基金合同摘要

长 城 久 源 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 摘 要 基 金 管 理 人 : 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 二 一 六 年 五 月 1

目 录 一 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 义 务... 3 二 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 集 议 事 及 表 决 的 程 序 和 规 则... 8 三 基 金 的 保 本... 14 四 基 金 保 本 的 保 证... 17 五 保 本 周 期 到 期... 20 六 基 金 收 益 分 配 原 则 执 行 方 式... 24 七 与 基 金 财 产 管 理 运 用 有 关 费 用 的 提 取 支 付 方 式 与 比 例... 26 八 基 金 财 产 的 投 资 方 向 和 投 资 限 制... 26 九 基 金 资 产 净 值 的 计 算 方 法 和 公 告 方 式... 31 十 基 金 合 同 解 除 和 终 止 的 事 由 程 序 以 及 基 金 财 产 清 算 方 式... 32 十 一 争 议 解 决 方 式... 34 十 二 基 金 合 同 存 放 地 和 投 资 者 取 得 基 金 合 同 的 方 式... 34 2

一 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 义 务 1 基 金 管 理 人 的 权 利 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 管 理 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 : (1) 依 法 募 集 资 金 ; (2) 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 独 立 运 用 并 管 理 基 金 财 产 ; (3) 依 照 基 金 合 同 收 取 基 金 管 理 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 费 用 ; (4) 销 售 基 金 份 额 ; (5) 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (6) 依 据 基 金 合 同 及 有 关 法 律 规 定 监 督 基 金 托 管 人, 如 认 为 基 金 托 管 人 违 反 了 基 金 合 同 及 国 家 有 关 法 律 规 定, 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门, 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ; (7) 在 基 金 托 管 人 更 换 时, 提 名 新 的 基 金 托 管 人 ; (8) 选 择 更 换 基 金 销 售 机 构, 对 基 金 销 售 机 构 的 相 关 行 为 进 行 监 督 和 处 理 ; (9) 担 任 或 委 托 其 他 符 合 条 件 的 机 构 担 任 基 金 登 记 机 构 办 理 基 金 登 记 业 务 并 获 得 基 金 合 同 规 定 的 费 用 ; (10) 依 据 基 金 合 同 及 有 关 法 律 规 定 决 定 基 金 收 益 的 分 配 方 案 ; (11) 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内, 拒 绝 或 暂 停 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ; (12) 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 权 利, 为 基 金 的 利 益 行 使 因 基 金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ; (13) 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下, 为 基 金 的 利 益 依 法 为 基 金 进 行 融 资 ; (14) 以 基 金 管 理 人 的 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; (15) 选 择 更 换 律 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金 提 供 服 务 的 外 部 机 构 ; (16) 在 符 合 有 关 法 律 法 规 的 前 提 下, 制 订 和 调 整 有 关 基 金 认 购 申 购 赎 回 转 换 和 非 交 易 过 户 的 业 务 规 则 ; (17) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 权 利 2 基 金 管 理 人 的 义 务 3

根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 管 理 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 : (1) 依 法 募 集 资 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; (2) 办 理 基 金 备 案 手 续 ; (3) 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 以 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ; (4) 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 决 策, 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 基 金 财 产 ; (5) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 保 证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理, 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; (6) 除 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 利 用 基 金 财 产 或 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ; (7) 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ; (8) 不 得 侵 占 挪 用 基 金 财 产 ; (9) 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 申 购 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定, 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 ; (10) 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; (11) 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; (12) 严 格 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ; (13) 保 守 基 金 商 业 秘 密, 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 投 资 意 向 等 除 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密, 不 向 他 人 泄 露, 不 得 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (14) 按 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收 益 ; (15) 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请, 及 时 足 额 支 付 赎 回 款 项 ; (16) 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 托 管 人 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (17) 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 报 表 记 录 和 其 他 相 关 资 料 15 年 以 上 ; 4

(18) 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出, 并 且 保 证 投 资 者 能 够 按 照 基 金 合 同 规 定 的 时 间 和 方 式, 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料, 并 在 支 付 合 理 成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ; (19) 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 ; (20) 面 临 解 散 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时, 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金 托 管 人 ; (21) 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 时, 应 当 承 担 赔 偿 责 任, 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ; (22) 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务, 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时, 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 ; (23) 当 基 金 管 理 人 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时, 应 当 对 第 三 方 处 理 有 关 基 金 事 务 的 行 为 承 担 责 任 ; (24) 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ; (25) 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 的 备 案 条 件, 基 金 合 同 不 能 生 效, 基 金 管 理 人 承 担 全 部 募 集 费 用, 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 结 束 后 30 日 内 退 还 基 金 认 购 人 ; (26) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ; (27) 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ; (28) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 3 基 金 托 管 人 的 权 利 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 托 管 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 : (1) 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 依 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 安 全 保 管 基 金 财 产 ; (2) 依 基 金 合 同 约 定 获 得 基 金 托 管 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其 他 费 用 ; (3) 监 督 基 金 管 理 人 对 本 基 金 的 投 资 运 作, 如 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 基 金 合 同 及 国 家 法 律 法 规 行 为, 对 基 金 财 产 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形, 应 呈 报 中 国 证 监 会, 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ; (4) 根 据 相 关 市 场 规 则, 为 基 金 开 设 证 券 账 户 为 基 金 办 理 证 券 交 易 资 金 清 算 (5) 提 议 召 开 或 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (6) 在 基 金 管 理 人 更 换 时, 提 名 新 的 基 金 管 理 人 ; 5

(7) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 权 利 4 基 金 托 管 人 的 义 务 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 托 管 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 : (1) 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 持 有 并 安 全 保 管 基 金 财 产 ; (2) 设 立 专 门 的 基 金 托 管 部 门, 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所, 配 备 足 够 的 合 格 的 熟 悉 基 金 托 管 业 务 的 专 职 人 员, 负 责 基 金 财 产 托 管 事 宜 ; (3) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 确 保 基 金 财 产 的 安 全, 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以 及 不 同 的 基 金 财 产 相 互 独 立 ; 对 所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户, 独 立 核 算, 分 账 管 理, 保 证 不 同 基 金 之 间 在 账 户 设 置 资 金 划 拨 账 册 记 录 等 方 面 相 互 独 立 ; (4) 除 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 利 用 基 金 财 产 或 者 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 ; (5) 不 得 侵 占 挪 用 基 金 财 产 ; (6) 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 ; (7) 按 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户, 按 照 基 金 合 同 的 约 定, 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令, 及 时 办 理 清 算 交 割 事 宜 ; (8) 保 守 基 金 商 业 秘 密, 除 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 予 以 保 密, 不 得 向 他 人 泄 露, 不 得 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (9) 复 核 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; (10) 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; (11) 对 基 金 财 务 会 计 报 告 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见, 说 明 基 金 管 理 人 在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ; 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 基 金 合 同 规 定 的 行 为, 还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ; (12) 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 15 年 以 上 ; (13) 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ; (14) 按 规 定 制 作 相 关 账 册 并 与 基 金 管 理 人 核 对 ; (15) 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎 回 款 项 ; (16) 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 6

(17) 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ; (18) 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 ; (19) 面 临 解 散 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时, 及 时 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 监 管 机 构, 并 通 知 基 金 管 理 人 ; (20) 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 损 失 时, 应 承 担 赔 偿 责 任, 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ; (21) 按 规 定 监 督 基 金 管 理 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务, 基 金 管 理 人 因 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时, 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 ; (22) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ; (23) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 5 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 : (1) 分 享 基 金 财 产 收 益 ; (2) 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 基 金 财 产 ; (3) 依 法 申 请 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 ; (4) 按 照 规 定 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 者 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (5) 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 事 项 行 使 表 决 权 ; (6) 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 基 金 信 息 资 料 ; (7) 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ; (8) 对 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 销 售 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为 依 法 提 起 诉 讼 或 仲 裁 ; (9) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 权 利 6 基 金 份 额 持 有 人 的 义 务 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 份 额 持 有 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 : (1) 认 真 阅 读 并 遵 守 基 金 合 同 ; (2) 了 解 所 投 资 基 金 产 品, 了 解 自 身 风 险 承 受 能 力, 自 行 承 担 投 资 风 险 ; (3) 关 注 基 金 信 息 披 露, 及 时 行 使 权 利 和 履 行 义 务 ; (4) 缴 纳 基 金 认 购 申 购 赎 回 款 项 及 法 律 法 规 和 基 金 合 同 所 规 定 的 费 用 ; (5) 在 其 持 有 的 基 金 份 额 范 围 内, 承 担 基 金 亏 损 或 者 基 金 合 同 终 止 的 有 限 责 任 ; 7

