证 券 代 码 600320 900947 股 票 简 称 振 华 重 工 振 华 B 股 编 号 : 临 2015-001 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 第 五 届 董 事 会 第 三 十 四 次 会 议 决 议 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事

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证 券 代 码 600320 900947 股 票 简 称 振 华 重 工 振 华 B 股 编 号 : 临 2015-001 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 第 五 届 董 事 会 第 三 十 四 次 会 议 决 议 公 告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 公 司 第 五 届 董 事 会 第 三 十 四 次 会 议 于 2015 年 3 月 30 日 在 公 司 201 会 议 室 召 开, 应 到 董 事 10 人, 实 到 董 事 7 人, 刘 文 生 董 事 因 公 出 差 委 托 宋 海 良 董 事 长 代 为 出 席 表 决, 刘 宁 元 独 董 因 公 出 差 委 托 顾 伟 独 董, 佘 廉 独 董 因 公 出 差 委 托 顾 伟 独 董 代 为 出 席 表 决 会 议 的 召 开 及 程 序 符 合 公 司 法 公 司 章 程 等 相 关 规 定, 审 议 通 过 如 下 议 案 : 一 2014 年 度 董 事 会 工 作 报 告 二 2014 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 三 2014 年 度 总 裁 工 作 报 告 四 2014 年 年 度 报 告 全 文 及 摘 要 五 关 于 2014 年 度 财 务 决 算 及 2015 年 度 财 务 计 划 的 报 告 六 2014 年 度 公 司 利 润 分 配 方 案 公 司 2014 年 的 利 润 分 配 方 案 为 : 不 分 配, 不 转 增 七 关 于 公 司 董 事 会 换 届 选 举 的 议 案 公 司 第 五 届 董 事 会 任 期 已 满, 经 综 合 考 察, 并 经 公 司 董 事 会 提 名 委 员 会 审 查, 提 名 宋 海 良 先 生 黄 庆 丰 先 生 朱 连 宇 先 生 陈 琦 女 士 严 云 福 先 生 刘 启 中 先 生 戴 文 凯 先 生 王 珏 先 生 佘 廉 先 生 顾 伟 先 生 葛 明 先 生 凌 河 先 生 杨 钧 先 生 为 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 候 选 人 ( 简 历 详 见 附 件 一 ), 其 中 佘 廉 先 生 顾 伟 先 生 葛 明 先 生 凌 河 先 生 杨 钧 先 生 为 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 ( 提 名 人 及 候 选 人 声 明 详 见 附 件 二 ) 公 司 第 五 届 董 事 会 全 体 独 立 董 事 对 本 次 董 事 会 审 议 的 关 于 公 司

董 事 会 换 届 选 举 的 议 案 发 表 了 独 立 董 事 事 前 认 可 书, 同 意 提 交 本 次 会 议 审 议 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 和 独 立 性 还 须 在 会 后 提 请 上 海 证 券 交 易 所 等 相 关 部 门 审 核, 经 审 核 无 异 议 后 与 其 他 董 事 候 选 人 一 并 提 交 股 东 大 会 审 议 八 关 于 公 司 独 立 董 事 津 贴 的 议 案 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 津 贴 为 每 人 每 月 一 万 元 人 民 币 ( 含 税 ), 即 每 人 每 年 十 二 万 元 人 民 币, 由 公 司 统 一 代 扣 代 缴 个 人 所 得 税 独 立 董 事 出 席 公 司 董 事 会 会 议 股 东 大 会 的 差 旅 费 以 及 按 公 司 章 程 行 使 职 权 所 需 费 用, 均 由 公 司 据 实 报 销 九 关 于 2015 年 度 资 本 性 开 支 预 算 的 议 案 董 事 同 意 此 议 案 并 授 权 管 理 层 办 理 具 体 事 宜 十 薪 酬 与 考 核 委 员 会 2014 年 度 履 职 情 况 报 告 十 一 审 计 委 员 会 2014 年 度 履 职 情 况 报 告 十 二 关 于 向 金 融 机 构 申 请 2015 年 度 综 合 授 信 额 度 的 议 案 为 满 足 公 司 生 产 经 营 活 动 的 开 展 和 需 求, 公 司 对 2015 年 度 的 授 信 额 度 进 行 调 整 转 期, 总 授 信 额 度 约 为 人 民 币 1076 亿 元, 其 中 : 人 民 币 956.66 亿 元, 美 元 18.24 亿 元, 欧 元 1.2 亿 元 董 事 同 意 此 议 案 并 授 权 管 理 层 办 理 具 体 事 宜 十 三 关 于 < 公 司 2014 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 > 的 议 案 十 四 关 于 2015 年 续 聘 境 内 审 计 会 计 师 事 务 所 的 议 案 2015 年 度 仍 续 聘 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 公 司 境 内 审 计 机 构 2015 年 度 审 计 年 报 费 用 不 超 过 390 万 元 人 民 币 如 市 场 发 生 变 化, 则 授 权 管 理 层 作 相 应 调 整 董 事 同 意 此 议 案 并 授 权 管 理 层 办 理 具 体 事 宜 十 五 关 于 董 事 会 对 董 事 长 2015 年 度 审 批 权 限 授 权 的 议 案

