华 夏 兴 华 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 2 季 度 报 告 2016 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 六 年 七 月 二 十 一 日
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 7 月 19 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2016 年 4 月 1 日 起 至 6 月 30 日 止 1
2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 华 夏 兴 华 混 合 基 金 主 代 码 519908 交 易 代 码 519908 基 金 运 作 方 式 基 金 合 同 生 效 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 投 资 目 标 契 约 型 开 放 式 2013 年 4 月 12 日 734,268,811.63 份 密 切 跟 踪 经 济 动 向, 挖 掘 中 国 经 济 发 展 过 程 中 所 蕴 含 的 机 会, 更 好 地 分 享 中 国 经 济 较 快 成 长 的 发 展 成 果, 力 争 实 现 基 金 资 产 的 长 期 持 续 增 值 投 资 策 略 本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 环 境 政 策 形 势 证 券 市 场 走 势 的 综 合 分 析, 主 动 判 断 市 场 时 机, 进 行 积 极 的 资 产 配 置, 合 理 确 定 基 金 在 股 票 债 券 等 各 类 资 产 类 别 上 的 投 资 比 例, 并 随 着 各 类 资 产 风 险 收 益 特 征 的 相 对 变 化, 适 时 进 行 动 态 调 整 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 沪 深 300 指 数 70% + 上 证 国 债 指 数 30% 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 混 合 基 金, 风 险 与 收 益 高 于 债 券 基 金 与 货 币 市 场 基 金, 低 于 股 票 基 金, 属 于 较 高 风 险 较 高 收 益 的 品 种 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 (2016 年 4 月 1 日 -2016 年 6 月 30 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 -57,872,346.69 2
2. 本 期 利 润 -21,416,600.97 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 -0.0278 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 1,222,022,096.43 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.664 注 :1 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 2 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 业 绩 比 较 基 净 值 增 长 净 值 增 长 率 基 准 收 益 准 收 益 率 标 率 1 标 准 差 2 率 3 准 差 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 -1.19% 1.46% -1.14% 0.71% -0.05% 0.75% 3.2.2 自 基 金 转 型 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 华 夏 兴 华 混 合 型 证 券 投 资 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 历 史 走 势 对 比 图 (2013 年 4 月 12 日 至 2016 年 6 月 30 日 ) 3
注 : 自 2013 年 4 月 12 日 起, 由 兴 华 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 修 订 而 成 的 华 夏 兴 华 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 业 任 职 日 期 离 任 日 期 年 限 说 明 北 京 大 学 MBA 曾 任 宝 盈 基 金 基 金 经 理 助 理, 益 民 基 金 投 资 部 部 门 经 理, 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 投 资 有 限 公 司 财 务 部 部 门 经 理 等 2006 年 8 月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 阳 琨 本 基 金 的 基 金 经 理 公 司 副 总 经 理 投 资 总 监 2013-04-12-21 年 公 司, 曾 任 策 略 研 究 员 股 票 投 资 部 副 总 经 理, 兴 和 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2009 年 1 月 1 日 至 2012 年 1 月 12 日 期 间 ) 兴 华 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2007 年 6 月 12 日 至 2013 年 4 月 11 日 期 间 ) 华 夏 盛 世 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2009 年 12 月 18 日 至 2015 年 9 月 1 日 期 间 ) 等 注 :1 上 述 任 职 日 期 离 任 日 期 根 据 本 基 金 管 理 人 对 外 披 露 的 任 免 日 期 填 写 2 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 基 金 管 理 公 司 开 展 投 资 研 究 活 动 防 控 内 幕 交 易 指 导 意 见 基 金 合 同 和 其 他 有 关 法 律 法 规, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 安 全 高 效 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 投 资 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益, 4
