5 烟台睿创微纳技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告

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1 深圳传音控股股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告 保荐机构 ( 主承销商 ): 中信证券股份有限公司 深圳传音控股股份有限公司 ( 以下简称 传音控股 或 发行人 ) 首次公开发行人民币普通股 ( 以下简称 本次发行 ) 并在科创板上市的申请已于 2019 年 7 月 23 日经上海证券交易所 ( 以下简称 上交所 ) 科创板股票上市委员会审核通过, 于 2019 年 9 月 6 日获中国证券监督管理委员会证监许可 号文同意注册 本次发行的保荐机构 ( 主承销商 ) 为中信证券股份有限公司 ( 以下简称 中信证券 或 保荐机构 ( 主承销商 ) ) 发行人的股票简称为 传音控股, 股票代码为 本次发行采用向战略投资者定向配售 ( 以下简称 战略配售 ) 网下向符合条件的网下投资者询价配售 ( 以下简称 网下发行 ) 网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行 ( 以下简称 网上发行 ) 相结合的方式进行 发行人与保荐机构 ( 主承销商 ) 根据初步询价结果, 综合考虑发行人所处行业 市场情况 可比公司估值水平及募集资金需求等因素, 协商确定本次发行价格为 元 / 股, 发行数量 8, 万股, 全部为新股发行, 无老股转让 回拨机制启动前, 发行初始战略配售数量为 1, 万股, 占本次发行总数量的 15.00%, 网下初始发行数量为 5, 万股, 占扣除初始战略配售数量后发行数量的 80%; 网上初始发行数量为 1, 万股, 占扣除初始战略配售数量后发行数量的 20% 战略配售调整后, 网下网上回拨机制启动前, 最终战略配售数量 万股, 占本次发行总数量的 5.04%, 与初始战略配售数量的差额 万股回拨至网下发行 网下发行数量调整为 6, 万股, 占扣除最终战略配售数量后发行数量的 82.10%; 网上发行数量为 1, 万股, 占扣除最终战略配售数量后发行数量的 17.90% 1

2 战略配售调整后, 网下网上回拨机制启动后, 网下最终发行数量为 5, 万股, 占扣除最终战略配售数量后发行数量的 72.10%, 占本次发行总数量的 68.46%; 网上发行最终发行数量为 2, 万股, 占扣除最终战略配售数量后发行数量的 27.90%, 占本次发行总数量的 26.50% 本次发行的网上 网下认购缴款工作已于 2019 年 9 月 23 日 (T+2 日 ) 结束 具体情况如下 : 一 新股认购情况统计 保荐机构 ( 主承销商 ) 根据本次战略投资者缴款情况, 以及上交所和中国证券登记结算有限公司上海分公司提供的数据, 对本次战略配售 网上 网下发行的新股认购情况进行了统计, 结果如下 : ( 一 ) 战略配售情况本次发行的战略配售由中信证券传音控股员工参与科创板战略配售集合资产管理计划 ( 以下简称 传音员工资管计划 ) 及中信证券投资有限公司 ( 以下简称 中证投资 ), 各战略投资者缴款认购结果如下 : 1 中证投资 (1) 缴款认购股数 ( 股 ):2,400,000 (2) 缴款认购金额 ( 元 ):84,360, 传音员工资管计划 (1) 缴款认购股数 ( 股 ):1,633,886 (2) 缴款认购金额 ( 元 ):57,431, (3) 缴纳新股配售经纪佣金 ( 元 ):287, ( 二 ) 网上新股认购情况 1 网上投资者缴款认购的股份数量( 股 ):21,163,689 2 网上投资者缴款认购的金额( 元 ):743,903, 网上投资者放弃认购数量( 股 ):33,311 4 网上投资者放弃认购金额( 元 ):1,170,

3 ( 三 ) 网下新股认购情况 1 网下投资者缴款认购的股份数量( 股 ):54,769,114 2 网下投资者缴款认购的金额( 元 ):1,925,134, 网下投资者放弃认购数量( 股 ):0 4 网下投资者放弃认购金额( 元 ): 网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金( 元 ):9,625, 二 网下配售摇号抽签 发行人和保荐机构 ( 主承销商 ) 依据 深圳传音控股股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告 及 深圳传音控股股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告, 于 2019 年 9 月 24 日 (T+3 日 ) 上午在上海市浦东东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了深圳传音控股股份有限公司首次公开发行股票网下配售摇号抽签仪式 摇号仪式按照公开 公平 公正的原则进行, 摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证 中签结果如下 : 末尾尾数 中签号码 末 1 位数 1 凡参与网下发行申购传音控股的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品 全国社会保障基金 基本养老保险基金 根据 企业年金基金管理办法 设立的企业年金基金 符合 保险资金运用管理办法 等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号尾数与上述号码相同的, 则为中签号码 本次发行参与网下配售摇号的共有 2,132 个账户,10% 的最终获配账户 ( 向上取整计算 ) 对应的账户数量为 214 个 根据摇号结果, 所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为 6 个月 中签账户对应的股份数量为 4,403,264 股, 占本次网下发行总量的 8.04%, 占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的 5.80%, 占本次发行总数量的 5.50% 最终被摇中的网下获配账户情况详见附表 3

