中国人寿养老保险股份有限公司集合型企业年金计划管理情况 一 2018 年 4 季度集合计划基本情况表 序号计划登记号计划名称 期末企业数 ( 个 ) 2018 年 4 季度 期末职工人数 ( 人 ) 期末资产金额 ( 万元 ) 设立组合数 ( 个 ) 本期投资收益 ( 万元 ) 本年累计投资收益 ( 万元 ) 1 99JH20110024 国寿永信企业年金集合计划 175 15314 42032.80 4 304.44 1155.41 2 99JH20110025 国寿永通企业年金集合计划 459 35270 114810.03 6 629.85 2686.95 3 99JH20110026 国寿永颐企业年金集合计划 539 69629 186427.31 5 815.59 3589.79 4 99JH20110027 国寿永睿企业年金集合计划 825 149626 613588.80 8 4903.90 13091.36 5 99JH20110028 国寿永丰企业年金集合计划 2884 281256 831570.84 7 8761.88 25222.79 6 99JH20110029 国寿永诚企业年金集合计划 837 109615 300558.84 6 1685.86 8509.91 7 99JH20120043 国寿永富企业年金集合计划 88 7768 30805.68 6 141.88 694.09 8 99JH20120044 国寿永祥企业年金集合计划 202 15888 48409.36 6 111.98 554.64 9 99JH20120045 国寿永福企业年金集合计划 78 25511 186603.85 5 1374.86 5756.48 10 99JH20140048 国寿永乐企业年金集合计划 105 8053 29816.75 6 169.66 721.93 合计 6192 717930 2384624.25 59 18899.88 61983.34 注 :1. 期末资产金额包含受托户资金余额 2. 投资收益为所有组合投资收益合计数 投资收益 = 当期投资资产利息收入 + 投资处置收益 + 公允价值变动损益 + 其他收入 - 受托费 - 托管费 - 投资管理费 - 交易费用 - 利息支出 - 其他费用 本期投资收益以本季度为期间, 本年累计投资收益以年初到本季度末为期间
二 2018 年 4 季度集合计划组合明细表 序号 计划登记号 1 99JH20110024 计划名称 国寿永信企业年金集合计划 组合序号 组合名称组合类型组合代码投资管理人名称 1 稳健配置 - 国寿养老含权益类 520280 2 避险增值 - 国寿养老 520299 中国人寿养老保险股份有限公司中国人寿养老保险股份有限公司 3 价值成长 - 工银瑞信含权益类 - 工银瑞信基金管理有限公司 组合期末资产净值 ( 万元 ) 本年以来投资收益率 (%) 25310.81 1.56 14994.07 5.72 4 价值成长 - 南方基金含权益类 - 南方基金管理股份有限公司 2 99JH20110025 国寿永通企业年金集合计划 1 避险增值 - 国寿养老 520283 2 价值成长 - 国寿养老含权益类 - 3 稳健配置 - 国寿养老含权益类 520272 4 价值成长 - 银华基金含权益类 - 银华基金管理有限公司 24073.54 4.94 82381.38 2.27 5 价值成长 - 广发基金含权益类 - 广发基金管理有限公司 6 价值成长 - 太平养老含权益类 451276 太平养老保险股份有限公司 3258.30 2.81 3 99JH20110026 国寿永颐企业年金集合计划 1 稳健配置 - 国寿养老含权益类 520288 2 避险增值 - 国寿养老 520434 3 价值成长 - 国寿养老含权益类 - 4 价值成长 - 富国基金含权益类 - 富国基金管理有限公司 143281.90 1.54 28464.81 5.34 5 价值成长 - 国泰基金含权益类 - 国泰基金管理有限公司
4 99JH20110027 国寿永睿企业年金集合计划 1 稳健配置 - 国寿养老含权益类 520273 2 价值成长 - 国寿养老含权益类 520274 3 避险增值 - 国寿养老 4 货币增利 - 国寿养老 520285 520322 中国人寿养老保险股份有限公司 441783.12 1.31 4323.14 2.68 98631.94 6.53 27059.04 4.08 5 价值成长 - 平安养老含权益类 440374 平安养老保险股份有限公司 9785.86 0.76 6 价值成长 - 易方达基金含权益类 - 易方达基金管理有限公司 7 价值成长 - 嘉实基金含权益类 - 嘉实基金管理有限公司 8 安享稳盈 - 国寿养老含权益类 520700 1 稳健配置 - 国寿养老含权益类 520269 2 价值成长 - 国寿养老含权益类 520271 8304.01 13.46 582465.80 3.10 2605.06 3.37 5 99JH20110028 国寿永丰企业年金集合计划 3 价值成长 - 平安养老含权益类 440398 平安养老保险股份有限公司 4393.80 0.77 4 价值成长 - 博时基金含权益类 - 博时基金管理有限公司 5 价值成长 - 中信证券含权益类 - 中信证券股份有限公司 6 避险增值 - 国寿养老 520290 7 安享稳盈 - 国寿养老含权益类 520703 1 价值成长 - 国寿养老含权益类 - 2 稳健配置 - 国寿养老含权益类 520279 中国人寿养老保险股份有限公司 167333.20 6.77 24955.71 5.58 232317.40 2.68
