招 商 保 证 金 快 线 货 币 市 场 基 金 上 市 交 易 公 告 书 基 金 管 理 人 : 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 登 记 人 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 市 地 点 : 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 时 间 :2014 年 10 月 20 日 公 告 时 间 :2014 年 10 月 15 日
目 录 一 重 要 声 明 与 提 示... 2 二 基 金 概 览... 2 三 基 金 的 募 集 与 上 市 交 易... 3 四 持 有 人 户 数 持 有 人 结 构 及 前 十 名 持 有 人 情 况... 5 五 基 金 主 要 当 事 人 简 介... 6 六 基 金 合 同 摘 要... 9 七 基 金 财 务 状 况... 10 八 基 金 投 资 组 合... 11 九 重 大 事 件 揭 示... 15 十 基 金 管 理 人 承 诺... 15 十 一 基 金 托 管 人 承 诺... 15 十 二 备 查 文 件 目 录... 16 附 件 : 基 金 合 同 摘 要... 17
一 重 要 声 明 与 提 示 招 商 保 证 金 快 线 货 币 市 场 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 上 市 交 易 公 告 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 1 号 < 上 市 交 易 公 告 书 的 内 容 与 格 式 > 和 深 圳 证 券 交 易 所 证 券 投 资 基 金 上 市 规 则 的 规 定 编 制, 本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 上 市 交 易 公 告 书 ( 以 下 简 称 本 公 告 书 ) 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 基 金 托 管 人 保 证 本 公 告 中 基 金 财 务 会 计 资 料 等 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性, 承 诺 其 中 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 中 国 证 监 会 证 券 交 易 所 对 本 基 金 上 市 交 易 及 有 关 事 项 的 意 见, 均 不 表 明 对 本 基 金 的 任 何 保 证 本 公 告 书 第 七 节 基 金 财 务 状 况 未 经 审 计 凡 本 公 告 未 涉 及 的 有 关 内 容, 请 投 资 者 详 细 查 阅 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站 (www.cmfchina.com) 上 公 告 的 招 商 保 证 金 快 线 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 二 基 金 概 览 1 基 金 名 称 : 招 商 保 证 金 快 线 货 币 市 场 基 金 2 基 金 类 型 : 货 币 ETF 3 基 金 运 作 方 式 : 交 易 型 开 放 式 4 本 基 金 A 类 B 类 两 类 基 金 份 额 分 别 设 置 代 码, 并 分 别 公 布 基 金 份 额 的 每 百 份 基 金 已 实 现 收 益 和 七 日 年 化 收 益 率, 但 投 资 者 进 行 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 买 卖 时, 两 类 基 金 份 额 共 用 基 金 申 购 赎 回 和 交 易 代 码 (159003) 5 基 金 存 续 期 限 : 不 定 期 6 基 金 的 申 购 与 赎 回 : 基 金 投 资 者 应 当 在 申 购 赎 回 代 理 券 商 办 理 基 金 申 购 赎 回 业 务 的 营 业 场 所 或 按 申 购 赎 回 代 理 券 商 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 投 资 者 可 1112
办 理 申 购 赎 回 等 业 务 的 开 放 日 为 深 圳 证 券 交 易 所 的 交 易 日, 开 放 时 间 为 上 午 9:1511:30 和 下 午 1:003:00 7 基 金 份 额 的 自 动 升 降 级 :(1) 若 A 类 基 金 份 额 持 有 人 在 单 个 基 金 账 户 保 留 的 基 金 份 额 达 到 或 超 过 30,000 份 时, 基 金 管 理 人 自 动 将 其 在 该 基 金 账 户 持 有 的 A 类 基 金 份 额 升 级 为 B 类 基 金 份 额 (2) 若 B 类 基 金 份 额 持 有 人 在 单 个 基 金 账 户 保 留 的 基 金 份 额 低 于 30,000 份 时, 基 金 管 理 人 自 动 将 其 在 该 基 金 账 户 持 有 的 B 类 基 金 份 额 降 级 为 A 类 基 金 份 额 9 基 金 份 额 总 额 : 截 至 2014 年 10 月 13 日, 本 基 金 的 基 金 份 额 总 额 为 1,607,403 份 10 基 金 份 额 参 考 净 值 : 截 至 2014 年 10 月 13 日, 基 金 份 额 净 值 为 100.00 元 11 本 次 上 市 交 易 的 基 金 份 额 场 内 简 称 及 其 基 金 代 码 : 招 商 快 线 ( 基 金 代 码 :159003) 12 本 次 上 市 交 易 的 基 金 份 额 总 额 :1,607,403 份 ( 截 至 2014 年 10 月 13 日 ) 13 上 市 交 易 的 证 券 交 易 所 : 深 圳 证 券 交 易 所 14 上 市 交 易 日 期 :2014 年 10 月 20 日 15 基 金 管 理 人 : 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 16 基 金 托 管 人 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 17 本 次 上 市 交 易 的 基 金 份 额 注 册 登 记 机 构 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 三 基 金 的 募 集 与 上 市 交 易 ( 一 ) 上 市 前 基 金 募 集 情 况 1 基 金 募 集 申 请 的 核 准 机 构 和 核 准 文 号 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 2013 65 号 2 基 金 合 同 生 效 日 :2013 年 5 月 17 日 3 基 金 运 作 方 式 : 开 放 式 4 基 金 合 同 期 限 : 不 定 期 5 发 售 日 期 :2013 年 5 月 13 日 至 2013 年 5 月 13 日 6 发 售 价 格 :1.00 元 人 民 币 7 发 售 方 式 : 网 上 现 金 认 购 网 下 现 金 认 购 8 发 售 机 构 : (1) 网 下 现 金 发 售 机 构 : 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 1113
(2) 网 上 现 金 发 售 代 理 机 构 : 国 海 证 券 西 南 证 券 申 银 万 国 证 券 国 信 证 券 恒 泰 证 券 广 州 证 券 财 富 证 券 方 正 证 券 华 安 证 券 中 国 中 投 证 券 华 泰 证 券 东 方 证 券 兴 业 证 券 浙 商 证 券 东 吴 证 券 光 大 证 券 华 宝 证 券 东 海 证 券 国 泰 君 安 证 券 齐 鲁 证 券 中 国 银 河 证 券 中 信 证 券 中 信 万 通 证 券 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 宏 源 证 券 国 都 证 券 山 西 证 券 渤 海 证 券 中 信 建 投 证 券 华 龙 证 券 东 兴 证 券 海 通 证 券 ( 上 述 排 名 不 分 先 后 ) 9 验 资 机 构 名 称 : 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 10 募 集 资 金 总 额 及 入 账 情 况 本 基 金 于 2013 年 5 月 13 日 起 公 开 募 集, 基 金 募 集 工 作 已 于 2013 年 5 月 13 日 顺 利 结 束 经 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 验 资, 本 次 募 集 的 有 效 认 购 资 金 人 民 币 3,387,718,000.00 元, 基 金 注 册 登 记 机 构 记 录 的 有 效 认 购 资 金 利 息 转 份 额 人 民 币 94,874.00, 共 计 人 民 币 3,387,812,874.00 元 上 述 资 金 及 利 息 折 合 3,387,812,874.00 份 基 金 份 额 有 效 认 购 资 金 人 民 币 3,387,718,000.00 元 已 于 2013 年 5 月 17 日 划 入 本 基 金 在 基 金 托 管 人 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 开 立 的 基 金 托 管 专 户 此 外, 经 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 确 认, 上 述 有 效 认 购 资 金 利 息 转 份 额 中 对 应 的 应 收 利 息 人 民 币 94,874.00 元 将 于 招 商 保 证 金 快 线 货 币 市 场 基 金 成 立 之 后 的 下 一 银 行 季 度 结 息 日 ( 即 2013 年 6 月 20 日 ) 后 结 转 入 相 关 账 户 本 次 募 集 有 效 认 购 总 户 数 为 7,256 户 11 本 基 金 募 集 备 案 情 况 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 以 及 招 商 保 证 金 快 线 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 招 商 保 证 金 快 线 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 的 有 关 规 定, 本 基 金 募 集 符 合 有 关 条 件, 本 基 金 管 理 人 已 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续, 并 于 2013 年 5 月 17 日 获 书 面 确 认, 基 金 合 同 自 该 日 起 正 式 生 效 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 本 基 金 管 理 人 开 始 正 式 管 理 本 基 金 12 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 :3,387,812,874.00 份 13 本 基 金 管 理 人 及 基 金 从 业 人 员 持 有 基 金 份 额 的 情 况 : 份 额 级 别 募 集 期 间 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 认 购 本 基 金 情 况 基 金 份 额 认 购 的 基 金 份 额 ( 单 位 : 份 ) 占 基 金 总 份 额 比 例 其 他 需 要 说 明 的 1114
