根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 ) 下 发 的 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) ( 以 下 简 称 业 务 规 则 ), 上 海 奕 方 农 业

天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 推 荐 上 海 奕 方 农 业 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 之 主 办 券 商 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 二 零 一 五 年 月

根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 ) 下 发 的 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) ( 以 下 简 称 业 务 规 则 ), 上 海 奕 方 农 业 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 奕 方 科 技 或 公 司 ) 就 其 股 票 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 事 项 经 过 董 事 会 和 股 东 大 会 批 准, 并 聘 请 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 或 天 风 证 券 ) 为 推 荐 主 办 券 商 根 据 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 发 布 的 全 国 中 小 企 业 股 份 转 统 主 办 券 商 推 荐 业 务 规 定 ( 试 行 ) ( 以 下 简 称 业 务 规 定 ) 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 主 办 券 商 尽 职 调 查 工 作 指 引 ( 试 行 ) ( 以 下 简 称 尽 调 工 作 指 引 ), 天 风 证 券 对 奕 方 科 技 的 业 务 公 司 治 理 财 务 和 合 法 合 规 等 事 项 进 行 了 尽 职 调 查, 对 奕 方 科 技 股 票 本 次 申 请 进 入 全 国 股 份 转 让 系 统 挂 牌 出 具 本 报 告 一 尽 职 调 查 情 况 天 风 证 券 推 荐 奕 方 科 技 挂 牌 项 目 小 组 ( 以 下 简 称 项 目 小 组 ) 根 据 调 查 指 引 的 要 求, 对 奕 方 科 技 进 行 了 尽 职 调 查, 调 查 的 主 要 事 项 包 括 公 司 的 基 本 情 况 历 史 沿 革 独 立 性 关 联 交 易 同 业 竞 争 业 务 情 况 合 法 合 规 持 续 经 营 财 务 状 况 发 展 前 景 重 大 事 项 等 项 目 小 组 对 奕 方 科 技 董 事 长 副 总 经 理 财 务 总 监 董 事 会 秘 书 及 部 分 员 工 进 行 了 访 谈 ; 查 阅 了 公 司 章 程 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 会 议 决 议 公 司 各 项 规 章 制 度 会 计 凭 证 会 计 账 薄 审 计 报 告 工 商 行 政 管 理 部 门 登 记 资 料 纳 税 凭 证 重 大 业 务 合 同 等 ; 了 解 了 公 司 的 日 常 经 营 状 况 内 控 制 度 规 范 运 作 情 况 和 发 展 计 划, 并 与 负 责 本 次 挂 牌 申 请 的 众 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 会 计 师 上 海 市 锦 天 城 律 师 事 务 所 律 师 进 行 了 交 流 通 过 上 述 尽 职 调 查, 项 目 小 组 出 具 了 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 推 荐 上 海 奕 方 农 业 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 之 尽 职 调 查 报 告, 对 奕 方 科 技 的 业 务 财 务 持 续 经 营 能 力 公 司 治 理 和 合 法 合 规 等 事 项 发 表 了 意 见 二 公 司 符 合 业 务 规 则 规 定 的 挂 牌 条 件 根 据 项 目 小 组 对 奕 方 科 技 的 尽 职 调 查 情 况, 天 风 证 券 认 为 奕 方 科 技 符 合 全 国 中 1-5-1

