工 银 瑞 信 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 2014 年 第 4 季 度 报 告 2014 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 五 年 一 月 二 十 一 日
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 1 月 19 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2014 年 10 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 工 银 沪 深 300 指 数 交 易 代 码 481009 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2009 年 3 月 5 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 2,856,103,732.87 份 采 用 指 数 化 投 资, 通 过 控 制 基 金 投 资 组 合 相 对 于 标 的 指 投 资 目 标 数 的 偏 离 度, 实 现 对 标 的 指 数 的 有 效 跟 踪, 谋 求 基 金 资 产 的 长 期 增 值 本 基 金 原 则 上 采 取 完 全 复 制 策 略, 即 按 照 标 的 指 数 的 成 份 股 构 成 及 其 权 重 构 建 基 金 股 票 投 资 组 合, 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 进 行 相 应 调 整 但 因 特 殊 情 投 资 策 略 况 导 致 基 金 无 法 获 得 足 够 数 量 的 股 票 时, 基 金 管 理 人 将 运 用 其 他 合 理 的 投 资 方 法 构 建 本 基 金 的 实 际 投 资 组 合, 追 求 尽 可 能 贴 近 目 标 指 数 的 表 现 沪 深 300 指 数 收 益 率 95%+ 商 业 银 行 税 后 活 期 存 款 利 率 业 绩 比 较 基 准 5% 本 基 金 属 于 股 票 型 基 金, 风 险 与 收 益 高 于 混 合 基 金 债 券 基 金 与 货 币 市 场 基 金 本 基 金 为 指 数 型 基 金, 跟 踪 标 风 险 收 益 特 征 的 指 数 市 场 表 现, 目 标 为 获 取 市 场 平 均 收 益, 是 股 票 基 金 中 处 于 中 等 风 险 水 平 的 基 金 产 品 基 金 管 理 人 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 第 2 页 共 11 页
3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2014 年 10 月 1 日 - 2014 年 12 月 31 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 41,513,653.86 2. 本 期 利 润 890,638,927.78 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.3799 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 3,635,951,484.39 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.2730 注 :1 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 2 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额 ; 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 3 所 列 数 据 截 止 到 2014 年 12 月 31 日 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 基 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 标 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 1 准 差 2 准 收 益 率 3 准 差 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 41.59% 1.57% 41.63% 1.56% -0.04% 0.01% 第 3 页 共 11 页
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 注 :1 本 基 金 合 同 于 2009 年 3 月 5 日 生 效 2 按 基 金 合 同 规 定, 建 仓 期 为 6 个 月 截 至 报 告 期 末, 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 关 于 投 资 范 围 及 投 资 限 制 的 规 定 : 本 基 金 投 资 于 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 90%-95%, 投 资 于 标 的 指 数 成 分 股 票 备 选 成 分 股 票 的 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 80%( 但 因 法 律 法 规 限 制 原 因, 导 致 本 基 金 不 能 投 资 相 关 股 票, 而 致 使 本 基 金 不 能 达 到 上 述 比 例 的 情 形 除 外 ), 现 金 债 券 资 产 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 的 比 例 为 5%-10%, 其 中 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 3.3 其 他 指 标 无 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 业 年 说 明 第 4 页 共 11 页
任 职 日 期 离 任 日 期 限 中 国 人 民 大 学 金 融 工 程 博 士 ;2010 年 加 入 工 银 瑞 信, 历 任 金 融 工 程 分 析 师 投 资 经 理 助 理 投 资 经 理, 现 任 指 数 投 资 部 基 金 经 理 2014 刘 伟 琳 本 基 金 的 基 金 经 理 2014 年 10 月 17 日 - 4 年 10 月 17 日 至 今, 担 任 工 银 深 证 100 指 数 分 级 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 10 月 17 日 至 今, 担 任 工 银 沪 深 300 指 数 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 10 月 17 日 至 今, 担 任 工 银 中 证 500 指 数 分 级 基 金 基 金 经 理 先 后 在 北 京 方 速 信 融 科 技 有 限 公 司 担 任 高 级 分 析 师, 金 诚 信 用 评 估 有 限 公 司 担 任 分 析 师 ; 2005 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 指 数 投 资 部 副 总 监 曾 任 风 险 管 理 部 投 资 风 险 管 理 业 何 江 曾 任 指 数 投 资 部 副 总 监, 曾 任 本 基 金 的 基 金 经 理 2011 年 5 月 25 日 2014 年 10 月 21 日 9 务 主 管 ;2011 年 5 月 25 