并与保荐机构浙商证券股份有限公司 存放募集资金的银行 ( 中国银行股份有限公司东阳 支行 中国农业银行股份有限公司东阳市支行 中国建设银行股份有限公司东阳支行和浙 江东阳农村商业银行股份有限公司横店支行 ) 签署了 募集资金专户三方监管协议 上 述监管协议明确了各方的权利和义务, 与上海证券交易所三

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1 证券代码 : 证券简称 : 得邦照明公告编号 : 横店集团得邦照明股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 根据中国证券监督管理委员会 上市公司监管指引第 2 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 和 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 年修订 ) 之要求, 现将横店集团得邦照明股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 截至 2018 年 6 月 30 日募集资金存放与使用情况说明如下 : 一 募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会 关于核准横店集团得邦照明股份有限公司首次公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2017]153 号 ) 核准, 公司首次公开发行人民币普通股 (A 股 )6,000 万股, 每股发行价为 元 公司股票已于 2017 年 3 月 30 日在上海证券交易所上市, 本次公开发行共计募集资金总额人民币 111,780 万元, 扣除发行费用后的净额为 104,160 万元, 上述募集资金已于 2017 年 3 月 24 日全部到账, 并由立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验证并出具了 信会师报字 [2017] 第 ZC10233 号 验资报告 截至 2018 年 6 月 30 日, 公司累计已使用募集资金人民币 613,000, 元,2017 年度使用募集资金金额为 587,926, 元,2018 年 1-6 月使用募集资金金额为 25,073, 元 截至 2018 年 6 月 30 日, 募集资金账户余额为人民币 117,652, 元 ( 包含利息收入 19,060, 元, 扣除手续费 7, 元 ), 现金管理余额 330,000, 元 二 募集资金管理情况 ( 一 ) 募集资金的管理情况公司根据 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 制定了 横店集团得邦照明股份有限公司募集资金管理办法, 规定了募集资金存放和使用的要求和审批等情况, 所有募集资金项目资金的支出, 均按照公司募集资金管理制度履行资金使用审批手续, 以保证专款专用 公司已将募集资金存放于经公司董事会批准开立的各募集资金专项账户中, 1

2 并与保荐机构浙商证券股份有限公司 存放募集资金的银行 ( 中国银行股份有限公司东阳 支行 中国农业银行股份有限公司东阳市支行 中国建设银行股份有限公司东阳支行和浙 江东阳农村商业银行股份有限公司横店支行 ) 签署了 募集资金专户三方监管协议 上 述监管协议明确了各方的权利和义务, 与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差 异 监管协议的履行情况正常 鉴于公司补充流动资金项目在中国农业银行股份有限公司东阳支行存放的募集资金 ( 专户账号 : ) 已按规定使用完毕, 该募集资金专用账户将不再使用 为方便账户管理, 公司于 2017 年 11 月 30 日已办理完毕该专户的销户手续 该账户注销 后, 公司与浙商证券股份有限公司及中国农业银行股份有限公司东阳支行签署的 募集资 金专户三方监管协议 相应终止 ( 二 ) 募集资金专户存储情况 截至 2018 年 6 月 30 日, 募集资金的存储情况列示如下 : 单位 : 元 序号开户行名称账号初始金额截止日余额用于现金管理余额 中国银行股份有限公司东阳支行中国农业银行股份有限公司东阳市支行中国建设银行股份有限公司东阳支行浙江东阳农村商业银行股份有限公司横店支行 ,000, ,796, ,000, ,000, ,900, ,891, ,000, ,700, ,964, ,000, 合计 1,041,600, ,652, ,000, 三 本年度募集资金的实际使用情况 ( 一 ) 募集资金投资项目 ( 以下简称 募投项目 ) 的资金使用情况公司严格按照 募集资金管理办法 使用募集资金, 截至 2018 年 6 月 30 日, 公司募集资金的使用情况详见附表 1 募集资金使用情况对照表 ( 二 ) 募投项目先期投入及置换情况 2017 年度, 公司实施了以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项, 置换金额为 136,865, 元 立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具了 信会师报字 [2017] 第 2

3 ZC10524 号 关于横店集团得邦照明股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项 目的鉴证报告, 公司第二届董事会第九次会议审议通过上述事项, 独立董事 监事会和 保荐机构均就上述事项出具了同意意见 ( 三 ) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至 2018 年 6 月 30 日, 公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 ( 四 ) 对闲置募集资金进行现金管理, 投资相关产品情况 公司分别于 2017 年 4 月 28 日和 2017 年 5 月 23 日召开第二届董事会第八次会议和 2017 年第一次临时股东大会, 审议通过了 关于对公司暂时闲置的募集资金进行现金管 理的议案, 同意在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下, 拟使用不超 过人民币 40, 万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理, 自股东大会审议通过之日 起一年内有效 在上述额度和期限范围内, 该笔资金可滚动使用 公司第二届监事会第五次会议审议通过了 关于对公司暂时闲置的募集资金进行现金 管理的议案, 独立董事发表了独立意见, 浙商证券股份有限公司出具了 关于横店集团 得邦照明股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见, 对公司使用闲置募 集资金进行现金管理的事项无异议 公司于 2018 年 1 月 26 日和 2018 年 1 月 29 日分别与中信银行股份有限公司金华东阳支行 中国民生银行股份有限公司杭州分行签订了 中信银行理财产品说明书 理财业务购 买 / 赎回申请表 和 中国民生银行综合财富管理服务协议 及附件, 分别委托中信银行 民生银行对公司 5,000 万元 7,000 万元闲置募集资金进行保本型理财 ; 公司于 2018 年 4 月 26 日和 2018 年 4 月 27 日与中国民生银行股份有限公司杭州分行签订了 中国民生银行理财产 品合同 ( 机构版 )D 中国民生银行综合财富管理服务协议 及附件, 委托民生银行 对公司 28,000 万元闲置募集资金进行保本型理财, 具体情况如下 : 序号受托人产品代码 1 2 中信银行股份有限公司金华东阳支行中国民生银行股份有限公司杭州分行 产品类型 金额 C182T0127 保本 5,000 FGDA18101L 保本 7,000 3 期限 2018/1/26 至 2018/4/ /1/30 至 2018/7/30 预期收益 (%) 单位 : 万元 期末余额 ,000 3 中国民生银与利率挂钩的保本 2, /4/27 至

