7 8 上 海 弘 翕 投 资 发 展 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 北 京 黄 河 三 角 洲 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 17,500.00 6,694,720 19,600.00 7,498,087 合 计 293,600.00 112,318,284 发 行 人 本 次 新 发

证 券 代 码 :600587 证 券 简 称 : 新 华 医 疗 编 号 临 2015-067 山 东 新 华 医 疗 器 械 股 份 有 限 公 司 关 于 公 司 与 其 他 特 定 对 象 签 署 附 条 件 生 效 认 购 协 议 的 公 告 本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 没 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 新 华 医 疗 ( 以 下 简 称 公 司 ) 于 2015 年 11 月 3 日 召 开 了 第 八 届 董 事 会 第 十 八 次 会 议, 审 议 并 通 过 了 关 于 公 司 与 认 购 对 象 签 订 附 条 件 生 效 的 股 份 认 购 合 同 的 议 案, 具 体 情 况 如 下 : 一 合 同 签 订 基 本 情 况 山 东 新 华 医 疗 器 械 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 或 本 公 司 ) 拟 以 向 特 定 对 象 发 行 股 份 募 集 资 金 总 额 不 超 过 293,600 万 元, 根 据 发 行 价 格 计 算 发 行 人 本 次 拟 向 特 定 对 象 发 行 的 人 民 币 普 通 股 股 票 总 计 112,318,284 股, 各 认 购 方 认 购 情 况 如 下 : 序 号 认 购 方 名 称 认 购 金 额 ( 万 元 ) 认 购 数 量 ( 股 ) 1 2 3 4 5 6 山 东 能 源 医 疗 健 康 投 资 有 限 公 司 ( 筹 ) 山 东 新 华 医 疗 器 械 股 份 有 限 公 司 第 一 期 员 工 持 股 计 划 中 金 佳 天 ( 天 津 ) 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 山 东 聚 赢 产 业 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 长 城 国 融 投 资 管 理 有 限 公 司 上 海 理 成 宜 璟 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 )( 筹 ) 98,000.00 37,490,436 27,100.00 10,367,253 27,100.00 10,367,253 54,300.00 20,772,762 20,000.00 7,651,109 30,000.00 11,476,664

7 8 上 海 弘 翕 投 资 发 展 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 北 京 黄 河 三 角 洲 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 17,500.00 6,694,720 19,600.00 7,498,087 合 计 293,600.00 112,318,284 发 行 人 本 次 新 发 行 股 份 的 每 股 价 格 不 低 于 发 行 人 第 八 届 董 事 会 第 十 八 次 会 议 决 议 公 告 日 ( 发 行 定 价 基 准 日 ) 前 20 个 交 易 日 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的 发 行 人 股 份 的 股 票 交 易 均 价 的 90%, 即 26.14 元 / 股 ( 每 股 价 格 ) 经 各 方 协 商, 最 终 确 定 本 次 非 公 开 发 行 股 票 的 每 股 价 格 为 26.14 元 / 股 尽 管 有 上 述 规 定, 如 发 行 人 在 本 次 发 行 定 价 基 准 日 至 发 行 日 期 间 进 行 派 发 股 利 送 红 股 资 本 公 积 金 转 增 股 本 或 配 股 等 除 息 除 权 行 为, 则 上 述 发 行 价 格 应 根 据 现 行 有 效 的 上 海 证 券 交 易 所 交 易 规 则 相 关 规 定 的 计 算 公 式 确 定 的 除 权 ( 息 ) 参 考 价 格 作 相 应 调 整 2015 年 11 月 3 日, 公 司 与 上 述 发 行 对 象 分 别 签 署 了 附 条 件 生 效 的 附 条 件 生 效 的 非 公 开 发 行 股 票 认 购 协 议 ( 以 下 简 称 认 购 协 议 本 协 议 ) 二 山 能 医 疗 健 康 员 工 持 股 计 划 基 本 情 况 介 绍 山 东 能 源 医 疗 健 康 投 资 有 限 公 司 ( 筹 )( 以 下 简 称 山 能 医 疗 健 康 ) 山 东 新 华 医 疗 器 械 股 份 有 限 公 司 第 一 期 员 工 持 股 计 划 ( 以 下 简 称 员 工 持 股 计 划 ) 的 基 本 情 况 详 见 本 公 司 同 日 披 露 的 关 于 关 联 方 认 购 非 公 开 发 行 股 票 暨 与 关 联 方 签 订 股 份 认 购 协 议 的 关 联 事 项 的 公 告 介 绍 三 除 山 能 医 疗 健 康 员 工 持 股 计 划 以 外 的 其 他 认 购 方 基 本 情 况 ( 一 ) 中 金 佳 天 ( 天 津 ) 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 1 中 金 佳 天 基 本 情 况 公 司 名 称 : 中 金 佳 天 ( 天 津 ) 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 公 司 性 质 : 有 限 合 伙 企 业