4 三 保荐机构 ( 主承销商 ) 包销情况 网上 网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构 ( 主承销商 ) 包销, 保荐机构 ( 主承销商 ) 包销股份的数量为 33,311 股, 包销金额为 1,170, 元, 包销比例为 % 2019 年 9 月 25 日 (T+4 日 ), 保荐机构 ( 主承销商 ) 将包销资金与战略投资者和网上 网下投资者缴款认购的资金扣除承销保荐承销费及新股配售经纪佣金后一起划给发行人, 发行人将向中国证券登记结算有限公司上海分公司提交股份登记申请, 将包销股份登记至保荐机构 ( 主承销商 ) 指定证券账户 四 保荐机构 ( 主承销商 ) 联系方式 网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问, 请与本次发行的保荐机构 ( 主承销商 ) 联系 具体联系方式如下 : 联系人 : 股票资本市场部联系电话 : 发行人 : 保荐机构 ( 主承销商 ): 深圳传音控股股份有限公司 中信证券股份有限公司 2019 年 9 月 25 日 4

5 附表 : 网下配售摇号中签结果表 德邦基金管理有限公司华夏久盈资产管理有限责任公司安信基金管理有限责任公司安信基金管理有限责任公司国投瑞银基金管理有限公司国投瑞银基金管理有限公司国投瑞银基金管理有限公司交银施罗德基金管理有限公司交银施罗德基金管理有限公司交银施罗德基金管理有限公司交银施罗德基金管理有限公司银河基金管理有限公司银河基金管理有限公司银河基金管理有限公司国金基金管理有限公司上海东方证券资产管理有限公司上海东方证券资产管理有限公司华润元大基金管理有限公司中金基金管理有限公司 德邦福鑫灵活配置混合型证券投资基金 D ,276 6 华夏人寿保险股份有限公司 - 传统产品 B ,066 6 安信合作创新主题沪港深灵活配置混合型证券投资基金 D ,201 6 安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金 (LOF) D ,944 6 国投瑞银新丝路灵活配置混合型基金 (LOF) D ,045 6 国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 交银施罗德安享稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金 (FOF) D ,066 6 交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金 D ,066 6 银河沪深 300 价值指数证券投资基金 D ,066 6 银河旺利灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 银河康乐股票型证券投资基金 D ,066 6 国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金 D ,066 6 东方红价值精选混合型证券投资基金 D ,066 6 东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金 D ,015 6 中金消费升级股票型证券投资基金 D ,

6 东方阿尔法基金管理有限公司阳光资产管理股份有限公司广发基金管理有限公司广发基金管理有限公司广发基金管理有限公司广发基金管理有限公司广发基金管理有限公司广发基金管理有限公司九泰基金管理有限公司华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞基金管理有限公司中国国际金融股份有限公司中国国际金融股份有限公司圆信永丰基金管理有限公司兴全基金管理有限公司兴全基金管理有限公司华商基金管理有限公司华商基金管理有限公司华商基金管理有限公司 东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 D ,066 6 阳光财产保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 B ,066 6 广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金 D ,478 6 广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金 D ,066 6 广发安享灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 D ,066 6 广发轮动配置混合型证券投资基金 D ,066 6 广发稳健增长证券投资基金 D ,066 6 九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金 D ,553 6 华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 D ,040 6 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 D ,066 6 中国联合网络通信集团有限公司企业年金计划 B ,066 6 中国南方电网公司企业年金计划 B ,066 6 圆信永丰兴源灵活配置混合型证券投资基金 D ,402 6 兴全多维价值混合型证券投资基金 D ,066 6 兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 华商产业升级混合型证券投资基金 D ,533 6 华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金 D ,658 6 华商优势行业灵活配置混合型证券 D ,066 6 投资基金 6