十 六 关 于 购 买 低 风 险 理 财 产 品 的 议 案 公 司 将 在 2015 年 度 适 时 购 买 银 行 低 风 险 理 财 产 品,1 月 至 12 月 累 计 发 生 金 额 不 超 过 公 司 2014 年 12 月 31 日 经 审 计 净 资 产 金 额 的 50%, 相 应 2015 年 度 对 外 投 资 总 额 将 扩 大 至 人 民 币 147.8 亿 元 (147.8=73.9+73.9) 董 事 同 意 此 议 案 并 授 权 管 理 层 办 理 具 体 事 宜 十 七 关 于 执 行 新 会 计 准 则 的 议 案 十 八 关 于 修 改 公 司 章 程 的 议 案 公 司 对 章 程 相 关 条 款 进 行 了 修 订 修 改 的 条 款 主 要 为 第 十 八 条 第 四 十 四 条 第 七 十 八 条 第 八 十 条 第 八 十 九 条 修 改 的 内 容 具 体 如 下 : 序 号 修 订 前 修 订 后 第 十 八 条 公 司 股 本 总 额 为 人 民 币 439,029.4584 万 元, 每 股 面 值 1 元 其 中 : 境 内 发 起 人 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 持 有 126,063.7947 万 股, 占 股 本 总 额 的 28.71%; 发 起 人 香 港 振 华 工 程 有 限 公 司 持 有 74,967.75 万 股 外 资 股, 占 股 本 总 额 的 17.08%; 发 起 人 澳 门 振 华 海 湾 工 程 有 限 公 司 持 有 1428.57 万 股, 占 股 本 总 额 的 0.33% 境 内 上 市 外 资 股 (B 股 ) 为 162,196.32 万 股, 占 股 本 总 额 的 36.94% ; 境 内 上 市 股 (A 股 ) 为 276,833.1384 万 股, 占 股 本 总 额 的 63.06% 公 司 股 本 总 额 为 人 民 币 439,029.4584 万 元, 每 股 面 值 1 元 发 起 人 为 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 香 港 振 华 工 程 有 限 公 司 澳 门 振 华 海 湾 工 程 有 限 公 司 等 其 中 : 境 内 上 市 外 资 股 (B 股 ) 为 162,196.32 万 股, 占 股 本 总 额 的 36.94%; 境 内 上 市 股 (A 股 ) 为 276,833.1384 万 股, 占 股 本 总 额 的 63.06% 第 四 十 四 条 公 告 本 公 司 召 开 股 东 大 会 的 地 点 具 体 见 股 东 大 会 将 设 臵 会 场, 以 现 场 会 议 本 公 司 召 开 股 东 大 会 的 地 点 为 公 司 办 公 总 部 会 议 室 或 公 告 中 列 名 的 地 点

