私 人 客 户 部 2012/07/ 产 品 说 明 模 拟 账 户 : 优 典 组 合 3 号 一 投 资 形 式 : 模 拟 盘, 非 实 盘 二 投 资 标 的 : 主 要 模 拟 投 资 权 益 类 资 产, 以 股 票 为 主, 也 可 配 置 转 债 三 投 资 风 格 : 15 的 止 损 标 准 是 为 控 制 风 险 而 设 置 的 一 个 参 考 值 : 触 及 止 损 值 时, 投 资 组 合 将 根 据 市 场 具 体 情 况 决 如 买 入 时 开 盘 价 相 对 于 前 收 盘 价 涨 幅 小 于 等 于 3, 或 卖 出 时 开 盘 价 相 对 于 前 收 盘 价 跌 幅 小 于 等 于 3 优 典 组 合 模 拟 操 作 不 作 为 股 票 投 资 建 议, 仅 作 为 描 述 市 场 运 行 状 态 的 参 考 股 市 有 风 险, 入 市 须 谨 慎 本 产 品 基 于 公 开 信 息 编 制 而 成, 本 公 司 对 该 等 信 息 的 真 实 性 准 确 性 或 完 整 性 不 作 任 何 保 证 本 产 品 中 组 合 名 称 初 始 资 产 ( 元 ) 投 资 风 格 持 仓 时 间 上 限 持 仓 品 种 数 量 止 损 设 置 优 典 组 合 1 号 500000 偏 进 取 无 限 制 无 限 制 15 优 典 组 合 2 号 2000000 攻 守 兼 备 无 限 制 无 限 制 15 优 典 组 合 3 号 10000000 偏 稳 健 无 限 制 无 限 制 15, 而 风 险 承 受 度 较 低 的 客 户 可 以 自 行 止 损 四 运 作 规 则 : 1. 单 个 品 种 持 仓 上 限 : 优 典 组 合 1 号 : 以 买 入 成 本 计, 市 值 不 超 过 总 资 产 的 30; 优 典 组 合 2 号 : 以 买 入 成 本 计, 市 值 不 超 过 总 资 产 的 20; 优 典 组 合 3 号 : 以 买 入 成 本 计, 市 值 不 超 过 总 资 产 的 20; 2. 对 总 市 值 低 于 100 亿 元 的 品 种, 三 个 投 资 组 合 不 得 进 行 重 复 投 资 ; 对 总 市 值 超 过 100 亿 元 的 品 种, 则 不 限 3. 对 所 有 持 仓 品 种, 均 标 注 持 仓 理 由, 并 根 据 其 基 本 面 动 向, 进 行 持 续 跟 踪 4. 交 易 成 本 计 算 原 则 : 买 入 单 边 手 续 费 为 千 分 之 一, 卖 出 单 边 手 续 费 ( 含 印 花 税 ) 为 千 分 之 二 5. 投 资 组 合 调 整 时 间 及 价 格 确 认 原 则 : A 开 盘 前 调 整 : 价 作 为 成 交 价 ; 如 买 入 时 开 盘 价 相 对 于 前 收 盘 价 涨 幅 大 于 3, 或 卖 出 时 开 盘 价 相 对 于 前 收 盘 价 跌 幅 大 于 3, 则 以 当 日 均 价 作 为 成 交 价 B 盘 中 交 易 时 间 调 整 ( 只 能 卖 出 ): 以 短 信 发 出 时 间 为 准, 确 定 成 交 价 五 风 险 提 示 : 六 免 责 条 款 : 的 模 拟 投 资 组 合 受 限 于 一 系 列 假 设, 并 未 考 虑 具 体 投 资 者 的 个 体 情 况, 仅 供 投 资 者 参 考 证 券 价 格 的 变 化 取 决 于 多 种 因 素, 本 质 上 无 法 准 确 预 测, 其 实 际 市 场 表 现 可 能 与 研 究 人 员 的 预 测 有 较 大 偏 离 甚 至 相 反, 投 资 者 依 据 本 产 品 中 的 信 息 行 事 所 造 成 的 一 切 后 果 自 负, 本 公 司 不 承 担 任 何 责 任
账 户 表 现 起 始 日 期 : 2010-09-01 起 始 资 金 : 10000000.00 元 最 新 总 资 产 : 8757802.50 元 最 新 仓 位 : 69.83 本 年 度 收 益 率 : 3.40 本 年 度 沪 深 300 涨 跌 幅 5.09 : 累 计 收 益 率 : -12.42 沪 深 300 累 计 涨 跌 幅 :-15.09 账 户 最 新 操 作 情 况 : 证 券 代 码 证 券 名 称 证 券 类 型 操 作 方 式 操 作 时 间 成 交 价 格 ( 元 ) 成 交 数 量 备 注 600827 友 谊 股 份 股 票 分 红 2012-07-02 0.2250 50000 600778 友 好 集 团 股 票 分 红 2012-06-26 