 银 行 EIB Luxembourg 卢 森 堡 非 银 行 金 融 机 构 153

European Organization for 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 25 欧 洲 核 子 研 究 组 织 CERN Geneva 日 内 瓦 Nuclear Research 个 人 ) 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 26 European Space Agency 欧 洲 航 天 局 ESA Paris 巴 黎 个 人 ) European Stability Mechanism 欧 洲 稳 定 机 制 (2013 年 之 前 为 欧 洲 27 (prior to 2013 European ESM Luxembourg 卢 森 堡 非 银 行 金 融 机 构 金 融 稳 定 机 构 ) Financial Stability Facility ) European Telecommunications 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 28 欧 洲 通 信 卫 星 组 织 EUTELSAT Paris 巴 黎 Satellite Organization 个 人 ) 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 29 European Union 欧 盟 EU Brussels 布 鲁 塞 尔 个 人 ) Food and Agriculture 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 30 粮 食 农 业 组 织 FAO Rome 罗 马 Organization 个 人 ) 31 Inter-American Development Bank 泛 美 开 发 银 行 IADB Washington 华 盛 顿 非 银 行 金 融 机 构 32 33 34 35 36 Intergovernmental Council of Copper Exporting Countries International Atomic Energy Agency International Bank for Reconstruction and Development International Civil Aviation Organization International Cocoa Organization 铜 出 口 国 政 府 间 委 员 会 CIPEC Paris 巴 黎 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 国 际 原 子 能 机 构 IAEA Vienna 维 也 纳 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 国 际 复 兴 开 发 银 行 IBRD Washington 华 盛 顿 非 银 行 金 融 机 构 国 际 民 航 组 织 ICAO Montreal 蒙 特 利 尔 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 国 际 可 可 组 织 ICCO London 伦 敦 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 154

37 International Coffee 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 国 际 咖 啡 组 织 ICO London 伦 敦 Organization 个 人 ) 38 International Committee of the 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 国 际 红 十 字 委 员 会 ICRC Geneva 日 内 瓦 Red Cross 个 人 ) 39 International Cotton Advisory 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 国 际 棉 花 咨 询 委 员 会 ICAC Washington 华 盛 顿 Committee 个 人 ) 40 International Development Association 国 际 开 发 协 会 IDA Washington 华 盛 顿 非 银 行 金 融 机 构 41 International Finance Corporation 国 际 金 融 公 司 IFC Washington 华 盛 顿 非 银 行 金 融 机 构 42 International Fund for 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 国 际 农 业 发 展 基 金 IFAD Rome 罗 马 Agricultural Development 个 人 ) 43 International Grains Council 国 际 谷 物 理 事 会 IGC London 伦 敦 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 44 International Jute Study Group 国 际 黄 麻 研 究 组 织 IJSG Dhaka 达 卡 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 45 International Labour 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 国 际 劳 工 组 织 ILO Geneva 日 内 瓦 Organization 个 人 ) 46 International Lead and Zinc 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 国 际 铅 锌 研 究 组 织 ILZSG Lisbon 里 斯 本 Study Group 个 人 ) 47 International Maritime 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 国 际 海 事 组 织 IMO London 伦 敦 Organization 个 人 ) 48 International Maritime 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 国 际 海 事 卫 星 组 织 INMARSAT London 伦 敦 Satellite Organization 个 人 ) 49 International Monetary Fund 国 际 货 币 基 金 组 织 IMF Washington 华 盛 顿 非 银 行 金 融 机 构 155

50 International Olive Oil Council 国 际 橄 榄 油 理 事 会 IOOC Madrid 马 德 里 51 International Rubber Study Group 国 际 橡 胶 研 究 组 织 IRSG London 伦 敦 52 International Sugar Organization 国 际 食 糖 组 织 ISO London 伦 敦 53 International Telecommunication Union 国 际 电 信 联 盟 ITU Geneva 日 内 瓦 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 54 Islamic Development Bank 伊 斯 兰 开 发 银 行 IDB Jeddah 吉 达 非 银 行 金 融 机 构 55 Latin American Association of Development Financing Institutions 拉 丁 美 洲 开 发 金 融 机 构 协 会 ALIDE Lima 利 马 56 Latin American Economic System 拉 丁 美 洲 经 济 体 系 SELA Caracas 加 拉 加 斯 57 Latin American Energy Organization 拉 丁 美 洲 能 源 组 织 OLADE Quito 基 多 58 Latin American Integration Association 拉 美 洲 一 体 化 协 会 LAIA Montevideo 蒙 得 维 的 亚 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 59 Latin American Reserve Fund 拉 丁 美 洲 储 备 基 金 LARF Bogotá 波 哥 大 非 银 行 金 融 机 构 60 League of Arab States 阿 拉 伯 国 家 联 盟 LAS Cairo 开 罗 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 61 Multilateral Investment Guarantee Agency 多 边 投 资 担 保 机 构 MIGA Washington 华 盛 顿 非 银 行 金 融 机 构 62 Nordic Investment Bank 北 欧 投 资 银 行 NIB Helsinki 赫 尔 辛 基 非 银 行 金 融 机 构 156

63 64 65 North Atlantic Treaty Organisation Organisation for Economic Co-operation and Development Organisation of Eastern Caribbean States 北 大 西 洋 公 约 组 织 NATO Brussels 布 鲁 塞 尔 经 济 合 作 与 发 展 组 织 OECD Paris 巴 黎 东 加 勒 比 国 家 组 织 OECS Castries (St Lucia) 卡 斯 特 里 ( 圣 卢 西 66 Organization of American States 美 洲 国 家 组 织 OAS Washington 华 盛 顿 67 68 69 70 71 Organization of Arab Petroleum Exporting Countries Organization of Central American States Organization of the Petroleum Exporting Countries OPEC Fund for International Development South Asian Association for Regional Cooperation 阿 拉 伯 石 油 输 出 国 组 织 OAPEC Safat (Kuwait) 萨 法 特 ( 科 威 特 ) 中 美 洲 国 家 组 织 OCAS San Salvador 圣 萨 尔 瓦 多 石 油 输 出 国 组 织 OPEC Vienna 维 也 纳 亚 ) 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 欧 佩 克 国 际 发 展 基 金 OFID Vienna 维 也 纳 非 银 行 金 融 机 构 南 亚 区 域 合 作 联 盟 SAARC Kathmandu 加 德 满 都 72 United Nations Children s Fund 联 合 国 儿 童 基 金 会 UNICEF New York 纽 约 73 74 75 United Nations committees, funds and programmes, other United Nations Conference on Trade and Development United Nations Educational, Scientific and Cultural Organization 联 合 国 委 员 会 基 金 和 项 目 其 他 - New York 纽 约 联 合 国 贸 易 和 发 展 会 议 UNCTAD Geneva 日 内 瓦 联 合 国 教 育 科 学 及 文 化 组 织 UNESCO Paris 巴 黎 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 157

