重 要 提 示 国 开 泰 富 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 2014 年 10 月 30 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2014]1145 号 文 募 集 注 册, 本 基 金 基 金 合 同 于 2015 年

国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 国 开 泰 富 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 ( 摘 要 ) (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 1

重 要 提 示 国 开 泰 富 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 2014 年 10 月 30 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2014]1145 号 文 募 集 注 册, 本 基 金 基 金 合 同 于 2015 年 1 月 14 日 正 式 生 效, 自 该 日 起 本 基 金 管 理 人 开 始 管 理 本 基 金 本 招 募 说 明 书 是 对 原 国 开 泰 富 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 的 定 期 更 新, 原 招 募 说 明 书 与 本 招 募 说 明 书 不 一 致 的, 以 本 招 募 说 明 书 为 准 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 中 国 证 监 会 不 对 基 金 的 投 资 价 值 及 市 场 前 景 等 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 投 资 有 风 险, 投 资 者 根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益, 但 同 时 也 要 承 担 相 应 的 投 资 风 险 投 资 者 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 合 同 等 信 息 披 露 文 件, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 及 本 基 金 的 特 定 风 险 等 ( 详 见 招 募 说 明 书 风 险 揭 示 章 节 ) 本 基 金 为 货 币 市 场 基 金, 其 风 险 和 预 期 收 益 率 低 于 股 票 基 金 混 合 基 金 和 债 券 基 金 投 资 者 应 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值, 并 对 于 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 做 出 独 立 决 策 投 资 者 购 买 货 币 市 场 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 存 款 类 金 融 机 构, 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现, 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 也 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 做 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 2

本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 1 月 14 日 ( 特 别 事 项 注 明 除 外 ), 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日 ( 未 经 审 计 ) 3

一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 简 况 名 称 : 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 怀 柔 区 北 房 镇 幸 福 西 街 3 号 416 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 7 号 五 矿 广 场 C 座 10 层 法 定 代 表 人 : 崔 智 生 设 立 日 期 :2013 年 7 月 16 日 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2013]850 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 :2 亿 元 人 民 币 存 续 期 限 : 持 续 经 营 联 系 人 : 邓 彬 联 系 电 话 :010-59363299 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2013]850 号 文 批 准 设 立 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司,66.7%; 国 泰 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司,33.3% 本 基 金 管 理 人 公 司 治 理 结 构 完 善, 经 营 运 作 规 范, 能 够 切 实 维 护 基 金 投 资 人 的 利 益 股 东 会 为 公 司 权 力 机 构, 由 全 体 股 东 组 成, 决 定 公 司 的 经 营 方 针 以 及 选 举 和 更 换 董 事 监 事 等 事 宜 公 司 章 程 中 明 确 公 司 股 东 通 过 股 东 会 依 法 行 使 权 利, 不 以 任 何 形 式 直 接 或 者 间 接 干 预 公 司 的 经 营 管 理 和 基 金 资 产 的 投 资 运 作 公 司 日 常 经 营 管 理 由 总 经 理 负 责 公 司 根 据 经 营 运 作 需 要 设 置 综 合 管 理 部 市 场 部 投 资 部 专 户 投 资 部 研 究 部 交 易 部 基 金 运 营 部 风 险 管 理 部 监 察 稽 核 部 ( 法 律 合 规 部 ) 信 息 技 术 部 财 务 部, 共 十 一 个 职 能 部 门 此 外, 公 司 还 设 有 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 崔 智 生 先 生, 董 事 长 经 济 学 博 士, 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 委 员, 副 总 裁 曾 在 国 家 开 发 银 行 评 审 三 局 武 汉 分 行 投 资 业 务 局 ( 现 市 场 与 投 资 局 ) 4