0.0450 30000 600030 中 信 证 券 股 票 加 仓 2012-06-18 13.52 20000 无 002003 伟 星 股 份 股 票 分 红 2012-06-06 0.6300 81250 600030 中 信 证 券 股 票 加 仓 2012-06-05 13.35 41300 无 601318 中 国 平 安 股 票 减 仓 2012-05-29 41.33 19600 无 600276 恒 瑞 医 药 股 票 分 红 2012-05-29 0.0710 30000 600030 中 信 证 券 股 票 调 入 2012-05-24 13.60 38700 无 601318 中 国 平 安 股 票 加 仓 2012-05-24 42.01 20000 无 601607 上 海 医 药 股 票 调 出 2012-05-23 10.92 90000 无 600827 友 谊 股 份 股 票 调 入 2012-05-08 12.94 50000 无 002003 伟 星 股 份 股 票 加 仓 2012-05-08 12.24 30000 无 601607 上 海 医 药 股 票 加 仓 2012-05-07 11.95 20000 无 150006 长 盛 同 庆 A 基 金 调 出 2012-05-07 1.156 1500000 无 150022 申 万 巴 黎 深 成 基 金 调 出 2012-01-12 0.759 1500000 无 150022 申 万 巴 黎 深 成 基 金 分 红 2012-01-06 0.0575 1500000 150022 申 万 巴 黎 深 成 基 金 调 入 2011-11-30 0.850 1500000 无 150006 长 盛 同 庆 A 基 金 调 入 2011-11-30 1.116 1500000 无 601318 中 国 平 安 股 票 分 红 2011-09-02 0.1400 29600 601607 上 海 医 药 股 票 分 红 2011-08-24 0.1300 70000 600880 博 瑞 传 播 股 票 调 出 2011-07-28 14.55 30000 无 600778 友 好 集 团 股 票 减 仓 2011-07-28 13.70 20000 无 601318 中 国 平 安 股 票 分 红 2011-07-21 0.3600 29600 600880 博 瑞 传 播 股 票 减 仓 2011-07-04 14.26 20000 无 600778 友 好 集 团 股 票 分 红 2011-06-23 0.0500 50000 601607 上 海 医 药 股 票 加 仓 2011-06-22 15.89 20000 无 600880 博 瑞 传 播 股 票 加 仓 2011-06-22 12.94 10000 无 002003 伟 星 股 份 股 票 加 仓 2011-06-22 16.16 10000 无 600778 友 好 集 团 股 票 加 仓 2011-06-22 11.36 20000 无
证 券 代 码 证 券 名 称 证 券 类 型 操 作 方 式 操 作 时 间 成 交 价 格 ( 元 ) 成 交 数 量 备 注 002003 伟 星 股 份 股 票 分 红 2011-05-26 0.2700 41250 600778 友 好 集 团 股 票 减 仓 2011-05-25 13.58 37000 无 600183 生 益 科 技 股 票 调 出 2011-05-25 9.65 50000 无 600036 招 商 银 行 股 票 调 出 2011-05-04 14.30 30000 调 出 600315 上 海 家 化 股 票 分 红 2011-04-29 0.2300 20000 601318 中 国 平 安 股 票 加 仓 2011-04-28 52.00 9600 加 仓 600276 恒 瑞 医 药 股 票 分 红 2011-04-26 0.0600 20000 600778 友 好 集 团 股 票 调 入 2011-04-22 12.36 67000 调 入 600036 招 商 银 行 股 票 减 仓 2011-04-19 15.01 30000 减 仓 600183 生 益 科 技 股 票 分 红 2011-04-19 0.2700 50000 000527 美 的 电 器 股 票 调 出 2011-03-23 18.30 20000 000768 西 飞 国 际 股 票 调 出 2011-03-15 12.12 30000 