声 明 本 公 司 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 公 开 转 让 说 明 书 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 和 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 负 责 人 和

中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 股 份 有 限 公 司 公 开 转 让 说 明 书 主 办 券 商 二 零 一 六 年 三 月

声 明 本 公 司 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 公 开 转 让 说 明 书 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 和 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 保 证 公 开 转 让 说 明 书 中 财 务 会 计 资 料 真 实 完 整 中 国 证 监 会 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 ) 对 本 公 司 股 票 公 开 转 让 所 作 的 的 任 何 决 定 或 意 见, 均 不 表 明 其 对 本 公 司 股 票 的 价 值 或 投 资 者 的 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 任 何 与 之 相 反 的 声 明 均 属 虚 假 不 实 陈 述 根 据 证 券 法 的 规 定, 本 公 司 经 营 与 收 益 的 变 化, 由 本 公 司 自 行 负 责, 由 此 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 2

重 大 事 项 提 示 特 别 提 醒 投 资 者 注 意 风 险 因 素 中 的 下 列 风 险 本 节 扼 要 披 露 特 别 提 醒 投 资 者 注 意 的 风 险 因 素 投 资 者 应 认 真 阅 读 公 开 转 让 说 明 书 第 四 节 公 司 财 务 之 十 一 风 险 因 素 的 全 部 内 容, 充 分 了 解 本 公 司 所 披 露 的 风 险 因 素 ( 一 ) 现 金 流 不 足 的 风 险 2013 年 2014 年 和 2015 年 1-10 月, 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 分 别 是 6,377,854.67 元 -1,784,599.43 元 和 -11,513,852.25 元 ; 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 分 别 是 1,812,290.55 元 -4,214,690.48 元 和 -5,951,741.79 元 为 开 拓 新 市 场 扩 大 生 产 规 模, 提 高 产 品 的 技 术 竞 争 优 势, 公 司 自 2014 年 起 加 大 了 对 产 品 的 研 发 投 入, 提 高 了 核 心 人 员 的 团 队 规 模 及 薪 资 待 遇, 相 应 的 研 发 费 用 支 出 人 员 薪 酬 支 出 大 幅 增 加 报 告 期 内, 公 司 主 要 的 在 建 工 程 项 目 为 近 场 测 试 系 统 项 目, 该 项 目 预 算 总 金 额 1,000 万 元, 截 至 2015 年 10 月 31 日, 已 完 成 79% 上 述 业 务 扩 张 活 动 使 得 公 司 现 金 流 出 较 大,2014 年 和 2015 年 1-10 月 经 营 活 动 和 投 资 活 动 的 现 金 净 流 量 为 负 公 司 主 要 通 过 向 集 团 内 关 联 方 融 资 和 股 东 增 资 等 多 渠 道 获 得 融 资, 以 满 足 业 务 需 求 随 着 业 务 的 扩 张, 如 果 未 来 公 司 经 营 现 金 流 量 持 续 为 负, 或 者 不 能 及 时 筹 集 经 营 所 需 资 金, 公 司 可 能 面 临 资 金 紧 缺 甚 至 现 金 流 断 裂 的 风 险 ( 二 ) 应 收 账 款 增 加 导 致 的 回 款 风 险 2015 年 10 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 及 2013 年 12 月 31 日, 公 司 应 收 账 款 分 别 为 3,084.52 万 元 1,742.81 万 元 及 719.00 万 元, 占 各 期 营 业 收 入 的 比 重 分 别 为 56.21% 26.69% 及 12.49%; 占 各 期 末 总 资 产 的 比 重 分 别 为 35.78% 28.99% 和 17.05% 报 告 期 内, 公 司 的 主 要 客 户 信 誉 良 好, 无 大 额 呆 帐 坏 账 发 生 随 着 公 司 经 营 规 模 的 扩 大, 应 收 账 款 余 额 有 可 能 继 续 增 加, 如 果 公 司 对 应 收 账 款 催 收 不 力, 或 者 公 司 客 户 资 信 及 财 务 状 况 出 现 不 利 变 化, 导 致 应 收 账 款 不 能 及 时 收 回, 将 可 能 给 公 司 带 来 3

坏 账 风 险, 对 公 司 现 金 流 及 利 润 产 生 不 利 影 响 ( 三 ) 存 货 余 额 较 大 风 险 2015 年 10 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 及 2013 年 12 月 31 日, 公 司 存 货 账 面 价 值 分 别 为 3,019.37 万 元 1,850.71 万 元 及 1,508.28 万 元, 占 各 期 末 资 产 总 额 的 比 例 分 别 为 35.02% 30.78% 及 35.76%, 占 比 相 对 较 大, 且 存 货 周 转 率 较 低 公 司 的 存 货 主 要 为 原 材 料 和 产 成 品, 公 司 根 据 销 售 合 同 进 行 备 料, 随 着 公 司 的 业 务 规 模 扩 大, 可 能 存 在 存 货 管 理 风 险 变 现 风 险 的 上 升, 占 用 较 多 的 现 金 流, 增 加 了 流 动 资 金 的 周 转 压 力 ( 四 ) 人 才 流 失 风 险 公 司 属 于 高 新 技 术 企 业, 技 术 水 平 较 强, 对 专 业 人 才 的 配 置 有 着 较 高 的 要 求 拥 有 丰 富 生 产 管 理 销 售 经 验 的 优 秀 人 员 对 公 司 的 持 续 稳 定 经 营 具 有 重 要 作 用 尽 管 公 司 一 贯 重 视 并 不 断 完 善 技 术 人 员 的 激 励 考 评 机 制, 但 随 着 市 场 对 优 秀 人 才 的 激 烈 争 夺, 可 能 导 致 公 司 面 临 核 心 人 员 流 失 的 风 险, 对 公 司 的 长 远 发 展 产 生 不 利 影 响 ( 五 ) 泄 密 风 险 截 至 本 说 明 书 出 具 日, 公 司 已 获 得 授 权 发 明 专 利 5 项 实 用 新 型 专 利 14 项 外 观 专 利 6 项 计 算 机 软 件 著 作 权 4 项 公 司 另 有 发 明 专 利 3 项, 和 1 项 实 用 新 型 正 在 申 请 中 拥 有 核 心 技 术 是 公 司 发 展 和 扩 张 的 基 础 和 关 键, 公 司 的 研 发 成 果 或 敏 感 信 息 如 果 泄 密 或 受 到 攻 击, 将 给 公 司 生 产 经 营 带 来 重 大 影 响 公 司 严 格 执 行 相 关 保 密 法 律 法 规, 建 立 完 善 的 保 密 组 织 机 构 保 密 人 员 架 构 保 密 工 作 制 度 保 密 责 任 制 度 和 信 息 披 露 审 查 制 度, 与 核 心 涉 密 人 员 签 署 了 保 密 协 议 离 岗 保 密 承 诺 书 尽 管 公 司 采 取 了 上 述 措 施 防 止 核 心 技 术 及 信 息 数 据 对 外 泄 露, 但 若 个 别 员 工 离 开 公 司, 私 自 或 在 无 意 识 状 态 下 泄 漏 了 重 要 机 密, 仍 可 能 给 公 司 带 来 直 接 或 间 接 的 经 济 损 失 以 及 各 种 无 法 预 料 的 负 面 影 响 4

( 六 ) 关 联 方 交 易 占 比 较 高 的 风 险 2015 年 1-10 月 2014 年 度 和 2013 年 度, 公 司 向 关 联 方 销 售 商 品 的 金 额 分 别 为 1,567.52 万 元 3,003.91 万 元 和 2,997.57 万 元, 占 收 入 的 比 例 分 别 为 28.56% 46.00% 和 52.05%; 向 关 联 方 采 购 上 的 金 额 分 别 为 1,389.31 万 元 1,967.67 万 元 和 1,052.43 万 元, 占 采 购 的 比 例 分 别 为 33.03% 42.55% 和 28.70% 公 司 与 关 联 方 之 前 的 交 易 金 额 较 大 但 销 售 采 购 合 计 金 额 总 体 呈 下 降 趋 势 报 告 期 内, 公 司 关 联 交 易 价 格 均 遵 循 市 场 定 价 原 则, 未 损 害 公 司 自 身 的 利 益, 如 果 关 联 方 的 生 产 经 营 情 况 发 生 重 大 不 利 变 化 或 关 联 交 易 定 价 有 失 公 允, 将 对 公 司 的 经 营 产 生 不 利 影 响 为 规 范 关 联 交 易, 公 司 的 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 对 关 联 交 易 决 策 作 出 相 关 规 定 公 司 还 专 门 制 定 了 关 联 交 易 管 理 制 度, 严 格 规 范 关 联 交 易 行 为 公 司 实 际 控 制 人 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 于 2016 年 2 月 出 具 规 范 关 联 交 易 承 诺 函 : 中 国 电 科 及 其 控 制 的 下 属 单 位 将 尽 量 避 免 和 减 少 目 前 和 将 来 与 中 电 微 通 之 间 不 必 要 的 关 联 交 易 对 于 无 法 避 免 或 者 有 合 理 原 因 发 生 的 关 联 交 易, 将 与 中 电 微 通 签 订 书 面 协 议, 遵 循 公 开 公 正 公 平 的 原 则, 关 联 交 易 的 定 价 原 则 应 遵 循 市 场 化 原 则, 不 偏 离 独 立 第 三 方 标 准, 对 于 难 以 比 较 市 场 价 格 或 定 价 受 到 限 制 的 关 联 交 易, 应 通 过 合 同 明 确 有 关 成 本 和 利 润 的 标 准, 并 按 照 有 关 法 律 法 规 规 范 性 文 件 以 及 中 电 微 通 公 司 章 程 的 规 定, 履 行 决 策 程 序, 保 证 不 通 过 关 联 交 易 损 害 中 电 微 通 及 其 他 股 东 的 合 法 权 益 ( 七 ) 重 要 原 材 料 价 格 波 动 的 风 险 公 司 生 产 经 营 所 需 的 主 要 原 材 料 为 铜 铝 等 金 属 材 料, 占 本 公 司 营 业 成 本 的 比 重 较 大 受 上 游 金 属 矿 石 供 应 行 业 产 能 下 游 行 业 需 求 宏 观 政 策 调 控 及 制 备 成 本 加 工 技 术 等 多 种 因 素 的 综 合 影 响, 上 述 金 属 材 料 的 价 格 存 在 波 动 如 果 国 内 市 场 铜 材 铝 材 价 格 波 动 较 大, 将 对 公 司 经 营 业 绩 产 生 一 定 的 影 响 ( 八 ) 融 资 能 力 限 制 的 风 险 作 为 高 成 长 的 高 新 技 术 企 业, 公 司 技 术 开 发 费 用 较 高 产 品 工 艺 和 更 新 换 5

代 的 要 求 高, 新 市 场 的 开 拓 新 产 品 的 开 发 生 产 设 施 的 改 造 和 生 产 规 模 的 扩 大, 都 需 要 大 量 的 资 金 支 持 而 主 导 的 雷 达 产 品 轨 道 交 通 类 CBTC 车 地 子 系 统 的 生 产 周 期 较 长, 导 致 公 司 规 模 扩 大 后 应 收 账 款 和 存 货 增 长 的 幅 度 较 大, 短 期 偿 债 能 力 下 降 资 金 瓶 颈 在 一 定 程 度 上 已 成 为 了 影 响 公 司 发 展 的 限 制 性 因 素 公 司 目 前 主 要 的 融 资 渠 道 为 集 团 内 关 联 方 短 期 借 款 和 股 权 增 资, 公 司 将 进 一 步 密 切 与 银 行 等 金 融 机 构 的 合 作 关 系, 增 强 在 资 本 市 场 的 融 资 能 力 ( 九 ) 生 产 安 全 的 风 险 公 司 主 要 从 事 微 波 波 导 管 裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 及 轨 道 交 通 车 地 通 信 系 统 产 品 的 研 发 生 产 销 售 和 技 术 服 务 生 产 过 程 中 涉 及 重 型 设 备 大 型 机 械 等 生 产 安 装 调 试 工 作, 对 安 全 管 理 和 操 作 要 求 较 高 报 告 期 内, 公 司 一 贯 遵 守 国 家 相 关 安 全 生 产 的 法 律 和 法 规, 并 在 工 艺 管 理 人 员 设 备 等 方 面 做 好 安 全 防 范 措 施, 未 发 生 安 全 生 产 事 故, 亦 未 受 到 任 何 行 政 处 罚 作 为 一 家 大 型 生 产 型 企 业, 不 排 除 未 来 可 能 由 于 安 全 管 理 不 到 位 设 备 及 工 艺 不 完 善 物 品 保 管 及 人 为 操 作 不 当 等 原 因 而 造 成 安 全 事 故 的 风 险 ( 十 ) 产 品 质 量 风 险 公 司 生 产 的 波 导 管 是 微 波 元 器 件 的 基 础 材 料, 裂 缝 波 导 天 线 和 波 导 组 件 属 于 微 波 元 器 件 整 件, 这 类 产 品 多 数 应 用 于 雷 达 整 机 中 ; 公 司 生 产 的 裂 缝 波 导 型 车 地 通 信 RF 系 统 用 于 轨 道 交 通 信 号 控 制 系 统 中, 该 信 号 系 统 涉 及 轨 道 交 通 的 安 全 因 此, 产 品 的 质 量 要 求 都 比 较 高, 如 果 质 量 不 合 格, 可 能 导 致 系 统 整 机 指 标 下 降, 造 成 严 重 的 经 济 损 失 国 家 高 度 重 视 武 器 装 备 和 轨 道 交 通 装 备 的 质 量 控 制, 对 质 量 不 合 格 的 厂 商 有 严 格 的 惩 罚 措 施 公 司 目 前 尚 未 因 产 品 质 量 受 到 处 罚 但 若 公 司 日 后 因 产 品 质 量 问 题 发 生 纠 纷, 可 能 会 严 重 打 击 公 司 品 牌 和 顾 客 忠 诚 度, 对 公 司 的 经 营 业 绩 产 生 不 利 影 响 ( 十 一 ) 客 户 集 中 度 较 高 的 风 险 公 司 2013 年 度 2014 年 度 和 2015 年 1-10 月 对 前 五 名 客 户 的 销 售 额 占 销 售 总 额 的 比 例 分 别 为 59.54% 59.58% 和 48.27%, 对 主 要 客 户 有 一 定 的 依 赖 性 6

公 司 目 前 正 在 努 力 开 拓 对 国 内 市 场 的 占 有 率 积 极 准 备 扩 展 国 际 业 务, 并 继 续 推 出 新 产 品, 开 拓 新 客 户 未 来 如 果 主 要 客 户 需 求 结 构 和 需 求 数 量 的 变 动, 可 能 给 公 司 的 生 产 经 营 带 来 一 定 的 风 险, 从 而 影 响 公 司 的 销 售 收 入 及 利 润 ( 十 二 ) 同 业 竞 争 的 风 险 公 司 实 际 控 制 人 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 是 中 央 直 接 管 理 的 十 大 军 工 集 团 之 一, 主 要 从 事 国 家 重 要 军 民 用 大 型 电 子 信 息 系 统 的 工 程 建 设 实 际 控 制 人 中 国 电 子 科 技 集 团 下 属 的 研 究 院 所 和 子 公 司, 均 为 电 子 信 息 建 设 重 大 装 备 通 信 与 电 子 设 备 软 件 和 关 键 元 器 件 的 研 发 制 造 商 目 前, 公 司 的 波 导 管 类 产 品 和 裂 缝 波 导 天 线 类 产 品 与 集 团 公 司 其 他 成 员 单 位 是 上 下 游 关 系 2016 年 2 月 1 日, 实 际 控 制 人 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 出 具 关 于 避 免 同 业 竞 争 承 诺 函, 作 出 如 下 承 诺 : 一 中 国 电 科 代 表 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 向 中 电 微 通 的 直 接 控 股 股 东 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 ( 以 下 简 称 五 十 一 所 ) 等 有 关 成 员 单 位 行 使 出 资 人 权 利, 进 行 国 有 股 权 管 理, 以 实 现 国 有 资 本 的 保 值 增 值 中 国 电 科 自 身 不 参 与 具 体 业 务, 与 中 电 微 通 不 存 在 同 业 竞 争 的 情 况 二 中 国 电 科 直 属 成 员 单 位 包 括 47 加 科 研 院 所 ( 含 五 十 一 所 ) 16 家 控 股 子 公 司 ( 以 下 统 称 成 员 单 位 ) 中 国 电 科 各 成 员 单 位 在 组 建 时 均 按 照 国 家 统 一 部 署, 分 别 有 各 自 明 确 的 不 同 定 位, 拥 有 各 自 主 要 研 究 方 向 核 心 技 术, 其 所 属 电 子 信 息 产 业 领 域 不 同, 其 产 品 定 位 技 术 方 向 在 应 用 领 域 销 售 市 场 类 别 定 价 机 制 技 术 体 制 与 标 准 等 方 面 有 明 确 区 分 三 中 电 微 通 的 主 要 产 品 为 微 波 波 导 管 裂 缝 波 导 天 线 和 轨 道 交 通 车 地 通 信 波 导 天 线, 这 三 类 产 品 均 属 于 原 材 料 和 零 部 件 的 层 次, 微 波 波 导 管 裂 缝 波 导 天 线 产 品 均 非 具 有 完 全 独 立 功 能 的 整 件, 轨 道 交 通 车 地 通 信 波 导 天 线 为 以 波 导 管 为 核 心 的 射 频 器 件 的 组 合, 是 轨 道 交 通 信 号 系 统 中 的 一 部 分, 中 电 微 通 是 零 部 件 加 工 方 和 供 应 商 中 国 电 科 及 下 属 成 员 单 位 和 中 国 电 科 实 际 控 制 的 其 他 企 业 ( 包 括 但 不 限 于 下 属 全 资 控 股 或 间 接 控 股 公 司 ) 不 存 在 与 中 电 微 通 主 营 业 务 相 同 或 相 似 的 业 务, 如 发 现 有 同 其 主 营 业 务 相 同 或 类 似 的 情 况, 中 国 电 科 将 加 强 内 部 协 调 与 控 制 管 理, 确 保 中 电 微 通 健 康 持 续 发 展, 不 会 出 现 损 害 中 电 微 通 及 其 公 众 投 资 者 利 益 的 情 况 四 中 国 电 科 充 分 尊 重 中 电 微 通 的 独 立 法 人 7

地 位, 不 干 预 其 采 购 生 产 和 销 售 等 具 体 经 营 活 动 中 国 电 科 若 因 干 预 中 电 微 通 的 具 体 生 产 经 营 活 动, 致 使 中 电 微 通 及 其 公 众 投 资 者 受 到 损 失 的, 将 承 担 相 关 责 任 五 本 着 保 护 中 电 微 通 全 体 股 东 利 益 的 原 则, 中 国 电 科 将 公 允 对 待 各 被 投 资 单 位, 不 会 利 用 国 有 资 产 监 督 管 理 者 地 位, 做 出 不 利 于 中 电 微 通 而 有 利 于 其 他 单 位 的 业 务 安 排 或 决 定 六 自 本 承 诺 函 出 具 之 日 起, 若 因 中 国 电 科 违 反 本 承 诺 函 任 何 条 款 而 致 使 中 电 微 通 及 其 公 众 投 资 者 遭 受 或 产 生 的 任 何 损 失 或 开 支, 中 国 电 科 将 予 以 全 额 赔 偿 七 本 承 诺 函 在 中 电 微 通 合 法 有 效 续 存 且 中 国 电 科 作 为 中 电 微 通 的 实 际 控 制 人 期 间 持 续 有 效 不 排 除 未 来 由 于 不 可 控 制 的 因 素 导 致 公 司 与 集 团 关 联 方 产 生 同 业 竞 争 的 情 况, 可 能 会 对 公 司 的 发 展 带 来 不 利 影 响 ( 十 三 ) 薪 酬 持 续 上 涨 的 风 险 2015 年 1-10 月 2014 年 度 和 2013 年 度, 公 司 向 员 工 支 付 的 薪 酬 分 别 为 8,171,006.30 元 5,529,778.91 元 和 4,037,573.00 元, 逐 年 提 高, 且 随 着 各 产 品 线 的 陆 续 投 产 及 业 务 的 不 断 扩 大, 以 及 随 着 近 年 来 劳 动 力 短 缺 的 现 象 频 繁 发 生, 劳 动 力 成 本 水 涨 船 高, 预 计 公 司 未 来 职 工 总 数 还 会 增 加, 而 职 工 平 均 薪 酬 也 将 持 续 上 升, 若 公 司 不 能 相 应 提 高 劳 动 生 产 率, 将 会 对 公 司 业 绩 增 长 构 成 不 利 的 影 响 ( 十 四 ) 市 场 竞 争 风 险 我 国 经 济 目 前 正 处 于 高 速 发 展 时 期, 军 工 通 信 航 空 航 天 船 用 雷 达 卫 星 导 航 轨 道 交 通 民 用 电 子 通 讯 等 各 领 域 对 微 波 通 行 需 求 量 不 断 增 长, 这 在 很 大 程 度 上 带 动 了 我 国 微 波 通 行 元 器 件 行 业 的 快 速 发 展 微 波 通 行 产 品 虽 然 具 有 良 好 的 市 场 前 景, 但 如 果 公 司 市 场 开 拓 措 施 没 有 得 到 较 好 的 执 行, 公 司 可 能 面 临 新 增 产 能 消 化 的 市 场 风 险 ; 在 新 产 品 领 域, 若 公 司 不 能 在 产 品 品 质 性 能 等 各 方 面 满 足 新 客 户 需 求, 则 可 能 面 临 市 场 开 拓 风 险 若 微 波 通 行 市 场 供 求 关 系 发 生 较 大 变 化, 也 会 给 公 司 的 生 产 经 营 带 来 一 定 的 不 确 定 性 ( 十 五 ) 公 司 快 速 成 长 的 管 理 风 险 近 年 来, 公 司 一 直 以 较 快 的 速 度 发 展, 公 司 生 产 经 营 及 市 场 开 拓 活 动 发 展 迅 速, 对 公 司 管 理 水 平 提 出 了 更 高 的 要 求 公 司 已 建 立 起 比 较 完 善 和 有 效 的 法 人 治 8

