<4D6963726F736F667420576F7264202D20B1EAD7BCD1D0BEBF32303135C4EAB5DA32C6DA2E646F6378>

标 准 研 究 2015 年 第 2 期 行 业 编 码 和 标 准 服 务 中 心 2015 年 6 月 24 日 摘 要 本 报 告 跟 踪 介 绍 了 国 际 标 准 化 组 织 ISO/TC68 ISO/TC68/SC4 ANNA 国 际 数 据 管 理 协 会 2015 年 第 二 季 度 的 最 新 动 态 和 证 券 及 相 关 金 融 工 具 标 准 制 修 订 动 态, 详 细 介 绍 了 国 际 标 准 化 组 织 ISO/TC68/SC4 及 ANNA 2015 年 年 会 情 况, 为 我 国 证 券 期 货 业 标 准 化 工 作 提 供 参 考 和 借 鉴 本 报 告 同 时 跟 踪 介 绍 了 国 内 标 准 化 组 织 证 标 委 2015 年 第 二 季 度 的 最 新 动 态 及 国 内 金 融 证 券 类 标 准 制 修 订 动 态 1

目 录 摘 要... 1 一 国 际 组 织 动 态... 3 二 2015 年 ISO/TC68/SC4 年 会 相 关 情 况... 4 三 2015 年 ANNA 上 半 年 年 会 相 关 情 况... 7 四 证 券 及 相 关 金 融 工 具 标 准 制 修 订 动 态... 8 五 证 标 委 动 态... 12 六 国 内 金 融 证 券 类 标 准 制 修 订 动 态... 14 七 ISIN 编 码 发 码 情 况... 16 2

一 国 际 组 织 动 态 ( 一 ) ISO/TC68 动 态 2015 年 5 月 4 日 至 7 日, 第 34 届 ISO/TC68( 国 际 标 准 化 组 织 金 融 服 务 技 术 委 员 会 ) 年 会 在 加 拿 大 多 伦 多 召 开 会 议 由 环 球 银 行 金 融 电 讯 协 会 (SWIFT) 承 办, 共 包 括 5 个 会 议 :lso/tc68 全 会,ISO/TC68 下 属 SC2( 安 全 分 委 会 ) SC4( 证 券 和 相 关 金 融 工 具 分 委 会 ) SC7 ( 银 行 核 心 业 务 分 委 会 ) 三 个 分 委 会 年 会,lSO 20022 RMG ( 注 册 管 理 组 ) 年 会 ( 二 ) ISO/TC68/SC4 动 态 2015 年 5 月 4 日, 第 32 届 ISO/TC68/SC4( 国 际 标 准 化 组 织 金 融 服 务 技 术 委 员 会 证 券 及 相 关 金 融 工 具 分 技 术 委 员 会 ) 年 会 在 加 拿 大 多 伦 多 召 开 会 上,SC4 分 委 员 会 主 席 秘 书 处 各 工 作 组 (WG) 各 成 员 国 及 组 织 做 了 报 告, 中 证 信 息 公 司 派 员 代 表 中 国 做 了 报 告, 介 绍 了 国 家 标 准 及 相 关 标 准 制 修 订 我 国 参 加 国 际 标 准 化 组 织 及 国 际 标 准 国 内 采 标 等 情 况, 并 参 与 了 相 关 事 项 表 决 ( 三 ) 2015 年 ANNA 上 半 年 年 会 2015 年 6 月 4-5 日,ANNA 在 爱 尔 兰 都 柏 林 召 开 了 2015 年 上 半 年 年 会, 证 监 会 信 息 中 心 中 证 信 息 技 术 服 务 公 司 及 证 标 委 秘 书 处 派 员 参 加 了 本 次 会 议, 重 点 听 取 了 ANNA 董 事 会 服 务 局 和 各 工 作 组 的 汇 报, 并 对 财 务, 会 员 事 务 等 议 题 进 行 了 投 票 ( 四 ) 国 际 数 据 管 理 年 会 2015 年 3 月 29 日 至 4 月 3 日 第 19 届 国 际 数 据 管 理 协 会 年 会 在 美 国 华 盛 顿 召 开 会 议 以 企 业 数 据 世 界 (Enterprise Data World) 为 主 题, 围 绕 构 建 数 据 架 构 的 新 需 求 数 据 质 量 度 量 和 计 分 卡 数 据 治 理 项 目 实 施 大 数 据 趋 势 和 技 术 推 广 主 数 据 管 理 企 业 数 据 战 略 3