(6) 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 合 同 当 事 人 合 法 权 益 的 活 动 ; (7) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ; (8) 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 获 得 的 不 当 得 利 ; (9) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 二 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 集 议 事 及 表 决 的 程 序 和 规 则 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 组 成, 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 授 权 代 表 有 权 代 表 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 并 表 决 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 每 一 基 金 份 额 拥 有 平 等 的 投 票 权 本 基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 设 日 常 机 构 ( 一 ) 召 开 事 由 1 当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的, 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 : (1) 决 定 修 改 基 金 合 同 的 重 要 内 容 或 者 提 前 终 止 基 金 合 同, 但 基 金 合 同 另 有 约 定 的 除 外 ; (2) 更 换 基 金 管 理 人 ; (3) 更 换 基 金 托 管 人 ; (4) 转 换 基 金 运 作 方 式 ; (5) 提 高 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准, 但 在 保 本 周 期 届 满 时 本 基 金 在 不 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件 的 情 况 下 按 照 基 金 合 同 约 定 变 更 为 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 并 按 基 金 合 同 约 定 的 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 管 理 费 率 和 托 管 费 率 计 提 管 理 费 和 托 管 费 的 以 及 根 据 法 律 法 规 要 求 提 高 该 等 报 酬 标 准 的 除 外 ; (6) 变 更 基 金 类 别, 但 在 保 本 周 期 届 满 时 本 基 金 在 不 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件 的 情 况 下 按 照 基 金 合 同 约 定 变 更 为 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 除 外 ; (7) 本 基 金 与 其 他 基 金 的 合 并 ; (8) 变 更 基 金 投 资 目 标 范 围 或 策 略, 但 在 保 本 周 期 届 满 时 本 基 金 在 不 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件 的 情 况 下 本 基 金 按 照 基 金 合 同 约 定 变 更 为 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 并 按 基 金 合 同 约 定 的 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目 标 投 资 范 围 和 投 资 策 略 执 行 以 及 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ; (9) 保 本 周 期 内, 更 换 担 保 人 或 保 本 义 务 人, 但 因 担 保 人 或 保 本 义 务 人 发 生 合 并 或 分 立, 由 合 并 或 分 立 后 的 法 人 或 者 其 他 组 织 承 继 担 保 人 或 保 本 义 务 人 的 权 利 和 义 务 的 除 外 ; 8

(10) 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 程 序 ; (11) 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (12) 单 独 或 合 计 持 有 本 基 金 总 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 ( 以 基 金 管 理 人 收 到 提 议 当 日 的 基 金 份 额 计 算, 下 同 ) 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (13) 对 基 金 当 事 人 权 利 和 义 务 产 生 重 大 影 响 的 其 他 事 项 ; (14) 法 律 法 规 基 金 合 同 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 事 项 2 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改, 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 : (1) 调 低 基 金 管 理 费 基 金 托 管 费 ; (2) 法 律 法 规 要 求 增 加 的 基 金 费 用 的 收 取 ; (3) 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 调 整 本 基 金 的 申 购 费 率 调 低 赎 回 费 率 ; (4) 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 而 应 当 对 基 金 合 同 进 行 修 改 ; (5) 对 基 金 合 同 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 或 修 改 不 涉 及 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 变 化 ; (6) 保 本 周 期 届 满 后, 在 基 金 合 同 约 定 范 围 内 变 更 为 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金, 并 按 基 金 合 同 约 定 的 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目 标 投 资 范 围 投 资 策 略 和 管 理 费 率 托 管 费 率 执 行 ; (7) 某 一 个 保 本 周 期 结 束 后, 更 换 下 一 个 保 本 周 期 的 担 保 人 保 本 义 务 人 或 变 更 保 本 保 障 机 制 ; (8) 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 以 外 的 其 他 情 形 ( 二 ) 会 议 召 集 人 及 召 集 方 式 1 除 法 律 法 规 规 定 或 基 金 合 同 另 有 约 定 外, 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 召 集 ; 2 基 金 管 理 人 未 按 规 定 召 集 或 不 能 召 集 时, 由 基 金 托 管 人 召 集 ; 3 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的, 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 10 日 内 决 定 是 否 召 集, 并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的, 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60 日 内 召 开 ; 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集, 基 金 托 管 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的, 应 当 由 基 金 托 管 人 自 行 召 集 4 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 10 9

日 内 决 定 是 否 召 集, 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托 管 人 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的, 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60 日 内 召 开 ; 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集, 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的, 应 当 向 基 金 托 管 人 提 出 书 面 提 议 基 金 托 管 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 10 日 内 决 定 是 否 召 集, 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 管 理 人 ; 基 金 托 管 人 决 定 召 集 的, 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60 日 内 召 开 5 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 而 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的, 单 独 或 合 计 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 ( 含 10%) 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行 召 集, 并 至 少 提 前 30 日 报 中 国 证 监 会 备 案 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 应 当 配 合, 不 得 阻 碍 干 扰 6 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的 召 集 人 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 地 点 方 式 和 权 益 登 记 日 ( 三 ) 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 通 知 时 间 通 知 内 容 通 知 方 式 1 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 召 集 人 应 于 会 议 召 开 前 30 日, 在 指 定 媒 介 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 知 应 至 少 载 明 以 下 内 容 : (1) 会 议 召 开 的 时 间 地 点 和 会 议 形 式 ; (2) 会 议 拟 审 议 的 事 项 议 事 程 序 和 表 决 方 式 ; (3) 有 权 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 的 权 益 登 记 日 ; (4) 授 权 委 托 证 明 的 内 容 要 求 ( 包 括 但 不 限 于 代 理 人 身 份, 代 理 权 限 和 代 理 有 效 期 限 等 ) 送 达 时 间 和 地 点 ; (5) 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 及 联 系 电 话 ; (6) 出 席 会 议 者 必 须 准 备 的 文 件 和 必 须 履 行 的 手 续 ; (7) 召 集 人 需 要 通 知 的 其 他 事 项 基 金 转 换 运 作 方 式 或 者 与 其 他 基 金 合 并 的, 基 金 管 理 人 应 于 会 议 召 开 前 30 日 发 布 提 示 性 通 知, 除 载 明 前 述 内 容 外, 还 应 明 确 有 关 实 施 安 排, 说 明 对 现 有 基 金 份 额 持 有 人 的 影 响 以 及 基 金 份 额 持 有 人 享 有 的 选 择 权, 并 在 实 施 前 预 留 至 少 20 个 开 放 日 或 者 交 易 日 供 基 金 份 额 持 有 人 做 出 选 择 2 采 取 通 讯 开 会 方 式 并 进 行 表 决 的 情 况 下, 由 会 议 召 集 人 决 定 在 会 议 通 知 中 说 明 本 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式 委 托 的 公 证 机 关 及 其 联 系 方 式 和 联 系 人 书 面 表 决 意 见 寄 交 的 截 止 时 间 和 收 取 方 式 10

3 如 召 集 人 为 基 金 管 理 人, 还 应 另 行 书 面 通 知 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ; 如 召 集 人 为 基 金 托 管 人, 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ; 如 召 集 人 为 基 金 份 额 持 有 人, 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 派 代 表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 的, 不 影 响 表 决 意 见 的 计 票 效 力 ( 四 ) 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 的 方 式 基 金 份 额 持 有 人 大 会 可 通 过 现 场 开 会 方 式 或 通 讯 开 会 方 式 召 开, 会 议 的 召 开 方 式 由 会 议 召 集 人 确 定 1 现 场 开 会 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 以 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 委 派 代 表 出 席, 现 场 开 会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 列 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 基 金 管 理 人 或 托 管 人 不 派 代 表 列 席 的, 不 影 响 表 决 效 力 现 场 开 会 同 时 符 合 以 下 条 件 时, 可 以 进 行 基 金 份 额 持 有 人 大 会 议 程 : (1) 亲 自 出 席 会 议 者 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法 规 基 金 合 同 和 会 议 通 知 的 规 定, 并 且 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 与 基 金 管 理 人 持 有 的 登 记 资 料 相 符 ; (2) 经 核 对, 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 益 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 显 示, 有 效 的 基 金 份 额 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 1/2( 含 1/2) 参 加 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 的 基 金 份 额 低 于 上 述 规 定 比 例 的, 召 集 人 可 以 在 原 公 告 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 时 间 的 三 个 月 以 后 六 个 月 以 内, 就 原 定 审 议 事 项 重 新 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 重 新 召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 应 当 有 代 表 1/3 以 上 ( 含 1/3) 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 参 加, 方 可 召 开 2 通 讯 开 会 通 讯 开 会 系 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 对 表 决 事 项 的 投 票 以 书 面 形 式 在 表 决 截 至 日 以 前 送 达 至 召 集 人 指 定 的 地 址 通 讯 开 会 应 以 书 面 方 式 进 行 表 决 在 同 时 符 合 以 下 条 件 时, 通 讯 开 会 的 方 式 视 为 有 效 : (1) 会 议 召 集 人 按 基 金 合 同 约 定 公 布 会 议 通 知 后, 在 2 个 工 作 日 内 连 续 公 布 相 关 提 示 性 公 告 ; (2) 召 集 人 按 基 金 合 同 约 定 通 知 基 金 托 管 人 ( 如 果 基 金 托 管 人 为 召 集 人, 则 为 基 金 管 理 人 ) 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 会 议 召 集 人 在 基 金 托 管 人 ( 如 果 基 金 托 管 人 为 召 集 人, 则 为 基 金 管 理 人 ) 和 公 证 机 关 的 监 督 下 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 基 金 份 额 持 有 人 的 书 面 表 决 意 见 ; 基 金 托 管 人 或 基 金 管 理 人 经 通 知 不 参 加 收 取 书 面 表 决 意 见 的, 不 影 11