住 所 : 天 津 自 贸 区 ( 空 港 经 济 区 ) 中 心 大 道 55 号 皇 冠 广 场 3 号 楼 科 技 大 厦 一 层 102 执 行 事 务 合 伙 人 : 中 金 佳 盟 ( 天 津 ) 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 委 派 代 表 : 梁 国 忠 ) 成 立 日 期 : 合 伙 期 限 : 2011 年 04 月 02 日 2011 年 11 月 20 日 至 2020 年 12 月 19 日 注 册 号 : 120116000082466 组 织 机 构 代 码 证 : 58643524-6 税 务 登 记 证 : 120116586435246 经 营 范 围 : 从 事 对 未 上 市 企 业 的 投 资, 对 上 市 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 投 资 及 相 关 咨 询 服 务 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 2 股 权 结 构 图 截 至 本 预 案 出 具 日, 中 金 佳 天 股 权 结 构 如 下 : 王 士 明 王 星 喻 75% 25% 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 严 文 燕 上 海 王 狮 实 业 有 限 公 司 50% 50% 中 金 佳 成 投 资 管 理 有 限 公 司 梁 国 忠 刘 钊 50% 50% 上 海 王 狮 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 中 金 佳 合 ( 天 津 ) 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 中 金 佳 盟 ( 天 津 ) 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 江 苏 洋 河 酒 厂 股 份 有 限 公 司 ( 上 市 公 司 ) 25.45%(LP) 23.63%(LP) 0.03%(GP) 50.89%(LP) 中 金 佳 天 ( 天 津 ) 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 根 据 中 金 佳 天 出 具 的 说 明, 中 金 佳 天 之 有 限 合 伙 人 上 海 王 狮 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 江 苏 洋 河 酒 厂 股 份 有 限 公 司 拟 退 出 中 金 佳 天, 合 伙 人 变 更 的 相 关 手 续 正 在 履 行 中, 变 更 后, 中 金 佳 天 的 股 权 结 构 如 下 :

中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 中 金 佳 成 投 资 管 理 有 限 公 司 中 金 佳 合 ( 天 津 ) 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 99.97%(LP) 梁 国 忠 刘 钊 50% 50% 中 金 佳 盟 ( 天 津 ) 股 权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 0.03%(GP) 中 金 佳 天 ( 天 津 ) 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 3 主 营 业 务 情 况 中 金 佳 天 主 营 业 务 为 从 事 对 未 上 市 企 业 的 投 资, 对 上 市 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 投 资 及 相 关 咨 询 服 务 4 最 近 一 年 主 要 财 务 数 据 单 位 : 万 元 项 目 2014 年 12 月 31 日 资 产 合 计 79,410.37 负 债 合 计 200.21 所 有 者 权 益 合 计 79,210.16 项 目 2014 年 度 营 业 收 入 17,690.56 营 业 利 润 17,690.27 净 利 润 17,690.27 注 : 以 上 数 据 未 经 审 计 ( 二 ) 山 东 聚 赢 产 业 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 1 聚 赢 基 金 基 本 情 况 公 司 名 称 : 山 东 聚 赢 产 业 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 公 司 性 质 : 有 限 合 伙 企 业

