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綦韦
7 years ago
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3 目录 Contents 年全国企业年金基本情况一览表. 01 年全国企业年金基金投资收益率情况表. 01 年全国企业年金基金投资组合收益率分布情况表. 01 年分地区企业年金情况表年企业年金基金管理机构业务情况表年集合计划基本情况一览表 7. 历年全国企业年金基本情况表 8. 历年全国企业年金基金投资管理情况表 9. 全国企业年金基金不同期间组合投资收益率情况表 10. 资料来源及说明

4 0 SUPPLEMENTARY PENSION 基金管理年全国企业年金基本情况一览表 1. 总体情况建立企业参加职工 ( 万人 ) 积累基金 ( 亿元 ) 建立计划情况建立计划数单一计划法人受托理事会集合计划其他计划投资管理情况实际运作金额 ( 亿元 ) 建立组合数当年投资收益 ( 亿元 ) 当年加权平均收益率 (%) 待遇领取情况当年领取人数 ( 万人 ) 一次性领取分期领取当年领取金额 ( 亿元 ) 一次性领取分期领取注 :1. 其他计划是指过渡计划和准集合计划. 当年加权平均收益率计算的样本为投资运作满当年的投资组合, 计算方法为样本组合收益率的规模加权, 以年初和个季度末平均资产规模为权重 ; 各组合收益率为单位净值增长率. 分期领取人数指统计期间符合企业年金待遇领取条件并实行分期领取的人数, 只统计发生首次领取的, 期内同一人多次领取的只计为 1 人, 不重复计算

5 . 01 年全国企业年金基金投资收益率情况表计划类型组合类型样本组合数样本期末资产金额 ( 亿元 ) 01 年加权平均收益率 (%) 固定收益类 % 单一计划含权益类 % 合计 % 固定收益类 % 集合计划含权益类 % 合计 % 固定收益类 % 其他计划含权益类 % 合计 % 固定收益类 % 全部含权益类 % 合计 % 注 :1. 计划类型中其他计划是指过渡计划和准集合计划. 组合类型按是否含权益类投资标的分为固定收益类和含权益类, 以期初合同或备忘录为准, 明确约定不能投资权益类的组合为固定收益类 ; 没有明确约定或期间发生类别变动的, 都为含权益类. 样本为投资运作满全年的投资组合. 收益率计算方法为符合条件样本组合收益率的规模加权, 以年初和个季度末平均资产规模为权重 ; 组合收益率为单位净值增长率 01 YEAR 全国企业年金基金业务数据 0

6 0 SUPPLEMENTARY PENSION 基金管理. 01 年全国企业年金基金投资组合收益率分布情况表组合收益率 (R) 样本组合数样本期末资产金额 ( 亿元 ) R 8% % > R 6% % > R % % > R % % > R 0.8 R < 0 合计注 :1. 样本为投资运作满全年的投资组合. 样本组合数和样本期末资产金额是指收益率在该区间的样本组合个数和这些组合期末资产金额之和. 组合收益率 R 的计算方法为单位净值增长率附 : 收益率区间投资组合数占比饼状图 1% % % 7% 5% R 8% 8% R 6% 6% R % % R % % R 0