企 业 信 息 管 理 - 数 据 驱 动 的 业 务 变 革 等 内 容 进 行 了 178 场 演 讲 中 证 信 息 技 术 服 务 有 限 公 司 和 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 派 员 参 加 此 次 年 会, 会 议 上 参 会 人 员 向 国 际 组 织 介 绍 了 中 国 证 券 期 货 行 业 的 现 状 IBR 的 总 体 方 法 论 1+3+N 的 数 据 模 型 设 计 架 构, 并 听 取 了 国 际 专 家 意 见, 吸 纳 学 习 了 国 际 先 进 数 据 治 理 概 念 及 建 模 方 式 二 2015 年 ISO/TC68/SC4 年 会 相 关 情 况 ( 一 ) ISO/TC68/SC4 成 员 国 及 联 络 成 员 截 至 目 前,SC4 共 有 22 个 P 成 员 17 个 O 成 员 8 个 外 部 A 类 联 络 成 员 和 1 个 外 部 B 类 联 络 成 员 (EC- 欧 洲 委 员 会 ) 成 员 国 和 外 部 A 类 联 络 成 员 情 况 如 下 : SC4 成 员 国 一 览 表 22 P- 成 员 国 17 O- 成 员 国 Australia (SA) Luxembourg (ILNAS) Argentina (IRAM) Poland (PKN) Brazil (ABNT) Netherlands (NEN) Austria (ASI) Romania (ASRO) Canada (SCC) Norway (SN) Belarus (BELST) Serbia (ISS) China (SAC) Russian Federation (GOST R) Belgium (NBN) Singapore (SPRING SG) Denmark (DS) South Africa (SABS) Bulgaria (BDS) Slovakia (SOSMT) France (AFNOR) Spain (AENOR) Columbia (ICONTEC) Ukraine (DTR) Germany (DIN) Sweden (SIS) Cyprus (CYS) India (BIS) Switzerland (SNV) Czech Republic (UNMZ) Italy (UNI) Turkey (TSE) Finland (SFS) Japan (JISC) United Kingdom (BSI) Iceland (IST) Korea, Republic of United States (ANSI) Kenya (KEBS) (KATS) 外 部 A 类 联 络 成 员 (8 个 ) 缩 写 ANNA CLEARSTREAM ECB EUROCLEAR FIX Protocol ISDA ISITC 名 字 Association of National Numbering Agencies Clearstream International European Central Bank EUROCLEAR Bank FIX Protocol Ltd International Swaps and Derivatives Association, Inc. International Securities Association for Institutional Trade Communication 4

SWIFT Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication ( 二 ) SC4 下 设 的 工 作 组 及 最 新 动 态 目 前,SC4 下 设 4 工 作 组 (WG1- 国 际 证 券 识 别 编 码 WG6- 金 融 工 具 分 类 WG8- 证 券 发 行 和 担 保 人 标 识 代 码 WG14- 金 融 工 具 短 名 ) 开 展 本 领 域 标 准 化 工 作 WG1 负 责 修 订 的 国 际 证 券 识 别 编 码 体 系 ISO 6166(ISIN)( 第 7 版 ) 已 于 2013 年 7 月 15 日 正 式 发 布 (ISO 6166:2013 版 ) 随 着 新 版 标 准 的 顺 利 实 施,WG1 将 正 式 解 散 WG6 负 责 金 融 工 具 分 类 (ISO 10962,CFI 编 码 ) 第 二 版 的 修 订 工 作 目 前 国 际 标 准 草 案 (ISO/DIS) 获 得 100% 的 赞 成 率, 该 标 准 的 第 三 版 预 计 在 今 年 底 前 发 布 WG8 负 责 制 定 证 券 发 行 和 担 保 人 标 识 代 码 标 准 (ISO 16372, IGI), 由 于 与 法 律 实 体 标 识 符 (LEI) 标 准 存 在 重 复, 在 过 去 四 年 里 ISO 16372 (IGI) 的 开 发 工 作 已 经 停 止, 本 次 年 会 将 对 IGI 标 准 发 展 方 向 进 行 表 决, 决 定 是 否 根 据 TMB 决 议 解 散 WG8 WG 14 负 责 制 定 金 融 工 具 短 名 (FISN, ISO 18774), 目 前 该 标 准 处 于 待 发 布 阶 段,ISO 技 术 管 理 局 和 ISO 董 事 会 正 在 研 究 确 定 FISN 注 册 管 理 机 构 ( 三 ) SC4 直 接 负 责 维 护 的 有 效 标 准 目 前,SC4 直 接 负 责 维 护 13 项 有 效 标 准 其 中 已 经 发 布 标 准 11 项, 在 建 标 准 2 项, 各 项 标 准 及 目 前 所 处 阶 段 如 下 : SC4 已 发 布 标 准 一 览 表 (11 项 ) 序 ISO 编 码 阶 段 英 文 名 称 中 文 名 称 备 注 号 1 ISO 6166:2013 60.60 Securities and related financial instruments International securities identification numbering 2 ISO 8109:1990 90.93 Banking and related financial services Securities Format of Eurobonds 5 证 券 及 相 关 金 融 工 具 - 国 际 证 券 识 别 编 码 体 系 (ISIN) 银 行 业 务 和 相 关 金 融 服 务 证 券 欧 洲 债 券 格 认 式 2012 年 4 月 复 审 确