76 Universal Postal Union 万 国 邮 政 联 盟 UPU Berne 伯 恩 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 77 West African Economic and Monetary Union 西 非 经 济 与 货 币 联 盟 WAEMU Ouagadougou 瓦 加 杜 古 非 银 行 金 融 机 构 78 West African Economic Community 西 非 经 济 共 同 体 WAEC Ouagadougou 瓦 加 杜 古 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 79 West African Monetary Agency 西 非 货 币 机 构 WAMA Freetown (Sierra Leone) 弗 里 敦 ( 塞 拉 利 昂 ) 非 银 行 金 融 机 构 80 Western European Union 西 欧 联 盟 WEU Brussels 布 鲁 塞 尔 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 81 World Council of Churches 世 界 基 督 教 会 联 合 会 WCC Geneva 日 内 瓦 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 82 World Health Organization 世 界 卫 生 组 织 WHO Geneva 日 内 瓦 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 83 World Intellectual Property 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 世 界 知 识 产 权 组 织 WIPO Geneva 日 内 瓦 Organization 个 人 ) 84 World Meteorological 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 世 界 气 象 组 织 WMO Geneva 日 内 瓦 Organization 个 人 ) 85 World Tourism Organization 世 界 旅 游 组 织 UN WTO Madrid 马 德 里 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 86 World Trade Organization 世 界 贸 易 组 织 WTO Geneva 日 内 瓦 非 金 融 部 门 ( 其 他 企 业 和 个 人 ) 158

( 九 ) 中 央 银 行 名 录 序 号 国 家 ( 英 文 ) 国 家 ( 中 文 ) 央 行 名 称 ( 英 文 ) 央 行 名 称 ( 中 文 ) 所 在 城 市 ( 英 文 ) 所 在 城 市 ( 中 文 ) 1 Afghanistan 阿 富 汗 Central Bank of Afghanistan 阿 富 汗 中 央 银 行 Kabul 喀 布 尔 2 Albania 阿 尔 巴 尼 亚 Bank of Albania 阿 尔 巴 尼 亚 国 家 银 行 Tirana 地 拉 那 3 Algeria 阿 尔 及 利 亚 Bank of Algeria 阿 尔 及 利 亚 中 央 银 行 Algiers 阿 尔 及 尔 4 Angola 安 哥 拉 National Bank of Angola 安 哥 拉 国 家 银 行 Luanda 罗 安 达 5 Argentina 阿 根 廷 Central Bank of Argentina 阿 根 廷 中 央 银 行 Buenos Aires 布 宜 诺 斯 艾 利 斯 6 Armenia 亚 美 尼 亚 Central Bank of Armenia 亚 美 尼 亚 中 央 银 行 Yerevan 埃 里 温 7 Aruba 阿 鲁 巴 Central Bank of Aruba 阿 鲁 巴 中 央 银 行 Oranjestad 奥 拉 涅 斯 塔 德 8 Australia 澳 大 利 亚 Reserve Bank of Australia 澳 大 利 亚 储 备 银 行 Sydney 悉 尼 9 Austria 奥 地 利 Austrian National Bank 奥 地 利 国 家 银 行 Vienna 维 也 纳 10 Azerbaijan 阿 塞 拜 疆 Central Bank of the Republic of Azerbaijan 阿 塞 拜 疆 共 和 国 中 央 银 行 Baku 巴 库 11 Bahamas 巴 哈 马 Central Bank of the Bahamas 巴 哈 马 中 央 银 行 Nassau 拿 骚 12 Bahrain 巴 林 Central Bank of Bahrain 巴 林 中 央 银 行 Manama 麦 纳 麦 13 Bangladesh 孟 加 拉 Bangladesh Bank 孟 加 拉 银 行 Dhaka 达 卡 14 Barbados 巴 巴 多 斯 Central Bank of Barbados 巴 巴 多 斯 中 央 银 行 Bridgetown 布 里 奇 顿 15 Belarus 白 俄 罗 斯 National Bank of the Republic of Belarus 白 俄 罗 斯 共 和 国 国 家 银 行 Minsk 明 斯 克 159

16 Belgium 比 利 时 National Bank of Belgium 比 利 时 国 家 银 行 Brussels 布 鲁 塞 尔 17 Belize 伯 利 兹 Central Bank of Belize 伯 利 兹 中 央 银 行 Belize City 伯 利 兹 城 18 Bermuda 百 慕 大 Bermuda Monetary Authority 百 慕 大 金 融 管 理 局 Hamilton 汉 密 尔 顿 19 Bhutan 不 丹 Royal Monetary Authority of Bhutan 不 丹 皇 家 货 币 管 理 局 Thimphu 廷 布 20 Bolivia 玻 利 维 亚 Central Bank of Bolivia 玻 利 维 亚 中 央 银 行 La Paz 拉 巴 斯 21 Bosnia and Herzegovina 波 斯 尼 亚 和 黑 塞 哥 维 那 Central Bank of Bosnia and Herzegovina 波 斯 尼 亚 和 黑 塞 哥 维 那 中 央 银 行 Sarajevo 萨 拉 热 窝 22 Botswana 博 茨 瓦 纳 Bank of Botswana 博 茨 瓦 纳 银 行 Gaborone 哈 博 罗 内 23 Brazil 巴 西 Central Bank of Brazil 巴 西 中 央 银 行 Brasília 巴 西 利 亚 24 Brunei 文 莱 Brunei Monetary Board 文 莱 货 币 委 员 会 Bandar Seri Begawan 斯 里 巴 加 湾 市 25 Bulgaria 保 加 利 亚 Bulgarian National Bank 保 加 利 亚 国 家 银 行 Sofia 索 菲 亚 26 Burundi 布 隆 迪 Bank of the Republic of Burundi 布 隆 迪 共 和 国 银 行 Bujumbura 布 琼 布 拉 27 Cambodia 柬 埔 寨 National Bank of Cambodia 柬 埔 寨 国 家 银 行 Phnom Penh 金 边 28 Cameroon 喀 麦 隆 Bank of Central African States (Cameroon, Central African Republic, Chad, Congo, Equatorial Guinea, Gabon) 中 非 国 家 银 行 ( 喀 麦 隆 中 非 共 和 国 乍 得 刚 果 赤 道 几 内 亚 加 蓬 ) Yaoundé 29 Canada 加 拿 大 Bank of Canada 加 拿 大 银 行 Ottawa 渥 太 华 30 Cape Verde 佛 得 角 Bank of Cape Verde 佛 得 角 银 行 Praia 普 拉 亚 31 Cayman Islands 开 曼 群 岛 Cayman Islands Monetary Authority 开 曼 群 岛 金 融 管 理 局 Georgetown 乔 治 敦 雅 温 得 32 Chile 智 利 Central Bank of Chile 智 利 中 央 银 行 Santiago de Chile 智 利 圣 地 亚 哥 160