住 所 : 山 东 省 济 南 市 章 丘 市 汇 泉 路 1 号 106 室 执 行 事 务 合 伙 人 : 崔 朋 朋 成 立 日 期 : 2015 年 03 月 26 日 统 一 社 会 信 用 代 码 :9137018130693990XP 经 营 范 围 : 从 事 对 未 上 市 企 业 的 投 资, 对 上 市 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 投 资 及 相 关 咨 询 业 务 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 2 股 权 结 构 图 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部 67.84% 中 国 信 达 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 ( 上 市 公 司 ) 中 国 信 达 ( 香 港 ) 控 股 有 限 公 司 山 东 省 人 民 政 府 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 山 东 省 国 有 资 产 投 资 控 股 有 限 公 司 信 达 ( 中 国 ) 投 资 有 限 公 司 华 建 国 际 实 业 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 深 川 市 前 海 华 建 股 权 投 资 有 限 公 司 40% 信 达 投 资 有 限 公 司 60% 山 东 省 巨 能 投 资 有 限 公 司 信 达 资 本 管 理 有 限 公 司 49.5%(LP) 0.5%(GP) 0.5%(GP) 49.5%(LP) 山 东 聚 赢 产 业 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 3 主 营 业 务 情 况 聚 赢 基 金 主 营 业 务 为 股 权 投 资, 投 资 管 理, 主 要 关 注 国 企 混 合 所 有 制 改 革 领 域 的 投 资 机 会, 目 前 已 参 与 投 资 新 华 制 药 等 项 目

4 最 近 一 年 主 要 财 务 数 据 聚 赢 基 金 成 立 于 2015 年 3 月, 无 最 近 一 年 财 务 数 据 ( 三 ) 长 城 国 融 投 资 管 理 有 限 公 司 1 长 城 国 融 基 本 情 况 公 司 名 称 : 公 司 性 质 : 住 所 : 法 定 代 表 人 : 注 册 资 本 : 成 立 日 期 : 长 城 国 融 投 资 管 理 有 限 公 司 其 他 有 限 责 任 公 司 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 18 号 院 1 号 楼 401-05 室 桑 自 国 30,003 万 元 2007 年 12 月 20 日 注 册 号 : 130000000018836 组 织 机 构 代 码 证 :67030530-5 税 务 登 记 证 : 110106670305305 经 营 范 围 : 对 私 募 股 权 基 金 采 矿 业 制 造 业 房 地 产 业 建 筑 业 能 源 信 息 传 输 业 的 投 资 与 投 资 管 理 ; 投 资 顾 问 项 目 策 划 财 务 重 组 的 咨 询 服 务 ( 法 律 法 规 或 国 务 院 决 定 禁 止 或 需 审 批 的 除 外 ); 受 托 资 产 经 营 管 理 ; 贷 款 担 保 的 中 介 服 务 2 股 权 结 构 图

汪 佩 利 尉 立 东 0.17% 99.83% 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 99% 北 京 尚 融 资 本 管 理 有 限 公 司 北 京 惠 农 资 本 管 理 有 限 公 司 1% 98% 2% 北 京 长 惠 城 镇 化 建 设 投 资 基 金 ( 有 限 合 伙 ) 67% 33% 长 城 国 融 投 资 管 理 有 限 公 司 3 主 营 业 务 情 况 长 城 国 融 主 营 业 务 为 从 事 中 小 企 业 股 权 投 资 上 市 公 司 资 产 重 组 上 市 公 司 债 务 重 组 上 市 公 司 产 业 并 购 大 型 集 团 逆 周 期 投 资 国 际 并 购 等 业 务 4 最 近 一 年 主 要 财 务 数 据 单 位 : 万 元 项 目 2014 年 12 月 31 日 资 产 合 计 398,626.31 负 债 合 计 351,822.58 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 42,856.41 项 目 2014 年 度 营 业 收 入 23,293.92 营 业 利 润 13,538.90 归 属 于 母 公 司 所 有 者 净 利 润 8,693.37 注 : 以 上 数 据 未 经 审 计 ( 四 ) 上 海 理 成 宜 璟 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 )( 筹 ) 1 理 成 宜 璟 基 本 情 况 上 海 理 成 宜 璟 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 为 拟 由 上 海 理 成 资 产 管 理 有 限 公 司 作 为 普 通 合 伙 人 程 义 全 作 为 有 限 合 伙 人 出 资 设 立 的 有 限 合 伙 企 业, 出 资 额 为 30,000.00 万 元