理 结 构, 充 实 和 完 善 了 相 关 内 部 控 制 制 度, 逐 步 实 现 了 公 司 内 控 制 度 的 完 整 性 合 理 性 和 有 效 性 随 着 公 司 后 续 在 资 本 市 场 的 融 资 公 司 规 模 的 扩 张 新 项 目 的 实 施, 若 公 司 的 生 产 管 理 销 售 管 理 质 量 控 制 风 险 管 理 等 能 力 不 能 适 应 公 司 规 模 扩 张 的 要 求, 人 才 培 养 组 织 模 式 和 管 理 制 度 不 能 进 一 步 健 全 和 完 善, 可 能 将 会 引 发 管 理 不 完 善 的 风 险 ( 十 六 ) 产 业 政 策 风 险 公 司 主 要 产 品 属 于 产 业 政 策 支 持 的 品 种, 因 此 公 司 目 前 面 临 的 产 业 政 策 风 险 较 小 但 如 果 国 家 实 施 宏 观 调 控 或 调 整 产 业 发 展 政 策, 则 可 能 会 对 公 司 的 经 营 产 生 影 响 公 司 产 品 主 要 应 用 于 军 工 通 信 航 空 航 天 船 用 雷 达 卫 星 导 航 轨 道 交 通 民 用 电 子 通 讯 等 领 域, 而 上 述 产 业 的 景 气 状 况 与 国 家 宏 观 经 济 形 势 和 产 业 政 策 密 切 相 关 如 果 国 家 宏 观 经 济 形 势 发 生 变 化 国 家 采 取 紧 缩 的 宏 观 经 济 政 策 或 对 某 行 业 采 取 调 控 性 的 产 业 政 策, 也 将 对 本 公 司 的 经 营 产 生 不 利 影 响 ( 十 七 ) 政 府 补 助 变 动 风 险 2013 年 2014 年 和 2015 年 1-10 月 公 司 营 业 外 收 入 政 府 补 助 分 别 为 72,290.00 元 2,298,900.00 元 和 951,000.00 元, 营 业 外 收 入 政 府 补 助 占 税 前 利 润 总 额 比 重 分 别 为 0.51% 20.40% 和 17.31% 公 司 整 体 经 营 成 果 对 政 府 补 助 的 依 赖 程 度 较 小, 但 公 司 未 来 享 受 的 财 政 补 贴 政 策 一 旦 发 生 变 动, 仍 会 对 公 司 的 业 绩 造 成 影 响 9

目 录 释 义... 15 第 一 节 基 本 情 况... 18 一 公 司 基 本 情 况... 18 二 本 次 挂 牌 情 况... 19 ( 一 ) 挂 牌 股 票 情 况... 19 ( 二 ) 股 票 限 售 情 况... 19 三 公 司 股 权 结 构 图... 21 四 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 情 况... 21 ( 一 ) 控 股 股 东 的 基 本 情 况... 21 ( 二 ) 实 际 控 制 人 的 基 本 情 况... 22 ( 三 ) 公 司 股 东 基 本 情 况... 22 五 公 司 设 立 以 来 股 本 的 形 成 及 变 化 情 况... 26 ( 一 )2011 年 2 月, 有 限 公 司 设 立... 26 ( 二 )2012 年 2 月, 有 限 公 司 第 一 次 股 权 转 让... 27 ( 三 )2012 年 10 月, 有 限 公 司 第 一 次 增 资... 28 ( 四 )2012 年 11 月, 有 限 公 司 第 二 次 增 资... 29 ( 五 )2014 年 6 月, 有 限 公 司 第 二 次 股 权 转 让... 30 ( 六 )2015 年 7 月, 股 份 公 司 成 立... 30 六 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 情 况... 32 ( 一 ) 董 事 基 本 情 况... 32 ( 二 ) 监 事 基 本 情 况... 34 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况... 35 七 公 司 控 股 及 参 股 子 公 司 情 况... 36 八 最 近 两 年 一 期 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标... 36 九 与 本 次 挂 牌 有 关 的 机 构... 37 ( 一 ) 主 办 券 商... 37 ( 二 ) 律 师 事 务 所... 38 10

( 三 ) 会 计 师 事 务 所... 38 ( 四 ) 资 产 评 估 机 构... 38 ( 五 ) 证 券 登 记 结 算 机 构... 39 ( 六 ) 证 券 交 易 场 所... 39 第 二 节 公 司 业 务... 40 一 公 司 主 要 业 务 及 产 品 和 服 务 的 情 况... 40 ( 一 ) 主 营 业 务 情 况... 40 ( 二 ) 主 要 产 品 及 其 用 途... 41 二 公 司 组 织 结 构 及 主 要 业 务 流 程... 44 ( 一 ) 组 织 结 构... 44 ( 二 ) 主 要 业 务 流 程... 44 三 公 司 关 键 资 源 要 素... 46 ( 一 ) 产 品 所 使 用 的 主 要 技 术... 46 ( 二 ) 公 司 主 要 资 产 情 况... 47 ( 三 ) 业 务 许 可 资 格 或 资 质 情 况... 52 四 公 司 员 工 情 况... 54 ( 一 ) 员 工 结 构... 54 ( 二 ) 核 心 技 术 人 员 情 况... 55 五 销 售 及 采 购 情 况... 55 ( 一 ) 业 务 收 入 的 构 成 情 况... 55 ( 二 ) 产 品 或 服 务 的 主 要 消 费 群 体 和 前 五 名 客 户 情 况... 57 ( 三 ) 产 品 或 服 务 的 采 购 情 况 和 前 五 名 供 应 商 情 况... 59 ( 四 ) 报 告 期 内 对 持 续 经 营 有 重 大 影 响 的 业 务 合 同 及 履 行 情 况... 60 六 商 业 模 式... 64 ( 一 ) 采 购 模 式... 64 ( 二 ) 销 售 模 式... 67 ( 三 ) 生 产 模 式... 67 ( 四 ) 服 务 模 式... 68 ( 五 ) 研 发 模 式... 68 ( 六 ) 公 司 业 务 发 展 规 划... 70 七 公 司 所 处 行 业 情 况... 70 ( 一 ) 行 业 监 管 体 制 和 相 关 政 策 法 规... 70 ( 二 ) 行 业 发 展 状 况... 71 11

( 三 ) 市 场 规 模... 78 ( 四 ) 竞 争 格 局... 81 ( 五 ) 行 业 进 入 壁 垒... 82 ( 六 ) 影 响 行 业 发 展 的 因 素... 84 ( 七 ) 公 司 行 业 竞 争 状 况... 86 第 三 节 公 司 治 理... 89 一 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况... 89 二 公 司 投 资 者 权 益 保 护 情 况... 89 三 公 司 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 最 近 两 年 一 期 内 违 法 违 规 及 受 处 罚 的 情 况... 90 四 公 司 独 立 情 况... 92 ( 一 ) 业 务 独 立... 92 ( 二 ) 资 产 独 立... 92 ( 三 ) 人 员 独 立... 93 ( 四 ) 财 务 独 立... 93 ( 五 ) 机 构 独 立... 94 五 同 业 竞 争... 94 ( 一 ) 同 业 竞 争 情 况... 94 ( 二 ) 避 免 同 业 竞 争 承 诺... 112 六 公 司 报 告 期 内 资 金 占 用 和 对 外 担 保 情 况... 114 七 为 防 止 股 东 及 其 关 联 方 占 用 或 者 转 移 公 司 资 金 资 产 及 其 他 资 源 的 行 为 发 生 所 采 取 的 具 体 安 排... 114 八 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 公 司 持 续 经 营 影 响 因 素 分 析... 114 ( 一 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 直 系 亲 属 持 股 情 况... 114 ( 二 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 之 间 存 在 亲 属 关 系... 115 ( 三 ) 公 司 与 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 相 关 协 定 承 诺 及 履 行 情 况... 115 ( 四 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 兼 职 情 况... 115 ( 五 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 对 外 投 资 情 况... 116 ( 六 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 违 法 违 规 情 况... 116 ( 七 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 告 期 内 的 变 动 情 况... 117 第 四 节 公 司 财 务... 119 12

一 最 近 两 年 一 期 的 财 务 会 计 报 表... 119 ( 一 ) 财 务 报 表... 119 二 最 近 两 年 一 期 财 务 会 计 报 告 的 审 计 意 见... 131 三 报 告 期 内 采 用 的 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 及 其 变 更 情 况 和 对 公 司 利 润 的 影 响... 131 ( 一 ) 报 告 期 内 采 用 的 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计... 131 四 报 告 期 主 要 财 务 指 标 及 利 润 形 成 的 有 关 情 况... 151 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 及 财 务 指 标 比 较... 151 ( 二 ) 营 业 收 入 及 毛 利 率 的 主 要 构 成 变 化 趋 势 及 原 因 分 析... 156 ( 三 ) 期 间 费 用 分 析... 165 ( 四 ) 报 告 期 内 重 大 投 资 收 益 情 况... 170 ( 五 ) 报 告 期 非 经 常 性 损 益 情 况... 170 五 财 务 状 况 分 析... 172 ( 一 ) 资 产 的 主 要 构 成 及 减 值 准 备... 172 ( 二 ) 负 债 的 主 要 构 成 及 其 变 化... 188 ( 三 ) 股 东 权 益... 197 六 关 联 方 关 联 方 关 系 及 关 联 交 易... 198 ( 一 ) 关 联 方 和 关 联 关 系... 198 ( 二 ) 报 告 期 的 关 联 交 易... 202 ( 三 ) 关 联 方 应 收 应 付 款 项... 204 ( 四 ) 关 联 交 易 决 策 程 序 执 行 情 况... 205 七 提 请 投 资 者 关 注 的 财 务 报 表 附 注 中 的 期 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项...... 205 八 报 告 期 内 资 产 评 估 情 况... 206 九 报 告 期 内 股 利 分 配 政 策 实 际 股 利 分 配 情 况 及 公 开 转 让 后 的 股 利 分 配 政 策...... 206 ( 一 ) 报 告 期 内 股 利 分 配 政 策... 206 ( 二 ) 报 告 期 内 公 司 的 股 利 分 配 情 况... 206 ( 三 ) 公 开 转 让 后 的 股 利 分 配 政 策... 207 十 公 司 控 股 子 公 司 或 纳 入 合 并 报 表 的 其 他 企 业 的 基 本 情 况... 207 十 一 可 能 影 响 公 司 持 续 经 营 的 风 险 因 素... 207 ( 一 ) 现 金 流 不 足 的 风 险... 207 13

( 二 ) 应 收 账 款 增 加 导 致 的 回 款 风 险... 208 ( 三 ) 存 货 余 额 较 大 风 险... 208 ( 四 ) 人 才 流 失 风 险... 208 ( 五 ) 泄 密 风 险... 209 ( 六 ) 关 联 方 交 易 占 比 较 高 的 风 险... 209 ( 七 ) 重 要 原 材 料 价 格 波 动 的 风 险... 210 ( 八 ) 融 资 能 力 限 制 的 风 险... 210 ( 九 ) 生 产 安 全 的 风 险... 210 ( 十 ) 产 品 质 量 风 险... 211 ( 十 一 ) 客 户 集 中 度 较 高 的 风 险... 211 ( 十 二 ) 同 业 竞 争 的 风 险... 211 ( 十 三 ) 薪 酬 持 续 上 涨 的 风 险... 213 ( 十 四 ) 市 场 竞 争 风 险... 213 ( 十 五 ) 公 司 快 速 成 长 的 管 理 风 险... 213 ( 十 六 ) 产 业 政 策 风 险... 214 ( 十 七 ) 政 府 补 助 变 动 风 险... 214 第 五 节 有 关 声 明... 215 一 申 请 挂 牌 公 司 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 声 明... 215 二 主 办 券 商 声 明... 216 三 申 请 挂 牌 公 司 律 师 声 明... 217 四 会 计 师 事 务 所 声 明... 218 五 评 估 机 构 声 明... 219 第 六 节 附 件... 220 14

释 义 在 本 说 明 书 中, 除 非 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 公 司 股 份 公 司 中 电 微 通 本 公 司 指 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 股 份 有 限 公 司 有 限 公 司 指 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 有 限 公 司 五 十 一 所 指 上 海 微 波 设 备 研 究 所 ( 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 ) 科 技 创 投 指 上 海 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司 波 导 投 资 指 上 海 波 导 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 中 国 电 科 指 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 国 资 委 指 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 股 东 大 会 指 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 董 事 会 指 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 会 监 事 会 指 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 股 份 有 限 公 司 监 事 会 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 全 国 股 份 转 让 系 统 主 办 券 商 中 信 建 投 证 券 公 司 章 程 指 指 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 最 近 一 次 由 股 东 大 会 会 议 通 过 的 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 股 份 有 限 公 司 章 程 会 计 师 中 证 天 通 指 北 京 中 证 天 通 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 律 师 国 浩 律 师 指 国 浩 律 师 ( 上 海 ) 事 务 所 评 估 师 东 洲 评 估 指 上 海 东 洲 资 产 评 估 有 限 公 司 15

元 万 元 亿 元 指 人 民 币 元 人 民 币 万 元 人 民 币 亿 元 最 近 两 年 一 期 报 告 期 指 2013 年 度 2014 年 度 2015 年 1-10 月 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 监 督 管 理 办 法 指 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 管 理 办 法 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 管 理 暂 行 办 法 业 务 规 则 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 三 会 指 股 东 ( 大 ) 会 董 事 会 监 事 会 三 会 议 事 规 则 CBTC 指 指 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 Communication Based Train Control System: 基 于 无 线 通 信 的 列 车 自 动 控 制 系 统, 其 特 点 为 用 无 线 通 信 媒 体 来 实 现 列 车 和 地 面 设 备 的 双 向 通 信, 用 以 代 替 轨 道 电 路 作 为 媒 体 来 实 现 列 车 运 行 控 制 RF 指 Radio Frequency: 频 射 电 流 ; 是 一 种 高 频 交 流 变 化 电 磁 波 Data Communication Subsystem: 数 据 通 信 子 系 统 的 简 称, DCS 波 导 管 天 馈 馈 线 指 指 指 指 在 轨 道 交 通 行 业 中, 其 是 控 制 中 心 和 列 车 之 间 发 送 报 文 的 载 体, 是 其 它 子 系 统 设 备 数 据 交 换 的 基 础 一 种 空 心 的 内 壁 十 分 光 洁 的 金 属 导 管 或 内 敷 金 属 管 子, 用 来 传 送 超 高 频 电 磁 波, 通 过 它 脉 冲 信 号 可 以 以 极 小 的 损 耗 被 传 送 到 目 的 地 天 馈 系 统 的 简 称, 天 馈 系 统 是 指 天 线 向 周 围 空 间 辐 射 电 磁 波 馈 线 是 接 收 天 线 到 接 收 器 之 间 的 连 线 天 线 馈 线 能 有 效 地 传 送 天 线 接 收 的 信 号, 畸 变 小 损 耗 小 抗 干 扰 能 力 强, 馈 线 与 天 线 之 间 与 接 收 机 信 号 输 入 端 之 间 应 有 良 好 的 阻 抗 匹 配 16

裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 裂 缝 波 导 天 线 指 指 指 天 线 与 馈 线 系 统, 是 微 波 接 力 通 信 设 备 中 必 不 可 少 的 组 成 部 分 主 要 由 裂 缝 波 导 天 线 天 线 整 件 ( 船 用 导 航 全 向 定 向 天 线 ) 低 损 耗 稳 相 电 缆 波 导 和 微 波 元 器 件 组 成 在 波 导 管 壁 上 等 间 隔 均 匀 地 开 缝 隙 的 天 线 由 于 精 确 地 设 计 了 缝 隙 的 宽 度 长 度 及 间 隔 尺 寸, 使 得 每 个 缝 隙 耦 合 出 来 的 微 波 能 量 都 是 比 较 恰 当, 同 时 波 导 内 部 传 输 的 衰 减 非 常 小 且 信 号 强 度 能 长 距 离 地 保 持 稳 定 裂 缝 微 波 天 馈 产 品 具 有 体 积 小 重 量 轻 口 径 效 率 高 功 率 容 量 大 和 容 易 实 现 低 副 瓣 及 超 低 副 瓣 等 优 点 注 : 本 公 开 转 让 说 明 书 中 合 计 数 与 各 单 项 加 总 不 符, 均 由 四 舍 五 入 所 致 17

第 一 节 基 本 情 况 一 公 司 基 本 情 况 中 文 名 称 : 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 :CETC SHANGHAI MICROWAVE COMMUNICATION CO.,LTD 法 定 代 表 人 : 杨 建 华 股 份 公 司 设 立 日 期 :2015 年 7 月 20 日 有 限 公 司 设 立 时 间 :2011 年 2 月 17 日 注 册 资 本 : 人 民 币 25,000,000 元 营 业 执 照 注 册 号 :310114002234024 住 所 : 上 海 市 嘉 定 区 银 翔 路 655 号 1309 室 电 话 :(021)69172105 传 真 :(021)69171275-8008 邮 编 :201802 信 息 披 露 事 务 负 责 人 : 刘 婷 婷 所 属 行 业 : 根 据 中 国 证 监 会 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引 (2012 年 修 订 ) 的 规 定, 公 司 所 属 行 业 为 计 算 机 通 信 和 其 他 电 子 设 备 制 造 业 (C39) 根 据 国 家 统 计 局 国 民 经 济 行 业 分 类 国 家 标 准 (GB/T4754-2011), 公 司 所 处 行 业 为 计 算 机 通 信 和 其 他 电 子 设 备 制 造 业 (C39) 雷 达 及 配 套 设 备 制 造 (C394) 中 的 雷 达 整 机 及 雷 达 配 套 产 品 的 制 造 (C3940) 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 公 司 挂 牌 公 司 管 理 型 行 业 分 类 指 引, 公 司 所 属 行 业 为 其 他 电 子 设 备 制 造 (C3990); 根 据 挂 牌 公 司 投 资 型 行 业 分 类 指 引, 公 司 所 属 行 业 为 其 他 电 子 元 器 件 (17111112) 主 要 业 务 : 微 波 波 导 管 裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 及 轨 道 交 通 车 地 通 信 系 统 产 品 的 研 发 生 产 销 售 和 技 术 服 务 18