000776 广 发 证 券 股 票 调 出 2011-03-15 42.00 10000 000768 西 飞 国 际 股 票 减 仓 2011-03-11 12.56 50000 000527 美 的 电 器 股 票 减 仓 2011-03-11 19.96 30000 000776 广 发 证 券 股 票 调 入 2011-03-08 46.30 10000 600880 博 瑞 传 播 股 票 减 仓 2011-03-08 18.00 20000 601318 中 国 平 安 股 票 加 仓 2011-03-07 52.61 10000 000848 承 德 露 露 股 票 调 出 2011-03-07 24.51 20000 002003 伟 星 股 份 股 票 加 仓 2011-02-24 7.33 8250 600183 生 益 科 技 股 票 调 入 2011-02-23 11.31 50000 600880 博 瑞 传 播 股 票 减 仓 2011-02-22 17.75 20000 601607 上 海 医 药 股 票 减 仓 2011-02-22 20.13 20000 000768 西 飞 国 际 股 票 减 仓 2011-02-16 11.91 20000 601318 中 国 平 安 股 票 调 入 2011-02-16 51.50 10000 600276 恒 瑞 医 药 股 票 减 仓 2011-02-16 51.26 5000 600420 现 代 制 药 股 票 调 出 2011-02-14 18.18 40000 000848 承 德 露 露 股 票 调 入 2011-02-14 23.46 20000 002184 海 得 控 制 股 票 调 出 2011-02-10 12.80 30000 600420 现 代 制 药 股 票 加 仓 2011-01-26 17.06 10000 002184 海 得 控 制 股 票 调 入 2011-01-26 12.61 30000 600276 恒 瑞 医 药 股 票 加 仓 2011-01-18 48.10 4000 601607 上 海 医 药 股 票 加 仓 2011-01-18 19.31 10000 601318 中 国 平 安 股 票 调 出 2011-01-11 51.84 10000 601607 上 海 医 药 股 票 加 仓 2010-12-31 21.30 10000 600880 博 瑞 传 播 股 票 加 仓 2010-12-31 19.41 20000 601318 中 国 平 安 股 票 减 仓 2010-12-31 55.49 10000 600420 现 代 制 药 股 票 加 仓 2010-12-29 18.18 10000
证 券 代 码 证 券 名 称 证 券 类 型 操 作 方 式 操 作 时 间 成 交 价 格 ( 元 ) 成 交 数 量 备 注 601607 上 海 医 药 股 票 加 仓 2010-12-29 20.49 10000 600880 博 瑞 传 播 股 票 加 仓 2010-12-07 18.05 10000 601607 上 海 医 药 股 票 加 仓 2010-12-07 23.56 10000 601318 中 国 平 安 股 票 加 仓 2010-12-06 58.49 4000 000527 美 的 电 器 股 票 加 仓 2010-12-06 16.20 10000 000848 承 德 露 露 股 票 调 出 2010-12-06 29.48 20000 600391 成 发 科 技 股 票 调 出 2010-12-06 24.25 13000 600420 现 代 制 药 股 票 减 仓 2010-12-03 21.80 20000 601607 上 海 医 药 股 票 加 仓 2010-12-02 25.46 10000 601318 中 国 平 安 股 票 加 仓 2010-12-02 57.50 6000 000527 美 的 电 器 股 票 加 仓 2010-12-02 16.75 8000 600420 现 代 制 药 股 票 减 仓 2010-12-01 21.80 20000 600315 上 海 家 化 股 票 调 入 2010-11-17 35.50 20000 000963 华 东 医 药 股 票 调 出 2010-11-17 32.02 18000 000039 中 集 集 团 股 票 调 出 2010-11-16 17.55 33000 600660 福 耀 玻 璃 股 票 调 出 