3 ISO 8532:1995 90.93 Securities Format for transmission of certificate 格 式 证 券 证 书 号 码 传 输 认 2012 年 4 月 复 审 确 numbers 4 ISO 9019:1995 90.93 Securities Numbering of certificates 证 券 证 书 号 码 认 2012 年 4 月 复 审 确 5 ISO 9144:1991 90.93 Securities Optical character recognition 证 券 光 字 符 识 别 线 位 置 和 结 构 认 2012 年 4 月 复 审 确 6 ISO 10383:2012 line Position and 60.60 Securities and related financial instruments Codes for exchanges and 证 券 及 相 关 金 融 工 具 - 证 券 市 场 识 别 编 码 7 ISO 10962:2001 8 ISO 15022-1:1999 9 ISO 15022-1:1999/ Cor 1:1999 10 ISO 15022-2:1999 11 ISO 15022-2:1999/ Cor 1:1999 k t id tifi ti (MIC) 90.92 Securities and related financial 证 券 和 相 关 金 融 工 instruments Classification of 具 金 融 工 具 分 类 (CFI) Financial Instruments (CFI 90.93 Securities Scheme for 码 ) 证 券 报 文 方 案 ( 数 messages (Data Field 据 域 字 典 ) 第 1 部 分 : 认 数 据 域 和 报 文 设 计 规 则 Dictionary) Part 1: Data field 指 南 and message design rules and 60.60 Securities Scheme for 证 券 报 文 方 案 ( 数 messages (Data Field 据 域 字 典 ) 第 1 部 分 : 数 据 域 和 报 文 设 计 规 则 Dictionary) Part 1: Data field 指 南 and message design rules and 90.93 Securities Scheme for 证 券 报 文 方 案 ( 数 messages (Data Field 据 域 字 典 ) 第 2 部 分 : 认 数 据 域 字 典 和 报 文 目 录 Dictionary) Part 2: 的 维 护 Maintenance of the Data Field Dictionary and Catalogue of 60.60 Securities Scheme for 证 券 报 文 方 案 ( 数 messages (Data Field 据 域 字 典 ) 第 2 部 分 : 数 据 域 字 典 和 报 文 目 录 Dictionary) Part 2: 的 维 护 Maintenance of the Data Field Dictionary and Catalogue of SC4 在 建 标 准 一 览 表 2012 年 4 月 复 审 确 2012 年 4 月 复 审 确 6

序 ISO 编 码 阶 段 英 文 名 称 中 文 名 称 备 注 号 1 ISO/DIS 10962.2 40.60 Securities and related financial instruments Classification of Financial 证 券 和 相 关 金 融 工 具 金 融 工 具 分 类 (CFI 码 ) 2 ISO 18774 60.00 说 明 : Instruments (CFI code) Securities and related financial instruments Financial Instrument 证 券 和 相 关 金 融 工 具 金 融 工 具 短 名 40.60: 审 查 阶 段 : 投 票 结 束 60.00: 出 版 阶 段 : 国 际 标 准 予 以 发 布 60.60: 出 版 阶 段 : 国 际 标 准 已 发 布 90.92: 复 审 阶 段 : 国 际 标 准 送 交 修 订 90.93: 复 审 阶 段 : 确 认 国 际 标 准 ( 四 ) 2015 年 年 会 决 议 2015 年 SC4 年 会 通 过 了 25 项 决 议, 主 要 包 括 成 立 研 究 小 组, 进 行 不 同 资 产 类 别 金 融 工 具 识 别 的 总 体 状 况 进 行 研 究, 盘 点 目 前 全 球 在 用 的 国 际 国 内 专 利 和 事 实 标 准, 使 用 者 和 提 供 者 遇 到 的 问 题 和 关 注 点, 研 究 小 组 应 覆 盖 广 泛 的 区 域, 涵 盖 从 发 行 到 交 易 前 交 易 交 易 后 结 算 等 环 节 的 整 个 证 券 生 命 周 期 ; 决 定 下 届 SC4 年 会 于 2016 年 4 月 25 日 在 德 国 法 兰 克 福 召 开 ; 下 下 届 年 会 将 于 2017 年 在 巴 西 里 约 热 内 卢 召 开 等 三 2015 年 ANNA 上 半 年 年 会 相 关 情 况 ( 一 ) 2015 年 上 半 年 主 席 报 告 2015 年 上 半 年 Dan Kuhnel 主 席 报 告 中 指 出, 目 前 Bloomberg 根 7