7 天治基金管理有限公司摩根士丹利华鑫基金管理有限公司建信基金管理有限责任公司建信基金管理有限责任公司建信基金管理有限责任公司博时基金管理有限公司博时基金管理有限公司博时基金管理有限公司博时基金管理有限公司博时基金管理有限公司博时基金管理有限公司博时基金管理有限公司国寿安保基金管理有限公司国寿安保基金管理有限公司万家基金管理有限公司万家基金管理有限公司平安养老保险股份有限公司平安养老保险股份有限公司平安养老保险股份有限公司国海富兰克林基金管理有限公司 天治量化核心精选混合型证券投资基金 D ,970 6 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 D ,066 6 建信鑫稳回报灵活配置混合型证券投资基金 D ,965 6 建信鑫利灵活配置混合型证券投资基金 D ,528 6 建信内生动力混合型证券投资基金 D ,684 6 博时科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 博时中石化价值精选股票型养老金产品 B ,352 6 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 D ,066 6 中国石油化工集团公司企业年金计划 B ,066 6 山西晋城无烟煤矿业集团有限公司企业年金计划 B ,066 6 博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 国寿安保稳瑞混合型证券投资基金 D ,066 6 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 D ,784 6 万家消费成长股票型证券投资基金 D ,066 6 万家和谐增长混合型证券投资基金 D ,066 6 平安养老 - 平安多元策略混合型养老金产品 B ,066 6 平安养老 - 国网江苏省电力有限公司 ( 国网 A) 企业年金计划 B ,066 6 平安养老 - 兴业银行股份有限公司企业年金计划 B ,066 6 富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金 D ,

8 鑫元基金管理有限公司易方达基金管理有限公司易方达基金管理有限公司易方达基金管理有限公司易方达基金管理有限公司易方达基金管理有限公司易方达基金管理有限公司易方达基金管理有限公司易方达基金管理有限公司易方达基金管理有限公司易方达基金管理有限公司易方达基金管理有限公司易方达基金管理有限公司大成基金管理有限公司大成基金管理有限公司大成基金管理有限公司华安基金管理有限公司华安基金管理有限公司华安基金管理有限公司华安基金管理有限公司 鑫元鑫趋势灵活配置混合型证券投资基金 D ,251 6 易方达蓝筹精选混合型证券投资基金 D ,066 6 易方达易百智能量化策略灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 易方达国企改革混合型证券投资基金 D ,301 6 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 易方达新丝路灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 易方达新经济灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金 D ,066 6 中国工商银行股份有限公司企业年金计划 B ,066 6 易方达中小盘混合型证券投资基金 D ,066 6 易方达科讯混合型证券投资基金 D ,066 6 全国社保基金六零一组合 D ,066 6 大成景润灵活配置混合型证券投资基金 D ,196 6 全国社保基金四一一组合 D ,066 6 大成蓝筹稳健证券投资基金 D ,066 6 华安安信消费服务混合型证券投资基金 D ,066 6 华安生态优先混合型证券投资基金 D ,066 6 华安添颐混合型发起式证券投资基金 D ,066 6 华安新恒利灵活配置混合型证券投资基金 D ,

9 华安基金管理有限公华安红利精选混合型证券投资基金 D ,066 6 司 民生加银基金管理有限公司民生加银基金管理有限公司泓德基金管理有限公司前海人寿保险股份有限公司东方基金管理有限责任公司中国人保资产管理有限公司博道基金管理有限公司泰达宏利基金管理有限公司泰达宏利基金管理有限公司泰达宏利基金管理有限公司融通基金管理有限公司融通基金管理有限公司融通基金管理有限公司招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司 民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金 D ,734 6 民生加银康宁稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金 (FOF) D ,066 6 泓德泓华灵活配置混合型证券投资基金 D ,015 6 前海人寿保险股份有限公司 - 海利年年 B ,066 6 东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 交通银行股份有限公司企业年金计划人保资产组合 B ,066 6 博道远航混合型证券投资基金 D ,121 6 泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金 D ,015 6 泰达宏利价值优化型成长类行业混合型证券投资基金 D ,066 6 融通新蓝筹证券投资基金 D ,066 6 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 融通研究优选混合型证券投资基金 D ,070 6 招商安博保本混合型证券投资基金 D ,739 6 招商康丰股票型养老金产品 B ,764 6 招商兴福灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金 D ,970 6 招商行业精选股票型证券投资基金 D ,066 6 上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金 D ,