形 式 召 开 公 司 还 将 提 供 网 络 为 股 东 参 加 股 东 大 会 提 供 便 利 股 东 通 过 网 络 方 式 参 加 股 东 大 会 的, 视 为 出 席 股 东 大 会 将 设 臵 会 场, 以 现 场 会 议 形 式 召 开 公 司 应 当 根 据 相 关 规 定 提 供 网 络 形 式 的 投 票 平 台 为 股 东 参 第 七 十 八 条 第 八 十 条 第 八 十 九 条 股 东 ( 包 括 股 东 代 理 人 ) 以 其 所 代 表 的 有 表 决 权 的 股 份 数 额 行 使 表 决 权, 每 一 股 份 享 有 一 票 表 决 权 公 司 持 有 的 本 公 司 股 份 没 有 表 决 权, 且 该 部 分 股 份 不 计 入 出 席 股 东 大 会 有 表 决 权 的 股 份 总 数 董 事 会 独 立 董 事 和 符 合 相 关 规 定 条 件 的 股 东 可 以 征 集 股 东 投 票 权 公 司 应 在 保 证 股 东 大 会 合 法 有 效 的 前 提 下, 通 过 各 种 方 式 和 途 径, 包 括 提 供 网 络 形 式 的 投 票 平 台 等 现 代 信 息 技 术 手 段, 为 股 东 参 加 股 东 大 会 提 供 便 利 出 席 股 东 大 会 的 股 东, 应 当 对 提 交 表 决 的 提 案 发 表 以 下 意 见 之 一 : 同 意 反 对 或 弃 权 未 填 错 填 字 迹 无 法 辨 认 的 表 决 加 股 东 大 会 提 供 便 利 股 东 通 过 网 络 方 式 参 加 股 东 大 会 的, 视 为 出 席 股 东 ( 包 括 股 东 代 理 人 ) 以 其 所 代 表 的 有 表 决 权 的 股 份 数 额 行 使 表 决 权, 每 一 股 份 享 有 一 票 表 决 权 股 东 大 会 审 议 影 响 中 小 投 资 者 利 益 的 重 大 事 项 时, 对 中 小 投 资 者 表 决 应 当 单 独 计 票 单 独 计 票 结 果 应 当 及 时 公 开 披 露 公 司 持 有 的 本 公 司 股 份 没 有 表 决 权, 且 该 部 分 股 份 不 计 入 出 席 股 东 大 会 有 表 决 权 的 股 份 总 数 董 事 会 独 立 董 事 和 符 合 相 关 规 定 条 件 的 股 东 可 以 公 开 征 集 股 东 投 票 权 投 票 权 征 集 应 采 取 无 偿 的 方 式 进 行, 并 应 向 被 征 集 人 充 分 披 露 具 体 投 票 意 向 等 信 息 公 司 不 得 对 征 集 投 票 权 提 出 最 低 持 股 比 例 限 制 公 司 应 在 保 证 股 东 大 会 合 法 有 效 的 前 提 下, 通 过 各 种 方 式 和 途 径, 优 先 提 供 网 络 形 式 的 投 票 平 台 等 现 代 信 息 技 术 手 段, 为 股 东 参 加 股 东 大 会 提 供 便 利 出 席 股 东 大 会 的 股 东, 应 当 对 提 交 表 决 的 提 案 发 表 以 下 意 见 之 一 : 同 意 反 对 或 弃 权 证 券 登 记 结 算 机 构 作 为 沪 港 通 股 票 的 名 义 持 有 人, 按 照

票 未 投 的 表 决 票 均 视 为 投 票 人 放 弃 表 决 权 利, 其 所 持 股 份 数 的 表 决 结 果 应 计 为 弃 权 实 际 持 有 人 意 思 表 示 进 行 申 报 的 除 外 未 填 错 填 字 迹 无 法 辨 认 的 表 决 票 未 投 的 表 决 票 均 视 为 投 票 人 放 弃 表 决 权 利, 其 所 持 股 份 数 的 表 决 结 果 应 计 为 弃 权 董 事 同 意 此 议 案 并 授 权 管 理 层 办 理 具 体 事 宜 十 九 关 于 在 海 外 设 立 子 公 司 的 议 案 公 司 将 通 过 在 英 国 马 来 西 亚 巴 拿 马 沙 特 设 立 子 公 司 的 方 式 加 快 实 现 公 司 全 球 网 络 建 设 董 事 会 同 意 此 议 案 并 授 权 管 理 层 办 理 相 关 具 体 事 宜 二 十 关 于 陈 刚 先 生 不 再 担 任 公 司 副 总 裁 职 务 的 议 案 因 工 作 变 动, 陈 刚 先 生 不 再 担 任 公 司 副 总 裁 职 务 陈 刚 先 生 诚 信 勤 勉 尽 职 尽 责, 公 司 董 事 会 对 其 在 任 职 期 间 为 公 司 做 出 的 贡 献 表 示 由 衷 的 感 谢! 二 十 一 关 于 召 开 公 司 2014 年 度 股 东 大 会 的 议 案 详 见 公 司 关 于 召 开 2014 年 度 股 东 大 会 的 通 知 上 述 议 案 一 至 八 十 二 十 四 十 六 十 八, 尚 需 提 交 公 司 2014 年 度 股 东 大 会 审 议 特 此 公 告 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2015 年 3 月 31 日

