第 卷 第 期 中 国 管 理 科 学 年 月!"#$%&'' # 文 章 编 号 (((* +,-.'/(0 基 于 阶 段 划 分 的 企 业 主 动 碳 减 排 创 新 策 略 实 施 研 究 程 发 新 邵 世 玲 江 苏 大 学 管 理 学 院 江 苏 镇 江 摘 要 基 于 环 境 策 略 在 被 动 阶 段 和 主 动 阶 段 的 不 同 且 一 些 企 业 已 启 动 主 动 减 排 阶 段 的 产 品 创 新 策 略 本 文 在 碳 减 排 阶 段 划 分 的 基 础 上 对 企 业 主 动 碳 减 排 创 新 策 略 实 施 进 行 研 究 引 入 碳 排 放 交 易 制 度 及 政 府 补 贴 激 励 构 建 了 政 策 驱 动 下 的 企 业 主 动 碳 减 排 成 本 收 益 模 型 和 行 业 成 本 收 益 模 型 以 矩 阵 正 定 性 判 定 企 业 碳 减 排 是 否 存 在 最 优 策 略 同 时 探 讨 该 最 优 策 略 能 否 实 现 行 业 帕 累 托 最 优 以 及 如 何 实 现 研 究 表 明 企 业 主 动 碳 减 排 创 新 策 略 存 在 最 优 企 业 对 碳 减 排 策 略 的 投 入 随 着 其 相 应 减 排 效 果 系 数 减 排 收 益 系 数 与 碳 排 放 交 易 下 政 府 超 额 补 贴 系 数 的 增 加 而 加 大 行 业 实 现 帕 累 托 最 优 需 要 政 府 激 励 政 策 引 导 且 碳 排 放 交 易 下 政 府 超 额 补 贴 系 数 为 行 业 内 定 值 随 行 业 内 各 企 业 减 排 效 果 与 创 新 收 益 的 增 加 而 减 少 此 外 根 据 实 地 调 研 和 相 关 文 献 的 数 据 对 模 型 中 的 各 项 参 数 进 行 赋 值 并 以 水 泥 企 业 为 例 通 过 典 型 算 例 分 析 和 关 键 参 数 灵 敏 度 分 析 进 行 模 型 有 效 性 验 证 算 例 分 析 结 果 证 实 了 创 新 收 益 和 政 府 碳 排 放 交 易 下 的 补 贴 激 励 是 企 业 主 动 碳 减 排 的 关 键 因 素 本 文 从 阶 段 划 分 的 视 角 对 碳 减 排 问 题 进 行 尝 试 性 研 究 可 为 企 业 主 动 碳 减 排 创 新 策 略 的 实 施 提 供 决 策 依 据 同 时 也 为 政 府 政 策 制 定 提 供 参 考 此 外 在 政 府 引 导 企 业 碳 减 排 帕 累 托 改 进 过 程 中 应 保 障 企 业 碳 减 排 效 率 在 同 一 水 平 创 新 力 较 强 的 企 业 减 排 量 相 应 较 大 从 而 实 现 碳 减 排 的 帕 累 托 最 优 关 键 词 阶 段 划 分 主 动 碳 减 排 政 府 政 策 帕 累 托 最 优 中 图 分 类 号 文 献 标 识 码 引 言, 过 度 排 放 引 发 的 全 球 气 候 变 暖 已 成 为 国 内 外 关 注 的 热 门 议 题 年 中 美 双 方 共 同 发 表 # 中 美 气 候 变 化 联 合 声 明 $ 宣 布 年 后 各 自, 减 排 的 行 动 目 标 中 国 国 务 院 办 公 厅 印 发 #( 年 节 能 减 排 低 碳 发 展 行 动 方 案 $ 要 求 单 位 7+, 排 放 量 在 和 年 分 别 下 降 和 以 上 碳 减 排 目 标 作 为 约 束 性 指 标 将 最 终 落 实 到 各 行 业 相 关 企 业 为 顺 利 实 现 碳 减 排 目 标 企 业 作 为 碳 减 排 实 施 的 主 体 面 对 来 自 各 方 面 的 挑 战 和 压 力 必 须 实 施 有 效 的 碳 减 排 策 略 关 于 碳 减 排 等 环 境 策 略 的 研 究 包 括 以 下 讨 论 一 方 面 环 境 策 略 阶 段 的 划 分 :% 认 为 在 严 格 的 环 境 规 制 下 污 收 稿 日 期 (( 修 订 日 期 (( 基 金 项 目 国 家 自 然 科 学 基 金 资 助 项 目 ** 国 家 自 然 科 学 基 金 面 上 资 助 项 目 通 讯 作 者 简 介 程 发 新 *( 男 汉 族 甘 肃 张 掖 人 江 苏 大 学 管 理 学 院 教 授 博 士 研 究 方 向 低 碳 运 营 管 理 群 体 决 策 方 法 与 应 用 12$'#!0 '$ 染 防 治 产 品 责 任 可 持 续 发 展 是 企 业 经 营 策 略 决 策 的 引 导 性 因 素 > 和 53 主 张 把 企 业 的 环 境 保 护 策 略 划 分 为 处 理 危 机 的 应 急 模 式 跟 踪 环 境 政 策 的 成 本 模 式 和 事 前 防 治 的 前 馈 模 式 朱 清 和 余 瑞 祥 从 企 业 最 优 污 染 控 制 水 平 社 会 最 优 污 染 控 制 水 平 和 污 染 完 全 治 理 水 平 三 个 目 标 层 次 出 发 阐 述 企 业 对 应 三 个 层 次 的 环 境 策 略 和 政 策 取 向! 