募 集 期 间 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 认 购 本 基 金 情 况 事 项 认 购 的 基 金 份 额 ( 单 位 : 份 ) 占 基 金 总 份 额 比 例 本 基 金 管 理 人 的 高 级 管 理 人 员 基 金 投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 基 金 经 理 未 持 有 本 基 金 ( 二 ) 本 基 金 上 市 交 易 的 主 要 内 容 1 基 金 上 市 交 易 的 核 准 机 构 和 核 准 文 号 : 深 圳 证 券 交 易 所 深 证 上 [2014]367 号 2 上 市 交 易 日 期 :2014 年 10 月 20 日 3 上 市 交 易 的 证 券 交 易 所 : 深 圳 证 券 交 易 所 投 资 者 在 深 圳 证 券 交 易 所 各 会 员 单 位 证 券 营 业 部 均 可 参 与 基 金 交 易 4 基 金 场 内 简 称 份 额 简 称 : 招 商 快 线 5 交 易 代 码 :159003 6 本 次 上 市 交 易 份 额 :1,607,403 份 7 基 金 资 产 净 值 的 披 露 : 在 本 基 金 上 市 交 易 前 或 者 开 始 办 理 申 购 或 者 赎 回 后, 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日, 通 过 网 站 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介, 披 露 开 放 日 基 金 份 额 净 值 四 持 有 人 户 数 持 有 人 结 构 及 前 十 名 持 有 人 情 况 ( 一 ) 持 有 人 户 数 截 至 2014 年 10 月 13 日, 招 商 快 线 持 有 人 户 数 为 1190 户, 平 均 每 户 持 有 的 基 金 份 额 为 1,350.76 份 ( 二 ) 持 有 人 结 构 截 至 2014 年 10 月 13 日, 机 构 投 资 者 持 有 的 本 次 上 市 交 易 的 基 金 份 额 为 745,906 份, 占 本 次 上 市 交 易 基 金 份 额 比 例 为 46.40%; 个 人 资 者 持 有 的 本 次 上 市 交 易 的 招 商 快 线 基 金 份 额 为 861,497. 份, 占 本 次 招 商 快 线 上 市 交 易 基 金 份 额 比 例 为 53.60% ( 三 ) 前 十 名 场 内 基 金 份 额 持 有 人 情 况 ( 截 至 2014 年 10 月 13 日 ) 1115
序 号 持 有 人 名 称 ( 全 称 ) 基 金 份 额 占 基 金 份 额 的 比 例 (%) 1 美 盛 投 资 ( 欧 洲 ) 有 限 公 司 LEGG MASON PERMAL CHINA ALPHA FUND 300,000.00 18.66% 2 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 270,000.00 16.80% 3 徐 立 勋 255,120.00 15.87% 4 安 信 农 业 保 险 股 份 有 限 公 司 167,795.00 10.44% 5 姜 凤 伶 86,115.00 5.36% 6 周 菊 芬 50,661.00 3.15% 7 任 萍 30,000.00 1.87% 8 郝 守 域 30,000.00 1.87% 9 郝 迪 曦 30,000.00 1.87% 10 李 智 勇 25,010.00 1.56% 合 计 1,244,701.00 77.44% 注 : 以 上 信 息 依 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 深 圳 分 公 司 提 供 的 持 有 人 信 息 编 制 五 基 金 主 要 当 事 人 简 介 ( 一 ) 基 金 管 理 人 1 公 司 概 况 名 称 : 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 张 光 华 总 经 理 : 许 小 松 设 立 日 期 :2002 年 12 月 27 日 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 28 楼 注 册 资 本 : 人 民 币 2.1 亿 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 28 楼 设 立 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2002]100 号 工 商 登 记 注 册 的 法 人 营 业 执 照 文 号 :100000400009761 经 营 范 围 : 基 金 募 集 基 金 销 售 资 产 管 理 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 1116
存 续 期 间 : 持 续 经 营 电 话 :(0755)83196351 传 真 :(0755)83076974 联 系 人 : 曾 倩 2 股 东 及 其 出 资 比 例 管 理 人 股 东 名 称 占 注 册 资 本 比 例 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 55.0% 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 45.0% 3 内 部 组 织 结 构 及 职 能 公 司 具 体 经 营 管 理 由 总 经 理 负 责, 公 司 根 据 经 营 运 作 需 要 设 置 董 事 会 办 公 室 投 资 管 理 一 部 固 定 收 益 投 资 部 交 易 部 研 究 部 投 资 管 理 二 部 投 资 管 理 三 部 投 资 管 理 四 部 全 球 量 化 投 资 部 渠 道 管 理 部 市 场 部 互 联 网 金 融 部 产 品 研 发 部 国 际 业 务 部 机 构 理 财 部 信 息 技 术 部 基 金 核 算 部 基 金 事 务 部 法 律 合 规 部 风 险 管 理 部 总 经 理 办 公 室 人 力 资 源 部 财 务 部 等 22 个 职 能 部 门, 并 设 有 北 京 分 公 司 上 海 分 公 司 成 都 分 公 司 等 分 支 机 构 各 部 门 主 要 职 能 如 下 : 董 事 会 办 公 室 : 负 责 公 司 董 事 会 相 关 工 作 投 资 管 理 一 部 : 根 据 投 资 决 策 委 员 会 制 定 的 原 则 进 行 投 资 股 票 投 资 固 定 收 益 投 资 部 : 负 责 固 定 收 益 产 品 的 投 资 交 易 部 : 负 责 公 司 所 有 产 品 的 交 易 管 理 工 作 研 究 部 : 负 责 宏 观 策 略 行 业 和 公 司 研 究 投 资 管 理 二 部 : 负 责 专 户 产 品 的 投 资 投 资 管 理 三 部 : 根 据 投 资 决 策 委 员 会 制 定 的 原 则 进 行 投 资 股 票 投 资 投 资 管 理 四 部 : 根 据 投 资 决 策 委 员 会 制 定 的 原 则 进 行 投 资 股 票 投 资 全 球 量 化 投 资 部 : 负 责 量 化 产 品 和 指 数 产 品 的 投 资 渠 道 管 理 部 : 负 责 基 金 的 渠 道 销 售 工 作 市 场 部 : 负 责 营 销 策 划 客 户 服 务 市 场 推 广 等 工 作 互 联 网 金 融 部 : 负 责 互 联 网 金 融 平 台 的 搭 建 对 接 与 产 品 的 销 售 等 工 作 产 品 研 发 部 : 负 责 产 品 研 发 申 报 等 工 作 1117
国 际 业 务 部 : 负 责 海 外 基 金 产 品 的 投 资 研 究 机 构 理 财 部 : 负 责 机 构 销 售 业 务 信 息 技 术 部 : 负 责 公 司 电 脑 信 息 技 术 的 开 发 维 护 及 基 金 后 台 运 作 支 持 工 作 基 金 核 算 部 : 负 责 公 司 基 金 的 会 计 核 算 估 值 基 金 事 务 部 : 负 责 公 司 基 金 的 注 册 登 记 资 金 清 算 法 律 合 规 部 : 负 责 对 公 司 和 基 金 运 作 合 规 性 监 察 稽 核 审 计 法 务 支 持 及 日 常 信 息 披 露 事 宜 风 险 管 理 部 : 负 责 对 公 司 日 常 营 运 进 行 风 险 管 理 及 风 险 检 查 ; 负 责 投 资 业 绩 评 价 总 经 理 办 公 室 : 负 责 文 档 印 鉴 管 理, 公 司 品 牌 建 设 市 场 调 研 以 及 其 他 行 政 工 作 人 力 资 源 部 : 负 责 公 司 人 力 资 源 管 理 工 作 财 务 部 : 负 责 公 司 财 务 管 理 会 计 核 算 等 相 关 工 作 各 分 公 司 : 负 责 所 辖 区 域 内 销 售 渠 道 的 开 发 维 护 4 人 员 情 况 截 至 2014 年 9 月 30 日, 公 司 共 有 员 工 262 人, 其 中 228 人 通 过 中 国 证 券 业 协 会 组 织 的 证 券 从 业 资 格 考 试, 具 有 基 金 从 业 资 格 5 信 息 披 露 负 责 人 及 咨 询 电 话 : 欧 志 明,(0755)83196401 6 基 金 管 理 业 务 情 况 本 基 金 管 理 公 司 目 前 管 理 41 只 基 金, 其 中 封 闭 式 基 金 1 只 : 招 商 信 用 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ; 开 放 式 基 金 40 只 7 本 基 金 基 金 经 理 简 介 胡 慧 颖, 女, 中 国 国 籍, 经 济 学 学 士 2006 年 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 在 交 易 部 专 户 资 产 投 资 部 固 定 收 益 部 从 事 固 定 收 益 产 品 的 交 易 研 究 投 资 相 关 工 作 现 任 招 商 现 金 增 值 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 管 理 时 间 :2010 年 8 月 19 日 至 今 ) 招 商 产 业 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 管 理 时 间 :2012 年 3 月 21 日 至 今 ) 招 商 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 管 理 时 间 :2012 年 7 月 20 日 至 今 ) 招 商 保 证 金 快 线 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 ( 管 理 时 间 :2013 年 5 月 17 日 至 今 ) ( 二 ) 基 金 托 管 人 1 基 金 托 管 人 概 况 名 称 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 1118