2010-11-16 12.07 38000 600880 博 瑞 传 播 股 票 加 仓 2010-11-15 19.80 20000 000768 西 飞 国 际 股 票 加 仓 2010-11-15 13.21 16000 600420 现 代 制 药 股 票 加 仓 2010-11-12 17.77 31000 601006 大 秦 铁 路 股 票 调 出 2010-11-12 8.92 50000 000848 承 德 露 露 股 票 调 入 2010-11-11 32.71 20000 600880 博 瑞 传 播 股 票 调 入 2010-11-11 21.71 30000 601006 大 秦 铁 路 股 票 减 仓 2010-11-11 8.75 64000 601318 中 国 平 安 股 票 减 仓 2010-11-10 59.95 10000 002003 伟 星 股 份 股 票 加 仓 2010-11-10 28.29 18000 000768 西 飞 国 际 股 票 加 仓 2010-11-10 14.97 34000 600030 中 信 证 券 股 票 调 出 2010-11-10 15.80 44000 601169 北 京 银 行 股 票 调 出 2010-11-05 14.20 36000 601607 上 海 医 药 股 票 调 入 2010-11-05 22.85 20000 000009 中 国 宝 安 股 票 调 出 2010-11-04 14.90 40000 000963 华 东 医 药 股 票 调 入 2010-11-04 27.80 18000 600391 成 发 科 技 股 票 调 入 2010-11-03 29.89 13000 601111 中 国 国 航 股 票 调 出 2010-11-03 15.30 27000 600000 浦 发 银 行 股 票 调 出 2010-11-01 14.51 50000 600276 恒 瑞 医 药 股 票 加 仓 2010-11-01 46.79 11000 000009 中 国 宝 安 股 票 调 入 2010-10-26 12.74 40000 601006 大 秦 铁 路 股 票 加 仓 2010-10-22 8.73 14000 002003 伟 星 股 份 股 票 调 入 2010-10-21 27.30 15000
证 券 代 码 证 券 名 称 证 券 类 型 操 作 方 式 操 作 时 间 成 交 价 格 ( 元 ) 成 交 数 量 备 注 000024 招 商 地 产 股 票 调 出 2010-10-21 18.21 25000 601006 大 秦 铁 路 股 票 加 仓 2010-10-20 9.14 50000 000002 万 科 A 股 票 调 出 2010-10-20 8.94 50000 601111 中 国 国 航 股 票 调 入 2010-10-19 14.85 27000 600271 航 天 信 息 股 票 调 出 2010-10-19.05 20000 601169 北 京 银 行 股 票 调 入 2010-10-18 14.26 36000 600271 航 天 信 息 股 票 减 仓 2010-10-18 19.51 30000 000024 招 商 地 产 股 票 调 入 2010-10-18 20.17 25000 600660 福 耀 玻 璃 股 票 调 入 2010-10-14 13.14 38000 000527 美 的 电 器 股 票 调 入 2010-10-12 15.83 32000 600420 现 代 制 药 股 票 调 入 2010-10-11 17.46 29000 000039 中 集 集 团 股 票 调 入 2010-10-11 15.20 33000 600030 中 信 证 券 股 票 调 入 2010-10-11.38 44000 000002 万 科 A 股 票 减 仓 2010-09-30 7.73 30000 601318 中 国 平 安 股 票 加 仓 2010-09-30 50.80 10000 000768 西 飞 国 际 股 票 调 入 2010-09-15 12.57 50000 601318 中 国 平 安 股 票 调 入 2010-09-14 49.83 10000 000002 万 科 A 股 票 调 入 2010-09-08 8.78 80000 600000 浦 发 银 行 股 票 加 仓 2010-09-07 14.25 20000 600271 航 天 信 