响 表 决 效 力 ; (3) 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的, 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 不 小 于 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 1/2( 含 1/2); 参 加 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 的 基 金 份 额 低 于 上 述 规 定 比 例 的, 召 集 人 可 以 在 原 公 告 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 时 间 的 三 个 月 以 后 六 个 月 以 内, 就 原 定 审 议 事 项 重 新 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 重 新 召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 应 当 有 代 表 1/3 以 上 ( 含 1/3) 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 参 加, 方 可 召 开 (4) 上 述 第 (3) 项 中 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人, 同 时 提 交 的 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 受 托 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法 规 基 金 合 同 和 会 议 通 知 的 规 定, 并 与 基 金 登 记 注 册 机 构 记 录 相 符 ; (5) 会 议 通 知 公 布 前 报 中 国 证 监 会 备 案 3 在 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 的 情 况 下, 经 会 议 通 知 载 明, 基 金 份 额 持 有 人 也 可 以 采 用 网 络 电 话 或 其 他 方 式 进 行 表 决, 或 者 采 用 网 络 电 话 或 其 他 方 式 授 权 他 人 代 为 出 席 会 议 并 表 决 ( 五 ) 议 事 内 容 与 程 序 1 议 事 内 容 及 提 案 权 议 事 内 容 为 关 系 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 重 大 事 项, 如 基 金 合 同 的 重 大 修 改 决 定 终 止 基 金 合 同 更 换 基 金 管 理 人 更 换 基 金 托 管 人 与 其 他 基 金 合 并 法 律 法 规 及 基 金 合 同 规 定 的 其 他 事 项 以 及 会 议 召 集 人 认 为 需 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 讨 论 的 其 他 事 项 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 集 会 议 的 通 知 后, 对 原 有 提 案 的 修 改 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 前 及 时 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 对 未 事 先 公 告 的 议 事 内 容 进 行 表 决 2 议 事 程 序 (1) 现 场 开 会 在 现 场 开 会 的 方 式 下, 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 下 列 第 七 条 规 定 程 序 确 定 和 公 布 监 票 人, 然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案, 经 讨 论 后 进 行 表 决, 并 形 成 大 会 决 议 大 会 主 持 人 为 基 金 管 理 人 授 权 出 席 会 议 的 代 表, 在 基 金 管 理 人 授 权 代 表 未 能 主 持 大 会 的 情 况 下, 由 基 金 托 管 人 授 权 其 出 席 会 议 的 代 表 主 持 ; 如 果 基 金 管 理 人 授 权 代 表 和 基 金 托 管 人 授 权 代 表 均 未 能 主 持 大 会, 则 由 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 所 持 表 决 权 的 50% 以 上 ( 含 50%) 选 举 产 生 一 名 基 金 12

份 额 持 有 人 作 为 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 拒 不 出 席 或 主 持 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 大 会 作 出 的 决 议 的 效 力 会 议 召 集 人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 ( 或 单 位 名 称 ) 身 份 证 明 文 件 号 码 持 有 或 代 表 有 表 决 权 的 基 金 份 额 委 托 人 姓 名 ( 或 单 位 名 称 ) 和 联 系 方 式 等 事 项 (2) 通 讯 开 会 在 通 讯 开 会 的 情 况 下, 首 先 由 召 集 人 提 前 30 日 公 布 提 案, 在 所 通 知 的 表 决 截 止 日 期 后 5 个 工 作 日 内 在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决, 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 决 议 ( 六 ) 表 决 基 金 份 额 持 有 人 所 持 每 份 基 金 份 额 有 一 票 表 决 权 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 分 为 一 般 决 议 和 特 别 决 议 : 1 一 般 决 议, 一 般 决 议 须 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 50% 以 上 ( 含 50%) 通 过 方 为 有 效 ; 除 下 列 第 2 项 所 规 定 的 须 以 特 别 决 议 通 过 事 项 以 外 的 其 他 事 项 均 以 一 般 决 议 的 方 式 通 过 2 特 别 决 议, 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 2/3 以 上 ( 含 2/3) 通 过 方 可 做 出 转 换 基 金 运 作 方 式 更 换 基 金 管 理 人 或 者 基 金 托 管 人 终 止 基 金 合 同 与 其 他 基 金 合 并, 以 特 别 决 议 通 过 方 为 有 效 基 金 份 额 持 有 人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时, 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明, 否 则 提 交 符 合 会 议 通 知 中 规 定 的 确 认 投 资 者 身 份 文 件 的 表 决 视 为 有 效 出 席 的 投 资 者, 表 面 符 合 会 议 通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 视 为 有 效 表 决, 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 弃 权 表 决, 但 应 当 计 入 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总 数 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 逐 项 表 决 ( 七 ) 计 票 1 现 场 开 会 (1) 如 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集, 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ; 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 召 集 或 大 会 虽 然 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集, 但 是 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 未 出 席 大 会 的, 基 金 份 额 持 有 人 13

大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票 人 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 不 出 席 大 会 的, 不 影 响 计 票 的 效 力 (2) 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 并 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计 票 结 果 (3) 如 果 会 议 主 持 人 或 基 金 份 额 持 有 人 或 代 理 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 怀 疑, 可 以 在 宣 布 表 决 结 果 后 立 即 对 所 投 票 数 要 求 进 行 重 新 清 点 监 票 人 应 当 进 行 重 新 清 点, 重 新 清 点 以 一 次 为 限 重 新 清 点 后, 大 会 主 持 人 应 当 当 场 公 布 重 新 清 点 结 果 (4) 计 票 过 程 应 由 公 证 机 关 予 以 公 证, 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 出 席 大 会 的, 不 影 响 计 票 的 效 力 2 通 讯 开 会 在 通 讯 开 会 的 情 况 下, 计 票 方 式 为 : 由 大 会 召 集 人 授 权 的 两 名 监 督 员 在 基 金 托 管 人 授 权 代 表 ( 若 由 基 金 托 管 人 召 集, 则 为 基 金 管 理 人 授 权 代 表 ) 的 监 督 下 进 行 计 票, 并 由 公 证 机 关 对 其 计 票 过 程 予 以 公 证 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 派 代 表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 的, 不 影 响 计 票 和 表 决 结 果 ( 八 ) 生 效 与 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议, 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日 起 5 日 内 报 中 国 证 监 会 备 案 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 自 表 决 通 过 之 日 起 生 效 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 生 效 之 日 起 2 日 内 在 指 定 媒 介 上 公 告 如 果 采 用 通 讯 方 式 进 行 表 决, 在 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 时, 必 须 将 公 证 书 全 文 公 证 机 构 公 证 员 姓 名 等 一 同 公 告 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 均 有 约 束 力 ( 九 ) 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 三 基 金 的 保 本 ( 一 ) 保 本 在 第 一 个 保 本 周 期 到 期 日, 如 基 金 份 额 持 有 人 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 可 赎 回 金 额 加 上 其 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 累 计 分 红 款 项 之 和 低 于 认 购 保 本 金 额 ( 差 额 部 分 即 为 保 14

本 赔 付 差 额 ), 基 金 管 理 人 应 补 足 该 差 额, 并 在 保 本 周 期 到 期 日 后 二 十 个 工 作 日 内 将 该 差 额 支 付 给 基 金 份 额 持 有 人 ; 第 二 个 保 本 周 期 起 的 后 续 各 保 本 周 期 到 期 日, 如 基 金 份 额 持 有 人 过 渡 期 申 购 并 持 有 到 期 以 及 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 可 赎 回 金 额 加 上 其 持 有 到 期 的 基 金 份 额 在 当 期 保 本 周 期 内 的 累 计 分 红 款 项 之 和 低 于 其 保 本 金 额, 由 基 金 管 理 人 根 据 当 期 有 效 的 基 金 合 同 或 基 金 管 理 人 与 保 本 义 务 人 签 署 的 保 证 合 同 或 风 险 买 断 合 同 的 约 定 将 该 差 额 支 付 给 基 金 份 额 持 有 人 认 购 保 本 金 额 : 基 金 份 额 持 有 人 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 净 认 购 金 额 认 购 费 用 及 募 集 期 间 的 利 息 收 入 之 和 过 渡 期 申 购 的 保 本 金 额 : 基 金 份 额 持 有 人 在 过 渡 期 内 进 行 申 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 在 折 算 日 所 代 表 的 资 产 净 值 及 过 渡 期 申 购 费 用 之 和 从 上 一 保 本 周 期 转 入 的 保 本 金 额 : 基 金 份 额 持 有 人 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 在 折 算 日 所 代 表 的 资 产 净 值 基 金 份 额 持 有 人 未 持 有 到 期 而 赎 回 或 转 换 转 出 的 基 金 份 额 或 者 发 生 基 金 合 同 约 定 的 其 他 不 适 用 保 本 条 款 情 形 的, 相 应 基 金 份 额 不 适 用 保 本 条 款 ( 二 ) 保 本 周 期 本 基 金 的 保 本 周 期 最 长 为 3 年 第 一 个 保 本 周 期 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 至 三 个 公 历 年 后 对 应 日 止, 如 该 对 应 日 为 非 工 作 日, 则 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 在 第 一 个 保 本 周 期 内, 如 果 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 连 续 15 个 工 作 日 达 到 或 超 过 保 本 周 期 目 标 收 益 率, 则 管 理 人 将 在 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 连 续 达 到 或 超 过 保 本 周 期 目 标 收 益 率 的 第 15 个 工 作 日 当 日 起 10 个 工 作 日 内 公 告 本 基 金 当 前 保 本 周 期 提 前 到 期 ( 提 前 到 期 日 为 过 渡 期 前 一 个 工 作 日, 距 离 满 足 条 件 之 日 起 不 超 过 20 个 工 作 日 ) 如 果 保 本 周 期 提 前 到 期 的, 则 第 一 个 保 本 周 期 为 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 至 管 理 人 公 告 的 保 本 周 期 提 前 到 期 日 止, 但 保 本 周 期 到 期 日 不 晚 于 基 金 合 同 生 效 之 日 起 3 个 公 历 年 后 的 对 应 日 ( 如 为 非 工 作 日, 则 顺 延 至 下 一 工 作 日 ); 基 金 管 理 人 将 在 保 本 周 期 到 期 前 公 告 的 到 期 处 理 规 则 中 确 定 下 一 个 保 本 周 期 的 起 始 时 间 ( 三 ) 保 本 周 期 目 标 收 益 率 本 基 金 保 本 周 期 最 长 为 3 年, 在 每 一 保 本 周 期 内 均 设 置 保 本 周 期 目 标 收 益 率, 在 运 作 期 间, 如 本 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 连 续 15 个 工 作 日 达 到 或 超 过 保 本 周 期 目 标 收 益 率, 则 管 理 人 将 在 满 足 条 件 之 日 起 10 个 工 作 日 内 公 告 本 基 金 当 前 保 本 周 期 提 前 到 期 ( 提 前 到 期 日 为 过 渡 期 前 一 个 工 作 日, 距 离 满 足 条 件 之 日 起 不 超 过 20 个 工 作 日 ), 并 进 入 过 渡 期 在 过 渡 期 内 开 放 申 购 赎 回, 在 过 渡 期 最 后 一 个 工 作 日 本 基 金 净 值 折 算 为 1.00 元 过 渡 期 结 束 后, 本 基 金 将 15