办 公 厅 工 作, 长 期 在 银 行 证 券 等 金 融 行 业 从 事 管 理 工 作 张 锡 先 生, 董 事 管 理 学 硕 士, 台 湾 国 泰 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 董 事 长, 常 年 在 台 湾 地 区 金 融 机 构 从 事 基 金 投 资 和 管 理 工 作, 经 验 丰 富 张 志 坚 先 生, 董 事 理 学 金 融 硕 士, 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 曾 在 国 家 开 发 银 行 资 金 局 香 港 分 行 长 期 从 事 固 定 收 益 与 衍 生 产 品 投 资 交 易 和 管 理 工 作 王 翀 先 生, 董 事 法 律 硕 士 工 商 管 理 硕 士 国 际 贸 易 研 究 生, 高 级 工 程 师 曾 任 国 开 证 券 经 营 管 理 部 总 经 理 经 纪 业 务 部 营 销 中 心 负 责 人 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 曾 在 国 家 开 发 银 行 市 场 与 投 资 局 国 际 金 融 局 从 事 股 权 投 资 并 购 重 组 等 工 作 江 志 平 先 生, 董 事 法 学 学 士, 台 湾 国 泰 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 资 深 副 总 经 理, 具 有 多 年 基 金 业 务 投 资 和 营 销 管 理 经 验 刘 建 国 先 生, 董 事 经 济 学 硕 士, 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 曾 在 国 家 开 发 银 行 资 金 局 财 会 局 人 事 局 工 作, 长 期 从 事 银 行 资 金 管 理 人 事 管 理 等 相 关 工 作 张 维 先 生, 独 立 董 事 工 学 博 士, 天 津 大 学 管 理 与 经 济 学 部 主 任 教 授, 中 国 系 统 工 程 学 会 常 务 理 事 中 国 管 理 现 代 化 研 究 会 副 理 事 长, 长 期 从 事 金 融 工 程 领 域 研 究 工 作 李 志 辉 先 生, 独 立 董 事 经 济 学 博 士, 南 开 大 学 金 融 学 系 主 任 教 授, 中 国 金 融 学 会 常 务 理 事, 长 期 从 事 金 融 研 究 工 作 张 景 溢 先 生, 独 立 董 事 管 理 学 博 士, 台 湾 华 威 国 际 科 技 顾 问 股 份 管 理 有 限 公 司 董 事 长 创 始 人, 长 期 从 事 创 业 投 资 基 金 管 理 工 作 2 监 事 王 兰 兰 女 士, 监 事 会 主 席 会 计 师 曾 任 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 曾 在 国 家 开 发 银 行 稽 核 评 价 局 长 期 从 事 财 务 审 计 信 贷 审 计 风 险 管 理 审 计 内 控 审 计 工 作 张 雍 川 先 生, 监 事 硕 士, 台 湾 国 泰 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 总 经 理, 具 有 多 年 投 资 管 理 经 验, 投 资 业 绩 优 良 李 航 先 生, 监 事 法 学 硕 士 曾 在 香 港 孖 士 打 律 师 事 务 所 北 京 代 表 处 北 京 5

