1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国

方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 2 季 度 报 告 2016 年 06 月 30 日 基 金 管 理 人 : 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 07 月 20 日 第 1 页 共 13 页

1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 7 月 19 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2016 年 4 月 1 日 起 至 2016 年 6 月 30 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 基 金 主 代 码 001431 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2015 年 06 月 25 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 14,812,214.98 份 投 资 目 标 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 追 求 稳 健 的 绝 对 回 报 在 类 别 资 产 的 配 置 上, 本 基 金 结 合 宏 观 经 济 因 素 市 场 估 值 因 素 政 策 因 素 市 场 情 绪 因 素 等 分 析 各 类 资 产 的 市 场 趋 势 和 收 益 风 险 水 平, 进 而 对 股 票 债 券 和 货 币 市 场 工 具 等 类 别 的 资 产 进 行 动 态 调 整 (1) 宏 观 经 济 因 素 主 要 分 析 对 证 券 市 场 的 基 本 面 产 投 资 策 略 生 普 遍 影 响 的 宏 观 经 济 指 标 包 括 :GDP 增 长 率 工 业 增 加 值 CPI PPI 水 平 及 其 变 化 趋 势 市 场 利 率 水 平 及 其 变 化 趋 势 M1 M2 值 及 其 增 加 量 等 ; (2) 市 场 估 值 因 素 包 含 纵 向 比 较 股 票 市 场 的 整 体 估 值 水 平 横 向 比 较 股 票 债 券 之 间 的 相 对 收 益 水 平 上 市 公 司 盈 利 水 平 及 其 盈 利 预 期 市 场 资 金 供 求 关 系 第 2 页 共 13 页

变 化 等 ; (3) 政 策 因 素, 研 究 与 证 券 市 场 紧 密 相 关 的 各 种 宏 观 调 控 政 策, 包 括 产 业 发 展 政 策 区 域 发 展 政 策 货 币 政 策 财 政 政 策 房 地 产 调 控 政 策 等 ; (4) 市 场 情 绪 因 素, 包 含 新 开 户 数 股 票 换 手 率 市 场 成 交 量 开 放 式 基 金 股 票 持 仓 比 例 变 化 等 综 合 上 述 因 素 的 分 析 结 果, 本 基 金 给 出 股 票 债 券 和 货 币 市 场 工 具 等 资 产 的 最 佳 配 置 比 例 并 实 时 进 行 调 整 本 基 金 的 资 产 配 置 采 用 " 自 上 而 下 " 的 多 因 素 分 析 策 略, 综 合 运 用 定 性 分 析 和 " 宏 观 量 化 模 型 " 等 定 量 分 析 手 段, 在 股 票 债 券 现 金 三 类 资 产 之 间 进 行 配 置 行 业 配 置 策 略 将 主 要 来 自 两 个 方 面 的 支 撑 首 先 聚 焦 于 以 技 术 创 新 和 商 业 模 式 变 革 为 驱 动 力 处 于 增 长 初 期 的 新 兴 成 长 型 行 业 其 次, 在 " 宏 观 量 化 模 型 " 体 系 下 指 导 行 业 配 置, 当 经 济 变 动 方 向 趋 于 扩 张 时, 行 业 配 置 偏 于 周 期 类 进 攻 型, 当 经 济 变 动 方 向 趋 于 收 缩 时, 行 业 配 置 偏 于 弱 周 期 类 防 御 型 个 股 选 择 策 略 重 点 关 注 企 业 由 知 识 创 新 技 术 创 新 和 管 理 模 式 创 新 引 发 的 盈 利 变 化 趋 势 和 动 态 估 值 水 平 走 势, 精 选 在 经 济 转 型 中 依 托 技 术 领 先 能 力 和 商 业 模 式 创 新 能 力 构 建 壁 垒 优 势 且 与 市 场 普 遍 预 期 业 绩 和 估 值 存 在 " 水 平 差 " 的 优 质 上 市 公 司 进 行 投 资 债 券 投 资 采 取 主 动 的 投 资 管 理 方 式, 根 据 市 场 变 化 和 投 资 需 要 进 行 积 极 操 作, 力 争 提 高 基 金 收 益 业 绩 比 较 基 准 沪 深 300 指 数 收 益 率 70%+ 中 债 总 指 数 收 益 率 30% 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 风 险 收 益 特 征 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金, 但 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 中 等 风 险 水 平 的 投 资 品 种 基 金 管 理 人 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 下 属 分 级 基 金 的 基 金 简 称 方 正 富 邦 优 选 混 合 A 方 正 富 邦 优 选 混 合 C 下 属 分 级 基 金 的 交 易 代 码 001431 002297 报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 14,802,238.89 份 9,976.09 份 额 总 额 第 3 页 共 13 页

