C WO/PBC/24/2 原 文 : 英 文 日 期 :2015 年 9 月 8 日 计 划 和 预 算 委 员 会 第 二 十 四 届 会 议 2015 年 9 月 14 日 至 18 日, 日 内 瓦 WIPO 独 立 咨 询 监 督 委 员 会 ( 咨 监 委 ) 的 报 告 秘 书 处 编 拟 1. 本 文 件 载 有 WIPO 独 立 咨 询 监 督 委 员 会 ( 咨 监 委 ) 的 报 告, 由 咨 监 委 编 写, 涉 及 2014 年 9 月 1 日 至 2015 年 8 月 31 日 的 期 间 2. 提 议 决 定 段 落 措 辞 如 下 : 3. 计 划 和 预 算 委 员 会 建 议 WIPO 大 会 注 意 WIPO 独 立 咨 询 监 督 委 员 会 ( 咨 监 委 ) 的 报 告 ( 文 件 WO/PBC/24/2) [ 后 接 WIPO 独 立 咨 询 监 督 委 员 会 的 报 告 ]
第 3 页 WIPO 独 立 咨 询 监 督 委 员 会 2014 年 9 月 1 日 至 2015 年 8 月 31 日 期 间 的 年 度 报 告 2015 年 9 月 8 日
第 4 页 目 录 一 引 言...5 二 季 度 会 议 构 成 和 工 作 方 法...5 三 审 查 的 事 项...6 A. 外 部 审 计 和 审 定 财 务 报 表...6 B. 内 部 监 督...7 C. 内 部 审 计...8 D. 评 价...9 E. 监 督 建 议 的 跟 进 情 况...10 F. 道 德 操 守 和 监 察 员...10 G. 新 建 筑 项 目...11 H. 行 政 与 管 理...11 四 对 职 责 范 围 的 拟 议 修 改...11 五 结 语...12
第 5 页 一 引 言 1. 依 据 其 职 责 范 围,WIPO 独 立 咨 询 监 督 委 员 会 ( 咨 监 委 ) 向 计 划 和 预 算 委 员 会 (PBC) 和 WIPO 大 会 提 交 年 度 报 告 2. 咨 监 委 是 于 2005 年 作 为 WIPO 审 计 委 员 会 成 立 的 2010 年, 其 任 务 授 权 得 到 修 改 并 随 后 改 称 为 WIPO 独 立 咨 询 监 督 委 员 会 ( 咨 监 委 ) 咨 监 委 就 其 任 务 授 权 内 的 事 项 向 PBC 和 大 会 提 出 建 议, 包 括 推 行 内 部 控 制, 注 重 保 证 资 源 并 监 督 审 计 效 绩 它 还 审 查 并 监 督 新 建 筑 项 目 等 活 动 和 项 目 3. 本 年 度 报 告 涉 及 2014 年 9 月 1 日 至 2015 年 8 月 31 日 的 期 间 报 告 的 第 二 部 分 概 述 了 咨 监 委 的 会 议 构 成 和 工 作 方 法 第 三 部 分 提 供 了 在 报 告 所 涉 其 间 咨 监 委 审 查 事 项 的 详 细 情 况, 第 四 部 分 就 咨 监 委 职 责 范 围 的 拟 议 修 订 提 供 了 信 息 二 季 度 会 议 构 成 和 工 作 方 法 季 度 会 议 4. 在 报 告 所 涉 期 间, 咨 监 委 召 开 了 四 次 季 度 会 议 :2014 年 11 月 13 日 至 17 日 ( 第 三 十 五 届 会 议 ); 2015 年 3 月 23 日 至 27 日 ( 第 三 十 六 届 会 议 );2015 年 5 月 26 日 至 29 日 ( 第 三 十 七 届 会 议 ) 和 2015 年 8 月 24 日 至 28 日 ( 第 三 十 八 届 会 议 ) 按 照 大 会 决 定 1, 在 每 届 会 议 上 都 为 成 员 国 举 行 了 情 况 介 绍 会 委 员 会 的 构 成 5. 咨 监 委 由 从 WIPO 地 区 集 团 选 取 的 七 名 成 员 组 成, 这 些 成 员 以 个 人 身 份 履 行 职 能, 独 立 于 成 员 国 现 任 成 员 的 构 成 继 续 反 映 出 技 能 专 业 知 识 和 经 验 的 适 当 组 合 和 平 衡, 包 括 以 下 成 员 : - 玛 丽 恩 库 贝, 主 席 ( 非 洲 集 团 ) - 加 博 尔 奥 蒙 先 生 ( 中 欧 和 波 罗 的 海 国 家 集 团 (CEBS)) - 阿 诺 尔 查 特 吉 先 生 ( 亚 洲 集 团 ) - 埃 格 伯 特 卡 尔 滕 巴 赫 先 生 (B 集 团 ) - 尼 古 拉 洛 津 斯 基 先 生 ( 中 亚 高 加 索 和 东 欧 国 家 集 团 (CACEEC)) - 费 尔 南 多 尼 基 廷 先 生 ( 拉 丁 美 洲 和 加 勒 比 国 家 集 团 ) - 张 广 良 先 生 ( 中 国 ) 咨 监 委 的 新 任 秘 书 6. 