二 本 次 挂 牌 情 况 ( 一 ) 挂 牌 股 票 情 况 股 票 代 码 : 股 票 简 称 : 股 票 种 类 : 人 民 币 普 通 股 每 股 面 值 :1.00 元 股 票 总 量 :25,000,000 股 挂 牌 日 期 : 转 让 方 式 : 协 议 转 让 ( 二 ) 股 票 限 售 情 况 1 相 关 法 律 法 规 对 股 东 所 持 股 份 的 限 制 性 规 定 根 据 公 司 法 第 一 百 四 十 一 条 和 公 司 章 程 第 二 十 五 条 至 第 二 十 六 条 规 定 : 发 起 人 持 有 的 本 公 司 股 份, 自 公 司 成 立 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 公 开 发 行 股 份 前 已 发 行 的 股 份, 自 公 司 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 应 当 向 公 司 申 报 所 持 有 的 公 司 的 股 份 及 其 变 动 情 况, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 所 持 公 司 股 份 自 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 上 述 人 员 离 职 后 半 年 内, 不 得 转 让 其 所 持 有 的 公 司 股 份 公 司 章 程 可 以 对 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 转 让 其 所 持 有 的 公 司 股 份 做 出 其 他 限 制 性 规 定 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 第 二 章 第 八 条 规 定 : 挂 牌 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 在 挂 牌 前 直 接 或 间 接 持 有 的 股 份 分 三 批 解 除 转 让 限 制, 每 批 解 除 转 让 限 制 的 数 量 均 为 其 挂 牌 前 所 持 股 票 的 三 分 之 一, 解 除 转 让 限 制 的 时 间 分 别 为 挂 牌 之 日 挂 牌 期 满 一 年 和 两 年 挂 牌 前 十 二 个 月 以 内 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 直 接 或 间 接 持 有 的 股 票 进 行 过 19

转 让 的, 该 股 票 的 管 理 按 照 前 款 规 定 执 行, 主 办 券 商 为 开 展 做 市 业 务 取 得 的 做 市 初 始 库 存 股 票 除 外 因 司 法 裁 决 继 承 等 原 因 导 致 有 限 售 期 的 股 票 持 有 人 发 生 变 更 的, 后 续 持 有 人 应 继 续 执 行 股 票 限 售 规 定 2 股 东 所 持 股 份 的 限 售 安 排 公 司 于 2015 年 7 月 20 日 以 股 份 有 限 公 司 的 形 式 设 立, 截 至 本 公 开 转 让 说 明 书 签 署 日, 股 份 公 司 成 立 未 满 一 年 根 据 公 司 法 第 一 百 四 十 一 条 规 定 公 司 章 程 第 二 十 五 条 至 第 二 十 六 条 规 定 和 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 第 二 章 股 票 挂 牌 之 第 2.8 条 规 定, 股 份 公 司 发 起 人 持 有 的 发 起 人 股 份 尚 处 于 限 售 期 公 司 全 体 股 东 所 持 股 份 无 质 押 或 冻 结 等 转 让 受 限 情 况, 全 体 股 东 无 股 份 自 愿 锁 定 的 承 诺 公 司 现 有 股 东 持 股 情 况 及 本 次 可 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 的 股 份 数 量 如 下 : 序 持 股 数 量 股 权 比 例 有 限 售 条 件 股 无 限 售 条 件 股 东 名 称 号 ( 股 ) (%) 份 ( 股 ) 股 份 ( 股 ) 1 五 十 一 所 12,750,000.00 51.000 12,750,000.00 - 限 售 原 因 发 起 人 股 份 控 股 股 东 2 波 导 投 资 4,526,250.00 18.105 4,526,250.00 - 发 起 人 股 份 3 科 技 创 投 3,750,000.00 15.000 3,750,000.00 - 发 起 人 股 份 4 徐 朝 勇 2,465,000.00 9.860 2,465,000.00 - 发 起 人 股 份 5 陈 俊 华 1,508,750.00 6.035 1,508,750.00 - 发 起 人 股 份 合 计 25,000,000.00 100.000 25,000,000.00 - - 20

三 公 司 股 权 结 构 图 四 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 的 基 本 情 况 五 十 一 所 持 有 股 份 公 司 股 份 数 为 1,275 万 股, 占 股 份 公 司 股 份 总 数 的 51%, 为 股 份 公 司 的 控 股 股 东 五 十 一 所 是 依 中 国 法 律 于 2007 年 8 月 31 日 在 国 家 事 业 单 位 登 记 管 理 局 登 记 设 立 的 全 民 所 有 制 企 业 法 人, 实 际 控 制 人 为 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 五 十 一 所 持 有 公 司 51.00% 股 权, 根 据 五 十 一 所 现 行 有 效 的 事 业 单 位 法 人 证 书, 其 基 本 情 况 如 下 : 公 司 名 称 上 海 微 波 设 备 研 究 所 ( 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 ) 注 册 号 事 证 第 110000001618 设 立 日 期 注 册 资 本 法 定 代 表 人 住 所 宗 旨 和 业 务 范 围 2007 年 8 月 31 日 956.00 万 杜 方 宁 上 海 市 嘉 定 区 南 翔 镇 沪 宜 公 路 185 号 开 展 微 波 设 备 研 究, 促 进 电 子 科 技 发 展 微 波 设 备 与 技 术 研 究 电 路 与 系 统 研 究 信 号 与 信 号 处 理 研 究 计 算 机 软 件 与 理 论 研 究 计 算 机 应 用 21

技 术 研 究 相 关 仪 器 研 究 举 办 单 位 股 权 结 构 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 中 国 电 科 100% 持 有 股 份 报 告 期 内 公 司 控 股 股 东 未 发 生 变 更 ( 二 ) 实 际 控 制 人 的 基 本 情 况 股 份 公 司 的 母 公 司 为 五 十 一 所, 持 有 股 份 公 司 的 比 例 为 51%, 五 十 一 所 的 投 资 人 为 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司, 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 持 有 五 十 一 所 100% 的 股 份, 为 股 份 公 司 的 实 际 控 制 人 中 国 电 子 科 技 集 团 的 基 本 情 况 如 下 : 公 司 名 称 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 注 册 号 100000000036399 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 企 业 类 型 经 营 范 围 成 立 日 期 股 权 结 构 北 京 市 海 淀 区 万 寿 路 27 号 熊 群 力 577,531.60 万 元 全 民 所 有 制 承 担 军 事 电 子 装 备 与 系 统 集 成 武 器 平 台 电 子 装 备 军 用 软 件 和 电 子 基 础 产 品 的 研 制 生 产 ; 国 防 电 子 信 息 基 础 设 施 与 保 障 条 件 的 建 设 ; 承 担 国 家 重 在 电 子 信 息 系 统 工 程 建 设 ; 民 用 电 子 信 息 软 件 上 材 料 元 器 件 整 机 和 系 统 集 成 及 相 关 共 性 技 术 的 研 发 开 发 生 产 销 售 ; 自 营 和 代 理 各 类 商 品 及 技 术 的 进 出 口 业 务 ( 国 家 限 定 公 司 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 及 技 术 除 外 ); 经 营 进 料 加 工 和 三 来 一 补 业 务 ; 经 营 对 销 贸 易 和 转 口 贸 易 ; 实 业 投 资 ; 资 产 管 理 ; 从 事 电 子 商 务 信 息 服 务 ; 实 业 投 资 ; 资 产 管 理 ; 从 事 电 子 商 务 信 息 服 务 ; 组 织 本 行 业 内 企 业 的 出 国 ( 境 ) 参 办 展 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 依 批 准 的 内 容 开 展 经 营 活 动 ) 2002 年 2 月 25 日 至 长 期 有 效 国 务 院 直 接 投 资 报 告 期 内 公 司 实 际 控 制 人 未 发 生 变 更 ( 三 ) 公 司 股 东 基 本 情 况 1 本 公 司 股 东 及 其 持 股 情 况 序 号 股 东 名 称 股 东 类 型 持 股 数 量 ( 股 ) 出 资 比 例 出 资 方 式 22

1 五 十 一 所 境 内 法 人 股 东 12,750,000.00 51.000% 净 资 产 折 股 2 波 导 投 资 境 内 法 人 股 东 4,526,250.00 18.105% 净 资 产 折 股 3 科 技 创 投 境 内 法 人 股 东 3,750,000.00 15.000% 净 资 产 折 股 4 徐 朝 勇 境 内 自 然 人 股 东 2,465,000.00 9.860% 净 资 产 折 股 5 陈 俊 华 境 内 自 然 人 股 东 1,508,750.00 6.035% 净 资 产 折 股 合 计 - 25,000,000.00 100.000% - 2 持 股 5% 以 上 股 东 基 本 情 况 (1) 五 十 一 所 公 司 持 股 5% 以 上 法 人 股 东, 具 体 情 况 详 见 本 节 之 四 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 情 况 之 ( 一 ) 控 股 股 东 的 基 本 情 况 (2) 波 导 投 资 企 业 名 称 : 上 海 波 导 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 营 业 执 照 注 册 号 :310114002730454 住 所 : 上 海 市 嘉 定 区 陈 翔 路 768 号 6 幢 B 区 2236 室 类 别 : 有 限 合 伙 企 业 执 行 事 务 合 伙 人 : 印 小 忠 成 立 日 期 :2014 年 6 月 19 日 经 营 范 围 : 投 资 管 理, 资 产 管 理, 投 资 咨 询 ( 除 金 融 证 券 ), 实 业 投 资 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 主 营 业 务 : 持 股 平 台 实 缴 出 资 额 :210.018 万 元 目 前 波 导 投 资 的 出 资 情 况 如 下 : 序 号 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 合 伙 人 类 别 1. 印 小 忠 15.776 7.512 普 通 合 伙 人 2. 徐 朝 勇 56.202 26.761 有 限 合 伙 人 3. 陈 俊 华 19.720 9.390 有 限 合 伙 人 4. 朱 云 生 14.790 7.042 有 限 合 伙 人 5. 吉 小 君 1.972 0.939 有 限 合 伙 人 6. 宋 新 芳 1.972 0.939 有 限 合 伙 人 23

7. 谭 小 菊 1.972 0.939 有 限 合 伙 人 8. 陈 奇 2.958 1.408 有 限 合 伙 人 9. 茅 月 锋 1.972 0.939 有 限 合 伙 人 10. 石 春 钢 0.986 0.469 有 限 合 伙 人 11. 顾 勤 16.762 7.981 有 限 合 伙 人 12. 顾 忠 球 2.958 1.408 有 限 合 伙 人 13. 刘 婷 婷 0.986 0.469 有 限 合 伙 人 14. 张 清 志 0.986 0.469 有 限 合 伙 人 15. 杨 福 慧 9.860 4.695 有 限 合 伙 人 16. 张 琳 4.930 2.347 有 限 合 伙 人 17. 归 金 龙 2.958 1.408 有 限 合 伙 人 18. 王 利 军 21.692 10.329 有 限 合 伙 人 19. 王 文 杰 2.958 1.408 有 限 合 伙 人 20. 归 利 民 2.958 1.408 有 限 合 伙 人 21. 顾 俭 2.958 1.408 有 限 合 伙 人 22. 孙 建 华 2.958 1.408 有 限 合 伙 人 23. 徐 凡 14.790 7.042 有 限 合 伙 人 24. 黄 新 1.972 0.939 有 限 合 伙 人 25. 张 睿 博 1.972 0.939 有 限 合 伙 人 合 计 210.018 100.000 - (3) 科 技 创 投 企 业 名 称 : 上 海 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司 统 一 社 会 信 用 代 码 :91310000132215222E 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 哈 雷 路 998 与 4 号 楼 104 室 类 别 : 有 限 责 任 公 司 ( 法 人 独 资 ) 法 定 代 表 人 : 沈 伟 国 成 立 日 期 :1992 年 12 月 3 日 经 营 范 围 : 创 业 投 资 业 务 ; 代 理 其 人 创 业 投 资 企 业 等 机 构 或 个 人 的 创 业 投 资 业 务, 创 业 投 资 咨 询 业 务 ; 为 创 业 企 业 提 供 创 业 管 理 服 务 业 务 ; 参 与 设 立 创 业 投 资 企 业 与 创 业 投 资 管 理 顾 问 机 构, 科 技 产 业 投 资, 投 资 管 理, 资 产 管 理, 科 技 型 孵 化 器 企 业 的 建 设 及 管 理 业 务 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 右 开 展 经 营 活 动 ) 主 营 业 务 : 创 业 投 资 业 务, 创 业 投 资 咨 询 业 务 目 前 科 技 创 投 的 出 资 情 况 如 下 : 24

序 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 出 资 比 例 (%) 股 东 类 别 号 元 ) 1. 上 海 科 技 创 业 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 151,856.8 100.00 境 内 法 人 合 计 151,856.8 100.00 - 科 技 创 投 的 股 东 为 上 海 科 技 创 业 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司, 持 有 其 100% 股 权 上 海 科 技 创 业 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 系 经 上 海 市 人 民 政 府 批 准 设 立 并 依 法 在 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 注 册 登 记 的 国 有 独 资 公 司, 出 资 人 为 上 海 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 经 营 范 围 为 科 技 创 业 投 资, 投 资 管 理, 资 产 管 理, 创 业 投 资 业 务, 代 理 其 他 创 业 投 资 企 业 等 机 构 或 个 人 的 创 业 投 资 业 务, 创 业 投 资 咨 询 业 务, 为 创 业 投 资 企 业 提 供 创 业 管 理 服 务 业 务, 参 与 设 立 创 业 投 资 企 业 与 创 业 投 资 管 理 顾 问 机 构, 科 技 型 孵 化 器 企 业 的 建 设 及 管 理 业 务 (4) 徐 朝 勇 徐 朝 勇 先 生, 汉 族,1969 年 4 月 20 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 大 专 学 历, 工 程 师 1988 年 7 月 至 1993 年 7 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 研 发 工 程 师 ;1993 年 7 月 至 1997 年 10 月 任 电 子 设 备 总 厂 研 发 工 程 师 ; 1997 年 10 月 至 2005 年 3 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 第 九 研 究 室 项 目 工 艺 主 师 ;2005 年 3 月 至 2008 年 4 月 任 波 导 异 型 管 厂 副 厂 长 ;2008 年 4 月 至 2011 年 3 月 任 波 导 异 型 管 厂 厂 长 ;2011 年 3 月 至 2015 年 6 月 担 任 有 限 公 司 总 经 理 董 事 2015 年 7 月 至 今 担 任 股 份 公 司 总 经 理 董 事 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 徐 朝 勇 先 生 现 持 有 公 司 股 份 367.625 万 股, 占 总 股 本 14.705%, 其 中 直 接 持 有 246.5 万 股, 通 过 波 导 投 资 间 接 持 有 121.125 万 股, 不 存 在 股 份 代 持 的 情 况, 出 资 来 源 合 法 合 规 不 存 在 以 借 贷 资 金 或 者 他 人 委 托 资 金 入 股 的 情 况 (5) 陈 俊 华 陈 俊 华 先 生, 汉 族,1973 年 12 月 17 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 工 程 硕 士, 高 级 工 程 师 1995 年 7 月 至 2011 年 2 月, 担 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 研 发 工 程 师 ;2011 年 2 月 至 2015 年 6 月 担 任 公 司 副 总 经 理 董 事 2015 年 7 月 至 今 担 任 股 份 公 司 副 经 理 董 事 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 25

陈 俊 华 先 生 现 持 有 公 司 股 份 193.375 万 股, 占 总 股 本 7.735%, 其 中 直 接 持 有 150.875 万 股, 通 过 波 导 投 资 间 接 持 有 42.50 万 股, 不 存 在 股 份 代 持 的 情 况, 出 资 来 源 合 法 合 规 不 存 在 以 借 贷 资 金 或 者 他 人 委 托 资 金 入 股 的 情 况 五 公 司 设 立 以 来 股 本 的 形 成 及 变 化 情 况 ( 一 )2011 年 2 月, 有 限 公 司 设 立 2010 年 12 月 30 日, 全 体 股 东 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 顾 勤 印 小 忠 徐 凡 张 琳 丁 云 朱 云 生 徐 朝 勇 陈 俊 华 召 开 首 次 股 东 会 议, 形 成 决 议 内 容 如 下 : 一 通 过 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 有 限 公 司 章 程 ; 二 会 议 选 举 杨 建 华 沈 金 良 杨 健 徐 朝 勇 陈 俊 华 为 公 司 董 事 会 董 事, 杨 建 华 为 董 事 长 三 会 议 选 举 李 连 玉 朱 浩 菁 陈 奇 为 公 司 监 事 会 监 事, 其 中 陈 奇 为 职 工 代 表 四 会 议 一 致 同 意 设 立 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 有 限 公 司, 并 拟 向 公 司 登 记 机 关 申 请 设 立 登 记 2010 年 12 月 30 日, 全 体 股 东 向 上 海 市 工 商 局 嘉 定 分 局 递 交 了 公 司 设 立 登 记 申 请 书 及 相 关 申 请 法 律 文 件 2011 年 2 月 17 日, 收 到 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 嘉 定 分 局 签 发 的 准 予 设 立 登 记 通 知 书 中 电 微 通 设 立 时 名 称 为 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 有 限 公 司, 系 由 上 海 微 波 设 备 研 究 所 ( 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 ) 徐 朝 勇 陈 俊 华 顾 勤 朱 云 生 张 琳 丁 云 徐 凡 印 小 忠 等 一 名 事 业 单 位 法 人 及 八 名 自 然 人 以 货 币 方 式 出 资 设 立 的 有 限 公 司, 公 司 设 立 时 的 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 为 310114002234024, 注 册 资 本 为 人 民 币 300 万 元, 法 定 代 表 人 为 杨 建 华, 经 营 范 围 为 : 通 信 设 备 轨 道 交 通 设 备 无 线 和 波 导 管 的 生 产, 微 波 通 信 设 备 轨 道 交 通 设 备 导 航 设 备 天 线 及 无 线 射 频 识 别 系 统 研 发, 电 子 元 器 件 电 子 产 品 金 属 材 料 机 电 产 品 及 配 件 销 售, 技 防 设 备 楼 宇 智 能 化 技 术 领 域 的 技 术 咨 询 技 术 服 务, 轨 道 交 通 设 备 技 防 设 备 楼 宇 智 能 化 设 备 的 安 装 ( 企 业 经 营 涉 及 行 政 许 可 的, 凭 经 营 许 可 件 经 营 ) 根 据 上 海 佳 安 会 计 师 事 务 所 出 具 的 编 号 为 佳 安 会 验 (2011) 第 414 号 验 资 报 告, 截 至 2011 年 1 月 27 日 止, 公 司 已 收 到 全 体 股 东 缴 纳 的 注 册 资 本 合 计 26

人 民 币 300 万 元, 各 股 东 以 货 币 出 资 300 万 元 有 限 公 司 成 立 时 股 权 结 构 如 下 : 股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 出 资 比 例 五 十 一 所 180.00 货 币 60.00% 徐 朝 勇 45.00 货 币 15.00% 陈 俊 华 33.00 货 币 11.00% 张 琳 9.00 货 币 3.00% 朱 云 生 8.40 货 币 2.80% 印 小 忠 7.20 货 币 2.40% 顾 勤 6.60 货 币 2.20% 徐 凡 6.30 货 币 2.10% 丁 云 4.50 货 币 1.50% 合 计 300.00-100.00% 有 限 公 司 于 2011 年 2 月 17 日 取 得 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 嘉 定 分 局 颁 发 的 注 册 资 本 为 人 民 币 叁 佰 万 元 的 营 业 执 照, 即 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 嘉 定 分 局 核 准 了 中 电 微 通 的 设 立 登 记 ( 二 )2012 年 2 月, 有 限 公 司 第 一 次 股 权 转 让 2012 年 2 月 27 日, 有 限 公 司 全 体 股 东 通 过 股 东 会 决 议, 同 意 顾 勤 将 其 持 有 本 公 司 2.2% 的 股 权 作 价 6.6 万 元 ; 同 意 朱 云 生 将 其 持 有 本 公 司 的 2.8% 的 股 权 作 价 8.4 万 元 ; 同 意 丁 云 将 其 持 有 的 本 公 司 1.5% 的 股 权 作 价 4.5 万 元 ; 同 意 印 小 忠 将 其 持 有 本 公 司 2.4% 的 股 权 作 价 7.2 万 元, 全 部 转 让 给 徐 朝 勇, 其 他 股 东 放 弃 优 先 购 买 权 同 意 张 琳 将 其 持 有 的 本 公 司 3% 的 股 权 作 价 9 万 元 ; 同 意 徐 凡 将 其 持 有 本 公 司 2.1% 的 股 权 作 价 6.3 万 元, 全 部 转 让 给 陈 俊 华, 其 他 股 东 放 弃 优 先 购 买 权 2012 年 2 月 27 日, 有 限 公 司 向 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 嘉 定 分 局 递 交 了 公 司 变 更 登 记 申 请 书,2012 年 3 月 7 日 公 司 取 得 准 予 变 更 登 记 通 知 书 27

