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科 技 政 策 与 咨 询 快 报 2016 年 第 1 期 选 题

目 录 专 题 评 述 发 达 国 家 政 府 科 技 顾 问 制 度 及 其 智 库 功 能... 1 战 略 规 划 美 国 发 布 国 家 创 新 战 略 2015... 6 俄 罗 斯 出 台 未 来 二 十 年 国 家 技 术 发 展 规 划... 8 创 新 政 策 澳 大 利 亚 首 席 科 学 家 办 公 室 建 议 促 进 高 影 响 创 业... 9 澳 大 利 亚 将 依 靠 创 新 振 兴 能 源 与 矿 产 资 源 产 业... 11 体 制 机 制 英 国 独 立 评 议 报 告 提 出 改 进 研 究 理 事 会 工 作 建 议... 13 智 库 观 察 英 国 报 告 分 析 有 良 好 表 现 的 研 究 单 元 所 具 备 的 特 点... 14 IEA 展 望 全 球 能 源 转 型 的 新 趋 势... 16 UNEP 报 告 提 出 建 立 支 持 可 持 续 发 展 的 金 融 系 统... 19 英 国 皇 家 工 程 院 就 能 源 体 系 改 革 向 政 府 提 出 政 策 建 议... 21 芬 兰 智 库 分 析 可 影 响 未 来 社 会 发 展 的 十 大 技 术 进 步... 23 科 技 评 估 欧 盟 独 立 专 家 组 评 估 FP7 实 施 成 效 并 提 出 政 策 建 议... 24 英 国 研 究 理 事 会 计 划 纠 正 同 行 评 议 中 的 无 意 识 偏 见... 25 国 际 合 作 德 国 教 研 部 发 布 战 略 加 强 与 中 国 的 科 教 合 作... 26 挪 威 政 府 发 布 与 金 砖 五 国 及 日 本 的 科 教 合 作 战 略... 27 科 学 与 社 会 欧 盟 报 告 指 出 标 准 将 推 进 智 能 和 可 持 续 城 市 的 发 展... 28 WHO 提 出 降 低 短 期 气 候 污 染 物 健 康 影 响 的 4 种 措 施... 30 亚 开 行 报 告 分 析 亚 洲 迈 向 低 碳 经 济 的 政 策 与 实 践... 31

发 达 国 家 政 府 科 技 顾 问 制 度 及 其 智 库 功 能 专 题 评 述 发 达 国 家 政 府 科 技 顾 问 制 度 及 其 智 库 功 能 2015 年 11 月 10 日, 欧 盟 委 员 会 正 式 宣 布, 建 立 新 的 欧 盟 最 高 科 学 顾 问 机 制 (SAM) 1, 其 中 的 高 级 科 学 顾 问 小 组 由 7 名 资 深 科 学 家 组 成 至 此, 欧 盟 在 2015 年 初 取 消 首 席 科 学 顾 问 职 位 所 引 起 的 巨 大 争 议 得 到 平 息 欧 盟 保 留 了 在 许 多 发 达 国 家 行 之 有 效 的 政 府 科 技 顾 问 制 度, 只 是 将 单 一 科 学 顾 问 制 转 变 为 集 体 科 学 顾 问 制 一 代 表 性 国 家 的 政 府 科 技 顾 问 制 度 实 施 情 况 冷 战 结 束 以 来, 一 些 发 达 国 家 普 遍 设 立 了 专 门 的 科 政 府 科 技 顾 问 制 度, 形 成 了 较 完 善 的 政 府 决 策 咨 询 支 撑 机 制 1 美 国 的 总 统 科 技 顾 问 委 员 会 美 国 总 统 科 技 顾 问 委 员 会 (PCAST) 2 最 早 于 1990 年 由 老 布 什 总 统 建 立, 延 续 了 艾 森 豪 威 尔 设 立 总 统 科 技 咨 询 班 子 的 历 史 传 统 根 据 法 律 规 定,PCAST 的 成 员 至 多 21 名 两 主 席 分 别 是 一 名 联 邦 政 府 官 员 ( 一 般 为 白 宫 科 技 政 策 办 公 室 主 任 暨 总 统 科 技 助 理 兼 任 ) 和 一 名 总 统 指 定 的 科 技 专 家 其 余 成 员 每 人 的 任 期 为 2 年, 分 别 来 自 企 业 界 科 技 教 育 界 和 非 政 府 组 织, 要 具 有 科 技 方 面 广 泛 的 专 业 知 识 和 远 见 卓 识, 具 有 广 泛 的 社 会 影 响 力, 要 能 够 形 成 名 副 其 实 的 智 囊 团 PCAST 的 权 力 仅 限 于 咨 询 服 务, 每 2 个 月 至 少 举 行 一 次 委 员 会 全 体 会 议, 就 重 要 的 创 新 与 发 展 问 题 进 行 讨 论 形 成 会 议 简 报 ( 从 2015 年 开 始, 会 议 通 过 网 络 视 频 向 全 国 的 申 请 者 开 放 旁 听 ), 或 在 向 总 统 请 1 Commission launches new mechanism to strengthen scientific advice for policy making. http://ec.europa.eu/i reland/press_office/news_of_the_day/commission-launches-new-mechanism-to-strengthen-scientific-advice-for-polic y-making_en.htm 2 President's Council of Advisors on Science and Technology. https://www.whitehouse.gov/administration/eop/ ostp/pcast 1

科 技 政 策 与 咨 询 快 报 示 后, 指 定 若 干 委 员 会 成 员 组 织 针 对 专 门 课 题 的 特 别 工 作 小 组 ( 成 员 可 以 来 自 社 会 各 界 ), 直 接 调 研 和 撰 写 相 应 的 咨 询 报 告 联 邦 政 府 各 部 有 义 务 向 其 提 供 有 关 咨 询 报 告 的 支 撑 信 息 由 于 创 新 驱 动 发 展 的 作 用 越 来 越 明 显, 近 年 来 PCAST 向 总 统 提 出 的 咨 询 报 告 已 经 不 仅 仅 限 于 科 技 战 略 与 政 策 方 面, 该 委 员 会 中 来 自 企 业 和 非 政 府 组 织 的 成 员 也 已 比 例 过 半 因 此,PCAST 所 提 出 的 咨 询 报 告 议 题 已 经 遍 及 社 会 发 展 的 各 个 领 域, 例 如,2015 年 11 月 最 新 的 报 告 主 题 就 是 关 于 私 营 企 业 如 何 应 对 气 候 变 化 的,2014 年 最 重 要 的 报 告 讨 论 了 加 速 发 展 先 进 制 造 业 问 题 由 此 可 见,PCAST 已 经 成 为 了 针 对 创 新 与 发 展 的 最 高 等 级 智 库 2 英 国 的 政 府 首 席 科 学 顾 问 及 政 府 科 学 办 公 室 英 国 的 政 府 首 席 科 学 顾 问 制 度 已 经 施 行 了 50 年, 很 好 地 支 撑 了 政 府 决 策 科 学 顾 问 一 般 为 著 名 的 战 略 科 学 家, 具 有 政 治 敏 感 和 系 统 思 维 能 力, 并 能 够 向 没 有 科 学 背 景 的 官 员 和 公 众 解 释 科 学 在 英 国, 设 置 首 席 科 学 顾 问 已 经 成 为 政 府 获 取 独 立 咨 询 建 议 从 顶 层 协 调 社 会 发 展 资 源 的 主 要 做 法 该 咨 询 模 式 也 受 到 了 国 际 社 会 的 广 泛 认 可 政 府 科 学 办 公 室 (GOS) 的 主 任 即 首 席 科 学 顾 问 3, 目 前 是 由 商 业 创 新 与 技 能 部 (BIS) 协 管 的 独 立 政 府 机 构 有 80 多 个 常 设 人 员, 分 属 5 个 任 务 管 理 部 门, 有 力 支 撑 了 首 席 科 学 顾 问 的 咨 询 工 作, 不 断 为 内 阁 提 供 科 技 政 策 咨 询 建 议, 也 直 接 参 与 国 家 发 展 规 划 的 制 定 及 相 应 技 术 预 测 GOS 目 前 直 接 负 责 管 理 和 支 持 的 项 目 和 机 构 包 括 : (1)Foresight 科 技 前 瞻 项 目 每 年 根 据 战 略 扫 描 项 目 组 和 广 泛 的 专 家 意 见 选 取 2-3 个 重 点 主 题 进 行 主 题 或 产 业 领 域 的 前 瞻 分 析, 如 最 新 的 未 来 城 市 老 龄 化 社 会 国 家 能 源 系 统 等 三 大 系 列 报 告 3 Government Office for Science. https://www.gov.uk/government/organisations/government-office-for-science 2

发 达 国 家 政 府 科 技 顾 问 制 度 及 其 智 库 功 能 (2) 战 略 扫 描 项 目 组 是 由 GOS 与 政 府 各 部 高 级 代 表 共 同 管 理 的 工 作 组, 负 责 全 面 扫 描 未 来 可 能 对 英 国 的 社 会 发 展 产 生 重 大 影 响 的 战 略 动 向 ( 不 仅 仅 是 科 技 领 域 的 ) 利 用 这 一 机 制,GOS 可 以 直 接 将 自 己 的 战 略 意 向 反 映 给 内 阁 办 公 室, 进 而 影 响 首 相 决 策 (3) 此 外, 政 府 首 席 科 学 顾 问 不 仅 是 GOS 的 主 任, 还 是 政 府 各 部 首 席 科 学 顾 问 联 合 委 员 会 的 主 席, 可 以 通 过 这 一 委 员 会 了 解 政 府 各 部 门 的 科 技 创 新 规 划 和 行 动 动 向, 并 进 行 协 调 及 统 筹 目 前,GOS 已 在 政 府 首 席 科 学 顾 问 的 领 导 下, 成 为 了 前 瞻 和 指 导 各 产 业 和 各 领 域 战 略 发 展 规 划 的 重 要 智 库 3 其 他 典 型 案 例 (1) 新 的 欧 盟 最 高 科 学 顾 问 机 制 (SAM) 其 中, 高 级 科 学 顾 问 小 组 成 员 的 推 举 产 生 采 取 全 社 会 公 开 招 标 科 技 人 员 自 我 或 联 名 提 出 申 请 方 式, 从 欧 盟 成 员 国 初 选 推 荐 的 162 名 候 选 者 中, 通 过 公 平 透 明 方 式, 由 欧 盟 科 技 创 新 界 代 表 投 票 进 行 提 交 欧 委 会 甄 别 委 员 会 的 9 名 差 额 名 单 甄 别 委 员 会 确 定 7 名 成 员, 最 终 由 欧 委 会 任 命, 任 期 2 年 半, 向 欧 盟 全 社 会 和 科 技 创 新 界 负 责 SAM 的 常 设 机 构 将 设 立 在 欧 委 会 的 科 研 与 创 新 总 署, 为 25 人 组 成 的 咨 询 秘 书 处, 负 责 日 常 信 息 交 流 工 作 SAM 将 加 强 同 欧 盟 联 合 研 究 中 心 (JRC) 各 类 专 家 委 员 会 及 成 员 国 科 学 院 的 紧 密 合 作, 致 力 于 为 欧 盟 及 欧 委 会 的 政 治 决 策, 提 供 独 立 透 明 的 建 议 咨 询 和 科 学 依 据 保 证 欧 盟 及 欧 委 会 的 政 治 决 策 必 须 符 合 科 技 创 新 规 律 (2) 澳 大 利 亚 政 府 首 席 科 学 家 4 澳 大 利 亚 的 政 府 首 席 科 学 家 同 时 担 任 总 理 科 技 顾 问, 直 接 对 内 阁 提 出 咨 询 报 告, 具 体 职 责 包 括 : 以 独 立 立 场 就 国 家 科 技 发 展 方 向 和 重 要 科 技 创 新 议 题 向 总 理 和 部 长 提 出 4 Australia's Chief Scientist. http://www.chiefscientist.gov.au/ 3