33 China 中 国 People s Bank of China 中 国 人 民 银 行 Beijing 北 京 34 China 中 国 35 Chinese Taipei 中 国 台 北 State Administration of Foreign Exchange Central Bank of the Republic of China (Taiwan) 国 家 外 汇 管 理 局 Beijing 北 京 中 华 民 国 中 央 银 行 ( 台 湾 ) Taipei 台 北 36 Colombia 哥 伦 比 亚 Bank of the Republic 哥 伦 比 亚 共 和 国 银 行 Bogotá 波 哥 大 37 Comoros 科 摩 罗 Central Bank of The Comoros 科 摩 罗 中 央 银 行 Moroni 莫 洛 尼 38 Congo, Democratic Rep. 刚 果 民 主 共 和 国 Central Bank of Congo 刚 果 中 央 银 行 Kinshasa 金 沙 萨 39 Costa Rica 哥 斯 达 黎 加 Central Bank of Costa Rica 哥 斯 达 黎 加 中 央 银 行 San José 圣 何 塞 40 Croatia 克 罗 地 亚 Croatian National Bank 克 罗 地 亚 国 家 银 行 Zagreb 萨 格 勒 布 41 Cuba 古 巴 Central Bank of Cuba 古 巴 中 央 银 行 Havana 哈 瓦 那 42 Curaçao 库 拉 索 Central Bank of Curaçao and Sint Maarten 库 拉 索 和 荷 属 圣 马 丁 中 央 银 行 Willemstad 威 廉 斯 塔 德 43 Cyprus 塞 浦 路 斯 Central Bank of Cyprus 塞 浦 路 斯 中 央 银 行 Nicosia 尼 科 西 亚 44 Czech Republic 捷 克 共 和 国 Czech National Bank 捷 克 国 家 银 行 Prague 布 拉 格 45 Denmark 丹 麦 National Bank of Denmark 丹 麦 国 家 银 行 Copenhagen 哥 本 哈 根 46 Djibouti 吉 布 提 National Bank of Djibouti 吉 布 提 国 家 银 行 Djibouti 吉 布 提 47 Dominican Republic 多 米 尼 加 共 和 国 Central Bank of the Dominican Republic 多 米 尼 加 共 和 国 中 央 银 行 Santo Domingo 圣 多 明 各 48 Ecuador 厄 瓜 多 尔 Central Bank of Ecuador 厄 瓜 多 尔 中 央 银 行 Quito 基 多 49 Egypt 埃 及 Central Bank of Egypt 埃 及 中 央 银 行 Cairo 开 罗 50 El Salvador 萨 尔 瓦 多 Central Reserve Bank of El Salvador 萨 尔 瓦 多 中 央 储 备 银 行 San Salvador 圣 萨 尔 瓦 多 51 Eritrea 厄 立 特 里 亚 National Bank of Eritrea 厄 立 特 里 亚 国 家 银 行 Asmara 阿 斯 马 拉 52 Estonia 爱 沙 尼 亚 Bank of Estonia 爱 沙 尼 亚 银 行 Tallinn 塔 林 161

53 Ethiopia 埃 塞 俄 比 亚 National Bank of Ethiopia 埃 塞 俄 比 亚 国 家 银 行 Addis Ababa 亚 的 斯 亚 贝 巴 54 Fiji 斐 济 Reserve Bank of Fiji 斐 济 储 备 银 行 Suva 苏 瓦 55 Finland 芬 兰 Bank of Finland 芬 兰 银 行 Helsinki 赫 尔 辛 基 56 France 法 国 Bank of France 法 国 银 行 Paris 巴 黎 57 French Polynesia 法 属 波 利 尼 西 亚 Institut d Emission d Outre-Mer(IEOM) 海 外 发 行 协 会 ( 法 国 专 门 管 理 和 发 行 殖 民 地 货 币 的 官 方 机 构 ) Papeete 帕 皮 提 58 Gambia, The 冈 比 亚 共 和 国 Central Bank of The Gambia 冈 比 亚 中 央 银 行 Banjul 班 珠 尔 59 Georgia 格 鲁 吉 亚 National Bank of Georgia 格 鲁 吉 亚 国 家 银 行 Tbilisi 第 比 利 斯 60 Germany 德 国 Deutsche Bundesbank 德 意 志 联 邦 银 行 Frankfurt am Main 法 兰 克 福 61 Ghana 加 纳 Bank of Ghana 加 纳 银 行 Accra 阿 克 拉 62 Greece 希 腊 Bank of Greece 希 腊 银 行 Athens 雅 典 63 Guatemala 危 地 马 拉 Bank of Guatemala 危 地 马 拉 银 行 Guatemala City 危 地 马 拉 市 64 Guinea 几 内 亚 Central Bank of the Republic of Guinea 几 内 亚 共 和 国 中 央 银 行 Conakry 科 纳 克 里 65 Guyana 圭 亚 那 Bank of Guyana 圭 亚 那 银 行 Georgetown 乔 治 城 66 Haiti 海 地 Bank of the Republic of Haiti 海 地 共 和 国 银 行 Port-au-Prince 太 子 港 67 Honduras 洪 都 拉 斯 Central Bank of Honduras 洪 都 拉 斯 中 央 银 行 Tegucigalpa 特 古 西 加 尔 巴 68 Hong Kong SAR 香 港 特 别 行 政 区 Hong Kong Monetary Authority 香 港 金 融 管 理 局 Hong Kong SAR 香 港 特 别 行 政 区 69 Hungary 匈 牙 利 Magyar Nemzeti Bank 匈 牙 利 国 家 银 行 Budapest 布 达 佩 斯 70 Iceland 冰 岛 Central Bank of Iceland 冰 岛 中 央 银 行 Reykjavík 雷 克 雅 维 克 162

71 India 印 度 Reserve Bank of India 印 度 储 备 银 行 Mumbai 孟 买 72 Indonesia 印 度 尼 西 亚 Bank Indonesia 印 度 尼 西 亚 银 行 Jakarta 雅 加 达 73 Iran 伊 朗 Central Bank of the Islamic Republic of Iran 伊 朗 伊 斯 兰 共 和 国 中 央 银 行 Tehran 德 黑 兰 74 Iraq 伊 拉 克 Central Bank of Iraq 伊 拉 克 中 央 银 行 Baghdad 巴 格 达 75 Ireland 爱 尔 兰 Central Bank of Ireland 爱 尔 兰 中 央 银 行 Dublin 都 柏 林 76 Israel 以 色 列 Bank of Israel 以 色 列 银 行 Jerusalem 耶 路 撒 冷 77 Italy 意 大 利 Bank of Italy 意 大 利 银 行 Rome 罗 马 78 Jamaica 牙 买 加 Bank of Jamaica 牙 买 加 银 行 Kingston 金 斯 敦 79 Japan 日 本 Bank of Japan 日 本 银 行 Tokyo 东 京 80 Japan 日 本 Ministry of Finance 财 政 部 Tokyo 东 京 81 Jordan 约 旦 Central Bank of Jordan 约 旦 中 央 银 行 Amman 安 曼 82 Kazakhstan 哈 萨 克 斯 坦 National Bank of the Republic of Kazakhstan 哈 萨 克 斯 坦 共 和 国 国 家 银 行 Almaty 阿 拉 木 图 83 Kenya 肯 尼 亚 Central Bank of Kenya 肯 尼 亚 中 央 银 行 Nairobi 内 罗 毕 84 Kiribati 基 里 巴 斯 Bank of Kiribati 基 里 巴 斯 银 行 Tarawa 塔 拉 瓦 85 [South] Korea 韩 国 Bank of Korea 韩 国 银 行 Seoul 首 尔 86 Kuwait 科 威 特 Central Bank of Kuwait 科 威 特 中 央 银 行 Kuwait 科 威 特 87 Kyrgyz Republic 吉 尔 吉 斯 共 和 国 88 Laos 老 挝 National Bank of the Kyrgyz Republic Bank of the Lao People s Democratic Republic 吉 尔 吉 斯 共 和 国 国 家 银 行 Bishkek 比 什 凯 克 老 挝 人 民 民 主 共 和 国 银 行 Vientiane 万 象 163