和 "2 等 建 议 将 企 业 环 境 策 略 划 分 为 被 动 环 境 策 略 关 注 政 府 环 境 法 规 策 略 关 注 利 益 相 关 者 策 略 和 全 面 环 境 质 量 管 理 策 略 并 对 它 们 的 属 性 和 特 征 进 行 了 描 述 另 一 方 面 企 业 主 动 环 保 创 新 策 略 实 施 的 积 极 作 用 &B 等 通 过 实 证 研 究 表 明 环 保 工 艺 创 新 与 企 业 可 持 续 发 展 之 间 存 在 正 相 关 关 系 张 倩 等 分 析 强 制 性 监 管 下 的 最 优 环 境 策 略 建 议 企 业 不 断 地 完 善 环 境 政 策 规 制 激 励 企 业 进 行 污 染 治 理 环 保 技 术 创 新 # 等 认 为 环 保 组 织 创 新 生 态 产 品 和 工 艺 创 新 能 够 提 升 企 业 的 绩 效 B>'3B 等 研 究 发 现 环 保 创 新 与 资 产 和 股 权 回 报 率 之 间 存 在 正 相 关 关 系 虽 然 学 者 认 为 环 境 策 略 在 被 动 阶 段 和 主 动 阶 段 是 不 同 的 且 学 者 也 对 主 动 环 保 创 新 的 积 极 作 用 进
第 期 程 发 新 等 基 于 阶 段 划 分 的 企 业 主 动 碳 减 排 创 新 策 略 实 施 研 究 * 行 了 相 关 阐 述 然 而 一 方 面 现 有 关 于 企 业 碳 减 排 策 略 实 施 的 研 究 并 没 有 考 虑 减 排 的 不 同 阶 段 这 可 能 导 致 企 业 在 不 同 阶 段 碳 减 排 策 略 选 取 不 当 碳 减 * 排 效 果 不 明 显 张 海 燕 等 认 为 企 业 被 动 阶 段 的 环 境 策 略 对 局 部 环 节 进 行 减 排 投 入 主 要 表 现 为 末 端 治 理 企 业 主 动 阶 段 的 环 境 策 略 侧 重 于 产 品 工 艺 * 技 术 和 组 织 管 理 等 创 新 行 为 本 文 从 朱 清 和 余 瑞 祥 和 王 琳 等 对 企 业 积 极 环 境 行 为 中 环 境 策 略 边 际 成 本 收 益 和 污 染 控 制 量 的 分 析 出 发 结 合 企 业 碳 减 排 的 行 为 特 征 将 企 业 碳 减 排 策 略 划 分 为 被 动 减 排 阶 段 和 主 动 减 排 阶 段 另 一 方 面 少 有 文 献 在 环 保 主 动 创 新 积 极 作 用 的 基 础 上 进 一 步 详 细 分 析 企 业 主 动 碳 减 排 最 优 策 略 由 于 主 动 减 排 阶 段 创 新 行 为 与 局 部 投 入 等 其 他 替 代 方 案 相 比 能 够 带 来 环 境 方 面 的 显 著 改 善 #2 提 出 企 业 环 境 策 略 由 被 动 型 向 主 动 型 转 变 且 已 有 相 关 企 业 实 施 主 动 减 排 的 产 品 创 新 策 略 那 么 基 于 阶 段 划 分 的 企 业 主 动 碳 减 排 创 新 策 略 如 何 有 效 实 施 特 别 是 如 何 实 现 碳 减 排 政 策 下 的 有 效 优 化 策 略 这 是 本 文 要 探 讨 的 问 题 对 于 主 动 碳 减 排 阶 段 政 策 的 考 虑 碳 排 放 交 易 以 市 场 为 媒 介 引 导 企 业 自 行 决 定 是 减 少 排 放 亦 或 是 增 加 排 放 并 为 此 支 付 成 本 而 非 直 接 规 定 哪 些 企 业 该 如 何 减 排 有 效 克 服 了 科 斯 定 理 的 缺 陷 最 大 限 度 发 挥 了 企 业 碳 减 排 的 主 观 能 动 性 另 外 企 业 在 主 动 减 排 阶 段 碳 减 排 边 际 收 益 小 于 其 边 际 成 本 且 小 于 社 会 边 际 收 益 同 时 还 面 临 低 碳 创 新 成 本 高 和 风 险 大 等 障 碍 因 素 出 于 自 身 利 益 和 规 避 风 险 的 考 虑 在 没 有 相 应 的 政 府 补 贴 激 励 时 它 们 主 动 碳 减 排 动 力 不 足 赵 书 新 认 为 政 府 补 贴 是 企 业 主 动 减 排 的 外 部 驱 动 力 杨 仕 辉 等 学 者 表 明 政 府 补 贴 激 励 企 业 碳 减 排 技 术 研 发 有 利 于 企 业 生 产 低 碳 产 品 实 施 低 碳 产 品 创 新 策 略 王 文 军 等 则 建 议 加 大 政 府 扶 持 力 度 扩 大 低 碳 工 艺 