日 至 2013 年 7 月 22 日 担 任 工 银 上 证 央 企 ETF 基 金 基 金 经 理 ;2011 年 5 月 25 日 至 2014 年 10 月 21 日 担 任 工 银 沪 深 300 基 金 工 银 深 证 红 利 ETF 基 金 工 银 深 证 红 利 ETF 联 接 基 金 的 基 金 经 理 ;2012 年 1 月 31 日 至 2014 年 10 月 21 日 担 任 工 银 中 证 500 基 金 的 基 金 经 理 ;2012 年 10 月 25 日 至 2014 年 10 月 21 日 担 任 工 银 深 证 100 指 数 投 资 基 金 的 基 金 经 理 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 按 照 证 券 投 资 基 金 法 等 有 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 招 募 说 明 书 等 有 关 基 金 法 律 文 件 的 规 定, 依 照 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 控 制 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益, 无 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 第 5 页 共 11 页
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 为 了 公 平 对 待 各 类 投 资 人, 保 护 各 类 投 资 人 利 益, 避 免 出 现 不 正 当 关 联 交 易 利 益 输 送 等 违 法 违 规 行 为, 公 司 根 据 证 券 投 资 基 金 法 基 金 管 理 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务 试 点 办 法 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 等 法 律 法 规 和 公 司 内 部 规 章, 拟 定 了 公 平 交 易 管 理 办 法 异 常 交 易 管 理 办 法, 对 公 司 管 理 的 各 类 资 产 的 公 平 对 待 做 了 明 确 具 体 的 规 定, 并 规 定 对 买 卖 股 票 债 券 时 候 的 价 格 和 市 场 价 格 差 距 较 大, 可 能 存 在 操 纵 股 价 利 益 输 送 等 违 法 违 规 情 况 进 行 监 控 本 报 告 期, 按 照 时 间 优 先 价 格 优 先 的 原 则, 本 公 司 对 满 足 限 价 条 件 且 对 同 一 证 券 有 相 同 交 易 需 求 的 基 金 等 投 资 组 合, 均 采 用 了 系 统 中 的 公 平 交 易 模 块 进 行 操 作, 实 现 了 公 平 交 易 ; 未 出 现 清 算 不 到 位 的 情 况, 且 本 基 金 及 本 基 金 与 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 投 资 组 合 之 间 未 发 生 法 律 法 规 禁 止 的 反 向 交 易 及 交 叉 交 易 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 基 金 本 报 告 期 内 未 出 现 异 常 交 易 的 情 况 本 报 告 期 内, 本 公 司 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 况 有 3 次 投 资 组 合 经 理 因 投 资 组 合 的 投 资 策 略 而 发 生 同 日 反 向 交 易, 未 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 本 报 告 期 内, 本 基 金 跟 踪 标 的 指 数 的 日 均 偏 离 度 为 0.02%, 偏 离 度 年 化 标 准 差 为 0.48% 本 基 金 跟 踪 误 差 产 生 的 主 要 来 源 是 :1) 标 的 指 数 成 份 股 中 法 律 法 规 禁 止 本 基 金 投 资 的 股 票 的 影 响 ;2) 申 购 赎 回 的 影 响 ;3) 成 份 股 票 的 停 牌 ;4) 指 数 中 成 份 股 票 的 调 整 等 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 本 报 告 期 本 基 金 净 值 增 长 率 为 41.59%, 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 41.63% 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 本 基 金 为 指 数 型 基 金, 基 金 管 理 人 将 继 续 按 照 基 金 合 同 的 要 求, 坚 持 指 数 化 投 资 策 略, 通 过 运 用 定 量 分 析 等 技 术, 分 析 和 应 对 导 致 基 金 跟 踪 误 差 的 因 素, 继 续 努 力 将 基 金 的 跟 踪 误 差 控 制 在 较 低 水 平 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本 基 金 在 报 告 期 内 没 有 触 及 2014 年 8 月 8 日 生 效 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 第 6 页 共 11 页
第 四 十 一 条 规 定 的 条 件 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 3,448,911,543.57 92.80 其 中 : 股 票 3,448,911,543.57 92.80 2 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 - - 3 贵 金 属 投 资 - - 4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 212,561,628.97 5.72 7 其 他 资 产 55,133,036.81 1.48 8 合 计 3,716,606,209.35 100.00 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 公 允 价 值 占 基 金 总 资 产 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 5.2.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 10,251,965.48 0.28 B 采 矿 业 162,363,531.70 4.47 C 制 造 业 1,044,046,664.36 28.71 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 126,687,111.90 3.48 E 建 筑 业 160,502,613.70 4.41 F 批 发 和 零 售 业 78,457,214.34 2.16 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 92,654,517.44 2.55 H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 117,446,076.43 3.23 J 金 融 业 1,374,216,930.50 37.80 K 房 地 产 业 158,788,983.37 4.37 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 34,496,999.54 0.95 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 34,852,791.46 0.96 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - 第 7 页 共 11 页
