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國泰君安投資基金國泰君安大中華增長基金國泰君安紅利股票基金 ( 統稱 子基金子基金 ) 說明書第四增編 本第四增編補充及組成日期為 2016 年 11 月的經不時修訂及補充的 國泰君安投資基金說明書 ( 說明書說明書 ) 的部分 除非本第四增編內另有定義, 本第四增編的詞彙和用語具有說明書賦予的涵義 閣下如對說明書及本第四增編的內容有任何疑問, 應諮詢獨立專業財務意見 基金經理及其董事對說明書及本第四增編所載資料正確性承擔責任, 並確認以他們作一切合理查詢後所知道及相信, 沒有遺漏陳述任何事實而導致任何聲明變得誤導 說明書將謹此修訂如下 : (A) 基金經理資料 1. 說明書第 8 頁 基金經理及受託人 一節中 基金經理 分節第四段應全部刪除及以下列段落取代 : (B) 借貸政策 按照 證券及期貨條例 第 116 條, 基金經理獲發牌進行 證券及期貨條例 附表 5 定義的第 1 類 ( 證券交易 ) 第 4 類 ( 就證券提供意見 ) 及第 9 類 ( 資產管理 ) 受規管活動 1. 說明書第 12 頁 投資及借貸限制投資及借貸限制 一節倒數第二段應全部刪除及以下列段落取代 : 除非相關子基金的相關附錄另行披露, 各子基金的預期最高負債水平如下 : 受託人可應基金經理要求借入不超過各子基金最近期資產淨值的 25% 的借貸, 以購入投資 應付贖回要求或支付營運費用 此外, 子基金的資產可就任何子基金的有關借貸而質押或抵押作抵押品 就此而言, 背對背貸款並不計入為借貸 各子基金現時無意使用金融衍生工具作非對沖用途 (C) 證券借貸及購回交易 1. 以下章節應緊接於說明書第 12 頁 投資及借貸限制投資及借貸限制 一節後加入 : 1

(D) 利益衝突 證券借貸證券借貸及購回交易 除非在有關子基金的相關附錄另行披露, 基金經理無意為任何子基金訂立任何證券借貸或購回 / 逆回購或類似交易 倘該意向有所變更, 將會尋求證監會批准, 並將向單位持有人發出至少一個月的事先通知 1. 說明書第 32 頁 利益衝突利益衝突 一節項下一段應全部刪除及以下列段落取代 : (E) 風險因素 基金經理及受託人可按任何與子基金投資目標近似的其他基金及客戶不時的要求, 不時擔任受託人 行政管理人 過戶登記處 管理人 保管人 投資經理或投資顧問 代表或其他職務, 或在其他方面涉及此等其他基金及客戶 因此, 他們在業務過程中可能與本基金有潛在利益衝突 基金經理將採取一切合理措施以識別 預防 管理及監控任何實際或潛在的利益衝突 倘出現衝突, 基金經理及受託人各自將在所有時間均會顧及其對本基金的責任, 並將盡力確保此等衝突會公平解決, 並以符合單位持有人的最佳利益行事 無論如何, 基金經理須確保所有投資機會將會公平分配, 而所有交易均按正常商業條款按公平原則進行, 並符合有關子基金的最佳利益 1. 以下新風險因素應分別緊接於說明書第 43 及 53 頁中附錄 A 及附錄 B 的 風險因素風險因素 一節項下 衍生工具合約之風險 的風險因素後加入 : 流動性動性風險 流動性與基金經理以大約為現行市價的價格及時出售投資的能力有關 子基金可能投資的若干證券的市場可能相對缺乏流動性 子基金可能投資的市場的流動性有可能隨時間而出現大幅波動 相對缺乏流動性的證券的市場往往比更具流動性的證券的市場更為波動 將子基金的資產投資於相對缺乏流動性的證券可能會限制基金經理以其期望的價格及時間出售此等投資的能力 場外交易也會出現缺乏流動性的風險 此等交易並無受監管的市場, 而買賣價格將由此等交易的交易商自行釐定 倘收到大量贖回要求, 子基金可能需要以重大折讓變現投資, 以滿足該等要求 因此, 缺乏流動性可能會導致其投資價值出現損失 子基金可因應經濟或金融市場變化變現其持有資產的能力或會受到負面宣傳報道及投資者看法等因素而進一步受限制 託管風險 保管人或副保管人可能為保管在當地市場的資產的目的於該等市場被委任 若子基金投資於保管及 / 或結算系統未完善發展的市場, 子基金的資產可能承受託管風險 若保管人或副保管人遭清盤 破產或無力償債, 子基金可能需要較長時間收回其資產 在極端的情況下, 例如具追溯效力的法例應用及欺詐或擁有權註冊不當, 子基金甚至有可能無法收回其所有資產 子基金投資於及持有該等市場的投資所承擔的成本一般較有組織秩序的證券市場為高 2018 年 11 月 15 日 2