附 件 一 : 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 候 选 人 简 历 1 宋 海 良 : 1965 年 生, 男, 教 授 级 高 级 工 程 师, 武 汉 水 运 工 程 学 院 港 机 设 计 制 造 专 业 工 学 学 士, 清 华 大 学 项 目 管 理 硕 士, 天 津 大 学 管 理 学 博 士 1987 年 7 月 参 加 工 作, 历 任 中 交 水 运 规 划 设 计 院 有 限 公 司 工 程 师 设 计 室 主 任 副 院 长 院 长 党 委 委 员 党 委 副 书 记 董 事 长 兼 总 经 理, 现 任 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 装 备 制 造 海 洋 重 工 事 业 部 总 经 理 兼 任 公 司 董 事 长 总 裁 2 黄 庆 丰 :1975 年 生, 男, 硕 士, 高 级 工 程 师 历 任 质 检 项 目 主 管 质 量 管 理 部 场 桥 检 验 室 主 任 售 后 服 务 部 副 总 经 理 质 检 公 司 总 经 理 离 岸 办 副 主 任 集 团 公 司 总 裁 助 理 等 职 2005 年 1 月 起 任 公 司 副 总 裁 3 朱 连 宇 :1970 年 生, 男, 教 授 级 高 级 工 程 师, 国 家 注 册 设 备 监 理 师, 国 家 投 资 建 设 项 目 管 理 师, 内 燃 机 专 业 工 学 学 士, 南 开 大 学 工 商 管 理 硕 士, 天 津 大 学 企 业 管 理 博 士 1992 年 9 月 参 加 工 作, 历 任 中 交 第 一 航 务 工 程 局 有 限 公 司 工 程 师 海 外 项 目 设 备 负 责 人 船 机 处 副 处 长 企 业 发 展 部 经 理, 中 交 国 际 航 运 有 限 公 司 总 经 理, 中 国 交 建 装 备 制 造 海 洋 重 工 事 业 部 副 总 经 理, 现 任 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 党 委 书 记 4 陈 琦 :1962 年 生, 女, 硕 士, 高 级 工 程 师 历 任 中 港 总 公 司 进 出 口 港 机 部 项 目 经 理, 中 港 ( 集 团 ) 总 公 司 工 贸 事 业 部 副 总 经 理 总 经 理, 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 工 业 贸 易 部 总 经 理 2011 年 起 任 职 公 司 董 事, 现 任 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 装 备 制 造 海 洋 重 工 事 业 部 执 行 总 经 理

5 严 云 福 :1959 年 生, 男, 工 程 管 理 硕 士 及 EMBA 硕 士, 教 授 级 高 级 工 程 师 历 任 公 司 技 术 部 副 主 任 机 械 设 计 部 经 理 副 总 工 程 师 总 工 程 师 副 总 裁 等 职 务, 现 任 公 司 常 务 副 总 裁 2004 年 起 任 职 公 司 董 事 6 刘 启 中 :1964 年 生, 男, 博 士, 高 级 经 济 师 历 任 公 司 经 营 部 副 经 理 经 理 副 总 裁, 现 任 公 司 常 务 副 总 裁 1997 年 起 任 职 公 司 董 事 7 戴 文 凯 :1967 年 生, 男, 物 理 学 硕 士, MBA, EMBA, 高 级 工 程 师 1993 年 起 参 加 工 作, 历 任 公 司 经 营 部 经 理 副 总 经 济 师 总 经 济 师 副 总 裁, 现 任 公 司 常 务 副 总 裁 2012 年 起 任 职 公 司 董 事 兼 任 F&G 董 事 8 王 珏 : 1964 年 生, 男,MBA, 注 册 会 计 师, 高 级 会 计 师 历 任 中 港 三 航 局 第 三 工 程 公 司 财 务 科 长, 三 航 局 五 公 司 总 会 计 师, 三 航 局 七 公 司 总 会 计 师, 三 航 局 审 计 处 处 长 财 务 处 处 长 副 总 会 计 师,2006 年 至 2011 年 任 公 司 董 事,2005 年 11 月 起 任 公 司 财 务 总 监 董 事 会 秘 书 9 佘 廉 :1959 年 生, 男, 教 授, 博 士 生 导 师 1995 年 享 受 国 务 院 政 府 特 殊 津 贴 历 任 武 汉 交 通 科 技 大 学 企 业 管 理 系 副 主 任 书 记, 交 通 部 交 通 企 业 管 理 杂 志 主 编, 武 汉 理 工 大 学 预 警 管 理 研 究 中 心 主 任 管 理 学 教 授 博 导, 华 中 科 技 大 学 公 共 安 全 预 警 研 究 中 心 主 任 管 理 学 教 授 博 导 现 任 国 家 行 政 学 院 中 欧 应 急 管 理 学 院 教 授 博 导 自 2013 年 起 任 公 司 独 立 董 事 10 顾 伟 :1957 年 生, 男, 博 士 研 究 生, 教 授, 博 士 生 导 师 1982 年 至 今, 在 上 海 海 事 大 学 任 教 2000 年 享 受 国 务 院 政 府 特 殊 津 贴, 并 为 IEEE 学 会 会 员 MTS 学 会 会 员 英 国 皇 家 物 理 学 会 会 员 中 国 电 工 学 会 高 级 会 员 中 国 造 船 学 会 高 级 会 员 中 国 机 械 工 程 学 会 高 级 会 员 现 任 交 通 部 航 运 技 术 与 控 制 工 程 重 点 实 验 室 主 任, 中 国 电 工 学 会 船 舶 电 气 委 员 会 理 事 上 海 市 交 通 电 子 行 业 协 会 专 家 委 员 会 委 员 上 海 市