据 自 身 研 究 的 符 号 方 法 论 提 出 了 FIGI( 金 融 工 具 全 球 标 识 符 ), 目 标 为 覆 盖 全 球 所 有 的 金 融 分 类 如 股 票 固 定 收 入 指 数 衍 生 品 货 币 结 构 化 产 品 等, 由 12 位 字 母 或 数 字 组 成 (1 为 校 验 位 ) FIGI 已 通 过 OMG( 对 象 管 理 组 织 ) 董 事 会 采 纳, 并 获 得 英 国 和 美 国 标 准 化 组 织 的 支 持, 有 望 制 定 为 ISO 国 际 标 准 FIGI 在 TC68 及 SC4 会 议 上 进 行 了 讨 论, 会 议 研 究 决 定 成 立 研 究 组 对 金 融 工 具 标 识 前 景 进 行 研 究 Bloomberg 同 时 针 对 ISIN 编 码 实 施 提 出 了 负 面 意 见 如 无 行 业 公 认 领 导 编 码 分 配 封 闭 非 可 再 利 用 许 可 权 收 费 等, 若 该 编 码 标 准 成 功 发 布, 将 在 一 定 程 度 上 对 ISIN 编 码 标 准 的 实 施 造 成 冲 击 ( 二 ) ISIN 编 码 情 况 截 止 2015 年 5 月 1 日, 共 发 放 ISIN 编 码 29,934,814 个, 其 中 活 跃 的 编 码 9,428,262 个, 不 活 跃 的 编 码 20,506,552 个, 编 码 总 数 较 去 年 同 期 增 长 19%; 共 发 放 CFI 编 码 26,748,155 个, 其 中 活 跃 的 编 码 8,706,089 个, 不 活 跃 的 编 码 18,042,066 个, 编 码 总 数 较 去 年 同 期 增 长 20% 数 据 主 文 件 方 面,2014 年 共 有 75 家 会 员 提 交,2015 年 共 有 24 家 会 员 提 交, 目 前 已 有 69 家 会 员 支 持 新 数 据 格 式 值 得 一 提 的 是, ANNA 服 务 局 将 于 2015 年 11 月 27 日 停 止 旧 数 据 格 式 支 持 四 证 券 及 相 关 金 融 工 具 标 准 制 修 订 动 态 ( 一 ) 金 融 工 具 分 类 (CFI,ISO 10962) 修 订 进 展 ISO 10962 的 修 订 版 在 2006 年 正 式 提 出,2008 年 4 月 SC4 投 票 通 过 了 ISO 10962 DIS 版 本 2011 年 5 月,ISO 10962 国 际 标 准 最 终 草 稿 (FDIS) 仅 获 得 了 72% 的 赞 成 率, 未 达 到 75% 的 通 过 要 求, 草 案 未 获 通 过 2011 年 9 月,WG6 开 始 重 写 标 准 的 委 员 会 草 案 2013 年 10 月,ISO 技 术 管 理 局 延 长 了 ISO 10962 修 订 时 间 2014 年 6 月 30 8

日,WG6 提 交 了 征 询 意 见 草 案 2014 年 10 月 1 日, 翻 译 工 作 完 成, 并 开 始 投 票 程 序, 投 票 程 序 在 2015 年 1 月 1 日 结 束,ISO 10962 DIS 版 本 获 得 了 100% 的 赞 成 率 由 于 关 于 DIS 的 意 见 主 要 是 编 辑 性 质 的, 并 且 相 关 问 题 先 前 已 经 过 深 入 讨 论 和 辩 证,WG6 决 定 不 选 择 标 准 制 定 的 FDIS 阶 段, 直 接 将 ISO 10962 DIS 版 本 发 布 为 国 际 标 准 (ISO 10962:2015) CFI 编 码 由 6 位 字 母 组 成, 分 成 三 部 分 : 第 1 位 表 示 一 级 分 类, 第 2 位 表 示 二 级 分 类, 第 3-6 位 表 示 某 种 分 类 最 重 要 的 属 性 ( 二 ) 金 融 工 具 短 名 (FISN, ISO 18774) 制 定 进 展 2012 年 5 月,SC4 投 票 通 过 重 新 成 立 工 作 组 WG14, 研 究 制 定 ISO 18774 证 券 及 金 融 工 具 - 金 融 工 具 短 名 (FISN 编 码 ) 和 ISO 18773 证 券 及 金 融 工 具 缩 写 ISO 18774 证 券 及 金 融 工 具 - 金 融 工 具 短 名 (FISN 编 码 ) 是 简 短 描 述 金 融 工 具 的 方 法, 由 发 行 者 金 融 工 具 说 明 两 部 分 组 成 ISO 18773 证 券 及 金 融 工 具 缩 写 是 ISO 18774 中 用 到 的 金 融 词 汇 的 缩 写 规 范 根 据 草 案,FISN 编 码 限 长 为 35 位, 由 发 行 者 金 融 工 具 说 明 两 部 分 组 成, 中 间 用 / 隔 开, 原 则 上 发 行 者 不 超 过 15 位 金 融 工 具 说 明 不 超 过 19 位 2014 年 2 月,SC4 决 定 取 消 ISO 18773, 并 将 其 合 并 到 了 ISO 18774 2014 年 9 月 底,ISO 18774 国 际 标 准 草 案 (DIS) 投 票 程 序 结 束, 获 得 15 票 赞 成,2 票 反 对,5 票 弃 权,6 个 P- 成 员 国 提 出 了 意 见 WG14 对 收 集 到 的 意 见 做 了 详 细 分 析, 组 内 达 成 一 致 意 见, 认 为 对 ISO 18774 国 际 标 准 草 案 (DIS) 的 修 改 没 有 导 致 重 大 技 术 变 化, 可 选 的 最 终 国 际 草 案 阶 段 并 非 必 要, 因 此, 根 据 ISO 规 定, 决 定 将 修 改 后 的 国 际 标 准 草 案 直 接 发 布 为 国 际 标 准 根 据 计 划,ISO 18774 证 券 及 金 融 工 具 - 金 融 工 具 短 名 (FISN 编 码 ) 将 在 2015 年 5 月 底 前 发 布 为 国 际 标 9