科 技 政 策 与 咨 询 快 报 建 议 ; 就 总 理 科 学 工 程 和 创 新 理 事 会 成 员 及 议 程 事 宜 等 提 出 建 议 此 外, 澳 大 利 亚 还 针 对 不 同 学 科 领 域 设 立 首 席 科 学 家, 如 国 防 地 球 科 学 首 席 科 学 家 等 首 席 科 学 家 团 队 每 年 提 交 的 系 列 主 题 报 告 和 委 托 报 告 已 经 成 为 澳 大 利 亚 政 府 决 策 各 类 发 展 规 划 的 重 要 参 考 依 据 二 科 技 顾 问 制 度 的 作 用 与 特 点 各 国 政 府 科 技 顾 问 及 其 所 在 咨 询 机 构 的 职 责 包 括 : 对 需 要 引 起 政 府 高 层 决 策 重 视 的 创 新 与 社 会 发 展 议 题 提 供 咨 询 和 建 议 ; 为 国 家 未 来 规 划 及 相 关 行 动 预 算 提 供 咨 询 意 见 ; 对 国 家 创 新 事 业 及 其 管 理 和 激 励 制 度 开 展 评 估 ; 对 国 家 关 键 领 域 提 出 发 展 咨 询 和 协 调 建 议 它 们 发 挥 着 针 对 创 新 与 发 展 问 题 的 高 级 智 库 作 用, 主 要 特 点 体 现 为 : 1 强 调 科 技 前 瞻 预 见 工 作 的 重 要 性 各 国 政 府 的 科 技 顾 问 及 其 咨 询 机 构 所 提 出 的 大 多 数 咨 询 建 议 是 对 尚 未 发 生 的 未 来 社 会 中 长 期 发 展 前 景 做 出 的 预 先 判 断 和 超 前 部 署, 且 涉 及 到 社 会 经 济 发 展 的 方 方 面 面 其 中 最 为 成 功 的 就 是 英 国 的 Foresight 前 瞻 项 目 5 Foresight 前 瞻 项 目 目 前,Foresight 前 瞻 项 目 已 不 再 开 展 全 领 域 的 技 术 预 见 活 动 而 是 以 滚 动 主 题 项 目 的 方 式 代 替 原 来 的 各 常 设 领 域 专 家 组, 保 证 时 刻 都 有 3-4 个 主 题 项 目 处 于 运 行 中 为 了 有 效 地 选 择 真 正 重 要 的 滚 动 主 题 开 展 预 见,GOS 于 2005 年 成 立 了 战 略 扫 描 中 心 ( 即 目 前 与 内 阁 办 公 室 共 同 管 理 的 战 略 扫 描 项 目 组 ), 专 门 负 责 系 统 地 调 查 潜 在 的 威 胁 机 遇 及 社 会 前 景, 选 择 预 见 主 题 目 前,Foresight 的 每 个 项 目 都 围 绕 1 个 主 题 开 展 预 见 活 动 通 常 是 由 GOS 建 立 一 个 由 来 自 企 业 学 术 政 府 精 英 和 志 愿 人 员 组 成 的 专 题 小 组, 并 成 立 1 个 专 门 的 相 关 方 委 员 会, 负 责 对 未 来 做 出 前 瞻 性 预 测 并 提 出 具 体 的 行 动 建 议 每 个 专 题 小 组 都 得 到 来 自 不 同 领 域 的 若 干 任 务 组 的 支 持, 这 些 任 务 组 负 责 为 专 题 小 组 提 供 具 体 的 专 业 细 节 分 析 和 研 究, 包 括 市 场 分 析 情 境 分 析 分 类 讨 论 与 调 查 区 域 性 研 讨 会, 甚 至 全 国 性 的 德 尔 菲 法 调 查 等 5 Foresight projects. https://www.gov.uk/government/collections/foresight-projects 4

发 达 国 家 政 府 科 技 顾 问 制 度 及 其 智 库 功 能 2 保 证 科 技 顾 问 的 中 立 及 公 正 性 将 科 技 顾 问 的 权 力 限 于 咨 询 建 议, 而 不 涉 及 政 府 资 源 及 财 政 预 算 的 分 配 例 如, 美 国 法 令 规 定, PCAST 每 年 运 行 费 用 不 超 过 几 十 万 美 元, 成 员 没 有 报 酬, 仅 差 旅 费 和 生 活 补 贴 可 按 规 定 报 销, 使 PCAST 成 为 了 一 个 虚 拟 机 构 3 保 障 咨 询 意 见 的 平 衡 性 和 多 样 性 各 国 政 府 科 技 顾 问 的 咨 询 建 议 都 不 是 由 一 个 人 和 一 个 群 体 单 独 完 成 的, 产 生 过 程 中 会 尽 量 吸 引 各 主 体 各 阶 层 的 专 家 参 与, 深 入 分 析 咨 询 建 议 对 社 会 各 方 面 可 能 产 生 的 各 种 影 响, 在 认 真 权 衡 多 方 利 弊 得 失 的 基 础 上 形 成 最 终 报 告 三 发 展 我 国 科 学 顾 问 制 度 的 相 关 建 议 科 技 顾 问 制 度 作 为 政 府 与 科 学 界 政 策 界 企 业 界 连 接 的 桥 梁, 有 效 地 促 进 了 科 学 界 与 政 府 的 合 作, 把 科 学 界 多 样 广 泛 的 思 想 和 建 议 带 到 政 府 高 层 决 策 中, 可 以 提 高 各 领 域 决 策 的 科 学 化, 同 时 培 养 了 一 大 批 熟 悉 政 策 议 题 为 国 家 政 策 制 定 和 咨 询 服 务 的 科 技 专 家 因 此, 我 国 需 要 建 立 和 发 展 有 自 己 特 色 政 府 科 技 顾 问 制 度, 主 要 应 该 注 意 : 1 通 过 立 法 保 障 政 府 科 技 顾 问 制 度 并 建 立 其 咨 询 管 道 目 前, 我 国 科 技 界 对 政 府 决 策 进 行 咨 询 和 建 言 非 常 积 极, 产 生 了 很 大 的 影 响, 但 是 这 些 活 动 缺 乏 制 度 性 程 序 保 障, 进 而 不 能 产 生 系 统 性 和 协 调 性 影 响 因 此, 我 国 政 府 有 必 要 建 立 有 自 己 特 色 的 政 府 科 学 顾 问 制 度, 保 障 咨 询 资 源, 与 现 有 的 各 类 公 共 和 民 间 智 库 积 极 合 作, 统 领 全 国 的 科 学 化 决 策 咨 询 工 作 同 时 还 要 制 定 明 确 政 府 科 学 顾 问 的 咨 询 程 序 和 咨 询 管 道, 如 各 相 关 方 的 参 与 制 度 政 府 接 受 咨 询 和 反 馈 制 度 等, 防 止 政 府 科 技 顾 问 的 咨 询 意 见 只 是 走 过 场 的 现 象 发 生 2 保 障 政 府 科 技 顾 问 及 其 咨 询 的 独 立 性 与 公 正 性 一 方 面, 需 要 将 政 府 科 技 顾 问 及 其 咨 询 机 构 定 位 为 官 方 的 外 部 咨 询 机 构, 而 非 政 府 的 一 个 部 门 或 者 附 庸 对 政 府 科 学 顾 问 要 实 行 任 期 制, 并 限 制 其 权 力 5

科 技 政 策 与 咨 询 快 报 仅 止 于 咨 询 服 务 领 域, 不 参 与 具 体 政 策 制 定 同 时 要 通 过 社 会 监 督 强 化 其 独 立 性 另 一 方 面, 注 重 咨 询 建 议 形 成 过 程 中 参 与 成 员 的 平 衡 性 协 调 各 方 可 能 会 产 生 的 资 源 和 利 益 冲 突 对 此, 可 以 参 照 各 国 的 普 遍 做 法, 平 衡 咨 询 建 议 参 与 成 员 的 构 成, 让 相 关 的 科 技 界 教 育 界 企 业 界 和 社 会 团 体 普 遍 参 与, 学 习 美 国 的 研 讨 会 议 公 开 化 方 式, 并 通 过 明 确 的 规 章 制 度 保 证 咨 询 建 议 形 成 的 过 程 透 明 化 程 序 化 ( 李 宏 ) 战 略 规 划 美 国 发 布 国 家 创 新 战 略 2015 2015 年 10 月 21 日, 美 国 国 家 经 济 委 员 会 与 科 技 政 策 办 公 室 联 合 发 布 国 家 创 新 战 略 2015 报 告 6, 继 2011 年 之 后, 再 次 对 美 国 国 家 经 济 委 员 会 与 科 技 政 策 办 公 室 在 2009 年 联 合 发 布 的 美 国 创 新 战 略 进 行 了 更 新 新 战 略 将 通 过 继 续 投 资 于 美 国 的 创 新 基 础 刺 激 私 营 部 门 创 新 鼓 励 个 人 创 新 等 三 大 创 新 要 素, 推 动 创 造 高 质 量 就 业 及 持 久 的 经 济 增 长 刺 激 国 家 优 先 领 域 取 得 突 破 为 人 民 提 供 创 新 型 政 府 等 三 大 战 略 计 划 来 促 进 美 国 创 新 经 济 发 展 一 战 略 提 出 的 三 大 创 新 要 素 具 体 举 措 1 投 资 美 国 创 新 基 础 对 基 础 研 究 提 供 世 界 领 先 的 资 助 ; 提 高 美 国 人 获 得 高 质 量 STEM 教 育 的 机 会 ; 清 除 对 可 帮 助 美 国 推 动 创 新 经 济 的 外 籍 人 员 的 移 民 限 制 ; 建 设 21 世 纪 领 先 的 科 研 基 础 设 施 ; 建 设 下 一 代 数 字 化 基 础 设 施 2 刺 激 私 营 部 门 创 新 加 强 研 发 税 收 抵 免 政 策 ; 支 持 具 有 创 新 精 神 的 企 业 家 ; 确 保 提 供 适 宜 创 新 的 环 境 及 条 件 ; 向 创 新 者 开 放 联 邦 数 6 A STRATEGY FOR AMERICAN INNOVATION. https://www.whitehouse.gov/sites/default/files/strategy_for _american_innovation_october_2015.pdf 6

美 国 发 布 国 家 创 新 战 略 2015 据 ; 促 进 联 邦 资 助 研 究 成 果 的 市 场 化 ; 支 持 发 展 区 域 创 新 生 态 系 统 ; 帮 助 美 国 创 新 型 企 业 参 与 国 外 竞 争 3 激 励 个 人 创 新 通 过 各 类 奖 项 激 励 美 国 人 民 的 创 造 力 ; 通 过 科 研 众 包 和 公 民 科 学 等 方 式 挖 掘 创 新 人 才 二 三 大 战 略 计 划 及 其 具 体 举 措 1 创 造 高 质 量 就 业 及 持 久 的 经 济 增 长 巩 固 美 国 在 先 进 制 造 领 域 的 优 势 ; 投 资 新 兴 产 业 ; 构 建 包 容 性 创 新 经 济 2 刺 激 国 家 优 先 领 域 取 得 突 破 应 对 重 大 挑 战 ; 利 用 精 准 医 学 来 靶 向 治 疗 相 关 疾 病 ; 通 过 脑 计 划 加 速 新 的 神 经 科 学 技 术 发 展 ; 促 进 医 疗 保 健 领 域 的 突 破 创 新 ; 开 发 先 进 车 辆 从 而 减 少 事 故 发 生 ; 建 设 智 慧 城 市 ; 促 进 清 洁 能 源 使 用, 提 高 能 源 效 率 ; 促 进 教 育 技 术 革 命 ; 推 动 空 间 技 术 取 得 突 破 ; 发 展 高 性 能 计 算 技 术 ; 到 2030 年, 通 过 创 新 消 除 美 国 及 全 球 的 极 端 贫 困 3 为 人 民 提 供 创 新 型 政 府 采 用 新 的 创 新 工 具 箱 提 高 公 共 部 门 运 转 效 率 ; 通 过 联 邦 机 构 的 创 新 实 验 室 培 育 创 新 文 化 ; 完 善 电 子 政 务 系 统 ; 构 建 和 使 用 证 据 来 推 动 社 会 创 新 三 新 战 略 的 亮 点 新 战 略 的 最 大 亮 点 是 通 过 激 励 奖 项 与 科 研 众 包 公 民 科 学 等 方 式 发 挥 美 国 个 人 创 新 潜 力, 并 利 用 开 放 创 新 与 公 共 参 与 的 方 式 提 供 创 新 型 政 府, 从 而 改 善 美 国 的 经 济 与 提 高 国 际 竞 争 力 主 要 内 容 包 括 : 1 奥 巴 马 政 府 比 前 几 任 总 统 采 取 了 更 多 措 施 号 召 新 的 群 体 参 与 创 新 过 程 并 赋 权 广 泛 的 创 新 者 帮 助 国 家 解 决 紧 密 的 挑 战, 通 过 激 励 奖 项 科 研 众 包 与 支 持 创 客 活 动 等 开 放 创 新 的 方 法 发 挥 个 人 创 新 潜 力 2 政 府 建 立 了 配 套 的 创 新 政 策 措 施, 使 联 邦 机 构 能 够 以 更 低 的 成 本 为 美 国 人 民 提 供 更 好 服 务, 通 过 改 进 政 府 的 核 心 办 事 程 序 和 解 7