进 入 下 一 保 本 周 期, 同 时 重 新 开 始 计 算 下 一 保 本 周 期 目 标 收 益 率 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 首 个 保 本 周 期 目 标 收 益 率 为 18%, 此 后 每 个 保 本 周 期 目 标 收 益 率 将 由 基 金 管 理 人 届 时 在 相 关 公 告 中 披 露 ( 四 ) 适 用 保 本 条 款 的 情 形 1 基 金 份 额 持 有 人 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 或 过 渡 期 申 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 或 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 ; 2 对 于 前 条 所 述 持 有 到 期 的 基 金 份 额, 基 金 份 额 持 有 人 作 出 下 列 选 择, 均 适 用 保 本 条 款 : (1) 保 本 周 期 到 期 后 赎 回 基 金 份 额 ; (2) 保 本 周 期 到 期 后 从 本 基 金 转 换 到 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 ; (3) 保 本 周 期 到 期 后, 本 基 金 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件, 基 金 份 额 持 有 人 继 续 持 有 基 金 份 额 ; (4) 保 本 周 期 到 期 后, 本 基 金 不 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件, 基 金 份 额 持 有 人 将 所 持 有 本 基 金 份 额 转 为 变 更 后 的 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 份 额 ( 五 ) 不 适 用 保 本 条 款 的 情 形 1 在 保 本 周 期 到 期 日, 基 金 份 额 持 有 人 认 购 或 过 渡 期 申 购 并 持 有 到 期 以 及 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 可 赎 回 金 额 加 上 其 持 有 到 期 的 基 金 份 额 在 当 期 保 本 周 期 内 的 累 计 分 红 款 项 之 和 不 低 于 其 保 本 金 额 ; 2 基 金 份 额 持 有 人 在 当 期 保 本 周 期 开 始 后 申 购 或 转 换 转 入 的 基 金 份 额 ; 3 基 金 份 额 持 有 人 认 购 或 过 渡 期 申 购 或 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期, 但 在 基 金 保 本 周 期 到 期 日 前 ( 不 包 括 该 日 ) 赎 回 或 转 换 转 出 的 基 金 份 额 ; 4 在 保 本 周 期 内 发 生 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 的 情 形 ; 5 在 保 本 周 期 内 发 生 本 基 金 与 其 他 基 金 合 并 或 更 换 管 理 人 的 情 形, 且 担 保 人 不 同 意 继 续 承 担 保 证 责 任 ; 6 在 保 本 周 期 到 期 日 之 后 ( 不 包 括 该 日 ) 基 金 份 额 发 生 的 任 何 形 式 的 净 值 减 少 ; 7 因 不 可 抗 力 等 原 因 导 致 基 金 投 资 亏 损 ; 或 因 不 可 抗 力 事 件 直 接 导 致 基 金 管 理 人 无 法 按 约 定 履 行 全 部 或 部 分 义 务 或 延 迟 履 行 义 务 的, 或 基 金 合 同 规 定 的 其 他 情 形 基 金 管 理 人 免 于 履 行 保 本 义 务 的 16

四 基 金 保 本 的 保 证 ( 一 ) 基 金 保 本 的 保 证 本 节 所 述 基 金 保 本 的 保 证 责 任 仅 适 用 于 第 一 个 保 本 周 期 就 第 一 个 保 本 周 期 而 言, 本 基 金 的 担 保 人 为 深 圳 市 高 新 投 集 团 有 限 公 司 或 基 金 合 同 规 定 的 其 他 机 构, 担 保 人 为 本 基 金 保 本 提 供 不 可 撤 销 的 连 带 责 任 保 证, 保 证 范 围 为 基 金 份 额 持 有 人 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 可 赎 回 金 额 加 上 其 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 累 计 分 红 款 项 之 和 低 于 认 购 保 本 金 额 的 差 额 部 分, 保 证 期 间 为 基 金 保 本 周 期 到 期 日 起 六 个 月 止 自 第 二 个 保 本 周 期 起 的 后 续 各 保 本 周 期 的 保 本 保 障 机 制, 由 基 金 管 理 人 与 担 保 人 或 保 本 义 务 人 届 时 签 订 的 保 证 合 同 或 风 险 买 断 合 同 决 定, 并 由 基 金 管 理 人 在 当 期 保 本 周 期 开 始 前 公 告 ( 二 ) 担 保 人 出 具 长 城 久 源 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 保 证 合 同 ( 全 文 详 见 附 件 ) 基 金 份 额 持 有 人 购 买 基 金 份 额 的 行 为 视 为 同 意 该 保 证 合 同 的 约 定 本 基 金 保 本 由 担 保 人 提 供 不 可 撤 销 的 连 带 责 任 保 证 ; 对 基 金 份 额 持 有 人 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 保 证 范 围 为 保 本 赔 付 差 额, 即 在 保 本 周 期 到 期 日 基 金 份 额 持 有 人 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 可 赎 回 金 额 与 其 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 累 计 分 红 金 额 之 和 低 于 认 购 保 本 金 额 的 差 额 部 分 担 保 人 保 证 期 间 为 基 金 保 本 周 期 到 期 日 起 六 个 月 止 担 保 人 承 担 保 证 责 任 的 最 高 限 额 不 超 过 按 基 金 合 同 生 效 之 日 确 认 的 基 金 份 额 所 计 算 的 认 购 保 本 金 额 担 保 人 的 保 证 责 任 以 保 证 合 同 为 准 基 金 管 理 人 应 当 保 证 基 金 合 同 中 的 相 关 内 容 的 约 定 与 保 证 合 同 的 约 定 相 符 ( 三 ) 保 本 周 期 内, 担 保 人 出 现 足 以 影 响 其 履 行 保 证 合 同 项 下 保 证 责 任 能 力 情 形 的, 应 在 该 情 形 发 生 之 日 起 3 个 工 作 日 内 通 知 基 金 管 理 人 基 金 管 理 人 在 接 到 通 知 之 日 起 3 个 工 作 日 内 通 知 基 金 托 管 人 并 应 将 上 述 情 况 报 告 中 国 证 监 会 并 提 出 处 理 办 法, 并 在 接 到 通 知 之 日 起 5 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 上 公 告 上 述 情 形 当 确 定 担 保 人 已 丧 失 履 行 保 证 合 同 项 下 保 证 责 任 能 力 或 宣 告 破 产 的 情 况 下, 基 金 管 理 人 应 在 接 到 通 知 之 日 起 60 日 内 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 就 如 下 事 项 进 行 表 决 : 1 更 换 担 保 人 ; 2 变 更 基 金 类 别 ; 3 基 金 合 同 终 止 ; 17

4 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 事 项 ( 四 ) 保 本 周 期 内 更 换 担 保 人 必 须 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过, 并 且 担 保 人 的 更 换 必 须 符 合 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 保 本 周 期 内 更 换 担 保 人 的 程 序 : 1 提 名 新 任 担 保 人 由 基 金 管 理 人 提 名 基 金 管 理 人 提 名 的 新 任 担 保 人 必 须 符 合 如 下 条 件 :(1) 具 有 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 担 任 基 金 担 保 人 的 资 质 和 条 件 ;(2) 符 合 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 2 决 议 基 金 份 额 持 有 人 大 会 对 被 提 名 的 新 任 担 保 人 形 成 决 议, 该 决 议 需 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 1/2 以 上 ( 含 1/2) 表 决 通 过 3 备 案 基 金 份 额 持 有 人 大 会 选 任 新 任 担 保 人 的 决 议 自 表 决 通 过 之 日 起 生 效, 并 自 表 决 通 过 之 日 起 5 日 内 报 中 国 证 监 会 备 案 4 签 订 保 证 合 同 在 更 换 担 保 人 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 生 效 后, 基 金 管 理 人 与 新 任 担 保 人 签 订 保 证 合 同 5 公 告 基 金 管 理 人 在 更 换 担 保 人 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 生 效 后 2 日 内 在 至 少 一 家 指 定 媒 介 及 基 金 管 理 人 网 站 公 告 更 换 担 保 人 的 有 关 事 项 以 及 基 金 管 理 人 与 新 任 担 保 人 签 订 的 保 证 合 同 6 交 接 原 担 保 人 职 责 终 止 的, 原 担 保 人 应 妥 善 保 管 保 本 周 期 内 保 证 业 务 资 料, 及 时 向 基 金 管 理 人 和 新 任 担 保 人 办 理 保 证 业 务 资 料 的 交 接 手 续, 基 金 管 理 人 和 新 任 担 保 人 应 及 时 接 收 保 本 周 期 内 更 换 担 保 人 的, 原 担 保 人 承 担 的 所 有 与 本 基 金 保 证 责 任 相 关 的 权 利 义 务 由 继 任 的 担 保 人 承 担 在 新 任 担 保 人 接 任 之 前, 原 担 保 人 应 继 续 承 担 保 证 责 任 ( 五 ) 如 果 符 合 条 件 的 基 金 份 额 持 有 人 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 可 赎 回 金 额 与 其 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 累 计 分 红 金 额 之 和 低 于 认 购 保 本 金 额 ( 低 出 的 部 分 即 为 保 本 赔 付 差 额 ), 且 基 金 管 理 人 无 法 全 额 履 行 保 本 义 务 的, 基 金 管 理 人 应 在 保 本 周 期 到 期 日 后 五 个 工 作 日 内, 向 担 保 人 发 出 书 面 履 行 保 证 责 任 通 知 书 ( 应 当 载 明 基 金 管 理 人 应 向 基 金 份 额 持 18