* (GUOTAI JUNAN GREATER CHINA GROWTH FUND) (GUOTAI JUNAN EQUITY INCOME FUND) (GUOTAI JUNAN HONG KONG DOLLAR BOND FUND)(GUOTAI JUNAN ASIAN HIGH YIELD BOND FUND)

....................................................... 3................................................................. 4..................................................................... 5..................................................................... 8.......................................................... 8........................................................... 10........................................................... 10......................................................... 12................................................................ 13................................................................ 13................................................................ 14....................................................... 15......................................................... 16.................................................................... 17................................................................ 18.............................................................. 18................................................................ 20 1

.................................................................... 22.............................................................. 27................................................................ 28.................................................................. 28................................................................ 29................................................................ 29................................................. 29............................................................. 30.................................................... 30........................................................... 31......................................................... 31........................................................... 31................................................................ 32 FATCA................................. 32.................................................. 32................................................................ 32 A............................................. 33 B............................................... 44 C............................................... 54 D........................................... 64 2

(Guotai Junan Investment Funds)HSBC Trustee (Cayman) Limited2007829 20161026 20161118HSBC Trustee (Cayman) Limited (a) (b) 1933 S 1940 (a)(b)(c) 3

181 27 anna.sung@gtjas.com.hk/kathy.yuen@gtjas.com.hk (852) 2509 7714/(852) 2509 7746 compliance@gtjas.com.hk (852) 2509 7590 7 201611 181 27 1 1 22 18 5 4

5 A A 8 (a) 20% 20% (b) (a) (c) 20% 20% (d) (a)(b)(c)

K 75% K21 (Guotai Junan Investment Funds) K 50% 6

QFII RQFII 571 3 2007829 29 7

(Guotai Junan Investment Funds) 20161026 20161118HSBC Trustee (Cayman) Limited A B C D 19958 1165149 241 49 20137 23 8

149 1974 HSBC Holdings PLC (i) (ii) 9

A B C D (a) (b) (c) (d) 10% 10% 15% 15% (e) (i) 10% (ii) 30% (a) (b) 10

(c) (d) (f) (g) (h) (i) 20% (f)20% 30% (h) 6 (i) (ii) (iii) (iv) (v) (vi) (vii) (viii) 0.5%5% 10% 25% 11

(ix) (A) (B) 25% 1933 (i) (ii) (iii) 18 12

30 2 13

HSBC Institutional Trust Services (Asia) Limited Subscription Account 3 4 V1 V1 14

2 (a) (b) 7 1 10% 15

4 2 4 16

(a) (b) (c) (d) (e) (f) (b)(c)(f) (c)(f) 2 (a) 17

(b) (c) (d) (e) (f) (i)(ii) 1 * 3% 0.14%^ 5% 3% 3% ^ 18

* 3 (Guotai Junan Greater China Growth Fund) 1,300,000 (Guotai Junan Equity Income Fund)2,000,000 12 (Guotai Junan Hong Kong Dollar Bond Fund) (Guotai Junan Asian High Yield Bond Fund) 550,000 6060 60 2008123111 1231 19

50% 20

20089 2008 (i)1239,000,000 (ii) (iii) 3 21

FATCA 1986FATCA1471-1474 30% FATCA FATCAFATCA 30%FATCA24FATCA FATCA FATCA FATCA 104 16.5%15% 22

0.2% 201632016630 (i) (ii) (iii)2018 (i)(ii) 23

25% 25% 10% (a) (b) 10% H 10%10% H H 24

2016323 20163636 36201651 36A 6%36QFII2016 630201651 20167070RQFII H QFIIRQFII6%36 [2016]4670 12% AB0.1% H H 25

FATCA (a) FATCA1986 14711474 30% FATCA 30% 7701(a)(30) (A) (B) (C) (D) 201471 30%201911 FATCAFATCA 20141113FATCA 30% ( i )30%(ii) FATCA 26