住 所 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 成 立 日 期 :1987 年 12 月 22 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 5,123,350,416 元 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2008]1037 号 联 系 人 : 李 玉 彬 联 系 电 话 :(0755) 2216 8677 2 主 要 人 员 情 况 平 安 银 行 总 行 设 资 产 托 管 事 业 部, 下 设 市 场 拓 展 处 创 新 发 展 处 估 值 核 算 处 资 金 清 算 处 规 划 发 展 处 IT 系 统 支 持 处 督 察 合 规 处 7 个 处 室, 现 有 员 工 42 人 ( 三 ) 基 金 验 资 机 构 名 称 : 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 北 京 市 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 二 办 公 楼 八 层 法 定 代 表 人 : 姚 建 华 电 话 :(0755)2547 1000 传 真 :(0755)8266 8930 经 办 注 册 会 计 师 : 王 国 蓓 邱 春 娇 联 系 人 : 蔡 正 轩 六 基 金 合 同 摘 要 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 见 附 件 1119
七 基 金 财 务 状 况 ( 一 ) 基 金 募 集 期 间 费 用 本 次 基 金 募 集 期 间 所 发 生 的 信 息 披 露 费 会 计 师 费 律 师 费 以 及 其 他 费 用, 不 从 基 金 资 产 中 支 付 ( 二 ) 基 金 上 市 前 重 要 财 务 事 项 本 基 金 发 售 后 至 上 市 交 易 公 告 书 公 告 前 无 重 要 财 务 事 项 发 生 ( 三 ) 基 金 资 产 负 债 表 截 至 公 告 前 两 个 工 作 日 即 2014 年 10 月 13 日, 本 基 金 的 资 产 负 债 表 如 下 : 资 产 负 债 表 会 计 主 体 : 招 商 保 证 金 快 线 货 币 市 场 基 金 报 告 截 止 日 :2014 年 10 月 13 日 资 产 本 报 告 期 末 2014 年 10 月 13 日 单 位 : 人 民 币 元 资 产 : 银 行 存 款 20,508,894.62 结 算 备 付 金 存 出 保 证 金 103,084.04 交 易 性 金 融 资 产 52,950,644.86 其 中 : 股 票 投 资 基 金 投 资 债 券 投 资 52,950,644.86 资 产 支 持 证 券 投 资 贵 金 属 投 资 衍 生 金 融 资 产 买 入 返 售 金 融 资 产 144,960,937.44 应 收 证 券 清 算 款 应 收 利 息 1,139,044.20 应 收 股 利 应 收 申 购 款 递 延 所 得 税 资 产 其 他 资 产 资 产 总 计 219,662,605.16 11110
负 债 和 所 有 者 权 益 本 报 告 期 末 2014 年 10 月 13 日 负 债 : 短 期 借 款 交 易 性 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 证 券 清 算 款 32,842.77 应 付 赎 回 款 应 付 管 理 人 报 酬 13,029.89 应 付 托 管 费 5,211.98 应 付 销 售 服 务 费 5,655.31 应 付 交 易 费 用 11,931.91 应 交 税 费 应 付 利 息 应 付 利 润 430,603.22 递 延 所 得 税 负 债 其 他 负 债 330,930.08 负 债 合 计 830,205.16 所 有 者 权 益 : 实 收 基 金 218,832,400.00 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 218,832,400.00 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 219,662,605.16 八 基 金 投 资 组 合 截 至 公 告 前 两 个 工 作 日 即 2014 年 10 月 13 日 ( 以 下 称 报 告 期 末 ), 本 基 金 的 投 资 组 合 如 下 : ( 一 ) 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 固 定 收 益 投 资 52,950,644.86 24.11 其 中 : 债 券 52,950,644.86 24.11 资 产 支 持 证 券 2 买 入 返 售 金 融 资 产 144,960,937.44 65.99 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 3 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 20,508,894.62 9.34 11111
合 计 4 其 他 资 产 1,242,128.24 0.57 5 合 计 219,662,605.16 100.00 ( 二 ) 报 告 期 债 券 回 购 融 资 情 况 序 号 项 目 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 1 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 2.74 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 序 号 项 目 金 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 2 报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余 额 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 注 : 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 报 告 期 内 每 个 交 易 日 融 资 余 额 占 资 产 净 值 比 例 的 简 单 平 均 值 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20% 的 说 明 融 资 余 额 占 基 序 号 发 生 日 期 金 资 产 原 因 调 整 期 净 值 比 例 (%) 1 2013 年 9 月 25 日 21.00 赎 回 导 致 波 动 异 常 已 于 2 个 交 易 日 内 完 成 调 整 2 2013 年 9 月 26 日 20.65 赎 回 导 致 波 动 异 常 已 于 1 个 交 易 日 内 完 成 调 整 3 2013 年 11 月 21 日 20.07 赎 回 导 致 波 动 异 常 已 于 1 个 交 易 日 内 完 成 调 整 ( 三 ) 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 1. 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基 本 情 况 项 目 天 数 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 35 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 高 值 146 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 低 值 1 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 180 天 情 况 说 明 序 号 发 生 日 期 平 均 剩 余 期 限 原 因 1 2013 年 11 月 26 日 137 赎 回 导 致 被 动 超 标 2 2013 年 11 月 27 日 144 赎 回 导 致 被 动 超 标 3 2013 年 11 月 28 日 146 赎 回 导 致 被 动 超 标 4 2013 年 11 月 29 日 129 赎 回 导 致 被 动 超 标 调 整 期 已 于 4 个 交 易 日 内 完 成 调 整 已 于 3 个 交 易 日 内 完 成 调 整 已 于 2 个 交 易 日 内 完 成 调 整 已 于 1 个 交 易 日 内 完 成 调 整 11112
注 : 本 基 金 合 同 约 定 : 本 基 金 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 在 每 个 交 易 日 均 不 得 超 过 120 天, 本 报 告 期 内, 本 基 金 发 生 过 4 次 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 超 过 120 天 的 情 况 2. 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比 例 序 号 平 均 剩 余 期 限 各 期 限 资 产 占 基 金 资 产 净 各 期 限 负 债 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 值 的 比 例 (%) 1 30 天 以 内 71.09 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 2 30 天 ( 含 )60 天 3.67 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 3 60 天 ( 含 )90 天 13.67 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 4 90 天 ( 含 )180 天 6.86 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 5 180 天 ( 含 )397 天 ( 含 ) 4.57 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 合 计 99.86 ( 四 ) 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 摊 余 成 本 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 2 央 行 票 据 3 金 融 债 券 19,911,548.43 9.10 其 中 : 政 策 性 金 融 债 19,911,548.43 9.10 4 企 业 债 券 5 企 业 短 期 融 资 券 33,039,096.43 15.10 6 中 期 票 据 7 其 他 8 合 计 52,950,644.86 24.20 9 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券 ( 五 ) 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 债 券 数 量 ( 张 ) 摊 余 成 本 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 011420006 14 中 铝 SCP006 100,000 10,012,059.87 4.58 2 011499019 14 阳 泉 SCP001 100,000 10,000,423.59 4.57 11113