技 术 创 新 的 空 间 张 国 兴 等 构 建 了 企 业 与 政 府 补 贴 信 号 博 弈 模 型 以 分 析 两 方 策 略 的 选 择 机 制 由 此 提 出 完 善 政 府 补 贴 的 对 应 策 略 激 励 经 济 学 理 论 认 为 在 节 能 减 排 策 略 下 政 府 通 过 补 贴 机 制 规 范 企 业 行 为 引 导 企 业 节 能 减 排 行 为 以 实 现 企 业 利 益 最 大 化 同 时 有 助 于 实 现 帕 累 托 最 优 为 此 本 文 认 为 碳 排 放 交 易 制 度 及 政 府 补 贴 有 助 于 企 业 主 动 碳 减 排 创 新 策 略 的 形 成 和 实 施 那 么 在 考 虑 补 贴 及 排 放 交 易 时 基 于 阶 段 划 分 的 企 业 主 动 碳 减 排 阶 段 是 否 存 在 最 优 策 略 " 如 何 实 施 该 策 略 " 该 策 略 能 否 实 现 帕 累 托 最 优 以 及 如 何 实 现 " 为 解 决 此 问 题 本 文 在 碳 减 排 阶 段 划 分 的 基 础 上 借 鉴 现 有 碳 减 排 策 略 的 研 究 成 果 针 对 企 业 主 动 碳 减 排 阶 段 构 建 补 贴 及 排 放 交 易 下 企 业 实 施 主 动 碳 减 排 创 新 策 略 的 成 本 收 益 模 型 通 过 矩 阵 正 定 性 判 定 是 否 存 在 最 优 策 略 以 数 学 微 分 法 研 究 该 最 优 策 略 的 实 施 同 时 构 建 行 业 成 本 收 益 模 型 以 拉 格 朗 日 乘 数 法 探 讨 帕 累 托 最 优 并 讨 论 如 何 通 过 政 府 政 策 激 励 企 业 进 行 帕 累 托 改 进 最 终 实 现 帕 累 托 最 优 最 后 通 过 典 型 算 例 分 析 对 最 优 碳 减 排 策 略 选 择 与 政 策 调 节 帕 累 托 改 进 的 优 化 过 程 进 行 演 算 并 采 用 灵 敏 性 分 析 对 参 数 影 响 加 以 分 析 以 期 为 企 业 碳 减 排 阶 段 识 别 企 业 主 动 碳 减 排 创 新 策 略 实 施 以 及 政 府 相 应 政 策 制 定 提 供 决 策 参 考 其 主 要 的 贡 献 是 研 究 企 业 主 动 减 排 阶 段 的 具 体 策 略 考 虑 碳 减 排 创 新 收 益 构 建 企 业 碳 减 排 成 本 收 益 模 型 利 用 矩 阵 正 定 性 判 定 最 优 碳 减 排 策 略 存 在 的 同 时 用 数 学 微 分 法 得 出 企 业 最 优 策 略 构 建 行 业 碳 减 排 成 本 收 益 模 型 运 用 矩 阵 正 定 性 判 断 是 否 存 在 帕 累 托 改 进 并 通 过 拉 格 朗 日 乘 数 法 得 出 帕 累 托 最 优 策 略 辅 以 政 府 政 策 激 励 机 制 探 索 企 业 最 优 碳 减 排 策 略 与 帕 累 托 改 进 协 调 的 过 程 问 题 描 述 与 模 型 参 数 设 定 碳 减 排 阶 段 划 分 企 业 碳 减 排 可 分 为 两 个 阶 段 被 动 减 排 阶 段 和 主 动 减 排 阶 段 具 体 如 图 所 示 图 中 横 轴 代 表 碳 排 放 控 制 量 纵 轴 表 示 碳 减 排 的 边 际 收 益 与 边 际 成 本 " 表 示 碳 减 排 的 边 际 成 本 " 代 表 碳 减 排 的 企 业 边 际 收 益 "& 为 碳 减 排 的 社 会 边 际 收 益, 段 的 " 小 于 " 企 业 碳 减 排 能 够 盈 利 则, 段 定 义 为 企 业 被 动 碳 减 排 阶 段 在 + 段 " 大 于 " 企 业 碳 减 排 投 入 成 本 超 越 其 收 益 定 义 为 企 业 主 动 碳 减 排 阶 段 在 该 + 阶 段 若 政 府 采 取 补 贴 政 策 激 励 企 业 创 新 碳 减 排 行 为 企 业 碳 减 排 有 可 能 产 生 创 新 收 益 使 得 " 接 近 社 会 边 际 收 益 "& 当 " "&" 时 有 可 能 实 现 碳 减 排 帕 累 托 最 优 基 于 此 本 文 探 索 + 段 补 贴 及 排 放 交 易 下 企 业 主 动 减 排 的 最 优 策 略 和 帕 累 托 改 进 协 同 过 程 企 业 主 动 减 排 策 略 及 政 府 政 策 分 析 企 业 主 动 减 排 的 创 新 碳 减 排 策 略 主 要 是 一 为 低 碳 产 品 创 新 策 略 该 策 略 将 低 碳 理 念 引 入 产 品 设 计 中 如 低 碳 原 材 料 的 选 择 研 发 低 碳 新 产 品
