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2. 与 读 者 的 关 系 2.1. 读 者 有 权 了 解 该 研 究 或 其 它 学 术 工 作 的 资 助 状 况, 以 及 该 资 助 者 在 研 究 和 文 章 发 表 过 程 中 的 作 用 确 保 所 发 表 的 研 究 报 告 和 综 述 已 经 由 适 当 的 有 资 格 的 审 稿 人 评 审 过 ( 包 括 适 当 的 统 计 学 评 审 ) 确 保 期 刊 中 非 同 行 评 审 的 部 分 已 经 做 了 清 晰 的 标 注 采 用 促 进 研 究 报 告 准 确 性 完 整 性 和 清 晰 度 的 流 程, 包 括 技 术 编 辑 和 使 用 适 当 的 指 南 和 清 单 ( 如 MIAME 1, CONSORT 2 等 ) 3 考 虑 制 定 透 明 化 政 策, 鼓 励 最 大 化 披 露 非 研 究 文 章 的 来 源 采 用 作 者 或 者 投 稿 者 系 统, 推 广 好 的 做 法 ( 如 作 者 名 单 必 须 准 确 地 反 映 实 际 贡 献 者 ) 4, 阻 止 不 当 行 为 ( 如 影 子 作 者 和 名 誉 作 者 ) 将 编 辑 部 人 员 或 编 委 会 成 员 的 投 稿 要 接 受 客 观 和 公 正 评 审 的 步 骤 告 知 读 者 3. 与 作 者 的 关 系 3.1. 编 辑 应 根 据 文 章 的 重 要 性 原 创 性 清 晰 度 研 究 的 真 实 性 及 其 与 期 刊 的 相 关 性 做 出 接 受 或 拒 稿 的 决 定 3.2. 除 非 在 稿 件 中 发 现 了 严 重 的 问 题, 否 则 编 辑 不 应 改 变 对 稿 件 已 做 出 的 决 定 3.3. 除 非 发 现 了 严 重 的 问 题, 否 则 后 一 位 编 辑 不 应 推 翻 前 一 位 编 辑 做 出 的 稿 件 发 表 的 决 定 3.4. 应 公 开 同 行 评 审 的 流 程, 而 对 偏 离 该 流 程 的 任 何 特 殊 做 法, 编 辑 应 做 好 解 释 的 准 备 3.5. 期 刊 应 该 有 申 诉 机 制, 允 许 作 者 对 编 辑 决 定 提 出 申 诉 3.6. 编 辑 应 公 布 作 者 所 需 要 的 详 尽 指 南, 该 指 南 应 定 期 更 新, 并 应 参 照 或 链 接 到 本 准 则 3.7. 编 辑 应 提 供 满 足 相 关 领 域 标 准 的 作 者 署 名 权 和 / 或 实 际 投 稿 者 的 判 别 指 南 定 期 检 查 作 者 须 知, 并 链 接 到 相 关 指 南 ( 参 见 国 际 医 学 期 刊 编 辑 委 员 会 ICMJE 5 以 及 负 责 任 的 研 究 出 版 : 作 者 国 际 标 准 6 ) 向 投 稿 者 公 布 相 关 利 益 冲 突 声 明 ; 如 果 出 版 后 被 揭 露 出 来 存 在 利 益 冲 突, 则 必 须 发 布 更 正 确 保 选 择 适 当 的 审 稿 人 评 审 稿 件 ( 即 那 些 能 够 对 工 作 做 出 判 断, 且 没 有 不 合 适 利 益 冲 突 的 专 家 ) 如 果 作 者 要 求 某 专 家 回 避 评 审 其 稿 件, 并 且 这 一 要 求 是 合 理 的 和 可 行 的, 则 应 给 予 尊 重

在 涉 嫌 行 为 不 当 或 作 者 署 名 权 有 争 议 的 情 况 下, 按 照 COPE 流 程 图 处 理 (http:// publicationethics.org/flowcharts) 公 布 处 理 涉 嫌 行 为 不 当 案 件 的 细 节 ( 例 如, 链 接 到 COPE 流 程 图 ) 公 布 文 章 的 投 稿 和 接 受 日 期 4. 与 审 稿 人 的 关 系 4.1. 编 辑 应 提 供 审 稿 人 所 需 要 的 详 尽 指 南, 包 括 如 何 保 密 处 理 所 提 交 的 材 料 该 指 南 应 定 期 更 新, 并 应 参 照 或 链 接 到 本 准 则 4.2. 编 辑 应 该 要 求 审 稿 人 在 同 意 审 稿 之 前 公 开 任 何 潜 在 的 利 益 冲 突 4.3. 