10 招商基金管理有限公招商康益股票型养老金产品 B ,402 6 司 海富通基金管理有限公司海富通基金管理有限公司海富通基金管理有限公司国泰基金管理有限公司国泰基金管理有限公司国泰基金管理有限公司国泰基金管理有限公司国泰基金管理有限公司国泰基金管理有限公司国泰基金管理有限公司浙商基金管理有限公司泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司泰康资产管理有限责任公司 海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金 D ,377 6 国网浙江省电力公司企业年金计划 B ,066 6 海富通精选证券投资基金 D ,066 6 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金 D ,457 6 招商银行股份有限公司 - 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金 D ,015 6 中国银行股份有限公司 - 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金 (LOF) D ,066 6 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金 D ,377 6 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金 D ,297 6 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) D ,066 6 金鑫股票型证券投资基金 D ,066 6 中国民生银行 - 浙商聚潮新思维混合型证券投资基金 D ,066 6 泰康弘实 3 个月定期开放混合型发起式证券投资基金 D ,066 6 泰康景泰回报混合型证券投资基金 D ,066 6 泰康资产丰泽混合型养老金产品 B ,066 6 中国联合网络通信集团有限公司企业年金计划 B ,066 6 泰康资产价值精选股票型养老金产品 B ,066 6 国网江苏省电力有限公司 ( 国网 B) 企业年金计划 B ,066 6 长江金色晚晴 ( 集合型 ) 企业年金计划 B ,066 6 山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划 B ,

11 润晖投资管理香港有限公司西部利得基金管理有限公司中邮创业基金管理股份有限公司中海基金管理有限公司中海基金管理有限公司工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信基金管理有限公司鹏华基金管理有限公司鹏华基金管理有限公司鹏华基金管理有限公司鹏华基金管理有限公司鹏华基金管理有限公司鹏华基金管理有限公司鹏华基金管理有限公司鹏华基金管理有限公司 润晖投资管理香港有限公司 - 鼎晖稳健成长 A 股基金 D ,058 6 西部利得个股精选股票型证券投资基金 D ,919 6 中邮核心成长混合型证券投资基金 D ,066 6 中海医疗保健主题股票型证券投资基金 D ,066 6 中海分红增利混合型证券投资基金 D ,066 6 工银瑞信科技创新 3 年封闭运作混合型证券投资基金 D ,066 6 工银瑞信新得益混合型证券投资基金 D ,066 6 工银瑞信添颐混合型养老金计划 B ,066 6 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金 D ,066 6 工银如意养老 1 号企业年金集合计划 B ,066 6 陕西中烟工业有限责任公司企业年金计划 B ,066 6 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 D ,066 6 鹏华科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 鹏华优势企业股票型证券投资基金 D ,066 6 鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 鹏华中证 800 证券保险指数分级证券投资基金 D ,066 6 鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金 D ,528 6 鹏华先进制造股票型证券投资基金 D ,352 6 鹏华盛世创新混合型证券投资基金 (LOF) D ,784 6 全国社保基金五零三组合 D ,

12 长信基金管理有限责任公司长信基金管理有限责任公司财通基金管理有限公司国联安基金管理有限公司国联安基金管理有限公司中国人民养老保险有限责任公司汇安基金管理有限责任公司华泰资产管理有限公司华泰资产管理有限公司华泰资产管理有限公司新华资产管理股份有限公司银华基金管理股份有限公司银华基金管理股份有限公司兴银基金管理有限责任公司天弘基金管理有限公司天弘基金管理有限公司新华基金管理股份有限公司新华基金管理股份有限公司平安资产管理有限责任公司景顺长城基金管理有限公司 长信利泰灵活配置混合型证券投资基金 D ,915 6 长信金利趋势混合型证券投资基金 D ,066 6 财通多策略升级混合型证券投资基金 D ,066 6 国联安鑫发混合型证券投资基金 D ,558 6 国联安保本混合型证券投资基金 D ,839 6 人民养老智胜精选股票型养老金产品 B ,066 6 汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 受托管理国网辽宁省电力有限公司 企业年金计划 中国农业银行股份 B ,066 6 有限公司 华泰优选一号股票型养老金产品 中国工商银行股份有限公司 B ,789 6 华泰多策略绝对收益股票型养老金产品 - 中国工商银行股份有限公司 B ,583 6 新华人寿保险股份有限公司 - 万能 - 得意理财 B ,066 6 银华瑞泰灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 银华稳利灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金 D ,638 6 天弘中证电子指数型发起式证券投资基金 D ,066 6 天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金 D ,176 6 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 D ,066 6 受托管理中国平安财产保险股份有限公司 - 传统 - 普通保险产品 B ,066 6 景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金 D ,

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