竞 天 公 诚 律 师 事 务 所 等 单 位 长 期 从 事 公 司 法 等 方 面 的 法 律 工 作 现 任 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 专 户 投 资 部 副 总 经 理 王 一 凡 先 生, 监 事 工 学 学 士 曾 在 北 京 奥 组 委 注 册 中 心 国 家 开 发 银 行 信 息 科 技 局 国 家 开 发 银 行 天 津 市 分 行 国 开 证 券 信 息 技 术 部 工 作 现 任 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 信 息 技 术 部 副 总 经 理 3 高 级 管 理 人 员 崔 智 生 先 生, 董 事 长 简 历 同 上 赵 民 强 先 生, 副 总 经 理 ( 代 为 履 行 总 经 理 职 务 ), 经 济 学 硕 士, 曾 在 湖 北 能 源 集 团 股 份 有 限 公 司 证 券 法 律 部 工 作, 曾 任 湖 北 新 能 源 创 业 投 资 基 金 有 限 公 司 总 经 理, 长 期 从 事 资 本 市 场 及 创 业 投 资 基 金 管 理 工 作 高 海 宁 先 生, 总 经 理 助 理, 兼 任 交 易 部 总 经 理 经 济 学 学 士, 曾 在 中 国 人 寿 保 险 公 司 资 金 运 用 中 心 银 行 业 务 部, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 银 行 业 务 部, 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 中 心 工 作 张 智 先 生, 财 务 总 监, 兼 任 财 务 部 总 经 理 管 理 学 硕 士 曾 任 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 资 金 部 副 总 经 理, 曾 在 国 家 开 发 银 行 河 南 省 分 行 和 国 家 开 发 银 行 资 金 局 从 事 财 务 管 理 及 资 金 交 易 相 关 工 作 肖 强 先 生 先 生, 督 察 长 法 学 学 士, 曾 在 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 部 交 易 部, 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 部, 北 京 勤 修 资 产 管 理 有 限 公 司 投 资 部, 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 资 产 管 理 部 工 作 长 期 从 事 证 券 研 究 交 易 基 金 管 理 等 工 作 4 基 金 经 理 (1) 现 任 基 金 经 理 洪 宴 先 生, 现 任 投 资 部 总 经 理, 国 开 泰 富 岁 月 鎏 金 定 期 开 放 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 国 开 泰 富 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 商 务 统 计 与 经 济 计 量 专 业 硕 士, 曾 任 光 大 银 行 资 金 部 投 资 交 易 处 处 长, 货 币 与 债 券 交 易 副 处 长 ( 主 持 工 作 ), 货 币 与 债 券 交 易 业 务 副 经 理 / 经 理 ; 特 许 金 融 分 析 师 (CFA) 加 拿 大 证 券 业 协 会 (CSI) 衍 生 品 交 易 资 格 (DFC) 认 证, 曾 获 2010 年 及 2012 年 全 国 银 行 间 本 币 市 场 优 秀 交 易 主 管 (2) 历 任 基 金 经 理 本 基 金 无 历 任 基 金 经 理 6

5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 及 职 务 成 员 : 高 海 宁 先 生, 总 经 理 助 理, 兼 任 交 易 部 总 经 理 张 智 先 生, 财 务 总 监, 兼 任 财 务 部 总 经 理 洪 宴 先 生, 投 资 部 总 经 理 列 席 成 员 : 肖 强 先 生, 督 察 长 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 成 立 日 期 :2009 年 1 月 15 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复 [2009]13 号 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]23 号 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 电 话 :010-66060069 传 真 :010-68121816 联 系 人 : 林 葛 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 经 国 务 院 批 准, 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依 法 成 立 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 负 债 业 务 机 构 网 点 和 员 工 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡, 成 为 国 内 7

网 点 最 多 业 务 辐 射 范 围 最 广, 服 务 领 域 最 广, 服 务 对 象 最 多, 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 在 海 外, 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉, 每 年 位 居 财 富 世 界 500 强 企 业 之 列 作 为 一 家 城 乡 并 举 联 通 国 际 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行, 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 可 持 续 发 展, 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场, 实 施 差 异 化 竞 争 策 略, 着 力 打 造 伴 你 成 长 服 务 品 牌, 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品, 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务, 与 广 大 客 户 共 创 价 值 共 同 成 长 中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行, 经 验 丰 富, 服 务 优 质, 业 绩 突 出,2004 年 被 英 国 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计, 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审 计 报 告, 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设, 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升, 在 2010 年 首 届 金 牌 理 财 TOP10 颁 奖 盛 典 中 成 绩 突 出, 获 最 佳 托 管 银 行 奖 2010 年 再 次 荣 获 首 席 财 务 官 杂 志 颁 发 的 最 佳 资 产 托 管 奖 中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立,2004 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部, 内 设 养 老 金 管 理 中 心 技 术 保 障 处 营 运 中 心 委 托 资 产 托 管 处 保 险 资 产 托 管 处 证 券 投 资 基 金 托 管 处 境 外 资 产 托 管 处 综 合 管 理 处 风 险 管 理 处, 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 2 主 要 人 员 情 况 中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 140 余 名, 其 中 高 级 会 计 师 高 级 经 济 师 高 级 工 程 师 律 师 等 专 家 10 余 名, 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 业 务 素 质 好 服 务 能 力 强, 高 级 管 理 层 均 有 20 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称, 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 截 止 到 2015 年 12 月 31 日, 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资 基 金 共 321 只 8