有 限 公 司 变 更 后 的 股 权 结 构 为 : 股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 出 资 比 例 五 十 一 所 180.00 货 币 60.00% 徐 朝 勇 71.70 货 币 23.90% 陈 俊 华 48.30 货 币 16.10% 合 计 300.00-100.00% ( 三 )2012 年 10 月, 有 限 公 司 第 一 次 增 资 2012 年 8 月 18 日 有 限 公 司 召 开 股 东 会 会 议, 经 有 限 公 司 全 体 股 东 一 致 同 意 达 成 决 议 : 同 意 上 海 科 技 投 资 公 司 对 公 司 增 资 950 万 元, 其 中 52.95 万 元 为 注 册 资 本,897.05 万 元 计 入 资 本 公 积 金, 持 股 比 例 为 15% 本 次 增 资 事 宜 取 得 了 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 电 科 资 [2012]429 号 关 于 集 团 公 司 第 五 十 一 所 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 有 限 公 司 引 入 战 略 投 资 者 进 行 增 资 的 批 复 五 十 一 所 已 聘 请 上 海 东 洲 资 产 评 估 有 限 公 司 对 中 电 微 通 的 整 体 价 值 进 行 了 评 估 并 出 具 了 沪 东 洲 资 评 报 字 [2012] 第 0142230 号 评 估 报 告, 五 十 一 所 作 为 产 权 持 有 单 位 填 报 了 国 有 资 产 评 估 项 目 备 案 表 并 经 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 确 认 完 成 备 案 手 续 2012 年 9 月 20 日, 有 限 公 司 向 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 嘉 定 分 局 递 交 公 司 变 更 登 记 申 请 书,2012 年 10 月 17 日, 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 嘉 定 分 局 签 发 准 予 变 更 ( 备 案 ) 登 记 通 知 书 2012 年 11 月 9 日 有 限 公 司 上 述 变 更 已 取 得 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 嘉 定 分 局 核 准 的 营 业 执 照 2012 年 9 月 28 日, 上 海 汇 永 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 了 汇 永 验 字 (2012) 081 号 验 资 报 告, 截 至 2012 年 9 月 26 日, 公 司 收 到 由 上 海 科 技 投 资 公 司 缴 纳 的 新 增 注 册 资 本 合 计 人 民 币 52.95 万 元, 截 至 2012 年 9 月 26 日, 变 更 后 累 计 注 册 资 本 人 民 币 352.95 万 元, 实 收 资 本 352.95 万 元 有 限 公 司 增 资 后 的 股 权 结 构 如 下 所 示 : 28

股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 出 资 比 例 五 十 一 所 180.00 货 币 51.00% 徐 朝 勇 71.70 货 币 20.31% 科 技 创 投 52.95 货 币 15.00% 陈 俊 华 48.30 货 币 13.69% 合 计 352.95-100.00% ( 四 )2012 年 11 月, 有 限 公 司 第 二 次 增 资 2012 年 11 月 21 日, 有 限 公 司 全 体 股 东 就 增 资 事 项 达 成 一 致 内 容 : 根 据 公 司 法 的 资 本 公 积 资 本 溢 价 转 入 注 册 资 本 须 留 存 原 注 册 资 本 的 25% 以 上 的 有 关 规 定, 将 资 本 公 积 资 本 溢 价 897.05 万 元 中 的 807.05 万 元 转 入 注 册 资 本, 其 注 册 资 本 变 更 为 1,160 万 元, 原 股 东 持 股 比 例 不 变 2012 年 11 月 23 日, 有 限 公 司 向 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 嘉 定 分 局 递 交 了 公 司 变 更 登 记 申 请 书,2012 年 12 月 27 日, 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 嘉 定 分 局 签 发 了 准 予 变 更 登 记 通 知 书 上 述 变 更 于 2012 年 12 月 25 日 已 取 得 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 嘉 定 分 局 核 准 的 营 业 执 照 有 限 公 司 增 资 后 的 股 东 结 构 内 容 为 : 股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 出 资 比 例 五 十 一 所 591.59 货 币 51.00% 徐 朝 勇 235.65 货 币 20.31% 科 技 创 投 174.02 货 币 15.00% 陈 俊 华 158.74 货 币 13.69% 合 计 1,160.00-100.00% 2012 年 12 月 14 日, 上 海 汇 永 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 了 汇 永 验 字 ( 2012) 092 号 验 资 报 告, 公 司 申 请 增 加 注 册 资 本 人 民 币 807.05 万 元, 由 资 本 公 积 转 增 资 本, 截 至 2012 年 11 月 22 日, 变 更 后 的 注 册 资 本 人 民 币 1,160 万 元, 累 计 实 收 资 本 人 民 币 1,160 万 元 29

( 五 )2014 年 6 月, 有 限 公 司 第 二 次 股 权 转 让 2014 年 6 月 23 日, 有 限 公 司 经 全 体 股 东 一 致 同 意 并 且 达 成 一 致 决 定 意 见 内 容 : 同 意 徐 朝 勇 将 持 有 的 有 限 公 司 10.45% 的 股 权, 作 价 121.278 万 元 转 让 给 上 海 波 导 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ), 其 他 股 东 放 弃 优 先 购 买 权 ; 同 意 陈 俊 华 将 持 有 的 有 限 公 司 7.645% 的 股 权, 作 价 88.74 万 元 转 让 给 上 海 波 导 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ), 其 他 股 东 放 弃 优 先 购 买 权 有 限 公 司 股 东 变 更 后 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 出 资 比 例 五 十 一 所 591.590 货 币 51.00% 波 导 投 资 210.018 货 币 18.105% 科 技 创 投 174.020 货 币 15.00% 徐 朝 勇 114.372 货 币 9.86% 陈 俊 华 70.000 货 币 6.035% 合 计 1,160.000-100.00% 2014 年 6 月 23 日, 有 限 公 司 向 上 海 市 工 商 局 嘉 定 分 局 提 交 了 公 司 登 记 ( 备 案 ) 申 请 书,2014 年 7 月 2 日 公 司 取 得 准 予 变 更 登 记 通 知 书, 上 述 变 更 于 2014 年 6 月 30 日 已 取 得 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 嘉 定 分 局 核 准 的 营 业 执 照 ( 六 )2015 年 7 月, 股 份 公 司 成 立 2014 年 8 月 7 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会, 审 议 并 一 致 通 过 决 议, 决 定 由 全 体 股 东 即 五 十 一 所 科 技 创 投 波 导 投 资 徐 朝 勇 陈 俊 华 作 为 发 起 人, 共 同 签 署 了 发 起 人 协 议, 以 整 体 变 更 的 方 式 依 法 将 有 限 公 司 变 更 为 股 份 有 限 公 司 根 据 中 证 天 通 以 2014 年 6 月 30 日 为 基 准 日, 对 有 限 公 司 进 行 了 审 计, 并 出 具 了 中 证 天 通 2014 审 字 第 081152 号 审 计 报 告 东 洲 评 估 评 估 师 出 具 的 2014 第 0314156 号 企 业 价 值 评 估 报 告 书, 截 至 2014 年 6 月 30 日, 有 限 公 司 帐 面 净 资 产 值 为 36,805,243.49 元 股 份 公 司 各 发 起 人 拟 以 其 在 有 限 公 司 的 现 有 出 资 比 例, 以 有 限 公 司 的 净 资 产 值 中 的 36,805,243.49 元, 按 照 1.4722:1 的 比 例, 折 合 为 股 份 有 限 公 司 股 份 2500 30

万 股, 每 股 面 值 人 民 币 1 元, 折 股 后 的 股 份 有 限 公 司 的 注 册 资 本 为 2500 万 元 剩 余 净 资 产 计 入 股 份 有 限 公 司 的 资 本 公 积 金 2015 年 2 月 16 日, 有 限 公 司 取 得 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 核 发 的 企 业 名 称 变 更 预 先 核 准 通 知 书 ( 沪 工 商 注 名 预 核 字 第 01201502160167 号 ), 核 准 变 更 后 公 司 名 称 将 变 更 为 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 股 份 有 限 公 司 2015 年 7 月 15 日, 北 京 中 证 天 通 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 了 中 证 天 通 [2015] 验 字 第 081007 号 验 资 报 告, 截 至 2015 年 6 月 30 日, 股 份 公 司 ( 筹 ) 已 收 到 全 体 股 东 以 有 限 公 司 截 至 至 2014 年 6 月 30 日 止 经 审 计 后 的 净 资 产 36,805,243.49 元, 按 1.4722:1 比 例 折 合 股 份 25,000,000 股, 每 股 面 值 为 人 民 币 1 元, 其 余 11,805,243.49 元 计 入 资 本 公 积 拟 设 立 的 股 份 有 限 公 司 各 发 起 人 持 股 比 例 如 下 : 股 东 名 称 持 股 数 量 ( 万 股 ) 出 资 方 式 出 资 比 例 五 十 一 所 1,275.000 净 资 产 折 股 51.000% 波 导 投 资 452.625 净 资 产 折 股 18.105% 科 技 创 投 375.000 净 资 产 折 股 15.000% 徐 朝 勇 246.500 净 资 产 折 股 9.860% 陈 俊 华 150.875 净 资 产 折 股 6.035% 合 计 2,500.000-100.000% 2015 年 6 月 30 日, 国 务 院 国 有 资 产 管 理 监 督 委 员 会 出 具 的 国 资 产 权 [2015]490 号 关 于 中 电 科 微 博 通 信 ( 上 海 ) 股 份 有 限 公 司 ( 筹 ) 国 有 股 权 管 理 有 关 问 题 批 复 : 同 意 中 电 微 通 整 体 变 更 设 立 股 份 公 司 的 国 有 股 权 管 理 方 案, 确 认 截 至 2014 年 6 月 30 日, 中 电 微 通 经 审 计 的 净 资 产 为 3680.5243 万 元, 按 1: 0.6793 折 股 为 股 份 公 司 股 本, 折 股 后 总 股 本 为 2,500 万 股, 其 中 : 五 十 一 所 持 有 1,274.9784 万 股, 占 总 股 本 的 51% 科 技 创 投 持 有 375.0431 万 股, 占 总 股 本 的 15%, 如 中 电 微 通 发 行 上 市, 上 述 国 有 股 东 在 证 券 登 记 结 算 公 司 设 立 的 证 券 账 户 应 标 注 SS 标 识 2015 年 7 月 1 日, 股 份 公 司 全 体 发 起 人 依 法 召 开 了 股 份 公 司 创 立 大 会, 审 议 通 过 成 立 股 份 公 司 以 及 公 司 章 程 等 议 案, 选 举 了 第 一 届 董 事 会 成 员 及 第 一 届 监 31

事 会 非 职 工 代 表 监 事 成 员, 并 审 核 了 公 司 筹 办 情 况 的 报 告 2015 年 7 月 20 日, 公 司 取 得 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 核 发 的 注 册 号 310114002234024 的 营 业 执 照, 注 册 资 本 为 2,500 万 元, 法 定 代 表 人 杨 建 华, 住 所 为 上 海 市 上 海 市 嘉 定 区 银 翔 路 655 号 1309 室 经 营 范 围 为 : 通 信 设 备 轨 道 交 通 装 备 天 线 和 波 导 管 的 生 产 ( 限 分 支 机 构 经 营 ), 微 波 通 信 设 备 轨 道 交 通 设 备 导 航 设 备 天 线 及 无 线 射 频 识 别 系 统 研 发, 电 子 元 器 件 电 子 产 品 金 属 材 料 机 电 产 品 及 配 件 销 售, 技 防 设 备 楼 宇 智 能 化 技 术 领 域 的 技 术 咨 询 技 术 服 务, 轨 道 交 通 设 备 技 防 设 备 楼 宇 智 能 化 设 备 的 安 装, 从 事 货 物 及 技 术 的 进 出 口 业 务 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 六 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 情 况 ( 一 ) 董 事 基 本 情 况 杨 建 华 先 生, 董 事 长, 汉 族,1963 年 10 月 23 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 大 学 本 科 学 历, 研 究 员 级 高 工 1983 年 8 月 至 1997 年 6 月, 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 室 主 任 ;1997 年 7 月 至 2007 年 5 月, 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 副 所 长 ;2007 年 5 月 至 2012 年 2 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 所 长 ; 2012 年 3 月 至 今 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 党 委 书 记 2015 年 7 月 任 股 份 公 司 董 事 长, 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 杨 健 先 生, 董 事, 汉 族,1971 年 1 月 8 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 硕 士 研 究 生 学 历, 高 级 工 程 师 1991 年 7 月 至 1996 年 1 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 研 发 工 程 师 ;1996 年 2 月 至 1999 年 3 月 任 电 子 设 备 厂 副 厂 长 ;1999 年 3 月 至 2000 年 6 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 市 场 部 工 程 师 ;2000 年 6 月 至 2001 年 1 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 市 场 部 副 部 长 ;2001 年 1 月 至 2003 年 1 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 市 场 部 部 长 ;2003 年 1 月 至 2005 年 3 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 科 技 装 备 处 处 长 ;2005 年 3 月 至 2008 年 4 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 32

公 司 第 五 十 一 研 究 所 综 合 办 公 室 主 任 ;2008 年 4 月 至 2010 年 2 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 科 技 发 展 部 主 任 ;2010 年 2 月 至 2013 年 2 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 所 长 助 理 兼 科 技 发 展 部 主 任 ;2013 年 2 月 至 今 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 副 所 长 2011 年 2 月 至 2015 年 6 月 担 任 有 限 公 司 董 事 2015 年 7 月 任 股 份 公 司 董 事, 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 徐 朝 勇 先 生, 董 事, 具 体 情 况 详 见 上 文 第 一 节 公 司 基 本 情 况 之 四 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 情 况 陈 俊 华 先 生, 董 事, 具 体 情 况 详 见 上 文 第 一 节 公 司 基 本 情 况 之 四 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 情 况 沈 金 良 先 生, 董 事, 汉 族,1966 年 8 月 29 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 大 学 本 科 学 历, 研 究 员 级 高 工 2002 年 12 月 至 2003 年 8 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 第 七 研 究 室 副 主 任 ;2003 年 8 月 至 2005 年 3 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 第 七 研 究 室 主 任 ;2005 年 3 月 至 2010 年 2 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 科 技 装 备 处 主 任 ;2010 年 2 月 至 今 担 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 所 长 助 理 兼 民 品 产 业 发 展 部 主 任 2011 年 2 月 至 2015 年 6 月 今 任 有 限 公 司 董 事 2015 年 7 月 任 股 份 公 司 董 事, 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 项 亦 男 女 士, 董 事, 汉 族,1975 年 4 月 29 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 大 学 本 科 学 历, 注 册 会 计 师 1997 年 7 月 至 2004 年 5 月 任 职 上 海 科 技 投 资 公 司 财 务 部 ;2004 年 5 月 至 2005 年 2 月 任 上 海 科 技 投 资 公 司 投 资 二 部 副 经 理 ;2005 年 2 月 至 2006 年 1 月 任 上 海 科 技 投 资 公 司 投 资 一 部 副 经 理 ;2006 年 2 月 至 2012 年 2 月 任 上 海 科 技 投 资 公 司 投 资 二 部 副 经 理 ;2012 年 2 月 至 今 任 上 海 科 技 投 资 公 司 投 资 二 部 经 理 2012 年 9 月 至 2015 年 6 月 担 任 有 限 公 司 董 事 2015 年 7 月 至 今 担 任 股 份 公 司 董 事, 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 印 小 忠 先 生, 董 事, 汉 族,1982 年 8 月 27 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 大 学 本 科 学 历 2009 年 3 月 至 2011 年 3 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 结 构 工 程 师 ;2011 年 3 月 至 2012 年 7 月 任 公 司 工 程 组 组 长 ;2012 33

年 8 月 至 2013 年 12 月 任 公 司 制 造 部 副 主 任 ;2014 年 1 月 至 今 任 公 司 制 造 部 主 任 2014 年 8 月 至 2015 年 6 月 担 任 有 限 公 司 董 事 2015 年 7 月 至 今 担 任 股 份 公 司 董 事, 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 ( 二 ) 监 事 基 本 情 况 赵 强 先 生, 监 事 会 主 席,1969 年 6 月 14 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 大 专 学 历 1991 年 7 月 至 1997 年 12 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 研 发 工 程 师 ;1997 年 12 月 至 2001 年 1 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 科 技 处 计 划 员 ;2001 年 1 月 至 2003 年 1 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 科 技 计 划 处 副 处 长 ;2003 年 1 月 至 2012 年 4 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 科 技 装 备 处 副 处 长 ;2012 年 4 月 至 今 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 纪 检 监 察 与 审 计 部 副 主 任 2014 年 4 月 至 2015 年 6 月 担 任 有 限 公 司 监 事 会 主 席 2015 年 7 月 至 今 担 任 股 份 公 司 监 事 会 主 席, 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 赵 明 秀 女 士, 监 事,1962 年 12 月 28 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 硕 士 研 究 生 学 历 1983 年 8 月 至 1994 年 5 月 任 中 国 图 书 进 出 口 总 公 司 上 海 公 司 财 务 主 管 ;1994 年 6 月 至 2002 年 2 月 任 长 江 经 济 联 合 发 展 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 进 出 口 总 公 司 财 务 处 经 理 ;2002 年 3 月 至 2008 年 10 月 任 上 海 华 源 企 业 发 展 股 份 有 限 公 司 审 计 部 副 经 理 ;2008 年 11 月 至 2012 年 3 月 任 上 海 新 梅 置 业 股 份 有 限 公 司 审 计 部 经 理 ;2012 年 4 月 至 今 任 上 海 科 技 投 资 公 司 内 部 审 计 员 2012 年 9 月 至 2015 年 6 月 担 任 有 限 公 司 监 事 2015 年 7 月 至 今 担 任 股 份 公 司 监 事, 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 陈 奇 先 生, 监 事,1976 年 6 月 20 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 1999 年 7 月 至 2005 年 为 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 工 人 ;2005 年 至 2009 年 为 东 方 电 话 设 备 厂 工 人 ;2012 年 9 月 至 今 任 公 司 制 造 组 组 长 2011 年 2 月 至 2015 年 6 月 担 任 有 限 公 司 监 事 2015 年 7 月 至 今 担 任 股 份 公 司 监 事, 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 34

( 三 ) 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 徐 朝 勇 先 生, 总 经 理, 具 体 情 况 详 见 上 文 第 一 节 公 司 基 本 情 况 之 四 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 情 况 陈 俊 华 先 生, 副 总 经 理, 具 体 情 况 详 见 上 文 第 一 节 公 司 基 本 情 况 之 四 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 情 况 王 利 军 先 生, 副 总 经 理,1966 年 1 月 25 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 大 学 本 科 学 历 1988 年 7 月 至 1993 年 5 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 研 发 工 程 师 ;1993 年 6 月 至 2000 年 8 月 任 上 海 中 汇 投 资 发 展 有 限 公 司 职 员 ;2000 年 9 月 至 2001 年 11 月 任 上 海 杰 瑞 信 息 科 技 有 限 公 司 研 发 工 程 师 ; 2001 年 11 月 至 2010 年 12 月 任 上 海 联 欣 科 技 发 展 有 限 公 司 部 门 经 理 ;2010 年 12 月 至 2011 年 2 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 研 发 工 程 师 ;2011 年 2 月 至 2014 年 1 月 担 任 有 限 公 司 运 营 部 副 主 任 ;2014 年 1 月 至 2014 年 8 月 任 有 限 公 司 运 营 部 主 任 2014 年 8 月 至 2015 年 6 月 担 任 有 限 公 司 副 总 经 理 2015 年 7 月 至 今 担 任 股 份 公 司 副 总 经 理, 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 陈 美 灵 女 士, 财 务 总 监,1982 年 3 月 27 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 大 学 本 科 学 历 2005 年 7 月 至 2007 年 4 月 任 安 徽 红 叶 医 药 有 限 公 司 成 本 会 计 ; 2007 年 4 月 至 2013 年 6 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 财 务 会 计 ;2013 年 6 月 至 2014 年 8 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 民 品 财 务 负 责 人 ;2014 年 8 月 至 2015 年 6 月 担 任 有 限 公 司 财 务 部 负 责 人 2015 年 7 月 至 今 担 任 股 份 公 司 财 务 总 监 兼 财 务 部 负 责 人, 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 刘 婷 婷 女 士, 董 事 会 秘 书,1988 年 2 月 17 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 硕 士 研 究 生 学 历 2012 年 7 月 至 2014 年 1 月 任 有 限 公 司 综 合 办 业 务 主 管 ;2014 年 1 月 至 今 任 有 限 公 司 综 合 办 副 主 任 ;2013 年 8 月 至 2015 年 6 月 担 任 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 2015 年 7 月 至 今 担 任 股 份 公 司 董 事 会 秘 书, 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 35