89 Latvia 拉 脱 维 亚 Bank of Latvia 拉 脱 维 亚 银 行 Riga 里 加 90 Lebanon 黎 巴 嫩 Central Bank of Lebanon 黎 巴 嫩 中 央 银 行 Beirut 贝 鲁 特 91 Lesotho 莱 索 托 Central Bank of Lesotho 莱 索 托 中 央 银 行 Maseru 马 塞 鲁 92 Liberia 利 比 里 亚 Central Bank of Liberia 利 比 里 亚 中 央 银 行 Monrovia 蒙 罗 维 亚 93 Libya 利 比 亚 Central Bank of Libya 利 比 亚 中 央 银 行 Tripoli 的 黎 波 里 94 Lithuania 立 陶 宛 Bank of Lithuania 立 陶 宛 银 行 Vilnius 维 尔 纽 斯 95 Luxembourg 卢 森 堡 Central Bank of Luxembourg 卢 森 堡 中 央 银 行 Luxembourg 卢 森 堡 96 Macao SAR 澳 门 特 别 行 政 区 Monetary Authority of Macao 澳 门 金 融 管 理 局 Macao SAR 澳 门 特 别 行 政 区 97 Macedonia, FYR 前 南 斯 拉 夫 马 其 顿 共 和 国 National Bank of the Republic of Macedonia 马 其 顿 共 和 国 国 家 银 行 Skopje 斯 科 普 里 98 Madagascar 马 达 加 斯 加 Central Bank of Madagascar 马 达 加 斯 加 中 央 银 行 Antananarivo 塔 那 那 利 佛 99 Malawi 马 拉 维 Reserve Bank of Malawi 马 拉 维 储 备 银 行 Lilongwe 利 隆 圭 100 Malaysia 马 来 西 亚 Central Bank of Malaysia 马 来 西 亚 中 央 银 行 Kuala Lumpur 吉 隆 坡 101 Maldives 马 尔 代 夫 Maldives Monetary Authority 马 尔 代 夫 金 融 管 理 局 Male 马 累 102 Malta 马 耳 他 Central Bank of Malta 马 耳 他 中 央 银 行 Valletta 瓦 莱 塔 103 Mauritania 毛 利 塔 尼 亚 Central Bank of Mauritania 毛 里 塔 尼 亚 中 央 银 行 Nouakchott 努 瓦 克 肖 特 104 Mauritius 毛 里 求 斯 Bank of Mauritius 毛 里 求 斯 银 行 Port Louis 路 易 港 105 Mexico 墨 西 哥 Bank of Mexico 墨 西 哥 银 行 Mexico City 墨 西 哥 城 106 Moldova 摩 尔 多 瓦 National Bank of Moldova 摩 尔 多 瓦 国 家 银 行 Chisinau 基 希 讷 乌 107 Mongolia 蒙 古 Bank of Mongolia 蒙 古 银 行 Ulan Bator 乌 兰 巴 托 108 Morocco 摩 洛 哥 Bank of Morocco 摩 洛 哥 银 行 Rabat 拉 巴 特 109 Mozambique 莫 桑 比 克 Bank of Mozambique 莫 桑 比 克 银 行 Maputo 马 普 托 164

110 Myanmar 缅 甸 Central Bank of Myanmar 缅 甸 中 央 银 行 Rangoon 仰 光 111 Namibia 纳 米 比 亚 Bank of Namibia 纳 米 比 亚 银 行 Windhoek 温 得 和 克 112 Nauru 瑙 鲁 Bank of Nauru 瑙 鲁 银 行 Nauru 瑙 鲁 113 Nepal 尼 泊 尔 Central Bank of Nepal 尼 泊 尔 中 央 银 行 Kathmandu 加 德 满 都 114 Netherlands 荷 兰 Netherlands Bank 荷 兰 银 行 Amsterdam 阿 姆 斯 特 丹 115 New Caledonia 新 喀 里 多 尼 亚 Institut d Emission d Outre-Mer 海 外 发 行 协 会 ( 法 国 专 门 管 理 和 发 行 殖 民 地 货 币 的 官 方 机 构 ) Nouméa 努 美 阿 116 New Zealand 新 西 兰 Reserve Bank of New Zealand 新 西 兰 储 备 银 行 Wellington 惠 灵 顿 117 Nicaragua 尼 加 拉 瓜 Central Bank of Nicaragua 尼 加 拉 瓜 中 央 银 行 Managua 马 那 瓜 118 Nigeria 尼 日 利 亚 Central Bank of Nigeria 尼 日 利 亚 中 央 银 行 Abuja 阿 布 贾 119 North Korea 朝 鲜 Central Bank of Korea 朝 鲜 中 央 银 行 Pyongyang 平 壤 120 Norway 挪 威 Central Bank of Norway 挪 威 中 央 银 行 Oslo 奥 斯 陆 121 Oman 阿 曼 Central Bank of Oman 阿 曼 中 央 银 行 Ruwi, Muscat 马 斯 喀 特 122 Pakistan 巴 基 斯 坦 State Bank of Pakistan 巴 基 斯 坦 国 家 银 行 Karachi 卡 拉 奇 123 Panama 巴 拿 马 National Bank of Panama 巴 拿 马 国 家 银 行 Panama 巴 拿 马 124 Papua New Guinea 巴 布 新 几 内 亚 Bank of Papua New Guinea 巴 布 亚 新 几 内 亚 银 行 Port Moresby 莫 尔 兹 比 港 125 Paraguay 巴 拉 圭 Central Bank of Paraguay 巴 拉 圭 中 央 银 行 Asunción 亚 松 森 126 Peru 秘 鲁 Central Reserve Bank of Peru 秘 鲁 中 央 储 备 银 行 Lima 利 马 127 Philippines 菲 律 宾 Bangko Sentral ng Pilipinas 菲 律 宾 中 央 银 行 Manila 马 尼 拉 128 Poland 波 兰 National Bank of Poland 波 兰 国 家 银 行 Warsaw 华 沙 129 Portugal 葡 萄 牙 Bank of Portugal 葡 萄 牙 银 行 Lisbon 里 斯 本 165

130 Qatar 卡 塔 尔 Qatar Central Bank 卡 塔 尔 中 央 银 行 Doha 多 哈 131 Romania 罗 马 尼 亚 National Bank of Romania 罗 马 尼 亚 国 家 银 行 Bucharest 布 加 勒 斯 特 132 Russia 俄 罗 斯 Central Bank of the Russian Federation 俄 罗 斯 联 邦 中 央 银 行 Moscow 莫 斯 科 133 Rwanda 卢 旺 达 National Bank of Rwanda 卢 旺 达 国 民 银 行 Kigali 基 加 利 134 Samoa 萨 摩 亚 Central Bank of Samoa 萨 摩 亚 中 央 银 行 Apia 阿 皮 亚 135 San Marino 圣 马 力 诺 San Marinese Institute of Credit 圣 马 力 诺 信 贷 研 究 所 ( 圣 马 力 诺 中 央 银 行 ) San Marino 圣 马 力 诺 136 São Tomé and Príncipe 圣 多 美 和 普 林 西 比 Central Bank of São Tomé and Príncipe 圣 多 美 和 普 林 西 比 中 央 银 行 São Tomé 圣 多 美 137 Saudi Arabia 沙 特 阿 拉 伯 Saudi Arabian Monetary Agency 沙 特 阿 拉 伯 货 币 管 理 局 Riyadh 利 雅 得 Central Bank of West African 西 非 国 家 中 央 银 行 ( 贝 宁 布 138 Senegal 塞 内 加 尔 States (Benin, Burkina Faso, Côte d Ivoire, Guinea-Bissau, Mali, 基 纳 法 索 科 特 迪 瓦 几 内 亚 比 绍 马 里 尼 日 尔 塞 内 加 Dakar 达 喀 尔 Niger, Senegal and Togo) 尔 和 多 哥 ) 139 Serbia 塞 尔 维 亚 National Bank of Serbia 塞 尔 维 亚 国 家 银 行 Belgrade 贝 尔 格 莱 德 140 Seychelles 塞 舌 尔 Central Bank of Seychelles 塞 舌 尔 中 央 银 行 Victoria 维 多 利 亚 141 Sierra Leone 塞 拉 利 昂 Bank of Sierra Leone 塞 拉 利 昂 银 行 Freetown 弗 里 敦 142 Singapore 新 加 坡 Monetary Authority of Singapore 新 加 坡 金 融 管 理 局 Singapore 新 加 坡 143 Slovakia 斯 洛 伐 克 National Bank of Slovakia 斯 洛 伐 克 国 家 银 行 Bratislava 伯 拉 第 斯 拉 瓦 144 Slovenia 斯 洛 文 尼 亚 Bank of Slovenia 斯 洛 文 尼 亚 银 行 Ljubljana 卢 布 尔 雅 那 145 Solomon Islands 所 罗 门 群 岛 Central Bank of Solomon Islands 所 罗 门 群 岛 中 央 银 行 Honiara 霍 尼 亚 拉 166