3 140363 14 进 出 63 100,000 9,903,520.27 4.53 4 011474002 14 陕 煤 化 SCP002 80,000 8,026,281.35 3.67 5 011415004 14 中 铝 业 SCP004 50,000 5,000,331.62 2.29 6 140204 14 国 开 04 50,000 5,010,665.87 2.29 7 090220 09 国 开 20 50,000 4,997,362.29 2.28 ( 六 ) 影 子 定 价 与 摊 余 成 本 法 确 定 的 基 金 资 产 净 值 的 偏 离 项 目 偏 离 情 况 报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0.25( 含 )0.5% 间 的 次 数 9 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 高 值 0.1828% 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 低 值 0.3180% 报 告 期 内 每 个 工 作 日 偏 离 度 的 绝 对 值 的 简 单 平 均 值 0.0615% ( 七 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 ( 八 ) 投 资 组 合 报 告 附 注 1. 本 基 金 估 值 采 用 摊 余 成 本 法, 即 估 值 对 象 以 买 入 成 本 列 示, 按 实 际 利 率 并 考 虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价, 在 其 剩 余 存 续 期 内 摊 销, 每 日 计 提 损 益 本 基 金 通 过 每 日 分 红 使 基 金 份 额 净 值 维 持 在 1.0000 元 2. 本 报 告 期 内, 本 基 金 不 存 在 持 有 剩 余 期 限 小 于 397 天 但 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券 的 摊 余 成 本 超 过 当 日 基 金 资 产 净 值 的 20% 的 情 况 3. 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 不 存 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 4. 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 103,084.04 2 应 收 证 券 清 算 款 3 应 收 利 息 1,139,044.20 4 应 收 申 购 款 5 其 他 应 收 款 6 待 摊 费 用 7 其 他 8 合 计 1,242,128.24 11114
九 重 大 事 件 揭 示 本 基 金 自 合 同 生 效 至 上 市 交 易 期 间 未 发 生 对 基 金 份 额 持 有 人 有 较 大 影 响 的 重 大 事 件 十 基 金 管 理 人 承 诺 本 基 金 管 理 人 就 本 基 金 上 市 交 易 之 后 履 行 管 理 人 职 责 做 出 如 下 承 诺 : 1 严 格 遵 守 基 金 法 及 其 他 法 律 法 规 基 金 合 同 的 规 定, 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 2 真 实 准 确 完 整 和 及 时 地 披 露 定 期 报 告 等 有 关 信 息 披 露 文 件, 披 露 所 有 对 基 金 份 额 持 有 人 有 重 大 影 响 的 信 息, 并 接 受 中 国 证 监 会 证 券 交 易 所 的 监 督 管 理 3 在 知 悉 可 能 对 基 金 价 格 产 生 误 导 性 影 响 或 引 起 较 大 波 动 的 任 何 公 共 传 播 媒 介 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消 息 后, 将 及 时 予 以 公 开 澄 清 十 一 基 金 托 管 人 承 诺 基 金 托 管 人 就 基 金 上 市 交 易 后 履 行 托 管 人 职 责 做 出 承 诺 : 1 严 格 遵 守 基 金 法 及 其 他 证 券 法 律 法 规 基 金 合 同 的 规 定, 设 立 专 门 的 基 金 托 管 部, 配 备 足 够 的 合 格 的 熟 悉 基 金 托 管 业 务 的 专 职 人 员 负 责 基 金 财 产 托 管 事 宜 2 根 据 基 金 法 及 其 他 证 券 法 律 法 规 基 金 合 同 的 规 定, 对 基 金 的 投 资 范 围 基 金 资 产 的 投 资 组 合 比 例 基 金 资 产 净 值 的 计 算 基 金 管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 基 金 托 管 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 等 行 为 进 行 监 督 和 核 查 3 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 行 为 违 反 基 金 法 及 其 他 证 券 法 律 法 规 基 金 合 同 的 规 定, 将 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 4 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为, 将 立 即 报 告 中 国 证 监 会, 同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 11115
十 二 备 查 文 件 目 录 投 资 者 如 果 需 了 解 更 详 细 的 信 息, 可 向 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 或 销 售 代 理 人 申 请 查 阅 以 下 文 件 : 1 中 国 证 监 会 批 准 招 商 保 证 金 快 线 货 币 市 场 基 金 募 集 的 文 件 2 招 商 保 证 金 快 线 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 3 招 商 保 证 金 快 线 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议 4 招 商 保 证 金 快 线 货 币 市 场 基 金 代 销 协 议 5 律 师 事 务 所 法 律 意 见 书 6 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 和 公 司 章 程 7 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 2014 年 10 月 15 日 11116
附 件 : 基 金 合 同 摘 要 ( 一 ) 基 金 合 同 当 事 人 及 其 权 利 义 务 1 基 金 管 理 人 的 权 利 (1) 依 法 募 集 基 金 ; (2) 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 独 立 运 用 并 管 理 基 金 财 产 ; (3) 依 照 基 金 合 同 收 取 基 金 管 理 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 费 用 ; (4) 销 售 基 金 份 额 ; (5) 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (6) 依 据 基 金 合 同 及 有 关 法 律 规 定 监 督 基 金 托 管 人, 如 认 为 基 金 托 管 人 违 反 了 基 金 合 同 及 国 家 有 关 法 律 规 定, 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门, 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ; (7) 在 基 金 托 管 人 更 换 时, 提 名 新 的 基 金 托 管 人 ; (8) 选 择 更 换 基 金 销 售 机 构, 对 基 金 销 售 机 构 的 相 关 行 为 进 行 监 督 和 处 理 ; (9) 担 任 或 委 托 其 他 符 合 条 件 的 机 构 担 任 注 册 登 记 机 构 办 理 基 金 注 册 登 记 业 务 并 获 得 基 金 合 同 规 定 的 费 用 ; (10) 依 据 基 金 合 同 及 有 关 法 律 规 定 决 定 基 金 收 益 的 分 配 方 案 ; (11) 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内, 拒 绝 或 暂 停 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ; (12) 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 行 使 因 基 金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ; (13) 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下, 为 基 金 的 利 益 依 法 为 基 金 进 行 融 资 ; (14) 以 基 金 管 理 人 的 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; (15) 选 择 更 换 律 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金 提 供 服 务 的 外 部 机 构 ; (16) 在 符 合 有 关 法 律 法 规 的 前 提 下, 制 订 和 调 整 有 关 基 金 认 购 申 购 赎 回 转 换 的 业 务 规 则, 决 定 和 调 整 除 调 高 管 理 费 率 托 管 费 率 和 销 售 服 务 费 率 之 外 的 基 金 相 关 费 率 结 构 和 收 费 方 式 ; (17) 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 2 基 金 管 理 人 的 义 务 (1) 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 注 册 登 记 事 宜 ; 11117