中 国 管 理 科 学 年 主 动 减 排 成 本 投 入 在 主 动 减 排 阶 段 企 业 创 新 减 排 的 投 入 成 本 为 一 是 产 品 创 新 成 本 根 据 93> 可 设 定 其 减 排 强 度 为 二 是 工 艺 技 术 创 新 成 本 则 减 排 强 度 可 设 为 三 是 管 理 创 新 成 本 对 于 管 理 创 新 成 本 由 于 企 业 自 身 很 难 设 定 其 投 入 水 平 本 文 采 用 间 接 方 法 对 其 度 量 假 定 从 % 年 开 始 某 行 业 且 个 企 业 都 进 行 主 动 减 排 且 其 % 年 的 碳 排 放 强 度 为 行 业 碳 图 碳 排 放 控 制 量 与 边 际 收 益 成 本 关 系 示 意 图 * 旨 在 降 低 企 业 碳 排 放 强 度 二 为 工 艺 技 术 创 新 策 略 企 业 通 过 研 发 资 金 投 入 先 进 低 碳 技 术 和 低 碳 工 艺 引 进 等 措 施 降 低 碳 排 放 强 度 三 是 低 碳 管 理 创 新 策 略 企 业 通 过 革 新 组 织 制 度 融 入 低 碳 管 理 理 念 降 低 企 业 碳 排 放 量 企 业 碳 减 排 策 略 的 创 新 行 为 能 够 抵 消 部 分 投 入 成 本 从 而 可 能 ( 产 生 收 益 文 中 认 为 企 业 主 动 碳 减 排 过 程 中 的 收 益 主 要 为 减 少 运 行 成 本 和 提 高 生 产 率 针 对 政 府 政 策 在 碳 排 放 交 易 市 场 中 相 关 部 门 依 据 不 同 行 业 的 排 放 水 平 分 配 给 行 业 内 不 同 企 业 一 定 的 碳 排 放 配 额 当 碳 排 放 配 额 不 足 时 需 要 从 排 放 交 易 市 场 以 碳 交 易 价 格 购 买 剩 余 时 企 业 可 以 以 碳 交 易 价 格 销 售 获 利 另 外 政 府 部 门 补 贴 视 为 企 业 碳 减 排 的 收 益 根 据 郭 本 海 等 文 中 认 为 政 府 部 门 对 企 业 主 动 减 排 的 补 贴 分 为 两 部 分 一 是 与 减 排 成 果 无 关 的 固 定 补 贴 部 分 只 要 企 业 主 动 创 新 减 排 政 府 部 门 就 补 贴 该 企 业 二 是 超 额 补 贴 部 分 设 定 政 府 部 门 的 补 贴 上 限 当 企 业 碳 排 放 强 度 低 于 补 贴 上 限 时 给 予 超 额 补 贴 而 当 高 于 补 贴 上 限 时 超 额 补 贴 为 负 数 企 业 碳 减 排 策 略 的 社 会 效 益 分 析 事 实 上 企 业 碳 减 排 策 略 获 得 的 效 益 除 企 业 创 新 收 益 外 环 境 改 善 是 其 社 会 效 益 的 主 要 部 分 设 大 于 零 的 自 然 数 为 企 业 碳 减 排 努 力 改 善 社 会 环 * 境 因 子 根 据 王 明 喜 等 研 究 分 析 文 中 认 为 社 会 从 企 业 的 碳 减 排 策 略 中 获 得 的 环 境 效 益 为 碳 减 排 模 型 构 建 与 分 析 基 于 成 本 收 益 的 企 业 碳 减 排 模 型 构 建 及 分 析 排 放 强 度 为 # 若 到 % 年 时 碳 排 放 强 度 为 则 企 业 主 动 创 新 减 排 的 排 放 强 度 为 由 此 则 企 业 低 碳 管 理 创 新 引 起 的 碳 排 放 降 低 量 为 文 中 基 于 +4$% 等 的 假 设 则 可 认 为 其 中 为 低 碳 管 理 创 新 策 略 的 减 排 效 果 对 减 排 成 本 系 数 鉴 于 我 国 大 多 数 企 业 碳 减 排 管 理 水 平 低 且 风 险 高 管 理 创 新 的 成 本 相 对 较 高 则 主 动 减 排 收 益 分 析 企 业 在 碳 减 排 过 程 中 的 收 益 可 分 为 两 个 方 面 一 是 减 少 企 业 自 身 的 运 行 成 本 和 提 高 生 产 率 企 业 通 过 产 品 创 新 和 工 艺 技 术 的 研 发 能 够 在 降 低 碳 排 放 的 同 时 减 少 运 行 成 本 将 企 业 碳 减 排 策 略 对 成 本 降 低 系 数 设 为 则 减 少 的 运 行 成 本 为 由 于 企 业 通 过 革 新 组 织 制 度 改 善 流 程 等 可 提 高 生 产 率 将 低 碳 管 理 创 新 投 入 对 生 产 率 系 数 设 定 为 则 企 业 通 过 低 碳 管 理 创 新 策 略 带 来 的 减 排 收 益 为 二 是 政 府 政 策 引 起 的 碳 减 排 收 益 令 政 府 固 定 补 贴 为 设 定 其 补 贴 上 限 为 也 为 企 业 从 政 府 碳 交 易 制 度 中 可 获 得 的 碳 配 额 且 设 市 场 碳 交 易 价 格 为 为 政 府 部 门 对 低 于 碳 排 放 强 度 上 限 企 业 的 补 贴 系 数 则 超 额 补 贴 部 分 为 出 售 碳 配 额 的 收 益 为 若 购 买 碳 配 额 则 为 负 收 益 企 业 碳 减 排 成 本 最 小 化 模 型 构 建 我 们 采 用 成 本 收 益 法 考 虑 政 府 政 策 下 企 业 主 动 碳 减 排 成 本 收 益 构 建 企 业 减 排 成 本 最 小 化 函 数 $ 在 中 为 企 业 碳 减 排 创 新 投 入 成 本