除 非 编 辑 使 用 的 是 作 者 和 审 稿 人 事 先 知 晓 的 开 放 审 稿 系 统, 否 则 编 辑 应 制 定 政 策 保 证 审 稿 人 的 身 份 受 到 保 护 鼓 励 审 稿 人 对 伦 理 问 题 以 及 投 稿 中 可 能 出 现 的 研 究 和 出 版 不 端 行 为 发 表 评 论 ( 如 不 符 合 伦 理 的 研 究 设 计, 患 者 知 情 或 研 究 对 象 ( 包 括 动 物 ) 保 护 的 细 节 不 详, 不 恰 当 地 篡 改 和 展 示 数 据 ) 鼓 励 审 稿 人 对 稿 件 的 原 创 性 发 表 评 论, 并 对 重 复 发 表 和 剽 窃 提 出 警 示 考 虑 给 审 稿 人 提 供 检 测 相 关 出 版 物 的 工 具 ( 例 如 链 接 到 所 引 用 的 参 考 文 献 和 文 献 检 索 ) 除 非 审 稿 意 见 中 含 有 冒 犯 性 或 诽 谤 性 的 言 论, 否 则 应 该 将 审 稿 人 的 审 稿 意 见 全 部 发 给 作 者 对 审 稿 人 对 期 刊 的 贡 献 设 法 表 示 致 谢 鼓 励 学 术 机 构 认 可 同 行 评 审 是 学 术 活 动 的 一 部 分 监 督 同 行 评 审 者 的 表 现, 采 取 步 骤 确 保 高 标 准 建 立 和 维 护 审 稿 人 数 据 库, 并 根 据 审 稿 人 的 表 现 随 时 更 新 该 数 据 库 终 止 使 用 一 惯 不 礼 貌 低 质 量 或 拖 延 审 稿 的 审 稿 人 确 保 审 稿 人 数 据 库 反 映 期 刊 的 关 注 群 体, 并 根 据 需 要 添 加 新 的 审 稿 人 广 泛 ( 不 只 是 人 际 关 系 ) 遴 选 潜 在 的 新 审 稿 人 ( 例 如 作 者 建 议 文 献 数 据 库 ) 遵 循 COPE 流 程 图 处 理 涉 嫌 审 稿 人 不 当 行 为 的 案 件 5. 与 编 委 会 成 员 的 关 系 5.1. 编 辑 应 提 供 编 委 会 新 成 员 所 需 要 的 详 尽 指 南, 并 对 现 有 成 员 及 时 告 知 新 政 策 和 进 展

制 定 处 理 编 委 会 成 员 投 稿 的 政 策, 以 确 保 公 正 评 审 遴 选 出 可 对 期 刊 发 展 和 管 理 做 出 积 极 贡 献 的 合 格 的 编 委 会 成 员 定 期 审 查 编 委 会 组 成 明 确 说 明 编 委 会 成 员 的 职 能 和 职 责, 包 括 : 充 当 期 刊 大 使 支 持 和 促 进 期 刊 发 展 寻 找 最 好 的 作 者 和 最 好 的 研 究 工 作 ( 例 如 从 会 议 摘 要 入 手 ), 积 极 鼓 励 投 稿 评 审 期 刊 投 稿 受 邀 撰 写 专 业 领 域 内 的 编 者 按 综 述 和 文 章 评 注 参 加 并 促 成 编 委 会 会 议 定 期 咨 询 编 委 会 成 员 ( 例 如 每 年 一 次 ), 了 解 他 们 对 期 刊 运 作 的 意 见, 及 时 将 期 刊 政 策 的 变 化 告 知 他 们, 并 确 定 未 来 的 挑 战 6. 与 期 刊 主 办 方 和 出 版 商 的 关 系 6.1. 编 辑 与 出 版 商 和 期 刊 主 办 方 之 间 的 关 系 通 常 比 较 复 杂, 而 且 这 种 关 系 应 该 牢 牢 建 立 在 编 辑 自 主 的 原 则 基 础 上 6.2. 编 辑 应 根 据 文 章 的 质 量 以 及 与 期 刊 的 相 关 性 来 决 定 发 表 哪 些 文 章, 而 不 应 受 到 期 刊 主 办 方 或 者 出 版 商 的 干 涉 6.3. 编 辑 应 该 就 其 与 期 刊 主 办 方 和 出 版 商 的 关 系 签 署 书 面 合 同 6.4. 该 合 同 的 条 款 应 该 与 COPE 的 期 刊 编 辑 行 为 准 则 相 一 致 7 建 立 以 适 当 程 序 处 理 与 期 刊 主 办 方 和 出 版 商 之 间 分 歧 的 机 制 定 期 与 期 刊 主 办 方 和 出 版 商 沟 通 7. 编 辑 和 同 行 评 审 流 程 7.1. 编 辑 应 尽 力 确 保 期 刊 的 同 行 评 审 是 公 平 的 公 正 的 和 及 时 的 7.2. 编 辑 应 制 定 政 策 确 保 期 刊 投 稿 在 评 审 阶 段 的 保 密 性