3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 (2016 年 04 月 01 日 2016 年 06 月 30 日 ) 方 正 富 邦 优 选 混 合 A 方 正 富 邦 优 选 混 合 C 1. 本 期 已 实 现 收 益 123,140.65 501.29 2. 本 期 利 润 130,037.18 126.90 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.0086 0.0141 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 12,080,379.08 10,128.32 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 0.816 1.015 注 :1 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 2 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 3 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2015 年 6 月 25 日 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 方 正 富 邦 优 选 混 合 A 阶 段 业 绩 比 业 绩 比 净 值 增 较 基 准 净 值 增 较 基 准 长 率 标 收 益 率 长 率 1 收 益 率 准 差 2 标 准 差 3 4 13 24 过 去 三 个 月 1.12% 1.59% 1.27% 0.71% 2.39% 0.88% 方 正 富 邦 优 选 混 合 C 阶 段 业 绩 比 业 绩 比 净 值 增 较 基 准 净 值 增 较 基 准 长 率 标 收 益 率 长 率 1 收 益 率 准 差 2 标 准 差 3 4 13 24 第 4 页 共 13 页

过 去 三 个 月 1.50% 1.42% 1.27% 0.71% 2.77% 0.71% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 10% 5% 0% 5% 10% 15% 20% 25% 20150625 20150813 20151012 20151201 20160120 20160317 20160509 20160630 方 正 富 邦 优 选 混 合 A 业 绩 比 较 基 准 0% 5% 10% 15% 20% 25% 20160125 20160219 20160311 20160401 20160425 20160517 20160607 20160630 方 正 富 邦 优 选 混 合 C 业 绩 比 较 基 准 注 :1 本 基 金 合 同 于 2015 年 6 月 25 日 生 效 2 本 基 金 建 仓 期 为 2015 年 6 月 25 日 至 2015 年 12 月 24 日, 建 仓 期 结 束 时, 本 基 金 的 各 项 投 资 组 合 比 例 将 符 合 基 金 合 同 约 定 4 管 理 人 报 告 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 说 明 第 5 页 共 13 页

任 职 日 期 离 任 日 期 业 年 限 本 科 毕 业 于 内 蒙 古 师 范 大 学 教 育 技 术 专 业, 内 蒙 古 工 业 大 学 产 业 经 济 学 硕 士 研 究 生 2009 年 3 月 至 2014 年 12 月 于 包 商 银 行 债 券 投 资 部 担 任 执 行 经 理 助 理 ;2015 年 1 月 至 3 月 于 王 健 基 金 投 资 部 助 理 总 监 兼 本 基 金 基 金 经 理 2015 年 06 月 25 日 7 年 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 投 资 部 担 任 拟 任 基 金 经 理 ;2015 年 3 月 起, 于 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 任 基 金 经 理,2015 年 6 月 至 今, 任 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 2016 年 6 月 至 今 于 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 投 资 部 任 助 理 总 监 职 务 本 科 毕 业 于 北 京 航 空 航 天 大 学, 硕 士 毕 业 于 北 京 矿 业 大 学 企 业 管 理 专 业,2006 年 7 月 至 2008 年 11 月 于 中 美 大 徐 超 本 基 金 基 金 经 理 2015 年 11 月 04 日 4 年 都 会 人 寿 保 险 有 限 公 司 顾 问 行 销 市 场 部 担 任 高 级 助 理 ;2008 年 11 月 至 2012 年 9 月 于 中 诚 信 国 际 信 用 评 级 有 限 责 任 公 司 金 融 机 构 评 级 部 担 任 总 经 理 助 理 第 6 页 共 13 页