七 公 司 控 股 及 参 股 子 公 司 情 况 公 司 无 控 股 及 参 股 子 公 司 八 最 近 两 年 一 期 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 项 目 2015.10.31 2014.12.31 2013.12.31 资 产 总 计 ( 万 元 ) 8,621.61 6,012.57 4,217.87 股 东 权 益 合 计 ( 万 元 ) 4,635.18 4,239.41 3,384.59 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 的 股 东 权 益 合 计 ( 万 元 ) 4,635.18 4,239.41 3,384.59 每 股 净 资 产 ( 元 ) 1.85 3.65 2.92 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 ) 1.85 3.65 2.92 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 ) 46.24 29.49 19.76 流 动 比 率 ( 倍 ) 1.88 3.13 5.54 速 动 比 率 ( 倍 ) 1.02 1.80 3.25 项 目 2015 年 度 1-10 月 2014 年 度 2013 年 度 营 业 收 入 ( 万 元 ) 5,487.73 6,529.17 5,758.75 净 利 润 ( 万 元 ) 465.37 994.02 1,227.89 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 万 元 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 万 元 ) 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 万 元 ) 465.37 994.02 1,227.89 384.21 798.58 1,221.28 384.21 798.58 1,221.28 毛 利 率 (%) 36.55 34.80 40.66 净 资 产 收 益 率 (%) 10.51 26.08 43.86 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 净 资 产 收 益 率 (%) 9.49 20.95 43.62 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.19 0.40 0.49 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.19 0.40 0.49 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 ) 2.27 5.30 13.90 存 货 周 转 率 ( 次 ) 1.43 2.53 2.63 36

经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 万 元 ) 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) -1,151.39-178.46 637.79-0.46-0.15 0.55 1 资 产 负 债 率 按 照 当 期 负 债 / 当 期 资 产 计 算 ; 2 流 动 比 率 按 照 流 动 资 产 / 流 动 负 债 计 算 ; 3 速 动 比 率 按 照 ( 流 动 资 产 - 存 货 - 当 期 其 他 流 动 资 产 - 预 付 账 款 )/ 流 动 负 债 计 算 ; 4 毛 利 率 按 照 ( 营 业 收 入 - 营 业 成 本 )/ 营 业 收 入 计 算 ; 5 净 资 产 收 益 率 按 照 当 期 净 利 润 / 加 权 平 均 净 资 产 计 算 ; 6 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 资 产 收 益 率 按 照 当 期 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 / 加 权 平 均 净 资 产 计 算 ; 7 每 股 收 益 按 照 当 期 净 利 润 / 加 权 平 均 股 本 计 算 ; 8 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 每 股 收 益 按 照 当 期 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 / 加 权 平 均 股 本 计 算 ; 9 每 股 净 资 产 按 照 期 末 净 资 产 / 期 末 股 本 总 额 计 算 ; 10 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 按 照 当 期 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 / 期 末 股 本 总 额 计 算 ; 11 应 收 账 款 周 转 率 按 照 当 期 营 业 收 入 /(( 期 初 应 收 账 款 + 期 末 应 收 账 款 )/2) 计 算 ; 12 存 货 周 转 率 按 照 当 期 营 业 成 本 /(( 期 初 存 货 + 期 末 存 货 )/2) 计 算 13 由 于 改 制 折 股 导 致 每 股 收 益 每 股 净 资 产 等 财 务 指 标 发 生 较 大 波 动, 补 充 说 明 波 动 原 因 计 算 依 据 计 算 方 法 : 每 股 净 资 产 :2015 年 1-10 月 的 每 股 净 资 产 为 1.85 元, 较 14 年 大 幅 下 降, 主 要 系 公 司 于 15 年 7 月 改 制, 实 收 资 本 由 14 年 的 1,160 万 股 扩 大 至 2,500 万 股 计 算 方 法 : 每 股 净 资 产 =2015 年 10 月 31 日 净 资 产 /2015 年 10 月 31 日 股 本 总 额 =4635.18/2500=1.85 元 九 与 本 次 挂 牌 有 关 的 机 构 ( 一 ) 主 办 券 商 名 称 : 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 王 常 青 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188 号 联 系 电 话 :(010)85130588 37

传 真 :(010)65008450 项 目 负 责 人 : 辛 鹏 飞 项 目 组 成 员 : 关 峰 包 红 星 辛 鹏 飞 ( 二 ) 律 师 事 务 所 名 称 : 国 浩 律 师 ( 上 海 ) 事 务 所 负 责 人 : 黄 宁 宁 联 系 地 址 : 上 海 静 安 区 北 京 西 路 968 号 23-25 层 联 系 电 话 :(021)52341668 传 真 :(021)52341670 经 办 律 师 : 张 泽 传 季 方 苏 ( 三 ) 会 计 师 事 务 所 名 称 : 北 京 中 证 天 通 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 执 行 事 务 合 伙 人 : 张 先 云 联 系 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 西 直 门 北 大 街 甲 43 号 B 座 13 层 联 系 电 话 :(010)62212990 传 真 :(010)62254943 经 办 注 册 会 计 师 : 高 强 田 玉 梅 ( 四 ) 资 产 评 估 机 构 名 称 : 上 海 东 洲 资 产 评 估 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 王 小 敏 联 系 地 址 : 上 海 市 延 安 西 路 889 号 太 平 洋 企 业 中 心 19 楼 38

联 系 电 话 :021-52402166 传 真 :021-62252086 经 办 评 估 师 : 朱 淋 云 武 钢 ( 五 ) 证 券 登 记 结 算 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 北 京 分 公 司 联 系 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 26 号 金 阳 大 厦 5 层 负 责 人 : 王 彦 龙 联 系 电 话 :(010)58598980 传 真 :(010)58598977 ( 六 ) 证 券 交 易 场 所 名 称 : 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 : 杨 晓 嘉 联 系 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丁 26 号 金 阳 大 厦 联 系 电 话 :(010)63889512 传 真 :(010)63889674 39

第 二 节 公 司 业 务 一 公 司 主 要 业 务 及 产 品 和 服 务 的 情 况 ( 一 ) 主 营 业 务 情 况 公 司 主 要 从 事 微 波 波 导 管 裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 及 轨 道 交 通 车 地 通 信 系 统 产 品 的 研 发 生 产 销 售 和 技 术 服 务 微 波 通 信 元 器 件 具 有 传 输 信 号 容 量 大 信 号 耗 损 率 低 建 设 速 度 快 抗 灾 能 力 强 等 特 点 公 司 所 生 产 销 售 的 微 波 波 导 管 和 裂 缝 微 波 天 线 长 期 为 军 用 设 备 系 统 提 供 配 套 器 件, 在 海 陆 军 雷 达 卫 星 通 信 导 航 系 统 及 气 象 雷 达 等 领 域 有 广 泛 的 应 用 公 司 所 研 发 的 基 于 无 线 通 信 的 列 车 自 动 控 制 系 统 (CBTC) 车 地 通 信 子 系 统, 主 要 功 能 是 完 成 车 地 之 间 数 据 传 输 的 无 线 通 道, 作 为 承 载 综 合 信 息 的 平 台 对 于 轨 道 交 通 信 号 系 统 的 数 据 传 输 提 高 视 频 监 控 覆 盖 广 播 通 讯 乘 客 信 息 闭 路 电 视 系 统 与 轨 道 交 通 指 挥 中 心 的 数 据 交 互, 建 立 应 急 调 度 乘 客 信 息 发 布 的 服 务 平 台 等 各 种 场 景 的 数 据 承 载, 奠 定 了 信 息 传 输 的 基 础, 同 时 也 是 轨 道 交 通 安 全 运 营 的 重 要 保 证 随 着 城 市 智 慧 交 通 的 建 设 与 发 展, 地 铁 场 景 内 的 WiFi 覆 盖 需 求 越 来 越 强 烈, 轨 交 车 地 通 信 系 统 也 是 实 现 地 铁 WiFi 上 网 的 基 础 和 保 证 公 司 所 研 发 的 产 品 已 成 功 应 用 于 我 国 多 条 城 市 轨 交 线 路, 例 如, 北 京 亦 庄 线 和 昌 平 线 一 期 重 庆 3 号 线 一 期 和 二 期 北 京 14 号 线 二 期 重 庆 3 号 线 三 期 以 及 张 江 实 训 线 等 公 司 自 成 立 以 来, 主 营 业 务 和 主 要 产 品 未 曾 发 生 重 大 变 化 船 用 领 域 陆 军 领 域 航 天 领 域 轨 道 交 通 40

( 二 ) 主 要 产 品 及 其 用 途 公 司 的 主 要 产 品 包 括 波 导 类 产 品 裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 和 裂 缝 波 导 CBTC 车 地 通 信 子 系 统 三 大 类 1 波 导 类 产 品 波 导 管 是 一 种 空 心 的 内 壁 十 分 光 洁 的 金 属 导 管 或 内 敷 金 属 管 子, 用 来 传 送 超 高 频 电 磁 波, 通 过 它 脉 冲 信 号 可 以 以 极 小 的 损 耗 被 传 送 到 目 的 地 ; 波 导 管 内 径 的 大 小 因 所 传 输 信 号 的 波 长 而 异 ; 波 导 管 主 要 用 途 是 作 为 微 波 元 器 件 的 材 料, 是 波 导 功 分 器 波 导 耦 合 器 等 波 导 组 件 以 及 裂 缝 波 导 天 线 等 微 波 整 件 的 主 要 材 料 波 导 管 多 用 于 厘 米 波 及 毫 米 波 的 无 线 电 通 讯 雷 达 导 航 等 无 线 电 领 域, 常 见 的 波 导 管 横 截 面 形 状 主 要 有 矩 形 波 导 管 圆 形 波 导 管 和 椭 圆 波 导 管 等 公 司 在 微 波 波 导 管 领 域 具 有 多 年 的 生 产 历 史, 第 一 根 双 脊 波 导 管 和 第 一 根 殷 钢 波 导 管 等 创 造 了 多 项 国 内 第 一, 掌 握 了 模 具 设 计 精 密 拉 拔 工 艺 和 高 精 度 测 试 能 力, 产 品 覆 盖 了 国 军 标 和 美 标 的 大 多 数 产 品 系 列 目 前, 公 司 已 经 成 为 国 内 波 导 管 产 品 规 格 最 齐 全 ( 频 率 覆 盖 1.4~180GHz, 型 号 R14~R1800) 材 料 种 类 最 多 ( 铜 合 金 铝 合 金 低 膨 胀 系 数 因 瓦 合 金 ) 模 具 齐 全 (2 万 多 套 ) 的 生 产 企 业 之 一 波 导 管 类 产 品 长 期 为 军 用 设 备 系 统 配 套, 其 主 要 应 用 于 各 种 雷 达 卫 星 通 信 导 航 系 统 及 气 象 雷 达 等 公 司 主 要 的 波 导 管 产 品 线 包 括 : 双 脊 型 波 导 管 矩 形 波 导 管 同 轴 电 缆 2 裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 包 括 天 线 与 馈 线 系 统, 主 要 由 裂 缝 波 导 天 线 天 线 整 41

件 ( 船 用 导 航 全 向 定 向 天 线 ) 低 损 耗 稳 相 电 缆 和 微 波 元 器 件 组 成 天 线 是 在 无 线 电 收 发 系 统 中, 向 空 间 辐 射 或 从 空 间 接 收 电 磁 波 的 装 置, 是 无 线 电 通 信 系 统 中 必 不 可 少 的 部 分 馈 线 是 接 收 天 线 到 接 收 器 之 间 的 连 线 天 线 馈 线 能 有 效 地 传 送 天 线 接 收 的 信 号, 畸 变 小 损 耗 小 抗 干 扰 能 力 强, 馈 线 与 天 线 之 间 与 接 收 机 信 号 输 入 端 之 间 应 有 良 好 的 阻 抗 匹 配 公 司 在 该 领 域 的 明 星 产 品 为 裂 缝 波 导 天 线, 指 在 矩 形 管 壁 上 等 间 隔 均 匀 地 开 了 很 多 缝 隙 的 波 导 管 由 于 精 确 地 设 计 了 缝 隙 的 宽 度 长 度 及 间 隔 尺 寸, 使 得 每 个 缝 隙 耦 合 出 来 的 微 波 能 量 都 是 比 较 恰 当, 同 时 波 导 内 部 传 输 的 衰 减 非 常 小, 这 样 在 波 导 管 上 方 的 信 号 强 度 能 长 距 离 地 保 持 稳 定 不 同 型 号 的 裂 缝 波 导 管 应 用 领 域 : 船 用 导 航 雷 达 天 线 应 用 领 域 : 波 导 裂 缝 阵 列 天 线 裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 主 要 用 于 卫 星 及 雷 达 通 信 例 如, 波 导 裂 缝 阵 列 天 线 由 于 其 体 积 小 重 量 轻 口 径 效 率 高 功 率 容 量 大 和 容 易 实 现 低 副 瓣 及 超 低 副 瓣 等 优 点, 在 机 载 火 控 雷 达 导 弹 导 引 头 等 方 面 有 着 极 为 广 泛 的 应 用 ; 导 航 雷 达 天 线 主 要 由 单 根 缝 隙 天 线 组 成, 主 要 用 于 船 用 导 航 港 口 监 控 等 公 司 同 时 掌 握 了 天 线 研 制 波 导 拉 制 缝 隙 加 工 近 场 测 试 四 个 核 心 技 术, 通 过 采 用 高 精 密 加 工 设 备 和 借 用 军 用 工 艺 手 段, 解 决 了 批 量 生 产 时 的 缝 隙 毛 刺 问 题, 将 天 线 副 瓣 电 平 做 到 -30dB 以 上 ( 一 般 只 能 做 到 -25dB) 公 司 的 裂 缝 波 导 天 馈 产 品 主 要 特 点 包 括 : 副 瓣 低, 可 达 -30dB 以 上 ; 辐 射 效 率 高 ; 馈 电 损 耗 低 ; 功 率 容 量 大 42

3 CBTC 车 地 通 信 子 系 统 公 司 凭 借 在 军 用 通 信 领 域 中 多 年 的 技 术 积 累 与 过 硬 的 质 量 口 碑, 反 哺 于 民 用 通 信, 立 足 于 轨 道 交 通 信 息 系 统 的 安 全 性 抗 干 扰 性 等 要 求, 研 发 了 基 于 无 线 通 信 列 车 自 动 控 制 系 统 (CBTC) 的 数 据 通 信 子 系 统 (DCS), 该 子 系 统 是 轨 交 控 制 中 心 和 列 车 之 间 发 送 报 文 的 载 体, 是 其 它 子 系 统 设 备 数 据 交 换 的 基 础 CBTC 无 线 传 输 主 要 有 三 种 方 式 : 自 由 无 线 裂 缝 波 导 泄 露 电 缆, 其 中 裂 缝 波 导 方 式 信 号 传 输 平 稳, 具 有 良 好 的 抗 干 扰 能 力, 是 一 种 更 先 进 的 技 术 公 司 在 该 领 域 的 明 星 产 品 是 裂 缝 波 导 型 CBTC 车 地 通 信 RF 系 统 该 系 统 主 要 由 CBTC 车 地 RF 模 块 裂 缝 波 导 天 线, 车 载 波 导 接 收 天 线 等 组 成, 通 过 沿 轨 道 铺 设 漏 泄 波 导 管 和 在 列 车 上 布 置 定 向 天 线, 地 面 的 轨 旁 和 车 载 设 备 得 以 实 现 列 车 和 地 面 之 间 实 时 无 缝 高 带 宽 高 速 率 稳 定 的 双 向 通 信 系 统, 提 高 轨 道 交 运 通 输 效 率 和 安 全 性 裂 缝 波 导 型 CBTC 车 地 通 信 RF 系 统 采 用 新 材 料 新 工 艺, 实 现 裂 缝 波 导 天 线 抗 踩 踏, 高 防 护 等 级 性 能, 解 决 了 数 百 米 长 波 导 管 的 均 匀 辐 射 以 及 防 水 防 尘 和 热 涨 冷 缩 的 工 程 应 用 问 题 ; 采 用 泄 漏 负 载 方 式, 解 决 裂 缝 波 导 天 线 间 的 切 换 问 题, 实 现 CBTC 车 地 通 信 无 缝 覆 盖 公 司 自 主 研 制 裂 缝 波 导 型 CBTC 车 地 RF 系 统 具 有 完 全 知 识 产 权, 已 申 请 发 明 专 利 5 项 授 权 实 用 新 型 专 利 7 项, 为 国 内 轨 道 交 通 装 备 首 台 套, 打 破 国 外 公 司 的 技 术 垄 断, 对 产 业 结 构 优 化 升 级 和 提 高 国 产 化 水 平 做 出 了 重 要 贡 献 该 产 品 主 要 参 与 了 北 京 亦 庄 线 和 昌 平 线 长 沙 1 号 线 成 都 3 号 线 北 京 14 号 线 等, 随 着 轨 道 交 通 的 发 展, 具 有 广 阔 的 应 用 前 景, 具 有 巨 大 的 经 济 和 社 会 效 益 公 司 主 要 的 基 于 CBTC 车 地 通 信 子 系 统 的 产 品 包 括 : 裂 缝 波 导 天 线 和 配 套 车 载 定 向 天 线 ( 平 板 ) 八 木 天 线 和 配 套 车 载 定 向 天 线 ( 鲨 鱼 鳍 ) 裂 缝 波 导 类 产 品 自 由 无 线 类 产 品 裂 缝 波 导 类 车 地 通 信 子 系 统 产 品 具 有 1) 裂 缝 波 导 的 损 耗 低, 信 号 覆 盖 均 匀 ; 43

2) 磁 波 的 辐 射 方 向 性 强, 抗 干 扰 能 力 好 ;3) 列 车 定 位 精 度 高 缩 短 列 车 的 行 车 间 隔, 提 高 运 行 的 效 率 和 效 益 ;4) 相 同 的 无 线 系 统 可 以 共 享 同 一 信 道, 可 以 同 时 传 输 数 据 语 音 及 视 频 信 号, 用 于 车 地 双 向 连 续 数 据 传 输 及 列 车 定 位 ;5) 防 水 防 尘 能 力 高, 可 靠 性 高 等 优 势 其 对 裂 缝 波 导 质 量 以 及 工 艺 要 求 较 高 自 由 无 线 类 车 地 通 信 子 系 统 产 品 采 用 定 向 天 线 作 为 车 地 间 的 通 信 媒 介, 具 有 安 装 限 制 少, 安 装 施 工 较 方 便, 造 价 低 等 优 势 但 其 信 号 衰 减 较 快, 覆 盖 范 围 小, 容 易 受 到 外 界 信 号 的 干 扰 应 用 领 域 : 城 市 轨 道 交 通 地 铁 城 际 轨 交 高 铁 动 车 二 公 司 组 织 结 构 及 主 要 业 务 流 程 ( 一 ) 组 织 结 构 ( 二 ) 主 要 业 务 流 程 44