第 期 程 发 新 等 基 于 阶 段 划 分 的 企 业 主 动 碳 减 排 创 新 策 略 实 施 研 究 是 政 府 补 贴 和 碳 排 放 交 易 市 场 给 企 业 带 来 的 收 益 是 企 业 创 新 收 益 基 于 纪 跃 芝 的 分 析 由 式 对 的 二 阶 混 合 偏 导 矩 阵 为 正 定 且 驻 点 唯 一 可 得 企 业 存 在 最 优 策 略 用 数 学 微 分 法 对 式 中 的 变 量 分 别 求 偏 导 数 且 求 得 最 优 策 略 为 分 析 式 得 出 结 论 和 结 论 并 对 结 论 进 行 证 明 结 论 企 业 碳 减 排 策 略 中 创 新 投 入 和 与 减 排 效 果 系 数 和 之 间 正 相 关 结 论 企 业 主 动 减 排 阶 段 的 产 品 创 新 投 入 工 艺 技 术 研 发 投 入 随 成 本 降 低 率 的 增 大 而 增 加 管 理 创 新 投 入 随 产 品 质 量 提 高 率 的 增 大 而 增 加 企 业 目 标 碳 排 放 强 度 随 着 的 增 大 而 减 少 证 明 由 式 中 减 排 投 入 对 分 别 求 一 阶 导 数 得 到 观 察 式 可 知 随 着 的 增 大 和 增 大 减 少 随 着 的 增 大 增 大 减 少 这 表 明 企 业 主 动 减 排 阶 段 的 创 新 行 为 带 来 的 创 新 收 益 能 引 导 企 业 加 大 碳 减 排 力 度 实 现 更 少 的 企 业 碳 排 放 强 度 进 一 步 观 察 式 中 政 府 超 额 补 贴 和 碳 交 易 价 格 可 认 为 补 贴 及 碳 交 易 市 场 下 超 额 补 贴 系 数 由 提 高 到 为 方 便 后 面 讨 论 本 文 定 义 碳 排 放 交 易 制 度 下 的 超 额 补 贴 系 数 为! 进 一 步 分 析 其 与 各 个 决 策 变 量 的 关 系 可 知 结 论 结 论 企 业 的 碳 减 排 投 资 策 略 与 政 府 的 超 额 补 贴 系 数! 有 密 切 关 系 若 超 额 补 贴 系 数! 即 政 府 不 采 取 超 额 补 贴 激 励 措 施 也 不 构 建 碳 排 放 交 易 市 场 此 时 企 业 被 动 减 排 的 本 质 完 全 暴 露 则 企 业 的 产 品 创 新 投 入 工 艺 技 术 创 新 投 入 管 理 创 新 投 入 都 为 实 际, 排 放 强 度 就 是 基 于 成 本 收 益 的 行 业 碳 减 排 模 型 构 建 及 分 析 为 解 决 企 业 最 优 策 略 能 否 实 现 行 业 帕 累 托 最 优 以 及 如 何 实 现 等 问 题 本 文 构 建 行 业 碳 减 排 成 本 收 益 模 型 并 进 行 分 析 企 业 的 投 入 成 本 由 企 业 碳 减 排 策 略 决 定 在 达 到 行 业 % 年 碳 排 放 强 度 的 情 况 下 行 业 碳 减 排 成 本 最 小 化 表 述 为 行 业 碳 减 排 成 本 函 数 为. 行 业 碳 减 排 中 企 业 收 益 函 数 为 * 行 业 碳 减 排 中 社 会 收 益 函 数 为 * 由 此 构 建 目 标 函 数 $ 对 于 带 约 束 条 件 的 目 标 函 数 由 于 其 拉 格 朗 日 函 数 二 阶 偏 导 数 矩 阵 是 正 定 的 且 驻 点 是 唯 一 的 则 行 业 最 优 碳 减 排 策 略 存 在 最 优 解 运 用 拉 格 朗 日 数 乘 法 解 式 且 式 中 可 得 最 优 解