高 级 分 析 师 ;2012 年 9 月 至 2015 年 6 月 于 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 担 任 高 级 研 究 员 ;2015 年 6 月 至 今 于 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 投 资 部 担 任 基 金 经 理 助 理 2015 年 11 月 至 今, 任 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 注 :1" 任 职 日 期 " 和 " 离 任 日 期 " 分 别 指 公 司 决 定 确 定 的 聘 任 日 期 和 解 聘 日 期 2 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 证 券 法 证 券 投 资 基 金 法 及 其 各 项 配 套 法 规 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 和 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 安 全 高 效 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 本 基 金 运 作 管 理 符 合 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 和 约 定, 无 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 执 行 了 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 和 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 公 平 交 易 制 度 的 规 定, 通 过 系 统 和 人 工 等 方 式 在 各 业 务 环 节 严 格 控 制 交 易 公 平 执 行, 公 平 对 待 旗 下 管 理 的 所 有 投 资 组 合 在 投 资 决 策 内 部 控 制 方 面, 本 基 金 管 理 人 建 立 了 统 一 的 投 资 研 究 管 理 平 台 和 全 公 司 适 用 的 投 资 对 象 备 选 库 和 交 易 对 象 备 选 库, 确 保 各 投 资 组 合 在 获 取 研 究 信 息 投 资 建 议 及 实 施 投 资 决 策 方 面 享 有 平 等 的 机 会 健 全 投 资 授 权 制 度, 明 确 各 投 资 决 策 主 体 的 职 责 和 权 限 划 分, 投 资 组 合 经 理 在 授 权 范 围 内 自 主 决 策 建 立 投 资 组 合 投 资 信 息 的 管 理 及 保 密 制 度, 通 过 岗 位 设 置 制 度 约 束 技 术 手 段 相 结 合 的 方 式, 使 不 同 投 资 组 合 经 理 之 间 的 持 仓 和 交 易 等 重 大 非 公 开 投 资 信 息 相 互 隔 离 在 交 易 执 行 控 制 方 面, 本 基 金 管 理 人 实 行 集 中 交 易 制 度, 交 易 部 运 用 交 易 系 统 中 设 置 的 公 平 交 易 功 能 并 按 照 时 间 优 先, 价 格 优 先 的 原 则 严 格 执 行 所 有 指 令, 确 保 公 平 对 待 第 7 页 共 13 页

各 投 资 组 合 对 于 一 级 市 场 申 购 等 场 外 交 易, 按 照 公 平 交 易 原 则 建 立 和 完 善 了 相 关 分 配 机 制 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 基 金 管 理 人 建 立 了 对 异 常 交 易 的 控 制 制 度, 报 告 期 内 未 发 现 本 基 金 存 在 异 常 交 易 行 为 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 运 作 分 析 二 季 度 在 市 场 风 险 偏 好 提 升 下 股 市 有 所 回 暖, 本 基 金 净 值 也 出 现 了 一 定 幅 度 的 上 升, 后 期 通 过 适 当 的 仓 位 和 个 股 选 择, 净 值 也 逐 渐 企 稳 回 升 4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 2016 年 6 月 30 日, 本 基 金 A 级 份 额 净 值 为 0.816 元,C 级 份 额 净 值 为 1.015 元 A 级 份 额 净 值 收 益 率 为 1.12%,C 级 份 额 净 值 收 益 率 为 1.5%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 1.27% 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本 基 金 已 经 达 到 法 定 要 求 连 续 二 十 个 工 作 日 出 现 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 元 应 予 信 息 披 露 的 情 形, 同 时 截 止 到 报 告 期 末, 本 基 金 连 续 六 十 个 工 作 日 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 项 目 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 10,763,942.71 88.05 其 中 : 股 票 10,763,942.71 88.05 2 基 金 投 资 3 固 定 收 益 投 资 其 中 : 债 券 资 产 支 持 证 券 第 8 页 共 13 页