三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 本 基 金 直 销 机 构 为 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 及 网 上 交 易 平 台 1) 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 直 销 中 心 注 册 地 址 : 北 京 市 怀 柔 区 北 房 镇 幸 福 西 街 3 号 416 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 7 号 五 矿 广 场 C 座 10 层 法 定 代 表 人 : 崔 智 生 成 立 日 期 :2013 年 7 月 16 日 联 系 人 : 邓 彬 电 话 :010-59363299 传 真 : 010-59363298 2) 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 网 上 交 易 平 台 公 司 网 站 :www.cdbsfund.com 交 易 网 站 :https://etrade.cdbsfund.com/etrade 联 系 人 : 邓 彬 电 话 :010-59363299 传 真 :010-59363298 投 资 人 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 平 台 办 理 本 基 金 的 开 户 认 购 等 业 务 有 关 办 理 本 基 金 开 户 认 购 等 业 务 的 规 则 请 登 录 本 公 司 网 站 查 询 2 其 他 销 售 机 构 1) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 联 系 人 : 牛 峰 电 话 : 010-85108223 传 真 : 010-85109219 客 户 服 务 电 话 :95599 9

网 址 : www.abchina.com 2) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 曹 榕 电 话 : 021-58781234 传 真 : 021-58408483 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 :www.bankcomm.com 3) 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 华 里 馆 斜 街 甲 1 号 泰 利 明 苑 A 座 二 区 4 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 29 号 法 定 代 表 人 : 侯 绍 泽 联 系 人 : 芦 媛 客 户 服 务 电 话 :400-88-95593 网 址 :www.gkzq.com.cn 4) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 邓 颜 客 户 服 务 电 话 :400-888-8888 公 司 网 站 : www.chinastock.com.cn 5) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12-15 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12-15 层 法 定 代 表 人 : 魏 庆 华 联 系 人 : 汤 漫 川 10

客 户 服 务 电 话 :400-8888-993 公 司 网 站 :www.dxzq.net 6) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 客 服 电 话 : 400-800-8899 网 址 :www.cindasc.com 7) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 许 梦 园 客 服 电 话 :95587 4008-888-108 网 址 :www.csc108.com 8) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 李 笑 鸣 电 话 :021-23219000 客 服 电 话 :95553 网 址 :www.htsec.com 9) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 平 11

客 服 电 话 : 4006-788-887 网 址 :www.jjmmw.com;www.zlfund.cn 10) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 文 一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 黄 龙 时 代 广 场 B 座 6 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 韩 爱 彬 客 服 电 话 :4000-766-123 网 址 :www.fund123.cn 11) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 7 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 客 服 电 话 :021-54509998 网 址 :fund.eastmoney.com 12) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 马 林 客 服 电 话 :400-818-8000 网 址 :www.myfund.com 13) 深 圳 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层 法 定 代 表 人 : 杨 懿 联 系 人 : 张 燕 客 服 电 话 :400-166-1188 12

网 址 http://8.jrj.com.cn/ 14) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 吴 强 客 服 电 话 :4008-773-772 网 址 :www.5ifund.com 15) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 单 丙 烨 联 系 电 话 :021-20691832 网 址 :http://www.erichfund.com/ 16) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 张 裕 联 系 电 话 :400-821-5399 网 址 :www.noah-fund.com ( 二 ) 登 记 机 构 名 称 : 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 怀 柔 区 北 房 镇 幸 福 西 街 3 号 416 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 7 号 五 矿 广 场 C 座 10 层 法 定 代 表 人 : 崔 智 生 13