4 行股份有限公司杭州分行中国民生银行股份有限公司杭州分行中国民生银行股份有限公司杭州分行中国民生银行股份有限公司杭州分行中国民生银行股份有限公司杭州分行中国民生银行股份有限公司杭州分行 结构性产品 2018/6/6 FGDA18403L 保本 8,000 FGDA18402L 保本 7,000 FGDA18399L 保本 3,000 FGDA18400L 保本 4,000 FGDA18401L 保本 4, /5/2 至 2018/8/ /5/2 至 2018/8/6 2018/4/28 至 2018/9/ /4/28 至 2018/10/ /4/28 至 2018/11/ , , , , ,000 合计 40,000-33,000 截至 2018 年 6 月 30 日, 上述理财产品已有两笔共计 7,000 万元到期, 公司共取得上述理财收益 667, 元 ( 五 ) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 ( 六 ) 超募资金用于在建项目及新项目 ( 包括收购资产等 ) 的情况公司不存在超募资金用于在建项目及新项目 ( 包括收购资产等 ) 的情况 ( 七 ) 节余募集资金使用情况公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况 ( 八 ) 募集资金使用的其他情况 2018 年 1-6 月, 公司不存在募集资金使用的其他情况 四 变更募投项目的资金使用情况 2018 年 1-6 月, 本公司募投项目未发生变更 五 募集资金使用及披露中存在的问题 4

5 本公司已披露的相关信息不存在不及时 真实 准确 完整披露的情况, 已使用的募 集资金均投向所承诺的募集资金投资项目, 不存在违规使用募集资金的重大情形 特此公告 横店集团得邦照明股份有限公司董事会 2018 年 8 月 15 日 5

6 附表 1: 募集资金使用情况对照表 单位 : 万元 募集资金总额 111,780 本年度投入募集资金总额 2, 变更用途的募集资金总额 0 变更用途的募集资金总额比例 0 已累计投入募集资金总额 61, 承诺投资项目年产 11,000 万只 ( 套 ) LED 照明系列产品建设项目年产 116 万套 LED 户外照明灯具建设项目照明研发中心及光体验中心建设项目补充流动资金 已变更募集资截至期调整后项目, 金承诺末承诺投资含部分投资投入金总额变更总额额 (1) 截至期末累计截至期项目达到截至期末累投入金额与承末投入本年度投预定可使本年度实计投入金额诺投入金额的进度 (%) 入金额用状态日现的效益 (2) 差额 (3)= (4)= 期 (2)-(1) (2)/(1) 不适用 51,100 不适用 - 1, , /12/31 项目尚在建设中 不适用 10,590 不适用 , /12/31 项目尚在建设中 不适用 7,470 不适用 , /12/31 项目尚在建设中 项目可行是否达到性是否发预计效益生重大变化 - 否 - 否注 [2] 否 35, 不适用 35,000 不适用 不适用不适用不适用不适用注 [1] 6

7 合计不适用 104,160 不适用 - 2, , 不适用不适用不适用不适用 未达到计划进度原因 ( 分具体募投项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明 (1) 因公司增加该项目的实施地点, 将 年产 11,000 万只 ( 套 )LED 照明系列产品建设项目 延期调整至 2018 年 12 月 ; (2) 因公司增加该项目的实施地点, 将 年产 116 万套 LED 户外照明灯具建设项目 延期调整至 2018 年 12 月 ; (3) 因公司对该项目实施场地的布局方案 相关设备的采购方案进行了优化调整等事项, 将 照明研发中心及光体验中心建设项目 延期调整至 2018 年 12 月 ; 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本报告之 三 本年度募集资金的使用情况 之 ( 二 ) 募投项目先期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况对闲置募集资金进行现金管理, 投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因募集资金其他使用情况 不适用详见本报告之 三 本年度募集资金的使用情况 之 ( 四 ) 对闲置募集资金进行现金管理, 投资相关产品情况 不适用不适用不适用 注 1: 其中补充公司流动资金为 350,000,000 元, 剩余 118, 元系利息收入扣除手续费后的综合收益 注 2: 公司募投项目 照明研发中心及光体验中心建设项目 将有利于提升公司核心技术, 加快自身技术创新, 保持公司在行业内领先优势, 此募投项目 是为公司长期 快速发展提供强有力保障的综合支持类项目, 但其自身并不能够直接产生经济收入, 故无法单独核算效益 7