(2) 办 理 基 金 备 案 手 续 ; (3) 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 以 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ; (4) 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 决 策, 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 基 金 财 产 ; (5) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 保 证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理, 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; (6) 除 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ; (7) 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ; (8) 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 申 购 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定, 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 每 百 份 ( 份 额 折 算 前 为 每 万 份 ) 基 金 净 收 益 和 七 日 年 化 收 益 率 ; (9) 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; (10) 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; (11) 严 格 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ; (12) 保 守 基 金 商 业 秘 密, 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 投 资 意 向 等 除 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密, 不 向 他 人 泄 露 ; (13) 按 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收 益 ; (14) 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请, 及 时 足 额 支 付 赎 回 对 价 ; (15) 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 托 管 人 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (16) 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 报 表 记 录 和 其 他 相 关 资 料 15 年 以 上 ; (17) 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出, 并 且 保 证 投 资 者 能 够 按 照 基 金 合 同 规 定 的 时 间 和 方 式, 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料, 并 在 支 付 合 理 成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ; (18) 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 ; (19) 面 临 解 散 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时, 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金 托 管 人 ; (20) 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 时, 应 当 承 担 赔 偿 责 任, 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ; (21) 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务, 基 金 托 管 人 违 11118
反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时, 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 ; (22) 当 基 金 管 理 人 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时, 应 当 对 第 三 方 处 理 有 关 基 金 事 务 的 行 为 承 担 责 任 ; (23) 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ; (24) 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 的 备 案 条 件, 基 金 合 同 不 能 生 效, 基 金 管 理 人 承 担 全 部 募 集 费 用, 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 结 束 后 30 日 内 退 还 基 金 认 购 人 ; (25) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ; (26) 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ; (27) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 3 基 金 托 管 人 的 权 利 (1) 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 依 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 安 全 保 管 基 金 财 产 ; (2) 依 基 金 合 同 约 定 获 得 基 金 托 管 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其 他 费 用 ; (3) 监 督 基 金 管 理 人 对 本 基 金 的 投 资 运 作, 如 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 基 金 合 同 及 国 家 法 律 法 规 行 为, 对 基 金 财 产 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形, 应 呈 报 中 国 证 监 会, 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ; (4) 根 据 相 关 市 场 规 则, 为 基 金 开 设 证 券 账 户 为 基 金 办 理 证 券 交 易 资 金 清 算 ; (5) 提 议 召 开 或 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (6) 在 基 金 管 理 人 更 换 时, 提 名 新 的 基 金 管 理 人 ; (7) 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 4 基 金 托 管 人 的 义 务 (1) 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 持 有 并 安 全 保 管 基 金 财 产 ; (2) 设 立 专 门 的 基 金 托 管 部 门, 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所, 配 备 足 够 的 合 格 的 熟 悉 基 金 托 管 业 务 的 专 职 人 员, 负 责 基 金 财 产 托 管 事 宜 ; (3) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 确 保 基 金 财 产 的 安 全, 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以 及 不 同 的 基 金 财 产 相 互 独 立 ; 对 所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户, 独 立 核 算, 分 账 管 理, 保 证 不 同 基 金 之 间 在 账 户 设 置 资 金 划 拨 账 册 记 录 等 方 面 相 互 独 立 ; (4) 除 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 ; (5) 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 ; 11119
(6) 按 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户, 按 照 基 金 合 同 的 约 定, 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令, 及 时 办 理 清 算 交 割 事 宜 ; (7) 保 守 基 金 商 业 秘 密, 除 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 予 以 保 密, 不 得 向 他 人 泄 露 ; (8) 复 核 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 每 百 份 ( 份 额 折 算 前 为 每 万 份 ) 基 金 净 收 益 和 七 日 年 化 收 益 率 ; (9) 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; (10) 对 基 金 财 务 会 计 报 告 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见, 说 明 基 金 管 理 人 在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ; 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 基 金 合 同 规 定 的 行 为, 还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ; (11) 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 15 年 以 上 ; (12) 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ; (13) 按 规 定 制 作 相 关 账 册 并 与 基 金 管 理 人 核 对 ; (14) 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎 回 注 册 ; (15) 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 管 理 人 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (16) 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ; (17) 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 ; (18) 面 临 解 散 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时, 