科 技 政 策 与 咨 询 快 报 决 问 题 的 能 力 来 提 高 政 府 的 有 效 性 和 灵 活 性 3 政 府 致 力 于 通 过 研 究 什 么 发 挥 作 用 的 要 素, 提 高 了 自 身 解 决 问 题 的 能 力, 并 通 过 对 成 果 付 出 的 方 法 对 成 果 而 不 是 计 划 进 行 投 资, 提 高 了 决 策 的 科 学 性, 从 而 为 美 国 人 民 建 立 了 创 新 型 政 府 ( 张 秋 菊 ) 俄 罗 斯 出 台 未 来 二 十 年 国 家 技 术 发 展 规 划 2015 年 10 月 16 日, 俄 罗 斯 总 理 公 布 了 国 家 技 术 发 展 规 划 及 实 施 路 线 图 7 制 定 国 家 技 术 发 展 规 划 是 普 京 总 统 2014 年 提 出 的 建 议, 是 由 产 学 研 各 界 联 合 制 定 与 实 施 的 公 私 合 作 长 期 计 划 国 家 技 术 发 展 规 划 遴 选 了 未 来 20-25 年 具 有 市 场 发 展 潜 力 的 9 个 主 导 产 业, 包 括 航 空 运 输 汽 车 运 输 海 洋 运 输 能 源 金 融 食 品 医 疗 神 经 网 络 安 全 等, 其 遴 选 标 准 是 :( 1) 在 全 球 范 围 内 具 有 重 要 意 义, 市 场 规 模 在 2035 年 前 均 超 过 1000 亿 美 元 ;( 2) 目 前 的 市 场 上 还 没 有 公 认 或 既 定 的 技 术 标 准 ;( 3) 主 要 是 满 足 最 终 消 费 者 的 需 求 ; (4) 对 加 强 国 家 安 全 和 提 高 生 活 质 量 具 有 重 要 意 义 ;(5) 俄 罗 斯 在 这 些 市 场 中 已 经 具 有 发 展 基 础 ;(6) 俄 罗 斯 的 技 术 型 企 业 家 拥 有 创 建 此 类 市 场 中 全 球 领 先 企 业 的 目 标 为 了 帮 助 俄 罗 斯 从 资 源 型 经 济 向 创 新 型 经 济 转 变, 该 规 划 还 围 绕 以 上 9 个 主 导 产 业 选 择 了 未 来 20 年 俄 罗 斯 将 优 先 发 展 的 相 关 技 术 群 : (1) 航 空 运 输 : 优 先 发 展 无 人 机 的 分 布 式 系 统 等 ;(2) 汽 车 运 输 : 优 先 发 展 无 人 驾 驶 汽 车 分 布 式 网 络 智 能 交 通 系 统 等 ;(3) 能 源 : 优 先 发 展 可 再 生 能 源 智 能 电 网 等 ;(4) 金 融 : 优 先 发 展 分 布 式 金 融 系 统 密 码 货 币 等 ;(5) 食 品 : 优 先 发 展 涵 盖 从 食 品 生 产 到 消 费 整 个 生 命 周 期 的 技 术 过 程 自 动 化 智 能 化 机 械 化 以 及 相 应 的 生 物 技 术 ;(6) 医 7 О Национальной технологической инициативе. http://government.ru/news/20118/ 8

澳 大 利 亚 首 席 科 学 家 办 公 室 建 议 促 进 高 影 响 创 业 疗 : 优 先 发 展 延 长 寿 命 个 性 化 医 疗 生 物 标 志 物 的 应 用 疾 病 的 数 学 建 模 等 ;(7) 海 洋 运 输 : 优 先 发 展 智 能 交 通 系 统 等 ;(8) 神 经 网 络 : 优 先 发 展 大 脑 映 射 基 于 神 经 计 算 机 接 口 的 新 一 代 互 联 网 等 ;(9) 安 全 : 优 先 发 展 新 一 代 个 人 安 全 系 统, 例 如 生 物 特 征 认 证 系 统 等 该 路 线 图 将 从 2016 年 开 始 实 施, 参 与 国 家 技 术 发 展 规 划 实 施 的 机 构 将 包 括 国 立 研 究 机 构 大 学 和 企 业, 经 费 将 来 自 联 邦 预 算 基 金 组 织 国 有 企 业 私 营 企 业 等, 总 计 100 亿 卢 布 的 预 算 草 案 已 经 在 规 划 之 中, 配 套 措 施 还 包 括 建 立 相 应 的 标 准 与 法 规 政 府 监 管 体 系 科 技 基 础 设 施 人 才 与 教 育 体 系 等 ( 任 真 ) 创 新 政 策 澳 大 利 亚 首 席 科 学 家 办 公 室 建 议 促 进 高 影 响 创 业 2015 年 10 月 30 日, 澳 大 利 亚 首 席 科 学 家 办 公 室 发 布 促 进 澳 大 利 亚 的 高 影 响 创 业 : 大 学 的 作 用 报 告 8, 指 出 澳 大 利 亚 的 创 新 效 率 在 全 球 创 新 指 数 2015 中 仅 排 名 72 位, 没 有 一 所 大 学 进 入 汤 森 路 透 的 创 新 型 大 学 全 球 百 强 而 目 前 在 全 球 范 围, 基 于 技 术 发 展 的 创 新 型 企 业 在 推 动 生 产 力 增 长 创 造 高 价 值 就 业 和 提 升 生 活 质 量 方 面 做 出 了 卓 有 成 效 的 贡 献 因 此, 澳 大 利 亚 亟 需 加 强 知 识 和 应 用 之 间 的 连 接, 这 需 要 通 过 基 于 创 新 的 高 影 响 创 业 为 其 提 供 一 种 重 要 途 径 一 成 功 国 家 支 持 创 业 的 政 策 措 施 如 今 促 进 高 影 响 创 业 已 被 很 多 国 家 视 为 经 济 优 先 领 域 之 一, 培 养 高 影 响 创 业 者 则 已 经 成 为 大 学 的 一 项 重 要 职 责 报 告 分 析 了 那 些 技 术 创 业 水 平 较 高 具 有 成 功 创 业 文 化 的 国 家, 如 以 色 列 韩 国 英 国 8 Boosting High-Impact Entrepreneurship in Australia. http://www.chiefscientist.gov.au/wp-content/uploads/boos ting-high-impact-entrepreneurship.pdf 9

科 技 政 策 与 咨 询 快 报 美 国 等 的 政 府 政 策 环 境, 认 为 其 对 高 影 响 创 业 的 主 要 支 持 政 策 措 施 包 括 :(1) 通 过 专 门 针 对 具 有 很 大 增 长 潜 力 的 公 司 的 系 列 政 策 措 施 和 计 划 支 持 技 术 企 业 的 成 长 ;(2) 较 早 地 在 学 校 引 入 创 业 文 化, 让 高 校 学 生 参 与 到 广 泛 的 创 业 计 划 实 践 中 ;(3) 将 技 术 创 业 作 为 国 家 优 先 领 域, 其 后 通 过 国 家 战 略 进 行 支 持, 并 充 分 认 识 到 大 学 作 为 创 业 文 化 推 动 者 的 作 用 ;(4) 让 年 轻 人 接 触 到 最 好 的 国 际 创 业 生 态 系 统 和 创 业 文 化, 以 便 造 就 具 有 全 球 化 思 维 的 创 业 者 二 在 大 学 形 成 成 熟 创 业 教 育 报 告 提 出 了 在 大 学 建 立 成 熟 创 业 教 育 体 系 的 六 阶 段 框 架 :(1) 单 一 课 程 阶 段 一 般 在 商 学 院 设 立 单 一 选 修 课 程, 由 具 有 第 一 手 创 业 经 验 的 高 校 教 员 进 行 授 课 (2) 孵 化 器 阶 段 这 一 阶 段 对 创 业 计 划 的 投 资 活 动 增 加, 一 些 大 学 甚 至 有 了 自 己 的 商 业 规 划, 但 主 要 由 商 学 院 引 导 ( 3) 大 学 通 常 设 立 一 系 列 创 业 课 程 满 足 本 科 生 和 研 究 生 的 需 要 一 些 课 程 在 商 学 院 以 外 开 展, 并 特 别 为 科 学 与 工 程 领 域 的 学 生 量 身 制 作, 一 些 大 学 甚 至 开 辟 了 物 理 空 间 作 为 学 生 开 展 创 业 活 动 的 场 所 ( 4) 创 业 课 程 进 一 步 扩 展 包 括 大 量 创 业 相 关 的 短 期 课 程 选 修 课 程 和 硕 士 学 位 课 程, 由 大 学 积 极 邀 请 当 地 创 业 生 态 系 统 的 有 经 验 的 企 业 家 帮 助 开 办 和 讲 授 课 程, 大 量 学 生 也 积 极 参 与 校 园 内 的 创 业 活 动 ( 5) 大 学 通 过 内 部 风 险 资 金 支 持 学 生 创 业 ( 6) 强 化 对 大 学 各 类 创 业 计 划 的 跨 院 系 整 合 集 成 三 报 告 对 澳 大 利 亚 大 学 未 来 创 业 支 持 措 施 提 出 的 建 议 主 要 包 括 :(1) 加 强 大 学 和 当 地 创 业 生 态 系 统 之 间 互 联 ;( 2) 由 经 验 丰 富 的 创 业 者 在 大 学 授 课 ;(3) 给 学 生 多 种 参 与 机 会, 从 短 期 课 程 到 浸 入 式 的 实 习 和 海 外 计 划 ;(4) 支 持 包 括 科 学 技 术 工 程 与 数 学 领 域 的 多 学 科 合 作 计 划 ;(5) 强 调 推 进 体 验 计 划 和 在 实 践 中 学 习 ; 10

澳 大 利 亚 将 依 靠 创 新 振 兴 能 源 与 矿 产 资 源 产 业 (6) 对 积 极 帮 助 和 支 持 学 生 创 业 活 动 的 学 者 给 予 承 认 和 奖 励 ;(7) 在 设 立 大 规 模 学 生 创 业 计 划 的 时 候 由 政 府 投 资 计 划 进 行 支 持 和 资 助 ;(8) 促 进 基 于 新 型 方 式 的 创 业 计 划, 如 精 实 创 业 9 ( 汪 凌 勇 ) 澳 大 利 亚 将 依 靠 创 新 振 兴 能 源 与 矿 产 资 源 产 业 2015 年 11 月 9 日, 澳 大 利 亚 联 邦 科 学 与 工 业 研 究 组 织 (CSIRO) 发 布 研 究 报 告 释 放 澳 大 利 亚 资 源 产 业 发 展 潜 力 : 能 源 与 矿 产 资 源 行 业 创 新 10, 旨 在 为 如 何 有 效 应 对 澳 大 利 亚 能 源 与 矿 产 资 源 产 业 所 面 临 的 发 展 挑 战, 维 护 澳 大 利 亚 在 该 领 域 的 优 势 地 位, 向 澳 大 利 亚 政 府 提 供 政 策 建 议 报 告 从 企 业 层 面, 分 析 了 目 前 澳 大 利 亚 能 源 与 矿 产 资 源 行 业 发 展 所 存 在 的 主 要 障 碍, 并 提 出 了 具 体 的 解 决 思 路 一 创 新 对 能 源 与 矿 产 资 源 产 业 的 重 要 作 用 与 意 义 报 告 认 为, 澳 大 利 亚 经 济 及 能 源 与 矿 产 资 源 产 业 发 展 经 验 证 明, 创 新 是 产 业 发 展 的 动 力, 对 于 能 源 与 矿 产 资 源 产 业 而 言, 创 新 的 重 要 作 用 与 意 义 主 要 体 现 :(1) 创 新 有 助 于 未 来 发 现 新 资 源 ;(2) 创 新 将 使 得 此 前 无 经 济 利 用 价 值 的 资 源 重 获 新 生 ;(3) 创 新 使 矿 业 生 产 管 理 水 平 得 以 显 著 提 升 ;(4) 创 新 能 够 开 拓 全 新 的 市 场 二 能 源 与 矿 产 资 源 产 业 创 新 发 展 所 面 临 的 主 要 挑 战 与 障 碍 1 在 创 新 战 略 方 面 澳 大 利 亚 以 往 的 能 源 与 矿 产 资 源 产 业 创 新 战 略 往 往 只 关 注 短 期 利 益, 而 未 着 眼 于 长 远 发 展 2 在 创 新 投 资 方 面 澳 大 利 亚 以 往 的 创 新 投 资 通 常 未 能 覆 盖 整 个 商 业 周 期, 不 利 于 预 期 目 标 的 实 现 3 在 人 才 和 文 化 方 面 畏 惧 风 险 的 守 旧 观 念 缺 乏 创 新 人 才 和 创 9 精 实 创 业 ( Lean Startup), 是 一 种 低 成 本 运 行 快 速 产 出 产 品 的 新 型 创 业 组 织 形 式, 它 的 主 要 特 点 是 : 高 效 不 浪 费 对 市 场 快 速 反 应 不 追 求 过 高 目 标 10 Unlocking Australia s resource potential. http://www.csiro.au/en/do-business/services/csiro-futures/futuresreports/energy-and-resources 11

科 技 政 策 与 咨 询 快 报 新 文 化 都 是 阻 碍 创 新 的 主 要 因 素 4 在 创 新 合 作 方 面 学 术 界 和 产 业 界 缺 乏 有 效 合 作 导 致 科 学 研 究 不 能 满 足 产 业 发 展 的 现 实 需 求 同 时, 企 业 普 遍 存 在 需 要 严 守 知 识 产 权 的 狭 隘 误 解, 不 利 于 形 成 良 好 的 创 新 合 作 环 境 三 报 告 提 出 促 进 能 源 与 矿 产 资 源 产 业 创 新 发 展 的 主 要 措 施 针 对 上 述 阻 碍 创 新 的 主 要 问 题, 报 告 给 出 了 具 体 的 解 决 思 路 1 在 创 新 战 略 方 面 (1) 企 业 应 当 制 定 明 晰 的 创 新 战 略, 并 确 保 企 业 创 新 战 略 同 其 商 业 发 展 战 略 的 一 致 性 ;(2) 明 确 自 身 的 创 新 优 势, 确 定 创 新 的 优 先 方 向 ;(3) 建 立 服 务 于 创 新 的 投 资 机 制 ;(4) 开 展 前 景 扫 描 以 明 确 长 期 的 发 展 机 遇 与 挑 战 2 在 创 新 投 资 方 面 (1) 企 业 应 当 建 立 创 新 风 险 与 回 报 评 估 机 制 ; (2) 制 定 明 确 的 知 识 产 权 战 略 ;(3) 建 立 覆 盖 整 个 商 业 周 期 的 从 产 品 与 技 术 研 发 直 至 产 品 与 技 术 商 业 化 的 创 新 投 资 模 式 ;(4) 建 立 市 场 竞 争 评 估 机 制 以 及 时 确 定 竞 争 机 遇 与 市 场 定 位 3 在 人 才 与 文 化 方 面 (1) 企 业 应 当 建 立 创 新 责 任 制 以 提 升 创 新 能 力 ;(2) 明 确 自 身 实 力 和 创 新 体 系 中 的 潜 在 合 作 伙 伴, 建 立 核 心 竞 争 力 提 升 机 制 ;(3) 建 立 由 多 样 化 人 才 所 组 成 的 创 新 团 队 ;(4) 优 化 组 织 结 构 和 激 励 机 制 ;(5) 提 高 风 险 管 理 与 防 控 意 识 4 在 创 新 合 作 方 面 (1) 企 业 应 当 建 立 明 确 的 创 新 合 作 机 制, 确 定 合 作 对 象 ;(2) 充 分 利 用 新 的 合 作 机 制 ( 如 开 放 创 新 平 台 ) 促 进 创 新 目 标 的 实 现 ;(3) 有 效 借 助 同 政 府 的 合 作 来 应 对 创 新 挑 战 ;(4) 选 择 和 开 发 新 的 合 作 模 式 以 提 升 投 资 成 效, 充 分 共 享 资 源 降 低 风 险 报 告 强 调 合 作 是 应 对 能 源 与 矿 产 资 源 部 门 发 展 挑 战 的 关 键, 提 出 了 未 来 澳 大 利 亚 能 源 与 矿 产 资 源 部 门 创 新 合 作 指 导 框 架 ( 张 树 良 ) 12