政 府 采 购 咨 询 专 家 交 通 部 东 海 救 助 局 专 家 委 员 会 委 员 等 职 务 2013 年 起 任 职 公 司 独 立 董 事 11 葛 明,1951 年 生, 男, 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 西 方 会 计 专 业 硕 士, 1983 年 取 得 中 国 注 册 会 计 师 资 格, 财 政 部 授 予 的 高 级 会 计 师 资 格, 曾 任 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 董 事 长 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 合 伙 人 及 主 任 会 计 师 等 职 现 任 中 国 注 册 会 计 师 协 会 常 务 理 事 财 政 部 注 册 会 计 师 考 试 委 员 会 委 员 北 京 注 册 会 计 师 协 会 行 业 发 展 委 员 会 副 主 任 以 及 中 国 证 监 会 第 二 届 上 市 公 司 并 购 重 组 专 家 咨 询 委 员 会 委 员 等 12 凌 河,1952 年 生, 男, 解 放 日 报 高 级 编 辑 ( 正 高 ), 教 授, 上 海 市 新 闻 工 作 者 协 会 理 事, 上 海 杂 文 学 会 理 事 历 任 民 主 与 法 制 杂 志 社 社 务 委 员 总 编 辑 助 理 采 编 部 主 任, 解 放 日 报 评 论 部 副 主 任 主 任, 解 放 日 报 首 席 编 辑, 解 放 论 坛 主 编 首 届 全 国 百 佳 新 闻 工 作 者, 获 3 届 中 国 新 闻 奖 一 等 奖 及 15 次 上 海 新 闻 奖 一 等 奖 13 杨 钧,1957 年 生, 男, 硕 士, 历 任 上 海 市 中 高 级 法 院 审 判 员 庭 长 及 审 判 委 员 会 委 员, 上 海 联 合 产 权 交 易 所 产 权 交 易 运 行 总 监 现 任 上 海 联 合 产 权 交 易 所 总 裁 助 理 北 京 总 部 总 经 理 金 融 产 权 交 易 中 心 主 任, 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 上 海 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 上 海 仲 裁 委 员 会 上 海 金 融 仲 裁 院 仲 裁 员, 中 国 域 名 争 议 解 决 中 心 专 家 中 国 法 学 会 知 识 产 权 协 会 理 事 上 海 法 学 会 公 司 法 研 究 会 理 事 上 海 市 专 利 / 商 标 / 著 作 权 协 会 理 事

附 件 二 : 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 提 名 人 声 明 提 名 人 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 会, 现 提 名 佘 廉 先 生 顾 伟 先 生 葛 明 先 生 凌 河 先 生 杨 钧 先 生 为 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人, 并 已 充 分 了 解 被 提 名 人 职 业 专 长 教 育 背 景 工 作 经 历 兼 任 职 务 等 情 况 被 提 名 人 已 书 面 同 意 出 任 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 ( 参 见 该 独 立 董 事 候 选 人 声 明 ) 提 名 人 认 为, 被 提 名 人 具 备 独 立 董 事 任 职 资 格, 与 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 之 间 不 存 在 任 何 影 响 其 独 立 性 的 关 系, 具 体 声 明 如 下 : 一 被 提 名 人 具 备 上 市 公 司 运 作 的 基 本 知 识, 熟 悉 相 关 法 律 行 政 法 规 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件, 具 有 五 年 以 上 法 律 经 济 财 务 管 理 或 者 其 他 履 行 独 立 董 事 职 责 所 必 需 的 工 作 经 验, 并 已 根 据 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 及 相 关 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 凌 河 先 生 虽 未 取 得 资 格 证 书, 但 已 承 诺 在 本 次 提 名 后, 参 加 上 海 证 券 交 易 所 举 办 的 最 近 一 期 独 立 董 事 资 格 培 训 并 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 二 被 提 名 人 任 职 资 格 符 合 下 列 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 的 要 求 : ( 一 ) 公 司 法 关 于 董 事 任 职 资 格 的 规 定 ; ( 二 ) 公 务 员 法 关 于 公 务 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 三 ) 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 关 于 规 范 中 管 干 部 辞 去 公 职 或 者 退 ( 离 ) 休 后 担 任 上 市 公 司 基 金 管 理 公 司 独 立 董 事 独 立 监 事 的 通 知 的 规 定 ; ( 四 ) 中 央 纪 委 教 育 部 监 察 部 关 于 加 强 高 等 学 校 反 腐 倡 廉

