证 券 代 码 :600634 证 券 简 称 : 控 股 编 号 : 临 2015 084 上 海 投 资 控 股 股 份 有 限 关 于 2016 年 度 对 外 担 保 额 度 的 公 告 本 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 一 担 保 情 况 概 述 为 确 保 上 海 投 资 控 股 股 份 有 限 ( 以 下 简 称 控 股 或 ) 及 各 控 股 子 孙 2016 年 度 生 产 经 营 工 作 的 持 续 稳 健 发 展, 及 各 控 股 子 孙 拟 相 互 之 间 为 2016 年 度 银 行 及 其 他 各 类 融 资 项 目 提 供 合 计 不 超 过 人 民 币 545,900 万 元 的 担 保, 对 应 合 计 不 超 过 人 民 币 479,500 万 元 的 综 合 授 信 及 借 贷 额 度 申 请 ; 其 中, 控 股 拟 于 2016 年 度 对 武 汉 信 用 担 保 ( 集 团 ) 股 份 有 限 为 湖 北 桩 业 有 限 ( 以 下 简 称 湖 北 ) 提 供 的 人 民 币 3,000 万 元 授 信 额 度 的 担 保 提 供 反 担 保 具 体 情 况 如 下 及 各 控 股 子 孙 相 互 之 间 担 保 情 况 表 反 担 保 情 况 表 所 示 : 及 各 控 股 子 孙 相 互 之 间 担 保 情 况 表 金 额 单 位 : 人 民 币, 万 元 序 号 担 保 人 被 担 保 人 担 保 额 度 ( ) 授 信 额 度 1 控 股 上 海 桩 业 股 份 有 限 ( 以 下 简 称 桩 业 ) 303,500 288,500 2 控 股 湖 北 10,500 10,500 3 控 股 江 苏 桩 业 有 限 ( 以 下 简 称 江 苏 ) 16,000 16,000 4 控 股 上 海 大 禺 预 制 构 件 有 限 ( 以 下 简 称 上 海 大 禺 ) 10,000 10,000 5 控 股 河 南 桩 业 有 限 ( 以 下 简 称 河 南 ) 8,000 6,000 6 控 股 天 津 桩 业 有 限 ( 以 下 简 称 天 津 ) 6,000 6,000
7 控 股 8 控 股 9 控 股 10 控 股 11 控 股 控 股 12 桩 业 控 股 13 桩 业 控 股 14 桩 业 控 股 桩 业 15 淮 安 南 通 湖 南 桩 业 有 限 ( 以 下 简 称 湖 南 ) 3,000 3,000 安 徽 桩 业 有 限 ( 以 下 简 称 安 徽 ) 10,000 10,000 南 通 桩 业 有 限 ( 以 下 简 称 南 通 ) 2,000 2,000 山 东 桩 业 有 限 ( 以 下 简 称 山 东 ) 10,000 10,000 淮 安 建 业 有 限 ( 以 下 简 称 淮 安 ) 7,500 7,500 湖 南 33,000 16,500 南 通 20,000 10,000 江 苏 16,000 8,000 江 苏 14,000 3,500 16 桩 业 控 股 60,000 60,000 17 桩 业 河 南 3,900 2,000 18 桩 业 天 津 9,500 7,000 合 计 542,900 476,500 反 担 保 情 况 表 金 额 单 位 : 人 民 币, 万 元 序 号 担 保 人 被 担 保 人 担 保 额 度 ( ) 授 信 额 度 1 控 股 武 汉 信 用 担 保 ( 集 团 ) 股 份 有 限 3,000 3,000 说 明 事 项 : 1 上 述 及 各 控 股 子 孙 的 对 外 担 保 额 度 有 效 期 间 为 2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日 2 最 近 一 期 经 审 计 的 净 资 产 为 人 民 币 247,375.42 万 元, 由 于 上 述
及 各 控 股 子 孙 对 外 担 保 总 额 超 过 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 的 50%, 且 部 分 被 担 保 人 的 资 产 负 债 率 超 过 70%, 因 此, 上 述 2016 年 度 对 外 担 保 额 度 相 关 事 宜 需 提 交 股 东 大 会 审 议 3 上 述 担 保 事 项 是 基 于 对 及 各 控 股 子 孙 目 前 经 营 情 况 的 预 计, 因 此, 为 了 在 总 体 风 险 可 控 基 础 上 提 高 对 外 担 保 的 灵 活 性, 以 确 保 及 各 控 股 子 孙 实 际 生 产 经 营 的 需 要, 在 确 认 被 担 保 方 为 及 各 控 股 子 孙 时, 公 司 可 以 将 及 各 控 股 子 孙 相 互 之 间 担 保 情 况 表 中 所 述 各 担 保 额 度 在 担 保 总 额 度 范 围 内 调 剂 使 用 4 上 述 反 担 保 情 况 表 为 控 股 对 武 汉 信 用 担 保 ( 集 团 ) 股 份 有 限 为 湖 北 提 供 的 人 民 币 3,000 万 元 授 信 额 度 的 担 保 提 供 反 担 保 二 被 担 保 人 基 本 情 况 ( 见 附 表 1) 三 担 保 协 议 主 要 内 容 ( 见 附 表 2) 四 董 事 会 意 见 2015 年 12 月 3 日, 第 八 届 董 事 会 第 三 十 一 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 上 海 投 资 控 股 股 份 有 限 2016 年 度 对 外 担 保 额 度 的 议 案, 董 事 会 认 为 2016 