英 国 独 立 评 议 报 告 提 出 改 进 研 究 理 事 会 工 作 建 议 体 制 机 制 英 国 独 立 评 议 报 告 提 出 改 进 研 究 理 事 会 工 作 建 议 2015 年 11 月 19 日, 英 国 商 业 创 新 与 技 能 部 (BIS) 发 布 了 研 究 理 事 会 工 作 独 立 评 议 报 告 11 12, 提 出 英 国 七 大 研 究 理 事 会 必 须 形 成 一 个 整 体 性 管 理 的 战 略 研 究 体 系, 为 此 提 出 的 主 要 改 进 建 议 包 括 : 1 改 进 七 大 研 究 理 事 会 的 工 作 目 标 和 原 则 保 证 研 究 为 推 动 英 国 经 济 可 持 续 发 展 改 善 健 康 和 生 活 质 量 保 护 环 境 而 服 务 ; 保 证 研 究 思 想 技 能 和 人 才 能 够 广 泛 流 动 和 转 移 ; 在 决 定 研 究 资 助 时 考 虑 研 究 项 目 的 具 体 需 求 ; 保 证 主 流 之 外 的 新 研 究 方 法 得 到 资 助 ; 坚 持 长 期 投 资 ; 研 究 经 费 的 分 配 应 该 由 最 优 秀 的 国 际 专 家 通 过 同 行 评 议 来 决 定 2 由 英 国 研 究 理 事 会 (RCUK) 13 建 立 统 一 的 监 督 委 员 会 其 责 任 是 跨 越 七 大 研 究 理 事 会 进 行 统 一 管 理, 具 体 包 括 :(1) 建 立 统 一 的 科 研 资 助 规 范, 实 行 统 一 的 管 理 ;(2) 开 发 和 维 护 统 一 的 研 究 数 据 管 理 格 式 和 统 一 的 系 统 ;(3) 协 作 管 理 交 叉 学 科 资 助 基 金 和 跨 学 科 研 究 项 目 ;(4) 参 与 制 定 英 国 的 总 体 研 究 战 略 ;(5) 指 导 制 定 统 一 的 研 究 行 为 规 范 监 督 研 究 伦 理 促 进 公 众 参 与 3 七 大 研 究 理 事 会 应 共 同 制 定 统 一 的 跨 理 事 会 战 略 简 化 相 互 之 间 的 事 务 性 程 序, 减 少 行 政 负 担, 使 七 个 理 事 会 以 共 同 的 声 音 向 政 府 发 言 同 时, 七 大 研 究 理 事 会 应 共 同 解 决 以 下 问 题 :(1) 提 供 高 质 量 11 Ensuring a successful research endeavour: review of the UK research councils by Paul Nurse. https://ww w.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/478125/bis-15-625-ensuring-a-successful-uk-re search-endeavour.pdf 12 英 国 的 各 种 领 域 研 究 理 事 会 作 为 科 研 资 助 机 构, 从 1920 年 起 开 始 陆 续 成 立, 目 前 保 持 为 7 个, 包 括 : 生 物 技 术 和 生 物 科 学 研 究 理 事 会 (BBSRC); 科 学 技 术 设 施 研 究 理 事 会 ; 自 然 环 境 研 究 理 事 会 (NERC); 医 学 研 究 理 事 会 (MRC); 工 程 与 自 然 科 学 研 究 理 事 会 (EPSRC); 经 济 与 社 会 研 究 理 事 会 (ESRC); 艺 术 和 人 文 科 学 研 究 理 事 会 (AHRC) 13 英 国 研 究 理 事 会 (RCUK) 只 是 以 上 七 大 专 门 领 域 研 究 理 事 会 进 行 战 略 合 作 的 联 盟 机 构, 其 目 的 是 克 服 跨 理 事 会 的 研 究 活 动 障 碍, 促 进 共 同 的 人 才 培 养 创 新 培 育 和 国 际 合 作 工 作 各 研 究 理 事 会 作 为 独 立 法 人, 实 际 上 是 各 自 独 立 的 管 理, 并 分 别 向 议 会 负 责 的 13

科 技 政 策 与 咨 询 快 报 的 国 际 同 行 评 议 ;(2) 改 进 跨 学 科 研 究 项 目 的 评 议 方 式 ;(3) 配 备 合 理 的 同 行 评 议 小 组 ;(4) 加 快 评 议 过 程 ;(5) 改 善 同 行 评 议 结 果 的 公 开 透 明 和 反 馈 制 度 ;(6) 确 保 资 助 的 多 样 性 4 七 大 研 究 理 事 会 应 侧 重 于 为 研 究 界 提 供 高 质 量 的 战 略 指 导 同 时, 七 大 研 究 理 事 会 应 积 极 领 导 英 国 研 究 界 的 国 际 科 技 合 作 活 动, 影 响 欧 洲 及 全 球 的 研 究 活 动 布 局 5 七 大 研 究 理 事 会 应 与 创 新 英 国 ( 即 英 国 技 术 战 略 委 员 会 ) 高 等 教 育 资 助 委 员 会 (HEFCE) 政 府 各 部 门 地 方 政 府 公 共 机 构 和 企 业 合 作 共 同 制 定 英 国 国 家 的 研 究 愿 景 及 路 线 图, 分 析 英 国 研 究 的 优 势 与 差 距 同 时, 七 大 研 究 理 事 会 还 应 加 强 与 政 府 部 门 的 合 作 建 立 与 政 府 部 门 间 的 交 流 机 制, 帮 助 政 府 建 立 跨 部 门 委 员 会 及 相 应 工 作 机 制, 共 同 规 划 国 家 的 战 略 性 研 究 优 先 领 域, 保 证 英 国 研 究 界 参 与 对 优 先 领 域 的 选 择 和 重 要 决 策 过 程, 更 好 地 规 划 英 国 研 究 机 构 的 研 究 方 向 与 人 才 布 局 6 七 大 研 究 理 事 会 应 加 强 与 企 业 及 创 新 英 国 项 目 的 合 作 简 化 企 业 参 与 项 目 的 方 案 和 管 理 流 程 ; 引 入 有 企 业 背 景 和 商 业 意 识 的 评 议 人 员 ; 对 企 业 所 需 的 人 才 培 训 计 划 给 予 更 多 投 资 ; 更 多 地 参 与 创 新 英 国 资 助 的 企 业 研 究 计 划 ( 李 宏 ) 智 库 观 察 英 国 报 告 分 析 有 良 好 表 现 的 研 究 单 元 所 具 备 的 特 点 2015 年 11 月 17 日, 英 国 伦 敦 国 王 学 院 政 策 研 究 所 和 兰 德 欧 洲 公 司 发 布 报 告, 通 过 对 英 国 众 多 有 良 好 表 现 的 研 究 单 元 (high-performing research units) 进 行 的 访 谈, 并 结 合 在 2014 年 的 全 国 性 研 究 卓 越 (REF) 14

英 国 报 告 分 析 有 良 好 表 现 的 研 究 单 元 所 具 备 的 特 点 评 估 工 作 中 所 得 到 的 定 量 数 据 以 及 文 献 综 述, 分 析 了 表 现 良 好 的 研 究 单 元 所 应 该 具 备 的 特 点 14 1 高 学 位 高 教 职 员 工 比 例 大 表 现 良 好 的 研 究 单 元 有 着 更 多 的 国 际 经 验 以 及 更 多 的 外 部 资 助 因 为 博 士 学 位 和 高 级 教 职 意 味 着 员 工 总 体 研 究 水 平 较 高, 高 水 平 的 员 工 能 够 也 吸 引 了 更 多 的 外 部 科 研 资 助 2 注 重 招 聘 工 作 通 过 招 聘 广 泛 寻 找 最 优 秀 员 工 是 表 现 良 好 研 究 单 元 的 共 同 特 点, 此 外, 此 类 研 究 单 元 还 通 过 招 聘 工 作 来 保 持 研 究 人 员 的 流 动 性 和 对 外 合 作 能 力 3 能 够 为 员 工 提 供 培 训 计 划 和 指 导 课 程 并 能 够 提 供 很 高 的 绩 效 奖 励 高 效 研 究 单 元 为 员 工 提 供 的 培 训 安 排 都 非 常 专 业 和 有 针 对 性, 包 括 出 版 战 略 特 定 研 究 方 法 专 利 与 知 识 产 权 等 它 们 也 都 将 绩 效 与 人 员 管 理 相 结 合, 建 立 了 个 性 化 的 高 绩 效 奖 励 机 制 4 员 工 显 示 出 明 确 的 正 直 风 气 和 道 德 价 值 观 拥 有 明 确 的 共 同 价 值 体 系, 是 每 一 个 表 现 良 好 的 研 究 单 元 培 养 自 身 的 科 研 文 化 环 境, 提 高 研 究 活 动 绩 效 的 重 要 基 础 5 研 究 单 元 的 领 导 人 能 够 从 上 级 和 资 助 机 构 处 获 得 责 任 自 治 权 通 过 自 治 与 问 责 机 制, 表 现 良 好 研 究 单 元 的 领 导 人 能 够 强 化 领 导 权, 自 主 制 定 自 身 的 机 构 发 展 战 略, 塑 造 优 质 的 公 共 文 化 6 研 究 单 元 的 机 构 发 展 战 略 真 实 灵 活 独 特, 而 不 仅 仅 是 一 个 书 面 文 件 研 究 战 略 并 非 简 单 的 自 上 而 下 的 任 务 规 划 和 分 解, 而 是 对 一 个 机 构 研 究 文 化 和 机 制 的 传 承, 它 提 供 给 员 工 和 团 队 的 是 工 作 意 识 与 方 向, 以 及 机 构 的 工 作 精 神 7 人 均 收 入 高 于 一 般 研 究 单 元 的 研 究 人 员 表 现 良 好 的 研 究 单 元 资 金 来 源 和 结 构 都 保 持 着 稳 定 性 和 多 样 性, 不 但 有 政 府 的 稳 定 资 助, 14 Characteristics of high-performing research units. http://www.hefce.ac.uk/media/hefce,2014/content/pubs/in dependentresearch/2015/characteristics,of,high-performing,research,units/2015_highperform.pdf 15

科 技 政 策 与 咨 询 快 报 还 有 来 自 企 业 和 其 他 方 面 的 收 入, 体 现 着 外 界 对 其 的 认 可 8 促 进 和 鼓 励 研 究 人 员 自 下 而 上 地 发 起 合 作, 而 不 是 使 用 自 上 而 下 的 方 法 下 达 任 务 合 作 对 科 学 以 及 更 广 泛 的 工 作 目 标 有 着 积 极 的 影 响, 有 助 于 寻 找 到 新 的 市 场 和 扩 大 研 究 视 野 合 作 还 可 以 帮 助 验 证 研 究 建 议 和 概 念, 有 助 于 推 动 其 最 终 获 得 成 功 ( 李 宏 ) IEA 展 望 全 球 能 源 转 型 的 新 趋 势 2015 年 11 月 10 日, 国 际 能 源 署 (IEA) 发 布 世 界 能 源 展 望 2015 报 告 15, 指 出 众 多 明 显 变 化 的 信 号 显 示 出 全 球 能 源 转 型 正 在 进 行 中, 石 油 市 场 的 再 平 衡 中 国 发 展 模 式 的 转 变 印 度 能 源 消 费 的 崛 起 新 的 气 候 协 议 都 将 对 世 界 能 源 格 局 带 来 深 远 影 响 报 告 对 全 球 及 主 要 地 区 到 2040 年 化 石 燃 料 电 力 可 再 生 能 源 能 效 等 行 业 进 行 了 深 度 分 析 报 告 的 要 点 包 括 : 一 2014-2040 年 全 球 能 源 消 费 增 量 全 部 来 自 非 OECD 国 家 报 告 通 过 新 政 策 情 景 预 测,2014-2040 年 全 球 能 源 消 费 将 增 加 三 分 之 一, 所 有 净 增 长 量 来 自 非 OECD 国 家, 主 要 由 印 度 中 国 非 洲 等 地 区 的 需 求 推 动, 而 这 一 时 期 OECD 国 家 能 源 消 费 总 量 将 降 低 3% 根 据 测 算,2040 年 非 化 石 燃 料 在 全 球 能 源 结 构 中 的 占 比 将 从 目 前 的 19% 提 高 到 25% 二 中 国 正 在 转 向 能 源 强 度 更 低 的 发 展 模 式 在 展 望 期 内, 中 国 一 直 是 世 界 上 最 大 的 煤 炭 生 产 和 消 费 国, 但 可 再 生 能 源 电 力 装 机 比 其 他 任 何 国 家 都 要 高 到 2035 年, 中 国 将 超 过 美 国 成 为 最 大 的 石 油 消 费 国, 其 天 然 气 市 场 也 将 超 过 欧 盟 到 2040 年 中 国 的 能 源 需 求 总 量 几 乎 是 美 国 的 两 倍, 但 中 国 正 着 力 于 经 济 结 构 转 型, 15 World Energy Outlook 2015. http://www.iea.org/textbase/npsum/weo2015sum.pdf 16