理 成 宜 璟 拟 出 资 认 缴 情 况 具 体 如 下 : 序 号 姓 名 认 缴 金 额 ( 万 元 ) 认 缴 比 例 1 上 海 理 成 资 产 管 理 有 限 公 司 1.00 0.003% 2 程 义 全 29,999.00 99.997% 合 计 30,000.00 2 股 权 结 构 图 理 成 宜 璟 尚 未 成 立, 其 成 立 后 股 权 控 制 关 系 图 如 下 : 张 天 瑜 杨 玉 山 程 义 全 10% 3% 87% 上 海 理 成 资 产 管 理 有 限 公 司 0.003%(GP) 99.997%(LP) 上 海 理 成 宜 璟 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) [ 筹 ] 3 主 营 业 务 情 况 理 成 宜 璟 尚 未 成 立, 成 立 后 主 营 业 务 拟 为 股 权 投 资, 投 资 管 理 4 最 近 一 年 主 要 财 务 数 据 理 成 宜 璟 尚 未 设 立, 无 最 近 一 年 财 务 数 据 ( 五 ) 上 海 弘 翕 投 资 发 展 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 1 弘 翕 投 资 基 本 情 况 公 司 名 称 : 上 海 弘 翕 投 资 发 展 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 公 司 性 质 : 有 限 合 伙 企 业

住 所 : 上 海 市 虹 口 区 松 花 江 路 2601 号 1 幢 A 区 563 室 执 行 事 务 合 伙 人 : 江 苏 弘 晖 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 ( 委 派 代 表 : 王 晖 ) 成 立 日 期 : 2015 年 10 月 15 日 统 一 社 会 信 用 代 码 :91310109MA1G505M2L 经 营 范 围 : 实 业 投 资, 投 资 管 理, 投 资 咨 询, 资 产 管 理 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 2 股 权 结 构 图 王 晖 赵 刚 余 同 乐 60% 30% 10% 江 苏 弘 晖 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 杨 倩 1%(GP) 99%(LP) 上 海 弘 翕 投 资 发 展 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 3 主 营 业 务 情 况 弘 翕 投 资 的 普 通 合 伙 人 弘 晖 资 本 是 一 家 专 注 于 医 疗 健 康 产 业 的 投 资 基 金, 以 推 动 医 疗 健 康 产 业 长 期 发 展 为 己 任, 专 注 于 寻 找 和 培 养 中 国 最 优 秀 最 具 成 长 性 的 医 疗 健 康 创 业 团 队 和 企 业, 目 前 已 成 功 投 资 了 诸 如 闻 泰 医 疗 林 华 医 疗 鱼 跃 医 疗 等 企 业 4 最 近 一 年 主 要 财 务 数 据 弘 翕 投 资 成 立 于 2015 年 10 月, 无 最 近 一 年 相 关 财 务 数 据 ( 六 ) 北 京 黄 河 三 角 洲 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 1 北 京 黄 三 角 基 本 情 况 公 司 名 称 : 北 京 黄 河 三 角 洲 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 )