公 司 有 完 整 的 业 务 流 程, 包 括 : 采 购 流 程 生 产 / 销 售 流 程 以 及 研 发 流 程 发 现 需 求 产 生 订 单 检 查 库 存 商 品 分 析 所 需 物 料 采 购 申 请 质 量 控 制 与 处 理 调 整 生 产 计 划 下 达 通 知 产 品 生 产 产 品 入 库 物 资 采 购 供 应 商 选 择 产 品 发 货 收 入 确 认 售 后 服 务 公 司 根 据 客 户 订 单 要 求 首 先 检 查 库 存 分 析 采 购 需 求 ; 由 采 购 部 协 调 对 原 辅 材 料 设 备 等 进 行 采 购, 直 至 符 合 生 产 需 求 ; 生 产 部 门 根 据 客 户 需 求 及 原 材 料 采 购 进 度 安 排 生 产 计 划, 下 达 通 知, 产 品 生 产, 产 成 品 入 库 ; 产 品 发 货, 交 付 后 确 认 收 入, 对 客 户 保 持 售 后 服 务 跟 踪 并 与 客 户 建 立 长 期 稳 定 的 合 作 关 系 公 司 以 市 场 需 求 为 导 向, 技 术 研 发 为 支 撑, 以 用 户 满 意 为 目 标, 采 用 科 学 有 效 的 运 营 管 理 机 制, 最 终 以 为 社 会 创 造 价 值 为 股 东 带 来 利 润 为 员 工 提 供 良 好 的 事 业 发 展 平 台 为 经 营 宗 旨 公 司 的 运 营 流 程 主 要 有 研 发 流 程 采 购 流 程 生 产 流 程 及 售 后 服 务 流 程 公 司 研 发 项 目 立 项 需 经 过 可 行 性 研 究 和 分 析, 紧 跟 国 家 政 策 和 市 场 需 求 为 前 提 采 购 流 程 严 把 产 品 质 量 并 以 降 低 采 购 成 本 为 原 则 生 产 流 程 遵 循 生 产 工 艺 标 准 和 技 术 要 求 制 定, 保 证 产 品 性 能 的 稳 定 性 售 后 服 务 流 程 以 客 户 满 意 度 为 准 绳 45

三 公 司 关 键 资 源 要 素 ( 一 ) 产 品 所 使 用 的 主 要 技 术 公 司 的 三 大 类 产 品 包 括 微 波 波 导 管 裂 缝 波 导 天 线 和 轨 道 交 通 车 地 通 信 子 系 统, 主 要 涉 及 三 个 专 业 领 域 : 金 属 材 料 工 艺 微 波 技 术 和 通 信 技 术 微 波 波 导 管 和 裂 缝 波 导 天 线 产 品 掌 握 的 核 心 技 术 有 : 电 磁 场 仿 真 模 具 设 计 拉 制 工 艺 精 密 缝 隙 加 工 和 天 线 近 场 测 试 ; 轨 道 交 通 车 地 通 信 RF 系 统 的 核 心 技 术 有 : 适 用 于 轨 道 交 通 的 裂 缝 波 导 和 车 载 天 线 适 用 于 轨 道 交 通 特 殊 环 境 下 的 车 地 通 信 系 统 的 天 馈 系 统 研 发 1 微 波 波 导 管 的 核 心 技 术 : 模 具 设 计 和 拉 制 工 艺 模 具 的 设 计 直 接 关 系 到 波 导 管 是 否 能 达 到 尺 寸 的 要 求, 而 拉 制 工 艺 则 包 括 了 拉 拔 退 火 等 特 殊 过 程, 控 制 参 数 的 选 取 需 要 对 金 属 材 料 的 物 理 和 化 学 特 性 有 非 常 深 刻 的 了 解, 同 时 还 需 要 经 验 的 积 累 2 裂 缝 波 导 天 线 核 心 技 术 : 电 磁 场 仿 真 精 密 缝 隙 加 工 和 天 线 近 场 测 试 在 天 线 仿 真 时 对 缝 隙 尺 寸 的 公 差 要 求 就 基 本 接 近 了 加 工 设 备 的 精 度 极 限, 缝 隙 加 工 的 金 属 毛 刺 会 对 天 线 方 向 图 副 瓣 性 能 造 成 较 大 的 影 响, 如 何 去 除 毛 刺 是 一 个 关 键, 天 线 在 近 场 测 试 系 统 中 测 试 的 过 程 需 要 天 线 的 专 业 人 员 进 行, 所 以 一 个 性 能 优 异 的 裂 缝 波 导 天 线 是 结 构 工 艺 和 天 线 专 业 人 员 的 紧 密 配 合 的 结 果 3 轨 道 交 通 车 地 通 信 子 系 统 的 核 心 技 术 : 一 个 典 型 的 裂 缝 波 导 类 CBTC 车 地 通 信 子 系 统 包 括 漏 泄 型 缝 隙 波 导 天 线 车 载 接 收 天 线 波 导 同 轴 转 换 和 负 载, 以 及 射 频 组 件 等, 这 些 产 品 经 过 设 计 和 组 合 以 满 足 信 号 系 统 DCS 的 要 求 例 如, 采 用 分 布 式 波 导 技 术, 解 决 CBTC 车 地 通 信 系 统 工 程 应 用 中 的 连 续 覆 盖 问 题 ; 采 用 裂 缝 波 导 传 输 线 及 RF 系 统 集 成 技 术, 解 决 微 波 收 发 链 路 与 OFDM 系 统 的 匹 配 性 问 题, 增 强 多 载 波 系 统 的 鲁 棒 性 ; 采 用 宽 频 带 低 损 耗 裂 缝 波 导 天 线 建 模 仿 真 分 析 及 精 密 加 工 技 术, 实 现 了 低 损 耗, 辐 射 均 匀 的 裂 缝 波 导 天 线 及 车 载 波 导 天 线 设 计 及 工 程 应 用 ; 采 用 多 反 射 复 杂 环 境 下 的 电 磁 波 传 播 干 扰 分 析 建 模 及 仿 真 技 术, 充 分 利 用 裂 缝 波 导 技 术 优 势 解 决 干 扰 问 题 46

上 述 技 术 的 核 心 是 在 理 解 DCS 需 求 基 础 上 对 天 馈 系 统 进 行 设 计 开 发, 这 个 研 发 过 程 是 一 个 比 较 漫 长 的 过 程, 必 须 经 过 实 验 室 的 指 标 验 证 试 验 线 的 工 程 和 适 用 性 验 证 正 式 线 路 使 用 案 例 三 个 阶 段, 才 能 得 到 轨 交 市 场 客 户 的 信 任, 尤 其 是 涉 及 列 车 行 车 安 全 的 信 号 系 统 中 的 产 品, 其 核 心 技 术 的 掌 握 更 加 是 一 个 机 遇 加 苦 干 的 过 程 公 司 的 核 心 技 术 多 数 都 经 过 了 较 长 时 间 的 积 累, 由 团 队 以 军 用 产 品 技 术 的 要 求 进 行 的 开 发 以 形 成 的 核 心 技 术 群, 这 些 核 心 技 术 组 成 了 公 司 的 核 心 竞 争 力, 其 可 替 代 性 的 时 间 和 资 金 成 本 都 比 较 高 比 如, 波 导 管 的 品 种 有 近 百 种, 每 个 品 种 都 有 多 个 精 密 模 具 和 多 道 特 殊 工 艺 过 程 ; 裂 缝 波 导 天 线 最 求 了 当 前 精 密 加 工 的 极 致, 并 且 需 要 结 构 工 艺 和 天 线 专 业 人 员 的 紧 密 配 合 才 能 实 现 其 优 良 的 性 能 指 标 ; 轨 道 交 通 产 品 的 研 发 更 是 一 个 长 期 的 过 程, 只 有 历 经 实 验 室 指 标 验 证 试 验 线 工 程 验 证 和 正 式 线 路 使 用 案 例 的 产 品, 才 能 进 入 轨 交 市 场, 尤 其 是 信 号 系 统, 涉 及 行 车 安 全 的 产 品, 其 核 心 技 术 的 掌 握 更 加 需 要 一 个 漫 长 的 过 程 ( 二 ) 公 司 主 要 资 产 情 况 1 无 形 资 产 (1) 注 册 商 标 公 司 拥 有 5 项 由 国 家 工 商 行 政 管 理 总 局 商 标 局 颁 发 的 商 标 权, 具 体 如 下 表 所 示 : 序 号 注 册 商 标 所 有 权 人 类 别 注 册 号 注 册 有 效 期 取 得 方 式 1 中 电 微 通 第 35 类 第 9472175 号 2012.6.7-2022.06.06 原 始 取 得 2 中 电 微 通 第 9 类 第 9750558 号 2014.04.21-2024.0420 原 始 取 得 3 中 电 微 通 第 6 类 第 9750559 号 2014.01.28-2024.01.27 原 始 取 得 47

4 中 电 微 通 第 9 类 第 9750557 号 2014.05.21-2024.05.20 原 始 取 得 5 中 电 微 通 第 6 类 第 9750560 号 2014.05.21-2024.05.20 原 始 取 得 截 至 本 公 开 转 让 说 明 书 出 具 之 日, 股 份 公 司 共 持 有 五 项 注 册 商 标, 暂 无 正 在 申 请 中 的 商 标 (2) 专 利 权 截 至 本 公 开 转 让 说 明 书 出 具 之 日, 股 份 公 司 共 拥 有 已 获 得 授 权 发 明 专 利 5 项 实 用 新 型 专 利 14 项 外 观 专 利 6 项 计 算 机 软 件 著 作 权 4 项, 均 在 有 效 状 态 股 份 公 司 另 有 申 请 中 发 明 专 利 3 项,1 项 实 用 新 型 股 份 公 司 现 有 专 利 情 况 具 体 如 下 : 1) 已 获 得 发 明 专 利 授 权 计 5 项 如 下 : 专 序 号 专 利 名 称 专 利 号 专 利 权 人 发 明 人 专 利 类 型 专 利 申 请 日 利 有 效 取 得 方 式 期 1 天 线 防 护 罩 ( 八 木 天 线 ) 201210122869.4 中 电 微 通 印 小 忠 发 明 专 利 2012 年 4 月 24 日 20 年 自 主 研 发 2 波 导 负 载 201210122870.7 中 电 微 通 徐 凡 发 明 专 利 2012 年 4 月 24 日 20 年 自 主 研 发 3 裂 缝 波 导 天 线 及 其 制 造 方 法 201110285367.9 中 电 微 通 徐 朝 勇 安 彤 印 小 忠 徐 凡 陈 俊 华 发 明 专 利 2011 年 9 月 13 日 20 年 自 主 研 发 4 裂 缝 波 导 天 线 201210155027.9 中 电 微 通 陈 俊 华 倪 文 俊 发 明 专 利 2012 年 5 月 16 日 20 年 自 主 研 发 5 天 线 防 201210124610.3 徐 朝 勇 发 明 2012 年 20 自 主 研 发 48

护 罩 ( 裂 专 利 4 月 25 年 缝 波 导 ) 中 电 微 日 通 2) 已 取 的 实 用 新 型 专 利 14 项 如 下 : 序 号 专 利 名 称 专 利 号 专 利 权 人 发 明 人 专 利 类 型 专 利 申 请 日 专 利 有 效 期 取 得 方 式 1 天 线 防 护 罩 201220178343.3 中 电 微 通 印 小 忠 实 用 新 型 2012 年 4 月 24 日 10 年 自 主 研 发 2 波 导 负 载 201220178355.6 中 电 微 通 徐 凡 实 用 新 型 2012 年 4 月 24 日 10 年 自 主 研 发 3 天 线 防 护 罩 201220180587.5 中 电 微 通 徐 朝 勇 实 用 新 型 2012 年 4 月 25 日 10 年 自 主 研 发 4 裂 缝 波 导 天 线 201120364891.0 中 电 微 通 徐 朝 勇 安 彤 印 小 忠 徐 凡 陈 俊 华 实 用 新 型 2011 年 9 月 13 日 10 年 自 主 研 发 5 裂 缝 波 导 天 线 防 热 胀 冷 缩 固 定 支 架 201020525533.9 中 电 微 通 徐 朝 勇 安 彤 印 小 忠 徐 凡 实 用 新 型 2010 年 9 月 10 日 10 年 自 主 研 发 6 裂 缝 波 导 天 线 201220222272.2 中 电 微 通 陈 俊 华 倪 文 俊 实 用 新 型 2012 年 5 月 16 日 10 年 自 主 研 发 7 用 于 轨 道 交 通 的 开 缝 波 导 天 线 201020558049.6 中 电 微 通 倪 文 俊 蒋 凡 杰 实 用 新 型 2010 年 10 月 12 日 10 年 自 主 研 发 徐 凡 印 小 8 波 导 同 轴 转 换 器 201420394286.1 中 电 微 通 忠 戴 亮 马 常 彪 陈 俊 华 杨 福 实 用 新 型 2014 年 7 月 16 日 10 年 自 主 研 发 慧 9 裂 缝 波 导 天 线 信 号 201420393433.3 杨 福 慧 徐 凡 陈 俊 实 用 新 型 2014 年 7 月 16 10 年 自 主 研 发 49

传 输 装 置 中 电 华 赵 朝 日 以 及 信 号 微 通 娜 潘 丹 连 续 传 输 系 统 应 用 于 轨 10 交 列 车 库 的 地 面 无 线 通 信 装 置 和 无 线 201420485002.X 中 电 微 通 杨 福 慧 陈 俊 华 徐 凡 赵 朝 娜 潘 丹 实 用 新 型 2014 年 8 月 26 日 10 年 自 主 研 发 通 信 系 统 徐 凡 印 小 11 波 导 泄 露 负 载 201420394287.6 中 电 微 通 忠 戴 亮 马 常 彪 陈 俊 华 杨 福 实 用 新 型 2014 年 7 月 16 日 10 年 自 主 研 发 慧 中 电 莫 智 超 印 12 Vivaldi 天 线 以 及 天 线 装 置 201420456532.1 微 通 小 忠 陈 俊 华 徐 凡 杨 福 慧 马 实 用 新 型 2014 年 8 约 13 日 10 年 自 主 研 发 常 彪 徐 凡 印 小 13 波 导 终 端 负 载 201420393390.9 中 电 微 通 忠 戴 亮 马 常 彪 陈 俊 华 杨 福 实 用 新 型 2014 年 7 月 16 日 10 年 自 主 研 发 慧 14 裂 缝 双 波 导 天 线 201520070253.6 中 电 微 通 莫 智 超 徐 凡 杨 福 慧 实 用 新 型 2015 年 1 月 30 日 10 年 自 主 研 发 3) 已 取 的 外 观 专 利 6 项 如 下 : 序 号 专 利 名 称 专 利 号 专 利 权 人 发 明 人 专 利 类 型 专 利 申 请 日 专 利 有 效 期 取 得 方 式 1 中 间 防 护 罩 201130412408.7 中 电 微 通 丁 云 安 彤 印 小 忠 外 观 设 计 2011 年 11 月 11 日 10 年 自 主 研 发 2 裂 缝 天 线 罩 201130412396.8 中 电 微 通 徐 凡 安 彤 丁 云 外 观 设 计 2011 年 11 月 11 日 10 年 自 主 研 发 3 终 端 防 护 201130412421.2 中 电 印 小 忠 外 观 2011 年 10 年 自 主 研 发 50

罩 微 通 安 彤 徐 凡 设 计 11 月 11 日 4 轨 旁 定 向 通 信 天 线 201030511150.1 中 电 微 通 安 彤 印 小 忠 外 观 设 计 2010 年 9 月 10 日 10 年 自 主 研 发 5 轨 交 车 载 通 信 天 线 201030511142.7 中 电 微 通 印 小 忠 徐 朝 勇 外 观 设 计 2010 年 9 月 10 日 10 年 自 主 研 发 6 轨 交 车 载 平 板 天 线 201030511130.4 中 电 微 通 徐 凡 安 彤 外 观 设 计 2010 年 9 月 10 日 10 年 自 主 研 发 4) 已 取 得 计 算 机 软 件 著 作 权 4 项 如 下 : 序 号 软 件 著 作 权 名 称 登 记 号 著 作 权 人 权 利 范 围 开 发 完 成 日 期 有 效 期 取 得 方 式 中 电 微 通 1 天 线 近 场 测 试 系 统 2012SR056568 中 电 微 通 全 部 权 利 2012 年 2 月 20 日 50 年 原 始 取 得 软 件 V2.0 中 电 微 通 2 节 能 型 路 灯 控 制 软 2012SR056565 中 电 微 通 全 部 权 利 2012 年 3 月 28 日 50 年 原 始 取 得 件 V2.0 中 电 微 通 3 大 用 户 站 监 控 系 统 2012SR056566 中 电 微 通 全 部 权 利 2012 年 3 月 28 日 50 年 原 始 取 得 软 件 中 电 科 微 4 波 通 信 ( 上 海 ) 有 限 公 2014SR139844 中 电 微 通 全 部 权 利 2014 年 01 月 1 日 50 年 原 始 取 得 司 5) 正 在 受 理 中 的 3 项 发 明 专 利 及 1 项 实 用 新 型 如 下 : 序 号 专 利 名 称 类 型 申 请 号 申 请 人 专 利 申 请 日 1 裂 缝 波 导 天 线 信 号 传 输 装 置 以 及 信 号 连 续 传 输 系 统 发 明 专 利 201410339736.1 本 公 司 2014 年 7 月 16 2 裂 缝 双 波 导 天 线 发 明 专 利 201510051410.3 本 公 司 2015 年 1 月 30 51

3 Vivadi 天 线 以 及 天 线 装 置 发 明 专 利 201410398108.0 本 公 司 2014 年 8 月 13 4 波 导 泄 露 负 载 实 用 新 型 201420394287.6 本 公 司 2014 年 7 月 16 截 至 本 公 开 转 让 说 明 书 出 具 之 日, 股 份 公 司 拥 有 上 述 专 利 系 主 要 在 自 身 业 务 发 展 过 程 中 自 行 研 发 形 成 的 技 术 成 果, 专 利 权 属 状 态 明 确, 研 发 过 程 独 立 以 上 专 利 在 股 份 公 司 日 常 生 产 经 营 中 得 到 了 广 泛 应 用 (3) 行 业 内 主 要 荣 誉 截 至 本 公 开 转 让 说 明 书 出 具 之 日, 中 电 微 通 在 行 业 内 所 取 得 的 荣 誉 情 况 如 下 : 序 号 荣 誉 名 称 颁 发 单 位 颁 发 日 期 1 上 海 市 科 技 小 巨 人 ( 培 育 ) 企 业 上 海 市 科 学 技 术 委 员 会 上 海 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 2013 年 2 上 海 市 嘉 定 区 科 技 技 术 进 步 三 等 奖 上 海 市 嘉 定 区 人 民 政 府 2013 年 8 月 3 陈 俊 华 于 2014-2016 年 度 成 为 现 代 防 御 技 术 理 事 会 理 事 现 代 防 御 技 术 理 事 会 2014 年 9 月 4 上 海 市 科 学 技 术 奖 三 等 奖 上 海 市 人 民 政 府 2014 年 11 月 2 固 定 资 产 公 司 固 定 资 产 主 要 为 机 器 设 备 电 子 及 办 公 设 备 运 输 设 备 截 至 2015 年 10 月 31 日, 公 司 固 定 资 产 情 况 如 下 : 单 位 : 元 资 产 类 别 折 旧 年 限 账 面 原 值 累 计 折 旧 账 面 净 值 成 新 率 (%) 机 器 设 备 10 1,537,085.46 58,512.75 1,478,572.71 96.19 运 输 工 具 10 1,714,085.00 360,541.83 1,353,543.17 78.97 电 子 设 备 5-8 2,367,040.17 747,075.31 1,619,964.86 68.44 办 公 设 备 5 584,796.61 184,628.14 400,168.47 68.43 合 计 6,203,007.24 1,350,758.03 4,852,249.21 78.22 ( 三 ) 业 务 许 可 资 格 或 资 质 情 况 截 至 本 公 开 转 让 说 明 书 出 具 之 日, 公 司 拥 有 以 下 与 经 营 活 动 相 关 的 资 质 和 许 52