146 Somalia 索 马 里 Central Bank of Somalia 索 马 里 中 央 银 行 Mogadishu 摩 加 迪 沙 147 South Africa 南 非 South African Reserve Bank 南 非 储 备 银 行 Pretoria 比 勒 陀 利 亚 148 South Sudan 南 苏 丹 Bank of South Sudan 南 苏 丹 银 行 Juba 朱 巴 149 Spain 西 班 牙 Bank of Spain 西 班 牙 银 行 Madrid 马 德 里 150 Sri Lanka 斯 里 兰 卡 Central Bank of Sri Lanka 斯 里 兰 卡 中 央 银 行 Colombo 科 伦 坡 Eastern Caribbean Central Bank 东 加 勒 比 中 央 银 行 ( 安 圭 拉 151 St Kitts and Nevis 圣 基 茨 和 尼 维 斯 (Anguilla, Antigua and Barbuda, Dominica, Grenada, Montserrat, St Kitts and Nevis, St Lucia, 岛 安 提 瓜 和 巴 布 达 多 米 尼 加 格 林 纳 达 蒙 特 塞 拉 特 圣 基 茨 和 尼 维 斯 圣 卢 西 亚 Basseterre, St Kitts 巴 斯 特 尔, 圣 基 茨 St Vincent and the Grenadines) 圣 文 森 特 和 格 林 纳 丁 斯 群 岛 ) 152 Sudan 苏 丹 Bank of Sudan 苏 丹 银 行 Khartoum 喀 土 穆 153 Suriname 苏 里 南 Central Bank of Suriname 苏 里 南 中 央 银 行 Paramaribo 帕 拉 马 里 博 154 Swaziland 斯 威 士 兰 Central Bank of Swaziland 斯 威 士 兰 中 央 银 行 Mbabane 姆 巴 巴 纳 155 Sweden 瑞 典 Sveriges Riksbank 瑞 典 中 央 银 行 Stockholm 斯 德 哥 尔 摩 156 Switzerland 瑞 士 Bank for International Settlements 国 际 清 算 银 行 Basel 巴 塞 尔 157 Switzerland 瑞 士 Swiss National Bank 瑞 士 国 家 银 行 Zurich 苏 黎 世 158 Syria 叙 利 亚 Central Bank of Syria 叙 利 亚 中 央 银 行 Damascus 大 马 士 革 159 Tajikistan 塔 吉 克 斯 坦 National Bank of the Republic of Tajikistan 塔 吉 克 斯 坦 共 和 国 国 家 银 行 Dushanbe 杜 尚 别 160 Tanzania 坦 桑 尼 亚 Bank of Tanzania 坦 桑 尼 亚 银 行 Dar es Salaam 达 累 斯 萨 拉 姆 161 Thailand 泰 国 Bank of Thailand 泰 国 银 行 Bangkok 曼 谷 167

162 Tonga 汤 加 National Reserve Bank of Tonga 汤 加 国 家 储 备 银 行 Nuku alofa 努 库 阿 诺 163 Trinidad and Tobago 特 立 尼 达 和 多 巴 哥 Central Bank of Trinidad and Tobago 特 立 尼 达 和 多 巴 哥 中 央 银 行 Port-of-Spain 西 班 牙 港 164 Tunisia 突 尼 斯 Central Bank of Tunisia 突 尼 斯 央 行 Tunis 突 尼 斯 165 Turkey 土 耳 其 166 Turkmenistan 土 库 曼 斯 坦 Central Bank of the Republic of Turkey State Central Bank of Turkmenistan 土 耳 其 共 和 国 中 央 银 行 Ankara 安 卡 拉 土 库 曼 斯 坦 国 家 中 央 银 行 Ashgabat 阿 什 哈 巴 德 167 Tuvalu 图 瓦 卢 National Bank of Tuvalu 图 瓦 卢 国 家 银 行 Funafuti 富 那 富 提 168 Uganda 乌 干 达 Bank of Uganda 乌 干 达 银 行 Kampala 坎 帕 拉 169 Ukraine 乌 克 兰 National Bank of Ukraine 乌 克 兰 国 家 银 行 Kiev 基 辅 170 United Arab Emirates 阿 拉 伯 联 合 酋 长 国 Central Bank of the United Arab Emirates 阿 拉 伯 联 合 酋 长 国 中 央 银 行 Abu Dhabi 阿 布 扎 比 171 United Kingdom 英 国 Bank of England 英 格 兰 银 行 London 伦 敦 172 United States 美 国 Federal Reserve System (Board of Governors of the Federal Reserve, Federal Reserve Bank of New York, 11 other Federal Reserve Banks) 联 邦 储 备 系 统 ( 美 联 储 理 事 会, 纽 约 联 邦 储 备 银 行, 其 他 11 个 联 邦 储 备 银 行 ) Various locations 不 同 城 市 173 Uruguay 乌 拉 圭 Central Bank of Uruguay 乌 拉 圭 中 央 银 行 Montevideo 蒙 得 维 的 亚 174 Uzbekistan 乌 兹 别 克 斯 坦 Central Bank of the Republic of Uzbekistan 乌 兹 别 克 斯 坦 共 和 国 中 央 银 行 Tashkent 塔 什 干 175 Vanuatu 瓦 努 阿 图 Reserve Bank of Vanuatu 瓦 努 阿 储 备 银 行 Port Vila 维 拉 港 168

176 Venezuela 委 内 瑞 拉 Central Bank of Venezuela 委 内 瑞 拉 中 央 银 行 Caracas 加 拉 加 斯 177 Vietnam 越 南 State Bank of Vietnam 越 南 国 家 银 行 Hanoi 河 内 178 Wallis and Futuna Islands 瓦 利 斯 群 岛 和 富 图 纳 群 岛 群 岛 Institut d Emission d Outre-Mer 海 外 发 行 协 会 ( 法 国 专 门 管 理 和 发 行 殖 民 地 货 币 的 官 方 机 构 ) Mata-Utu 马 塔 乌 图 179 Yemen 也 门 Central Bank of Yemen 也 门 中 央 银 行 Sana a 萨 那 180 Zambia 赞 比 亚 Bank of Zambia 赞 比 亚 银 行 Lusaka 卢 萨 卡 181 Zimbabwe 津 巴 布 韦 Reserve Bank of Zimbabwe 津 巴 布 韦 储 备 银 行 Harare 哈 拉 雷 169