没 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 本 基 金 管 理 人 一 贯 公 平 对 待 旗 下 管 理 的 所 有 基 金 和 组 合, 制 定 并 严 格 遵 守 相 应 的 制 度 和 流 程, 通 过 系 统 和 人 工 等 方 式 在 各 环 节 严 格 控 制 交 易 公 平 执 行 报 告 期 内, 本 公 司 严 格 执 行 了 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 和 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 公 平 交 易 制 度 的 规 定 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 报 告 期 内 未 发 现 本 基 金 存 在 异 常 交 易 行 为 报 告 期 内, 未 出 现 涉 及 本 基 金 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 5% 的 情 况 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 2 季 度, 在 经 历 了 年 初 的 快 速 下 跌 以 及 其 后 的 部 分 修 复 后,A 股 市 场 呈 现 出 震 荡 偏 弱 的 走 势 市 场 在 初 步 消 化 了 汇 率 利 率 等 不 确 定 性 因 素 后, 逐 步 把 注 意 力 重 新 转 向 经 济 基 本 面 权 威 人 士 讲 话 发 表 后, 偏 周 期 类 股 票 表 现 疲 软, 反 映 出 在 政 策 制 定 者 排 除 了 继 续 大 水 漫 灌 的 可 能 性 后, 需 求 复 苏 仍 面 临 巨 大 挑 战 2 季 度 后 期, 市 场 在 反 复 考 验 了 2800 点 附 近 的 短 期 支 撑 后, 部 分 成 长 股 表 现 突 出, 反 弹 幅 度 较 大, 但 市 场 热 点 一 直 无 法 有 效 扩 散, 成 交 量 稳 定 在 相 对 较 低 的 水 平 季 度 末, 英 国 脱 欧 公 投 事 件 超 出 市 场 普 遍 预 期, 这 可 能 在 未 来 一 段 时 间 给 全 球 金 融 市 场 带 来 不 稳 定 性 报 告 期 内, 本 基 金 保 持 了 基 本 稳 定 的 股 票 仓 位, 同 时 调 整 了 板 块 配 置 比 例, 继 续 增 持 了 稳 定 增 长 类 股 票, 并 适 度 提 高 了 个 股 集 中 度 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 2016 年 6 月 30 日, 本 基 金 份 额 净 值 为 1.664 元, 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为 -1.19%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 增 长 率 为 -1.14% 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 展 望 下 一 阶 段, 我 们 认 为, 近 期 一 系 列 国 际 政 治 经 济 事 件 反 映 出 我 们 可 能 处 于 一 个 长 期 环 境 的 转 折 阶 段 2008 年 金 融 危 机 以 来 的 用 宽 松 货 币 环 境 换 取 实 体 5
经 济 增 长 恢 复 的 政 策 努 力 收 效 甚 微, 在 经 济 复 苏 遥 遥 无 期 的 情 况 下, 各 国 政 经 环 境 趋 向 保 守, 全 球 化 的 进 程 放 缓 甚 至 部 分 逆 转 从 较 长 时 间 来 看, 我 们 可 能 不 得 不 为 金 融 市 场 的 风 险 加 大 做 好 准 备 从 短 期 来 看, 中 国 相 对 独 立 的 金 融 市 场 对 风 险 起 到 了 部 分 缓 冲 作 用, 如 果 我 们 继 续 有 效 改 革, 则 仍 将 处 于 发 展 的 历 史 机 遇 期 预 计 3 季 度 A 股 市 场 将 呈 现 结 构 分 化, 我 们 将 继 续 增 加 稳 健 增 长 类 品 种 在 组 合 中 的 比 例, 用 个 股 的 相 对 确 定 应 对 市 场 的 相 对 不 确 定 综 合 而 言, 我 们 继 续 强 调 自 下 而 上 的 个 股 选 择 在 未 来 阶 段 投 资 中 的 重 要 性, 并 准 备 适 时 调 整 组 合 的 行 业 和 风 格 配 置, 争 取 以 专 业 投 资 为 持 有 人 提 供 合 理 的 回 报 珍 惜 基 金 份 额 持 有 人 的 每 一 分 投 资 和 每 一 份 信 任, 本 基 金 将 继 续 奉 行 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 为 信 任 奉 献 回 报 的 经 营 理 念, 规 范 运 作, 审 慎 投 资, 勤 勉 尽 责 地 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 长 期 稳 定 的 回 报 4.6 报 告 期 内 管 理 人 对 本 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 情 形 的 说 明 报 告 期 内, 本 基 金 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 元 的 情 形 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 项 目 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 1,035,835,047.06 83.22 其 中 : 股 票 1,035,835,047.06 83.22 2 固 定 收 益 投 资 10,499,000.00 0.84 其 中 : 债 券 10,499,000.00 0.84 资 产 支 持 证 券 - - 3 贵 金 属 投 资 - - 4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 195,196,206.02 15.68 7 其 他 各 项 资 产 3,179,330.33 0.26 8 合 计 1,244,709,583.41 100.00 6