电 话 :010-59363299 传 真 :010-59363298 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 峰 电 话 :(021)31358666 传 真 :(021)31358600 经 办 律 师 : 黎 明 孙 睿 联 系 人 : 孙 睿 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 企 业 天 地 2 号 楼 普 华 永 道 中 心 11 楼 执 行 事 务 合 伙 人 : 李 丹 电 话 : 021-23238888 传 真 : 021-23238800 经 办 注 册 会 计 师 : 单 峰 洪 磊 联 系 人 : 洪 磊 14

四 基 金 的 名 称 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 五 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 六 基 金 的 投 资 目 标 在 严 格 控 制 风 险 和 维 持 资 产 较 高 流 动 性 的 基 础 上, 力 争 获 得 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 收 益 率 七 投 资 范 围 本 基 金 投 资 于 法 律 法 规 允 许 投 资 的 金 融 工 具, 具 体 如 下 : 1 现 金 ; 2 通 知 存 款 ; 3 短 期 融 资 券 ; 4 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 的 银 行 定 期 存 款 大 额 存 单 ; 5 剩 余 期 限 在 397 天 以 内 ( 含 397 天 ) 的 债 券 中 期 票 据 ; 6 期 限 在 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 的 债 券 回 购 ; 7 期 限 在 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 的 中 央 银 行 票 据 ( 以 下 简 称 央 行 票 据 ); 8 剩 余 期 限 在 397 天 以 内 ( 含 397 天 ) 的 资 产 支 持 证 券 ; 9 中 国 证 监 会 及 / 或 中 国 人 民 银 行 认 可 的 其 它 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 未 来 若 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 同 业 存 单 的, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 本 基 金 可 参 与 同 业 存 单 的 投 资, 具 体 投 资 比 例 限 制 按 届 时 有 效 的 法 律 法 规 和 监 管 机 构 的 规 定 执 行 15

对 于 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 货 币 市 场 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 八 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 在 追 求 流 动 性 低 风 险 和 稳 定 收 益 的 前 提 下, 依 据 宏 观 经 济 货 币 政 策 财 政 政 策 和 短 期 利 率 变 动 预 期, 综 合 考 虑 各 投 资 品 种 的 流 动 性 收 益 性 以 及 信 用 风 险 状 况, 进 行 积 极 的 投 资 组 合 管 理 具 体 而 言, 本 基 金 的 投 资 策 略 以 自 上 而 下 为 主, 同 时 兼 顾 自 下 而 上 的 方 式 其 中, 自 上 而 下 是 指 基 金 管 理 人 通 过 定 量 与 定 性 相 结 合 的 综 合 分 析, 对 利 率 尤 其 是 短 期 利 率 的 变 化 趋 势 进 行 预 测, 在 科 学 合 理 的 短 期 利 率 预 测 的 基 础 上 决 定 本 基 金 组 合 的 期 限 结 构 和 品 种 结 构, 构 建 稳 健 的 投 资 组 合 自 下 而 上 是 指 要 重 视 具 体 投 资 对 象 的 价 值 分 析, 同 时 针 对 市 场 分 割 及 定 价 机 制 暂 时 失 灵 带 来 的 投 资 机 会, 进 行 相 应 的 套 利 操 作, 增 加 投 资 收 益 1 投 资 决 策 机 制 投 资 决 策 是 投 资 运 作 的 重 要 环 节 本 基 金 通 过 对 不 同 层 次 的 决 策 主 体 明 确 授 权, 建 立 投 资 决 策 的 风 险 防 范 体 系 (1) 投 资 决 策 委 员 会 投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 经 理 层 下 设 专 业 委 员 会, 是 公 司 进 行 基 金 投 资 管 理 的 最 高 投 资 决 策 机 构 投 资 决 策 委 员 会 由 公 司 主 管 投 资 的 经 理 层 人 员 和 资 深 投 资 专 业 人 员 组 成 主 管 投 资 的 经 理 层 人 员 为 投 资 决 策 委 员 会 主 任 针 对 基 金 / 专 户 不 同 的 投 资 类 别 不 同 决 策 事 项, 相 应 的 投 资 决 策 委 员 会 委 员 遵 循 必 要 的 回 避 原 则 督 察 长 有 权 列 席 会 议, 经 总 经 理 批 准 的 其 他 人 员 可 列 席 参 会 投 资 决 策 委 员 会 的 职 责 包 括 : 1) 制 订 各 项 投 资 管 理 相 关 制 度, 包 括 投 资 管 理 投 资 决 策 交 易 研 究 投 资 表 现 评 估 以 及 应 急 处 理 等 方 面 的 管 理 制 度 ; 2) 确 定 基 金 投 资 的 原 则 策 略 选 股 原 则 等 ; 16