( 十 ) 境 外 上 市 非 金 融 企 业 参 考 名 录 序 股 票 代 号 码 1 1122 2 1292 3 3903 4 2722 5 1053 6 8249 7 2355 8 8211 9 8273 10 954 11 576 12 8139 13 1057 14 300 15 6839 16 3833 17 2208 企 业 名 称 庆 铃 汽 车 股 份 有 限 公 司 重 庆 长 安 民 生 物 流 股 份 有 限 公 司 瀚 华 金 控 集 团 股 份 有 限 公 司 重 庆 机 电 股 份 有 限 公 司 重 庆 钢 铁 股 份 有 限 公 司 宁 波 屹 东 电 子 股 份 有 限 公 司 宝 业 集 团 股 份 有 限 公 司 浙 江 永 隆 实 业 股 份 有 限 公 司 浙 江 展 望 股 份 有 限 公 司 浙 江 浙 大 网 新 兰 德 股 份 有 限 公 司 浙 江 沪 杭 甬 高 速 公 路 股 份 有 限 公 司 浙 江 长 安 仁 恒 科 技 股 份 有 限 公 司 浙 江 世 宝 股 份 有 限 公 司 沈 机 集 团 昆 明 机 床 股 份 有 限 公 司 云 南 水 务 投 资 股 份 有 限 公 司 新 疆 新 鑫 矿 业 股 份 有 限 公 司 新 疆 金 风 科 技 股 份 有 限 公 司 行 业 境 外 上 市 地 上 市 日 期 非 金 融 香 港 1994/8/17 非 金 融 香 港 2006/2/23 非 金 融 香 港 2014/6/19 非 金 融 香 港 2008/6/13 非 金 融 香 港 1997/10/17 非 金 融 香 港 2003/11/14 非 金 融 香 港 2003/6/30 非 金 融 香 港 2002/11/8 非 金 融 香 港 2004/2/18 非 金 融 香 港 2002/5/3 非 金 融 香 港 伦 敦 1997/5/15 非 金 融 香 港 2015/1/16 非 金 融 香 港 2006/5/16 非 金 融 香 港 1993/12/7 非 金 融 香 港 2015/5/27 非 金 融 香 港 2007/10/12 非 金 融 香 港 2010/10/8 企 业 所 属 外 汇 局 国 家 外 汇 管 理 局 重 庆 外 汇 管 理 部 国 家 外 汇 管 理 局 重 庆 外 汇 管 理 部 国 家 外 汇 管 理 局 重 庆 外 汇 管 理 部 国 家 外 汇 管 理 局 重 庆 外 汇 管 理 部 国 家 外 汇 管 理 局 重 庆 外 汇 管 理 部 国 家 外 汇 管 理 局 浙 江 省 分 局 国 家 外 汇 管 理 局 浙 江 省 分 局 国 家 外 汇 管 理 局 浙 江 省 分 局 国 家 外 汇 管 理 局 浙 江 省 分 局 国 家 外 汇 管 理 局 浙 江 省 分 局 国 家 外 汇 管 理 局 浙 江 省 分 局 国 家 外 汇 管 理 局 浙 江 省 分 局 国 家 外 汇 管 理 局 浙 江 省 分 局 国 家 外 汇 管 理 局 云 南 省 分 局 国 家 外 汇 管 理 局 云 南 省 分 局 国 家 外 汇 管 理 局 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 分 局 国 家 外 汇 管 理 局 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 分 局 170

新 疆 天 业 节 水 国 家 外 汇 管 理 局 新 18 840 灌 溉 股 份 有 限 非 金 融 香 港 2006/2/28 疆 维 吾 尔 自 治 区 分 公 司 局 19 1065 天 津 创 业 环 保 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1994/5/17 国 家 外 汇 管 理 局 天 津 市 分 局 20 2883 中 海 油 田 服 务 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2002/11/20 国 家 外 汇 管 理 局 天 津 市 分 局 21 1919 中 国 远 洋 控 股 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2005/6/30 国 家 外 汇 管 理 局 天 津 市 分 局 22 8189 天 津 泰 达 生 物 医 学 工 程 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2002/6/18 国 家 外 汇 管 理 局 天 津 市 分 局 23 8348 天 津 滨 海 泰 达 物 流 集 团 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2008/4/30 国 家 外 汇 管 理 局 天 津 市 分 局 24 1265 天 津 天 联 公 用 事 业 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2004/1/9 国 家 外 汇 管 理 局 天 津 市 分 局 25 *SSE 天 津 中 新 药 业 集 团 股 份 有 限 公 司 非 金 融 新 加 坡 1997/6/27 国 家 外 汇 管 理 局 天 津 市 分 局 26 811 四 川 新 华 文 轩 连 锁 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2007/5/30 国 家 外 汇 管 理 局 四 川 省 分 局 27 1072 东 方 电 气 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1994/6/6 国 家 外 汇 管 理 局 四 川 省 分 局 28 1202 成 都 普 天 电 缆 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1994/12/13 国 家 外 汇 管 理 局 四 川 省 分 局 29 107 四 川 成 渝 高 速 公 路 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1997/10/7 国 家 外 汇 管 理 局 四 川 省 分 局 30 8329 深 圳 海 王 英 特 龙 生 物 技 术 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2005/9/12 国 家 外 汇 管 理 局 深 圳 市 分 局 31 161 深 圳 中 航 实 业 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1997/9/29 国 家 外 汇 管 理 局 深 圳 市 分 局 32 895 深 圳 市 东 江 环 保 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2003/1/29 国 家 外 汇 管 理 局 深 圳 市 分 局 33 2039 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2012/12/19 国 家 外 汇 管 理 局 深 圳 市 分 局 34 2202 万 科 企 业 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2014/6/25 国 家 外 汇 管 理 局 深 圳 市 分 局 171

35 1816 中 广 核 电 力 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2014/12/10 国 家 外 汇 管 理 局 深 圳 市 分 局 36 8236 深 圳 市 宝 德 科 技 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2002/12/12 国 家 外 汇 管 理 局 深 圳 市 分 局 37 525 广 深 铁 路 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 纽 约 1996/5/14 国 家 外 汇 管 理 局 深 圳 市 分 局 38 548 深 圳 高 速 公 路 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1997/3/12 国 家 外 汇 管 理 局 深 圳 市 分 局 39 1211 比 亚 迪 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2002/7/31 国 家 外 汇 管 理 局 深 圳 市 分 局 40 763 中 兴 通 讯 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2004/12/9 国 家 外 汇 管 理 局 深 圳 市 分 局 41 2308 研 祥 智 能 科 技 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2010/7/12 国 家 外 汇 管 理 局 深 圳 市 分 局 42 2488 深 圳 市 元 征 科 技 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2002/10/7 国 家 外 汇 管 理 局 深 圳 市 分 局 43 1330 绿 色 动 力 环 保 集 团 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2014/6/19 国 家 外 汇 管 理 局 深 圳 市 分 局 44 8301 深 圳 市 明 华 澳 汉 科 技 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2004/7/7 国 家 外 汇 管 理 局 深 圳 市 分 局 45 2607 上 海 医 药 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2011/5/20 国 家 外 汇 管 理 局 上 海 市 分 局 46 8102 上 海 复 旦 微 电 子 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2000/8/4 国 家 外 汇 管 理 局 上 海 市 分 局 47 338 中 国 石 化 上 海 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 纽 约 1993/7/26 国 家 外 汇 管 理 局 上 海 市 分 局 48 1138 中 海 发 展 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1994/11/11 国 家 外 汇 管 理 局 上 海 市 分 局 49 670 中 国 东 方 航 空 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 纽 约 1997/2/5 国 家 外 汇 管 理 局 上 海 市 分 局 50 980 联 华 超 市 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2003/6/27 国 家 外 汇 管 理 局 上 海 市 分 局 51 2866 中 海 集 装 箱 运 输 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2004/6/16 国 家 外 汇 管 理 局 上 海 市 分 局 52 2727 上 海 电 气 集 团 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2005/4/28 国 家 外 汇 管 理 局 上 海 市 分 局 53 3355 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2006/4/7 国 家 外 汇 管 理 局 上 海 市 分 局 172