及 时 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 监 管 机 构, 并 通 知 基 金 管 理 人 ; (19) 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 损 失 时, 应 承 担 赔 偿 责 任, 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ; (20) 按 规 定 监 督 基 金 管 理 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务, 基 金 管 理 人 因 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时, 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 ; (21) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ; (22) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 5 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 (1) 分 享 基 金 财 产 收 益 ; (2) 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 基 金 财 产 ; (3) 依 法 申 请 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 ; (4) 按 照 规 定 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (5) 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 事 项 行 使 表 决 权 ; (6) 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 基 金 信 息 资 料 ; 11120
(7) 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ; (8) 对 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 销 售 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为 依 法 提 起 诉 讼 或 仲 裁 ; (9) 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 6 基 金 份 额 持 有 人 的 义 务 (1) 认 真 阅 读 并 遵 守 基 金 合 同 ; (2) 了 解 所 投 资 基 金 产 品, 了 解 自 身 风 险 承 受 能 力, 自 行 承 担 投 资 风 险 ; (3) 关 注 基 金 信 息 披 露, 及 时 行 使 权 利 和 履 行 义 务 ; (4) 缴 纳 基 金 认 购 申 购 赎 回 对 价 及 法 律 法 规 和 基 金 合 同 所 规 定 的 费 用 ; (5) 在 其 持 有 的 基 金 份 额 范 围 内, 承 担 基 金 亏 损 或 者 基 金 合 同 终 止 的 有 限 责 任 ; (6) 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 合 同 当 事 人 合 法 权 益 的 活 动 ; (7) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ; (8) 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 获 得 的 不 当 得 利 ; (9) 提 供 基 金 管 理 人 和 监 管 机 构 依 法 要 求 提 供 的 信 息, 以 及 不 时 的 更 新 和 补 充, 并 保 证 其 真 实 性 ; (10) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 ( 二 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 集 议 事 及 表 决 的 程 序 和 规 则 1 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 组 成, 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 授 权 代 表 有 权 代 表 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 并 表 决 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 每 一 基 金 份 额 拥 有 平 等 的 投 票 权 2 当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的, 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 : (1) 终 止 基 金 合 同 ; (2) 更 换 基 金 管 理 人 ; (3) 更 换 基 金 托 管 人 ; (4) 转 换 基 金 运 作 方 式 ; (5) 提 高 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 和 销 售 服 务 费 ( 法 律 法 规 要 求 提 高 该 等 报 酬 标 准 和 销 售 服 务 费 的 除 外 ); (6) 变 更 基 金 类 型 ; (7) 变 更 基 金 投 资 目 标 范 围 或 策 略 ( 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ); (8) 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 程 序 ; (9) 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 11121
(10) 单 独 或 合 计 持 有 本 基 金 总 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 ( 以 基 金 管 理 人 收 到 提 议 当 日 的 基 金 份 额 计 算, 下 同 ) 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (11) 对 基 金 当 事 人 权 利 和 义 务 产 生 重 大 影 响 的 其 他 事 项 ; (12) 法 律 法 规 基 金 合 同 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 事 项 3 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改, 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 : (1) 调 低 基 金 管 理 费 基 金 托 管 费 和 其 他 应 由 基 金 承 担 的 费 用 ; (2) 法 律 法 规 要 求 增 加 的 基 金 费 用 的 收 取 ; (3) 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 调 整 本 基 金 的 基 金 份 额 类 别 设 置 调 整 申 购 费 率 调 低 赎 回 费 率 和 销 售 服 务 费 率 ; (4) 在 未 来 系 统 条 件 允 许 的 情 况 下, 安 排 本 基 金 的 上 市 交 易 事 宜 ; (5) 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 而 应 当 对 基 金 合 同 进 行 修 改 ; (6) 对 基 金 合 同 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 或 修 改 不 涉 及 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 重 大 变 化 ; (7) 经 中 国 证 监 会 允 许, 基 金 推 出 新 业 务 或 服 务 ; (8) 经 中 国 证 监 会 允 许, 基 金 管 理 人 证 券 交 易 所 注 册 登 记 机 构 代 销 机 构 在 法 律 法 规 规 定 的 范 围 内 调 整 有 关 基 金 申 购 赎 回 交 易 收 益 分 配 非 交 易 过 户 转 托 管 等 业 务 的 规 则 ; (9) 在 不 违 反 法 律 法 规 的 情 况 下, 调 整 基 金 的 申 购 赎 回 方 式 及 申 购 对 价 赎 回 对 价 组 成 及 日 申 购 赎 回 上 限 ; (10) 在 不 违 反 法 律 法 规 的 情 况 下, 调 整 基 金 份 额 净 值 申 购 赎 回 清 单 的 计 算 和 公 告 时 间 或 频 率 ; (11) 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 以 外 的 其 他 情 形 4 召 集 方 式 : (1) 除 法 律 法 规 规 定 或 基 金 合 同 另 有 约 定 外, 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 召 集 ; (2) 基 金 管 理 人 未 按 规 定 召 集 或 不 能 召 集 时, 由 基 金 托 管 人 召 集 ; (3) 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的, 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 11122