小 企 业 股 份 转 让 系 统 公 司 关 于 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 所 规 定 的 挂 牌 条 件 : ( 一 ) 依 法 设 立 且 存 续 满 两 年 奕 方 科 技 前 身 为 上 海 荣 港 工 贸 发 展 有 限 公 司, 成 立 于 1999 年 1 月 7 日 2010 年 8 月 20 日, 上 海 荣 港 董 事 会 审 议 通 过, 同 意 上 海 荣 港 以 截 至 2010 年 6 月 30 日 经 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计 的 净 资 产 人 民 币 200,536,937.29 元, 按 照 1: 0.498661251 的 比 例 折 为 100,000,000 股, 每 股 面 值 人 民 币 1.00 元, 其 余 人 民 币 100,536,937.29 元 计 入 资 本 公 积 2010 年 9 月 19 日, 上 海 市 商 务 委 员 会 下 发 市 商 务 委 关 于 同 意 上 海 荣 港 工 贸 发 展 有 限 公 司 变 更 为 外 商 投 资 股 份 有 限 公 司 的 批 复 ( 沪 商 外 资 批 [2010]2557 号 ) 文 件, 同 意 上 海 荣 港 变 更 为 股 份 公 司 2010 年 9 月 21 日, 上 海 市 人 民 政 府 向 股 份 公 司 核 发 中 华 人 民 共 和 国 台 港 澳 侨 投 资 企 业 批 准 证 书 ( 批 准 号 : 商 外 资 沪 股 份 字 [2009]0568 号 ) 2010 年 12 月 8 日, 立 信 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 信 会 师 报 字 (2010) 第 12069 号 验 资 报 告, 对 发 行 人 设 立 时 的 注 册 资 本 进 行 了 审 验 2010 年 12 月 14 日, 奕 方 科 技 取 得 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 换 发 的 注 册 号 为 310227000515302 的 企 业 法 人 营 业 执 照 公 司 最 近 两 年, 主 营 业 务 没 有 发 生 重 大 变 化, 实 际 控 制 人 没 有 发 生 变 更 在 整 体 变 更 过 程 中, 按 经 审 计 的 账 面 净 资 产 折 股, 未 改 变 历 史 成 本 计 价 原 则 因 此, 公 司 成 立 时 间 可 自 有 限 公 司 成 立 之 日 起 连 续 计 算, 公 司 设 立 至 今 已 满 两 年 因 此, 公 司 满 足 公 司 依 法 设 立 且 存 续 满 两 年 的 要 求 ( 二 ) 业 务 明 确, 具 有 持 续 经 营 能 力 公 司 主 要 经 营 食 品 业 务, 致 力 于 为 食 品 制 造 及 餐 饮 服 务 等 企 业 提 供 果 蔬 配 料 综 合 解 决 方 案 公 司 的 主 要 产 品 包 括 果 粒 类 产 品 ( 椰 果 囊 胞 黄 桃 丁 菠 萝 丁 芦 荟 丁 等 ) 果 酱 类 产 品 ( 焙 烤 果 酱 酸 奶 果 酱 饰 顶 果 酱 涂 抹 果 酱 分 层 果 酱 淋 酱 冰 品 果 酱 等 ) 甜 品 辅 料 类 产 品 ( 爆 爆 珠 等 ) 果 干 类 产 品 ( 桑 葚 干 橙 皮 干 苹 果 干 蓝 莓 干 柚 子 皮 干 等 ), 以 及 从 事 食 品 原 辅 料 添 加 剂 的 代 理 业 务 报 告 期 内, 公 司 主 营 业 务 未 发 生 变 化 1-5-2

公 司 建 立 了 强 大 的 研 发 团 队, 拥 有 较 强 的 自 主 创 新 与 研 发 能 力, 公 司 已 从 国 家 专 利 局 获 得 的 专 利 技 术 证 书 共 计 19 项, 其 中 发 明 专 利 12 项 实 用 新 型 6 项 及 外 观 设 计 1 项 公 司 产 品 在 市 场 上 享 有 较 高 声 誉 公 司 2013 年 度 2014 年 度 2015 年 1 至 9 月, 经 审 计 的 营 业 收 入 分 别 为 337,861,769.72 元 345,929,678.63 元 269,588,644.59 元, 净 利 润 分 别 为 12,313,064.94 元 -6,266,241.48 元 13,005,282.37 元, 公 司 盈 利 能 力 在 逐 步 增 强 公 司 业 务 明 确, 具 有 持 续 经 营 能 力 因 此, 公 司 满 足 业 务 明 确, 具 有 持 续 经 营 能 力 的 要 求 ( 三 ) 公 司 治 理 机 制 健 全, 合 法 规 范 经 营 股 份 公 司 设 立 以 前, 公 司 的 治 