IEA 展 望 全 球 能 源 转 型 的 新 趋 势 更 偏 重 发 展 服 务 业 的 政 策 选 择 也 在 改 变 其 能 源 系 统 的 面 貌 及 发 展 步 伐 与 过 去 25 年 相 比,2014-2040 年 单 位 经 济 增 量 的 能 源 强 度 将 降 低 85% 持 续 的 能 效 提 高 和 低 碳 能 源 发 展 使 中 国 工 业 的 能 耗 增 长 减 速, 排 放 增 长 放 缓, 并 将 在 2030 年 左 右 达 到 峰 值 三 到 展 望 期 末 印 度 将 成 为 全 球 能 源 增 长 的 主 要 推 动 力 量 印 度 正 进 入 一 个 能 源 消 费 持 续 快 速 增 长 的 时 期 2014-2040 年 印 度 在 全 球 能 源 增 长 中 的 贡 献 最 大, 占 到 总 增 量 的 约 四 分 之 一, 并 且 该 国 煤 炭 和 石 油 消 费 的 增 长 量 绝 对 值 超 过 其 他 国 家 印 度 将 很 快 成 为 世 界 上 第 二 大 煤 炭 生 产 国, 到 2020 年 时 印 度 还 会 超 过 中 国 成 为 世 界 上 最 大 的 煤 炭 进 口 国 印 度 正 在 加 速 可 再 生 能 源 发 展, 到 2040 年 时 将 成 为 第 二 大 太 阳 能 市 场 ( 第 一 大 市 场 是 中 国 ) 四 全 球 石 油 需 求 到 2020 年 将 会 恢 复 2020 年, 全 球 油 价 将 反 弹 至 每 桶 80 美 元, 此 后 会 进 一 步 上 涨 到 2020 年 时 全 球 的 石 油 需 求 会 逐 步 恢 复, 到 2040 年 后 趋 于 平 缓, 届 时 OECD 国 家 石 油 需 求 总 量 会 下 降 非 欧 佩 克 产 油 国 的 总 产 量 将 在 2020 年 前 达 到 峰 值 欧 佩 克 产 量 的 增 长 将 由 伊 拉 克 和 伊 朗 的 情 况 决 定 16 美 国 致 密 油 的 崛 起 最 终 将 受 限 于 不 断 上 涨 的 生 产 成 本, 产 量 会 在 21 世 纪 20 年 代 初 期 达 到 顶 峰, 然 后 逐 步 下 降 五 天 然 气 发 展 不 会 一 帆 风 顺 2014-2040 年 全 球 天 然 气 消 费 将 增 加 近 50%, 是 化 石 燃 料 中 增 速 最 快 的 中 国 和 中 东 是 天 然 气 需 求 增 长 的 主 要 中 心, 两 者 都 正 在 成 为 比 欧 盟 更 大 的 消 费 者 但 天 然 气 的 长 期 扩 张 面 临 能 效 问 题 和 可 再 生 能 源 的 竞 争 非 常 规 天 然 气 ( 如 煤 层 气 和 页 岩 气 ) 将 占 到 全 球 天 然 气 供 应 增 量 的 60% 左 右, 但 除 北 美 之 外 的 地 区 开 发 较 为 缓 慢 不 均 衡 中 16 致 密 油 是 指 与 生 油 岩 系 共 生 或 紧 邻 的 大 面 积 连 续 分 布 的 石 油 资 源, 储 集 层 主 要 包 括 致 密 砂 岩 致 密 灰 岩 和 碳 酸 盐 岩, 开 发 方 式 与 页 岩 气 类 似 17

科 技 政 策 与 咨 询 快 报 国 非 常 规 天 然 气 产 量 的 增 长 步 伐 将 是 一 大 不 确 定 因 素 六 煤 炭 未 来 发 展 节 奏 放 缓 煤 炭 在 全 球 能 源 结 构 中 的 份 额 已 经 达 到 29%, 但 其 迅 猛 发 展 的 势 头 正 在 减 弱, 预 计 从 2014-2040 年 全 球 煤 炭 需 求 年 均 增 长 率 只 有 0.4%, 低 于 过 去 25 年 的 2.4% 到 2040 年 的 能 源 增 长 只 有 10% 左 右 靠 煤 炭, 其 中 印 度 和 东 南 亚 的 煤 炭 需 求 将 增 长 两 倍, 而 OECD 煤 炭 消 费 会 下 降 40% 中 国 煤 炭 的 发 展 未 来 恐 有 更 多 的 下 行 风 险 要 使 煤 炭 持 续 利 用 与 严 苛 的 环 境 政 策 兼 容, 就 必 须 以 高 效 低 碳 方 式 进 行 利 用, 还 需 要 发 展 安 全 经 济 有 效 的 二 氧 化 碳 捕 集 与 封 存 技 术 七 电 力 部 门 引 领 低 碳 化 转 型 到 2040 年 电 力 将 占 到 终 端 能 源 消 费 总 量 的 四 分 之 一, 届 时 世 界 电 力 装 机 增 量 比 如 今 全 球 的 电 力 装 机 总 量 还 要 多, 但 由 于 要 并 入 波 动 性 可 再 生 能 源 产 生 的 电 力, 装 机 容 量 的 平 均 利 用 率 反 而 会 下 降 到 2040 年 全 球 60% 的 新 建 电 厂 投 资 为 可 再 生 能 源 技 术 可 再 生 能 源 占 到 发 电 量 增 量 的 一 半 以 上 届 时 煤 炭 在 全 球 电 力 结 构 中 的 份 额 从 41% 下 降 到 30%, 非 水 电 可 再 生 能 源 由 6% 提 高 到 18%, 而 天 然 气 核 能 和 水 电 所 占 份 额 则 变 化 不 大 八 能 效 仍 有 巨 大 潜 力 亟 待 开 发 到 2040 年 全 球 经 济 将 增 长 150%, 而 与 此 同 时 要 把 世 界 能 源 需 求 增 长 限 制 到 三 分 之 一, 能 效 在 其 中 将 发 挥 关 键 作 用 在 经 合 组 织 国 家, 高 能 效 情 景 下 的 能 源 需 求 增 长 将 只 有 常 规 情 景 的 60%, 但 还 有 巨 大 的 能 效 潜 力 有 待 挖 掘 强 制 性 能 效 标 准 政 策 将 继 续 扩 大 其 覆 盖 范 围 和 效 力 改 变 产 品 设 计 材 料 再 利 用 和 循 环 利 用 也 会 提 供 巨 大 的 节 能 潜 力 九 各 国 减 排 承 诺 不 足 以 有 效 限 制 气 温 上 升 迫 切 需 要 采 取 下 列 措 施 : 提 高 终 端 行 业 能 效 ; 逐 步 减 少 低 效 燃 煤 18

UNEP 报 告 提 出 建 立 支 持 可 持 续 发 展 的 金 融 系 统 电 厂 的 使 用, 并 禁 止 新 建 低 效 燃 煤 电 厂 ; 将 电 力 行 业 可 再 生 能 源 技 术 投 资 从 2014 年 的 2700 亿 美 元 增 加 到 2030 年 的 4000 亿 美 元 ; 到 2030 年 时 逐 步 取 消 对 终 端 用 户 的 化 石 燃 料 补 贴 ; 减 少 石 油 和 天 然 气 生 产 中 的 甲 烷 排 放 总 而 言 之, 如 果 想 让 全 球 气 温 上 升 保 持 在 2 以 内, 在 达 成 全 球 气 候 协 议 后 各 国 还 需 随 时 间 发 展 不 断 加 强 气 候 承 诺 ( 陈 伟 ) UNEP 报 告 提 出 建 立 支 持 可 持 续 发 展 的 金 融 系 统 2015 年 10 月, 联 合 国 环 境 规 划 署 (UNEP) 发 布 报 告 我 们 需 要 的 金 融 系 统 : 将 金 融 系 统 与 可 持 续 发 展 相 结 合 17, 旨 在 寻 求 将 金 融 系 统 与 可 持 续 发 展 相 结 合 的 方 法 和 行 动 建 议 UNEP 在 2014 年 1 月 启 动 了 可 持 续 金 融 系 统 设 计 项 目, 旨 在 推 进 政 策 选 择, 提 高 金 融 系 统 调 动 资 金 的 有 效 性 以 实 现 金 融 系 统 与 可 持 续 发 展 的 有 效 结 合, 该 报 告 是 项 目 的 主 要 成 果 报 告 认 为, 只 有 通 过 超 越 金 融 市 场 发 展 的 常 规 业 务 方 式 并 采 纳 独 特 创 新 理 念, 才 能 实 现 预 期 目 标 报 告 为 指 导 未 来 的 实 践 提 供 了 系 统 的 方 法, 提 出 将 金 融 系 统 与 可 持 续 发 展 相 结 合 需 要 的 系 统 方 法 主 要 有 : 一 建 立 支 持 可 持 续 发 展 的 金 融 政 策 体 系 报 告 提 出 的 项 目 行 动 框 架 系 统 地 对 金 融 系 统 创 新 的 评 估 规 划 和 实 施 方 法 提 出 了 建 议 支 持 可 持 续 发 展 的 金 融 政 策 体 系 包 括 四 类 核 心 政 策 手 段 ( 详 见 表 1), 根 据 具 体 情 况 可 在 国 家 和 国 际 层 面 进 行 部 署 17 THE FINANCIAL SYSTEM WE NEED. http://apps.unep.org/publications/index.php?option=com_pub&task= download&file=011830_en 19

科 技 政 策 与 咨 询 快 报 表 1 支 持 可 持 续 发 展 的 金 融 政 策 体 系 核 心 政 策 手 段 主 题 工 具 金 融 责 任 信 托 责 任 ; 信 托 能 力 ; 激 励 措 施 审 慎 监 管 风 险 管 理 ; 压 力 测 试 ; 资 本 要 求 加 强 市 场 实 践 金 融 机 构 的 披 露 和 报 告 政 策 ; 绩 效 ; 财 务 非 金 融 企 业 的 披 露 和 报 告 标 准 和 要 求 ; 财 务 框 架 金 融 市 场 标 准 股 权 分 析 ; 信 用 评 级 ; 绿 色 资 产 ; 可 持 续 性 指 标 财 政 激 励 针 对 性 财 政 激 励 ; 审 查 财 政 激 励 措 施 ; 利 用 公 共 资 产 负 债 表 改 革 法 律 和 市 场 架 构 鼓 励 金 融 决 策 的 文 化 转 型 公 共 金 融 机 构 央 行 公 共 采 购 法 律 责 任 资 本 要 求 定 向 投 资 和 贷 款 定 向 服 务 提 供 金 融 能 力 构 建 金 融 行 为 市 场 架 构 金 融 机 构 可 持 续 性 义 务 ; 成 立 新 的 绿 色 投 资 机 构 和 基 金 ; 混 合 型 金 融 工 具 再 融 资 运 作 ; 资 产 购 买 计 划 采 购 标 准 贷 款 机 构 和 其 他 义 务 调 整 资 本 要 求 优 先 部 门 贷 款 ; 禁 止 规 定 定 向 提 供 ; 强 制 性 购 买 要 求 消 费 者 教 育 ; 专 业 教 育 ; 监 管 部 门 能 力 构 建 薪 酬 监 管 ; 行 为 规 范 ; 非 金 融 引 导 价 值 型 金 融 机 构 ; 市 场 多 样 性 ; 规 模 恰 当 的 金 融 机 构 二 将 上 述 政 策 体 系 应 用 于 重 要 的 金 融 部 门 和 资 产 每 个 国 家 都 应 该 根 据 其 自 己 的 背 景 优 先 事 项 和 现 有 框 架, 制 定 相 应 的 一 系 列 措 施 报 告 所 介 绍 的 一 系 列 政 策 建 议 将 不 同 的 工 具 结 合 在 一 起, 同 时 针 对 配 套 治 理 问 题 对 各 部 门 提 出 了 建 议 : 1 银 行 优 先 拓 展 风 险 性 治 理, 强 化 可 持 续 金 融 的 获 取 渠 道, 改 善 银 行 文 化 和 结 构 2 债 务 资 本 市 场 发 展 绿 色 债 务 与 绿 色 债 务 市 场 3 期 权 资 本 市 场 增 强 市 场 透 明 度, 深 化 可 持 续 性 数 据 的 使 用, 升 级 绿 色 资 产 和 绿 色 创 业 的 融 资 功 能, 为 基 础 设 施 募 集 私 人 资 金 4 机 构 投 资 者 将 养 老 金 和 其 他 投 资 体 系 与 可 持 续 发 展 相 结 合, 20