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 金 额 单 位 : 人 民 币 元 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 32,430,000.00 2.65 B 采 矿 业 39,247,902.00 3.21 C 制 造 业 836,469,002.05 68.45 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 31,218,739.58 2.55 F 批 发 和 零 售 业 17,479,858.71 1.43 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 49,333,453.00 4.04 H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 70,492.40 0.01 J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 6,316,070.00 0.52 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 2,869,148.00 0.23 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 9,365,381.32 0.77 N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 11,035,000.00 0.90 合 计 1,035,835,047.06 84.76 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 300156 神 雾 环 保 3,699,855 76,143,015.90 6.23 2 002007 华 兰 生 物 2,006,736 63,011,510.40 5.16 3 000807 云 铝 股 份 9,454,378 61,926,175.90 5.07 4 300097 智 云 股 份 1,119,234 56,017,661.70 4.58 5 000403 ST 生 化 1,759,981 52,077,837.79 4.26 6 601012 隆 基 股 份 3,100,000 40,455,000.00 3.31 7 600497 驰 宏 锌 锗 3,936,600 39,247,902.00 3.21 8 002690 美 亚 光 电 1,679,181 38,688,330.24 3.17 9 600521 华 海 药 业 1,552,675 37,761,056.00 3.09 7
10 002366 台 海 核 电 700,000 37,317,000.00 3.05 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 - - 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 - - 其 中 : 政 策 性 金 融 债 - - 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 中 期 票 据 10,499,000.00 0.86 7 可 转 债 ( 可 交 换 债 ) - - 8 同 业 存 单 - - 9 其 他 - - 10 合 计 10,499,000.00 0.86 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 占 基 金 资 产 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 净 值 比 例 (%) 1 1282544 12 豫 交 投 MTN4 100,000 10,499,000.00 0.86 2 - - - - - 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 8
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 投 资 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 投 资 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 的 要 求, 未 发 现 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 5.11.2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.11.3 期 末 其 他 各 项 资 产 构 成 单 位 : 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 390,441.13 2 应 收 证 券 清 算 款 2,127,100.77 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 310,472.25 5 应 收 申 购 款 132,938.18 6 其 他 应 收 款 218,378.00 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 3,179,330.33 5.11.4 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 9
5.11.5 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 金 额 单 位 : 人 民 币 元 流 通 受 限 部 分 占 基 金 资 产 净 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 情 况 说 明 的 公 允 价 值 值 比 例 (%) 1 600497 驰 宏 锌 锗 39,247,902.00 3.21 重 大 事 项 5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 本 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 790,825,879.76 本 报 告 期 基 金 总 申 购 份 额 24,372,615.59 减 : 本 报 告 期 基 金 总 赎 回 份 额 80,929,683.72 本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 - 本 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 734,268,811.63 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 