弗 雷 德 里 克 塞 缪 尔 斯 先 生 于 2015 年 3 月 担 任 咨 监 委 秘 书 一 职, 取 代 了 妮 古 拉 兰 德 女 士, 她 在 WIPO 另 有 任 命 7. 委 员 会 向 管 理 层 提 供 了 咨 监 委 新 任 秘 书 的 拟 议 职 责 范 围, 概 述 了 对 所 需 的 后 勤 和 技 术 援 助 的 期 望 委 员 会 期 待 在 该 职 位 经 修 订 的 职 位 说 明 中 反 映 这 些 建 议 管 理 层 告 知 委 员 会, 将 尽 快 完 成 一 份 考 虑 了 咨 监 委 建 议 的 新 职 位 说 明 1 文 件 WO/GA/34/15
第 6 页 工 作 方 法 8. 委 员 会 不 是 执 行 机 构, 而 是 根 据 秘 书 处 和 / 或 内 部 和 外 聘 审 计 员 提 供 的 互 动 内 容 和 信 息, 提 供 咨 询 其 工 作 方 法 仍 是 对 文 件 进 行 审 查, 与 秘 书 处 官 员 开 展 讨 论, 并 与 外 聘 审 计 员 和 内 部 监 督 司 ( 监 督 司 ) 司 长 进 行 互 动 交 流, 之 后 进 行 内 部 审 议 以 形 成 结 论 三 审 查 的 事 项 A. 外 部 审 计 和 审 定 财 务 报 表 外 部 审 计 9. 为 加 强 与 外 聘 审 计 员 的 互 动, 并 改 进 外 聘 审 计 员 所 提 建 议 的 后 续 进 程, 咨 监 委 主 席 致 函 印 度 主 计 长 兼 总 审 计 长, 要 求 他 以 外 聘 审 计 员 的 身 份, 考 虑 咨 监 委 的 某 些 建 议, 并 要 求 与 他 所 管 部 门 的 一 名 高 级 官 员 会 晤 对 此, 副 主 计 长 兼 副 审 计 长 普 拉 森 吉 特 慕 克 吉 先 生 和 国 际 关 系 办 公 室 的 K.S. 苏 布 拉 马 尼 扬 先 生 在 咨 监 委 第 三 十 六 届 会 议 期 间 与 咨 监 委 举 行 了 会 晤 苏 布 拉 马 尼 扬 先 生 通 知 委 员 会, 今 后 将 由 他 负 责 协 调 与 WIPO 外 部 审 计 有 关 的 所 有 事 项, 这 样 可 以 从 高 层 为 监 督 提 供 便 利 10. 两 位 代 表 还 向 咨 监 委 通 报 了 除 审 计 涉 及 于 2014 年 12 月 31 日 结 束 的 财 政 期 间 的 财 务 报 表 外, 他 们 还 将 审 计 的 WIPO 活 动 领 域 的 情 况 11. 关 于 按 优 先 级 别 对 审 计 建 议 进 行 分 类, 委 员 会 商 定, 由 于 对 联 合 国 系 统 的 外 部 审 计 进 行 规 管 的 国 际 审 计 标 准 (ISA) 中 对 这 种 做 法 未 予 规 定, 只 有 高 风 险 建 议 将 被 纳 入 外 聘 审 计 员 报 告 的 内 容 提 要, 以 使 管 理 层 对 其 设 置 高 优 先 级, 而 其 他 的 建 议 则 被 视 为 中 优 先 级 12. 咨 监 委 期 待 继 续 与 外 聘 审 计 员 开 展 密 切 合 作, 并 将 在 今 后 作 出 一 切 努 力 在 外 聘 审 计 员 和 咨 监 委 之 间 进 行 定 期 互 动 13. 在 第 三 十 八 届 会 议 上, 委 员 会 收 到 了 经 审 计 的 2014 年 财 务 报 表 和 外 聘 审 计 员 的 报 告 委 员 会 注 意 到, 外 聘 审 计 员 已 经 对 2014 年 的 财 务 报 表 出 具 无 保 留 审 计 意 见 14. 委 员 会 还 注 意 到, 对 于 管 理 层 按 审 计 意 见 对 财 务 报 表 所 进 行 的 修 改 / 改 进, 外 聘 审 计 员 表 示 了 赞 赏 并 将 此 记 录 在 案 15. 