有 人 支 付 的 本 基 金 保 本 赔 付 差 额 基 金 管 理 人 已 自 行 偿 付 的 金 额 需 担 保 人 支 付 的 代 偿 款 项 以 及 基 金 管 理 人 指 定 的 本 基 金 在 基 金 托 管 人 处 开 立 的 账 户 信 息 ) 担 保 人 将 在 收 到 基 金 管 理 人 发 出 的 履 行 保 证 责 任 通 知 书 后 的 五 个 工 作 日 内, 将 履 行 保 证 责 任 通 知 书 载 明 的 代 偿 款 项 划 入 基 金 管 理 人 指 定 的 本 基 金 在 基 金 托 管 人 处 开 立 的 账 户 中, 由 基 金 管 理 人 将 该 差 额 支 付 给 基 金 份 额 持 有 人 若 基 金 管 理 人 及 担 保 人 未 履 行 全 部 或 部 分 基 金 合 同 及 保 证 合 同 约 定 的 保 本 义 务 及 担 保 责 任 的, 自 保 本 周 期 到 期 后 第 21 个 工 作 日 起, 基 金 份 额 持 有 人 有 权 根 据 基 金 合 同 第 二 十 四 部 分 争 议 的 处 理 和 适 用 的 法 律 约 定, 直 接 就 差 额 部 分 向 基 金 管 理 人 或 担 保 人 追 偿, 但 基 金 份 额 持 有 人 直 接 向 担 保 人 追 偿 的, 仅 得 在 保 证 期 间 内 提 出 担 保 人 将 代 偿 金 额 全 额 划 入 基 金 管 理 人 指 定 的 本 基 金 在 基 金 托 管 人 处 开 立 的 账 户 中 后 即 为 全 部 履 行 了 保 证 责 任, 担 保 人 无 须 对 基 金 份 额 持 有 人 逐 一 进 行 清 偿 代 偿 款 的 分 配 与 支 付 由 基 金 管 理 人 负 责, 担 保 人 对 此 不 承 担 责 任 ( 六 ) 除 本 部 分 第 ( 四 ) 款 所 指 的 更 换 担 保 人 的, 原 担 保 人 承 担 的 所 有 与 本 基 金 保 证 责 任 相 关 的 权 利 义 务 由 继 任 的 担 保 人 承 担 以 及 下 列 除 外 责 任 情 形 外, 担 保 人 不 得 免 除 保 证 责 任 : 1 在 保 本 周 期 到 期 日, 基 金 份 额 持 有 人 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 可 赎 回 金 额 加 上 其 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 累 计 分 红 款 项 之 和 计 算 的 总 金 额 不 低 于 认 购 保 本 金 额 ; 2 基 金 份 额 持 有 人 在 当 期 保 本 周 期 内 申 购 或 转 换 转 入 的 基 金 份 额 ; 3 基 金 份 额 持 有 人 认 购, 但 在 基 金 保 本 周 期 到 期 日 前 ( 不 包 括 该 日 ) 赎 回 或 转 换 转 出 的 基 金 份 额 ; 4 在 保 本 周 期 内 发 生 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 的 情 形 ; 5 在 保 本 周 期 内 发 生 本 基 金 与 其 他 基 金 合 并 或 更 换 管 理 人 的 情 形, 且 担 保 人 不 同 意 继 续 承 担 保 证 责 任 ; 6 在 保 本 周 期 到 期 日 之 后 ( 不 包 括 该 日 ) 基 金 份 额 发 生 的 任 何 形 式 的 净 值 减 少 ; 7 因 不 可 抗 力 等 原 因 导 致 基 金 投 资 亏 损 ; 或 因 不 可 抗 力 事 件 直 接 导 致 基 金 管 理 人 无 法 按 约 定 履 行 全 部 或 部 分 义 务 或 延 迟 履 行 义 务 的, 或 基 金 合 同 规 定 的 其 他 情 形 基 金 管 理 人 免 于 履 行 保 本 义 务 的 ; 8 未 经 担 保 人 书 面 同 意 修 改 基 金 合 同 条 款, 可 能 加 重 担 保 人 保 证 责 任 的, 根 据 法 律 法 规 要 求 进 行 修 改 的 除 外 ( 七 ) 保 本 周 期 届 满 时, 基 金 管 理 人 认 可 的 其 他 符 合 条 件 的 担 保 人 或 保 本 义 务 人 为 本 基 19

金 下 一 保 本 周 期 提 供 保 本 保 障, 与 基 金 管 理 人 就 本 基 金 下 一 保 本 周 期 签 订 保 证 合 同 或 风 险 买 断 合 同, 同 时 本 基 金 满 足 法 律 法 规 和 本 合 同 规 定 的 基 金 存 续 要 求 的, 本 基 金 继 续 存 续 并 进 入 下 一 保 本 周 期 ; 否 则, 本 基 金 变 更 为 非 保 本 的 混 合 型 基 金, 基 金 名 称 相 应 变 更 为 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金, 担 保 人 不 再 为 该 混 合 型 基 金 承 担 保 证 责 任 ( 八 ) 担 保 费 由 基 金 管 理 人 从 基 金 管 理 费 收 入 中 列 支 担 保 费 支 付 方 式 : 担 保 费 从 管 理 人 收 取 的 本 基 金 管 理 费 中 列 支, 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付 管 理 人 应 于 每 月 收 到 基 金 管 理 费 之 后 的 五 个 工 作 日 内 向 担 保 人 支 付 担 保 费 担 保 人 收 到 款 项 后 的 五 个 工 作 日 内 向 管 理 人 出 具 合 法 发 票 每 日 担 保 费 计 算 公 式 = 担 保 费 计 算 日 前 一 日 基 金 资 产 净 值 1.8 1/ 当 年 日 历 天 数 担 保 费 计 算 期 间 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 至 担 保 人 解 除 保 证 责 任 之 日 或 保 本 周 期 到 期 日 较 早 者 止, 起 始 日 及 终 止 日 均 应 计 入 期 间 五 保 本 周 期 到 期 ( 一 ) 保 本 周 期 到 期 后 基 金 的 存 续 形 式 保 本 周 期 届 满 时, 在 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件 下, 本 基 金 继 续 存 续 并 进 入 下 一 保 本 周 期, 该 保 本 周 期 的 具 体 起 讫 日 期 以 本 基 金 管 理 人 届 时 公 告 为 准 ; 如 保 本 周 期 到 期 后, 本 基 金 未 能 符 合 上 述 保 本 基 金 存 续 条 件, 则 本 基 金 将 按 基 金 合 同 的 约 定, 变 更 为 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 同 时, 基 金 的 投 资 目 标 投 资 范 围 投 资 策 略 以 及 基 金 费 率 等 相 关 内 容 也 将 根 据 基 金 合 同 的 相 关 约 定 作 相 应 修 改 上 述 变 更 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后, 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议, 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后, 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 提 前 在 临 时 公 告 或 更 新 的 基 金 招 募 说 明 书 中 予 以 说 明 如 果 本 基 金 不 符 合 法 律 法 规 和 基 金 合 同 对 基 金 的 存 续 要 求, 则 本 基 金 将 根 据 本 基 金 合 同 的 规 定 终 止 ( 二 ) 保 本 周 期 到 期 的 处 理 规 则 1 本 基 金 的 保 本 周 期 到 期 操 作 期 间 为 保 本 周 期 到 期 日 及 之 后 3 个 工 作 日 ( 含 第 3 个 工 作 日 ) 2 在 本 基 金 保 本 周 期 到 期 操 作 期 间, 基 金 份 额 持 有 人 可 以 做 出 如 下 选 择 : (1) 赎 回 基 金 份 额 ; (2) 将 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 ; 20