54 2345 上 海 集 优 机 械 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2006/4/27 国 家 外 汇 管 理 局 上 海 市 分 局 55 2006 上 海 锦 江 国 际 酒 店 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2006/12/15 国 家 外 汇 管 理 局 上 海 市 分 局 56 1099 国 药 控 股 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2009/9/23 国 家 外 汇 管 理 局 上 海 市 分 局 57 1103 上 海 栋 华 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2005/7/13 国 家 外 汇 管 理 局 上 海 市 分 局 58 2196 上 海 复 星 医 药 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2012/10/30 国 家 外 汇 管 理 局 上 海 市 分 局 59 1349 上 海 复 旦 张 江 生 物 医 药 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2002/8/13 国 家 外 汇 管 理 局 上 海 市 分 局 60 6116 上 海 拉 夏 贝 尔 服 饰 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2014/10/9 国 家 外 汇 管 理 局 上 海 市 分 局 61 8205 上 海 交 大 慧 谷 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2002/7/31 国 家 外 汇 管 理 局 上 海 市 分 局 62 8115 上 海 青 浦 消 防 器 材 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2004/6/30 国 家 外 汇 管 理 局 上 海 市 分 局 63 6826 上 海 昊 海 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2015/4/30 国 家 外 汇 管 理 局 上 海 市 分 局 64 1528 红 星 美 凯 龙 家 居 集 团 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2015/6/29 国 家 外 汇 管 理 局 上 海 市 分 局 65 438 彩 虹 电 子 集 团 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2004/12/20 国 家 外 汇 管 理 局 陕 西 省 分 局 66 8258 陕 西 西 北 新 技 术 实 业 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2003/7/3 国 家 外 汇 管 理 局 陕 西 省 分 局 67 8227 西 安 海 天 天 线 科 技 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2003/11/5 国 家 外 汇 管 理 局 陕 西 省 分 局 68 8286 山 西 长 城 微 光 器 材 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2004/5/18 国 家 外 汇 管 理 局 山 西 省 分 局 69 8058 山 东 罗 欣 药 业 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2005/12/9 国 家 外 汇 管 理 局 山 东 省 分 局 70 2698 魏 桥 纺 织 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2003/9/24 国 家 外 汇 管 理 局 山 东 省 分 局 173

71 1171 兖 州 煤 业 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 纽 约 1998/4/1 国 家 外 汇 管 理 局 山 东 省 分 局 72 719 山 东 新 华 制 药 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1996/12/31 国 家 外 汇 管 理 局 山 东 省 分 局 73 1818 招 金 矿 业 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2006/12/8 国 家 外 汇 管 理 局 山 东 省 分 局 74 2338 潍 柴 动 力 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2004/3/11 国 家 外 汇 管 理 局 山 东 省 分 局 山 东 威 高 集 团 75 1066 医 用 高 分 子 制 品 股 份 有 限 公 非 金 融 香 港 2010/7/29 国 家 外 汇 管 理 局 山 东 省 分 局 司 76 568 山 东 墨 龙 石 油 机 械 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2004/4/15 国 家 外 汇 管 理 局 山 东 省 分 局 77 1812 山 东 晨 鸣 纸 业 集 团 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2008/6/18 国 家 外 汇 管 理 局 山 东 省 分 局 78 1071 华 电 国 际 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1999/6/30 国 家 外 汇 管 理 局 山 东 省 分 局 79 2218 烟 台 北 方 安 德 利 果 汁 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2003/4/22 国 家 外 汇 管 理 局 山 东 省 分 局 80 3378 厦 门 国 际 港 务 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2005/12/19 国 家 外 汇 管 理 局 厦 门 市 分 局 81 168 青 岛 啤 酒 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1993/7/15 国 家 外 汇 管 理 局 青 岛 市 分 局 82 6198 青 岛 港 国 际 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2014/6/6 国 家 外 汇 管 理 局 青 岛 市 分 局 83 3948 内 蒙 古 伊 泰 煤 炭 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2012/7/12 国 家 外 汇 管 理 局 内 蒙 古 自 治 区 分 局 84 347 鞍 钢 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1997/7/24 国 家 外 汇 管 理 局 辽 宁 省 分 局 85 42 东 北 电 气 发 展 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1995/7/6 国 家 外 汇 管 理 局 辽 宁 省 分 局 86 747 沈 阳 公 用 发 展 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1999/12/16 国 家 外 汇 管 理 局 辽 宁 省 分 局 87 358 江 西 铜 业 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 伦 敦 1997/6/12 国 家 外 汇 管 理 局 江 西 省 分 局 88 *JUN SP 骏 马 化 纤 股 份 有 限 公 司 非 金 融 新 加 坡 2004/11/25 国 家 外 汇 管 理 局 江 苏 省 分 局 89 1033 中 国 石 化 仪 征 化 纤 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1994/3/29 国 家 外 汇 管 理 局 江 苏 省 分 局 174

90 914 安 徽 海 螺 水 泥 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1997/10/21 国 家 外 汇 管 理 局 江 苏 省 分 局 91 1289 无 锡 盛 力 达 科 技 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2014/11/11 国 家 外 汇 管 理 局 江 苏 省 分 局 92 553 南 京 熊 猫 电 子 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1996/5/2 国 家 外 汇 管 理 局 江 苏 省 分 局 93 177 江 苏 宁 沪 高 速 公 路 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1997/6/27 国 家 外 汇 管 理 局 江 苏 省 分 局 94 1708 南 京 三 宝 科 技 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2004/6/9 国 家 外 汇 管 理 局 江 苏 省 分 局 95 8045 江 苏 南 大 苏 富 特 软 件 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2001/4/24 国 家 外 汇 管 理 局 江 苏 省 分 局 96 8243 南 京 大 贺 户 外 传 媒 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2003/11/13 国 家 外 汇 管 理 局 江 苏 省 分 局 97 3332 南 京 中 生 联 合 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2014/1/15 国 家 外 汇 管 理 局 江 苏 省 分 局 98 8208 常 茂 生 物 化 学 工 程 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2002/6/28 国 家 外 汇 管 理 局 江 苏 省 分 局 99 8049 吉 林 省 辉 南 长 龙 生 化 药 业 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2001/5/24 国 家 外 汇 管 理 局 吉 林 省 分 局 100 549 吉 林 奇 峰 化 纤 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2006/6/21 国 家 外 汇 管 理 局 吉 林 省 分 局 101 8197 吉 林 东 北 虎 药 业 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2002/2/28 国 家 外 汇 管 理 局 吉 林 省 分 局 102 3898 株 洲 南 车 时 代 电 气 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2006/12/20 国 家 外 汇 管 理 局 湖 南 省 分 局 103 1157 长 沙 中 联 重 工 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2010/12/23 国 家 外 汇 管 理 局 湖 南 省 分 局 104 2626 湖 南 有 色 金 属 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2006/3/31 国 家 外 汇 管 理 局 湖 南 省 分 局 105 489 东 风 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2005/12/7 国 家 外 汇 管 理 局 湖 北 省 分 局 106 6869 长 飞 光 纤 光 缆 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2014/12/10 国 家 外 汇 管 理 局 湖 北 省 分 局 107 1133 哈 尔 滨 动 力 设 备 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1994/12/16 国 家 外 汇 管 理 局 黑 龙 江 省 分 局 175