外 聘 审 计 员 报 告 载 有 财 务 报 表 的 审 计 结 论 实 施 企 业 资 源 规 划 (ERP) 系 统 的 效 绩 审 计 和 人 力 资 源 管 理 部 (HRMD) 的 合 规 审 计 报 告 中 载 有 21 条 建 议, 均 被 管 理 层 接 受 并 将 予 以 落 实 16. 关 于 企 业 资 源 规 划 系 统 的 落 实, 委 员 会 注 意 到, 外 聘 审 计 员 的 报 告 载 有 一 条 管 理 层 不 妨 继 续 探 索 如 何 限 制 项 目 层 面 和 项 目 组 合 层 面 的 拖 延 的 建 议 管 理 层 尽 管 承 认 延 误 并 承 认 有 必 要 对 其 加 以 限 制, 但 也 表 示 重 点 是 质 量 和 随 时 间 推 移 的 成 本 委 员 会 将 在 今 后 的 会 议 上 更 加 密 切 地 监 督 企 业 资 源 规 划 系 统 的 实 施 17. 委 员 会 注 意 到, 外 聘 审 计 员 报 告 中 包 括 六 条 与 人 力 资 源 管 理 部 合 规 审 计 相 关 的 建 议, 这 些 建 议 要 求 福 利 管 理 方 面 的 某 些 做 法 应 符 合 条 例 细 则 和 政 策 管 理 层 已 全 面 接 受 了 这 些 建 议, 并 承 诺 立 即 予 以 落 实
第 7 页 经 审 计 的 2014 年 财 务 报 表 18. 委 员 会 注 意 到, 外 聘 审 计 员 对 2014 年 12 月 31 日 截 止 的 年 度 的 财 务 报 表 出 具 了 无 保 留 审 计 意 见 委 员 会 还 注 意 到, 对 于 管 理 层 按 审 计 意 见 对 财 务 报 表 所 进 行 的 修 改 / 改 进, 外 聘 审 计 员 表 示 了 赞 赏 并 将 此 记 录 在 案 19. 2014 年 依 据 IPSAS 的 盈 余 达 到 3,700 万 瑞 郎, 比 2013 年 的 1,510 万 瑞 郎 增 加 了 145% 2014 年 总 收 入 是 3.702 亿 瑞 郎, 比 2013 年 的 3.516 亿 瑞 郎 增 长 5.3% 20. 收 入 的 最 大 来 源 是 PCT 体 系 的 收 费, 为 2.786 亿 瑞 郎, 在 WIPO 所 得 总 收 入 中 占 75.2%, 比 去 年 增 长 8.2% 马 德 里 体 系 的 收 费 是 收 入 的 第 二 大 来 源, 占 2014 年 总 收 入 的 14.9%, 比 去 年 下 降 了 0.5% 海 牙 体 系 收 入 为 320 万 瑞 郎, 是 2014 年 的 第 三 大 收 入 来 源 21. 2014 年 的 总 支 出 为 3.332 亿 瑞 郎, 同 比 下 降 1.0% 人 事 支 出 为 2.164 亿 瑞 郎, 是 最 大 的 支 出 项 目, 比 2013 年 增 长 了 1.1%, 订 约 承 办 事 务 的 支 出 为 6,360 万 瑞 郎, 是 第 二 大 支 出 项 目, 比 2013 年 降 低 了 2.2% 2,080 万 瑞 郎 的 业 务 费 用 是 第 三 大 支 出 项 目, 比 去 年 降 低 了 1.4% 22. 关 于 财 务 报 表, 外 聘 审 计 员 提 出 了 四 项 建 议, 其 中 一 项 建 议 是 在 完 成 财 务 审 计 之 前 编 拟 计 划 效 绩 报 告 (PPR), 或 对 财 务 报 表 中 预 算 和 实 际 数 额 之 间 的 差 异 进 行 解 释 B. 内 部 监 督 2014 年 工 作 计 划 成 果 和 2015 年 工 作 计 划 23. 在 咨 监 委 第 三 十 六 届 会 议 上, 监 督 司 向 委 员 会 报 告 说 已 如 期 取 得 计 划 和 预 算 中 确 定 的 2014 年 的 成 果 新 倡 议 和 新 方 法, 例 如 对 WIPO 选 定 的 关 键 内 部 控 制 进 行 实 时 或 接 近 实 时 审 计 测 试 的 连 续 审 计, 在 此 期 间 得 到 落 实 24. 继 第 三 十 五 届 会 议 之 后, 委 员 会 审 查 了 内 部 监 督 司 2015 年 工 作 计 划 草 案, 并 向 监 督 司 司 长 提 出 若 干 意 见 和 建 议, 这 些 意 见 和 建 议 在 最 终 确 定 工 作 计 划 时 都 得 到 考 虑 25. 