建 设 的 意 见 关 于 高 校 领 导 班 子 成 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 五 ) 中 国 保 监 会 保 险 公 司 独 立 董 事 管 理 暂 行 办 法 的 规 定 ; ( 六 ) 其 他 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 规 定 的 情 形 三 被 提 名 人 具 备 独 立 性, 不 属 于 下 列 情 形 : ( 一 ) 在 上 市 公 司 或 者 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 ( 直 系 亲 属 是 指 配 偶 父 母 子 女 等 ; 主 要 社 会 关 系 是 指 兄 弟 姐 妹 岳 父 母 儿 媳 女 婿 兄 弟 姐 妹 的 配 偶 配 偶 的 兄 弟 姐 妹 等 ); ( 二 ) 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 1% 以 上 或 者 是 上 市 公 司 前 十 名 股 东 中 的 自 然 人 股 东 及 其 直 系 亲 属 ; ( 三 ) 在 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 5% 以 上 的 股 东 单 位 或 者 在 上 市 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 ; ( 四 ) 在 上 市 公 司 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 ; ( 五 ) 为 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 提 供 财 务 法 律 咨 询 等 服 务 的 人 员, 包 括 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组 全 体 人 员 各 级 复 核 人 员 在 报 告 上 签 字 的 人 员 合 伙 人 及 主 要 负 责 人 ; ( 六 ) 在 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员, 或 者 在 该 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员 ; ( 七 ) 最 近 一 年 内 曾 经 具 有 前 六 项 所 列 举 情 形 的 人 员 ; ( 八 ) 其 他 上 海 证 券 交 易 所 认 定 不 具 备 独 立 性 的 情 形 四 独 立 董 事 候 选 人 无 下 列 不 良 纪 录 : ( 一 ) 近 三 年 曾 被 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 ; ( 二 ) 处 于 被 证 券 交 易 所 公 开 认 定 为 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事 的 期 间 ; ( 三 ) 近 三 年 曾 被 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 或 两 次 以 上 通 报 批 评 ;

( 四 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 连 续 两 次 未 出 席 董 事 会 会 议, 或 者 未 亲 自 出 席 董 事 会 会 议 的 次 数 占 当 年 董 事 会 会 议 次 数 三 分 之 一 以 上 ; ( 五 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 发 表 的 独 立 意 见 明 显 与 事 实 不 符 五 包 括 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 在 内, 被 提 名 人 兼 任 独 立 董 事 的 境 内 上 市 公 司 数 量 未 超 过 五 家, 被 提 名 人 在 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 连 续 任 职 未 超 过 六 年 本 提 名 人 已 经 根 据 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 独 立 董 事 备 案 及 培 训 工 作 指 引 对 独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 进 行 核 实 并 确 认 符 合 要 求 本 提 名 人 保 证 上 述 声 明 真 实 完 整 和 准 确, 不 存 在 任 何 虚 假 陈 述 或 误 导 成 分, 本 提 名 人 完 全 明 白 作 出 虚 假 声 明 可 能 导 致 的 后 果 特 此 声 明 提 名 人 : 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2015 年 3 月 30 日

上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 候 选 人 声 明 独 立 董 事 候 选 人 佘 廉 先 生 顾 伟 先 生 葛 明 先 生 凌 河 先 生 杨 钧 先 生, 已 充 分 了 解 并 同 意 由 提 名 人 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 会 提 名 为 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 本 人 公 开 声 明, 本 人 具 备 独 立 董 事 任 职 资 格, 保 证 不 存 在 任 何 影 响 本 人 担 任 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 独 立 性 的 关 系, 具 体 声 明 如 下 : 一 具 备 上 市 公 司 运 作 的 基 本 知 识, 熟 悉 相 关 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件, 具 有 五 年 以 上 法 律 经 济 财 务 管 理 或 者 其 他 履 行 独 立 董 事 职 责 所 必 需 的 工 作 经 验, 并 已 根 据 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 及 相 关 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 本 人 凌 河 先 生 尚 未 根 据 上 市 公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 及 相 关 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 本 人 承 诺 在 本 次 提 名 后, 参 加 上 海 证 券 交 易 所 举 办 的 最 近 一 期 独 立 董 事 资 格 培 训 并 取 得 独 立 董 事 资 格 证 书 二 本 人 任 职 资 格 符 合 下 列 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 的 要 求 : ( 一 ) 公 司 法 关 于 董 事 任 职 资 格 的 规 定 ; ( 二 ) 公 务 员 法 关 于 公 务 员 兼 任 职 务 的 规 定 ; ( 三 ) 中 央 纪 委 中 央 组 织 部 关 于 规 范 中 管 干 部 辞 去 公 职 或 者 退 ( 离 ) 休 后 担 任 上 市 公 司 基 金 管 理 公 司 独 立 董 事 独 立 监 事 的 通 知 的 规 定 ; ( 四 ) 中 央 纪 委 教 育 部 监 察 部 关 于 加 强 高 等 学 校 反 腐 倡 廉 建 设 的 意 见 关 于 高 校 领 导 班 子 成 员 兼 任 职 务 的 规 定 ;