可 : 1) 高 新 技 术 企 业 证 书 公 司 持 有 由 上 海 科 技 技 术 委 员 会 上 海 市 财 政 局 上 海 市 国 家 税 务 局 上 海 市 地 方 税 务 局 于 2012 年 11 月 18 日 向 中 电 微 通 颁 发 的 高 新 技 术 企 业 证 书 ( 证 书 编 号 :GR201231000659), 有 效 期 为 三 年 2015 年, 公 司 通 过 了 高 新 技 术 企 业 资 格 认 定 复 审, 并 于 2015 年 8 月 19 日 复 审 后 的 高 新 技 术 企 业 证 书, 编 号 GF201531000192, 有 效 期 三 年 2) 质 量 管 理 体 系 认 证 证 书 公 司 持 有 中 国 新 时 代 认 证 中 认 证 的 注 册 号 为 00815Q20040RIM 质 量 管 理 体 系 认 证 证 书, 公 司 质 量 管 理 体 系 符 合 GB/T19001-2008/ISO9001:2008 标 准 认 证 范 围 如 下 : 轨 道 交 通 车 地 通 信 RF 系 统, 微 波 波 导 硬 波 导 组 件 裂 缝 波 导 天 线 的 设 计 开 发 生 产 和 服 务 证 书 有 效 期 :2015 年 1 月 7 日 至 2018 年 1 月 6 日 3) 国 家 重 点 新 产 品 证 书 公 司 持 有 中 国 共 和 国 科 学 技 术 部 中 华 人 民 共 和 国 环 境 保 护 部 中 华 人 民 共 和 国 商 务 部 及 中 华 人 民 共 和 国 国 家 质 量 监 督 检 验 检 疫 总 局 颁 布 的 项 目 编 号 为 : 2013GPC00080 国 家 重 点 新 产 品 证 书, 该 项 目 名 称 : 裂 缝 波 导 型 CBTC 车 地 RF 系 统, 发 证 时 间 :2013 年 9 月, 有 效 期 为 3 年 4) 三 级 保 密 资 格 单 位 证 书 公 司 持 有 保 密 资 格 审 查 认 证 委 员 会 颁 发 的 编 号 为 SHC15017 三 级 保 密 资 格 单 位 证 书 有 效 期 为 :2014 年 12 月 19 日 至 2019 年 12 月 18 日 5) 保 密 机 制 公 司 已 依 据 法 律 法 规 相 关 规 定 为 保 护 国 家 秘 密 设 立 了 保 密 机 制, 具 体 包 括 保 密 职 责 管 理 制 度 保 密 教 育 管 理 制 度 涉 密 人 员 管 理 制 度 涉 密 人 员 因 私 出 国 ( 境 ) 管 理 办 法 涉 密 载 体 和 军 品 管 理 制 度 保 密 补 贴 考 核 发 放 管 理 办 法 国 家 秘 密 确 定 变 更 和 解 密 管 理 制 度 国 家 秘 密 载 体 保 密 管 理 制 度 密 品 管 理 办 法 保 密 要 害 部 位 管 理 制 度 计 算 机 和 信 息 系 统 管 理 制 度 通 信 和 办 公 自 动 化 保 密 管 理 制 度 对 外 交 流 和 宣 传 报 道 管 理 制 度 涉 密 会 议 管 理 制 度 保 密 监 督 检 查 制 度 53

泄 露 国 家 秘 密 事 件 的 报 告 和 查 处 制 度 保 密 责 任 考 核 与 奖 惩 制 度 保 密 工 作 档 案 管 理 制 度 保 密 经 费 管 理 制 度 等, 对 相 关 事 项 进 行 了 具 体 明 确 的 规 定 公 司 的 保 密 工 作 机 构 由 保 密 工 作 领 导 小 组 和 保 密 工 作 办 公 室 组 成, 保 密 工 作 委 员 会 分 管 领 导 由 总 经 理 担 任, 各 相 关 部 门 负 责 人 全 面 负 责 本 部 门 的 保 密 管 理 工 作 四 公 司 员 工 情 况 ( 一 ) 员 工 结 构 截 至 2015 年 10 月 31 日, 公 司 在 册 员 工 70 人, 具 体 构 成 情 况 如 下 : 1 岗 位 结 构 项 目 员 工 人 数 ( 人 ) 占 总 人 数 比 例 (%) 财 务 部 4 5.71 采 购 部 2 2.86 工 程 部 5 7.14 行 政 人 力 部 10 14.29 技 术 部 11 15.71 运 营 部 8 11.43 制 造 部 26 37.14 质 量 安 全 部 4 5.71 合 计 70 100.00 2 学 历 结 构 项 目 员 工 人 数 ( 人 ) 占 总 人 数 比 例 (%) 硕 士 及 以 上 8 11.43 本 科 19 27.14 大 专 15 21.43 大 专 以 下 28 40.00 合 计 70 100.00 3 年 龄 结 构 项 目 员 工 人 数 ( 人 ) 占 总 人 数 比 例 (%) 25 岁 ( 含 ) 以 下 5 7.14 26-35( 含 ) 岁 29 41.43 36-45( 含 ) 岁 17 24.29 54

46 岁 ( 含 ) 以 上 19 27.14 合 计 70 100.00 ( 二 ) 核 心 技 术 人 员 情 况 序 号 部 门 姓 名 职 务 入 司 时 间 工 作 年 限 1 行 政 人 力 部 徐 朝 勇 总 经 理 2011/2/17 27 年 1 个 月 2 行 政 人 力 部 陈 俊 华 副 总 经 理 2011/2/17 17 年 1 个 月 3 技 术 部 徐 凡 主 任 2011/2/17 25 年 4 技 术 部 杨 福 慧 副 主 任 2013/7/1 20 年 徐 朝 勇 先 生, 核 心 技 术 人 员, 其 具 体 情 况 详 见 第 一 节 基 本 情 况 之 六 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 情 况 之 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 陈 俊 华 先 生, 核 心 技 术 人 员, 其 具 体 情 况 详 见 第 一 节 基 本 情 况 之 六 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 情 况 之 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 徐 凡 先 生, 汉 族,1970 年 10 月 22 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 大 学 本 科 学 历, 工 程 师 1990 年 8 月 至 2008 年 7 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 三 研 究 院 研 发 工 程 师 ;2008 年 7 月 至 2011 年 2 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 研 发 工 程 师 ;2011 年 2 月 至 2014 年 1 月 任 公 司 技 术 部 副 主 任 ; 2014 年 1 月 至 今 任 公 司 技 术 部 主 任 杨 福 慧 先 生, 汉 族,1971 年 12 月 24 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 硕 士 研 究 生 学 历, 高 级 工 程 师 1995 年 9 月 至 1999 年 9 月 任 中 国 船 舶 工 业 总 公 司 723 研 究 所 研 发 工 程 师 ;2002 年 4 月 至 2013 年 6 月 任 上 海 贝 尔 股 份 有 限 公 司 部 门 经 理 ;2013 年 6 月 至 今 任 公 司 副 总 设 计 师 五 销 售 及 采 购 情 况 ( 一 ) 业 务 收 入 的 构 成 情 况 公 司 主 要 从 事 微 波 波 导 管 裂 缝 微 波 天 馈 类 产 品 及 轨 道 交 通 车 地 通 信 系 统 产 品 的 研 发 生 产 销 售 和 技 术 服 务 55

公 司 的 主 营 业 务 主 要 包 括 通 信 设 备 轨 道 交 通 设 备 天 线 和 波 导 管 的 生 产, 微 波 通 信 设 备 轨 道 交 通 设 备 导 航 设 备 天 线 及 无 线 射 频 识 别 系 统 研 发, 电 子 元 器 件 电 子 产 品 金 属 材 料 机 电 产 品 及 配 件 销 售, 技 防 设 备 楼 宇 智 能 化 技 术 领 域 的 技 术 咨 询 技 术 服 务 轨 道 交 通 设 备 技 防 设 备 楼 宇 智 能 化 设 备 的 安 装, 从 事 货 物 及 技 术 的 进 出 口 业 务 1 按 产 品 分 类 报 告 期 内, 公 司 营 业 收 入 的 分 类 汇 总 情 况 如 下 : 单 位 : 元 2015 年 1-10 月 2014 年 度 2013 年 度 项 目 比 例 比 例 比 例 金 额 金 额 金 额 (%) (%) (%) 主 营 业 务 收 入 其 中 : 轨 道 交 通 类 13,418,171.63 24.45 15,221,073.45 23.31 7,396,348.03 12.84 波 导 类 11,495,756.14 20.95 12,875,223.56 19.72 11,399,642.05 19.80 天 馈 类 28,892,117.92 52.65 30,611,870.04 46.88 30,295,606.72 52.61 贸 易 类 - - 6,279,176.89 9.62 - - 加 工 服 务 类 928,365.84 1.69 - - 8,288,745.39 14.39 其 他 业 务 收 入 142,866.06 0.26 304,311.19 0.47 207,179.19 0.36 合 计 : 54,877,277.59 100.00 65,291,655.13 100.00 57,587,521.38 100.00 各 项 收 入 的 变 动 分 析 详 见 本 说 明 书 第 四 节 公 司 财 务 之 四 报 告 期 利 润 形 成 的 有 关 情 况 之 ( 二 ) 营 业 收 入 及 毛 利 率 的 变 化 趋 势 及 原 因 分 析 2 收 入 按 地 区 分 布 情 况 报 告 期 内, 公 司 的 业 务 主 要 集 中 在 上 海 江 苏 北 京 陕 西 四 川 安 徽 等 省 市 2015 年 1-10 月 按 区 域 列 示 前 五 名 收 入 如 下 : 序 号 按 客 户 所 属 省 市 2015 年 1-10 月 金 额 ( 单 位 : 元 ) 占 营 业 收 入 总 额 比 例 (%) 1 上 海 市 13,681,580.29 24.93 2 江 苏 省 13,408,414.27 24.43 56

3 北 京 市 8,389,638.84 15.29 4 安 徽 省 4,771,684.91 8.70 5 陕 西 省 3,930,277.52 7.16 合 计 44,181,595.83 80.51 2014 年 度 按 区 域 列 示 前 五 名 收 入 如 下 : 序 号 按 客 户 所 属 省 市 2014 年 度 金 额 ( 单 位 : 元 ) 占 营 业 收 入 总 额 比 例 (%) 1 上 海 市 17,832,046.30 27.31 2 四 川 省 15,365,308.29 23.53 3 江 苏 省 12,587,245.58 19.28 4 北 京 市 7,428,543.93 11.38 5 陕 西 省 3,525,935.56 5.40 合 计 56,739,079.66 86.90 2013 年 度 按 区 域 列 示 前 五 名 收 入 如 下 : 序 号 按 客 户 所 属 省 市 2013 年 度 金 额 ( 单 位 : 元 ) 占 营 业 收 入 总 额 比 例 (%) 1 上 海 市 25,490,471.83 44.26 2 江 苏 省 10,933,352.23 18.99 3 四 川 省 5,370,609.66 9.33 4 北 京 市 5,227,442.04 9.08 5 浙 江 省 3,608,871.37 6.27 合 计 50,630,747.13 87.93 ( 二 ) 产 品 或 服 务 的 主 要 消 费 群 体 和 前 五 名 客 户 情 况 1 主 要 消 费 群 体 公 司 销 售 的 主 要 产 品 有 波 导 管 裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 裂 缝 波 导 CBTC 车 地 通 信 子 系 统 及 上 述 产 品 研 发 和 技 术 服 务, 主 要 与 中 国 电 科 中 船 重 工 中 国 航 天 中 国 航 空 航 天 科 技 及 各 大 轨 道 交 通 类 制 造 商, 在 原 材 料 供 货 结 构 件 供 应 委 托 研 发 服 务 技 术 支 持 培 训 等 方 面 广 泛 合 作 2 报 告 期 内, 前 五 名 客 户 销 售 额 及 所 占 当 期 销 售 总 额 的 比 重 情 况 : 57

单 位 : 元 2015 年 1-10 月 序 号 客 户 名 称 占 营 业 收 入 总 额 比 金 额 例 (%) 1 吴 江 市 新 申 铝 业 科 技 发 展 有 限 公 司 7,840,598.20 14.29 2 北 京 交 控 科 技 有 限 公 司 7,514,412.86 13.69 3 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 5,930,519.79 10.81 4 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 十 八 研 究 所 2,655,341.83 4.84 5 成 都 锦 江 电 子 系 统 工 程 有 限 公 司 2,544,792.32 4.64 合 计 26,485,665.00 48.27 2014 年 度 序 号 客 户 名 称 占 营 业 收 入 总 额 比 金 额 例 (%) 1 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 10,625,860.01 16.27 2 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 10,584,001.70 16.21 3 成 都 四 威 高 科 技 产 业 园 有 限 公 司 6,490,615.98 9.94 4 北 京 交 控 科 技 有 限 公 司 5,658,323.95 8.67 5 零 八 一 电 子 集 团 四 川 华 昌 电 子 有 限 公 司 5,541,897.44 8.49 合 计 38,900,699.08 59.58 2013 年 度 序 号 客 户 名 称 占 营 业 收 入 总 额 比 金 额 例 (%) 1 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 10,884,661.65 18.90 2 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 9,393,646.78 16.31 3 上 海 信 电 通 通 信 建 设 服 务 有 限 公 司 5,178,461.54 8.99 4 成 都 四 威 高 科 技 产 业 园 有 限 公 司 4,608,193.88 8.00 5 北 京 交 控 科 技 有 限 公 司 4,226,340.84 7.34 合 计 34,291,304.69 59.54 2013 年 2014 年 和 2015 年 1-10 月, 公 司 前 五 名 客 户 营 业 收 入 总 额 分 别 为 34,291,304.69 元 38,900,699.08 元 以 及 26,485,665.00 元, 占 当 期 收 入 总 金 额 的 比 例 分 别 为 59.54% 59.58% 和 48.27% 58

( 三 ) 产 品 或 服 务 的 采 购 情 况 和 前 五 名 供 应 商 情 况 1 主 营 业 务 成 本 构 成 情 况 项 目 2015 年 1-10 月 2014 年 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 主 要 原 材 料 2,389.58 68.63 2,927.75 68.77 人 工 费 用 365.01 10.48 233.88 5.49 外 协 加 工 费 495.82 14.24 810.18 19.03 制 造 费 用 231.38 6.65 285.34 6.70 主 营 营 业 成 本 合 计 3,481.79 100.00 4,257.15 100.00 项 目 2014 年 2013 年 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 主 要 原 材 料 2,927.75 68.77 2,687.17 78.63 人 工 费 用 233.88 5.49 193.65 5.67 外 协 加 工 费 810.18 19.03 320.27 9.37 制 造 费 用 285.34 6.70 216.23 6.33 主 营 营 业 成 本 合 计 4,257.15 100.00 3,417.32 100.00 公 司 主 营 业 务 成 本 主 要 由 原 材 料 人 工 费 用 外 协 加 工 费 和 制 造 费 用 构 成 公 司 产 品 主 要 为 波 导 管 裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 和 CBTC 车 地 通 信 子 系 统, 公 司 采 购 原 材 料 主 要 包 括 铜 管 铝 管 电 缆 芯 线 印 制 板 双 工 器 天 线 罩 高 温 导 线 工 业 型 材 连 接 器 等 原 料 外 协 费 用 主 要 为 激 光 焊 接 喷 漆 氧 化 割 缝 加 工 模 具 夹 具 加 工 等 工 序, 上 述 工 序 为 毛 利 率 较 低 的 非 核 心 技 术, 制 造 环 节 外 包 所 支 付 的 外 包 加 工 费,2015 年 1-10 月 占 比 有 所 下 滑, 主 要 系 公 司 2015 年 1-10 月 期 间 新 增 多 项 机 器 设 备 及 投 入 近 场 测 试 在 建 工 程 项 目, 将 割 缝 加 工 模 具 夹 具 加 工 等 工 艺 流 程 收 回 自 制 其 他 成 本 主 要 为 折 旧 费 用 水 电 燃 气 厂 房 租 赁 费 等 公 司 经 营 使 用 的 能 源 主 要 包 括 水 电 燃 气 等, 报 告 期 内 各 种 能 源 供 应 能 够 得 到 保 证 2 报 告 期 内, 前 五 名 供 应 商 采 购 额 及 所 占 当 期 采 购 总 额 的 比 重 情 况 : 序 号 供 应 商 名 称 采 购 金 额 ( 元 ) 占 总 采 购 额 的 例 (%) 2015 年 1-10 月 1 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 7,937,384.61 18.87 2 上 海 寅 铠 精 密 机 械 制 造 有 限 公 司 3,646,749.49 8.67 3 浙 江 九 通 电 子 科 技 有 限 公 司 3,462,557.61 8.23 59

4 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 2,285,834.60 5.43 5 成 都 晶 立 电 子 技 术 有 限 公 司 2,076,923.08 4.94 合 计 19,409,449.39 46.14 2014 年 度 1 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 6,488,196.85 14.03 2 上 海 寅 铠 精 密 机 械 制 造 有 限 公 司 6,124,787.51 13.24 3 浙 江 九 通 电 子 科 技 有 限 公 司 6,090,928.99 13.17 4 中 船 重 工 西 安 东 仪 科 工 集 团 有 限 公 司 5,712,085.47 12.35 5 成 都 天 奥 信 息 科 技 有 限 公 司 5,351,572.65 11.57 合 计 29,767,571.47 64.36 2013 年 度 1 上 海 寅 铠 精 密 机 械 制 造 有 限 公 司 7,382,825.50 20.13 2 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 5,956,534.18 16.24 3 上 海 鸿 辉 光 通 科 技 股 份 有 限 公 司 5,077,777.78 13.85 4 浙 江 九 通 电 子 科 技 有 限 公 司 4,536,177.46 12.37 5 零 八 一 电 子 集 团 四 川 华 昌 电 子 有 限 公 司 4,273,760.68 11.65 合 计 27,227,075.60 74.24 ( 四 ) 报 告 期 内 对 持 续 经 营 有 重 大 影 响 的 业 务 合 同 及 履 行 情 况 1 借 款 合 同 (1)2014 年 10 月 11 日, 公 司 与 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 签 订 编 号 为 合 同 编 号 为 C21201410008 的 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 借 款 合 同 约 定 公 司 向 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 借 款 人 民 币 500 万 元 整, 借 款 期 限 自 2014 年 10 月 11 日 至 2015 年 10 月 10 日, 利 率 为 5.70%, 用 于 流 动 资 金 周 转 截 至 2015 年 10 月 31 日, 公 司 已 还 清 该 项 款 项 (2)2014 年 11 月 28 日, 公 司 与 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 签 订 编 号 为 合 同 编 号 为 C21201411043 的 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 借 款 合 同 约 定 公 司 向 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 借 款 人 民 币 500 万 元 整, 借 款 期 限 自 2014 年 11 月 28 日 至 2015 年 11 月 27 日, 利 率 为 5.432%, 用 于 流 动 资 金 周 转 截 至 2015 年 10 月 31 日, 公 司 尚 未 归 还 该 项 款 项 (3)2015 年 3 月 23 日, 公 司 与 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 签 订 编 号 为 合 同 编 号 为 C21201503034 的 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 借 款 合 同 约 定 公 司 向 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 借 款 人 民 币 500 万 元 整, 借 款 期 限 自 2015 年 3 月 23 日 至 2016 年 3 月 22 日, 利 率 为 5.432%, 用 于 流 动 资 金 周 转 截 至 2015 年 10 60

月 31 日, 公 司 尚 未 归 还 该 项 款 项 (4)2015 年 4 月 27 日, 公 司 与 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 签 订 编 号 为 合 同 编 号 为 C21201504018 的 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 借 款 合 同 约 定 公 司 向 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 借 款 人 民 币 500 万 元 整, 借 款 期 限 自 2015 年 4 月 27 日 至 2016 年 4 月 26 日, 利 率 为 5.432%, 用 于 流 动 资 金 周 转 截 至 2015 年 10 月 31 日, 公 司 尚 未 归 还 该 项 款 项 (5)2015 年 9 月 11 日, 公 司 与 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 签 订 编 号 为 合 同 编 号 为 C21201509012 的 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 借 款 合 同 约 定 公 司 向 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 借 款 人 民 币 500 万 元 整, 借 款 期 限 自 2015 年 9 月 11 日 至 2016 年 9 月 10 日, 利 率 为 4.5505%, 用 于 流 动 资 金 周 转 截 至 2015 年 10 月 31 日, 公 司 尚 未 归 还 该 项 款 项 2 最 高 额 保 证 合 同 (1) 鉴 于 中 电 微 通 因 与 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 签 署 上 述 借 款 合 同, 保 证 人 第 五 十 一 所 与 债 权 人 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 于 2015 年 签 署 合 同 编 号 CETCF-KF-EGBE151066 的 最 高 额 保 证 合 同, 最 高 额 保 证 项 下 保 证 责 任 的 最 高 限 额 为 人 民 币 2,000 万 元 整, 保 证 方 式 : 连 带 责 任 担 保 合 同 期 限 :2015 年 1 月 1 日 起 至 2015 年 12 月 31 日 (2) 鉴 于 中 电 微 通 因 与 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 签 署 上 述 借 款 合 同, 保 证 人 第 五 十 一 所 与 债 权 人 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 于 2014 年 签 署 合 同 编 号 为 CETCF-KF-EGBE141066 的 最 高 额 保 证 合 同, 最 高 额 保 证 项 下 保 证 责 任 的 最 高 限 额 为 人 民 币 1,000 万 元, 保 证 方 式 : 连 带 责 任 担 保 合 同 期 限 :2014 年 1 月 1 日 起 至 2014 年 12 月 31 日 公 司 因 日 常 业 务 经 营 需 要, 向 关 联 公 司 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 分 别 于 2014 年 10 月 11 号 2014 年 11 月 28 日 2015 年 4 月 27 日,2015 年 3 月 23 日 和 2015 年 9 月 11 日 拆 入 资 金 总 计 2,500 万 元, 主 要 用 于 流 动 资 金 周 转 为 此 五 十 一 所 为 公 司 提 供 连 带 责 任 担 保 截 至 2015 年 10 月 31 日 止, 公 司 尚 有 2,000 万 尚 未 归 还, 未 归 还 原 因 系 借 款 尚 未 到 期 3 单 项 销 售 合 同 ( 货 币 单 位 : 人 民 币 元 ) 61