理 机 制 尚 不 健 全 2010 年 12 月, 公 司 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司, 以 此 为 契 机, 公 司 依 法 建 立 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 管 理 层 之 间 职 责 分 工 明 确 依 法 规 范 运 作 的 法 人 治 理 结 构 公 司 先 后 制 定 或 修 订 了 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 总 经 理 工 作 细 则 对 外 投 资 管 理 制 度 对 外 担 保 决 策 制 度 关 联 交 易 决 策 制 度 和 财 务 管 理 相 关 制 度 等 一 系 列 治 理 文 件, 使 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 以 及 管 理 层 相 互 独 立 权 责 明 确 相 互 监 督, 实 现 了 公 司 治 理 架 构 的 合 法 有 效 运 行, 切 实 保 障 所 有 股 东 的 利 益 从 公 司 实 际 运 行 来 看, 公 司 能 够 根 据 公 司 章 程 和 相 关 规 则 的 要 求 召 开 股 东 大 会 董 事 会 及 监 事 会, 相 关 决 策 程 序 决 策 内 容 合 法 有 效, 三 会 运 行 良 好 全 体 股 东 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 能 够 积 极 行 使 公 司 章 程 及 相 关 规 则 赋 予 的 权 利, 履 行 义 务 公 司 已 经 依 法 建 立 健 全 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 董 事 会 秘 书 制 度 等 法 人 治 理 结 构, 公 司 严 格 按 照 国 家 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 规 定 开 展 经 营 活 动, 当 地 政 府 部 门 包 括 工 商 税 务 社 保 等 部 门 已 经 出 具 证 明 公 司 最 近 二 年 不 存 在 重 大 违 法 违 规 行 为 综 上 所 述, 公 司 治 理 机 制 健 全, 合 法 规 范 经 营 ( 四 ) 股 权 明 晰, 股 票 发 行 和 转 让 行 为 合 法 合 规 1-5-3

序 号 截 至 本 报 告 签 署 日, 奕 方 科 技 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 股 东 性 质 股 份 是 否 存 在 质 押 或 争 议 1 钱 永 明 36,946,400 36.95 境 内 自 然 人 否 2 3 4 荣 港 集 团 ( 香 港 ) 有 限 公 司 SBCVC FUND III COMPANY LIMITED 深 圳 市 金 立 创 新 投 资 有 限 公 司 26,990,500 26.99 境 外 法 人 否 16,464,500 16.46 境 外 法 人 否 4,218,800 4.22 境 内 法 人 否 5 翔 智 创 业 投 资 企 业 3,663,300 3.66 境 内 法 人 否 6 7 8 9 10 11 上 海 艾 克 船 舶 设 备 有 限 公 司 上 海 上 创 信 德 创 业 投 资 企 业 宁 波 嘉 信 上 凯 股 权 投 资 合 伙 企 业 上 海 翰 盈 投 资 有 限 公 司 上 海 润 凯 投 资 有 限 公 司 软 库 博 辰 创 业 投 资 企 业 3,292,900 3.29 境 内 法 人 否 2,777,800 2.78 境 内 法 人 否 1,851,900 1.85 境 内 法 人 否 1,638,600 1.64 境 内 法 人 否 1,599,800 1.60 境 内 法 人 否 555,500 0.56 境 内 法 人 否 合 计 100,000,000 100.00 - - 上 述 股 东 所 持 公 司 股 份 均 不 存 在 质 押 或 其 他 有 争 议 的 情 况, 公 司 股 权 明 晰, 不 存 在 潜 在 的 纠 纷 及 法 律 风 险 1999 年 1 月 7 日 公 司 设 立,2010 年 12 月 14 日 公 司 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司, 公 司 从 设 立 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司 至 本 报 告 签 署 之 日, 公 司 共 经 过 1 次 股 权 转 让 和 6 次 增 资 公 司 的 设 立 历 次 股 权 转 让 和 增 减 资 行 为 均 真 实 合 法, 均 履 行 了 必 要 的 法 律 程 序, 并 经 工 商 管 理 部 门 登 记 确 认, 符 合 公 司 法 等 相 关 法 律 法 规 的 规 定 因 此, 公 司 股 权 明 晰, 股 票 发 行 与 转 让 行 为 合 法 合 规 ( 五 ) 主 办 券 商 推 荐 并 持 续 督 导 天 风 证 券 接 受 上 海 奕 方 农 业 科 技 股 份 有 限 公 司 的 聘 请, 作 为 奕 方 科 技 股 票 进 入 1-5-4