单 位 : 份 报 告 期 期 初 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 124,156,009.58 报 告 期 期 间 买 入 / 申 购 总 份 额 - 报 告 期 期 间 卖 出 / 赎 回 总 份 额 - 报 告 期 期 末 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 124,156,009.58 报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 (%) 16.91 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 基 金 本 报 告 期 无 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 情 况 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 8.1 报 告 期 内 披 露 的 主 要 事 项 2016 年 4 月 15 日 发 布 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 新 增 代 销 机 构 的 公 告 2016 年 4 月 22 日 发 布 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 新 增 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 为 代 销 机 构 的 公 告 2016 年 5 月 10 日 发 布 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 新 增 10
深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 为 代 销 机 构 的 公 告 2016 年 5 月 13 日 发 布 关 于 停 止 支 付 宝 基 金 专 户 电 子 交 易 开 户 及 认 购 申 购 定 期 定 额 申 购 等 业 务 的 公 告 8.2 其 他 相 关 信 息 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于 1998 年 4 月 9 日, 是 经 中 国 证 监 会 批 准 成 立 的 首 批 全 国 性 基 金 管 理 公 司 之 一 公 司 总 部 设 在 北 京, 在 北 京 上 海 深 圳 成 都 南 京 杭 州 广 州 和 青 岛 设 有 分 公 司, 在 香 港 深 圳 上 海 设 有 子 公 司 公 司 是 首 批 全 国 社 保 基 金 管 理 人 首 批 企 业 年 金 基 金 管 理 人 境 内 首 批 QDII 基 金 管 理 人 境 内 首 只 ETF 基 金 管 理 人 境 内 首 只 沪 港 通 ETF 基 金 管 理 人 首 批 内 地 与 香 港 基 金 互 认 基 金 管 理 人, 以 及 特 定 客 户 资 产 管 理 人 保 险 资 金 投 资 管 理 人, 香 港 子 公 司 是 首 批 RQFII 基 金 管 理 人 华 夏 基 金 是 业 务 领 域 最 广 泛 的 基 金 管 理 公 司 之 一 华 夏 基 金 以 深 入 的 投 资 研 究 为 基 础, 尽 力 捕 捉 市 场 机 会, 为 投 资 人 谋 求 良 好 的 回 报 根 据 银 河 证 券 基 金 研 究 中 心 基 金 业 绩 统 计 报 告, 在 基 金 分 类 排 名 中 ( 截 至 2016 年 6 月 30 日 数 据 ), 华 夏 策 略 混 合 在 75 只 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 ( 股 票 上 限 80%) 中 排 名 第 8, 华 夏 沪 深 300 指 数 增 强 A 在 39 只 增 强 指 数 股 票 型 基 金 中 排 名 第 11; 固 定 收 益 类 产 品 中, 华 夏 理 财 30 天 债 券 在 41 只 短 期 理 财 债 券 型 基 金 中 排 名 第 9, 华 夏 薪 金 宝 货 币 在 194 只 货 币 型 基 金 中 排 名 第 13 在 上 海 证 券 报 主 办 的 第 十 三 届 中 国 金 基 金 奖 评 选 中, 华 夏 基 金 获 得 2015 年 度 金 基 金 债 券 投 资 回 报 基 金 管 理 公 司 奖 在 客 户 服 务 方 面,2 季 度, 华 夏 基 金 继 续 以 客 户 需 求 为 导 向, 努 力 提 高 客 户 使 用 的 便 利 性 和 服 务 体 验 :(1) 与 滴 滴 出 行 合 作 推 出 滴 滴 金 桔 宝 理 财, 并 上 线 华 夏 财 富 网 上 交 易 系 统, 为 客 户 提 供 更 多 优 惠 便 捷 的 理 财 渠 道 ;(2) 网 上 交 易 平 台 上 线 交 通 银 行 快 捷 支 付 方 式, 拓 宽 客 户 交 易 通 道, 增 加 交 易 便 利 性 ;(3) 开 展 你 定, 我 投 华 夏 基 金 微 档 案 客 户 个 性 化 白 皮 书 书 写 华 夏 印 象, 见 证 一 个 行 业 等 活 动, 为 客 户 提 供 多 样 化 的 关 怀 服 务 9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 9.1.1 中 国 证 监 会 核 准 基 金 兴 华 转 型 的 文 件 ; 11
9.1.2 华 夏 兴 华 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ; 9.1.3 华 夏 兴 华 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ; 9.1.4 法 律 意 见 书 ; 9.1.5 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 ; 9.1.6 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 9.2 存 放 地 点 备 查 文 件 存 放 于 基 金 管 理 人 和 / 或 基 金 托 管 人 的 住 所 9.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 到 基 金 管 理 人 和 / 或 基 金 托 管 人 的 住 所 免 费 查 阅 备 查 文 件 在 支 付 工 本 费 后, 投 资 者 可 在 合 理 时 间 内 取 得 备 查 文 件 的 复 制 件 或 复 印 件 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 七 月 二 十 一 日 12