Q 卫 生 和 社 会 工 作 2,971,267.50 0.08 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 40,551,444.13 1.12 S 综 合 10,623,431.72 0.29 合 计 3,448,911,543.57 94.86 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 5.2.2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 无 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 5.3.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 601318 中 国 平 安 1,959,615 146,402,836.65 4.03 2 600016 民 生 银 行 11,218,248 122,054,538.24 3.36 3 600036 招 商 银 行 6,925,434 114,892,950.06 3.16 4 600030 中 信 证 券 3,222,254 109,234,410.60 3.00 5 600837 海 通 证 券 3,313,164 79,714,725.84 2.19 6 601166 兴 业 银 行 4,801,351 79,222,291.50 2.18 7 600000 浦 发 银 行 4,687,404 73,545,368.76 2.02 8 000002 万 科 A 3,972,771 55,221,516.90 1.52 9 601328 交 通 银 行 7,642,513 51,969,088.40 1.43 10 601288 农 业 银 行 13,946,334 51,740,899.14 1.42 5.3.2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投 资 明 细 无 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 第 8 页 共 11 页
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 投 资, 也 无 期 间 损 益 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 股 指 期 货 进 行 投 资 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 国 债 期 货 进 行 投 资 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 投 资, 也 无 期 间 损 益 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 国 债 期 货 进 行 投 资 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 5.11.2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 198,493.44 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 54,264.22 5 应 收 申 购 款 54,880,279.15 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 55,133,036.81 第 9 页 共 11 页
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 5.11.5.1 报 告 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 5.11.5.2 报 告 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 无 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 2,313,140,246.17 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 1,299,405,497.53 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 756,442,010.83 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 2,856,103,732.87 注 :1. 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 含 红 利 再 投 转 换 入 份 额 ; 2. 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 份 额 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 无 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 基 金 本 报 告 期 无 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 情 况 第 10 页 共 11 页
8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 本 基 金 托 管 人 2014 年 11 月 03 日 发 布 公 告, 聘 任 赵 观 甫 为 中 国 建 设 银 行 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理 9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 监 会 核 准 工 银 瑞 信 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 文 件 ; 2 工 银 瑞 信 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ; 3 工 银 瑞 信 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ; 4 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 ; 5 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 ; 6 报 告 期 内 基 金 管 理 人 在 指 定 报 刊 上 披 露 的 各 项 公 告 9.2 存 放 地 点 备 查 文 件 存 放 于 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 处 9.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 到 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 营 业 场 所 及 网 站 免 费 查 阅 备 查 文 件 在 支 付 工 本 费 后, 投 资 者 可 在 合 理 时 间 内 取 得 备 查 文 件 的 复 制 件 或 复 印 件 第 11 页 共 11 页