咨 监 委 在 每 届 会 议 上 都 获 悉 了 正 在 进 行 的 工 作 和 计 划 开 展 的 工 作, 并 注 意 到 2015 年 监 督 计 划 的 落 实 工 作 已 按 时 开 展, 并 且 进 展 顺 利, 但 是 按 计 划 拟 对 道 德 框 架 进 行 的 审 计 除 外, 这 项 工 作 推 迟 到 新 首 席 道 德 官 任 命 并 履 新 之 后 进 行 内 部 监 督 司 ( 监 督 司 ) 司 长 辞 职 26. 咨 监 委 注 意 到 内 部 监 督 司 ( 监 督 司 ) 司 长 蒂 埃 里 拉 乔 贝 利 纳 先 生 的 辞 职 自 2015 年 4 月 底 生 效, 他 将 赴 联 合 国 系 统 的 另 一 个 组 织 担 任 内 部 监 督 司 司 长 27. 咨 监 委 对 拉 乔 贝 利 纳 先 生 的 出 色 工 作 及 其 与 该 委 员 会 的 密 切 合 作 表 示 了 赞 赏 并 将 此 记 录 在 案 在 为 期 三 年 多 的 任 期 内, 拉 乔 贝 利 纳 先 生 使 WIPO 的 内 部 监 督 职 能 得 到 强 化, 维 护 了 其 独 立 性, 并 显 著 提 高 了 相 关 性 和 效 绩 在 他 的 领 导 下, 内 部 审 计 和 评 价 职 能 总 体 上 达 到 专 业 标 准 监 督 司 新 司 长 的 征 聘 28. 在 第 三 十 六 届 会 议 上, 咨 监 委 听 取 了 人 力 资 源 管 理 部 部 长 就 监 督 司 司 长 职 位 的 征 聘 程 序 所 作 的 说 明 咨 监 委 表 示 愿 意 按 WIPO 内 部 监 督 章 程 的 规 定, 为 遴 选 进 程 提 供 协 助 咨 监 委 就 职 位 说 明 提 出 了 意 见 和 建 议, 人 力 资 源 管 理 部 将 在 编 制 空 缺 通 知 时 对 此 予 以 考 虑 人 力 资 源 管 理 部 部 长 表 示 将 在 确 定 入 围 名 单 后, 再 次 咨 询 咨 监 委 的 意 见 ( 咨 监 委 第 三 十 六 届 会 议 报 告 第 14 段 中 提 及 ) 根 据 面 试 委 员
第 8 页 会 的 建 议, 管 理 层 在 任 命 选 定 候 选 人 之 前, 将 按 照 内 部 监 督 章 程 第 43 段 的 规 定 寻 求 咨 监 委 的 支 持 29. 在 第 三 十 七 届 会 议 上, 咨 监 委 获 悉 面 试 委 员 会 已 成 立, 将 很 快 对 所 收 申 请 进 行 审 查 此 后, 咨 监 委 再 未 参 与 征 聘 程 序 的 任 何 工 作 30. 在 第 三 十 八 届 会 议 上, 咨 监 委 收 到 落 款 日 期 为 2015 年 8 月 24 日 的 总 干 事 备 忘 录, 请 咨 监 委 对 选 定 候 选 人 的 任 命 给 予 支 持 委 员 会 对 照 空 缺 通 知 的 各 项 要 求, 审 查 了 提 议 候 选 人 的 背 景 并 向 总 干 事 提 供 了 答 复 意 见 对 监 督 司 司 长 的 业 绩 考 核 31. 根 据 经 修 订 的 内 部 监 督 章 程 第 45 段 的 规 定, 监 督 司 司 长 的 考 绩 应 由 总 干 事 在 收 到 咨 监 委 的 意 见 之 后, 与 咨 监 委 协 商 进 行, 咨 监 委 根 据 WIPO 效 绩 管 理 与 工 作 人 员 发 展 系 统 (PMSDS) 中 为 监 督 司 司 长 确 定 的 2014 年 相 关 工 作 目 标, 提 供 了 意 见 考 核 报 告 以 书 面 形 式 送 达 总 干 事 监 督 司 代 理 司 长 和 监 督 司 人 员 配 备 32. 在 咨 监 委 第 三 十 七 届 会 议 上, 委 员 会 会 晤 了 新 任 命 的 监 督 司 代 理 司 长 通 贾 伊 埃 芬 迪 奥 卢 先 生, 他 还 继 续 担 任 监 督 司 内 部 审 计 科 科 长 一 职 33. 关 于 监 督 司 其 他 工 作 人 员, 委 员 会 获 悉 协 理 评 价 干 事 一 职 和 调 查 科 秘 书 一 职 均 已 就 位, 委 员 会 高 兴 地 注 意 到, 除 监 督 司 司 长 职 位 以 外, 监 督 司 所 有 空 缺 均 已 填 补 监 督 报 告 公 布 政 策 草 案 34. 