(3) 本 基 金 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件, 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 根 据 届 时 基 金 管 理 人 的 公 告 转 入 下 一 保 本 周 期 ; (4) 本 基 金 不 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件, 基 金 份 额 持 有 人 继 续 持 有 变 更 后 的 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 份 额 3 基 金 份 额 持 有 人 可 将 其 持 有 的 所 有 基 金 份 额 选 择 上 述 四 种 处 理 方 式 之 一, 也 可 以 部 分 选 择 赎 回 转 换 转 出 转 入 下 一 保 本 周 期 或 继 续 持 有 变 更 后 基 金 的 基 金 份 额 4 无 论 持 有 人 采 取 何 种 方 式 作 出 到 期 选 择, 均 无 需 就 其 认 购 或 过 渡 期 申 购 并 持 有 到 期 以 及 或 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 在 保 本 周 期 到 期 操 作 期 间 的 赎 回 和 转 换 支 付 赎 回 费 用 和 转 换 费 用 等 交 易 费 用 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 或 转 为 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 后 的 其 他 费 用, 适 用 其 所 转 入 基 金 的 费 用 费 率 体 系 5 本 基 金 保 本 周 期 到 期 后, 如 基 金 份 额 持 有 人 没 有 作 出 到 期 选 择, 本 基 金 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件, 则 基 金 管 理 人 将 默 认 基 金 份 额 持 有 人 继 续 持 有 本 基 金 基 金 份 额 ; 如 基 金 份 额 持 有 人 没 有 作 出 到 期 选 择, 本 基 金 不 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件, 则 基 金 管 理 人 将 默 认 基 金 份 额 持 有 人 选 择 了 继 续 持 有 变 更 后 的 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 份 额 6 为 了 保 障 持 有 到 期 的 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益, 基 金 管 理 人 可 在 保 本 周 期 到 期 前 30 个 工 作 日 内 视 情 况 暂 停 本 基 金 的 日 常 申 购 和 转 换 业 务 7 在 保 本 周 期 到 期 操 作 期 间, 本 基 金 将 暂 停 办 理 申 购 和 转 换 转 入 业 务 8 基 金 赎 回 或 转 换 转 出 采 取 未 知 价 原 则, 即 赎 回 价 格 或 转 换 转 出 的 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 本 基 金 基 金 份 额 净 值 计 算 9 在 保 本 周 期 到 期 操 作 期 间, 除 暂 时 无 法 变 现 的 基 金 财 产 外, 基 金 管 理 人 应 使 基 金 财 产 保 持 为 现 金 形 式, 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 免 收 该 期 间 的 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 ( 三 ) 保 本 周 期 到 期 的 保 本 条 款 1 认 购 或 过 渡 期 申 购 并 持 有 到 期 以 及 或 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 持 有 人, 无 论 选 择 赎 回 转 换 到 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 还 是 转 入 下 一 保 本 周 期 或 继 续 持 有 变 更 后 的 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 份 额, 其 基 金 份 额 都 适 用 保 本 条 款 2 若 认 购 或 过 渡 期 申 购 并 持 有 到 期 以 及 或 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 持 有 人 选 择 在 持 有 到 期 后 赎 回 基 金 份 额 转 换 到 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 开 放 式 基 金, 或 者 选 择 或 默 认 选 择 继 续 持 有 进 入 下 一 保 本 周 期 的 基 金 份 额 或 变 更 后 的 长 城 久 源 21

灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额, 而 相 应 的 基 金 份 额 在 保 本 周 期 到 期 日 所 对 应 的 资 产 净 值 加 上 其 持 有 期 间 的 累 计 分 红 金 额 之 和 低 于 其 保 本 金 额 ( 差 额 部 分 即 为 保 本 赔 付 差 额 ), 基 金 管 理 人 均 应 向 基 金 份 额 持 有 人 补 足 该 差 额, 担 保 人 对 此 提 供 不 可 撤 销 的 连 带 责 任 保 证 3 无 论 采 取 何 种 方 式 作 出 到 期 选 择, 持 有 人 将 自 行 承 担 保 本 周 期 到 期 日 后 ( 不 含 保 本 周 期 到 期 日 ) 的 基 金 份 额 净 值 波 动 风 险 ( 四 ) 本 基 金 转 入 下 一 保 本 周 期 的 方 案 保 本 周 期 届 满 时, 基 金 管 理 人 认 可 的 其 他 符 合 条 件 的 担 保 人 或 保 本 义 务 人 为 本 基 金 下 一 保 本 周 期 提 供 保 本 保 障, 与 基 金 管 理 人 就 本 基 金 下 一 保 本 周 期 签 订 保 证 合 同 或 风 险 买 断 合 同, 同 时 本 基 金 满 足 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 基 金 存 续 要 求 的, 本 基 金 继 续 存 续 并 进 入 下 一 保 本 周 期 1 过 渡 期 到 期 操 作 期 间 截 止 日 次 日 起 ( 含 该 日 ) 至 下 一 保 本 周 期 开 始 日 前 一 工 作 日 的 期 间 为 过 渡 期 ; 过 渡 期 最 长 不 超 过 30 个 工 作 日 具 体 日 期 由 基 金 管 理 人 在 当 期 保 本 周 期 到 期 前 公 告 的 到 期 处 理 规 则 中 确 定 2 过 渡 期 申 购 (1) 基 金 管 理 人 将 根 据 担 保 人 或 者 保 本 义 务 人 提 供 的 下 一 保 本 周 期 保 证 额 度 或 保 本 偿 付 额 度 确 定 并 公 告 本 基 金 过 渡 期 申 购 规 模 上 限 以 及 规 模 控 制 的 方 法 (2) 过 渡 期 申 购 采 取 未 知 价 原 则, 即 过 渡 期 申 购 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 本 基 金 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 (3) 对 于 过 渡 期 申 购 的 基 金 份 额, 基 金 份 额 持 有 人 将 自 行 承 担 过 渡 期 申 购 之 日 至 过 渡 期 最 后 一 日 ( 含 该 日 ) 期 间 的 基 金 份 额 净 值 波 动 风 险 (4) 过 渡 期 申 购 费 率 过 渡 期 申 购 具 体 费 率 在 届 时 的 招 募 说 明 书 中 列 示 过 渡 期 申 购 费 用 由 过 渡 期 申 购 的 投 资 者 承 担, 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用 (5) 过 渡 期 申 购 的 日 期 时 间 场 所 方 式 和 程 序 等 事 宜 由 基 金 管 理 人 确 定 并 提 前 公 告 (6) 在 保 本 周 期 到 期 操 作 期 间 截 止 日, 如 果 基 金 份 额 持 有 人 选 择 或 默 认 选 择 转 入 下 一 个 保 本 周 期 的 基 金 份 额 所 对 应 的 资 产 净 值 不 低 于 本 基 金 担 保 人 或 者 保 本 义 务 人 提 供 的 下 一 保 本 周 期 保 证 额 度 或 保 本 偿 付 额 度 上 限, 则 本 基 金 不 设 立 过 渡 期 申 购 (7) 过 渡 期 内, 基 金 管 理 人 应 使 基 金 财 产 保 持 为 现 金 形 式, 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 免 22

收 该 期 间 的 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 3 下 一 保 本 周 期 基 金 资 产 的 形 成 (1) 选 择 或 默 认 选 择 转 入 下 一 个 保 本 周 期 的 基 金 份 额 基 金 份 额 持 有 人 在 上 一 个 保 本 周 期 结 束 后 选 择 或 默 认 选 择 转 入 下 一 个 保 本 周 期 的, 按 其 选 择 或 默 认 选 择 转 入 下 一 个 保 本 周 期 的 基 金 份 额 在 折 算 日 所 对 应 的 资 产 净 值 确 认 下 一 个 保 本 周 期 的 保 本 金 额 并 适 用 下 一 个 保 本 周 期 的 保 本 条 款 (2) 过 渡 期 申 购 的 基 金 份 额 投 资 者 在 过 渡 期 内 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的, 按 其 申 购 的 基 金 份 额 在 折 算 日 所 代 表 的 或 赎 回 金 额 确 认 下 一 个 保 本 周 期 的 保 本 金 额 并 适 用 下 一 个 保 本 周 期 的 保 本 条 款 4 基 金 份 额 折 算 过 渡 期 最 后 一 个 工 作 日 ( 即 下 一 保 本 周 期 开 始 日 前 一 工 作 日 ) 为 基 金 份 额 折 算 日 在 基 金 份 额 折 算 日, 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 ( 包 括 投 资 者 过 渡 期 申 购 的 基 金 份 额 保 本 周 期 结 束 后 选 择 或 默 认 选 择 转 入 下 一 个 保 本 周 期 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 ) 在 其 所 代 表 的 资 产 净 值 总 额 保 持 不 变 的 前 提 下, 变 更 登 记 为 基 金 份 额 净 值 为 1.00 元 的 基 金 份 额, 基 金 份 额 数 额 按 折 算 比 例 相 应 调 整 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时, 持 有 期 的 计 算 仍 以 投 资 者 认 购 申 购 转 换 转 入 或 者 过 渡 期 申 购 基 金 份 额 的 实 际 操 作 日 期 计 算, 不 受 基 金 份 额 折 算 的 影 响 5 开 始 下 一 保 本 周 期 运 作 折 算 日 的 下 一 个 工 作 日 为 下 一 保 本 周 期 开 始 日, 本 基 金 进 入 下 一 保 本 周 期 运 作 基 金 份 额 持 有 人 在 当 期 保 本 周 期 的 到 期 操 作 期 间 选 择 或 默 认 选 择 转 入 下 一 保 本 周 期 的 基 金 份 额 以 及 过 渡 期 申 购 的 基 金 份 额, 经 基 金 份 额 折 算 后, 适 用 下 一 保 本 周 期 的 保 本 条 款 本 基 金 进 入 下 一 保 本 周 期 后, 仍 使 用 原 名 称 和 基 金 代 码 办 理 日 常 申 购 赎 回 等 业 务 自 本 基 金 下 一 保 本 周 期 开 始 后, 本 基 金 管 理 人 将 暂 停 本 基 金 的 日 常 申 购 赎 回 定 期 定 额 投 资 基 金 转 换 等 业 务 暂 停 期 限 最 长 不 超 过 3 个 月 投 资 者 在 下 一 保 本 周 期 开 始 后 的 开 放 日 申 购 或 转 换 转 入 本 基 金 基 金 份 额 的, 相 应 基 金 份 额 不 适 用 下 一 保 本 周 期 的 保 本 条 款 ( 五 ) 转 为 变 更 后 的 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 资 产 的 形 成 保 本 周 期 届 满 时, 若 不 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件, 本 基 金 变 更 为 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 1 如 果 保 本 周 期 到 期 日 基 金 份 额 持 有 人 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 可 赎 回 金 额 加 上 其 23