7 . 01 年分地区企业年金情况表序号备案地企业数职工数 ( 人 ) 基金金额 ( 万元 ) 1 北京市 1,507 78,760 1,1,56.78 天津市 1,17 19,799 60,98.77 河北省 5 58,661 0,69.7 山西省 76 90,98 1,18, 内蒙古自治区 0 67,86 161, 辽宁省,08 0,0 865, 吉林省 ,7 1, 黑龙江省 5 18,6 79, 上海市 7,769 1,06,97,65, 江苏省,81 598,001 1,76, 浙江省,11 0, 1,1, 安徽省 98 5,67 1,, 福建省 1,051 8,65 96, 江西省 58 17,16 65, 山东省,05 518,80 1,11, 河南省 1,78 5,867 61, 湖北省 65,77 766, 湖南省 07 18, 551, 广东省 5,586 1,107,1,16, 广西壮族自治区,67 166,60 197, 海南省 16 6,66 9,76.0 四川省 6 9,1 655,01.7 重庆市 65,007 06,8.6 贵州省 5 1,09 11, 云南省 55 6,606 7,5.0 6 西藏自治区 10 7,87 8, 陕西省 91 7,865 56,.0 8 甘肃省 8 09,85 71, 青海省 87 8,88, 宁夏回族自治区 108 1,86 108, 新疆维吾尔自治区 00 01,75,01.0 新疆生产建设兵团 15 8,60 5,16.7 人力资源社会保障部,876 8,,1 5,95,55.66 合计 5,77 18,65,58 8,10,.5 注 :1. 本表统计按照分级管理和属地原则, 人力资源社会保障部一栏统计在人社部备案的单一计划及加入集合计划的中央企业, 各省 ( 区市 ) 统计在该地备案的单一计划及参加集合计划的当地企业 ; 单一计划以计划登记号 ( 备案所在省份 ) 划分, 集合计划以企业注册地划分 ; 省份数据包含计划单列市. 企业数职工数基金金额均为期末数 01 YEAR 全国企业年金基金业务数据 05

8 06 SUPPLEMENTARY PENSION 基金管理年企业年金基金管理机构业务情况表表 1.01 年第三四季度企业年金基金法人受托管理情况企业年金基金管理机构企业数职工数 ( 人 ) 受托管理资产金额 ( 万元 ) 三季度四季度三季度四季度三季度四季度华宝信托有限责任公司 ,58 150,0 5, ,917.6 中信信托有限责任公司 5 6,05 5,597 5,997.00,10.6 平安养老保险股份有限公司 0,65 0,708,8,97,00,79 5,8,5.70 5,811,58.86 太平养老保险股份有限公司 6,7 6,77 1,055,755 1,05,5,0,888.71,77, 中国建设银行股份有限公司 1,77 1,897 80,651 89,77,107,509.99,55,19.5 中国工商银行股份有限公司 ,191,967 1,07,886,11,1.10,5,68.8 招商银行股份有限公司 , 188,98 900, ,9.58 上海国际信托有限公司长江养老保险股份有限公司 5,5 5,96 8,15 81,97,07,5.7,15,168.7 中国人寿养老保险股份有限公司,96 5,51,87,91,085,575 7,1,80. 8,051,7.60 泰康养老保险股份有限公司,067,975 7,89 0, , ,06.71 合计,75,508 9,690,097 10,18,77 6,88,70.7 8,70,75.69

9 表.01 年第三四季度企业年金基金账户管理情况企业年金基金管理机构企业账户数个人账户数三季度四季度三季度四季度中国工商银行股份有限公司,88 5,95 8,16,601 8,,906 交通银行股份有限公司,00,01 8,151 8,85 上海浦东发展银行股份有限公司 ,905 5,87 招商银行股份有限公司 1,695 1,706 1,0,786 1,1, 中国光大银行股份有限公司,005,5 808,81 810,9 中信信托有限责任公司 18 7,98 7,888 华宝信托投资有限责任公司 , 179,91 新华人寿保险股份有限公司 ,5 7,068 中国建设银行股份有限公司 5,0 5,981,9,15,557,697 中国民生银行股份有限公司 ,199 11,15 中国银行股份有限公司 6,10 6,91 1,776,715 1,79,510 中国人寿养老保险股份有限公司,5,5 1,18,79 1,150,951 泰康养老保险股份有限公司 ,10 8,71 平安养老保险股份有限公司 ,787 0,00 长江养老保险股份有限公司 5,08 5,5 76,97 76,78 合计 51,911 5,77 18,19,08 18,65,58 01 YEAR 全国企业年金基金业务数据 07