全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 事 宜 的 推 荐 主 办 券 商, 按 照 调 查 指 引 的 要 求 进 行 了 尽 职 调 查, 出 具 了 尽 职 调 查 报 告, 履 行 了 内 核 程 序, 并 与 奕 方 科 技 签 署 了 推 荐 挂 牌 并 持 续 督 导 协 议 综 上 所 述, 公 司 经 主 办 券 商 推 荐 并 持 续 督 导 三 关 于 公 司 在 册 股 东 是 否 存 在 私 募 投 资 基 金 及 其 备 案 情 况 的 核 查 经 主 办 券 商 核 查, 公 司 在 册 股 东 翔 智 创 业 投 资 企 业 上 海 上 创 信 德 创 业 投 资 有 限 公 司 宁 波 嘉 信 上 凯 股 权 投 资 合 伙 企 业 软 库 博 辰 创 业 投 资 企 业, 已 依 据 证 券 投 资 基 金 法 和 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 等 法 律 法 规 的 要 求 完 成 备 案 荣 港 集 团 ( 香 港 ) 有 限 公 司 是 公 司 实 际 控 制 人 QIAN RONG( 钱 戎 ) 及 黄 锦 荣 控 制 的 公 司, 并 不 对 外 进 行 私 募 投 资, 不 属 于 私 募 投 资 管 理 人 或 私 募 投 资 基 金, 不 需 要 在 中 国 证 券 投 资 基 金 协 会 备 案 上 海 翰 盈 投 资 有 限 公 司 是 公 司 核 心 员 工 持 有 公 司 股 份 的 持 股 平 台, 并 不 对 外 进 行 私 募 投 资, 不 属 于 私 募 投 资 管 理 人 或 私 募 投 资 基 金, 不 需 要 在 中 国 证 券 投 资 基 金 协 会 备 案 上 海 润 凯 投 资 有 限 公 司 是 公 司 核 心 员 工 持 有 公 司 股 份 的 持 股 平 台, 并 不 对 外 进 行 私 募 投 资, 不 属 于 私 募 投 资 管 理 人 或 私 募 投 资 基 金, 不 需 要 在 中 国 证 券 投 资 基 金 协 会 备 案 上 海 艾 克 船 舶 设 备 有 限 公 司 是 自 然 人 蔡 秀 英 芮 立 军 投 资 设 立 的 公 司, 主 营 船 舶 设 备 及 配 件 海 洋 工 程 设 备 及 配 件 的 销 售 业 务, 并 不 对 外 进 行 私 募 投 资, 不 属 于 私 募 投 资 管 理 人 或 私 募 投 资 基 金, 不 需 要 在 中 国 证 券 投 资 基 金 协 会 备 案 SBCVC FUND III COMPANY LIMITED 是 在 境 外 注 册 设 立 的 私 募 基 金 管 理 机 构, 根 据 相 关 法 律 规 定, 境 外 注 册 设 立 的 私 募 基 金 管 理 机 构 暂 不 纳 入 登 记 范 围 深 圳 市 金 立 创 新 投 资 有 限 公 司 是 以 自 有 资 金 进 行 投 资 的 有 限 公 司, 设 立 时 的 全 部 资 金 均 来 源 于 内 部 的 自 有 资 金, 未 通 过 非 公 开 方 式 募 集 资 金, 不 属 于 私 募 投 资 管 理 人 或 私 募 投 资 基 金, 不 需 要 在 中 国 证 券 投 资 基 金 协 会 备 案 1-5-5

四 推 荐 理 由 ( 一 ) 公 司 属 于 高 新 技 术 企 业 公 司 主 要 经 营 食 品 业 务, 致 力 于 为 食 品 制 造 及 餐 饮 服 务 等 企 业 提 供 果 蔬 配 料 综 合 解 决 方 案 公 司 的 主 要 产 品 包 括 果 粒 类 产 品 果 酱 类 产 品 甜 品 辅 料 类 产 品 果 干 类 产 品 公 司 拥 有 较 强 的 自 主 创 新 与 研 发 能 力, 公 司 已 从 国 家 专 利 局 获 得 的 专 利 技 术 证 书 共 计 19 项, 其 中 发 明 专 利 12 项 实 用 新 型 6 项 及 外 观 设 计 1 项 公 司 产 品 在 市 场 上 享 有 较 高 声 誉 公 司 于 2014 年 9 月 获 得 了 由 上 海 市 科 学 技 术 厅 上 海 市 财 政 厅 上 海 市 国 