认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 累 计 分 红 金 额 之 和 低 于 认 购 保 本 金 额 ( 差 额 部 分 即 为 保 本 赔 付 差 额 ), 基 金 管 理 人 应 补 足 该 差 额 并 以 现 金 形 式 支 付 给 基 金 份 额 持 有 人 2 对 于 投 资 者 在 本 基 金 募 集 期 内 认 购 的 基 金 份 额 保 本 周 期 内 申 购 或 转 换 转 入 的 基 金 份 额, 选 择 或 默 认 选 择 转 为 变 更 后 的 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的, 转 入 金 额 等 于 选 择 或 默 认 选 择 转 为 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 份 额 在 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效 日 前 一 个 工 作 日 所 对 应 的 基 金 资 产 净 值 3 变 更 后 的 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 购 的 具 体 操 作 办 法 由 基 金 管 理 人 提 前 予 以 公 告 ( 六 ) 保 本 周 期 到 期 的 公 告 1 保 本 周 期 届 满 时, 在 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件 下, 本 基 金 将 继 续 存 续 基 金 管 理 人 应 依 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 就 本 基 金 继 续 存 续 及 为 下 一 保 本 周 期 开 放 申 购 的 相 关 事 宜 进 行 公 告 2 保 本 周 期 届 满 时, 在 不 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件 下, 本 基 金 将 变 更 为 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金, 基 金 管 理 人 将 在 临 时 公 告 或 长 城 久 源 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 招 募 说 明 书 中 公 告 相 关 规 则 3 在 保 本 周 期 到 期 前, 基 金 管 理 人 还 将 进 行 提 示 性 公 告 ( 七 ) 保 本 周 期 到 期 的 赔 付 1 在 发 生 保 本 赔 付 的 情 况 下, 基 金 管 理 人 在 保 本 周 期 到 期 日 后 二 十 个 工 作 日 内 向 基 金 份 额 持 有 人 履 行 保 本 差 额 的 支 付 义 务 ; 基 金 管 理 人 不 能 全 额 履 行 保 本 差 额 支 付 义 务 的, 基 金 管 理 人 应 于 保 本 周 期 到 期 日 后 五 个 工 作 日 内 向 担 保 人 发 出 书 面 履 行 保 证 责 任 通 知 书 担 保 人 收 到 基 金 管 理 人 发 出 的 履 行 保 证 责 任 通 知 书 后 五 个 工 作 日 内, 将 需 代 偿 的 金 额 划 入 基 金 管 理 人 指 定 的 本 基 金 在 基 金 托 管 人 处 开 立 的 账 户 中 基 金 管 理 人 最 迟 应 在 保 本 周 期 到 期 日 后 20 个 工 作 日 内 将 保 本 赔 付 差 额 支 付 给 基 金 份 额 持 有 人 2 保 本 赔 付 资 金 到 账 后, 基 金 管 理 人 应 按 照 基 金 合 同 的 约 定 进 行 分 配 和 支 付 3 发 生 赔 付 的 具 体 操 作 细 则 由 基 金 管 理 人 提 前 公 告 六 基 金 收 益 分 配 原 则 执 行 方 式 ( 一 ) 基 金 利 润 的 构 成 基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 投 资 收 益 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除 相 关 费 用 后 的 24

余 额, 基 金 已 实 现 收 益 指 基 金 利 润 减 去 公 允 价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 ( 二 ) 基 金 可 供 分 配 利 润 基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益 的 孰 低 数 ( 三 ) 基 金 收 益 分 配 原 则 1 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下, 本 基 金 每 年 收 益 分 配 次 数 最 多 为 12 次, 每 次 收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 该 次 可 供 分 配 利 润 的 10%, 若 基 金 合 同 生 效 不 满 3 个 月 可 不 进 行 收 益 分 配 ; 2 本 基 金 收 益 分 配 方 式 为 现 金 分 红 ; 3 基 金 收 益 分 配 后 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ; 即 基 金 收 益 分 配 基 准 日 的 基 金 份 额 净 值 减 去 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不 能 低 于 面 值 ; 4 每 一 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ; 5 本 基 金 在 保 本 周 期 内 基 金 收 益 分 配 方 式 分 为 现 金 分 红 如 基 金 转 型 为 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金, 基 金 收 益 分 配 方 式 分 为 现 金 分 红, 基 金 份 额 持 有 人 可 以 事 先 选 择 将 所 获 分 配 的 现 金 收 益, 按 照 基 金 合 同 有 关 基 金 份 额 申 购 的 约 定 转 为 基 金 份 额 ; 基 金 份 额 持 有 人 事 先 未 做 出 选 择 的, 基 金 管 理 人 应 当 支 付 现 金 ; 6 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 ( 四 ) 收 益 分 配 方 案 基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 基 金 收 益 分 配 对 象 分 配 时 间 分 配 数 额 及 比 例 分 配 方 式 等 内 容 ( 五 ) 收 益 分 配 方 案 的 确 定 公 告 与 实 施 本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定, 并 由 基 金 托 管 人 复 核, 在 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 ( 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ) 的 时 间 不 得 超 过 15 个 工 作 日 ( 六 ) 基 金 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用 基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 当 投 资 者 的 现 金 红 利 小 于 一 定 金 额, 不 足 于 支 付 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 时, 基 金 登 记 机 构 可 将 基 金 份 额 持 有 人 的 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 红 利 再 投 资 的 计 算 方 法, 依 照 业 务 规 则 执 行 25

七 与 基 金 财 产 管 理 运 用 有 关 费 用 的 提 取 支 付 方 式 与 比 例 ( 一 ) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.2% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.2% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 保 本 周 期 内, 本 基 金 的 担 保 费 用 从 基 金 管 理 人 的 管 理 费 收 入 中 列 支 若 保 本 周 期 到 期 后, 本 基 金 不 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件, 转 型 为 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金, 则 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末, 按 月 支 付 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后, 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 2-5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.2% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 若 保 本 周 期 到 期 后, 本 基 金 不 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件, 转 型 为 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金, 则 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 年 费 率 计 提 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末, 按 月 支 付 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后, 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 2-5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 在 保 本 周 期 到 期 操 作 期 间 和 过 渡 期 间, 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 免 收 本 基 金 的 管 理 费 和 托 管 费 八 基 金 财 产 的 投 资 方 向 和 投 资 限 制 ( 一 ) 投 资 目 标 本 基 金 严 格 控 制 风 险, 在 确 保 保 本 周 期 到 期 时 本 金 安 全 的 基 础 上, 力 争 实 现 基 金 资 产 的 26

稳 定 增 值 ( 二 ) 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 的 各 类 债 券 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 权 证 银 行 存 款 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具, 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 本 基 金 将 投 资 对 象 主 要 分 为 安 全 资 产 和 风 险 资 产, 其 中 安 全 资 产 为 国 内 依 法 公 开 发 行 的 各 类 债 券 ( 包 括 国 债 金 融 债 央 行 票 据 公 司 债 企 业 债 短 期 融 资 券 资 产 支 持 证 券 可 转 换 债 券 分 离 交 易 可 转 债 和 债 券 回 购 等 ) 银 行 存 款 等 ; 风 险 资 产 为 股 票 权 证 股 指 期 货 和 中 小 企 业 私 募 债 券 等 本 基 金 按 照 CPPI 策 略 对 各 类 金 融 工 具 的 投 资 比 例 进 行 动 态 调 整 其 中, 股 票 权 证 股 指 期 货 等 风 险 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 高 于 40%; 债 券 和 银 行 存 款 等 安 全 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 60%, 其 中 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 今 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 ( 三 ) 投 资 限 制 1 组 合 限 制 基 金 的 投 资 组 合 应 遵 循 以 下 限 制 : (1) 本 基 金 股 票 股 指 期 货 权 证 等 风 险 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 高 于 40%; 债 券 银 行 存 款 等 安 全 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 60%; (2) 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ; (3) 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券, 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; (4) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券, 不 超 过 该 证 券 的 10%; (5) 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%; (6) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证, 不 得 超 过 该 权 证 的 10%; (7) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额, 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5%; (8) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; (9) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20%; (10) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 27