中 国 管 理 科 学 年 + + " + + " + + " + " 其 中 " 对 比 分 析 式 和 式 可 得 结 论 和 结 论 结 论 要 达 到 行 业 碳 减 排 帕 累 托 最 优 需 通 过 碳 交 易 制 度 下 的 政 府 超 额 补 贴 系 数 对 企 业 最 优 策 略 进 行 调 节 且 其 超 额 补 贴 系 数 + 其 中 " 由 各 企 业 的 碳 减 排 创 新 收 益 影 " 响 系 数 以 及 碳 减 排 效 果 系 数 共 同 决 定 结 论 政 府 对 每 个 企 业 碳 排 放 交 易 制 度 下 的 超 额 补 贴 系 数 为 行 业 内 定 值 且 随 行 业 内 各 企 业 的 碳 减 排 创 新 收 益 影 响 系 数 碳 减 排 效 果 系 数 的 增 加 而 相 应 减 少 随 行 业 内 管 理 创 新 成 本 系 数 的 增 大 而 有 所 增 加 结 论 和 可 为 政 府 对 企 业 主 动 创 新 减 排 的 政 策 制 定 提 供 参 考 意 见 进 一 步 分 析 式 中 的 值 可 得 结 论 结 论 不 同 企 业 的 减 排 量 与 企 业 主 动 阶 段 创 新 力 之 比 相 同 创 新 力 由 企 业 产 品 创 新 和 工 艺 技 术 创 新 减 排 效 果 管 理 创 新 的 成 本 系 数 以 及 企 业 主 动 阶 段 减 排 收 益 系 数 共 同 决 定 本 文 基 于 文 献 * 的 分 析 定 义 为 企 业 主 动 减 排 阶 段 的 创 新 力 即 减 排 效 益 较 高 的 企 业 较 大 较 小 较 小 和 较 大 其 创 新 力 比 较 大 规 定 为 企 业 碳 减 排 效 率 则 由 结 论 可 知 创 新 力 较 强 的 企 业 其 减 排 量 应 相 应 较 大 保 持 行 业 内 各 企 业 碳 减 排 效 率 在 同 一 水 平 从 而 顺 利 实 现 帕 累 托 最 优 算 例 与 灵 敏 度 分 析 为 了 验 证 主 动 阶 段 的 企 业 碳 减 排 最 优 策 略 选 择 和 补 贴 调 节 过 程 的 有 效 性 本 文 以 水 泥 企 业 为 例 进 行 分 析 这 主 要 是 项 目 组 在 国 家 统 计 局 江 苏 调 查 总 队 工 业 调 查 处 镇 江 市 水 泥 散 装 办 公 室 等 单 位 协 助 下 已 于 年 月 对 江 苏 鹤 林 水 泥 有 限 公 司 句 容 台 泥 水 泥 有 限 公 司 江 苏 远 东 水 泥 有 限 公 司 江 苏 北 固 水 泥 集 团 有 限 公 司 以 及 江 苏 美 联 水 泥 有 限 公 司 等 进 行 实 地 调 查 同 时 水 泥 行 业 作 为 十 二 五 降 碳 工 程 的 重 中 之 重 其 年, 总 排 放 量 约 占 我 国 工 业 生 产, 排 放 总 量 的 根 据 调 研 和 相 关 文 献 分 析 对 模 型 中 的 各 项 参 数 进 行 赋 值 通 过 典 型 算 例 分 析 和 关 键 参 数 灵 敏 度 分 析 以 期 为 政 府 政 策 和 企 业 的 减 排 策 略 决 策 提 供 指 导 算 例 分 析 通 过 对 水 泥 企 业 的 调 查 研 究 设 定 区 域 内 水 泥 行 业 家 企 业 进 行 主 动 碳 减 排 模 拟 参 数 如 表 所 示 此 外 利 用 -7, 仿 真 出 帕 累 托 最 优 策 略 进 而 与 企 业 的 最 优 碳 减 排 策 略 进 行 对 比 得 出 碳 排 放 交 易 下 的 政 府 超 额 补 贴 系 数 算 例 运 行 结 果 如 表 所 示 在 实 际 应 用 中 若 行 业 内 主 动 创 新 减 排 企 业 数 量 变 化 可 以 利 用 -7, 软 件 中 矩 阵 生 成 器 建 模 语 言 根 据 进 入 主 动 阶 段 企 业 数 量 的 变 化 增 加 或 减 少 程 序 中 的 企 业 数 量 及 对 应 的 属 性 快 速 仿 真 出 最 优 解
第 期 程 发 新 等 基 于 阶 段 划 分 的 企 业 主 动 碳 减 排 创 新 策 略 实 施 研 究 表 仿 真 实 验 基 本 参 数 参 数 企 业 表 政 府 补 贴 机 制 下 最 优 碳 减 排 策 略 参 数 企 业 * * **** ** * * ** * * * ** *** ** ** * * ** * * ** ** ** * 灵 敏 度 分 析 为 进 一 步 分 析 模 型 关 键 参 数 本 文 一 方 面 从 企 业 碳 减 排 模 型 出 发 探 讨 关 键 参 数 值 的 变 化 如 何 影 响 模 型 的 最 优 策 略 及 企 业 成 本 最 小 化 函 数 用 & 表 示 的 值 为 企 业 碳 减 排 努 力 提 供 准 确 的 方 向 另 一 方 面 分 析 对 企 业 主 动 减 排 阶 段 碳 减 排 策 略 碳 排 放 强 度 及 减 排 成 本 程 度 为 政 府 政 策 制 定 提 供 准 确 指 导 意 见 对 企 业 创 新 减 排 的 关 键 参 数 作 灵 敏 度 分 析 结 果 如 图 到 图 所 示 不 同 参 数 对 投 资 策 略 分 别 如 下 所 示 图 对 碳 排 放 强 度 和 减 排 成 本 & 图 对 投 资 策 略 分 析 灵 敏 度 的 结 果 有 一 些 新 发 现 分 析 图 到 图 