准 2015 年 1 月,SC4 投 票 通 过 了 ANNA 作 为 ISO 18774 的 注 册 机 构 同 时,SC4/WG14 编 写 了 ISO 18774 注 册 手 册, 于 2015 年 3 月 向 SC4 成 员 征 求 意 见,WG14 根 据 意 见 修 改 注 册 手 册 后 将 正 式 发 送 给 SC4 各 成 员 国, 进 行 为 期 一 个 月 的 投 票 ( 三 ) 国 际 证 券 识 别 编 码 体 系 (ISIN 编 码,ISO6166) 近 期 工 作 2011 年 7 月,ISO 与 国 家 编 码 机 构 协 会 (ANNA) 签 署 了 注 册 机 构 协 议 为 与 注 册 机 构 协 议 保 持 一 致,ANNA 制 定 了 新 的 国 际 证 券 识 别 编 码 体 系 (ISIN 编 码 ) 征 询 意 见 草 案, 修 改 了 原 草 案 中 涉 及 ANNA 和 国 家 编 码 机 构 (NNA) 的 相 关 部 分, 并 根 据 最 新 CFI 编 码 修 订 了 ISIN 编 码 产 品 种 类, 同 时 对 标 准 的 部 分 文 字 进 行 了 调 整 2013 年 7 月 正 式 发 布 了 新 版 ISO 6166 国 际 证 券 识 别 编 码 体 系 (ISIN 编 码 ) 标 准 ISIN 编 码 共 12 位, 包 括 2 位 前 缀 码 ( 国 家 编 码 ) 9 位 国 家 证 券 识 别 编 码 和 1 位 校 验 码 为 了 更 好 地 适 应 新 版 ISO 6166 国 际 证 券 识 别 编 码 体 系 (ISIN 编 码 ),ANNA 修 订 了 ISIN 数 据 结 构, 其 中 保 留 了 FISN MIC LEI 字 段 ( 四 ) 国 际 证 券 市 场 识 别 编 码 (MIC,ISO 10383) 近 期 工 作 为 了 方 便 证 券 交 易 直 通 处 理 (STP), 全 球 证 券 市 场 需 要 明 确 作 为 价 格 及 相 关 信 息 来 源 的 交 易 所 交 易 平 台 监 管 或 非 监 管 市 场 的 通 用 标 识 方 法 为 此,ISO 制 定 了 全 球 统 一 的 市 场 识 别 码 标 准, 即 ISO 10383 国 际 证 券 市 场 识 别 编 码, 以 便 用 于 在 任 何 应 用 程 序 和 信 息 交 换 中 对 金 融 工 具 的 挂 牌 地 点 相 关 交 易 的 执 行 地 点 和 交 易 细 节 的 报 告 地 点 的 主 要 市 场 和 从 属 市 场 进 行 标 识 ISO 10383 国 际 证 券 市 场 识 别 编 码 主 要 规 定 了 MIC 编 码 的 统 10