年 度 对 外 担 保 额 度 相 关 事 宜 符 合 实 际 情 况, 符 合 相 关 法 律 法 规 及 章 程 的 规 定, 担 保 风 险 总 体 可 控, 有 利 于 的 生 产 经 营 及 长 远 发 展, 同 意 公 司 及 各 控 股 子 孙 相 互 之 间 为 2016 年 度 银 行 及 其 他 各 类 融 资 项 目 提 供 合 计 不 超 过 人 民 币 545,900 万 元 的 担 保, 其 中, 控 股 对 武 汉 信 用 担 保 ( 集 团 ) 股 份 有 限 为 湖 北 提 供 的 人 民 币 3,000 万 元 授 信 额 度 的 担 保 提 供 反 担 保 独 立 董 事 认 为, 2016 年 度 预 计 发 生 的 及 各 控 股 子 孙 相 互 之 间 为 2016 年 度 银 行 及 其 他 各 类 融 资 项 目 提 供 合 计 不 超 过 人 民 币 545,900 万 元 的 担 保, 其 中, 控 股 对 武 汉 信 用 担 保 ( 集 团 ) 股 份 有 限 为 湖 北 提 供 的 人 民 币 3,000 万 元 授 信 额 度 的 担 保 提 供 反 担 保, 符 合 相 关 法 律 法 规 及 章 程 的 有 关 规 定, 没 有 损 害 及 全 体 股 东 的 利 益, 对 此 表 示 认 可
五 累 计 对 外 担 保 数 量 及 逾 期 担 保 的 数 量 截 至 2015 年 11 月 30 日, 上 市 及 各 控 股 子 孙 对 外 担 保 总 额 为 人 民 币 407,911.28 万 元, 占 上 市 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 的 164.90%( 预 计 至 2015 年 12 月 31 日, 上 市 及 各 控 股 子 孙 对 外 担 保 总 额 为 人 民 币 432,911.28 万 元, 占 上 市 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 的 175.00%); 其 中, 上 市 各 控 股 子 孙 公 司 相 互 之 间 因 相 关 融 资 项 目 发 生 的 担 保 为 人 民 币 405,111.28 万 元, 占 上 市 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 的 163.76% 无 逾 期 担 保 情 况 特 此 公 告 上 海 投 资 控 股 股 份 有 限 董 事 会 二 〇 一 五 年 十 二 月 四 日
序 号 1 2 3 4 5 6 附 表 1: 被 担 保 人 基 本 情 况 被 担 保 人 名 称 注 册 地 点 法 定 代 表 人 上 海 朱 建 舟 控 股 桩 业 安 徽 芜 湖 胡 蕊 主 要 经 营 范 围 实 业 投 资, 销 售 建 筑 材 料, 新 型 桩 型 专 业 领 域 内 的 四 技 服 务 等 最 近 一 期 财 务 报 表 数 据 ( 单 位 : 人 民 币, 万 元, 未 经 审 计 ) 最 近 一 年 财 务 报 表 数 据 ( 单 位 : 人 民 币, 万 元, 经 审 计 ) 与 2015 年 9 月 30 日 2015 年 1-9 月 2014 年 12 月 31 日 2014 年 1-12 月 上 市 公 资 产 负 债 银 行 贷 流 动 负 营 业 资 产 负 债 银 行 贷 流 动 负 营 业 净 资 产 净 利 润 净 资 产 净 利 润 司 总 额 总 额 款 总 额 债 总 额 收 入 总 额 总 额 款 总 额 债 总 额 收 入 关 系 282,446.64 49,958.05-49,958.05 232,488.59 500.34-3,157.37 260,180.79 25,498.79-25,498.79 234,682.00 843.98-1,720.45 / 构 件 专 业 承 上 海 颜 静 刚 包, 生 产 销 411,998.64242,576.35 132,200.00 225,746.51 169,422.29 48,960.06 8,459.50 398,106.28 237,143.49 148,400.00 237,114.68 160,962.79 107,373.27 20,303.19 售 预 应 力 空 心 方 桩 预 制 混 凝 土 构 件 研 发 生 产 销 售 安 装 及 相 关 技 术 咨 询 和 售 后 服 务 73,315.68 53,849.91 16,280.00 43,717.01 19,465.76 20,785.58 50.54 58,773.38 39,358.16 15,400.00 27,108.98 19,415.22 20,794.92 1,536.63 预 制 混 凝 土 南 通 构 件 研 发 生 如 皋 王 传 俊 49,494.49 38,545.31 产 销 售 及 相 4,250.00 38,545.31 10,949.17 20,522.84 1,999.45 35,629.73 26,680.01 4,500.00 26,680.01 8,949.73 19,554.57 992.94 关 技 术 咨 询 上 海 大 禺 生 产 加 工 混 上 海 李 树 清 凝 土 制 品 五 金 制 品 15,621.39 8,738.43 1,000.00 8,738.43 6,882.96 12,869.33 1,094.75 15,049.43 9,261.21 1,000.00 9,261.21 5,788.21 9,751.56 957.05 预 制 混 凝 土 江 苏 构 件 研 发 生 镇 江 王 传 俊 102,928.70 64,168.88 11,500.00 产 销 售 安 60,668.88 38,759.82 20,850.29-267.03 84,077.51 45,050.66 9,850.00 37,540.68 39,026.86 45,417.38 5,856.13 装 及 相 关 技 一 级 子 二 级 子 三 级 子 二 级 子 二 级 子