可 知 受 减 排 收 益 系 数 影 响 较 大 受 系 数 影 响 较 大 且 目 标 碳 排 放 量 和 企 业 减 排 成 本 & 随 系 数 增 大 而 减 少 由 此 认 为 在 现 有 的 碳 减 排 策 略 模 型 中 考 虑 创 新 收 益 是 必 要 的 由 图 中 曲 线 的 斜 率 逐 渐 增 大 可 知 碳 减 排 创 新 投 入 因 的 变 动 而 发 生 图 对 投 资 策 略 变 化 的 幅 度 逐 渐 增 大 即 随 着 成 本 降 低 率 逐 渐 增 大 企 业 对 产 品 创 新 和 工 艺 技 术 创 新 的 投 入 会 更 大 由 此 不 断 减 少 企 业 目 标 碳 排 放 量 和 降 低 减 排 成 本 & 见 图 最 终 可 能 越 过 倒 型 环 境 库 兹 涅 茨 19 曲 线 的 顶 点 实 现 企 业 经 济 收 益 与 碳 排 放 强 度 的 共 同 优 化 由 图 中 对 曲 线 的 斜 率 逐
中 国 管 理 科 学 年 新 减 排 投 入 此 时 企 业 碳 排 放 强 度 呈 线 性 下 降 碳 减 排 成 本 & 减 少 幅 度 逐 渐 增 大 企 业 的 碳 减 排 成 本 & 随 着 企 业 收 益 影 响 系 数 和 排 放 交 易 下 的 超 额 补 贴 系 数 增 大 逐 渐 降 低 甚 至 有 可 能 为 负 数 成 为 企 业 的 减 排 利 润 这 为 企 业 主 动 创 新 碳 减 排 提 供 了 理 论 依 据 结 语 图 对 碳 排 放 强 度 和 减 排 成 本 & 图 对 投 资 策 略 图 对 碳 排 放 强 度 和 减 排 成 本 & 渐 增 大 可 得 低 碳 管 理 创 新 投 入 随 着 的 不 断 增 大 而 递 增 即 低 碳 管 理 创 新 投 入 不 断 提 高 生 产 率 会 反 过 来 促 使 企 业 不 断 加 大 对 管 理 创 新 的 投 入 实 现 碳 排 放 量 和 企 业 成 本 的 同 时 下 降 且 下 降 的 幅 度 逐 渐 增 大 见 图 分 析 图 到 图 可 知 由 于 管 理 创 新 的 投 入 风 险 大 成 本 系 数 偏 高 使 得 碳 排 放 交 易 制 度 下 的 超 额 补 贴 系 数 对 碳 减 排 管 理 创 新 投 入 的 激 励 作 用 更 明 显 此 结 论 进 一 步 证 实 了 企 业 面 临 低 碳 创 新 等 风 险 较 大 的 障 碍 因 素 时 政 策 的 激 励 作 用 显 得 尤 为 重 要 另 外 随 着 的 不 断 增 大 企 业 增 加 创 在 全 球 低 碳 化 迅 速 发 展 的 背 景 下 政 府 应 激 励 企 业 主 动 碳 减 排 与 企 业 形 成 合 力 实 现 碳 减 排 的 创 新 突 破 实 现 我 国 积 极 碳 减 排 目 标 本 文 基 于 阶 段 划 分 研 究 企 业 主 动 碳 减 排 最 优 创 新 策 略 根 据 其 研 究 结 果 提 出 如 下 建 议 针 对 企 业 主 动 碳 减 排 策 略 选 择 企 业 在 主 动 阶 段 存 在 最 优 碳 减 排 策 略 其 中 产 品 创 新 投 入 和 工 艺 技 术 创 新 投 入 应 随 其 对 应 减 排 效 果 系 数 收 益 影 响 系 数 的 增 大 而 适 当 加 大 管 理 创 新 投 入 应 随 收 益 影 响 系 数 增 大 而 适 当 加 大 且 其 对 政 府 激 励 政 策 的 反 应 更 灵 敏 针 对 政 府 政 策 的 制 定 政 府 碳 排 放 交 易 制 度 和 补 贴 激 励 下 能 实 现 行 业 碳 减 排 帕 累 托 最 优 且 其 超 额 补 贴 系 数 为 行 业 内 定 值 应 随 行 业 内 各 企 业 创 新 收 益 碳 减 排 效 果 的 增 加 而 相 应 减 少 随 管 理 创 新 成 本 的 增 大 而 增 加 同 时 通 过 灵 敏 度 分 析 可 知 政 府 有 效 制 定 政 策 的 关 键 是 获 取 准 确 信 息 且 若 政 府 在 一 定 范 围 内 加 大 碳 交 易 制 度 下 超 额 补 贴 系 数 会 引 导 企 业 加 大 创 新 减 排 投 入 使 企 业 碳 排 放 强 度 呈 线 性 下 降 碳 减 排 成 本 减 少 幅 度 逐 渐 增 大 在 政 府 政 策 引 导 企 业 碳 减 排 帕 累 托 改 进 过 程 中 应 保 障 企 业 碳 减 排 效 率 在 同 一 水 平 上 即 创 新 力 较 强 的 企 业 减 排 量 相 应 较 大 从 而 实 现 碳 减 排 的 帕 累 托 最 优 今 后 还 可 以 在 如 下 方 面 做 进 一 步 研 究 充 分 考 虑 碳 减 排 带 来 的 企 业 效 益 和 社 会 效 益 例 如 能 源 结 构 的 改 变 等 不 断 完 善 碳 减 排 的 成 本 收 益 模 型 为 企 业 和 政 府 政 策 提 供 准 确 的 参 考 意 见 参 考 文 献 :%&>3##&%%#!% ;3:<35<;**( >" 53+'%<'4%<2 $% $#$%;3%<%2 '3$>!"#$%10'%<**( 朱 清 余 瑞 祥 企 业 积 极 环 境 行 为 的 层 次 及 其 政 策 设 计