10 08 SUPPLEMENTARY PENSION 基金管理表.01 年第三四季度企业年金基金托管情况企业年金基金管理机构三季度托管资产金额 ( 万元 ) 四季度中国工商银行股份有限公司 17,56, ,756,99.11 中国建设银行股份有限公司 5,97, ,07,7.7 中国银行股份有限公司,801, ,5,77.1 交通银行股份有限公司,0,17.95,5,07.10 招商银行股份有限公司,709,6.16,0,0.1 中国光大银行股份有限公司,09,80.,181,86.9 中信银行股份有限公司 1,9,1.88 1,67,711.0 上海浦东发展银行股份有限公司,18,005.05,5,988.8 中国农业银行股份有限公司,7,978.,519,016.5 中国民生银行股份有限公司 619, ,81.11 合计,955, ,10,.5

11 表.01 年第三四季度企业年金基金投资管理情况企业年金基金管理机构组合数组合资产净值 ( 万元 ) 三季度四季度三季度四季度海富通基金管理有限公司 ,978,8.7,078,1.66 华夏基金管理有限公司 1 10,57,51.5,807,670.0 南方基金管理有限公司 89 8,087,7.06,16,85.85 易方达基金管理有限公司 ,09,80.8 1,19,588.5 嘉实基金管理有限公司 ,886,.8,08, 招商基金管理有限公司 , ,80.0 富国基金管理有限公司 80, ,16.76 博时基金管理有限公司 16 18,76,6.97,89, 银华基金管理有限公司 6 6,11.7 1,79. 中国国际金融有限公司 1,60,85. 1,699,169.1 中信证券股份有限公司 19 1,66,101.95,888, 华泰资产管理有限公司 , ,57.81 平安养老保险股份有限公司 1 5 6,19,88.8 6,706, 太平养老保险股份有限公司 16,510,9.1,601,9.8 国泰基金管理有限公司 , ,86.86 工银瑞信基金管理有限公司 ,56, ,675,68. 广发基金管理有限公司 1 7,67.7 8,055.6 泰康资产管理有限责任公司 ,917,077.80,96,97.9 中国人保资产管理股份有限公司 7 81, ,.07 长江养老保险股份有限公司 7,159,70.1,11,80.90 中国人寿养老保险股份有限公司 87 00,970,950. 5,1,.7 合计 ,68,7.60,516,18.0 注 : 表 1- 表中各项数据指标均为期末数 01 YEAR 全国企业年金基金业务数据 09

12 序号( 万元 ) 10 SUPPLEMENTARY PENSION 基金管理年集合计划基本情况一览表计划登记号计划名称企业数职工数基金余额组合数 1 99JH 长江金色晚晴 ( 集合型 ) 企业年金计划,968, 1,557, JH 长江金色交响 ( 集合型 ) 企业年金计划 57 5,87 0, JH 长江金色林荫 ( 集合型 ) 企业年金计划 ,78 56, JH 长江金色创富企业年金集合计划 17 11,017 8, JH 长江金色丰年企业年金集合计划 JH 平安相伴今生企业年金集合计划 1,08,77 507, JH 平安阳光人生企业年金集合计划 5,60 0, JH 平安美好人生企业年金集合计划 98 7,86 7, JH 平安养颐人生企业年金集合计划 7 0,96 57, JH 平安精致人生企业年金集合计划 6 6,99 86, JH 平安丰沃人生企业年金集合计划 57 80,10 198, JH 建设银行养颐乐安享企业年金集合计划 11,6 8, JH 建设银行养颐乐金岁企业年金集合计划 71 6,11 6, JH 建设银行养颐乐如意企业年金集合计划 9 7,557 7,671.5