确 保 编 辑 人 员 ( 包 括 编 辑 自 己 ) 得 到 足 够 的 培 训, 并 随 时 了 解 同 行 评 审 和 期 刊 管 理 方 面 的 最 新 指 南 建 议 和 例 证 及 时 了 解 同 行 评 审 方 面 的 研 究 成 果 和 技 术 进 步 采 用 最 适 合 期 刊 和 期 刊 所 服 务 的 研 究 群 体 的 同 行 评 审 方 法 定 期 评 估 同 行 评 审, 随 时 进 行 改 进 当 出 现 COPE 的 流 程 图 之 外 的 问 题 时, 或 者 怀 疑 有 新 的 出 版 不 当 行 为 时, 请 参 见 COPE 的 繁 琐 案 例 考 虑 任 命 一 位 监 察 员 以 裁 决 那 些 无 法 通 过 内 部 途 径 解 决 的 投 诉 8. 编 辑 和 同 行 评 审 的 流 程 8.1. 编 辑 应 采 取 一 切 合 理 步 骤, 确 保 出 版 内 容 的 质 量, 要 认 识 到 不 同 的 期 刊 以 及 期 刊 的 不 同 版 块 会 有 不 同 的 宗 旨 和 标 准 配 备 适 当 的 系 统, 在 日 常 或 有 质 疑 时 鉴 别 数 据 资 料 是 否 伪 造 ( 例 如 不 合 适 地 处 理 过 的 摄 影 图 像 或 剽 窃 文 本 ) 期 刊 的 版 式 风 格 取 决 于 如 何 提 升 表 达 质 量 的 相 关 因 素 ( 如 采 用 结 构 式 摘 要, 应 用 诸 如 CONSORT2 的 准 则 ), 而 不 是 简 单 地 出 于 审 美 理 由 或 个 人 喜 好 9. 保 护 个 人 资 料 9.1. 编 辑 必 须 在 自 己 权 限 之 内 遵 守 有 关 保 密 规 定, 无 论 如 何, 他 们 应 始 终 保 护 在 研 究 或 专 业 交 流 ( 例 如 医 生 和 病 人 之 间 ) 过 程 中 获 得 的 个 人 信 息 因 此, 从 主 动 者 或 从 别 的 途 径 ( 如 从 病 例 报 告 或 照 片 ) 被 辨 认 出 的 人 那 里 获 得 书 面 同 意 对 于 发 表 文 章 是 必 须 的 如 果 对 公 共 利 益 的 考 虑 超 过 可 能 的 危 害, 那 么 在 没 有 得 到 明 确 同 意 的 情 况 下 公 布 个 人 信 息 也 是 可 能 的, 因 为 在 这 种 情 况 下 也 许 根 本 就 没 有 办 法 取 得 同 意, 而 对 此 有 理 性 的 个 人 是 不 会 反 对 公 布 个 人 信 息 的 公 开 发 表 并 清 楚 地 向 作 者 解 释 关 于 公 布 个 人 资 料 ( 如 可 识 别 的 个 人 详 细 信 息 或 图 像 ) 的 政 策 注 : 同 意 参 与 研 究 或 接 受 治 疗 与 同 意 发 布 个 人 详 细 资 料 图 片 或 原 话, 不 是 同 一 回 事

10. 鼓 励 伦 理 研 究 ( 如 涉 及 人 体 或 动 物 的 研 究 ) 10.1. 编 辑 应 确 保 所 出 版 的 研 究 内 容 符 合 国 际 公 认 的 有 关 指 南 ( 例 如 临 床 研 究 的 赫 尔 辛 基 宣 言 8, 以 及 教 育 研 究 的 AERA 和 BERA 指 南 9-11 ) 10.2. 编 辑 应 确 保 所 出 版 的 研 究 内 容 均 获 得 了 相 关 机 构 的 核 准 ( 如 研 究 伦 理 委 员 会, 或 者 机 构 审 查 委 员 会 ) 但 是 编 辑 应 该 认 识 到, 核 准 并 不 能 保 证 该 项 研 究 就 一 定 是 符 合 伦 理 的 如 果 受 到 关 注 或 需 要 澄 清, 就 必 须 索 要 涉 及 伦 理 的 研 究 被 核 准 的 证 据, 并 需 要 向 作 者 查 问 有 关 伦 理 方 面 的 问 题 ( 例 如 如 何 得 到 研 究 参 与 者 的 同 意, 或 采 用 了 什 么 减 少 受 试 动 物 痛 苦 的 方 法 ) 确 保 临 床 试 验 报 告 中 提 到 了 遵 守 赫 尔 辛 基 宣 言 (DoH)8, 临 床 试 验 指 南 (GCP) 12 和 其 它 有 关 指 南, 以 维 护 参 与 者 的 合 法 权 益 确 保 动 物 研 究 或 实 验 报 告 中 提 到 了 遵 守 美 国 卫 生 与 人 类 服 务 部 关 于 实 验 动 物 的 关 怀 和 使 用 准 则 13 或 其 它 相 关 指 南 任 命 期 刊 伦 理 顾 问 或 小 组 指 导 处 理 具 体 案 例, 并 定 期 审 查 期 刊 政 策 11. 如 何 处 理 可 能 的 不 当 行 为 11.1. 如 果 怀 疑 有 不 当 行 为 或 收 到 了 对 不 当 行 为 的 指 控, 则 编 辑 有 责 任 对 已 发 表 或 未 发 表 的 文 章 采 取 相 应 行 动 11.2. 对 涉 嫌 不 当 行 为 的 文 章, 编 辑 不 应 该 只 是 简 单 地 拒 稿, 他 们 有 伦 理 义 务 调 查 受 到 指 控 的 文 章 11.3. 可 能 的 情 况 下, 编 辑 应 遵 循 COPE 流 程 图 14 11.4. 