委 员 会 曾 向 监 督 司 编 拟 的 一 套 有 关 公 布 监 督 报 告 的 标 准 操 作 程 序 提 出 了 意 见, 以 便 对 监 督 司 今 后 公 布 监 督 报 告 提 供 指 导, 委 员 会 高 兴 地 注 意 到 所 提 评 论 和 意 见 均 得 到 考 虑 政 策 草 案 除 其 他 外, 规 定 了 因 保 密 原 因 删 除 报 告 或 不 予 发 布 报 告 的 详 细 标 准 咨 监 委 还 欢 迎 在 报 告 的 同 一 网 页 上, 定 期 更 新 并 公 布 各 项 建 议 的 落 实 情 况 C. 内 部 审 计 内 部 审 计 手 册 草 案 35. 咨 监 委 还 对 内 部 审 计 手 册 草 案 进 行 了 审 查, 并 提 出 评 论 意 见 咨 监 委 认 为, 内 部 审 计 手 册 草 案 是 一 份 全 面 翔 实 的 文 件, 能 向 审 计 员 和 审 计 对 象 就 审 计 程 序 提 供 指 导 审 计 战 略 草 案 36. 委 员 会 对 审 计 战 略 草 案 进 行 了 审 查, 强 调 有 必 要 更 清 楚 地 说 明 以 下 两 者 的 联 系 : 管 理 层 认 识 到 的 载 于 WIPO 企 业 风 险 管 理 (ERM) 系 统 中 的 整 个 组 织 的 风 险, 和 监 督 司 执 行 的 审 计 风 险 评 估 程 序 内 部 审 计 报 告 37. 在 报 告 所 涉 期 间, 咨 监 委 会 同 监 督 司 和 管 理 层 审 查 了 四 份 内 部 审 计 报 告, 即 第 三 方 风 险 资 产 管 理 WIPO 世 界 学 院 和 安 全 与 安 保, 并 审 查 了 关 于 监 控 例 外 情 况 的 报 告 38. 委 员 会 高 兴 地 注 意 到, 审 计 对 WIPO 资 产 管 理 流 程 给 予 的 评 价 是 基 本 健 全, 尽 管 有 必 要 进 一 步 加 强 对 资 产 追 踪 和 实 物 核 查 的 控 制 关 于 第 三 方 风 险 的 审 计, 咨 监 委 欢 迎 在 WIPO 合 同 通 用 条 件 中 纳
第 9 页 入 一 条 审 计 方 面 的 条 款, 从 而 使 监 督 司 在 适 当 情 况 下 对 承 包 商 进 行 审 计 咨 监 委 赞 赏 设 立 供 应 商 制 裁 机 制 的 计 划, 希 望 了 解 这 方 面 的 进 展 39. 就 WIPO 学 院 的 审 计 而 言, 委 员 会 认 为, 审 计 建 议 将 有 助 于 学 院 重 新 定 位 的 正 式 化 和 落 实 管 理 层 指 出, 某 些 建 议 的 落 实 取 决 于 发 布 一 项 新 办 公 指 令 来 界 定 学 院 的 使 命 目 标 作 用 和 职 责, 但 它 向 委 员 会 保 证 其 他 建 议 将 立 即 得 到 落 实 40. 就 安 全 与 安 保 的 审 计 而 言, 委 员 会 欢 迎 及 时 审 查 了 这 一 对 WIPO 的 运 行 至 关 重 要 的 领 域 委 员 会 赞 赏 此 次 审 计 查 明 了 安 全 和 安 保 领 域 的 一 些 良 好 做 法 关 于 审 计 中 指 出 的 有 待 改 进 的 领 域, 委 员 会 注 意 到 管 理 层 已 经 接 受 所 有 10 项 审 计 建 议, 并 承 诺 于 2015 年 底 落 实 其 中 的 四 项 高 优 先 级 建 议 委 员 会 认 为, 审 计 结 论 可 以 向 新 聘 首 席 安 保 干 事 以 及 未 来 的 安 全 与 安 保 协 调 服 务 处 处 长 在 履 职 时 提 供 指 导 和 信 息 委 员 会 获 悉, 这 份 报 告 中 包 含 一 些 敏 感 信 息, 因 此 出 于 保 密 原 因 将 不 予 公 布 41. 委 员 会 还 审 议 了 监 督 司 关 于 监 控 WIPO 政 策 和 程 序 的 例 外 情 况 的 报 告, 该 报 告 的 初 衷 是 加 强 对 管 理 层 例 外 情 况 的 监 控 报 告 认 为 在 适 用 WIPO 各 项 条 例 细 则 和 指 令 时 鲜 有 例 外 鉴 此, 咨 监 委 和 监 督 司 商 定, 对 例 外 情 况 的 监 控 无 须 不 间 断 地 进 行, 而 是 可 以 以 该 报 告 的 结 果 为 基 准 每 年 进 行 D. 