7 8 9 10 11 术 咨 询 和 售 后 服 务 构 件 制 造 销 天 津 售 ; 金 属 材 天 津 张 永 辉 料 金 属 制 61,917.67 45,412.52 15,980.00 40,412.52 16,505.15 3,294.48-2,611.34 62,663.57 43,547.08 15,980.00 38,547.08 19,116.49 22,349.82 157.34 品 砂 石 料 销 售 湖 北 构 件 研 发 生 武 汉 胡 蕊 65,327.68 46,202.71 产 销 售 与 相 4,420.00 45,302.71 19,124.97 16,083.67 1,631.29 55,501.02 38,007.34 5,440.00 35,587.34 17,493.68 21,468.81 445.32 关 技 术 咨 询 湖 南 益 阳 胡 蕊 河 南 许 昌 胡 蕊 山 东 构 件 的 研 发 生 产 销 售 与 36,952.95 30,362.46 11,145.00 26,866.16 6,590.49 10,562.41 348.78 26,586.23 20,344.52 11,766.00 16,551.24 6,241.71 14,087.66 544.30 相 关 技 术 咨 询 构 件 研 发 生 34,476.27 23,971.32 产 销 售 与 相 6,300.00 21,537.14 10,504.95 6,493.69 1,030.41 26,268.90 16,794.35 9,000.00 12,363.21 9,474.54 10,472.01 1,267.39 关 技 术 咨 询 滨 州 张 永 辉 构 件 制 造 销 售 26,609.89 20,745.42 1,000.00 16,358.18 5,864.47 8,538.12 388.48 25,821.15 20,345.16 3,000.00 20,345.16 5,475.99 17,196.48 787.10 二 级 子 二 级 子 三 级 子 三 级 子 三 级 子 12 武 汉 信 用 担 保 ( 集 武 汉 熊 伟 团 ) 股 份 有 限 为 企 业 事 业 单 位 和 个 人 提 供 融 资 担 保, 与 担 保 业 务 有 关 的 融 资 咨 询 财 务 顾 问 等 中 介 服 务 152,115.34 40,506.78 40.04 40,506.78 111,608.56 17,316.39 8,997.83 138,319.11 32,851.49 44.67 32,851.49 105,467.61 19,595.79 4,840.99 无 关 联 关 系
附 表 2: 担 保 协 议 的 主 要 内 容 序 号 担 保 人 被 担 保 人 担 保 方 式 担 保 额 度 ( ) 担 保 期 限 金 额 单 位 : 人 民 币, 万 元 是 否 有 反 担 保 1 控 股 桩 业 保 证 担 保, 高 邮 土 地 房 产 抵 押 担 保 55,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 2 控 股 桩 业 保 证 担 保 国 权 路 房 产 抵 押 担 保 40,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 3 控 股 桩 业 保 证 担 保 30,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 4 控 股 桩 业 保 证 担 保 10,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 5 控 股 桩 业 保 证 担 保 5,500 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 6 控 股 桩 业 保 证 担 保 25,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 7 控 股 桩 业 保 证 担 保 20,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 8 控 股 桩 业 保 证 担 保 10,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 9 控 股 桩 业 保 证 担 保 10,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 10 控 股 桩 业 保 证 担 保 8,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 11 控 股 桩 业 保 证 担 保 30,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 12 控 股 桩 业 保 证 担 保 30,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 13 控 股 桩 业 保 证 担 保 30,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 14 控 股 湖 北 保 证 担 保 3,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否