编 辑 应 首 先 寻 求 那 些 涉 嫌 不 当 行 为 者 的 回 应, 如 果 对 回 应 不 满 意, 他 们 应 该 要 求 相 关 雇 主 研 究 机 构 或 者 其 它 适 当 机 构 ( 例 如 监 管 机 构 或 国 家 科 研 诚 信 组 织 ) 进 行 调 查 11.5. 编 辑 应 确 保 对 所 指 控 的 不 当 行 为 进 行 适 度 的 调 查 ; 如 果 还 未 进 行 调 查, 编 辑 则 应 做 出 一 切 合 理 努 力 解 决 问 题, 这 是 一 项 繁 重 而 重 要 的 任 务 12. 确 保 学 术 档 案 的 公 正 性 12.1. 错 误 不 准 确 或 误 导 性 陈 述 必 须 及 时 予 以 纠 正 和 应 有 的 重 视 12.2. 编 辑 应 遵 循 COPE 关 于 撤 稿 的 指 南 15

16 采 取 措 施 减 少 难 以 发 现 的 重 复 出 版 ( 例 如 要 求 所 有 临 床 试 验 进 行 注 册 ) 确 保 已 发 表 的 材 料 被 安 全 存 档 ( 例 如, 通 过 在 线 永 久 机 构 仓 储, 比 如 PubMed Central 17rl ) 有 途 径 使 作 者 的 原 创 性 研 究 论 文 可 以 被 免 费 阅 读 13. 知 识 产 权 13.1. 编 辑 应 注 意 知 识 产 权 问 题, 通 过 与 出 版 商 合 作 来 处 理 可 能 违 反 知 识 产 权 法 和 公 约 的 事 件 配 备 适 当 的 系 统, 在 日 常 或 有 质 疑 时 检 测 投 稿 中 是 否 有 剽 窃 ( 如 通 过 软 件 寻 找 类 似 的 标 题 ) 援 助 那 些 版 权 受 到 侵 害 或 者 文 章 被 剽 窃 的 作 者 无 论 期 刊 是 否 拥 有 版 权, 都 要 与 出 版 商 共 同 努 力, 维 护 作 者 的 权 利 并 彻 查 罪 犯 ( 如 要 求 撤 稿 或 从 网 站 上 删 除 文 章 ) 14. 鼓 励 学 术 争 论 14.1. 编 辑 应 鼓 励 和 接 受 对 期 刊 所 发 表 文 章 的 有 说 服 力 的 批 评 14.2. 对 受 批 评 文 章 的 作 者, 应 给 予 回 应 的 机 会 14.3. 不 应 排 斥 报 告 负 面 结 果 的 研 究 15. 投 诉 不 排 斥 对 期 刊 上 已 发 表 工 作 做 出 挑 战 的 研 究 15.1. 编 辑 应 及 时 对 投 诉 做 出 反 应, 并 确 保 不 满 意 的 投 诉 者 有 进 一 步 投 诉 的 途 径, 应 在 期 刊 中 明 确 表 明 这 种 机 制, 包 括 如 何 将 悬 而 未 决 的 事 件 反 映 到 COPE 的 途 径 15.2. 编 辑 应 遵 循 COPE 流 程 图 处 理 投 诉

16. 商 业 上 的 考 虑 16.1. 期 刊 应 制 定 政 策 和 制 度, 确 保 商 业 考 虑 不 会 影 响 编 辑 决 定 ( 如 广 告 部 门 和 编 辑 部 门 的 运 作 应 该 完 全 独 立 ) 16.2. 编 辑 应 公 布 明 确 的 政 策, 说 明 如 何 做 与 期 刊 内 容 相 关 的 广 告 宣 传, 以 及 如 何 赞 助 出 版 增 刊 16.3. 抽 印 本 应 该 与 期 刊 内 容 一 致, 除 非 需 做 修 改, 并 需 要 明 确 标 明 公 布 期 刊 收 入 的 大 致 来 源 ( 如 广 告 展 示, 重 印 销 售, 受 赞 助 的 增 刊, 版 面 费 等 所 占 比 例 ) 确 保 受 赞 助 增 刊 的 同 行 评 审 过 程 与 期 刊 主 体 的 相 同 确 保 受 赞 助 增 刊 的 内 容 完 全 是 基 于 学 术 价 值 和 读 者 的 兴 趣, 发 表 这 些 增 刊 的 决 定 不 受 商 业 考 虑 的 影 响 17. 利 益 冲 突 17.1. 编 辑 应 制 定 管 理 自 己 以 及 其 工 作 人 员 作 者 审 稿 人 和 编 委 会 成 员 利 益 冲 突 的 制 度 17.2. 