英 国 皇 家 工 程 院 就 能 源 体 系 改 革 向 政 府 提 出 政 策 建 议 审 查 市 场 和 公 共 激 励 措 施 5 保 险 终 结 保 护 空 白 领 域, 采 取 审 慎 治 理 措 施, 从 而 更 好 地 反 映 长 期 经 济 和 环 境 现 实, 为 证 券 包 销 和 投 资 创 建 可 持 续 性 框 架 三 发 展 支 持 可 持 续 发 展 的 金 融 治 理 体 系 为 支 持 可 持 续 发 展 的 金 融 系 统 建 立 相 应 治 理 体 系, 支 持 具 体 行 动 1 指 导 原 则 为 支 持 可 持 续 发 展 的 金 融 系 统 制 定 指 导 原 则, 并 作 为 制 定 监 管 指 令 标 准 以 及 规 范 的 基 础 2 政 策 与 法 律 框 架 指 导 原 则 可 以 由 更 广 泛 的 法 律 和 政 策 结 构 提 供 支 持, 以 确 保 金 融 治 理 更 广 泛 的 公 共 目 标 以 及 法 律 之 间 的 一 致 性 3 监 管 指 令 中 央 银 行 和 金 融 监 管 机 构 在 应 对 可 持 续 发 展 挑 战 方 面 的 作 用 可 以 通 过 阐 明 和 加 强 其 相 关 的 指 令 予 以 强 化 4 绩 效 指 标 和 方 法 必 须 制 定 绩 效 框 架, 以 评 估 和 引 导 可 持 续 金 融 系 统 的 开 发 进 展 ( 牛 艺 博 ) 英 国 皇 家 工 程 院 就 能 源 体 系 改 革 向 政 府 提 出 政 策 建 议 2015 年 10 月 23 日, 英 国 政 府 公 布 其 委 托 皇 家 工 程 科 学 院 (RAE) 完 成 的 政 策 研 究 报 告 英 国 能 源 政 策 的 关 键 时 刻 : 英 国 实 现 未 来 能 源 系 统 建 设 目 标 所 必 须 采 取 的 措 施 18, 报 告 基 于 对 英 国 未 来 能 源 体 系 所 面 临 的 严 峻 挑 战 和 形 势 的 分 析, 针 对 英 国 所 提 出 的 未 来 能 源 体 系 发 展 方 案, 提 出 了 面 向 2030 年 的 英 国 能 源 政 策 改 革 及 转 型 的 相 关 建 议 一 关 键 背 景 : 英 国 未 来 能 源 解 决 方 案 针 对 日 益 严 峻 的 能 源 问 题, 英 国 政 府 提 出 了 所 谓 三 位 一 体 的 未 来 能 源 解 决 方 案, 即 建 设 集 安 全 经 济 以 及 低 碳 三 大 关 键 性 能 于 一 18 A critical time for UK energy policy: what must be done now to deliver the UK s future energy system. http://www.raeng.org.uk/publications/reports/a-critical-time-for-uk-energy-policy 21

科 技 政 策 与 咨 询 快 报 体 的 能 源 体 系 安 全 主 要 指 能 源 供 应 的 稳 定 性 ; 经 济 是 指 系 统 具 有 良 好 的 经 济 可 负 担 性 即 低 成 本 ; 低 碳 即 控 制 温 室 气 体 污 染 物 排 放 以 及 相 关 材 料 使 用, 以 保 证 环 境 可 持 续 性 二 报 告 的 主 要 结 论 1 英 国 在 实 现 能 源 系 统 优 化 方 面 面 临 着 严 重 风 险 如 不 能 实 现 有 效 的 能 源 系 统 优 化 将 严 重 影 响 英 国 的 整 体 社 会 经 济 发 展 2 按 照 未 来 新 能 源 体 系 的 建 设 方 案, 英 国 整 个 能 源 系 统 均 将 面 临 重 大 变 革, 电 力 系 统 所 面 临 的 改 革 压 力 尤 其 大 3 将 整 个 能 源 系 统 视 为 一 个 有 机 整 体 是 推 行 能 源 系 统 改 革 的 前 提, 实 现 2030 年 清 洁 能 源 系 统 建 设 目 标 有 赖 于 电 力 热 力 及 交 通 运 输 等 各 部 门 之 间 的 统 筹 协 调 以 及 多 种 技 术 的 综 合 运 用 4 实 现 2030 年 战 略 目 标 的 时 间 紧 迫, 相 关 技 术 方 案 的 设 计 及 测 试 工 作 必 须 立 即 展 开 三 报 告 的 主 要 建 议 报 告 认 为, 为 应 对 当 前 所 面 临 的 严 峻 形 势, 英 国 政 府 应 当 紧 急 采 取 以 下 4 方 面 的 行 动 举 措 : 1 开 展 地 方 或 区 域 性 全 体 系 大 规 模 试 点 工 程 建 设, 为 未 来 能 源 系 统 运 行 提 供 实 证 范 例 为 此, 必 须 突 破 单 一 技 术 研 发 示 范 并 将 能 源 系 统 建 设 的 各 个 方 面 同 消 费 行 为 和 融 资 机 制 相 结 合 2 要 优 先 发 展 核 电 碳 捕 获 与 封 存 海 洋 风 电 等 3 种 主 要 的 低 碳 电 力 技 术 3 出 台 相 关 政 策, 抑 制 高 碳 排 放 特 别 是 热 力 产 业 需 求, 实 施 更 智 能 化 的 能 源 需 求 管 理 措 施 4 明 确 并 稳 定 市 场 机 制 和 相 关 激 励 举 措, 重 振 企 业 低 碳 电 力 市 场 的 投 资 信 心 ( 张 树 良 ) 22

芬 兰 智 库 分 析 可 影 响 未 来 社 会 发 展 的 十 大 技 术 进 步 芬 兰 智 库 分 析 可 影 响 未 来 社 会 发 展 的 十 大 技 术 进 步 2015 年 11 月 1 日, 芬 兰 创 新 基 金 发 布 技 术 可 促 成 现 代 社 会 福 利 可 持 续 报 告 19, 指 出 当 今 十 大 技 术 进 步 能 保 证 现 代 社 会 福 利 可 持 续 这 些 技 术 进 步 及 其 对 社 会 发 展 的 关 键 影 响 分 别 为 : 1 虚 拟 现 实 和 增 强 现 实 技 术 可 远 程 获 取 有 形 世 界 的 所 有 信 息, 增 强 网 络 会 议 和 计 算 机 辅 助 学 习 等 的 质 量 和 便 捷 性 2 人 工 智 能 靠 人 力 的 劳 动 越 来 越 自 动 化 完 成, 增 加 了 生 产 率 3 传 感 和 分 析 仪 器 的 大 规 模 使 用 更 廉 价 的 传 感 器 分 析 仪 器 等 高 端 仪 器 将 增 强 人 类 认 识 自 身 行 为 对 环 境 的 影 响, 改 变 消 费 习 惯 4 运 输 与 物 流 机 器 人 此 类 机 器 人 将 减 轻 大 型 仓 储 的 需 求, 无 人 驾 驶 汽 车 和 物 流 机 器 人 将 影 响 贸 易 城 市 环 境 等 5 制 造 与 服 务 机 器 人 3D 打 印 和 机 器 人 将 减 少 国 际 专 业 分 工, 减 少 国 家 间 的 实 物 贸 易,3D 拷 贝 机 泛 滥 后 知 识 产 权 控 制 将 更 难 6 纳 米 材 料 新 材 料 有 可 能 代 替 如 金 属 和 塑 料 等 现 有 主 要 材 料, 恐 颠 覆 性 地 影 响 如 包 装 纺 织 塑 料 水 泥 钢 材 光 电 等 制 造 业 7 生 物 技 术 与 制 药 技 术 生 物 技 术 的 发 展 将 重 构 食 品 工 业, 对 寿 命 研 究 的 突 破 将 有 极 复 杂 的 影 响 8 能 源 技 术 太 阳 能 价 格 速 降 使 能 源 生 产 与 电 网 运 行 面 临 挑 战 9 数 字 化 大 众 平 台 通 过 社 交 媒 体 开 放 数 据 与 代 码 在 线 机 器 翻 译 搜 索 引 擎 等 平 台, 可 以 远 程 完 成 自 组 织 工 作, 如 政 府 征 税 10 ICT 系 统 全 球 化 当 ICT 系 统 变 得 越 开 放 和 相 互 联 系 时, 新 功 能 增 长 更 快, 这 样 的 系 统 将 打 破 各 国 法 律 有 关 网 络 行 为 的 规 定 总 体 而 言, 可 再 生 能 源 和 新 材 料 技 术 将 为 全 球 带 来 重 要 的 发 展 机 19 Technology as an enabler of sustainable well-being in the modern society. https://www.sitra.fi/julkaisut/sel vityksiä-sarja/selvityksia103.pdf 23

科 技 政 策 与 咨 询 快 报 遇, 而 人 工 智 能 纳 米 材 料 生 物 技 术 和 ICT 系 统 全 球 化 却 有 可 能 将 会 引 发 重 大 的 全 球 性 威 胁 ( 刘 栋 ) 科 技 评 估 欧 盟 独 立 专 家 组 评 估 FP7 实 施 成 效 并 提 出 政 策 建 议 2015 年 11 月 19 日, 欧 盟 发 布 由 独 立 专 家 组 完 成 的 针 对 第 七 框 架 20 计 划 (FP7) 的 后 评 估 报 告 显 示, 总 预 算 550 亿 欧 元 的 FP7 占 了 欧 盟 研 发 总 支 出 的 3%, 占 欧 盟 竞 争 性 研 发 资 助 的 25% 接 受 资 助 的 国 家 和 机 构 呈 现 集 中 趋 势, 法 国 德 国 荷 兰 和 英 国 等 研 发 密 集 型 国 家 是 主 要 的 受 资 助 者 一 FP7 的 主 要 成 效 实 施 FP7 的 主 要 成 效 包 括 :(1) 通 过 欧 洲 研 究 理 事 会 促 进 了 突 破 性 研 究 ;(2) 从 战 略 层 面 对 产 业 和 中 小 企 业 给 予 支 持, 扩 大 了 FP7 在 支 持 欧 盟 基 于 创 新 的 竞 争 力 方 面 的 作 用 ;(3) 通 过 联 合 技 术 计 划 (JTIs) 和 创 新 与 技 术 研 究 院 (EIT) 开 启 了 合 作 的 新 模 式 ;(4) 通 过 促 进 合 作 建 立 用 于 解 决 各 类 挑 战 的 网 络 加 强 了 欧 洲 研 究 区 ;(5) 通 过 研 究 技 术 与 创 新 解 决 了 特 定 社 会 挑 战 ;(6) 加 强 了 各 国 创 新 系 统 和 政 策 间 的 协 调 ; 刺 激 了 科 研 人 员 的 流 动, 促 进 了 欧 盟 研 究 基 础 设 施 投 资 等 二 评 估 的 内 容 此 次 后 评 估 过 程 包 括 了 对 FP7 计 划 管 理 和 实 施 相 关 数 据 的 定 量 分 析 及 专 家 的 定 性 分 析 评 估 的 内 容 包 括 : 对 FP7 计 划 设 计 实 施 的 总 体 评 估, 卓 越 科 学 成 果 的 产 出 情 况, 及 计 划 实 施 对 欧 盟 研 究 与 创 新 系 统 价 值 创 造 和 经 济 增 长 人 和 社 会 的 影 响 其 中 卓 越 科 学 成 果 的 评 20 Commitment and Coherence:essential ingredients for success in science and innovation. http://ec.europa.eu /research/evaluations/pdf/fp7_final_evaluation_expert_group_report.pdf#view=fit&pagemode=none 24