4 贵 金 属 投 资 5 金 融 衍 生 品 投 资 6 买 入 返 售 金 融 资 产 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1,413,179.61 11.56 8 其 他 资 产 47,515.43 0.39 9 合 计 12,224,637.75 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 金 额 单 位 : 人 民 币 元 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 615,124.57 5.09 B 采 矿 业 761,761.00 6.30 C 制 造 业 7,493,521.30 61.98 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 E 建 筑 业 F 批 发 和 零 售 业 148,500.00 1.23 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 H 住 宿 和 餐 饮 业 I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 1,345,460.84 11.13 J 金 融 业 K 房 地 产 业 187,187.00 1.55 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 212,388.00 1.76 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 第 9 页 共 13 页

P 教 育 Q 卫 生 和 社 会 工 作 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 S 综 合 合 计 10,763,942.71 89.03 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 股 票 代 占 基 金 资 产 净 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 码 值 比 例 (%) 1 300017 网 宿 科 技 7,032 472,550.40 3.91 2 600230 *ST 沧 大 47,300 468,743.00 3.88 3 002108 沧 州 明 珠 16,156 418,440.40 3.46 4 002074 国 轩 高 科 10,200 402,594.00 3.33 5 002155 湖 南 黄 金 27,100 356,907.00 2.95 6 002582 好 想 你 8,982 354,968.64 2.94 7 600885 宏 发 股 份 11,361 348,896.31 2.89 8 600563 法 拉 电 子 7,100 323,192.00 2.67 9 600366 宁 波 韵 升 12,525 298,971.75 2.47 10 300014 亿 纬 锂 能 6,854 296,024.26 2.45 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 投 资 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 投 资 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 第 10 页 共 13 页

5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 5.11.2 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 的 要 求, 未 发 现 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 5.11.3 其 他 资 产 构 成 单 位 : 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 45,112.95 2 应 收 证 券 清 算 款 3 应 收 股 利 4 应 收 利 息 310.50 5 应 收 申 购 款 2,091.98 6 其 他 应 收 款 7 待 摊 费 用 8 其 他 9 合 计 47,515.43 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 第 11 页 共 13 页

5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 2 季 度 报 告 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 方 正 富 邦 优 选 混 合 A 方 正 富 邦 优 选 混 合 C 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 14,947,067.33 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 843,350.06 61,528.33 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 988,178.50 51,552.24 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 填 列 ) 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 14,802,238.89 9,976.09 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 本 报 告 期 本 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 报 告 期 本 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 8 备 查 文 件 目 录 8.1 备 查 文 件 目 录 (1) 中 国 证 监 会 核 准 基 金 募 集 的 文 件 ; (2) 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ; (3) 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ; (4) 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ; (5) 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 ; (6) 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 8.2 存 放 地 点 备 查 文 件 存 放 于 基 金 管 理 人 和 / 或 基 金 托 管 人 的 住 所 8.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 到 基 金 管 理 人 和 / 或 基 金 托 管 人 的 住 所 免 费 查 阅 备 查 文 件 在 支 付 工 本 费 第 12 页 共 13 页

后, 投 资 者 可 在 合 理 时 间 内 取 得 备 查 文 件 的 复 制 件 或 复 印 件 方 正 富 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 七 月 二 十 日 第 13 页 共 13 页