6 99JH20110029 国寿永诚企业年金集合计划 3 避险增值 - 国寿养老 520287 中国人寿养老保险股份有限公司 4 价值成长 - 海富通基金含权益类 - 海富通基金管理有限公司 48728.86 5.95 5 价值成长 - 华夏基金含权益类 - 华夏基金管理有限公司 6 安享稳盈 - 国寿养老含权益类 520712 1 价值成长 ( 国寿 ) 含权益类 - 2 稳健配置 ( 国寿 ) 含权益类 520281 5975.53 23109.64 2.02 7 99JH20120043 国寿永富企业年金集合计划 3 价值成长 ( 易方达 ) 含权益类 - 易方达基金管理有限公司 4 避险增值 ( 国寿 ) 含权益类 - 中国人寿养老保险股份有限公司 5 价值成长 ( 华夏 ) 含权益类 - 华夏基金管理有限公司 8 99JH20120044 国寿永祥企业年金集合计划 6 货币增利 ( 国寿 ) 520514 1 价值成长 ( 国寿 ) 含权益类 - 2 稳健配置 ( 国寿 ) 含权益类 520282 3 避险增值 ( 国寿 ) 含权益类 - 4 货币增利 ( 国寿 ) - 中国人寿养老保险股份有限公司中国人寿养老保险股份有限公司 6501.99 4.64 45755.30 1.31 5 价值成长 ( 嘉实 ) 含权益类 - 嘉实基金管理有限公司 6 价值成长 ( 中信证券 ) 含权益类 - 中信证券股份有限公司 1 价值成长 ( 国寿 ) 含权益类 520717 中国人寿养老保险股份有限公司 99615.20
9 99JH20120045 国寿永福企业年金集合计划 2 稳健配置 ( 国寿 ) 含权益类 520278 3 避险增值 ( 国寿 ) 含权益类 - 中国人寿养老保险股份有限公司中国人寿养老保险股份有限公司 4 价值成长 ( 博时 ) 含权益类 - 博时基金管理有限公司 49105.16 1.99 5 价值成长 ( 银华 ) 含权益类 390045 银华基金管理有限公司 6098.64 1.06 10 99JH20140048 国寿永乐企业年金集合计划 1 中国人寿避险增值投资组合 520284 2 中国人寿稳健配置组合含权益类 520275 3 中国人寿价值成长组合含权益类 520749 4 海富通价值成长投资组合 含权益类 - 海富通基金管理有限公司 4654.43 5.82 14230.69 2.60 189.95 5 南方价值成长投资组合含权益类 - 南方基金管理股份有限公司 6 中国人寿货币增利投资组合 520713 中国人寿养老保险股份有限公司 121.15 注 :1. 组合类型按是否含权益类投资标的分为和含权益类, 以期初合同或备忘录为准, 明确约定不能投资权益类的组合为 ; 没有明确约定或期间发生类别变动的, 都为含权益类 2. 国寿永乐企业年金集合计划货币增利组合 价值成长组合, 国寿永福企业年金集合计划价值成长 ( 国寿 ) 组合, 国寿永诚企业年金集合计划安享稳盈组合为 2018 年 1 月 1 日之后开始投资组合, 根据规则上表数据不包含这四个组合收益率
三 2018 年 4 季度集合计划分组合类型收益情况表 序号计划登记号计划名称组合类型 样本组合数 ( 个 ) 样本组合期末资产净值 ( 万元 ) 本年以来加权平均收益率 (%) 1 99JH20110024 2 99JH20110025 3 99JH20110026 4 99JH20110027 5 99JH20110028 国寿永信企业年金集合计划 国寿永通企业年金集合计划 国寿永颐企业年金集合计划 国寿永睿企业年金集合计划 国寿永丰企业年金集合计划 1 14994.07 5.72 含权益类 1 25310.81 1.56 综合 2 40304.88 3.12 1 24073.54 4.94 含权益类 2 85639.68 2.29 综合 3 109713.21 2.73 1 28464.81 5.34 含权益类 1 143281.90 1.54 综合 2 171746.71 1.95 2 125690.98 6.01 含权益类 4 464196.13 1.40 综合 6 589887.11 2.26 1 167333.20 6.77 含权益类 4 614420.36 3.13 综合 5 781753.56 3.79
6 99JH20110029 7 99JH20120043 8 99JH20120044 9 99JH20120045 10 99JH20140048 国寿永诚企业年金集合计划 国寿永富企业年金集合计划 国寿永祥企业年金集合计划 国寿永福企业年金集合计划 国寿永乐企业年金集合计划 1 48728.86 5.95 含权益类 1 232317.40 2.68 综合 2 281046.27 3.25 1 6501.99 4.64 含权益类 1 23109.64 2.02 综合 2 29611.63 2.55 0 0.00 0.00 含权益类 1 45755.30 1.31 综合 1 45755.30 1.31 0 0.00 0.00 含权益类 2 55203.79 1.89 综合 2 55203.79 1.89 1 4654.43 5.82 含权益类 1 14230.69 2.60 综合 2 18885.12 3.80 合计 9 420441.87 6.15 含权益类 18 1703465.70 2.24
注 :1. 样本为 2018 年 1 月 1 日以前正式运作的投资组合 2. 本年以来加权平均收益率计算方法为符合条件样本组合收益率的规模加权, 以上年末和本年各季度末平均资产规模为权重 ; 各组合收益率为单位净值增长率 3. 国寿永乐企业年金集合计划货币增利组合 价值成长组合, 国寿永福企业年金集合计划价值成长 ( 国寿 ) 组合, 国寿永诚企业年金集合计划安享稳盈组合为 2018 年 1 月 1 日之后开始投资组合, 根据规则上表数据不包含这四个组合