英 国 研 究 理 事 会 计 划 纠 正 同 行 评 议 中 的 无 意 识 偏 见 价 指 标 包 括 : 相 关 计 划 的 项 目 资 助 数 量 论 文 发 表 数 量 平 均 每 个 项 目 的 论 文 产 出 数 量 每 百 万 欧 元 论 文 产 出 数 量, 及 卓 越 科 学 成 就 的 产 出 情 况, 包 括 科 学 奖 Top10% 高 被 引 论 文 情 况 等 三 报 告 对 欧 盟 未 来 框 架 计 划 和 科 技 创 新 政 策 提 出 的 主 要 建 议 主 要 建 议 包 括 :(1) 进 一 步 聚 焦 关 键 战 略 性 领 域, 以 加 强 在 这 些 领 域 的 全 球 领 导 角 色, 并 增 加 对 顶 尖 研 究 人 员 和 创 新 者 的 吸 引 力 ;(2) 进 一 步 加 强 与 欧 盟 其 他 总 署 及 成 员 国 间 研 究 与 创 新 措 施 与 议 程 的 协 调 ; (3) 加 强 不 同 计 划 之 间 的 协 调 性 减 少 重 复, 保 证 更 高 的 透 明 度, 以 提 高 框 架 计 划 的 效 率 ;(4) 加 强 公 众 参 与, 以 增 强 公 民 对 科 研 的 信 任 保 证 科 研 的 创 造 力, 更 好 地 解 决 公 民 的 需 求 ;(5) 进 一 步 加 强 计 划 的 监 测 与 评 估, 以 改 善 框 架 计 划 的 监 管 问 责 性 和 绩 效, 推 动 基 于 研 究 证 据 的 决 策 ( 王 建 芳 ) 英 国 研 究 理 事 会 计 划 纠 正 同 行 评 议 中 的 无 意 识 偏 见 2015 年 11 月 24 日, 英 国 研 究 理 事 会 (RCUK) 宣 布 从 2016 年 1 月 开 始 连 续 3 年 轮 流 对 所 有 7 个 研 究 理 事 会 的 1300 余 名 同 行 评 议 专 家 和 资 助 决 策 者 进 行 高 质 量 的 培 训, 以 纠 正 其 无 意 识 偏 见 21 无 意 识 偏 见 是 人 们 心 理 构 成 中 的 一 个 正 常 成 分, 例 如, 人 们 都 本 能 地 对 自 己 所 熟 悉 的 事 物 感 到 自 信 和 可 控, 而 在 面 对 熟 悉 与 陌 生 两 种 事 物 进 行 选 择 时 会 产 生 无 意 识 的 偏 向, 这 是 每 个 人 都 不 可 避 免 的 因 此,RCUK 认 为, 只 有 认 识 和 理 解 无 意 识 偏 见, 才 能 消 除 它, 才 能 有 效 组 织 和 分 配 英 国 各 研 究 理 事 会 每 年 共 计 超 过 30 亿 英 镑 的 研 究 资 助, 保 障 研 究 活 动 的 平 等 性 和 多 样 性, 确 保 同 行 评 议 做 出 公 正 的 决 定 由 于 无 意 识 偏 见 存 在 于 人 们 的 潜 意 识 认 知 过 程, 所 以 是 无 法 提 前 21 Research Councils announce an unconscious bias training programme for peer reviewers and funding deci sion-makers. http://www.rcuk.ac.uk/media/news/151123/ 25

科 技 政 策 与 咨 询 快 报 避 免 和 预 防 的, 只 有 由 多 人 形 成 互 相 监 督 和 提 醒 才 能 保 障 决 策 的 公 正 性 纠 正 无 意 识 偏 见 的 行 动 要 点 包 括 :(1) 在 同 行 评 议 委 员 会 进 行 讨 论 或 面 试 时 应 适 当 放 慢 决 策 速 度 (2) 在 最 终 确 定 资 助 决 策 前 要 重 新 考 虑 同 行 评 议 决 定 产 生 的 原 因, 看 看 是 否 为 因 果 颠 倒 (3) 要 考 虑 定 型 的 文 化 观 念 是 否 影 响 了 评 议 者 对 新 的 和 不 熟 悉 的 研 究 活 动 及 研 究 人 员 的 看 法 ( 4) 要 认 识 到 同 行 评 议 专 家 并 不 比 一 般 人 更 公 正 更 少 偏 见, 他 们 也 需 要 认 真 听 取 他 人 的 意 见, 才 能 纠 正 自 己 的 偏 见 ( 李 宏 ) 国 际 合 作 德 国 教 研 部 发 布 战 略 加 强 与 中 国 的 科 教 合 作 2015 年 10 月 28 日, 德 国 联 邦 教 研 部 发 布 中 国 战 略, 确 定 了 到 2020 年 与 中 国 开 展 科 教 合 作 的 9 个 重 点 领 域 及 其 措 施 22, 包 括 :(1) 资 助 德 国 高 校 与 中 国 开 展 合 作 的 计 划 和 措 施 ; 延 长 德 国 学 生 和 科 研 人 员 在 中 国 学 习 和 研 究 的 时 间 ; 建 立 中 国 科 技 政 策 发 展 和 趋 势 监 测 系 统 (2) 促 进 中 德 高 校 战 略 合 作, 扩 大 双 学 位 和 双 博 士 研 究 生 计 划 的 规 模 ; 加 强 同 济 大 学 中 德 工 程 学 院 与 伙 伴 机 构 的 合 作, 增 加 该 学 院 的 德 国 学 生 人 数 ; 在 中 国 一 流 大 学 建 立 联 合 研 究 实 验 室 等 基 础 设 施, 促 进 中 德 高 校 和 科 研 机 构 间 长 期 合 作 (3) 加 强 教 研 部 与 德 国 科 研 机 构 科 研 资 助 机 构 等 相 关 部 门 之 间 就 中 国 科 技 与 教 育 政 策 最 新 发 展 的 讨 论 与 交 流 ; 组 织 与 中 国 科 技 部 教 育 部 等 相 关 方 之 间 的 对 话 ; 在 欧 盟 和 国 际 组 织 层 面 参 加 与 中 国 的 合 作 (4) 与 中 方 就 开 展 科 研 与 教 育 合 作 所 需 的 法 律 保 障 开 展 持 续 对 话 (5) 加 强 关 键 技 术 领 域 的 合 作 进 一 步 发 展 德 中 电 动 汽 车 战 略 平 台 ; 实 施 LED 技 术 应 用 的 联 合 研 发 项 目 ; 22 China-Strategie des BMBF 2015-2020. http://www.bundesregierung.de/content/de/artikel/2015/10/2015-10-2 8-zwischen-konkurrenz-und-zusammenarbeit.html;jsessionid=3B76F00B384AD0FF71F1FA66920E6312.s2t1?nn=3 93146 26

挪 威 政 府 发 布 与 金 砖 五 国 及 日 本 的 科 教 合 作 战 略 探 讨 两 国 在 数 字 经 济 领 域 建 立 创 新 伙 伴 关 系 的 机 会 ( 6) 加 强 生 命 科 学 领 域 的 合 作 就 生 物 材 料 课 题 实 施 企 业 主 导 的 联 合 项 目 ; 在 德 国 生 物 经 济 2030 战 略 框 架 下 全 面 发 展 与 中 国 在 生 物 经 济 领 域 的 合 作 (7) 应 对 全 球 生 态 挑 战 支 持 德 国 企 业 在 中 国 推 广 创 新 的 环 保 技 术 ; 在 清 洁 水 领 域 实 施 双 边 研 究 项 目 ; 在 可 再 生 能 源 领 域 加 强 双 方 青 年 科 学 家 的 交 流 ; 就 中 国 大 型 能 源 基 础 设 施 项 目 对 环 境 和 自 然 造 成 的 影 响 实 施 联 合 研 究 项 目 ; 深 化 两 国 在 海 洋 与 极 地 研 究 领 域 的 长 期 合 作 (8) 促 进 人 文 与 社 会 科 学 领 域 的 合 作 实 施 双 边 合 作 研 究 资 助 项 目 ; 在 中 国 建 立 人 文 与 社 会 科 学 国 际 研 究 生 院 (9) 加 强 职 业 教 育 合 作 协 助 中 国 教 育 部 制 定 职 业 教 育 项 目 评 估 标 准 ; 开 拓 地 方 职 业 教 育 合 作 伙 伴 关 系 ; 促 进 德 国 职 业 教 育 向 中 国 出 口 ( 葛 春 雷 ) 挪 威 政 府 发 布 与 金 砖 五 国 及 日 本 的 科 教 合 作 战 略 2015 年 11 月 11 日, 挪 威 政 府 公 布 2016-2020 年 与 巴 西 中 国 印 度 日 本 俄 罗 斯 南 非 高 等 教 育 与 研 究 合 作 战 略 23, 指 出 中 国 印 度 因 其 体 量 和 影 响 在 地 区 和 全 球 中 扮 演 主 要 角 色, 俄 罗 斯 对 挪 威 具 有 特 殊 的 地 缘 政 治 意 义, 巴 西 日 本 与 挪 威 的 经 济 联 系 紧 密, 南 非 将 引 领 非 洲 的 发 展, 这 六 国 创 造 的 新 知 识 将 对 挪 威 愈 加 重 要 一 与 六 国 合 作 的 战 略 优 先 领 域 及 主 要 措 施 该 战 略 提 出 与 六 国 高 等 教 育 与 研 究 合 作 中 要 提 升 的 优 先 领 域 包 括 : 建 立 高 等 教 育 与 研 究 之 间 更 频 繁 的 互 动 ; 与 工 商 业 的 国 际 活 动 能 力 需 求 和 创 新 举 措 密 切 联 系 ; 互 派 学 生, 开 展 双 边 和 多 边 的 建 设 性 合 作 挪 威 政 府 将 采 取 的 措 施 包 括 : 设 立 机 构 间 合 作 专 项 计 划 和 挪 威 学 23 Strategy for cooperation on higher education and research with Brazil, China, India, Japan, Russia and So uth Africa (2016 2020). https://www.regjeringen.no/contentassets/ca08629ce24349aab4c7be35584707a5/f-4418-e _panorama.pdf 27

科 技 政 策 与 咨 询 快 报 生 交 流 专 项 计 划 ; 促 进 挪 威 各 方 更 好 地 协 作, 进 一 步 推 动 对 外 服 务 业 的 发 展 ; 为 挪 威 机 构 研 究 团 队 和 学 生 提 供 更 多 的 有 用 信 息 二 未 来 与 中 国 合 作 的 重 点 未 来 挪 威 与 中 国 的 继 续 合 作 特 别 要 关 注 :( 1) 按 现 有 协 议 加 强 政 府 层 面 的 联 系 ;(2) 进 一 步 发 展 当 前 对 挪 威 研 究 界 具 有 战 略 意 义 的 合 作 领 域, 如 气 候 环 境 能 源 水 产 农 业 极 地 研 究 人 文 和 社 会 科 学 等 挪 威 研 究 理 事 会 在 双 边 研 究 合 作 路 线 图 中 确 定 的 主 题 ;( 3) 推 动 双 方 机 构 增 加 互 派 学 生 的 数 量 ;( 4) 特 别 要 通 过 欧 盟 地 平 线 2020 计 划 和 Erasmus+ 项 目 等 多 边 平 台, 开 发 与 中 国 研 究 团 体 和 机 构 合 作 的 潜 力 ;(5) 继 续 挪 威 与 中 国 研 究 合 作 计 划 (CHINOR) 北 极 圈 计 划 研 究 者 交 流 计 划 等 成 熟 的 合 作 专 项 计 划, 在 挪 威 驻 华 大 使 馆 内 设 立 高 等 教 育 与 研 究 领 事 职 位 来 促 进 合 作 ( 刘 栋 ) 科 学 与 社 会 欧 盟 报 告 指 出 标 准 将 推 进 智 能 和 可 持 续 城 市 的 发 展 2015 年 11 月 6 日, 欧 盟 标 准 化 技 术 委 员 会 (CEN) 欧 盟 电 工 技 术 委 员 会 (CENELEC) 和 欧 盟 通 信 联 盟 (ETSI) 下 属 的 智 能 和 可 持 续 城 市 区 域 联 合 工 作 组 (SSCC-CG) 发 布 智 能 和 可 持 续 城 市 发 展 : 欧 洲 标 准 化 的 作 用 报 告 24, 讨 论 了 如 何 通 过 标 准 战 略 来 发 展 城 市 一 智 能 和 可 持 续 城 市 发 展 的 内 涵 智 能 和 可 持 续 城 市 发 展 是 指 通 过 整 合 能 源 交 通 和 建 筑 环 境 的 通 讯 技 术, 建 设 跨 职 能 的 生 活 方 式, 它 涵 盖 节 能 建 筑 交 通 清 洁 模 式 和 智 能 移 动 智 能 电 网 废 弃 物 管 理 等 各 个 方 面 标 准 对 于 保 障 这 些 系 24 Smart and sustainable cities and communities: A role for European standardization. http://www.cencenelec. eu/news/publications/publications/smart_cities.pdf 28

欧 盟 报 告 指 出 标 准 将 推 进 智 能 和 可 持 续 城 市 的 发 展 统 之 间 的 互 操 作 性 连 接 性 和 聚 合 性 有 着 重 要 作 用 智 能 和 可 持 续 城 市 的 概 念 不 仅 仅 是 指 技 术, 而 是 指 一 座 城 市 如 何 去 解 决 可 持 续 发 展 问 题 如 何 为 公 民 分 配 社 会 福 祉 如 何 有 效 利 用 现 有 资 源 数 据 和 集 成 技 术 的 整 体 思 路 标 准 战 略 通 过 发 展 适 宜 的 环 境, 支 持 采 用 智 能 解 决 方 案, 可 以 推 动 智 能 和 可 持 续 城 市 的 改 造 二 城 市 系 统 的 构 成 与 关 联 城 市 或 社 区 被 称 为 系 统 的 系 统, 各 系 统 相 互 关 联, 共 同 构 成 城 市 的 基 本 要 素 城 市 治 理 的 任 务 就 是 要 保 证 城 市 所 有 系 统 所 有 功 能 都 积 极 有 效 的 运 转 起 来, 并 达 到 最 佳 状 态 概 括 起 来, 城 市 包 括 八 大 系 统 :(1) 城 市 运 行 系 统 包 括 医 疗 公 共 服 务 电 力 和 天 然 气 供 应 警 察 道 路 交 通 银 行 等 ;( 2) 城 市 治 理 活 动 包 括 城 市 规 划 管 理 制 度 制 订 建 筑 和 维 修 等 ;(3) 设 施 和 建 筑 包 括 家 居 医 院 学 校 电 力 运 动 设 施 水 处 理 景 观 工 厂 等 ;(4) 基 础 设 施 包 括 天 然 气 管 道 电 力 输 送 排 污 通 讯 等 ;(5) 软 基 础 建 设 包 括 商 业 科 学 网 络 等 ;(6) 技 术 体 系 包 括 交 通 灯 管 理 票 据 结 算 和 付 款 等 ;(7) 城 市 功 能 或 服 务 包 括 就 业 居 住 教 育 医 疗 安 全 交 通 能 源 消 费 品 供 应 链 等 ;(8) 街 道 乡 村 等 区 域 管 理 三 可 持 续 和 智 能 城 市 社 区 的 发 展 目 标 及 标 准 的 作 用 根 据 国 际 标 准 化 组 织 的 定 义, 可 持 续 和 智 能 城 市 社 区 的 发 展 具 有 六 大 目 标 :(1) 吸 引 力 支 持 企 业 发 展, 提 供 公 平 竞 争 环 境 ;(2) 社 会 凝 聚 力 包 括 人 们 共 识, 具 有 包 容 性 ;(3) 幸 福 感 的 创 造 和 创 新 ; (4) 增 强 发 展 弹 性 ;(5) 负 责 任 的 资 源 利 用 ;(6) 环 境 的 保 护 和 改 善 为 了 实 现 上 述 目 标, 报 告 提 出 须 考 虑 12 个 相 关 问 题 : 治 理 教 育 创 新 健 康 和 保 健 文 化 群 居 经 济 生 活 和 工 作 环 境 安 全 和 安 保 智 能 社 区 基 础 设 施 生 物 多 样 性 交 通 29