券 规 模 的 10%; (11) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券, 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 10%; (12) 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以 上 ( 含 BBB) 的 资 产 支 持 证 券 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间, 如 果 其 信 用 等 级 下 降 不 再 符 合 投 资 标 准, 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ; (13) 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购, 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产, 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ; (14) 本 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 200%; (15) 本 基 金 参 与 股 指 期 货 交 易, 应 当 符 合 基 金 合 同 约 定 的 保 本 策 略 和 投 资 目 标, 本 基 金 每 日 所 持 股 指 期 货 合 约 及 有 价 证 券 的 最 大 可 能 损 失 不 得 超 过 基 金 净 资 产 扣 除 用 于 保 本 部 分 资 产 后 的 余 额 ; (16) 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券, 其 市 值 不 得 超 过 该 基 金 资 产 净 值 的 10%; (17) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 投 资 限 制 因 证 券 市 场 波 动 上 市 公 司 合 并 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整, 但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 情 形 除 外 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 在 上 述 期 间 内, 本 基 金 的 投 资 范 围 投 资 策 略 应 当 符 合 基 金 合 同 的 约 定 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制, 如 适 用 于 本 基 金, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 2 禁 止 行 为 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益, 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 向 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 ; (5) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (6) 依 照 法 律 法 规 有 关 规 定, 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 28

运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 或 者 与 其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 承 销 期 内 承 销 的 证 券, 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交 易 的, 应 当 符 合 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 策 略, 遵 循 基 金 份 额 持 有 人 利 益 优 先 的 原 则, 防 范 利 益 冲 突, 建 立 健 全 内 部 审 批 机 制 和 评 估 机 制, 按 照 市 场 公 平 合 理 价 格 执 行 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金 托 管 人 的 同 意, 并 按 法 律 法 规 予 以 披 露 重 大 关 联 交 易 应 提 交 基 金 管 理 人 董 事 会 审 议, 并 经 过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至 少 每 半 年 对 关 联 交 易 事 项 进 行 审 查 若 本 基 金 保 本 周 期 到 期 后 变 更 为 长 城 久 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金, 则 基 金 的 投 资 目 标 投 资 范 围 投 资 限 制 等 适 用 如 下 约 定 : ( 一 ) 投 资 目 标 本 基 金 通 过 把 握 经 济 周 期 及 行 业 轮 动, 挖 掘 中 国 经 济 成 长 过 程 中 强 势 行 业 的 优 质 上 市 公 司, 在 控 制 风 险 的 前 提 下, 力 求 实 现 基 金 资 产 长 期 稳 定 的 增 值 ( 二 ) 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 对 象 是 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 债 券 权 证 股 指 期 货 银 行 存 款 货 币 市 场 工 具 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具, 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 本 基 金 股 票 等 权 益 类 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 0-95%, 债 券 等 固 定 收 益 类 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 0-95%; 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 范 围 为 0-3%; 现 金 或 者 到 期 日 在 1 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 ( 三 ) 投 资 限 制 1 组 合 限 制 基 金 的 投 资 组 合 将 遵 循 以 下 限 制 : (1) 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券, 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; (2) 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%; (3) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券, 不 超 过 该 证 券 的 10%; (4) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证, 不 得 超 过 该 权 证 的 10%; (5) 本 基 金 总 资 产 不 得 超 过 基 金 净 资 产 的 140%; 29

(6) 本 基 金 股 票 等 权 益 类 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 0-95%; 债 券 等 固 定 收 益 类 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 0-95%; (7) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; (8) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20%; (9) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 10%; (10) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券, 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 10%; (11) 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以 上 ( 含 BBB) 的 资 产 支 持 证 券 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间, 如 果 其 信 用 等 级 下 降 不 再 符 合 投 资 标 准, 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ; (12) 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购, 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产, 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ; (13) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额, 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5%; (14) 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 缴 纳 的 保 证 金 后, 基 金 保 留 的 现 金 及 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 低 于 5%; (15) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; (16) 在 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 95%, 其 中, 有 价 证 券 指 股 票 债 券 ( 不 含 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ) 权 证 资 产 支 持 证 券 买 入 返 售 金 融 资 产 ( 不 含 质 押 式 回 购 ) 等, 本 基 金 未 投 资 股 指 期 货 时, 基 金 持 有 的 有 价 证 券 市 值 比 例 不 受 本 条 款 的 限 制 ; (17) 在 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 卖 出 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 基 金 持 有 的 股 票 总 市 值 的 20%; 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值, 合 计 ( 轧 差 计 算 ) 应 当 符 合 基 金 合 同 关 于 股 票 投 资 比 例 的 有 关 约 定 ; 在 任 何 交 易 日 内 交 易 ( 不 包 括 平 仓 ) 的 股 指 期 货 合 约 的 成 交 金 额 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 20%; (18) 法 律 法 规 基 金 合 同 规 定 的 其 他 比 例 限 制 因 证 券 市 场 波 动 上 市 公 司 合 并 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 30

比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整, 但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 情 形 除 外 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 在 上 述 期 间 内, 本 基 金 的 投 资 范 围 投 资 策 略 应 当 符 合 基 金 合 同 的 约 定 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制, 如 适 用 于 本 基 金, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 2 禁 止 行 为 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益, 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 向 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 ; (5) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (6) 依 照 法 律 法 规 有 关 规 定, 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 ; 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 或 者 与 其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 承 销 期 内 承 销 的 证 券, 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交 易 的, 应 当 符 合 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 策 略, 遵 循 基 金 份 额 持 有 人 利 益 优 先 的 原 则, 防 范 利 益 冲 突, 建 立 健 全 内 部 审 批 机 制 和 评 估 机 制, 按 照 市 场 公 平 合 理 价 格 执 行 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金 托 管 人 的 同 意, 并 按 法 律 法 规 予 以 披 露 重 大 关 联 交 易 应 提 交 基 金 管 理 人 董 事 会 审 议, 并 经 过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至 少 每 半 年 对 关 联 交 易 事 项 进 行 审 查 九 基 金 资 产 净 值 的 计 算 方 法 和 公 告 方 式 ( 一 ) 基 金 资 产 净 值 基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 工 作 日 闭 市 后, 基 金 资 产 净 值 除 以 当 日 基 金 份 额 的 余 额 数 量 计 算, 精 确 到 0.001 元, 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 国 家 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 每 个 工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 及 基 金 份 额 净 值, 并 按 规 定 公 告 31

基 金 管 理 人 应 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 或 本 基 金 合 同 的 规 定 暂 停 估 值 时 除 外 基 金 管 理 人 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 后, 将 基 金 份 额 净 值 结 果 发 送 基 金 托 管 人, 经 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后, 由 基 金 管 理 人 对 外 公 布 ( 二 ) 基 金 资 产 净 值 基 金 份 额 净 值 公 告 基 金 合 同 生 效 后, 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 前, 基 金 管 理 人 应 当 至 少 每 周 公 告 一 次 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 后, 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日, 通 过 网 站 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介, 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 基 金 管 理 人 应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日, 将 基 金 资 产 净 值 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 媒 介 上 十 基 金 合 同 解 除 和 终 止 的 事 由 程 序 以 及 基 金 财 产 清 算 方 式 ( 一 ) 基 金 合 同 的 变 更 1 变 更 基 金 合 同 涉 及 法 律 法 规 规 定 或 本 合 同 约 定 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的 事 项 的, 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 对 于 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的 事 项, 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 变 更 并 公 告, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 2 关 于 基 金 合 同 变 更 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 通 过 后 生 效, 自 决 议 生 效 后 两 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 ( 二 ) 基 金 合 同 的 终 止 事 由 有 下 列 情 形 之 一 的, 基 金 合 同 应 当 终 止 : 1 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 的 ; 2 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 职 责 终 止, 在 6 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 新 基 金 托 管 人 承 接 的 ; 3 基 金 合 同 约 定 的 其 他 情 形 ; 4 相 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 ( 三 ) 基 金 财 产 的 清 算 1 基 金 财 产 清 算 小 组 : 自 出 现 基 金 合 同 终 止 事 由 之 日 起 30 个 工 作 日 内 成 立 清 算 小 组, 基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清 算 32

2 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 : 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 3 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 : 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 4 基 金 财 产 清 算 程 序 : (1) 基 金 合 同 终 止 情 形 出 现 时, 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 ; (2) 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ; (3) 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ; (4) 制 作 清 算 报 告 ; (5) 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计, 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法 律 意 见 书 ; (6) 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 (7) 对 基 金 财 产 进 行 分 配 ; 5 基 金 财 产 清 算 的 期 限 为 6 个 月 ( 四 ) 清 算 费 用 清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用, 清 算 费 用 由 基 金 财 产 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 五 ) 基 金 财 产 清 算 剩 余 资 产 的 分 配 依 据 基 金 财 产 清 算 的 分 配 方 案, 将 基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基 金 财 产 清 算 费 用 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后, 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 ( 六 ) 基 金 财 产 清 算 的 公 告 清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ; 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 并 由 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 财 产 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 进 行 公 告 ( 七 ) 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存 基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 15 年 以 上 33

十 一 争 议 解 决 方 式 各 方 当 事 人 同 意, 因 基 金 合 同 而 产 生 的 或 与 基 金 合 同 有 关 的 一 切 争 议, 如 经 友 好 协 商 未 能 解 决 的, 任 何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 进 行 仲 裁, 仲 裁 地 点 为 北 京 市 仲 裁 裁 决 是 终 局 性 的 并 对 各 方 当 事 人 具 有 约 束 力, 仲 裁 费 用 由 败 诉 方 承 担 争 议 处 理 期 间, 基 金 合 同 当 事 人 应 恪 守 各 自 的 职 责, 继 续 忠 实 勤 勉 尽 责 地 履 行 基 金 合 同 规 定 的 义 务, 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 基 金 合 同 受 中 国 法 律 管 辖 十 二 基 金 合 同 存 放 地 和 投 资 者 取 得 基 金 合 同 的 方 式 基 金 合 同 可 印 制 成 册, 供 投 资 者 在 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 销 售 机 构 的 办 公 场 所 和 营 业 场 所 查 阅 34