一 结 构, 为 每 个 交 易 所 分 配 一 个 4 位 无 意 义 的 字 母 或 数 字 构 成 的 运 营 级 别 MIC 编 码, 其 下 属 不 同 部 门 可 以 分 配 不 同 的 部 门 MIC 编 码, 例 如 同 一 个 交 易 所 内 股 票 交 易 部 门 的 和 债 券 交 易 部 门 可 以 被 分 配 两 个 不 同 的 部 门 MIC 编 码 SWIFT 为 该 标 准 的 注 册 管 理 机 构 ANNA 建 议 各 NNA 向 服 务 管 理 局 提 交 的 文 件 中 包 含 MIC 编 码, 用 以 表 示 各 金 融 工 具 的 交 易 场 所 ( 五 ) 实 体 法 律 类 型 (ELF) 近 期 工 作 为 配 合 LEI 编 码 对 实 体 的 法 律 类 型 进 行 描 述,ISO/TC68 成 立 了 WG8 工 作 组 起 草 ELF 标 准, 目 的 为 规 范 法 律 类 型 集, 从 而 在 全 球 范 围 内 对 法 律 实 体 的 不 同 类 型 进 行 表 示 该 法 律 类 型 集 应 包 括 所 有 可 能 与 金 融 交 易 有 关 的 实 体, 包 括 金 融 和 非 金 融 机 构 市 场 基 础 设 施 和 金 融 监 管 机 构 目 前 已 在 伦 敦 和 法 兰 克 福 举 行 了 两 次 会 议, 并 已 编 制 并 检 查 了 实 体 法 律 类 型 ELF 初 始 列 表 该 ELF 编 码 结 构 为 4 位 字 母 或 数 字 形 式 的 无 含 义 编 码 该 标 准 将 于 2015 年 6 月 起 草 标 准 草 案 并 进 行 讨 论,8 月 召 开 工 作 会 形 成 最 终 草 案,9 月 至 11 月 交 由 TC68 进 行 投 票 表 决, 预 计 于 2016 年 初 形 成 标 准 征 求 意 见 稿 ( 六 ) 法 律 实 体 标 识 符 (LEI, ISO 17442) 近 期 工 作 为 解 决 由 于 缺 乏 统 一 的 法 律 实 体 编 码 体 系, 造 成 的 难 以 通 过 全 球 范 围 内 的 各 个 支 付 清 算 系 统 识 别 相 关 交 易 对 手 方 无 法 准 确 评 估 特 定 金 融 机 构 的 全 球 风 险 暴 露 的 问 题 在 G20 及 FSB 的 推 动 下,ISO/TC68 制 定 了 ISO 17442 法 律 实 体 标 识 符 (LEI 编 码 ) 并 于 2012 年 正 式 发 布 了 该 项 国 际 标 准 2012 年 底,ISO 正 式 发 布 了 ISO 17442 法 律 实 体 标 识 符 (LEI 编 码 ),FSB 完 成 制 定 并 发 布 了 管 理 监 督 委 员 会 11

章 程 LEI 编 码 为 20 为 字 母 + 数 字 的 编 码, 其 结 构 为 :1-4 位 是 各 地 方 营 运 单 位 识 别 码,5-6 位 暂 时 置 为 00 以 备 后 续 扩 张 使 用,7-18 位 为 各 地 方 营 运 单 位 为 各 法 律 实 体 分 配 的 识 别 编 码,19-20 位 为 校 验 位 2013 年 1 月,LEI 管 理 监 督 委 员 会 正 式 成 立, 美 国 财 政 部 Matthew Reed 先 生 当 选 为 第 一 届 委 员 会 主 席, 法 国 法 兰 西 银 行 Bertrand Couillault 和 日 本 金 融 服 务 机 构 Jun Mizuguchi 当 选 为 副 主 席 2013 年 上 半 年,LEI 监 管 监 督 委 员 会 正 式 成 立 评 估 与 标 准 委 员 会 (CES) 同 时,ISO/TC68 与 ANNA 分 别 成 立 工 作 组, 负 责 LEI 相 关 事 项 的 对 接 工 作 2014 年 6 月, 全 球 法 人 机 构 识 别 编 码 基 金 会 (GLEIF) 成 立, 根 据 LEI 管 理 监 督 委 员 会 章 程, 全 球 LEI 基 金 是 全 球 LEI 系 统 的 中 央 运 作 单 元 2014 年 9 月 26 日, 在 印 度 新 德 里 召 开 的 全 球 LEI 体 系 执 委 会 (ROC EC) 会 议 上, 中 国 金 融 电 子 化 公 司 陈 波 总 经 理 当 选 为 全 球 LEI 基 金 会 BOD 成 员 BOD 是 LEI 基 金 会 的 最 高 管 理 机 构, 密 切 与 ROC 协 商, 致 力 于 实 现 基 金 会 章 程 所 规 定 的 目 标 目 前 董 事 会 成 员 共 16 人, 分 别 来 自 美 国 英 国 中 国 日 本 韩 国 印 度 阿 根 廷 德 国 南 非 等 国 家, 荷 兰 籍 欧 洲 支 付 委 员 会 理 事 长 Gerard Hartsink 出 任 董 事 会 主 席 目 前, 美 国 英 国 德 国 等 欧 美 国 家 已 相 继 组 建 本 地 系 统, 印 度 日 本 韩 国 等 亚 洲 国 家 也 正 在 积 极 推 进 本 国 LEI 编 码 注 册 和 数 据 管 理 中 国 人 民 银 行 作 为 全 球 法 人 机 构 识 别 编 码 监 管 委 员 会 (LEI ROC) 的 重 要 成 员, 现 已 建 成 本 地 系 统 并 开 展 全 球 LEI 编 码 国 内 注 册 服 务 五 证 标 委 动 态 ( 一 ) 第 三 届 证 标 委 换 届 大 会 12