科 技 政 策 与 咨 询 快 报 为 此 必 须 要 发 挥 标 准 的 五 大 作 用 :(1) 促 进 各 类 物 理 系 统 和 数 字 系 统 之 间 的 集 成 化 ;(2) 促 进 对 相 同 事 务 的 统 一 理 解 ;(3) 帮 助 新 企 业 进 入, 防 止 厂 商 垄 断 ;( 4) 促 进 规 模 化 发 展 ;(5) 通 过 物 理 和 数 字 环 境 的 标 准 化, 促 进 所 有 公 民 活 动 的 无 障 碍 化 ( 魏 凤 ) WHO 提 出 降 低 短 期 气 候 污 染 物 健 康 影 响 的 4 种 措 施 2015 年 10 月 22 日, 世 界 卫 生 组 织 (WHO) 和 气 候 与 清 洁 空 气 联 盟 (CCAC) 联 合 发 布 题 为 通 过 减 少 短 期 气 候 污 染 物 降 低 全 球 健 康 风 险 的 报 告 25, 审 查 了 在 城 市 规 划 交 通 运 输 家 庭 能 源 和 建 筑 设 计 食 品 生 产 和 消 费 发 电 工 业 和 废 物 管 理 等 行 业 用 来 减 少 短 期 气 候 污 染 物 的 一 系 列 战 略 行 动 和 政 策, 呼 吁 各 国 立 即 采 取 措 施 减 少 短 期 气 候 污 染 物 的 排 放, 以 降 低 因 这 类 污 染 物 引 发 的 健 康 风 险 报 告 指 出, 短 期 气 候 污 染 物 ( 如 黑 炭 甲 烷 和 臭 氧 等 ) 不 仅 能 产 生 强 大 的 全 球 变 暖 效 应, 每 年 还 导 致 700 多 万 人 因 空 气 污 染 而 过 早 死 亡 如 果 在 全 球 实 施 一 些 减 少 短 期 气 候 污 染 物 排 放 的 措 施, 那 么 到 2030 年 每 年 平 均 可 避 免 350 万 人 过 早 死 亡, 到 2050 年 每 年 可 避 免 300 万 -500 万 人 过 早 死 亡 报 告 对 20 余 种 减 少 短 期 气 候 污 染 物 排 放 的 现 有 措 施 进 行 了 评 级, 以 确 定 哪 些 措 施 在 增 进 健 康 减 少 短 期 气 候 污 染 物 排 放 和 防 止 气 候 变 化 三 方 面 的 潜 力 最 大 这 些 措 施 包 括 制 定 汽 车 尾 气 排 放 标 准 回 收 垃 圾 填 埋 气 从 矿 物 燃 料 转 向 可 再 生 能 源 减 少 粮 食 浪 费 以 及 改 善 家 庭 烹 饪 燃 料 等, 最 后 确 定 了 以 下 4 种 可 最 大 程 度 地 降 低 短 期 气 候 污 染 物 健 康 风 险 的 干 预 措 施 : 1 通 过 实 施 更 高 的 排 放 标 准 和 能 效 标 准 减 少 汽 车 尾 气 排 放 由 25 Reducing Global Health Risks through Mitigation of Short-Lived Climate Pollutants. http://www.who.int/m ediacentre/news/releases/2015/reducing-climate-pollutants/en/ 30

亚 开 行 报 告 分 析 亚 洲 迈 向 低 碳 经 济 的 政 策 与 实 践 此 可 减 少 矿 物 燃 料 产 生 的 黑 炭 和 其 他 共 同 污 染 物, 改 善 空 气 质 量 并 减 少 因 室 外 空 气 污 染 导 致 的 疾 病 负 担 2 落 实 政 策 和 投 资, 优 先 发 展 快 速 交 通 系 统 并 建 立 安 全 的 人 行 道 和 自 行 车 网 络 由 此 可 产 生 多 重 效 益, 包 括 : 加 强 以 步 行 和 自 行 车 为 主 出 行 的 安 全, 减 少 空 气 及 噪 音 污 染 身 体 活 动 不 足 和 道 路 交 通 伤 害 导 致 的 健 康 风 险 3 向 全 球 主 要 依 赖 木 材 粪 便 和 其 他 固 体 燃 料 取 暖 与 烹 饪 的 约 28 亿 低 收 入 家 庭 提 供 更 清 洁 更 高 效 的 炉 灶 和 燃 料 替 代 品 由 此 可 减 少 空 气 污 染 相 关 疾 病 以 及 健 康 风 险 和 燃 料 收 集 时 间 4 鼓 励 中 高 收 入 人 群 更 多 地 消 费 营 养 丰 富 的 植 物 类 食 物 通 过 这 一 措 施 可 以 减 少 心 脏 病 和 某 些 癌 症, 并 可 减 缓 与 某 些 动 物 类 食 品 相 关 的 甲 烷 排 放 ( 廖 琴 ) 亚 开 行 报 告 分 析 亚 洲 迈 向 低 碳 经 济 的 政 策 与 实 践 2015 年 11 月 4 日, 亚 洲 开 发 银 行 研 究 所 (ADBI) 发 表 亚 洲 迈 向 低 碳 经 济 管 理 的 政 策 与 实 践 报 告 26, 论 述 了 亚 洲 经 济 在 过 去 5 年 的 发 展 状 况, 预 测 亚 洲 到 2030 年 温 室 气 体 排 放 量 将 增 长 到 全 球 的 40%, 为 此 提 出 亚 洲 地 区 亟 待 调 整 产 业 结 构 和 消 费 模 式, 平 衡 处 理 经 济 增 长 和 社 会 发 展 的 需 要 报 告 指 出, 构 建 低 碳 社 会 的 目 标 是 减 少 全 球 温 室 气 体 排 放 量, 实 现 绿 色 发 展 在 过 去 30 年 的 经 济 增 长 和 工 业 发 展 中, 亚 洲 主 要 新 兴 经 济 体 排 放 量 逐 年 上 升, 中 国 温 室 气 体 排 放 量 在 过 去 三 十 年 的 增 速 最 高 亚 洲 年 能 源 消 耗 占 世 界 能 源 消 耗 总 量 的 27%, 且 温 室 气 体 排 放 的 80% 是 来 自 于 能 源 消 耗 据 世 界 能 源 组 织 测 算, 全 球 的 温 室 气 体 排 放 量 占 26 Managing the Transition to a Low-Carbon Economy- Perspectives, Policies, and Practices from Asia. http: //www.adb.org/sites/default/files/publication/176262/adbi-managing-transition-low-carbon-economy.pdf 31

科 技 政 策 与 咨 询 快 报 整 个 气 体 排 放 量 的 比 重 从 1973 年 的 8.7% 上 升 到 2009 年 的 26.4%, 如 果 按 照 当 前 的 经 济 发 展 模 式 估 算, 到 2030 年 将 增 到 30%, 到 2050 年 将 增 加 到 57% 因 此, 构 建 低 碳 社 会 来 应 对 温 室 气 体 排 放 迫 在 眉 睫 当 前, 亚 洲 发 展 中 国 家 的 碳 排 放 强 度 为 G7 国 家 的 1.4-4.0 倍 之 间 因 各 国 经 济 与 社 会 发 展 水 平 科 技 水 平 经 济 结 构 与 地 缘 政 治 的 差 异 性, 导 致 低 碳 经 济 发 展 水 平 较 低, 整 个 亚 洲 构 建 低 碳 社 会 面 临 诸 多 困 难, 包 括 :(1) 各 发 展 中 国 家 的 国 内 金 融 与 国 际 金 融 合 作 较 少, 在 资 源 高 效 利 用 与 清 洁 技 术 领 域 资 金 支 持 较 少 ;( 2) 各 国 对 于 气 候 变 化 所 带 来 的 影 响 的 研 究 不 足, 导 致 对 于 气 候 变 化 带 来 的 危 害 认 识 不 足 ;( 3) 因 知 识 产 权 保 护 等 问 题, 清 洁 技 术 转 移 和 部 分 技 术 普 及 对 于 亚 洲 部 分 国 家 仍 是 困 难 ;( 4) 亚 洲 部 分 国 家 因 经 济 水 平 政 治 体 制 等 差 异, 在 减 少 碳 排 放 领 域 的 国 际 合 作 不 足 报 告 提 出, 亚 洲 国 家 构 建 低 碳 社 会 应 遵 从 两 个 基 本 准 则 :(1) 经 济 发 展 要 尽 可 能 与 碳 排 放 分 离, 发 展 绿 色 经 济 循 环 经 济, 尽 可 能 减 少 温 室 气 体 排 放, 将 碳 排 放 强 度 成 为 工 业 企 业 的 绩 效 指 标 (2) 要 着 力 建 设 各 阶 层 能 负 担 得 起 的 能 源 供 给 网 络, 使 能 源 供 给 公 平 化 报 告 提 出, 亚 洲 国 家 需 通 过 以 下 措 施 减 少 碳 排 放, 构 建 低 碳 社 会 : (1) 加 大 财 政 投 资, 通 过 政 府 补 贴 等 方 式 支 持 高 耗 能 企 业 减 少 能 源 消 耗 量 ;( 2) 构 建 覆 盖 弱 势 群 体 的 能 源 经 济 与 社 会 保 障 体 系 ; 在 能 源 价 格 上 涨 的 情 况 下, 贫 困 弱 势 群 体 能 够 负 担 得 起 能 源 消 费 ;( 3) 加 大 各 国 政 府 间 合 作, 通 过 技 术 转 让 等 方 式, 帮 助 高 排 放 国 家 的 高 耗 能 企 业 提 高 能 源 使 用 效 率, 减 少 排 放 ;( 4) 加 强 投 资 渠 道 与 金 融 创 新, 鼓 励 民 间 资 本 支 持 低 碳 技 术 研 发, 激 发 民 营 企 业 创 新 低 碳 技 术 ( 李 恒 吉 ) 32

中 国 科 学 院 科 技 战 略 咨 询 研 究 院 科 技 动 态 类 产 品 系 列 简 介 科 技 前 沿 快 报 : 聚 焦 国 内 外 基 础 学 科 与 前 沿 交 叉 综 合 能 源 资 源 环 境 生 态 信 息 网 络 新 材 料 与 先 进 制 造 生 命 科 学 与 生 物 技 术 现 代 农 业 空 间 与 海 洋 等 战 略 必 争 领 域, 以 科 技 创 新 价 值 链 为 主 线, 监 测 分 析 这 些 领 域 的 发 展 态 势 前 瞻 预 见 战 略 布 局 行 动 举 措 等 重 要 科 技 动 态, 研 判 其 中 的 新 思 想 新 方 向 新 热 点 新 问 题 新 布 局, 凝 练 识 别 新 的 重 大 科 技 问 题 前 沿 技 术 和 创 新 路 径, 为 科 技 与 创 新 决 策 服 务 科 技 政 策 与 咨 询 快 报 : 监 测 分 析 国 内 外 科 技 发 展 的 新 战 略 新 思 想 新 政 策 新 举 措, 洞 察 科 技 与 经 济 社 会 文 化 可 持 续 发 展 互 动 的 新 趋 势 新 规 律, 研 究 识 别 科 技 创 新 活 动 与 管 理 的 新 特 点 新 机 制, 揭 示 解 读 科 技 体 制 机 制 科 技 投 入 科 技 评 价 创 新 人 才 等 现 代 科 研 管 理 的 制 度 变 革, 简 述 中 国 科 学 院 学 部 就 重 大 问 题 组 织 开 展 的 咨 询 建 议, 研 判 智 库 的 重 要 咨 询 报 告, 剖 析 智 库 的 决 策 咨 询 运 行 机 制 与 决 策 影 响 途 径, 追 踪 国 内 外 科 学 院 智 库 的 咨 询 活 动 与 研 究 方 法 等, 为 科 技 决 策 者 科 技 管 理 者 战 略 科 学 家 等 提 供 决 策 参 考 科 技 前 沿 快 报 和 科 技 政 策 与 咨 询 快 报 内 容 供 个 人 研 究 学 习 使 用, 请 勿 公 开 发 布 或 整 期 转 载 如 有 其 它 需 要, 请 与 我 们 联 系