15 控 股 湖 北 保 证 担 保 7,500 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 16 控 股 江 苏 保 证 担 保 10,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 17 控 股 江 苏 保 证 担 保 6,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 18 控 股 上 海 大 禺 保 证 担 保 5,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 19 控 股 上 海 大 禺 保 证 担 保 5,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 20 控 股 河 南 保 证 担 保 3,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 21 控 股 河 南 保 证 担 保 5,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 22 控 股 天 津 保 证 担 保 6,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 23 控 股 湖 南 保 证 担 保 3,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 24 控 股 安 徽 保 证 担 保 5,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 25 控 股 安 徽 保 证 担 保 2,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 26 控 股 安 徽 保 证 担 保 3,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 27 控 股 南 通 保 证 担 保 2,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 28 控 股 山 东 保 证 担 保 5,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 29 控 股 山 东 保 证 担 保 5,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 30 控 股 淮 安 保 证 担 保 7,500 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否
31 32 33 34 35 控 股 桩 业 控 股 桩 业 控 股 桩 业 控 股 桩 业 控 股 桩 业 南 通 淮 安 湖 南 保 证 担 保 33,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 南 通 保 证 担 保 20,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 江 苏 保 证 担 保 10,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 江 苏 保 证 担 保 6,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 江 苏 保 证 担 保 14,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 36 桩 业 控 股 保 证 担 保 30,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 37 桩 业 控 股 保 证 担 保 30,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 38 桩 业 河 南 保 证 担 保 3,900 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 39 桩 业 天 津 保 证 担 保 9,500 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 否 40 控 股 武 汉 信 用 担 保 ( 集 团 ) 股 份 有 限 保 证 担 保 3,000 主 债 务 履 行 期 限 届 满 之 日 起 两 年 是 合 计 545,900 注 : 上 表 中 担 保 方 式 是 基 于 对 及 各 控 股 子 孙 目 前 经 营 融 资 所 需 的 预 计, 因 此, 为 了 在 总 体 风 险 可 控 基 础 上 提 高 对 外 担 保 的 灵 活 性, 以 确 保 公
司 及 各 控 股 子 孙 实 际 生 产 经 营 的 需 要, 在 确 认 被 担 保 方 为 及 各 控 股 子 孙 时, 及 各 控 股 子 孙 相 互 之 间 担 保 情 况 表 中 担 保 方 式 可 采 用 包 括 但 不 限 于 保 证 抵 押 质 押 等 方 式, 所 述 各 担 保 额 度 在 担 保 总 额 度 范 围 内 调 剂 使 用