13 11 计划登记号计划名称企业数职工数基金余额 ( 万元 ) 序号组合数太平智信企业年金集合计划太平智恒企业年金集合计划太平智先企业年金集合计划太平智汇企业年金集合计划太平智诚企业年金集合计划太平智胜企业年金集合计划泰康恒泰企业年金集合计划泰康永泰企业年金集合计划泰康通泰企业年金集合计划泰康金色瑞泰企业年金集合计划泰康养颐乐泰企业年金集合计划泰康祥瑞信泰企业年金集合计划国寿永信企业年金集合计划国寿永通企业年金集合计划 JH JH JH JH JH JH JH JH JH JH JH JH JH JH , ,06 0,99,711 19,0 5,89,71 1,587 18,199,80 6,770 1,95 1,951 11,6, ,00.6 9, ,66.6 1,9.1 98, ,087.9,0.5 6, , , ,0.9 0, , ,7.11 全国企业年金基金业务数据 01 YEAR

14 序号( 万元 ) 1 SUPPLEMENTARY PENSION 基金管理计划登记号计划名称企业数职工数基金余额组合数 9 99JH 国寿永颐企业年金集合计划 16 7,67 0, JH 国寿永睿企业年金集合计划 95 10,15 156, JH 国寿永丰企业年金集合计划 ,0 15, JH 国寿永诚企业年金集合计划 6 6,867 76, JH 招商银行金色人生尊享企业年金集合计划 9,69, JH 招商银行金色人生荣享企业年金集合计划 1,70 10, JH01100 招商银行金色人生乐享企业年金集合计划 1 8,67 11, JH01100 工银如意养老 1 号企业年金计划 98 58,51 10, JH01100 工银如意养老号企业年金计划 81 16,716 19, JH 工银如意养老号企业年金计划,85 1, JH01006 泰康鸿泰企业年金集合计划 1 7,795 10, JH01007 泰康阳光开泰企业年金集合计划 9,81 5, JH01008 泰康富泰企业年金集合计划 6 1,8 1, JH01009 太平智富企业年金集合计划 89 6,91 7,88.70

15 序号( 万元 ) 计划登记号计划名称企业数职工数基金余额组合数 99JH01000 太平智乐企业年金集合计划 5 6,7 5, JH01001 平安锦绣人生企业年金集合计划 71 1,15 19, JH0100 平安美满人生企业年金集合计划 78, , JH0100 国寿浦发永富企业年金计划 9,51 6, JH0100 国寿光大永祥 Ⅱ 企业年金计划 8 5,85 6, JH01005 国寿民生永福企业年金计划 17,71 10, 合计 15,815 1,9,87,50, 注 :1. 企业数职工数基金余额组合数均为期末数. 截至到 01 年底,99JH 号集合计划尚未正式开展业务. 集合计划明细数据由各计划发起人在本公司网站上披露 01 YEAR 全国企业年金基金业务数据 1

16 1 SUPPLEMENTARY PENSION 基金管理 7. 历年全国企业年金基本情况表年份企业数 ( 百个 ) 职工数 ( 万人 ) 积累基金 ( 亿元 ) 007 年年年年年年注 : 年采用各省及在人社部备案企业上报汇总数据,010 年及以后年份采用企业年金基金管理机构上报汇总数据附 : 历年全国企业年金基本情况柱状图年 008 年 009 年 010 年 011 年 01 年企业数 ( 百个 ) 职工数 ( 万人 ) 积累基金 ( 亿元 )

17 8. 历年全国企业年金基金投资管理情况表年份投资组合数资产金额 ( 亿元 ) 当年加权平均收益率 007 年 % 008 年 % 009 年 % 010 年 % 011 年 % 01 年 % 年平均 8.5% 注 :1. 组合数和资产金额为期末全部组合情况. 当年加权平均收益率计算的样本为投资运作满当年的投资组合, 计算方法为样本组合收益率的规模加权, 以年初和个季度末平均资产规模为权重 ; 组合收益率为单位净值增长率. 年平均收益率为 007 年以来历年收益率的几何平均附 : 历年全国企业年金基金投资收益率折线图 5% 0% 1.00% 5% 0% 收益率 5% 0% 15% 10% 5% 7.78%.1% 5.68% 0% -5% -1.8% -0.78% 007 年 008 年 009 年 010 年 011 年 01 年 01 YEAR 全国企业年金基金业务数据 15