家 税 务 局 和 上 海 市 地 方 税 务 局 颁 发 的 GF201431000005 号 高 新 技 术 企 业 证 书, 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 有 效 期 三 年 ( 二 ) 公 司 拥 有 大 批 优 质 客 户 作 为 国 内 起 步 较 早 的 果 蔬 配 料 供 应 商 之 一, 公 司 拥 有 众 多 实 力 雄 厚 的 客 户, 如 可 口 可 乐 百 胜 餐 饮 卡 夫 食 品 百 事 饮 料 旺 旺 ( 集 团 ) 棒 约 翰 蒙 牛 伊 利 娃 哈 哈 等 一 批 行 业 乃 至 世 界 著 名 企 业, 形 成 了 市 场 渠 道 的 先 发 优 势 大 客 户 对 供 应 商 相 当 挑 剔, 考 查 时 间 也 较 长, 一 般 长 达 2~3 年, 在 选 择 供 应 商 的 过 程 中 付 出 了 不 少 精 力, 投 入 了 不 少 资 源, 因 此, 客 户 一 般 不 会 轻 易 更 换 供 应 商, 并 且 有 新 的 需 求 时, 优 先 考 虑 从 合 格 供 应 商 中 选 择 采 购 对 象 公 司 不 仅 通 过 保 持 优 质 安 全 稳 定 的 产 品 品 质 保 证 准 时 交 货 等 方 式, 有 效 提 升 客 户 的 满 意 度, 巩 固 合 作 关 系, 提 高 客 户 对 其 定 制 的 系 列 产 品 的 订 货 量, 以 及 提 高 该 系 列 产 品 占 客 户 采 购 的 同 类 产 品 的 份 额, 同 时, 积 极 主 动 地 与 客 户 进 行 技 术 交 流, 持 续 不 断 地 为 他 们 量 身 研 制 新 产 品, 进 一 步 加 强 与 原 有 客 户 的 合 作 关 系, 优 先 获 得 原 有 客 户 的 新 产 品 订 单, 从 而 保 障 营 业 收 入 的 持 续 增 长 五 内 核 程 序 及 内 核 意 见 ( 一 ) 内 核 程 序 天 风 证 券 按 照 业 务 规 定 及 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 推 荐 挂 牌 业 务 内 核 管 理 1-5-6

办 法 的 要 求 组 成 内 核 小 组, 于 2015 年 12 月 4 日 至 2015 年 12 月 9 日 对 奕 方 科 技 拟 申 请 股 票 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 的 备 案 文 件 进 行 了 认 真 审 阅, 于 2015 年 12 月 9 日 召 开 了 内 核 小 组 会 议 参 与 项 目 审 核 的 内 核 成 员 7 人, 其 中 律 师 1 名 注 册 会 计 师 1 名 行 业 专 家 1 名, 内 核 小 组 成 员 中 的 注 册 会 计 师 律 师 及 行 业 专 家 分 别 对 项 目 小 组 中 的 财 务 会 计 事 项 法 律 事 项 及 业 务 技 术 事 项 出 具 调 查 意 见 上 述 内 核 成 员 不 存 在 最 近 三 年 内 受 到 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 或 证 券 行 业 自 律 组 织 纪 律 处 分 的 情 形 不 存 在 担 任 该 项 目 小 组 成 员 的 情 形 ; 不 存 在 本 人 及 其 配 偶 直 接 或 间 接 持 有 申 请 挂 牌 公 司 股 份 的 情 形 ; 不 存 在 在 申 请 挂 牌 公 司 或 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 处 任 职 以 及 存 在 其 他 可 能 影 响 其 公 正 履 行 职 责 的 情 形 ( 二 ) 内 核 意 见 根 据 业 务 规 定 对 内 核 机 构 审 核 的 要 求, 内 核 成 员 经 审 核 讨 论, 对 奕 方 科 技 本 次 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 出 具 如 下 审 核 意 见 : 1 内 核 小 组 按 照 尽 调 工 作 指 引 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 推 荐 挂 牌 业 务 内 核 管 理 办 法 的 要 求 对 项 目 小 组 制 作 的 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 推 荐 上 海 奕 方 农 业 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 之 尽 职 调 查 报 告 进 行 了 审 阅, 对 尽 职 调 查 工 作 