2015 年 6 月 1 日 证 标 委 在 厦 门 市 召 开 了 第 三 届 证 标 委 换 届 大 会, 会 议 由 证 监 会 信 息 中 心 主 任 证 标 委 主 任 委 员 张 野 同 志 主 持, 国 标 委 金 标 委 领 导 出 席 会 议 并 向 新 一 届 证 标 委 委 员 颁 发 了 委 员 证 书, 同 时 宣 布 新 一 届 证 标 委 秘 书 处 由 中 证 信 息 技 术 服 务 公 司 承 担 会 议 向 全 体 委 员 作 了 证 标 委 换 届 工 作 报 告, 宣 布 了 证 标 委 专 业 工 作 组 首 席 专 家 名 单, 并 审 议 通 过 了 证 标 委 章 程 秘 书 处 工 作 细 则 专 业 工 作 组 管 理 办 法 行 业 编 码 和 标 准 服 务 中 心 工 作 细 则 等 四 项 制 度 ( 二 ) 证 券 期 货 行 业 数 据 模 型 评 审 会 2015 年 6 月 1 日 上 午 在 厦 门 翔 鹭 国 际 大 酒 店 召 开 了 证 券 期 货 行 业 数 据 模 型 评 审 会, 来 自 证 监 会 信 息 中 心 交 易 所 证 券 期 货 业 经 营 机 构 开 发 商 的 15 名 专 家 参 与 了 评 审 会 议 参 评 专 家 讨 论 了 数 据 模 型 的 方 法 论 总 体 架 构 行 业 顶 层 数 据 流 图 数 据 模 型 产 出 物 等 项 目 成 果, 认 为 模 型 编 制 方 法 论 科 学 合 理 体 系 完 整 实 用 性 强 ; 品 种 主 体 财 务 等 行 业 公 共 主 题 和 交 易 监 管 披 露 三 大 业 务 条 线 的 划 分 合 理, 能 有 效 覆 盖 行 业 中 的 全 部 业 务, 1+3+N 的 总 体 架 构 可 以 比 较 好 的 兼 顾 行 业 数 据 的 共 性 和 个 性, 体 现 行 业 中 数 据 交 换 的 特 点 ; 行 业 顶 层 数 据 流 图 数 据 模 型 产 出 物 对 市 场 中 各 项 业 务 的 开 展 情 况 描 述 完 整, 可 以 准 确 的 反 映 出 市 场 业 务 开 展 和 机 构 间 数 据 交 换 的 基 本 情 况 ( 三 ) 证 券 期 货 业 机 构 间 接 口 标 准 规 划 评 审 会 2015 年 6 月 1 日 上 午 在 厦 门 翔 鹭 国 际 大 酒 店 召 开 了 证 券 期 货 业 机 构 间 接 口 标 准 规 划 评 审 会, 来 自 交 易 所 证 券 期 货 业 经 营 机 构 开 发 商 的 13 名 专 家 参 与 了 评 审 会 议 行 业 专 家 认 为 证 券 期 货 业 机 构 间 接 口 标 准 规 划 对 证 券 期 货 业 机 构 间 接 口 标 准 的 制 定 与 应 用 具 有 行 业 指 导 意 义, 为 提 高 机 构 间 接 口 13

标 准 化 水 平 打 好 基 础, 将 会 有 力 支 撑 行 业 各 项 业 务 的 创 新 与 发 展 ( 四 ) 证 券 期 货 业 机 构 内 部 接 口 标 准 行 业 规 划 评 审 会 2015 年 6 月 1 日 上 午 在 厦 门 翔 鹭 国 际 大 酒 店 召 开 了 证 券 期 货 业 机 构 间 接 口 标 准 规 划 评 审 会, 来 自 中 国 证 监 会 机 构 部 交 易 所 证 券 期 货 业 经 营 机 构 开 发 商 的 17 名 专 家 参 与 了 评 审 会 议 行 业 专 家 认 为 证 券 期 货 业 机 构 内 部 接 口 标 准 行 业 规 划 通 过 对 证 券 公 司 基 金 公 司 ( 含 资 产 管 理 公 司 ) 期 货 公 司 托 管 机 构 等 公 司 内 部 系 统 数 据 流 的 梳 理 分 析, 规 划 出 一 系 列 有 效 实 用 系 统 性 强 的 机 构 内 部 接 口 标 准 体 系, 对 解 决 机 构 内 部 信 息 系 统 封 闭 紧 耦 合 数 据 共 享 难 题, 建 立 统 一 开 放 灵 活 的 信 息 交 换 具 有 行 业 指 导 意 义, 有 助 于 为 未 来 的 行 业 发 展 打 好 技 术 基 础 ( 五 ) 证 券 期 货 业 系 统 安 全 标 准 行 业 规 划 规 划 评 审 会 2015 年 6 月 1 日 上 午 在 厦 门 翔 鹭 国 际 大 酒 店 召 开 了 证 券 期 货 业 机 构 间 接 口 标 准 规 划 评 审 会, 来 自 中 国 证 监 会 信 息 中 心 交 易 所 证 券 期 货 业 经 营 机 构 开 发 商 的 12 名 专 家 参 与 了 评 审 会 议 行 业 专 家 认 为 证 券 期 货 业 系 统 安 全 标 准 行 业 规 划 基 于 风 险 评 估 的 思 想 和 模 型, 优 先 关 注 行 业 高 风 险 点, 突 出 行 业 应 用 和 新 技 术, 得 出 证 券 期 货 行 业 系 统 安 全 体 系 框 架, 描 绘 了 证 券 行 业 系 统 安 全 标 准 全 貌 和 标 准 化 活 动 蓝 图, 是 行 业 未 来 一 段 时 间 所 需 系 统 安 全 安 全 标 准 的 整 体 规 划, 是 标 准 制 修 订 计 划 的 主 要 依 据 和 标 准 化 工 作 的 重 要 参 考, 对 证 券 期 货 行 业 信 息 系 统 的 建 设 运 维 检 测 评 估 行 业 监 督 管 理 等 具 有 基 础 支 持 作 用 六 国 内 金 融 证 券 类 标 准 制 修 订 动 态 ( 一 ) 金 标 委 推 动 的 标 准 动 态 2015 年 第 二 季 度, 有 1 项 金 融 行 业 标 准 正 式 发 布,1 项 函 审 金 融 14