18 16 SUPPLEMENTARY PENSION 基金管理 9. 企业年金基金不同期间组合投资收益率情况表组合起始运作时间组合运作期间样本组合数样本期末资产金额 ( 亿元 ) 加权年平均收益率 007 年前满 6 年 % 008 年前满 5 年 % 009 年前满年 % 010 年前满年 % 011 年前满年 % 01 年前满 1 年 % 注 : 样本为投资运作满 N 年的投资组合, 投资收益率计算方法为符合条件样本组合单位净值增长率年化的基础上规模加权, 以组合运作以来各季度末平均资产规模为权重各组合年化收益率采用的是几何年化方式, 即年化收益率 =(1+ 累计收益率 )^(1/N)-1 9% 附 : 企业年金基金不同期间组合收益率柱状图 8% 7.66% 收益率 7% 6% 5.68% 5% %.6% %.60%.85%.5% % 1% 0% 满 6 年满 5 年满年满年满年满 1 年

19 10. 资料来源及说明一本摘要数据来自企业年金基金管理机构各省以及有关企业填报的季度业务报表年度统计报表专项业务报表和信息报告报表具体包括 : 关于下发企业年金基金管理信息报告样表的通知 ( 人社厅发 [011] 号 ) 关于做好企业年金统计报表填报工作的通知 ( 人社监司便函 [011]110 号 ) 关于填报企业年金基金管理业务报表有关问题的通知 ( 人社监司便函 [011]15 号 ) 关于做好 < 企业年金统计报表 > 填报工作的通知 ( 劳社监司函 [006] 号 ) 以及企业年金分计划类型有关业务报表等二本摘要数据项解释与上述各报表一致, 具体可参照以上文件, 重点数据项及计算方法在本摘要各表下已作附注进行说明三企业年金从 006 年下半年才开展市场化投资运作,007 年才开始有完整的跨年度的统计数据, 故历年情况从 007 年起始四历年全国企业年金基本情况数据中, 年采用各省及在人社部备案企业按照劳社监司函 [006] 号文件上报汇总数据 ;010 年及以后年份采用企业年金基金管理机构按照业务报表文件 ( 最新版为人社监司便函 [011]15 号 ) 上报汇总数据 ;01 年分地区情况采用企业年金基金管理机构按照人社监司便函 [011]110 号文件上报汇总数据五从 008 年起, 人社部以厅函形式每半年公布了企业年金基金管理机构业务情况季度数据 01 年第一二季度情况已在人社厅函 [01]05 号文件上通报, 为保持连续性并避免重复, 本期摘要披露第三四季度情况 01 YEAR 全国企业年金基金业务数据 17

中国人寿养老保险股份有限公司集合型企业年金计划管理情况一 2018 年 4 季度集合计划基本情况表序号计划登记号计划名称期末企业数 ( 个 ) 2018 年 4 季度期末职工人数 ( 人 ) 期末资产金额 ( 万元 ) 设立组合数 ( 个 ) 本期投资收益 ( 万元 ) 本年累计投资收益 (

中国人寿养老保险股份有限公司集合型企业年金计划管理情况一 2018 年 4 季度集合计划基本情况表序号计划登记号计划名称期末企业数 ( 个 ) 2018 年 4 季度期末职工人数 ( 人 ) 期末资产金额 ( 万元 ) 设立组合数 ( 个 ) 本期投资收益 ( 万元 ) 本年累计投资收益 ( 中国人寿养老保险股份有限公司集合型企业年金计划管理情况一 2018 年 4 季度集合计划基本情况表序号计划登记号计划名称期末企业数 ( 个 ) 2018 年 4 季度期末职工人数 ( 人 ) 期末资产金额 ( 万元 ) 设立组合数 ( 个 ) 本期投资收益 ( 万元 ) 本年累计投资收益 ( 万元 ) 1 99JH20110024 国寿永信企业年金集合计划 175 15314 42032.80