底 稿 进 行 了 抽 查 核 实 认 为 项 目 小 组 已 按 照 尽 调 工 作 指 引 的 要 求 对 公 司 进 行 了 实 地 考 察 资 料 核 查 等 工 作 ; 项 目 小 组 中 的 注 册 会 计 师 律 师 行 业 分 析 师 已 就 尽 职 调 查 中 涉 及 的 财 务 会 计 事 项 法 律 事 项 业 务 技 术 事 项 出 具 了 调 查 报 告 项 目 小 组 已 按 照 尽 调 工 作 指 引 的 要 求 进 行 了 尽 职 调 查 2 按 照 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 公 司 信 息 披 露 细 则 ( 试 行 ) 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 公 开 转 让 说 明 书 内 容 与 格 式 指 引 ( 试 行 ) 的 格 式 要 求, 公 司 制 作 了 公 开 转 让 说 明 书 ( 申 报 稿 ) 公 司 挂 牌 前 拟 披 露 的 信 息 符 合 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 公 司 信 息 披 露 细 则 ( 试 行 ) 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 公 开 转 让 说 明 书 内 容 与 格 式 指 引 ( 试 行 ) 的 要 求 3 内 核 小 组 认 为 奕 方 科 技 符 合 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 颁 布 的 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 第 2.1 条 有 关 挂 牌 的 条 件 1-5-7

4 同 意 推 荐 奕 方 科 技 挂 牌, 就 本 次 内 核 会 议 要 求 项 目 小 组 补 充 尽 职 调 查 和 信 息 披 露 补 充 完 善 等 事 宜, 内 核 小 组 决 定 由 内 核 专 员 审 核 通 过 后 向 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 报 备 六 推 荐 意 见 根 据 项 目 小 组 对 奕 方 科 技 的 尽 职 调 查 情 况 及 内 核 情 况, 本 公 司 认 为 上 海 奕 方 农 业 科 技 股 份 有 限 公 司 依 法 设 立 且 存 续 满 两 年, 股 权 结 构 清 晰, 治 理 机 制 健 全, 合 法 规 范 经 营, 公 司 所 处 行 业 符 合 国 家 产 业 政 策 导 向, 商 业 模 式 及 盈 利 模 式 清 晰, 公 司 的 主 要 产 品 具 备 一 定 的 竞 争 优 势, 能 够 为 公 司 带 来 稳 定 的 收 入, 具 有 持 续 经 营 能 力 奕 方 科 技 在 果 蔬 配 料 领 域 树 立 了 良 好 的 市 场 形 象 和 口 碑, 竞 争 优 势 明 显, 在 行 业 里 有 一 定 影 响 力 奕 方 科 技 符 合 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 中 所 规 定 的 股 份 有 限 公 司 申 请 股 票 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 的 相 关 条 件 且 其 主 要 产 品 具 有 较 好 的 市 场 前 景, 因 此 同 意 推 荐 奕 方 科 技 的 股 票 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌, 并 进 行 公 开 转 让 七 提 请 投 资 者 关 注 的 事 项 ( 一 ) 食 品 质 量 安 全 风 险 公 司 主 要 从 事 食 品 业 务 随 着 我 国 对 食 品 安 全 的 日 趋 重 视 消 费 者 对 食 品 安 全 意 识 及 权 益 保 护 意 识 的 增 强, 食 品 质 量 安 全 控 制 已 成 为 食 品 企 业 的 重 中 之 重 虽 然 公 司 已 经 建 立 了 严 格 的 质 量 控 制 体 系, 并 多 次 通 过 了 知 名 食 品 企 业, 如 可 口 可 乐 雀 巢 等 公 司 的 食 品 安 全 质 量 审 核, 但 若 发 生 不 可 预 计 的 食 品 安 全 质 量 方 面 的 问 题, 不 但 会 产 生 赔 偿 风 险, 还 将 会 对 公 司 的 信 誉 市 场 形 象 销 售 未 来 发 展 等 造 成 一 定 负 面 影 响 ( 二 ) 研 发 人 员 流 失 风 险 创 新 是 公 司 的 灵 魂 公 司 一 直 以 来 非 常 重 视 创 新, 在 切 入 果 蔬 配 料 市 场 确 立 果 蔬 配 料 业 务 为 重 点 发 展 业 务 之 时, 公 司 首 先 设 立 的 就 是 研 发 中 心 这 些 年 来, 公 司 陆 续 培 养 了 一 批 在 产 品 研 发 生 产 工 艺 机 器 设 备 品 质 检 测 食 品 安 全 保 障 1-5-8