公 司 性 质 : 住 所 : 有 限 合 伙 企 业 北 京 市 昌 平 区 科 技 园 区 超 前 路 37 号 6 号 楼 4 层 1243 号 执 行 事 务 合 伙 人 : 黄 河 三 角 洲 产 业 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 合 伙 期 限 : 2013 年 07 月 16 日 至 2021 年 07 月 15 日 注 册 号 : 110114016093412 组 织 机 构 代 码 证 :07416296-9 税 务 登 记 证 : 110114074162969 经 营 范 围 : 投 资 服 务 投 资 管 理 咨 询 ( 下 期 出 资 时 间 为 2018 年 07 月 03 日 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 依 批 准 的 内 容 开 展 经 营 活 动 ) 2 股 权 结 构 图 朱 敏 徐 东 平 90% 10% 胡 瀚 阳 李 高 峰 江 珑 东 营 市 财 政 局 东 营 经 济 开 发 区 国 有 资 产 运 营 有 限 公 司 刘 原 王 永 芳 王 永 波 王 磊 杭 州 悠 然 科 技 有 限 公 司 37.5% 62.5% 创 业 乾 坤 ( 北 京 ) 投 资 有 限 公 司 76.52% 0.87% 0.87% 21.74% 20% 13.33% 13.33% 13.33% 40% 黄 河 三 角 洲 投 资 管 理 有 限 公 司 山 东 赛 伯 乐 投 资 管 理 有 限 公 司 鲁 信 创 业 投 资 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 上 市 公 司 ) 35% 30% 35% 黄 河 三 角 洲 产 业 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 65% 35% 山 东 黄 河 三 角 洲 产 业 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 0.04%(GP) 99.96%(LP) 北 京 黄 河 三 角 洲 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 3 主 营 业 务 情 况 北 京 黄 三 角 是 黄 河 三 角 洲 产 业 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 管 理 的 有 限 合 伙 企 业, 黄 河 三 角 洲 是 由 国 家 发 改 委 正 式 批 准 组 建 ( 发 改 财 金 [2011]554 号 ) 的 专 业 从 事

股 权 投 资 基 金 管 理 的 公 司, 以 黄 河 三 角 洲 高 效 生 态 经 济 区 为 重 点, 对 新 材 料 新 能 源 重 要 资 源 节 能 减 排 高 效 生 态 农 业 高 端 装 备 制 造 金 融 文 化 和 现 代 服 务 业 等 产 业 进 行 战 略 投 资 成 立 以 来 已 经 成 功 投 资 了 诸 如 山 东 浪 潮 华 光 光 电 子 股 份 有 限 公 司 山 东 金 麒 麟 股 份 有 限 公 司 山 东 明 仁 福 瑞 达 制 药 有 限 公 司 等 公 司 4 最 近 一 年 主 要 财 务 数 据 单 位 : 万 元 项 目 2014 年 12 月 31 日 资 产 合 计 4,326 负 债 合 计 257 所 有 者 权 益 合 计 4,069 项 目 2014 年 度 营 业 收 入 0 营 业 利 润 -890 净 利 润 -890 注 : 以 上 数 据 未 经 审 计 四 合 同 主 要 内 容 公 司 与 上 述 发 行 对 象 签 署 的 认 购 协 议 主 要 内 容 如 下 : ( 一 ) 协 议 主 体 角 发 行 人 : 新 华 医 疗 认 购 人 : 中 金 佳 天 聚 赢 基 金 长 城 国 融 理 成 宜 璟 弘 翕 投 资 北 京 黄 三 ( 二 ) 认 购 数 量 本 次 非 公 开 发 行 股 票 的 数 量 为 不 超 过 112,318,284 股 ( 含 ), 其 中 : 中 金 佳 天 认 购 不 超 过 10,367,253 股, 聚 赢 基 金 认 购 不 超 过 20,772,762 股, 长 城 国 融 认 购 不 超 过 7,651,109 股, 理 成 宜 璟 拟 认 购 不 超 过 11,476,664 股, 弘 翕 投 资 认 购 不 超 过 6,694,720 股, 北 京 黄 三 角 认 购 不 超 过 7,498,087 股 如 果 中 国 证 监 会 发 行 人 董 事