3) 根 据 宏 观 经 济 走 势 以 及 证 券 市 场 发 展 预 期, 确 定 各 类 资 产 配 置 比 例 或 比 例 范 围, 包 括 资 产 类 别 比 例 和 行 业 投 资 比 例 ; 4) 确 定 投 资 过 程 中 各 基 金 经 理 自 主 决 定 投 资 的 权 限, 以 及 投 资 总 监 和 投 资 决 策 委 员 会 审 批 投 资 的 权 限 ; 5) 根 据 权 限, 审 批 各 基 金 经 理 提 出 的 投 资 额 超 过 自 主 投 资 额 度 的 投 资 项 目 ; 6) 提 出 基 金 经 理 任 免 调 整 建 议 ; 7) 定 期 听 取 基 金 经 理 的 投 资 策 略 以 及 投 资 计 划, 审 批 基 金 经 理 重 大 资 产 调 整 方 案 ; 8) 根 据 风 险 控 制 委 员 会 提 交 的 基 金 风 险 评 估 报 告, 及 时 对 存 在 的 问 题 进 行 整 改, 并 向 风 险 控 制 委 员 会 汇 报 整 改 结 果, 如 果 拒 不 整 改, 需 要 向 风 险 控 制 委 员 会 作 出 书 面 解 释 ; 9) 出 现 重 大 系 统 性 风 险 和 其 他 紧 急 突 发 事 件 等 对 公 司 可 能 产 生 重 大 影 响 的 时 刻, 投 资 决 策 委 员 会 有 权 临 时 召 开 会 议 并 向 基 金 经 理 下 达 紧 急 指 令, 包 括 仓 位 调 整 投 资 类 别 更 换 等 (2) 投 资 部 负 责 基 金 产 品 的 投 资 运 作 和 日 常 管 理 基 金 经 理 在 自 己 的 权 限 范 围 内, 根 据 研 究 员 提 供 的 研 究 成 果 以 及 其 自 身 对 证 券 市 场 的 分 析 判 断, 选 择 投 资 对 象 投 资 部 中 的 固 定 收 益 组 负 责 固 定 收 益 类 和 货 币 市 场 类 基 金 产 品 的 投 资 运 作 和 日 常 管 理 (3) 研 究 部 负 责 宏 观 经 济 投 资 策 略 固 定 收 益 行 业 与 公 司 研 究, 为 公 司 的 投 资 管 理 工 作 提 供 研 究 支 持 研 究 部 设 宏 观 策 略 小 组 固 定 收 益 组 行 业 与 公 司 研 究 组, 绩 效 评 估 和 风 险 绩 效 岗 位, 以 满 足 宏 观 经 济 研 究 策 略 研 究 固 定 收 益 研 究 行 业 与 公 司 研 究 绩 效 评 估 和 风 险 绩 效 等 工 作 要 求 2 投 资 决 策 程 序 (1) 备 选 库 的 形 成 与 维 护 对 于 债 券 投 资, 研 究 员 通 过 宏 观 经 济 货 币 政 策 和 债 券 市 场 的 分 析 判 断, 采 用 利 率 模 型 信 用 风 险 模 型 及 期 权 调 整 利 差 (OAS) 对 普 通 债 券 和 含 权 债 券 进 行 分 析, 在 此 基 础 上 形 成 基 金 债 券 投 资 备 选 库 17