评 价 评 价 政 策 草 案 42. 在 第 三 十 八 届 会 议 上, 咨 监 委 审 查 了 监 督 司 按 照 对 评 价 职 能 的 外 部 质 量 评 估 的 建 议 编 拟 的 新 评 价 政 策 43. 咨 监 委 欣 慰 地 看 到 文 件 草 案 明 确 规 定 了 WIPO 评 价 职 能 的 原 则, 说 明 了 监 督 司 在 集 中 评 价 和 分 散 评 价 中 的 职 能 委 员 会 向 监 督 司 司 长 提 出 了 若 干 建 议, 供 其 在 新 评 价 政 策 定 稿 时 参 考 评 价 报 告 44. 在 报 告 所 涉 期 间, 咨 监 委 会 同 监 督 司 和 管 理 层 审 查 了 三 份 评 价 报 告, 分 别 是 : 战 略 目 标 六 : 开 展 国 际 合 作 树 立 尊 重 知 识 产 权 的 风 尚 WIPO 奖 励 和 表 彰 计 划 (2013 年 -2014 年 试 行 阶 段 ) 和 2010 年 -2014 年 智 利 国 家 综 合 服 务 评 价 45. 令 咨 监 委 感 到 关 切 的 是, 对 计 划 30: 中 小 企 业 与 创 新 的 计 划 评 价 报 告 迟 迟 未 能 完 成 委 员 会 获 悉, 评 价 报 告 草 案 早 在 2015 年 4 月 30 日 就 提 供 给 有 关 的 计 划 管 理 人, 但 直 到 2015 年 8 月 才 收 到 管 理 层 评 论 意 见 委 员 会 强 调, 计 划 管 理 人 员 必 须 积 极 参 与 监 督 任 务 并 及 时 提 供 意 见 调 查 46. 咨 监 委 定 期 获 得 正 在 开 展 的 调 查 案 件 及 其 处 理 情 况 的 信 息 在 一 些 被 认 为 存 在 利 益 冲 突 情 形 的 案 件 中, 委 员 会 向 监 督 司 司 长 提 供 了 建 议 委 员 会 投 入 了 大 量 的 时 间, 就 其 中 的 某 些 案 件 向 大 会 主 席 和 协 调 委 员 会 主 席 提 供 建 议 并 与 他 们 进 行 互 动 47. 在 第 三 十 八 届 会 议 上, 委 员 会 与 监 督 司 司 长 讨 论 了 一 份 调 查 产 生 的 所 涉 管 理 问 题 报 告, 报 告 表 明 有 必 要 对 现 有 的 信 息 和 实 物 获 取 加 强 控 制
第 10 页 E. 监 督 建 议 的 跟 进 情 况 内 部 监 督 和 外 部 审 计 的 建 议 48. 咨 监 委 注 意 到 大 会 批 准 了 PBC 提 出 的 有 关 咨 监 委 的 建 议, 即 咨 监 委 应 当 依 照 其 任 务 授 权, 继 续 审 查 并 密 切 监 督 秘 书 处 对 咨 监 委 建 议 与 监 督 司 建 议 所 采 取 的 行 动, 并 就 此 事 项 向 PBC 作 出 报 告 49. 咨 监 委 一 年 对 所 有 监 督 建 议 的 落 实 情 况 进 行 两 次 审 查 咨 监 委 还 按 季 度 审 查 由 于 管 理 层 与 监 督 司 就 建 议 的 有 效 性 存 在 分 歧 而 未 经 落 实 就 终 止 的 极 高 风 险 建 议 和 高 风 险 建 议, 对 此, 由 管 理 层 接 受 残 余 风 险 50. 在 第 三 十 七 届 会 议 上, 委 员 会 建 议 监 督 司 司 长 重 新 评 估 与 尚 未 落 实 的 建 议 相 关 的 残 余 风 险, 并 相 应 地 修 改 风 险 评 级 咨 监 委 注 意 到, 截 至 2015 年 8 月, 共 有 176 项 建 议 仍 未 完 全 落 实, 其 中 66% 是 高 优 先 级 这 反 映 了 重 新 评 估 残 余 风 险 后 的 立 场 51. 委 员 会 指 出, 上 述 数 字 不 包 括 外 聘 审 计 员 在 其 为 2014 年 财 政 年 度 所 作 报 告 ( 日 期 为 2015 年 7 月 7 日 ) 中 提 出 的 21 项 建 议 联 合 检 查 组 ( 联 检 组 ) 的 建 议 52. 