( 五 ) 中 国 保 监 会 保 险 公 司 独 立 董 事 管 理 暂 行 办 法 的 规 定 ; ( 六 ) 其 他 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 规 定 的 情 形 三 本 人 具 备 独 立 性, 不 属 于 下 列 情 形 : ( 一 ) 在 上 市 公 司 或 者 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 ( 直 系 亲 属 是 指 配 偶 父 母 子 女 等 ; 主 要 社 会 关 系 是 指 兄 弟 姐 妹 岳 父 母 儿 媳 女 婿 兄 弟 姐 妹 的 配 偶 配 偶 的 兄 弟 姐 妹 等 ); ( 二 ) 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 1% 以 上 或 者 是 上 市 公 司 前 十 名 股 东 中 的 自 然 人 股 东 及 其 直 系 亲 属 ; ( 三 ) 在 直 接 或 间 接 持 有 上 市 公 司 已 发 行 股 份 5% 以 上 的 股 东 单 位 或 者 在 上 市 公 司 前 五 名 股 东 单 位 任 职 的 人 员 及 其 直 系 亲 属 ; ( 四 ) 在 上 市 公 司 实 际 控 制 人 及 其 附 属 企 业 任 职 的 人 员 ; ( 五 ) 为 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 提 供 财 务 法 律 咨 询 等 服 务 的 人 员, 包 括 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组 全 体 人 员 各 级 复 核 人 员 在 报 告 上 签 字 的 人 员 合 伙 人 及 主 要 负 责 人 ; ( 六 ) 在 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 具 有 重 大 业 务 往 来 的 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员, 或 者 在 该 业 务 往 来 单 位 的 控 股 股 东 单 位 担 任 董 事 监 事 或 者 高 级 管 理 人 员 ; ( 七 ) 最 近 一 年 内 曾 经 具 有 前 六 项 所 列 举 情 形 的 人 员 ; ( 八 ) 其 他 上 海 证 券 交 易 所 认 定 不 具 备 独 立 性 的 情 形 四 本 人 无 下 列 不 良 纪 录 : ( 一 ) 近 三 年 曾 被 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 ; ( 二 ) 处 于 被 证 券 交 易 所 公 开 认 定 为 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董 事 的 期 间 ; ( 三 ) 近 三 年 曾 被 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 或 两 次 以 上 通 报 批 评 ; ( 四 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 连 续 两 次 未 出 席 董 事 会 会 议, 或 者

未 亲 自 出 席 董 事 会 会 议 的 次 数 占 当 年 董 事 会 会 议 次 数 三 分 之 一 以 上 ; ( 五 ) 曾 任 职 独 立 董 事 期 间, 发 表 的 独 立 意 见 明 显 与 事 实 不 符 五 包 括 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 在 内, 本 人 兼 任 独 立 董 事 的 境 内 上 市 公 司 数 量 未 超 过 五 家 ; 本 人 在 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 连 续 任 职 未 超 过 六 年 本 人 已 经 根 据 上 海 证 券 交 易 所 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 独 立 董 事 备 案 及 培 训 工 作 指 引 对 本 人 的 独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 进 行 核 实 并 确 认 符 合 要 求 本 人 完 全 清 楚 独 立 董 事 的 职 责, 保 证 上 述 声 明 真 实 完 整 和 准 确, 不 存 在 任 何 虚 假 陈 述 或 误 导 成 分, 本 人 完 全 明 白 作 出 虚 假 声 明 可 能 导 致 的 后 果 上 海 证 券 交 易 所 可 依 据 本 声 明 确 认 本 人 的 任 职 资 格 和 独 立 性 本 人 承 诺 : 在 担 任 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 期 间, 将 遵 守 法 律 法 规 中 国 证 监 会 发 布 的 规 章 规 定 通 知 以 及 上 海 证 券 交 易 所 业 务 规 则 的 要 求, 接 受 上 海 证 券 交 易 所 的 监 管, 确 保 有 足 够 的 时 间 和 精 力 履 行 职 责, 作 出 独 立 判 断, 不 受 公 司 主 要 股 东 实 际 控 制 人 或 其 他 与 公 司 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或 个 人 的 影 响 本 人 承 诺 : 如 本 人 任 职 后 出 现 不 符 合 独 立 董 事 任 职 资 格 情 形 的, 本 人 将 自 出 现 该 等 情 形 之 日 起 30 日 内 辞 去 独 立 董 事 职 务 特 此 声 明 声 明 人 : 佘 廉 顾 伟 葛 明 凌 河 杨 钧 2015 年 3 月 30 日