行 业 标 准,2 项 金 融 行 业 标 准 重 新 函 审 具 体 情 况 如 下 : 1. 金 融 行 业 标 准 银 行 与 合 作 方 业 务 数 据 一 致 性 处 理 规 范 正 式 发 布 2015 年 5 月 21 日, 金 融 行 业 标 准 银 行 与 合 作 方 业 务 数 据 一 致 性 处 理 规 范 (JR/T 0126-2015, 以 下 简 称 规 范 ) 由 中 国 人 民 银 行 正 式 发 布 该 标 准 规 定 了 银 行 在 与 合 作 方 共 同 推 出 产 品 或 服 务 时, 在 业 务 数 据 处 理 方 面 应 遵 循 的 规 则 2. 1 项 函 审 金 融 行 业 标 准 1 项 函 审 金 融 行 业 标 准 如 下 表 : 序 号 标 准 名 称 1 基 于 安 全 芯 片 的 线 上 支 付 技 术 规 范 3. 2 项 金 融 行 业 标 准 重 新 函 审 2 项 金 融 行 业 标 准 重 新 函 审, 如 下 表 : 序 号 标 准 名 称 1 金 融 业 信 息 系 统 机 房 动 力 系 统 规 范 2 金 融 业 信 息 系 统 机 房 动 力 系 统 评 测 规 范 ( 二 ) 证 标 委 推 动 的 标 准 情 况 2015 年 第 二 季 度, 有 7 项 金 融 行 业 标 准 立 项,1 项 金 融 行 业 标 准 征 求 意 见,1 项 金 融 行 业 标 准 重 新 函 审 具 体 情 况 如 下 : 1. 7 项 立 项 金 融 行 业 标 准 7 项 金 融 行 业 标 准 立 项 汇 总 如 下 表 : 序 号 标 准 名 称 牵 头 单 位 1 期 货 结 算 数 据 接 口 标 准 中 国 期 货 业 协 会 大 连 商 品 交 易 所 2 证 券 期 货 业 软 件 测 试 规 范 大 连 商 品 交 易 所 3 证 券 期 货 业 第 三 方 交 易 接 入 范 国 泰 君 安 证 券 公 司 4 证 券 期 货 业 信 息 技 术 统 计 标 准 中 证 信 息 技 术 服 务 有 15

限 责 任 公 司 5 证 券 期 货 业 身 份 认 证 与 数 字 证 书 标 准 6 证 券 期 货 业 信 息 系 统 审 计 实 施 指 引 7 资 产 管 理 公 司 估 值 核 算 系 统 数 据 接 口 标 准 中 证 信 息 技 术 服 务 有 限 责 任 公 司 中 证 信 息 技 术 服 务 有 限 责 任 公 司 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 2. 2 项 金 融 行 业 标 准 征 求 意 见 序 号 标 准 名 称 1 开 放 式 基 金 行 业 数 据 集 中 备 份 接 口 规 范 2 证 券 和 相 关 金 融 工 具 交 易 所 和 市 场 识 别 码 3. 1 项 金 融 行 业 标 准 重 新 函 审 序 号 标 准 名 称 1 证 券 期 货 业 信 息 系 统 托 管 基 本 要 求 七 ISIN 编 码 发 码 情 况 国 家 编 码 机 构 协 会 (ANNA) 是 ISIN 编 码 的 全 球 执 行 维 护 机 构, 一 个 国 家 或 地 区 的 特 定 机 构 可 在 申 请 成 为 ANNA 会 员 (NNA) 后 负 责 为 该 国 或 地 区 的 证 券 编 制 维 护 ISIN 编 码 我 国 已 于 2006 年 1 月 以 全 国 金 融 标 准 化 技 术 委 员 会 证 券 分 技 术 委 员 会 的 名 义 加 入 了 ANNA 2015 年 二 季 度, 我 国 分 配 ISIN 编 码 993 个, 截 至 2015 年 6 月 30 日, 我 国 已 经 分 配 ISIN 编 码 17792 个 16