委 员 会 听 取 了 关 于 落 实 联 合 检 查 组 ( 联 检 组 ) 报 告 和 备 注 中 各 项 建 议 的 进 展 情 况 在 第 三 十 七 届 会 议 上, 委 员 会 注 意 到 2010 年 至 2014 年 提 出 的 77 项 建 议 仍 待 落 实 然 而, 委 员 会 欣 慰 地 注 意 到, 2014 年 的 落 实 情 况 取 得 重 大 进 展, 使 总 体 落 实 率 从 2013 年 底 的 29% 提 高 为 2014 年 底 的 55% 53. 委 员 会 还 注 意 到, 管 理 层 认 为 某 些 建 议 与 WIPO 没 有 关 联 委 员 会 建 议 管 理 层 尽 早 与 联 检 组 讨 论 此 类 情 况, 最 好 是 在 对 报 告 草 案 提 出 评 论 意 见 时 就 进 行 讨 论 54. 在 第 三 十 八 届 会 议 上, 管 理 层 告 知 委 员 会, 联 检 组 在 审 查 世 界 知 识 产 权 组 织 (WIPO) 的 管 理 和 行 政 工 作 报 告 (JIU/REP/2014/2) 中 提 出 的 所 有 建 议, 除 了 三 项 针 对 立 法 机 构 的 建 议 外, 均 已 得 到 落 实 F. 道 德 操 守 和 监 察 员 道 德 操 守 办 公 室 55. 管 理 层 通 报 咨 监 委, 根 据 联 合 国 系 统 的 最 佳 做 法, 首 席 道 德 官 今 后 将 直 接 向 总 干 事 报 告 委 员 会 还 获 悉, 根 据 咨 监 委 的 一 项 提 议, 首 席 道 德 官 的 年 度 报 告 将 作 为 单 独 的 报 告 提 交, 而 不 是 作 为 总 干 事 关 于 人 力 资 源 年 度 报 告 的 附 件 这 有 助 于 突 出 道 德 操 守 办 公 室 的 独 立 职 能 56. 咨 监 委 的 另 一 项 提 议 是 道 德 操 守 办 公 室 在 最 终 确 定 年 度 工 作 计 划 之 前, 可 以 请 咨 监 委 予 以 审 查 并 从 中 受 益 关 于 这 个 提 议, 咨 监 委 获 悉, 鉴 于 道 德 操 守 办 公 室 职 能 的 独 立 性, 咨 监 委 将 直 接 与 首 席 道 德 官 进 行 交 流 57. 在 第 三 十 八 届 会 议 前, 人 力 资 源 管 理 部 部 长 向 咨 监 委 介 绍 了 首 席 道 德 官 的 征 聘 程 序 委 员 会 在 第 三 十 八 届 会 议 上 获 悉, 已 选 定 候 选 人, 并 将 于 2015 年 9 月 15 日 进 行 任 命 监 察 员 58. 咨 监 委 与 即 将 卸 任 的 监 察 员 举 行 会 晤 时, 监 察 员 向 委 员 会 介 绍 了 有 关 工 作 在 交 流 中, 咨 监 委 认 为, 通 过 分 析 监 察 员 的 工 作 量 统 计 数 据, 可 以 获 得 宝 贵 意 见 供 高 级 管 理 团 队, 尤 其 是 人 力 资 源 管 理 部, 加 以 考 虑, 这 样 做 并 不 违 反 监 察 员 办 公 室 的 保 密 规 定 或 职 业 道 德
第 11 页 G. 新 建 筑 项 目 59. 咨 监 委 在 各 届 会 议 上 听 取 了 新 建 筑 项 目 的 进 展 情 况 在 第 三 十 七 届 会 议 上, 委 员 会 获 悉, 正 在 对 新 会 议 厅 各 项 工 程 的 发 票 进 行 审 查 和 验 证, 以 便 与 承 包 商 和 分 包 商 进 行 结 算 咨 监 委 注 意 到, 将 根 据 与 各 有 关 专 业 人 士 不 断 讨 论 的 结 果, 确 定 决 算 和 相 关 额 外 资 金 的 要 求, 如 果 有 的 话 60. 咨 监 委 审 查 了 关 于 外 部 使 用 WIPO 会 议 设 施 的 政 策, 并 注 意 到 将 于 2015 年 底 重 新 讨 论 收 费 数 额 H. 行 政 与 管 理 61. 在 第 三 十 六 届 会 议 上, 委 员 会 听 取 了 有 关 各 种 管 理 倡 议 的 介 绍, 其 中 包 括 成 果 管 理 制 风 险 管 理 和 内 部 控 制 讨 论 的 重 点 是 改 进 WIPO 的 监 管 框 架, 并 纳 入 风 险 管 理 和 内 部 控 制 62. 