关于公司 2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 修订 ) ( 上证公字 [2013] 13 号 ) 及相关格式指引的规定, ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 将 2018 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下 : 一 募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会 关于核准首次公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2016]252 号 ) 核准, 公司向社会公开发行人民币普通股 5,200 万股, 每股发行价格为 7.18 元, 募集资金总额 373,360,000.00 元, 扣除承销费和保荐费 32,000,000.00 元后的募集资金为人民币 341,360,000.00 元, 扣除其他发行费用人民币 7,769,136.74 元后, 募集资金净额为人民币 333,590,863.26 元 上述资金到位情况已经立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验证, 并由其出具信会师报字 (2016) 第 210194 号验资报告 2016-2018 年度直接使用和置换的金额为 333,684,133.63 元, 其中用于置换募投项目的资金为 260,000,000.00 元, 用于募投项目继续投入资金为 64,133.63 元, 用于偿还银行贷款 73,620,000.00 元 2016 年度 2017 年度 2018 年度累计支付银行手续费 2,337.00 元,2016 年度 2017 年度 2018 年度累计收到利息收入 115,918.71 元, 销户转至基本户 20,311.34 元 截止 2018 年 12 月 31 日, 募投资金账户余额为 0.00 元, 已办理销户 二 募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用, 保护投资者利益, 公司根据 中国人民共和国公司法 中国人民共和国证券法 上海证券交易所股票上市规则 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 年修订 ) 等相关规定和要求, 结合公司实际情况, 制定了 募集资金管理制度 ( 以下简称 募集资金管理制度 ), 经公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过 根据公司 募集资金管理制度, 公司对募集资金实行专户存储, 在银行设立募集资金专户 公司于 2016 年 3 月 21 日分别与中国建设银行股份有限公司拉萨开发区支行 中国银行股份有限公司拉萨经济技术开发区支行以及中信证券股份有限公司签订了 募集资金专户存储三方监管协议 ( 以下简称 三方监管协议 ), 专项报告第 1 页
该三方监管协议与上海证券交易所 募集资金专户存储三方监管协议 ( 范本 ) 不存在 重大差异, 协议三方已经按照监管协议的约定履行 截止 2018 年 12 月 31 日, 募集资金存放情况 : 金额单位 : 元 银行名称 账号 2018 年末金额 备注 中国建设银行股份有限公司拉萨开发区支行 54050102383600000111 0.00 本期销户 中国银行股份有限公司拉萨经济技术开发区支行 138811130541 0.00 本期销户 合计 0.00 三 本年度募集资金的实际使用情况 本年内, 本公司募集资金实际使用情况如下 : ( 一 ) 募集资金投资项目 ( 以下简称 募投项目 ) 的资金使用情况 本报告期内, 本公司用于募投项目的资金为人民币 33,270.37 元, 具体情况详见附表 1 募集资金使用情况对照表 ( 二 ) 募投项目先期投入及置换情况 本年度不存在募投项目先期投入及置换情况 ( 三 ) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 ( 四 ) 对闲置募集资金进行现金管理, 投资相关产品情况 本公司不存在对闲置募集资金进行现金管理, 投资相关产品情况 ( 五 ) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 ( 六 ) 超募资金用于在建项目及新项目 ( 包括收购资产等 ) 的情况 本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目 ( 包括收购资产等 ) 的情况 专项报告第 2 页
( 七 ) 节余募集资金使用情况 本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况 ( 八 ) 募集资金使用的其他情况 本公司不存在募集资金使用的其他情况 四 变更募投项目的资金使用情况 报告期内, 本公司募投项目未发生变更 五 募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已披露的相关信息不存在不及时 真实 准确 完整披露的情况, 已使用的 募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目, 不存在违规使用募集资金的重大情形 六 专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于 2019 年 4 月 26 日批准报出 附表 :1 募集资金使用情况对照表 董事会 2019 年 4 月 26 日 专项报告第 3 页
附表 1: 编制单位 : 募集资金使用情况对照表 2018 年度 IPO 募集资金总额 33,359.09 本年度投入募集资金总额 ( 含利息收入 ) 3.33 单位 : 万元 变更用途的募集资金总额 变更用途的募集资金总额比例 已累计投入募集资金总额 ( 含利息收入 ) 33,368.42 承诺投资项目 已变更项 目, 含部分 变更 ( 如有 ) 募集资金承 诺投资总额 调整后投 资总额 截至期末承 诺投入金额 (1)( 注 2) 本年度投入 金额 ( 注 1) 截至期末累计 投入金额 (2) 截至期末累计投入 金额与承诺投入金 额的差额 (3)=(2)-(1) 截至期末投 入进度 (%) (4)=(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度实现的效益 ( 注 3) 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 西藏隆子县扎西康铅锌多 金属矿采选改扩建工程 23,000.00 23,000.00 3.33 23,006.42 6.42 100.03 2019 年 10 月不适用 不适用 ( 注 4) 否 隆子县桑日则铅锌多金属矿详查项目当雄县拉屋矿区铜铅锌矿详查项目昂仁县查个勒铅锌矿勘探项目 1,200.00 1,200.00 1,200.00 100.00 不适用不适用不适用否 800.00 800.00 800.00 100.00 不适用不适用不适用否 1,000.00 1,000.00 1,000.00 100.00 不适用不适用不适用否 偿还银行贷款 7,362.00 7,362.00 7,362.00 100.00 不适用不适用不适用不适用 合计 33,362.00 33,362.00 3.33 33,368.42 6.42 未达到计划进度原因 ( 分具体募投项目 ) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况对闲置募集资金进行现金管理, 投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因募集资金其他使用情况 不适用不适用不适用不适用不适用募集资金账户余额为 0.00 元, 已办理销户 不适用 注 1: 本年度投入募集资金总额 包括募集资金到账后 本年度投入金额 及实际已置换先期投入金额 注 2: 截至期末承诺投入金额 以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定 注 3: 本年度实现的效益 的计算口径 计算方法应与承诺效益的计算口径 计算方法一致 注 4: 西藏隆子县扎西康铅锌多金属矿采选改扩建工程项目还在进行中, 尚未完工