果 蔬 种 植 等 方 面 具 有 专 才 的 技 术 人 员 如 果 专 业 技 术 人 才, 尤 其 是 经 验 丰 富 的 技 术 人 才 流 失, 将 对 公 司 经 营 造 成 一 定 影 响 ( 三 ) 技 术 泄 密 风 险 创 新 是 公 司 的 灵 魂 公 司 一 直 以 来 非 常 重 视 创 新, 在 切 入 果 蔬 配 料 市 场 确 立 果 蔬 配 料 业 务 为 重 点 发 展 业 务 之 时, 公 司 首 先 设 立 的 就 是 研 发 中 心 这 些 年 来, 公 司 陆 续 培 养 了 一 批 在 产 品 研 发 生 产 工 艺 机 器 设 备 品 质 检 测 食 品 安 全 保 障 果 蔬 种 植 等 方 面 具 有 专 才 的 技 术 人 员 如 果 专 业 技 术 人 才, 尤 其 是 经 验 丰 富 的 技 术 人 才 流 失, 将 对 公 司 经 营 造 成 一 定 影 响 ( 四 ) 税 收 优 惠 与 政 府 补 助 风 险 公 司 属 于 高 新 技 术 企 业, 享 受 15% 企 业 所 得 税 税 收 优 惠 公 司 子 公 司 奕 方 ( 上 海 ) 属 于 农 业 类 企 业, 享 受 免 征 企 业 所 得 税 优 惠 公 司 子 公 司 奕 方 食 品 属 于 小 型 微 利 企 业, 享 受 20% 企 业 所 得 税 税 收 优 惠 报 告 期 内, 公 司 政 府 补 助 及 其 占 利 润 总 额 的 比 例 情 况 如 下 : 项 目 2015 年 1-9 月 2014 年 度 2013 年 度 政 府 补 助 2,183,374.06 918,146.00 6,754,046.37 利 润 总 额 18,025,603.26-2,894,035.57 15,973,850.02 政 府 补 助 占 利 润 总 额 比 例 (%) 12.11-31.73 42.28 如 果 未 来 国 家 及 地 方 政 府 税 收 优 惠 政 策 或 政 府 补 助 政 策 出 现 不 可 预 测 的 调 整, 或 公 司 未 来 不 能 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 将 对 公 司 的 盈 利 能 力 产 生 一 定 的 不 利 影 响 ( 五 ) 原 材 料 供 应 及 价 格 上 涨 风 险 公 司 生 产 所 需 原 材 料 为 各 类 瓜 果 蔬 菜 等 农 产 品 这 些 原 材 料 的 供 应 具 有 很 强 的 季 节 性, 且 受 气 候 等 不 可 抗 力 的 影 响 较 大, 歉 收 时 不 仅 供 应 紧 张, 且 采 购 价 格 大 幅 上 涨 由 于 原 材 料 成 本 占 公 司 生 产 成 本 的 比 例 较 大, 约 在 70% 左 右, 一 旦 发 生 原 材 料 供 应 不 足 及 价 格 大 幅 上 涨, 将 对 公 司 经 营 业 绩 造 成 一 定 影 响 目 前 公 司 种 植 的 猕 猴 桃 部 分 桑 葚 已 经 成 熟, 未 来 柚 子 橙 子 柠 檬 玫 瑰 树 莓 蓝 莓 成 熟 后, 能 加 强 抵 抗 原 材 料 供 应 及 价 格 上 涨 风 险 1-5-9

( 六 ) 主 要 生 产 经 营 场 所 剩 余 租 赁 期 较 短 的 风 险 受 资 金 实 力 制 约, 公 司 除 了 在 松 江 区 泖 港 镇 拥 有 一 幢 5,431.39 平 方 米 的 自 有 厂 房 外, 其 他 主 要 生 产 经 营 场 所 均 采 用 租 赁 形 式, 其 中 个 别 租 赁 的 冷 库 及 仓 库 的 租 赁 期 到 2015 年 底, 剩 余 的 租 赁 期 较 短, 如 果 租 赁 期 到 期 后 不 能 续 租, 公 司 需 要 搬 迁 主 要 生 产 经 营 场 所, 将 对 公 司 生 产 经 营 造 成 一 定 影 响, 以 及 带 来 一 定 的 搬 迁 费 用 ( 以 下 无 正 文 ) 1-5-10

( 本 页 无 正 文, 为 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 推 荐 上 海 奕 方 农 业 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 之 之 盖 章 页 ) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 年 月 日 1-5-11