108 3330 灵 宝 黄 金 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2006/1/12 国 家 外 汇 管 理 局 河 南 省 分 局 109 8253 三 门 峡 天 元 铝 业 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2004/7/13 国 家 外 汇 管 理 局 河 南 省 分 局 110 1108 洛 阳 玻 璃 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1994/7/8 国 家 外 汇 管 理 局 河 南 省 分 局 111 38 第 一 拖 拉 机 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1997/6/23 国 家 外 汇 管 理 局 河 南 省 分 局 112 3993 洛 阳 栾 川 钼 业 集 团 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2007/4/26 国 家 外 汇 管 理 局 河 南 省 分 局 113 564 郑 州 煤 矿 机 械 集 团 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2012/12/5 国 家 外 汇 管 理 局 河 南 省 分 局 114 2333 长 城 汽 车 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2003/12/15 国 家 外 汇 管 理 局 河 北 省 分 局 115 3369 秦 皇 岛 港 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2013/12/12 国 家 外 汇 管 理 局 河 北 省 分 局 116 956 新 天 绿 色 能 源 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2010/10/13 国 家 外 汇 管 理 局 河 北 省 分 局 117 357 海 南 美 兰 机 场 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2002/11/18 国 家 外 汇 管 理 局 海 南 省 分 局 118 3983 中 海 石 油 化 学 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2006/9/29 国 家 外 汇 管 理 局 海 南 省 分 局 119 1513 丽 珠 医 药 集 团 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2014/1/14 国 家 外 汇 管 理 局 广 东 省 分 局 120 921 海 信 科 龙 电 器 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1996/7/23 国 家 外 汇 管 理 局 广 东 省 分 局 121 874 广 州 药 业 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1997/10/30 国 家 外 汇 管 理 局 广 东 省 分 局 122 3399 广 东 南 粤 物 流 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2005/10/26 国 家 外 汇 管 理 局 广 东 省 分 局 123 317 广 州 广 船 国 际 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1993/8/6 国 家 外 汇 管 理 局 广 东 省 分 局 124 1055 中 国 南 方 航 空 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 纽 约 1997/7/31 国 家 外 汇 管 理 局 广 东 省 分 局 125 2777 广 州 富 力 地 产 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2005/7/14 国 家 外 汇 管 理 局 广 东 省 分 局 126 2238 广 州 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2010/8/30 国 家 外 汇 管 理 局 广 东 省 分 局 127 1819 富 贵 鸟 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2013/12/20 国 家 外 汇 管 理 局 福 建 省 分 局 128 2899 紫 金 矿 业 集 团 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2003/12/23 国 家 外 汇 管 理 局 福 建 省 分 局 176

129 1353 福 建 诺 奇 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2014/1/9 国 家 外 汇 管 理 局 福 建 省 分 局 130 *FUJIAN ZY 福 建 振 云 塑 业 股 份 有 限 公 司 非 金 融 新 加 坡 2007/8/3 国 家 外 汇 管 理 局 福 建 省 分 局 131 816 华 电 福 新 能 源 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2012/6/28 国 家 外 汇 管 理 局 福 建 省 分 局 132 3606 福 耀 玻 璃 工 业 集 团 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2015/3/31 国 家 外 汇 管 理 局 福 建 省 分 局 133 2880 大 连 港 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2006/4/28 国 家 外 汇 管 理 局 大 连 市 分 局 134 3699 万 达 商 业 地 产 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2014/12/23 国 家 外 汇 管 理 局 大 连 市 分 局 135 187 北 人 印 刷 机 械 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1993/8/6 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 136 350 经 纬 纺 织 机 械 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1996/2/2 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 137 902 华 能 国 际 电 力 股 份 有 限 公 司 非 金 融 - 1998/1/21 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 138 991 大 唐 国 际 发 电 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 伦 敦 1997/3/21 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 139 588 北 京 北 辰 实 业 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1997/5/14 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 140 694 北 京 首 都 国 际 机 场 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2000/2/1 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 141 857 中 国 石 油 天 然 气 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 纽 约 2000/4/7 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 142 386 中 国 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 纽 约 伦 敦 2000/10/19 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 143 0696 中 国 民 航 信 息 网 络 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2001/2/7 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 144 2600 中 国 铝 业 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 纽 约 2001/12/12 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 145 728 中 国 电 信 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 美 国 2002/11/15 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 146 598 中 国 外 运 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2003/2/13 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 147 2868 首 创 置 业 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2003/6/19 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 148 2357 中 国 航 空 科 技 工 业 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2003/10/30 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 177

149 2328 中 国 人 民 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2003/11/6 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 150 753 中 国 国 际 航 空 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 伦 敦 2004/12/15 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 151 1000 北 青 传 媒 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2004/12/22 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 152 1088 中 国 神 华 能 源 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2005/6/15 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 153 3323 中 国 建 材 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2006/3/23 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 154 552 中 国 通 信 服 务 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2006/12/8 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 155 1800 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2006/12/15 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 156 1898 中 国 中 煤 能 源 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2006/12/19 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 157 390 中 国 中 铁 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2007/12/7 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 158 1893 中 国 中 材 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2007/12/20 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 159 814 北 京 京 客 隆 商 业 集 团 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2006/9/25 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 160 1186 中 国 铁 建 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2008/3/13 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 161 1766 中 国 南 车 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2008/8/21 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 162 2009 北 京 金 隅 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2009/7/29 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 163 1618 中 国 冶 金 科 工 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2009/9/24 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 164 916 龙 源 电 力 集 团 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2009/12/10 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 165 1666 北 京 同 仁 堂 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2010/7/9 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 166 1798 中 国 大 唐 集 团 新 能 源 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2010/12/17 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 167 1075 首 都 信 息 发 展 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2001/12/21 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 168 958 华 能 新 能 源 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2011/6/10 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 178

169 1025 北 京 物 美 商 业 集 团 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2003/11/21 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 170 579 北 京 京 能 清 洁 能 源 电 力 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2011/12/22 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 171 1296 国 电 科 技 环 保 集 团 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2011/12/30 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 172 2068 中 铝 国 际 工 程 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2012/7/6 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 173 1829 中 国 机 械 设 备 工 程 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2012/12/21 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 174 6881 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 非 银 行 金 融 机 构 香 港 2013/5/22 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 175 2386 中 石 化 炼 化 工 程 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2013/5/23 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 176 3636 保 利 文 化 集 团 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2014/3/6 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 177 6199 中 国 北 车 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2014/5/22 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 178 1558 畅 捷 通 信 息 技 术 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2014/6/26 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 179 6188 北 京 迪 信 通 商 贸 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2014/7/8 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 180 1599 北 京 城 建 设 计 发 展 集 团 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2014/7/8 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 181 1958 北 京 汽 车 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2014/12/19 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 182 8095 北 京 北 大 青 鸟 环 宇 科 技 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2000/7/27 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 183 8235 赛 迪 顾 问 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2002/12/12 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 184 8247 中 生 北 控 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2006/2/27 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 185 3396 联 想 控 股 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2015/6/30 国 家 外 汇 管 理 局 北 京 外 汇 管 理 部 179

186 839 安 徽 天 大 石 油 管 材 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 2006/12/1 国 家 外 汇 管 理 局 安 徽 省 分 局 187 323 马 鞍 山 钢 铁 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1993/11/3 国 家 外 汇 管 理 局 安 徽 省 分 局 188 995 安 徽 皖 通 高 速 公 路 股 份 有 限 公 司 非 金 融 香 港 1996/11/13 国 家 外 汇 管 理 局 安 徽 省 分 局 180