在 第 三 十 七 届 会 议 上, 咨 监 委 听 取 了 关 于 企 业 风 险 管 理 (ERM) 的 介 绍, 并 获 悉 该 项 目 正 在 按 计 划 进 行 委 员 会 重 申, 所 有 业 务 单 元, 尤 其 是 在 计 划 一 级, 都 应 通 过 查 明 各 种 风 险 并 提 出 降 低 和 管 理 风 险 的 建 议, 主 动 承 担 在 该 进 程 中 的 责 任, 这 点 非 常 重 要 委 员 会 期 待 进 一 步 了 解 编 制 产 权 组 织 风 险 登 记 簿 以 及 与 内 部 控 制 框 架 进 行 核 对 的 情 况 委 员 会 将 继 续 跟 进 落 实 的 进 展 情 况 63. 在 第 三 十 六 届 会 议 上, 委 员 会 与 安 全 和 信 息 安 全 保 障 司 的 新 司 长, 同 时 也 是 产 权 组 织 的 首 席 安 保 干 事 举 行 了 会 晤 咨 监 委 对 这 个 新 设 职 位 表 示 赞 赏, 认 为 信 息 技 术 安 全 和 人 身 安 全 相 互 关 联, 现 在 能 够 统 筹 处 理 64. 瑞 士 国 家 银 行 决 定 停 止 维 持 和 接 受 国 际 组 织 的 瑞 郎 存 款, 为 了 应 对 这 一 决 定 带 来 的 风 险, 管 理 层 告 知 委 员 会, 秘 书 处 正 在 与 专 家 磋 商, 提 出 替 代 性 投 资 和 现 金 管 理 的 方 法, 并 将 在 PBC 下 届 会 议 上 将 这 些 方 法 提 交 给 成 员 国 审 议 咨 监 委 赞 赏 为 此 付 出 的 努 力, 并 将 定 期 跟 进 有 关 进 展 65. 咨 监 委 获 悉, 根 据 成 员 国 的 指 示,2016/17 年 计 划 和 预 算 将 基 本 建 设 支 出 列 入 有 关 具 体 计 划 之 下 咨 监 委 建 议, 针 对 每 个 基 本 建 设 项 目 列 出 总 支 出 截 至 上 一 两 年 期 期 末 已 经 发 生 的 支 出 和 提 请 当 前 计 划 和 预 算 批 准 的 支 出 该 建 议 获 得 管 理 层 的 首 肯 66. 委 员 会 满 意 地 注 意 到, 本 两 年 期 第 一 年 的 计 划 效 绩 报 告 正 在 与 新 两 年 期 的 拟 议 计 划 和 预 算 同 时 编 拟, 并 将 提 交 给 PBC 的 下 届 会 议 四 对 职 责 范 围 的 拟 议 修 改 67. 在 ( 分 别 于 2014 年 11 月 和 2015 年 3 月 召 开 的 ) 第 三 十 五 届 和 第 三 十 六 届 会 议 上, 委 员 会 对 职 责 范 围 进 行 了 审 查, 提 出 了 若 干 条 记 录 在 咨 监 委 第 三 十 六 届 会 议 报 告 ( 文 件 WO/IAOC/36/2) 中 的 修 改 建 议 68. 咨 监 委 对 从 成 员 国 和 监 督 司 司 长 收 到 的 评 论 意 见 进 行 了 正 式 审 查 和 审 议 据 此 对 拟 议 的 职 责 范 围 进 行 了 进 一 步 修 改, 并 提 交 给 管 理 层, 随 后 提 交 给 PBC 以 供 其 在 第 二 十 四 届 会 议 上 批 准 69. 主 要 的 拟 议 修 改 如 下 : (a) 根 据 内 部 监 督 章 程 的 近 期 变 化, 对 职 责 范 围 进 行 调 整 ; (b) 在 监 督 委 员 会 的 运 行 中 纳 入 若 干 最 佳 实 践 ; (c) 对 委 员 会 在 调 查 工 作 中 提 供 意 见 建 议 方 面 所 发 挥 的 作 用 进 行 具 体 说 明, 包 括 现 有 监 督 框 架 中 没 有 涵 盖 的 情 况 ;
第 12 页 (d) 加 强 对 WIPO 道 德 操 守 职 能 的 独 立 监 督 ; (e) 简 化 有 关 成 员 和 资 格 的 章 节, 因 为 为 最 初 过 渡 期 所 制 定 的 条 款 已 不 再 适 用 70. 在 第 三 十 五 届 会 议 上, 委 员 会 审 查 并 修 订 了 议 事 规 则, 对 在 紧 急 情 况 下 以 虚 拟 会 议 的 形 式 举 行 特 别 会 议 的 可 能 性 作 出 规 定 五 结 语 71. 咨 监 委 向 总 干 事 管 理 层 和 监 督 司 前 司 长 以 及 监 督 司 代 理 司 长 谨 致 谢 意, 他 们 在 与 咨 监 委 的 互 动 中 展 现 出 有 效 性 清 晰 度 和 开 放 性, 并 及 时 提 供 了 文 件 [ 文 件 完 ]