证 券 代 码 600320 900947 股 票 简 称 振 华 重 工 振 华 B 股 编 号 : 临 2015-002 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 第 五 届 监 事 会 第 十 六 次 会 议 决 议 公 告 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 第 五 届 监 事 会 第 十 六 次 会 议 于 2015 年 3 月 30 日 召 开, 会 议 应 到 监 事 三 名, 实 到 三 位 会 议 由 张 明 海 监 事 长 主 持, 本 次 会 议 的 召 开 符 合 公 司 法 证 券 法 及 公 司 章 程 等 的 规 定, 合 法 有 效, 会 议 认 真 审 议 并 一 致 同 意 通 过 如 下 议 案 : 一 2014 年 度 报 告 全 文 及 摘 要 该 议 案 需 提 交 2014 年 度 股 东 大 会 审 议 二 监 事 会 关 于 公 司 2014 年 度 报 告 的 审 议 意 见 三 2014 年 度 监 事 会 工 作 报 告 该 议 案 需 提 交 2014 年 度 股 东 大 会 审 议 四 2014 年 度 公 司 利 润 分 配 方 案 公 司 处 在 业 务 结 构 调 整 的 重 要 时 期, 银 行 有 息 负 债 数 额 较 大, 且 占 公 司 总 负 债 的 比 例 较 高, 为 有 效 降 低 资 金 周 转 和 经 营 风 险, 监 事 会 同 意 公 司 2014 年 度 的 利 润 分 配 方 案 该 议 案 需 提 交 2014 年 度 股 东 大 会 审 议 五 公 司 2014 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 监 事 会 认 为, 公 司 内 部 控 制 自 我 评 价 全 面 真 实 准 确, 反 映 了 公 司 内 部 控 制 的 实 际 情 况, 监 事 会 对 公 司 2014 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 无 异 议 六 关 于 执 行 新 会 计 准 则 的 议 案 七 关 于 监 事 会 换 届 选 举 的 议 案 由 于 公 司 第 五 届 监 事 会 任 期 已 满, 经 综 合 考 察, 根 据 公 司 章 程 监 事 会 议 事 规 则 等 相 关 规 定, 公 司 第 六 届 监 事 会 由 三 人 组 成, 现 拟 提 名 崔 伟 先 生 张 明 海 先 生 为 公 司 监 事 候 选 人

监 事 候 选 人 简 历, 详 见 附 件 选 举 崔 伟 先 生 张 明 海 先 生 为 公 司 监 事 的 事 项, 尚 需 提 交 2014 年 度 股 东 大 会 审 议 特 此 公 告 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 监 事 会 2015 年 3 月 30 日

附 件 简 历 1 崔 伟 : 1976 年 生, 男, 本 科 双 学 士 学 位 2000 年 参 加 工 作, 历 任 中 交 一 航 局 总 经 理 办 公 室 法 律 顾 问 室 副 主 任 ( 主 持 工 作 ), 振 华 重 工 总 裁 事 务 部 主 任 兼 党 群 工 作 部 部 长 等 职, 现 任 公 司 党 委 副 书 记 临 时 纪 委 书 记 工 会 主 席 2 张 明 海 :1962 年 生, 男, 硕 士, 教 授 级 高 级 工 程 师 历 任 上 海 港 口 机 械 制 造 厂 技 术 部 工 程 师, 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 公 司 机 械 室 副 经 理 副 总 工 程 师 机 械 办 岸 桥 一 公 司 总 经 理 陆 上 重 机 公 司 总 经 理, 现 任 公 司 陆 上 重 工 研 究 设 计 院 副 院 长 兼 岸 桥 设 计 所 所 长 职 务 2011 年 起 任 职 第 五 届 监 事 会 监 事 长