提 议 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 10 日 内 决 定 是 否 召 集, 并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的, 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60 日 内 召 开 ; 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集, 基 金 托 管 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的, 应 当 由 基 金 托 管 人 自 行 召 集 ; (4) 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 10 日 内 决 定 是 否 召 集, 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托 管 人 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的, 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60 日 内 召 开 ; 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集, 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的, 应 当 向 基 金 托 管 人 提 出 书 面 提 议 基 金 托 管 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 10 日 内 决 定 是 否 召 集, 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 管 理 人 ; 基 金 托 管 人 决 定 召 集 的, 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60 日 内 召 开 ; (5) 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 而 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的, 单 独 或 合 计 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行 召 集, 并 至 少 提 前 30 日 报 中 国 证 监 会 备 案 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 应 当 配 合, 不 得 阻 碍 干 扰 ; (6) 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的 召 集 人 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 地 点 方 式 和 权 益 登 记 日 5 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 通 知 时 间 通 知 内 容 通 知 方 式 (1) 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 召 集 人 应 于 会 议 召 开 前 40 日, 在 指 定 媒 体 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 知 应 至 少 载 明 以 下 内 容 : 1) 会 议 召 开 的 时 间 地 点 和 会 议 形 式 ; 2) 会 议 拟 审 议 的 事 项 议 事 程 序 和 表 决 方 式 ; 3) 有 权 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 的 权 益 登 记 日 ; 4) 授 权 委 托 方 式 授 权 委 托 证 明 的 内 容 要 求 ( 包 括 但 不 限 于 代 理 人 身 份, 代 理 权 限 和 代 理 有 效 期 限 等 ) 送 达 时 间 和 地 点 ; 5) 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 及 联 系 电 话 ; 6) 出 席 会 议 者 必 须 准 备 的 文 件 和 必 须 履 行 的 手 续 ; 7) 召 集 人 需 要 通 知 的 其 他 事 项 (2) 采 取 通 讯 开 会 方 式 并 进 行 表 决 的 情 况 下, 由 会 议 召 集 人 决 定 在 会 议 通 知 中 说 明 本 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式 委 托 的 公 证 机 关 及 其 联 系 方 式 和 联 系 人 11123
书 面 表 决 意 见 寄 交 的 截 止 时 间 和 收 取 方 式 (3) 如 召 集 人 为 基 金 管 理 人, 还 应 另 行 书 面 通 知 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ; 如 召 集 人 为 基 金 托 管 人, 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ; 如 召 集 人 为 基 金 份 额 持 有 人, 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 派 代 表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 的, 不 影 响 表 决 意 见 的 计 票 效 力 6 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 的 方 式 基 金 份 额 持 有 人 大 会 可 通 过 现 场 开 会 方 式 通 讯 开 会 方 式 或 法 律 法 规 和 监 管 机 关 允 许 的 其 他 方 式 召 开, 会 议 的 召 开 方 式 由 会 议 召 集 人 确 定 (1) 现 场 开 会 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 以 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 委 派 代 表 出 席, 现 场 开 会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 列 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 基 金 管 理 人 或 托 管 人 不 派 代 表 列 席 的, 不 影 响 表 决 效 力 现 场 开 会 同 时 符 合 以 下 条 件 时, 可 以 进 行 基 金 份 额 持 有 人 大 会 议 程 : 1) 亲 自 出 席 会 议 者 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法 规 基 金 合 同 和 会 议 通 知 的 规 定, 并 且 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 与 基 金 管 理 人 持 有 的 登 记 资 料 相 符 ; 2) 经 核 对, 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 益 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 显 示, 有 效 的 基 金 份 额 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 50%( 含 50%) (2) 通 讯 开 会 通 讯 开 会 系 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 对 表 决 事 项 的 投 票 以 书 面 形 式 在 表 决 截 至 日 以 前 送 达 至 召 集 人 指 定 的 地 址 通 讯 开 会 应 以 书 面 方 式 进 行 表 决 在 同 时 符 合 以 下 条 件 时, 通 讯 开 会 的 方 式 视 为 有 效 : 1) 会 议 召 集 人 按 基 金 合 同 约 定 公 布 会 议 通 知 后, 在 2 个 工 作 日 内 连 续 公 布 相 关 提 示 性 公 告 ; 2) 召 集 人 按 基 金 合 同 约 定 通 知 基 金 托 管 人 ( 如 果 基 金 托 管 人 为 召 集 人, 则 为 基 金 管 理 人 ) 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 会 议 召 集 人 在 基 金 托 管 人 ( 如 果 基 金 托 管 人 为 召 集 人, 则 为 基 金 管 理 人 ) 和 公 证 机 关 的 监 督 下 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 基 金 份 额 持 有 人 的 书 面 表 决 意 见 ; 基 金 托 管 人 或 基 金 管 理 人 经 通 知 不 参 加 收 取 书 面 表 决 意 见 的, 不 影 响 表 决 效 力 ; 3) 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的, 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 不 小 于 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 50%( 含 50%); 11124
4) 上 述 第 3) 项 中 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人, 同 时 提 交 的 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 受 托 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法 规 基 金 合 同 和 会 议 通 知 的 规 定, 并 与 基 金 注 册 登 记 机 构 记 录 相 符 ; 5) 会 议 通 知 公 布 前 报 中 国 证 监 会 备 案 (3) 在 法 律 法 规 和 监 管 机 关 允 许 的 情 况 下, 本 基 金 亦 可 采 用 网 络 电 话 等 其 他 非 现 场 方 式 或 者 以 非 现 场 方 式 与 现 场 方 式 结 合 的 方 式 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 会 议 程 序 比 照 现 场 开 会 和 通 讯 方 式 开 会 的 程 序 进 行 (4) 如 果 开 会 条 件 达 不 到 上 述 的 条 件, 则 召 集 人 可 另 行 确 定 并 公 告 重 新 表 决 的 时 间 ( 至 少 应 在 40 日 后 ), 且 确 定 有 权 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 资 格 的 权 益 登 记 日 应 保 持 不 变 7 议 事 内 容 与 程 序 (1) 议 事 内 容 及 提 案 权 议 事 内 容 为 关 系 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 重 大 事 项, 如 基 金 合 同 的 重 大 修 改 决 定 终 止 基 金 合 同 更 换 基 金 管 理 人 更 换 基 金 托 管 人 与 其 他 基 金 合 并 法 律 法 规 及 基 金 合 同 规 定 的 其 他 事 项 以 及 会 议 召 集 人 认 为 需 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 讨 论 的 其 他 事 项 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 集 会 议 的 通 知 后, 对 原 有 提 案 的 修 改 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 前 及 时 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 对 未 事 先 公 告 的 议 事 内 容 进 行 表 决 (2) 议 事 程 序 1) 现 场 开 会 在 现 场 开 会 的 方 式 下, 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 下 列 第 七 条 规 定 程 序 确 定 和 公 布 监 票 人, 然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案, 经 讨 论 后 进 行 表 决, 并 形 成 大 会 决 议 大 会 主 持 人 为 基 金 管 理 人 授 权 出 席 会 议 的 代 表, 在 基 金 管 理 人 授 权 代 表 未 能 主 持 大 会 的 情 况 下, 由 基 金 托 管 人 授 权 其 出 席 会 议 的 代 表 主 持 ; 如 果 基 金 管 理 人 授 权 代 表 和 基 金 托 管 人 授 权 代 表 均 未 能 主 持 大 会, 则 由 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 所 持 表 决 权 的 50% 以 上 ( 含 50%) 选 举 产 生 一 名 基 金 份 额 持 有 人 作 为 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 拒 不 出 席 或 主 持 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 大 会 作 出 的 决 议 的 效 力 会 议 召 集 人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 ( 或 单 位 名 称 ) 身 份 证 明 文 件 号 码 持 有 或 代 表 有 表 决 权 的 基 金 份 额 委 托 人 姓 名 ( 或 单 位 名 称 ) 和 联 系 方 式 等 事 项 11125