(2) 资 产 配 置 会 议 本 基 金 管 理 人 定 期 召 开 资 产 配 置 会 议, 讨 论 基 金 的 资 产 组 合 以 及 个 券 配 置, 形 成 资 产 配 置 建 议 (3) 构 建 投 资 组 合 投 资 决 策 委 员 会 在 基 金 合 同 规 定 的 投 资 框 架 下, 审 议 并 确 定 基 金 资 产 配 置 方 案, 并 审 批 重 大 单 项 投 资 决 定 基 金 经 理 在 投 资 决 策 委 员 会 的 授 权 下, 根 据 本 基 金 的 资 产 配 置 要 求, 参 考 资 产 配 置 会 议 投 研 会 议 讨 论 结 果, 制 定 基 金 的 投 资 策 略, 在 其 权 限 范 围 进 行 基 金 的 日 常 投 资 组 合 管 理 工 作 (4) 交 易 执 行 基 金 经 理 制 定 具 体 的 操 作 计 划 并 通 过 交 易 系 统 或 书 面 指 令 形 式 向 交 易 部 发 出 交 易 指 令 交 易 部 依 据 投 资 指 令 具 体 执 行 买 卖 操 作, 并 将 指 令 的 执 行 情 况 反 馈 给 基 金 经 理 (5) 投 资 组 合 监 控 与 调 整 基 金 经 理 负 责 向 投 资 决 策 委 员 会 汇 报 基 金 投 资 执 行 情 况, 监 察 稽 核 部 ( 法 律 合 规 部 ) 对 基 金 投 资 进 行 日 常 监 督, 风 险 管 理 部 负 责 对 基 金 业 绩 和 风 险 进 行 内 部 评 估 基 金 经 理 定 期 对 证 券 市 场 变 化 和 基 金 投 资 阶 段 成 果 和 经 验 进 行 总 结 评 估, 对 基 金 投 资 组 合 不 断 进 行 调 整 和 优 化 九 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 : 七 天 通 知 存 款 利 率 ( 税 后 ) 通 知 存 款 是 一 种 不 约 定 存 期, 支 取 时 需 提 前 通 知 银 行, 约 定 支 取 日 期 和 金 额 方 能 支 取 的 存 款, 具 有 存 期 灵 活 存 取 方 便 的 特 征, 同 时 可 获 得 高 于 活 期 存 款 利 息 的 收 益 本 基 金 为 货 币 市 场 基 金, 具 有 低 风 险 高 流 动 性 的 特 征 根 据 基 金 的 投 资 标 的 投 资 目 标 及 流 动 性 特 征, 本 基 金 选 取 同 期 七 天 通 知 存 款 利 率 ( 税 后 ) 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 18

如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 有 其 他 代 表 性 更 强 更 科 学 客 观 的 业 绩 比 较 基 准 适 用 于 本 基 金 时, 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后, 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告, 而 无 需 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 十 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 货 币 市 场 基 金, 是 证 券 投 资 基 金 中 的 高 流 动 性 低 风 险 品 种 本 基 金 的 预 期 风 险 和 预 期 收 益 均 低 于 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 1 月 18 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 计 本 报 告 期 自 2015 年 10 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 1. 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 固 定 收 益 投 资 251,249,626.94 81.83 其 中 : 债 券 251,249,626.94 81.83 资 产 支 持 证 券 - - 2 买 入 返 售 金 融 资 产 48,000,512.00 15.63 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 3 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 182,095.53 0.06 4 其 他 资 产 7,600,743.00 2.48 19