会 股 东 大 会 对 新 发 行 股 份 数 量 做 出 调 整 的, 发 行 人 将 按 调 整 后 发 行 股 份 数 量 占 原 发 行 股 份 数 量 的 比 例, 同 比 例 调 整 各 认 购 方 最 终 认 购 的 股 份 数 量 ( 三 ) 认 购 价 格 双 方 同 意 根 据 上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 办 法 及 上 市 公 司 非 公 开 发 行 股 票 实 施 细 则 的 规 定 作 为 本 次 非 公 开 发 行 股 票 的 定 价 依 据 依 据 前 述 规 定, 发 行 人 本 次 新 发 行 股 份 的 每 股 价 格 不 低 于 发 行 人 第 八 届 董 事 会 第 十 八 次 会 议 决 议 公 告 日 ( 发 行 定 价 基 准 日 ) 前 20 个 交 易 日 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的 发 行 人 股 份 的 股 票 交 易 均 价 的 90%, 即 26.14 元 / 股 ( 每 股 价 格 ) 经 各 方 协 商, 最 终 确 定 本 次 非 公 开 发 行 股 票 的 每 股 价 格 为 26.14 元 / 股 尽 管 有 上 述 规 定, 如 发 行 人 在 本 次 发 行 定 价 基 准 日 至 发 行 日 期 间 进 行 派 发 股 利 送 红 股 资 本 公 积 金 转 增 股 本 或 配 股 等 除 息 除 权 行 为, 则 上 述 发 行 价 格 应 根 据 现 行 有 效 的 上 海 证 券 交 易 所 交 易 规 则 相 关 规 定 的 计 算 公 式 确 定 的 除 权 ( 息 ) 参 考 价 格 作 相 应 调 整 ( 四 ) 认 购 方 式 认 购 人 均 以 现 金 认 购 发 行 人 本 次 非 公 开 发 行 的 股 份 ( 五 ) 锁 定 期 认 购 人 本 次 认 购 的 股 份 自 上 市 之 日 起 36 个 月 内 不 得 转 让 ( 六 ) 股 款 的 支 付 时 间 支 付 方 式 与 股 票 交 割 认 购 人 同 意 在 发 行 人 本 次 非 公 开 发 行 股 票 获 得 中 国 证 监 会 核 准 且 认 购 人 收 到 发 行 人 和 本 次 非 公 开 发 行 保 荐 机 构 发 出 的 缴 款 通 知 之 日 起 3 个 工 作 日 内, 以 现 金 方 式 一 次 性 将 全 部 认 购 价 款 划 入 发 行 人 的 保 荐 机 构 为 本 次 发 行 专 门 开 立 的 账 户 发 行 人 应 在 认 购 人 按 规 定 程 序 足 额 交 付 认 购 款 后, 按 照 证 监 会 及 证 券 交 易 所 和 证 券 登 记 结 算 部 门 规 定 的 程 序, 将 认 购 人 实 际 认 购 的 发 行 人 股 票 通 过 中 国 证 券

登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 的 证 券 登 记 系 统 记 入 认 购 人 名 下, 以 实 现 交 付 如 果 认 购 人 未 能 在 缴 款 期 限 内 足 额 缴 付 认 购 价 款 的, 则 视 为 认 购 人 自 动 放 弃 本 次 发 行 的 股 票 的 认 购 权, 则 发 行 人 有 权 另 行 处 理 该 等 股 票 认 购 人 须 按 照 本 协 议 规 定 承 担 违 约 责 任 ( 七 ) 认 购 人 的 义 务 和 责 任 1 按 照 本 协 议 约 定 的 股 款 支 付 时 间, 履 行 以 现 金 认 购 标 的 股 份 的 缴 款 义 务, 并 协 助 办 理 验 资 等 后 续 事 项 ; 2 全 力 配 合 发 行 人 办 理 本 次 非 公 开 发 行 的 相 关 手 续, 包 括 但 不 限 于 签 署 相 关 文 件 提 供 有 关 资 料 及 出 具 有 关 文 件 等, 由 此 产 生 的 费 用 由 认 购 方 自 行 承 担 ; 3 确 保 其 用 于 认 购 标 的 股 份 的 资 金 来 源 均 合 法 合 规, 且 认 购 资 金 应 在 本 次 非 公 开 发 行 获 得 中 国 证 监 会 核 准 后 发 行 方 案 向 中 国 证 监 会 备 案 前 准 备 到 位 ; 4 保 证 自 本 次 非 公 开 发 行 结 束 之 日 起, 在 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 所 规 定 的 限 制 股 票 转 让 期 限 内, 不 转 让 任 何 标 的 股 份 ; 5 保 证 用 于 认 购 标 的 股 份 的 资 金 不 存 在 结 构 化 融 资, 就 标 的 股 份 与 上 市 公 司 主 要 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 及 其 他 关 联 方 不 存 在 任 何 形 式 的 利 益 安 排, 且 不 会 通 过 补 充 协 议 或 后 续 任 何 形 式 发 生 前 述 情 形 ( 八 ) 合 同 的 生 效 条 件 本 协 议 经 双 方 的 法 定 代 表 人 或 授 权 代 表 签 署 并 加 盖 公 章 后 成 立, 并 在 下 列 各 项 批 准 已 适 当 取 得 后 生 效 : 1 本 次 非 公 开 发 行 方 案 已 经 按 照 相 关 法 律 规 定 及 发 行 人 内 部 章 程 由 发 行 人 董 事 会 股 东 大 会 审 议 通 过 ; 2 本 次 非 公 开 发 行 方 案 获 得 山 东 省 国 资 委 的 批 准 ; 3 本 次 非 公 开 发 行 方 案 获 得 中 国 证 监 会 的 核 准