2) 通 讯 开 会 在 通 讯 开 会 的 情 况 下, 首 先 由 召 集 人 提 前 40 日 公 布 提 案, 在 所 通 知 的 表 决 截 止 日 期 后 2 个 工 作 日 内 在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决, 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 决 议 8 表 决 基 金 份 额 持 有 人 所 持 每 份 基 金 份 额 有 一 票 表 决 权 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 分 为 一 般 决 议 和 特 别 决 议 : (1) 一 般 决 议, 一 般 决 议 须 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 50% 以 上 ( 含 50%) 通 过 方 为 有 效 ; 除 下 列 第 2 项 所 规 定 的 须 以 特 别 决 议 通 过 事 项 以 外 的 其 他 事 项 均 以 一 般 决 议 的 方 式 通 过 (2) 特 别 决 议, 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 ( 含 三 分 之 二 ) 通 过 方 可 做 出 转 换 基 金 运 作 方 式 更 换 基 金 管 理 人 或 者 基 金 托 管 人 终 止 基 金 合 同 以 特 别 决 议 通 过 方 为 有 效 基 金 份 额 持 有 人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时, 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明, 否 则 提 交 符 合 会 议 通 知 中 规 定 的 确 认 投 资 者 身 份 文 件 的 表 决 视 为 有 效 出 席 的 投 资 者, 符 合 会 议 通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 视 为 有 效 表 决, 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 弃 权 表 决, 但 应 当 计 入 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总 数 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 逐 项 表 决 9 计 票 (1) 现 场 开 会 1) 如 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集, 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ; 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 召 集 或 大 会 虽 然 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集, 但 是 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 未 出 席 大 会 的, 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票 人 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 不 出 席 大 会 的, 不 影 响 计 票 的 效 力 2) 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 并 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计 票 结 果 3) 如 果 会 议 主 持 人 或 基 金 份 额 持 有 人 或 代 理 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 怀 疑, 可 以 在 宣 11126
布 表 决 结 果 后 立 即 对 所 投 票 数 要 求 进 行 重 新 清 点 监 票 人 应 当 进 行 重 新 清 点, 重 新 清 点 以 一 次 为 限 重 新 清 点 后, 大 会 主 持 人 应 当 当 场 公 布 重 新 清 点 结 果 4) 计 票 过 程 应 由 公 证 机 关 予 以 公 证, 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 出 席 大 会 的, 不 影 响 计 票 的 效 力 (2) 通 讯 开 会 在 通 讯 开 会 的 情 况 下, 计 票 方 式 为 : 由 大 会 召 集 人 授 权 的 两 名 监 督 员 在 基 金 托 管 人 授 权 代 表 ( 若 由 基 金 托 管 人 召 集, 则 为 基 金 管 理 人 授 权 代 表 ) 的 监 督 下 进 行 计 票, 并 由 公 证 机 关 对 其 计 票 过 程 予 以 公 证 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 派 代 表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 的, 不 影 响 计 票 和 表 决 结 果 10 生 效 与 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议, 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日 起 5 日 内 报 中 国 证 监 会 核 准 或 者 备 案 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 自 中 国 证 监 会 依 法 核 准 或 者 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生 效 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 生 效 之 日 起 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 体 上 公 告 如 果 采 用 通 讯 方 式 进 行 表 决, 在 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 时, 必 须 将 公 证 书 全 文 公 证 机 构 公 证 员 姓 名 等 一 同 公 告 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 均 有 约 束 力 ( 三 ) 基 金 合 同 的 变 更 和 终 止 1 基 金 合 同 的 变 更 (1) 变 更 基 金 合 同 涉 及 法 律 法 规 规 定 或 本 合 同 约 定 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的 事 项 的, 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 对 于 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的 事 项, 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 变 更 并 公 告, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 (2) 关 于 基 金 合 同 变 更 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 经 中 国 证 监 会 核 准 或 出 具 无 异 议 意 见 后 方 可 执 行, 自 决 议 生 效 后 2 日 内 在 指 定 媒 体 公 告 2 基 金 合 同 的 终 止 事 由 有 下 列 情 形 之 一 的, 基 金 合 同 应 当 终 止 : (1) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 ; 11127
(2) 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 职 责 终 止, 在 六 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 承 接 的 ; (3) 基 金 合 同 约 定 的 其 他 情 形 ; (4) 相 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 ( 四 ) 争 议 的 处 理 和 适 用 的 法 律 各 方 当 事 人 同 意, 因 基 金 合 同 而 产 生 的 或 与 基 金 合 同 有 关 的 一 切 争 议, 如 经 友 好 协 商 未 能 解 决 的, 应 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 根 据 该 会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁, 仲 裁 地 点 为 北 京, 仲 裁 裁 决 是 终 局 性 的 并 对 各 方 当 事 人 具 有 约 束 力, 仲 裁 费 由 败 诉 方 承 担 基 金 合 同 受 中 国 法 律 管 辖 ( 五 ) 基 金 合 同 存 放 地 和 投 资 者 取 得 基 金 合 同 的 方 式 基 金 合 同 存 放 在 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 住 所, 投 资 者 在 支 付 工 本 费 后, 可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 复 印 件, 基 金 合 同 条 款 及 内 容 应 以 基 金 合 同 正 本 为 准 11128