第 期 程 发 新 等 基 于 阶 段 划 分 的 企 业 主 动 碳 减 排 创 新 策 略 实 施 研 究 中 国 人 口 资 源 与 环 境 ( "27'2>5<2= %%34%!4'%<<$%%%2 #!3'%* ( &B/>& 1!'%!# $!'%# 3'2<% %%> 4!$' '32&' 3< &''** ( 张 倩 曲 世 友 环 境 规 制 下 政 府 与 企 业 环 境 行 为 的 动 态 博 弈 与 最 优 策 略 研 究 预 测 ( ##&= /%;'22 <%34!$'=;32 %>'%0%!3'% (* B>'3BB>'3B 5%4%; '2<%3!' 4!$'2<3'!$ 4'>%33'$433 :#>!3'%*( * 张 海 燕 邵 云 飞 基 于 阶 段 门 的 企 业 主 动 环 境 技 术 创 新 战 略 选 择 实 施 分 析 以 四 川 宏 达 集 团 有 限 公 司 为 例 研 究 与 发 展 管 理 ( 朱 庆 华 夏 西 强 王 一 雷 政 府 补 贴 下 低 碳 与 普 通 产 品 制 造 商 竞 争 研 究 系 统 工 程 学 报 * 董 颖 石 磊 波 特 假 说 生 态 学 报 ( #2 &%%#'4'%<%>3!$42 4'%% % <$%'3$>! $#$%**( 崔 秀 敏 企 业 节 能 减 排 激 励 机 制 研 究 生 态 经 济 ( 赵 书 新 节 能 减 排 政 府 补 贴 激 励 政 策 设 计 的 机 理 研 究 + 北 京 北 京 交 通 大 学 杨 仕 辉 魏 守 道 出 口 补 贴 还 是 出 口 征 税 " 碳 关 税 背 景 下 贸 易 政 策 及 实 施 时 机 选 择 的 博 弈 分 析 国 际 经 贸 探 索 *( 王 文 军 赵 黛 青 陈 勇 我 国 低 碳 技 术 的 现 状 问 题 与 发 展 模 式 研 究 中 国 软 科 学 (* 张 国 兴 张 绪 涛 程 素 杰 等 节 能 减 排 补 贴 政 策 下 的 企 业 与 政 府 信 号 博 弈 模 型 中 国 管 理 科 学 *( 董 颖 企 业 生 态 创 新 的 机 理 研 究 " 杭 州 浙 江 大 学 出 版 社 * 王 明 喜 王 明 荣 汪 寿 阳 最 优 减 排 策 略 及 其 实 施 的 理 论 分 析 管 理 评 论 (!<1!< =%&+%$%3 $4'%!<$% 4!$' &"1 5?+ "#$%( 王 国 印 王 动 波 特 假 说 环 境 规 制 与 企 业 技 术 创 新 对 中 东 部 地 区 的 比 较 分 析 中 国 软 科 学 ( %" 1<33 =;3;''42 %!% <$%'$4%%< %4 =.!'$'44'%<*** *( 曾 贤 刚 减 排 的 经 济 学 分 析 第 版 " 北 京 中 国 环 境 科 学 出 版 社 郭 本 海 黄 良 义 刘 思 峰 基 于 政 府 ( 企 业 间 委 托 代 理 关 系 的 节 能 激 励 机 制 中 国 人 口 资 源 与 环 境 ( 顾 阿 伦 史 宵 鸣 汪 澜 等 中 国 水 泥 行 业 节 能 减 排 的 潜 力 与 成 本 分 析 中 国 人 口 资 源 与 环 境 ( 93>,4%$ >'%## $3!1'$' ( +4$%'@$4%<3'2 4%<5? +34>;%4<=2 $'1'$'5<;*( 纪 跃 芝 用 矩 阵 的 正 定 性 判 定 多 元 函 数 极 值 的 存 在 性 吉 林 工 学 院 学 报 自 然 科 学 版 ** ( 8%!&6""!2'!"#%* '"%*%!&$'2%#(!"%$'!"+%!"*%'2''!" 0.39-'"0:''"* &'!"#$%#<%>8.# (#$=<$% 4'>4<3'%<43!%3$%4< %%343'%<%%%#>%%#!'%<'3'%%#,%!%>! %#3<04%>%3><%%%#%%#!'%<'3'%'2 3'%3'$%3#3#<$%3'%'%3%3'3%2!%$3!%433%>'%<'3'%;%%4%$ %%#>3%$3
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