5 合 计 307,032,977.47 100.00 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 2. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 3. 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 摊 余 成 本 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 - - 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 20,036,746.33 6.99 其 中 : 政 策 性 金 融 债 20,036,746.33 6.99 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资 券 231,212,880.61 80.71 6 中 期 票 据 - - 7 同 业 存 单 - - 8 其 他 - - 9 合 计 251,249,626.94 87.70 10 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券 - - 注 : 上 表 中, 债 券 的 成 本 包 括 债 券 面 值 和 折 溢 价 4. 投 资 组 合 报 告 附 注 4.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 4.2 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 - 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 利 息 7,436,543.00 4 应 收 申 购 款 164,200.00 5 其 他 应 收 款 - 6 待 摊 费 用 - 7 其 他 - 8 合 计 7,600,743.00 20

4.3 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 无 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 1. 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 收 益 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 过 去 三 个 月 国 开 货 币 A 业 绩 比 较 基 准 净 值 收 益 净 值 收 益 率 业 绩 比 较 基 收 益 率 标 准 差 率 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 4 1-3 2-4 0.7005% 0.0140% 0.3403% 0.0000% 0.3602% 0.0140% 阶 段 过 去 三 个 月 国 开 货 币 B 业 绩 比 较 基 准 净 值 收 益 净 值 收 益 率 业 绩 比 较 基 收 益 率 标 准 差 率 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 4 1-3 2-4 0.7618% 0.0140% 0.3403% 0.0000% 0.4215% 0.0140% 十 三 基 金 的 费 用 与 税 收 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 的 销 售 服 务 费 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 5 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 21

6 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 7 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 8 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 9 证 券 账 户 开 户 费 用 银 行 账 户 维 护 费 用 ; 10 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.33% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.33% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.1% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.1% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 3 销 售 服 务 费 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 年 销 售 服 务 费 率 为 0.25%, 对 于 由 B 类 降 级 为 A 类 的 22

基 金 份 额 持 有 人, 年 销 售 服 务 费 率 应 自 其 降 级 后 的 下 一 个 工 作 日 起 适 用 A 类 基 金 份 额 的 费 率 B 类 基 金 份 额 的 年 销 售 服 务 费 率 为 0.01%, 对 于 由 A 类 升 级 为 B 类 的 基 金 份 额 持 有 人, 年 销 售 服 务 费 率 应 自 其 升 级 后 的 下 一 个 工 作 日 起 享 受 B 类 基 金 份 额 的 费 率 两 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 计 提 的 计 算 公 式 相 同, 具 体 如 下 : H=E 年 销 售 服 务 费 率 当 年 天 数 H 为 每 日 该 类 基 金 份 额 应 计 提 的 基 金 销 售 服 务 费 E 为 前 一 日 该 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 销 售 服 务 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 登 记 机 构, 由 登 记 机 构 代 付 给 销 售 机 构 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 支 付 日 期 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 上 述 一 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4-10 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 ( 四 ) 费 用 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后, 可 按 照 基 金 发 展 情 况, 并 根 据 法 律 法 规 规 定 和 基 金 合 同 约 定 调 整 基 金 管 理 费 率 基 金 托 管 费 率 销 售 服 务 费 等 相 关 费 率 调 低 基 金 管 理 费 率 基 金 托 管 费 率 销 售 服 务 费 等, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 23

人 大 会 基 金 管 理 人 必 须 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 于 新 的 费 率 实 施 前 在 指 定 媒 介 上 刊 登 公 告 行 ( 五 ) 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 管 理 人 主 要 更 新 内 容 如 下 : 更 新 : 重 要 提 示 更 新 : 三 基 金 管 理 人 更 新 : 四 基 金 托 管 人 更 新 : 五 相 关 服 务 机 构 中 其 他 销 售 机 构 部 分 更 新 : 九 基 金 的 投 资 更 新 : 二 十 一 其 他 应 披 露 事 项 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 2016 年 2 月 29 日 24