(b) FATCA FATCA 1N79Z3.99999.SL.136 XIQKER.99999.SL.136 1RFFPU.99999.SL.136 ECCCD0.99999.SL.136 (c) (a) (b) FATCA FATCAFATCA FATCA FATCA 1231 4 630 27

20081231 12 10% 21 10% 25% 15 11 (i) (ii) (iii) (iv) 28

HSBC Trustee (Cayman) Limited20161026 201611 18HSBC Trustee (Cayman) Limited (a) (b) (c) 300 1. 2. 3 29

1. 2. 6 3. 50% 6 (i) (ii) (iii) 200782980 (a) (b) (c) (d) 30 3 30

(a) (b) (c) 1239,000,000 3 18127 (a) (b) 10.12(c) 31

FATCA (i) (A)FATCA (B) (ii) (iii) FATCA 32

A (GUOTAI JUNAN GREATER CHINA GROWTH FUND) AA A M RMB 123112 AA M 4 A(Guotai Junan Greater China Growth Fund) (Guotai Junan Greater China Growth Fund) 33

A H 0% 20% # 0% 100% 0% 50% 0% 15% 0% 15% * # A A QFIIRQFIIA AQFII QFIIAA 1 70% 34

100% 5%5% 3 A5% 3%3%1 201041 6 6612 121218 181824 2424 1.00% 0.75% 0.50% 0.25% 35

3%3% A 1.5% 0.14%412,000 39,000 3 (i)(ii) A10,000 A10,000 A10,000 36

M M 4 2 37

4 A10,000 2 A 7 16 38

612 1,000 http://www.gtja.com.hk 12(i) (ii) 39

501978 H 40

41

42

43

B (GUOTAI JUNAN EQUITY INCOME FUND) BB A M RMB 123112 AB M 4 B(Guotai Junan Equity Income Fund) (Guotai Junan Equity Income Fund) A 44

H 0% 100% 0% 50% 0% 15% 0% 15% * 45

100% 5%5% 1 A5% 3%3%1 6 6612 121218 181824 2424 1.00% 0.75% 0.50% 0.25% 3%3% A 1.5% 46

0.14%420,000 39,000 3 (i)(ii) A10,000 A10,000 A10,000 M M 4 47

2 4 48

A10,000 2 A 7 16 612 49

1,000 http://www.gtja.com.hk 12(i) (ii) 50

501978 H 51

52

53

C (GUOTAI JUNAN HONG KONG DOLLAR BOND FUND) CC A 123112 10,000 10,000 4 BBB-Baa3 C(Guotai Junan Hong Kong Dollar Bond Fund) (Guotai Junan Hong Kong Dollar Bond Fund) 54

70% 30% 100% 10% 30% (i)(ii) (iii)(iv) (i) (ii) (iii) (iv) 55

70%-100% 0%-30% 100% 5%5% 1 A5% 3%3%1 56

6 6612 121218 181824 2424 A1.00% A0.75% A0.50% A0.25% 3%3% A0.7% 0.14%35,000 10040,000 780 57

1 A10,000 A10,000 4 2 A10,000 58

4 A 10,000 2 A 7 16 59

612 1,000 http://www.gtja.com.hk 12(i) (ii) 60

100% 61

62

A 63

D DD A I 123112 1,300 1,300 1,000,000 500,000 4 BBB-Baa3 D(Guotai Junan Asian High Yield Bond Fund) 64

(Guotai Junan Asian High Yield Bond Fund) ETF 70% 30% 30% ETF 30% ETF10% ETF 100% 100% 10% (i)(ii) (iii)(iv) 65

(i) (ii) (iii) (iv) ETF ETF 70%-100% ETF 1 0%-30% 0%-100% 1 0%10% ETF 70% 30% 66

100% 5%5% 1 (i) (ii) A5% I5% 3%3%1 6 6612 121218 181824 2424 AI1.00% AI0.75% AI0.50% AI0.25% 67

3%3% (i) (ii) A1.2% I0.8% 0.14%4,490 1005,130 100 1 A1,300 I1,000,000 A1,300 I500,000 68

4 2 A1,300I1,000,000 4 69

A 1,300I500,000 2 A I 7 16 612 70

100 http://www.gtja.com.hk 12(i) (ii) 71

100% 72

ETF ETFETF ETF ETF ETFETFETFETF ETF ETFETF ETF ETFETF ETFETF ETF ETFETF ETF ETF 73

74

(i)(ii) AI 75

76

http://www.gtja.com.hk 77