序 号 销 售 方 买 受 方 签 订 日 期 销 售 标 的 合 同 金 额 履 行 状 态 1 中 电 微 通 2 中 电 微 通 3 中 电 微 通 4 中 电 微 通 5 中 电 微 通 6 中 电 微 通 7 中 电 微 通 8 中 电 微 通 9 中 电 微 通 上 海 信 电 通 信 建 设 服 务 有 限 公 司 2013.9 PLC 分 路 器 2,998,800.00 履 行 完 毕 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 BJ-32-0.5, 2013.6 息 发 展 有 限 公 司 Z835-NJ/NJ9 3,465,000.00 履 行 完 毕 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 2013.10 波 导 组 件 2,369,500.00 履 行 完 毕 上 海 信 电 通 信 建 设 服 务 有 限 公 司 2013.4 PLC 分 路 器 3,060,000.00 履 行 完 毕 基 带 信 号 处 理 零 八 一 电 子 集 团 四 川 华 模 块 低 噪 声 2014.4 昌 电 子 有 限 公 司 放 大 器 信 道 3,133,620.00 履 行 完 毕 模 块 等 宁 波 莱 姆 格 迪 童 车 科 技 车 架 控 制 集 成 2014.4 有 限 公 司 模 块 1,992,532.00 履 行 完 毕 成 都 四 威 高 科 技 产 业 园 双 脊 波 导 射 频 2014.7 有 限 公 司 组 件 3,536,000.00 履 行 完 毕 X 波 段 波 导 裂 成 都 四 威 高 科 技 产 业 园 缝 天 线 Ku 波 2014.8 有 限 公 司 段 波 导 裂 缝 天 3,217,600.00 履 行 完 毕 线 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 2014.11 裂 缝 波 导 5,043,400.00 履 行 完 毕 裂 缝 波 导 型 10 中 电 微 通 北 京 交 控 科 技 有 限 公 司 2014.12 CBTC 车 地 RF 7,451,221.00 履 行 完 毕 系 统 产 品 11 中 电 微 通 吴 江 市 新 申 铝 业 科 技 发 展 有 限 公 司 2015.4 铝 圆 波 导 管 3,338,500.00 履 行 完 毕 12 中 电 微 通 零 八 一 电 子 集 团 四 川 华 昌 电 子 有 限 公 司 2015.11 天 线 3,350,400.00 正 在 履 行 4 采 购 合 同 ( 货 币 单 位 : 人 民 币 元 ) 序 号 供 方 需 方 签 订 日 期 采 购 标 的 合 同 金 额 履 行 状 态 零 八 一 电 子 集 团 弯 波 导 直 波 导 滤 1 四 川 华 昌 电 子 有 中 电 微 通 2013.6 波 器 角 锥 喇 叭 软 1,629,000.00 履 行 完 毕 限 公 司 波 导 2 上 海 鸿 辉 光 通 科 技 股 份 有 限 公 司 中 电 微 通 2013.9 PLC 分 路 器 2,941,000.00 履 行 完 毕 3 零 八 一 电 子 集 团 弯 波 导 直 波 导 滤 四 川 华 昌 电 子 有 中 电 微 通 2013.6 波 器 等 限 公 司 1,957,600.00 履 行 完 毕 62

4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 上 海 鸿 辉 光 通 科 技 股 份 有 限 公 司 上 海 阉 铠 精 密 机 械 制 造 有 限 公 司 中 船 重 工 西 安 东 仪 科 工 集 团 有 限 公 司 中 船 重 工 西 安 东 仪 科 工 集 团 有 限 公 司 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 成 都 天 奥 信 息 科 技 有 限 公 司 中 船 重 工 西 安 东 仪 科 工 集 团 有 限 公 司 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 浙 江 九 通 电 子 科 技 有 限 公 司 安 徽 四 创 电 子 股 份 有 限 公 司 中 电 微 通 2013.4 PLC 分 路 器 3,000,000.00 履 行 完 毕 中 电 微 通 2013.4 铜 管 1,447,045.70 履 行 完 毕 中 电 微 通 2014.8 双 脊 E 弯 波 导 双 脊 波 导 率 波 器 1,170,000.00 履 行 完 毕 中 电 微 通 2014.8 双 脊 波 导 功 分 器 双 脊 直 波 导 1,200,000.00 履 行 完 毕 单 双 刀 掷 开 关 低 躁 中 电 微 通 2014.3 放 大 器 点 频 源 电 1,996,480.00 履 行 完 毕 源 模 块 等 基 带 信 号 处 理 模 块 中 电 微 通 2014.4 低 噪 声 放 大 器 信 道 2,939,300.00 履 行 完 毕 模 块 等 X 波 段 波 导 裂 缝 天 中 电 微 通 2014.8 线 Ku 波 段 波 导 裂 缝 3,040,000.00 履 行 完 毕 天 线 中 电 微 通 2015.6 铝 波 导 线 源 3,280,500.00 履 行 完 毕 中 电 微 通 2015.4 精 密 铝 管 3,381,840.00 履 行 完 毕 中 电 微 通 2015.10 埋 阻 板 等 2,790,000.00 履 行 完 毕 中 电 微 通 2015.11 雷 达 模 拟 器 7,788,000.00 正 在 履 行 5 劳 务 外 包 合 同 依 据 中 电 微 通 与 上 海 英 泰 人 才 服 务 有 限 公 司 于 2015 年 1 月 1 日 签 署 的 人 力 资 源 服 务 外 包 协 议, 协 议 约 定 双 方 在 人 力 资 源 项 目 外 包 薪 酬 福 利 外 包 培 训 外 包 招 聘 外 包 法 务 外 包 政 策 咨 询 方 面 予 以 外 包 合 作 上 海 英 泰 人 才 服 务 有 限 公 司 根 据 中 电 微 客 户 销 售 订 单 的 情 况, 安 排 合 适 的 项 目 服 务 人 员 进 驻 公 司, 完 成 项 目 服 务 ; 服 务 人 员 的 录 用 管 理 工 资 薪 酬 及 社 会 保 险 缴 纳 均 由 上 海 英 泰 人 才 服 务 有 限 公 司 负 责 该 协 议 有 效 期 为 2015 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 30 63

日 止 6 房 屋 租 赁 合 同 出 租 方 租 赁 房 屋 期 限 年 租 金 ( 元 ) 履 行 状 态 上 海 神 天 上 海 市 嘉 定 区 南 翔 镇 21 街 坊 152/2 丘 2015 年 8 月 科 技 发 展 ( 上 海 市 南 翔 镇 翔 江 路 1185 号 ) 厂 10 至 2020 年 1,017,600.00 正 在 履 行 有 限 公 司 房, 租 赁 建 筑 物 面 积 4877.22 平 方 米 4 月 9 日 上 海 神 天 上 海 市 嘉 定 区 南 翔 镇 21 街 坊 152/2 丘 2015 年 11 月 科 技 发 展 ( 上 海 市 南 翔 镇 翔 江 路 1185 号 ) 厂 1 至 2020 年 4 1,966,680.00 正 在 履 行 有 限 公 司 房, 租 赁 建 筑 物 面 积 6492 平 方 米 月 9 日 注 : 上 海 珅 鸿 实 业 有 限 公 司 受 上 海 神 天 科 技 发 展 有 限 公 司 委 托, 代 办 厂 房 及 办 公 房 的 租 赁 权 及 收 益 权 六 商 业 模 式 公 司 始 终 专 注 于 微 波 波 导 管 类 裂 缝 波 导 天 馈 类 及 轨 道 交 通 车 地 通 信 设 备 领 域, 在 深 入 了 解 国 内 下 游 客 户 需 求 以 及 微 波 通 信 类 产 品 生 产 工 艺 的 基 础 上, 经 过 多 年 研 发, 形 成 了 一 系 列 以 微 波 波 导 管 类 波 导 器 件 类 裂 缝 波 导 天 线 类 及 轨 道 交 通 车 地 通 信 设 备 加 工 工 艺 及 裂 缝 波 导 天 线 为 代 表 的 发 明 专 利 和 实 用 新 型 专 利, 依 托 公 司 的 设 计 生 产 和 微 波 检 测 核 心 技 术, 以 大 量 标 准 件 产 品 专 用 定 制 天 线 集 成 自 主 研 发 的 轨 道 交 通 通 信 子 系 统, 为 客 户 提 供 雷 达 天 馈 线 天 线 和 轨 道 交 通 信 号 设 备 此 外, 依 托 公 司 微 波 技 术 研 发 和 工 艺 技 术 能 力 及 检 测 能 力, 为 其 他 行 业 客 户 研 发 加 工 和 检 测 器 件 和 子 系 统 凭 借 先 发 与 专 业 化 优 势 以 及 多 年 技 术 客 户 资 源 积 累, 公 司 奠 定 了 微 波 波 导 管 类 裂 缝 波 导 天 馈 和 轨 道 交 通 车 地 通 信 设 备 细 分 行 业 一 定 的 国 内 外 领 先 优 势, 具 有 一 定 议 价 能 力, 盈 利 能 力 高 于 同 行 业 一 般 水 平 ( 一 ) 采 购 模 式 公 司 下 设 采 购 部, 对 原 材 料 元 器 件 辅 助 材 料 低 值 易 耗 品 及 外 包 的 采 购 实 行 分 类 管 理 供 应 商 优 先 在 合 格 供 方 名 录 中 选 择, 首 次 采 购 按 公 司 采 购 品 控 制 程 序 合 格 供 方 评 定 的 要 求 进 行 评 定, 并 按 对 公 司 产 品 影 响 的 重 要 性 分 A B C 64

三 类 公 司 各 部 门 ERP 上 提 出 需 求, 经 审 批 后 由 计 划 部 下 达 采 购 部, 制 定 采 购 计 划 采 购 申 请 到 货 入 库 检 验 入 库 采 购 价 格 采 取 比 价 议 价 或 招 标 采 购 的 方 式, 经 部 门 主 管 主 管 副 总 总 经 理 和 董 事 会 按 审 批 权 限 逐 级 批 准 后 采 购 采 购 流 程 图 如 下 : 1. 提 出 采 购 申 请 2. 汇 总 编 制 采 购 计 划 3. 主 管 领 导 批 准 4. 实 施 采 购 5. 采 购 品 检 验 N 是 否 合 格 Y 7. 不 合 格 品 控 制 8. 入 库 6. 建 立 供 方 档 案 报 告 期 内, 公 司 对 激 光 焊 接 喷 漆 氧 化 割 缝 加 工 模 具 夹 具 加 工 等 工 序, 存 在 外 协 委 托 加 工 的 采 购 (1) 报 告 期 内, 公 司 外 协 厂 商 的 名 称 及 主 要 外 协 加 工 内 容 如 下 : 序 号 供 应 商 名 称 加 工 内 容 1 上 海 鑫 尹 机 械 有 限 公 司 模 具 夹 具 波 导 组 件 加 工 2 上 海 佳 漪 精 密 机 械 制 造 厂 钣 金 加 工 3 上 海 寅 铠 精 密 机 械 制 造 有 限 公 司 机 械 加 工 波 导 管 开 缝 4 上 海 永 暾 机 械 设 备 制 造 有 限 公 司 机 械 加 工 5 上 海 泳 江 模 具 有 限 公 司 机 械 加 工 6 上 海 暖 成 贸 易 有 限 公 司 机 械 加 工 7 上 海 大 容 模 具 制 造 有 限 公 司 机 械 加 工 8 上 海 嘉 定 封 浜 镇 新 华 喷 漆 厂 喷 漆 9 上 海 市 安 亭 净 水 剂 厂 氧 化 10 宁 波 宙 驰 电 子 科 技 有 限 公 司 机 械 加 工 11 上 海 乾 峥 电 器 有 限 公 司 电 镀 12 上 海 善 元 精 密 机 械 制 造 有 限 公 司 机 械 加 工 13 太 仓 市 华 新 机 械 制 造 厂 机 械 加 工 14 上 海 远 东 电 镀 有 限 公 司 镀 金 65

15 上 海 蓝 嘉 精 密 模 具 有 限 公 司 慢 走 丝 加 工 16 上 海 诺 士 机 械 制 造 有 限 公 司 机 械 加 工 (2) 外 协 厂 商 与 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 关 联 关 系 情 况 根 据 上 述 外 协 单 位 提 供 的 营 业 执 照 工 商 注 册 信 息, 上 述 外 协 单 位 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 与 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 没 有 关 联 关 系 (3) 外 协 产 品 成 本 的 占 比 情 况 公 司 报 告 期 内 外 协 产 品 成 本 的 占 比 情 况 如 下 : 项 目 2015 年 1-10 月 2014 年 2013 年 外 协 加 工 费 ( 万 元 ) 495.82 810.18 320.27 主 营 营 业 成 本 合 计 ( 万 元 ) 3,481.79 4,257.15 3,417.32 加 工 费 占 主 营 业 务 成 本 比 例 14.24 19.03 9.37 2015 年 1-10 月 2014 年 和 2013 年 公 司 外 协 产 品 加 工 费 占 主 营 业 务 成 本 比 例 分 别 为 14.24% 19.03% 和 9.37%, 总 体 占 比 较 低 2015 年 1-10 月 占 比 有 所 下 滑, 主 要 系 公 司 2015 年 1-10 月 期 间 新 增 多 项 机 器 设 备 及 投 入 近 场 测 试 在 建 工 程 项 目, 将 割 缝 加 工 模 具 夹 具 加 工 等 部 分 工 艺 流 程 收 回 自 制 外 协 生 产 是 公 司 生 产 环 节 的 组 成 部 分 之 一, 主 要 为 激 光 焊 接 喷 漆 氧 化 割 缝 加 工 模 具 夹 具 加 工 等 工 序, 其 相 关 外 协 工 作 主 要 涉 及 低 附 加 值 环 节, 且 相 关 外 协 工 作 具 有 较 强 的 替 代 性, 公 司 与 每 个 外 协 产 品 均 有 3-4 家 外 协 厂 商 生 产, 公 司 与 外 协 厂 商 的 合 作 均 通 过 市 场 化 方 式 取 得 (4) 外 协 产 品 的 质 量 控 制 措 施 公 司 对 入 库 的 外 协 成 品 依 据 产 品 质 量 控 制 VCXU0 006-740-2011 采 购 品 控 制 程 序 进 行 控 制, 同 时 要 求 外 协 单 位 依 据 相 关 质 量 体 系 进 行 控 制, 要 求 外 协 单 位 交 货 时 提 供 相 应 的 检 验 报 告 合 格 证 等 (5) 公 司 对 外 协 厂 商 是 否 存 在 依 赖 从 整 个 产 品 价 值 链 来 看, 外 协 加 工 的 内 容 系 低 附 加 值 环 节 此 部 分 加 工 内 容 所 处 行 业 系 劳 动 密 集 型 产 业 从 生 产 工 艺 来 看, 产 品 外 协 是 公 司 生 产 过 程 的 组 成 部 分 之 一, 由 于 外 协 工 作 具 有 较 强 的 可 替 代 性, 公 司 相 关 外 协 内 容 涉 及 的 产 品 工 艺 较 简 单, 在 市 场 上 同 类 型 加 工 企 业 较 多, 公 司 与 外 协 厂 商 的 合 作 系 通 过 公 开 化 的 市 场 行 为 获 取, 且 公 司 每 个 外 协 产 品 均 有 3-4 家 外 协 厂 商 生 产, 公 司 分 散 了 外 66

协 加 工 风 险 公 司 对 外 协 厂 商 不 存 在 重 大 依 赖 ( 二 ) 销 售 模 式 公 司 设 立 了 运 营 部, 下 设 市 场 和 销 售, 专 门 从 事 市 场 推 广 产 品 销 售 及 售 后 服 务 波 导 管 类 产 品 采 取 直 接 销 售 与 电 商 模 式 即 由 销 售 人 员 走 访 市 场 客 户, 收 集 市 场 客 户 需 求 信 息, 完 成 标 准 化 产 货 架 产 品 定 制 产 品 以 及 机 械 加 工 定 制 服 务 的 销 售 天 线 类 和 轨 道 交 通 的 车 地 通 信 类 产 品 采 取 售 前 技 术 跟 踪 和 支 持, 为 客 户 定 制 产 品 与 标 准 天 馈 产 品 直 接 销 售 模 式 对 于 新 客 户 和 新 产 品, 销 售 人 员 及 技 术 人 员 会 根 据 客 户 的 产 品 类 型 及 特 点, 为 客 户 提 供 解 决 方 案 ( 三 ) 生 产 模 式 公 司 的 波 导 管 类 为 货 架 产 品, 由 销 售 部 门 根 据 市 场 调 研 和 往 年 合 同 订 单 情 况 提 出, 经 总 经 理 办 公 会 讨 论 确 定 生 产 计 划 ( 工 作 令 ), 以 最 佳 工 艺 量 进 行 生 产 裂 缝 波 导 天 线 和 轨 道 交 通 车 地 通 信 设 备 类 产 品 生 产 计 划 实 行 以 销 定 产, 由 销 售 部 门 根 据 市 场 调 研 和 合 同 订 单 情 况 提 出, 经 总 经 理 办 公 会 讨 论 确 定 生 产 计 划 ( 工 作 令 ) 技 术 部 根 据 工 作 令 编 制 技 术 文 档 ; 采 购 部 门 根 据 工 作 令 编 制 采 购 计 划 采 购 原 材 料 及 配 件 ; 制 造 部 根 据 工 作 令 组 织 生 产 装 配 及 调 试 ; 品 保 部 负 责 生 产 过 程 中 的 检 验 及 电 讯 测 试 及 验 收 公 司 通 过 周 密 组 织, 由 严 格 和 规 范 的 质 量 体 系 做 保 障, 生 产 符 合 标 准 和 客 户 满 意 产 品 公 司 的 机 械 加 工 零 部 件, 由 客 户 提 供 图 纸 及 技 术 要 求, 公 司 按 客 户 要 求 负 责 采 购 原 材 料 和 机 械 加 工 技 术 部 根 据 客 户 技 术 要 求 编 制 技 术 文 档, 制 造 部 根 据 加 工 合 同 及 技 术 文 档 负 责 安 排 生 产 计 划 组 织 生 产, 品 保 部 负 责 检 验, 完 工 后 交 客 户 验 收 销 售 及 生 产 流 程 图 如 下 : 67

( 四 ) 服 务 模 式 公 司 服 务 由 运 营 部 和 技 术 部 配 合 完 成, 分 售 前 技 术 服 务 和 售 后 服 务 售 前 技 术 服 务 让 客 户 了 解 产 品 标 准 质 量 和 使 用 环 境, 售 后 服 务 指 导 安 装 联 调 和 配 合 系 统 运 营 公 司 通 常 提 供 技 术 规 范 产 品 说 明 书 和 检 测 报 告 等, 同 时 可 为 客 户 提 供 加 工 工 序 工 艺 路 线 调 式 大 纲 等 技 术 指 导 以 及 配 件 及 维 修 服 务 等 ( 五 ) 研 发 模 式 公 司 一 直 秉 承 以 客 户 需 求 为 导 向, 坚 持 以 自 主 创 新 为 基 础 的 研 发 模 式, 不 断 68