期 刊 应 公 开 声 明 处 理 编 辑 雇 员 或 编 委 会 成 员 投 稿 的 过 程, 以 确 保 公 正 审 稿 公 布 编 辑 人 员 和 编 委 会 成 员 相 关 利 益 清 单 ( 财 务 学 术 和 其 它 ), 每 年 应 至 少 更 新 一 次 参 考 文 献 / 相 关 阅 读 1. MIAME (Minimum information about a microarray experiment): http://www.mged.org/workgroups/miame/miame.html 2. CONSORT statement (and other reporting guidelines) can be found at: www. equator-network.org 3. BMJ transparency policy: http://resources.bmj.com/bmj/authors/editorial-policies/transparency-policy 4. Marusic A, et al. How the structure of contribution disclosure statements affects validity of authorship: a randomized study in a general medical journal. Curr Med Res Opin 2006;22:1035-44 5. ICMJE (International Committee of Medical Journal Editors) uniform requirements for manuscripts submitted to biomedical journals: http://www.icmje.org/urm_main.html 6. Responsible research publication: international standards for authors (Position statement developed at the 2nd World Conference on Research Integrity, Singapore, July 2010) In press, 2011)

7. World Association of Medical Editors statement on the relationship between journal editors-in-chief and owners: http://www.wame.org/resources/policies 8. World Medical Association Declaration of Helsinki: http://www.wma.net/e/ethicsunit/helsinki.htm 9. American Educational Research Association ethical standards: http://www.aera.net/aboutaera/default. aspx?menu_id=90&id=222 10. British Educational Research Association ethical guidelines http://www.bera.ac.uk/publications/guidelines/ 11. American Psychological Association ethical principles: http://www.apa.org/ethics/code/index.aspx 12. Good Clinical Practice: http://www.emea.europa.eu/pdfs/human/ich/013595en.pdf 13. US Department of Health and Human Services Guide for the Care and Use of Laboratory Animals: http://www. nap.edu/readingroom/books/labrats/ 14. COPE flowcharts: http://publicationethics.org/flowcharts 15. COPE retraction guidelines: http://publicationethics.org/files/u66 /Retractions_COPE_gline_final_3_ Sept_09 2_.pdf 16. De Angelis C, et al. Clinical trial registration: a statement from the International Committee of Medical Journal Editors. Lancet 2004;364:911-2 17. PubMed Central: http://www.pubmedcentral.nih.gov/ 译 者 : 苗 晨 霞 日 期 :2011 年 10 月 2011 Committee on Publication Ethics