息 股 票 加 仓 2010-09-06 17.50 20000 600036 招 商 银 行 股 票 加 仓 2010-09-06 13.68 30000 600276 恒 瑞 医 药 股 票 调 入 2010-09-01 43.92 10000 600271 航 天 信 息 股 票 调 入 2010-09-01 17.10 30000 601006 大 秦 铁 路 股 票 调 入 2010-09-01 8.58 50000 600000 浦 发 银 行 股 票 调 入 2010-09-01 14.07 30000 600036 招 商 银 行 股 票 调 入 2010-09-01 13.59 30000
持 仓 情 况 账 户 持 仓 明 细 : 证 券 代 码 证 券 名 称 证 券 类 别 调 入 时 间 持 仓 成 本 ( 元 ) 股 数 最 新 价 格 ( 元 ) 昨 日 涨 幅 累 计 涨 幅 当 前 市 值 ( 元 ) 市 值 占 比 600827 友 谊 股 份 股 票 2012-05-08 12.7350000 11.00-0.54-13.59 550000.00 6.28 600778 友 好 集 团 股 票 2011-04-22 9.25 30000 11.583.02 25.19 347400.00 3.97 600315 上 海 家 化 股 票 2010-11-17 35.3420000 39.781.97 12.56 795600.00 9.08 600276 恒 瑞 医 药 股 票 2010-09-01 26.9633000 28.900.66 7.20 953700.00 10.89 002003 伟 星 股 份 股 票 2010-10-21 17.8281250 10.203.03-42.76 828750.00 9.46 601318 中 国 平 安 股 票 2011-02-16 52.0030000 46.100.79-11.35 1383000.0 15.79 600030 中 信 证 券 股 票 2012-05-24 13.4910000012.57-0.48-6.82 1257000.0 14.35 总 市 值 资 金 余 额 总 资 产 6115450.0 69.83 2642352.5 30.17 8757802.5 100 账 户 股 票 基 本 资 料 : 代 码 名 称 总 市 值 流 通 市 值 最 近 一 周 上 一 年 PE 上 一 年 PB 当 年 PE 当 年 PB 下 一 年 PE 下 一 年 PB ( 亿 元 ) ( 亿 元 ) 收 益 率 最 近 一 年 收 益 率 600827 友 谊 股 份 194.81194.813.3 1.7 13.6 1.6 11.7 1.4-0.88-3.17 600778 友 好 集 团 35.0135.0124.5 3.1 14.3 2.5 13.3 2.1 0.53 15.79 600315 上 海 家 化 174.91174.9145.9 9.4 36.9 7.7 28.7 6.4 0.96 10.48 600276 恒 瑞 医 药 355.02355.0236.8 7.6 32.7 6.5 26.3 5.2 3.76 12.24 002003 伟 星 股 份 25.6425.6412.7 1.5 11.5 1.4 9.7 1.2-4.35-14.43 601318 中 国 平 安 3620.84 3620.84 18.3 2.8 14.4 2.1 11.8 1.8 2.17 8.34 600030 中 信 证 券 1391.44 1391.44 10.3 1.6 24.1 1.6 20.2 1.5-0.16-8.08 账 户 股 票 持 有 理 由 : 股 票 代 码 股 票 名 称 持 有 理 由 601318 中 国 平 安 1 公 司 是 以 保 险 业 务 为 核 心, 向 客 户 提 供 包 括 保 险 银 行 证 券 信 托 等 多 元 化 金 融 服 务 具 备 金 融 全 牌 照 的 综 合 性 金 融 服 务 集 团 ;2 公 司 完 成 对 深 发 展 控 股 后, 中 国 平 安 在 全 国 布 点 渠 道 等 方 面 实 力 大 增, 盈 利 能 力 增 强, 为 打 造 大 金 融 体 系 打 下 坚 实 的 基 础 ;3 公 司 综 合 金 融 的 各 项 业 务 均 以 快 于 行 业 增 速 增 长, 平 安 寿 险 保 费 增 速 要 高 于 行 业, 也 高 于 同 业 竞 争 者, 产 险 在 业 内 领 先, 保 