( 九 ) 违 约 责 任 1 任 何 一 方 ( 以 下 简 称 违 约 方 ) 未 能 按 本 协 议 的 规 定 遵 守 或 履 行 其 在 本 协 议 项 下 的 任 何 义 务, 或 其 在 本 协 议 下 做 出 的 任 何 陈 述 和 保 证 不 真 实 不 准 确 不 完 整 或 具 有 误 导 性, 则 构 成 违 约 违 约 方 应 就 守 约 方 因 违 约 遭 受 的 损 失 做 出 足 额 补 偿, 以 确 保 守 约 方 在 本 协 议 项 下 的 利 益 不 受 到 任 何 损 失 2 尽 管 有 上 述 约 定, 除 员 工 持 股 计 划 外, 如 认 购 方 未 能 按 照 股 份 认 购 协 议 约 定 按 时 足 额 缴 付 标 的 股 份 的 认 购 对 价, 则 其 应 向 发 行 人 支 付 数 额 等 同 于 未 缴 纳 认 购 金 额 15% 的 违 约 金 3 各 方 一 致 确 认, 如 本 次 非 公 开 发 行 未 获 得 (1) 发 行 人 董 事 会 通 过 ;(2) 发 行 人 股 东 大 会 通 过 ; 或 (3) 中 国 证 监 会 核 准, 不 构 成 发 行 人 违 约 4 任 何 一 方 由 于 不 可 抗 力 造 成 的 不 能 履 行 或 部 分 不 能 履 行 本 协 议 项 下 的 义 务 将 不 视 为 违 约, 但 受 到 不 可 抗 力 影 响 一 方 应 采 取 一 切 必 要 的 合 理 措 施, 减 少 不 可 抗 力 造 成 的 损 失 该 方 并 应 在 不 可 抗 力 发 生 之 日 起 2 日 内 将 发 生 不 可 抗 力 及 其 影 响 的 相 关 情 况 以 书 面 形 式 通 知 对 方 如 不 可 抗 力 确 实 导 致 本 协 议 无 法 继 续 履 行, 则 双 方 可 依 据 本 协 议 解 除 本 协 议 五 备 查 文 件 1 公 司 第 八 届 董 事 会 第 十 八 次 会 议 决 议 ; 2 山 东 新 华 医 疗 器 械 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 非 公 开 发 行 A 股 股 票 预 案 ; 3 公 司 与 中 金 佳 天 聚 赢 基 金 长 城 国 融 理 成 宜 璟 弘 翕 投 资 北 京 黄 三 角 签 署 的 关 于 山 东 新 华 医 疗 器 械 股 份 有 限 公 司 向 特 定 对 象 发 行 股 份 之 股 份 认 购 协 议 ; 特 此 公 告 山 东 新 华 医 疗 器 械 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2015 年 11 月 3 日