费 增 速 高 于 同 业 且 利 润 率 稳 定 ;4 公 司 发 行 260 亿 元 可 转 债, 通 过 融 资 进 一 步 增 强 了 公 司 抵 御 风 险 能 力 和 可 持 续 发 展 能 力,5 公 司 投 资 配 置 趋 稳 健, 综 合 投 资 收 益 将 回 升 ;6 公 司 估 值 水 平 处 于 历 史 底 部, 中 长 期 看 好 公 司 发 展, 是 较 好 的 长 期 投 资 品 种 600778 友 好 集 团 1 公 司 是 新 疆 最 大 的 商 业 零 售 上 市 企 业, 具 有 绝 对 的 区 域 领 先 优 势, 长 期 受 益 于 新 疆 区 域 振 兴 ;2 以 百 货 + 超 市 模 式 加 快 疆 内 扩 张, 门 店 下 沉 带 来 持 续 增 长 空 间, 并 利 用 友 好 利 通 物 流 大 力 发 展 超 市 业 态 ;3 房 地 产 业 务 在 未 来 3 年 将 为 公 司 带 来 可 观 收 入 002003 伟 星 股 份 业 绩 增 速 放 缓 600276 恒 瑞 医 药 1 公 司 是 我 国 化 学 药 领 域 最 具 竞 争 力 的 企 业 之 一, 也 是 我 国 创 新 型 制 药 企 业 的 标 杆 ;2 公 司 正 逐 步 完 成 从 " 仿 制 " 到 " 创 新 " 的 转 型, 多 个 创 新 药 物 已 经 取 得 突 破, 研 发 投 入 在 业 内 处 领 先 水 平 600827 友 谊 股 份 1 友 谊 股 份 吸 收 合 并 百 联 股 份, 并 向 百 联 集 团 增 发 收 购 八 百 伴 和 联 华 超 市 股 权, 新 百 联 成 为 中 国 最 大 的 百 货 零 售 商 ;2 新 百 联 未 来 将 走 购 物 中 心 + 超 市 + 百 货 + 奥 特 莱 斯 的 多 业 态 模 式 ;3 新 百 联 外 延 扩 张 有 序 进 行, 加 快 购 物 中 心 及 奥 特 莱 斯 业 态 发 展, 其 中 青 浦 奥 特 莱 斯 成 为 全 国 最 为 成 功 的 奥 莱 项 目, 并 新 开 奥 特 莱 斯 杭 州 下 沙 店 输 出 经 营 管 理 武 汉 奥 特 莱 斯 广 场 ;4 超 市 经 营 将 加 快 业 务 整 合, 通 过 区 域 进 行 资 源 集 中 和 统 一 采 购, 提 高 采 购 议 价 能 力 和 盈 利 能 力 ;5 新 百 联 拥 有 较 多 高 品 质 自 有 物 业, 资 产 重 估 价 值 较 高
股 票 代 码 股 票 名 称 持 有 理 由 600315 上 海 家 化 1 公 司 是 我 国 日 化 行 业 著 名 企 业, 坚 持 差 异 化 经 营 战 略, 旗 下 有 六 神 美 加 净 佰 草 集 等 诸 多 中 国 驰 名 品 牌 ;2 我 国 日 化 行 业 正 处 于 成 长 期, 公 司 目 前 国 内 化 妆 品 市 场 份 额 约 1, 未 来 有 望 通 过 内 生 性 增 长 和 外 延 式 并 购, 分 享 更 快 的 成 长 ;3 六 神 美 加 净 是 现 金 牛 业 务, 未 来 3-5 年 佰 草 集 仍 将 是 最 大 的 增 长 推 动 力, 家 安 高 夫 等 新 品 牌 以 及 双 妹 品 牌 处 于 培 育 期, 未 来 几 年 增 长 可 期 ;4 随 着 公 司 改 制 的 完 成, 股 权 激 励 方 案 的 推 出, 将 提 升 企 业 的 全 面 竞 争 力, 未 来 发 展 值 得 期 待 600030 中 信 证 券 1 公 司 是 本 土 最 大 的 证 券 公 司, 大 股 东 中 国 中 信 集 团 背 景 深 厚 ; 公 司 经 纪 投 行 研 究 处 于 上 市 券 商 第 一 集 团, 竞 争 能 力 强 ;2 中 信 母 公 司 通 过 内 部 整 合 及 营 销 团 队 建 设, 经 纪 业 务 份 额 稳 定 在 行 业 前 列 ; 合 并 口 径, 公 司 2011 年 经 纪 业 务 份 额 同 比 增 长 6.1, 行 业 排 名 第 一 ;3 公 司 为 融 资 融 券 和 指 期 货 第 一 批 试 点 券 商, 在 开 展 创 新 业 务 上 具 有 先 发 优 势 ;4 公 司 直 投 业 务 在 业 界 处 于 领 先 地 位, 增 厚 业 绩 可 期 ;5 公 司 H 股 发 行 将 积 极 推 动 国 际 化 战 略, 符 合 公 司 未 来 打 造 中 国 一 流 国 际 投 行 的 战 略 目 标