证券代码 :600570 证券简称 : 恒生电子 编号 : 2016-052 关于创新业务子公司员工持股计划日常管理中所涉的关联交易 ( 二 ) 的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确和完整, 对公告的虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏负连带责任 重要内容提示 : 4 名独立董事发表独立意见 3 名关联董事回避表决 一 关联交易情况概述依据 ( 以下简称 公司 本公司 恒生电子 ) 2015 年第一次临时股东大会通过的有关公司员工投资 创新业务子公司 持股计划的 核心员工入股 创新业务子公司 投资与管理办法 ( 以下简称 投资与管理办法 ), 第五届董事会第二十一次会议审议通过的 创新业务子公司员工持股计划操作办法 ( 以下简称 员工持股计划操作办法 ), 公司拟基于晋升 绩效等原因向彭政纲先生等 14 名董监高人员授予一定的 2016 年创新业务子公司员工持股计划, 并签署相关的授予协议, 公司将分别于 2017 年 2018 年 2019 年 2020 年分四次向前述人员转让持股平台一定的财产, 以完成所授予的创新业务子公司员工持股计划的归属, 转让的格为公司先期投资的资金成本, 加上年化 12% 的利息 ( 单利 )( 如 员工持股计划操作办法 对年化利息进行调整, 则适用调整后的利息 )( 本议案审批通过后, 后续公司按本议案内容向彭政纲先生等 14 名董监高人员转让财产, 无需另行审批 ) 公司于 2015 年上半年向包括赵二香女士等在内的公司核心员工授予了创新业务子公司员工持股计划, 依据公司与前述员工签署的相关授予协议, 公司需分别于 2016 年 2017 年分两次向前述员工转让持股平台一定的财产, 以完成所授予的创新业务子公司员工持股计划的归属, 转让的格为公司先期投资的资金成本, 加上年化 12% 的利息 ( 单利 )( 如 员工持股计划操作办法 对年化利息进行调整, 则适用调整后的利息 )( 本议案审批通过后, 后续公司按本议
案内容向赵二香女士转让财产, 无需另行审批 ) 彭政纲先生等 14 名人员系公司的董事 监事或高级管理人员, 依据 上海证券交易所股票上市规则 的相关规定, 上述交易发生时前述人员为恒生电子的关联自然人, 上述交易构成关联交易 上述关联交易适用的格依据 投资与管理办法 员工持股计划操作办法 等确定, 上述关联交易的定符合公开 公平 公正的原则 二 关联交易的主要内容 ( 一 )2016 年授予的创新业务子公司员工持股计划的归属 员 所在员 2016 年 2017 年公司第一 2018 年公司第二 2019 年公司第三 2020 年公司第四 工 工持股 授予的 平台 创新业 务子公 司员工 持股计 划 彭 政 纲 宁波高新区云汉股权投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 2,633,600 658,400 公司先期投资的资金成本, 加上年化 658,400 公司先期投资的资金成本, 加上年化 658,400 公司先期投资的资金成本, 加上年化 658,400 公司先期投资的资金成本, 加上年化 12% 的利 12% 的利 12% 的利息 12% 的利 息 息 息 刘曙峰蒋建圣范径武 2,633,600 658,400 658,400 658,400 658,400 2,633,600 658,400 658,400 658,400 658,400 2,633,600 658,400 658,400 658,400 658,400
官晓岚倪守奇童晨晖廖章勇傅美英王锋张国强沈志伟 2,633,600 658,400 658,400 658,400 658,400 1,536,200 384,050 384,050 384,050 384,050 1,536,200 384,050 384,050 384,050 384,050 1,689,900 422,475 422,475 422,475 422,475 1,152,200 288,050 288,050 288,050 288,050 998,600 998,600 1,098,400 274,600 274,600 274,600 274,600 徐 昌 998,600 荣 赵 二 21,100 5,275 5,275 5,275 5,275 香 ( 二 )2015 年授予的创新业务子公司员工持股计划的归属
员 所在员工持股平 2015 年授予的创新 2016 年公司第一次向员 2017 年公司第二次向员 工 台 业务子公司员工持 工转让员工持股平台财 工转让员工持股平台财 股计划 产 产 赵 二 香 宁波云魏股权投资管理 合伙企业 ( 有限合伙 ) 106,900 26,725 公司先期投资的资金成本, 加上年化 12% 的利息 26,725 公司先期投资的资金成本, 加上年化 12% 的利息 三 关联方介绍 彭政纲先生, 中国国籍, 现任公司董事长 刘曙峰先生, 中国国籍, 现任公司副董事长兼总裁 蒋建圣先生, 中国国籍, 现任公司执行董事 范径武先生, 中国国籍, 现任公司执行总裁 官晓岚先生, 中国国籍, 现任公司执行总裁 廖章勇先生, 中国国籍, 现任公司高级副总裁 倪守奇先生, 中国国籍, 现任公司高级副总裁 童晨晖先生, 中国国籍, 现任公司高级副总裁兼董事会秘书 傅美英女士, 中国国籍, 现任公司高级副总裁兼财务负责人 王锋先生, 中国国籍, 现任公司副总裁 张国强先生, 中国国籍, 现任公司副总裁 沈志伟先生, 中国国籍, 现任公司副总裁 徐昌荣先生, 中国国籍, 现任公司副总裁 赵二香女士, 中国国籍, 现任公司职工监事 四 关联交易对上市公司的影响本次关联交易系公司依据 投资与管理办法 员工持股计划操作办法 等的相关规定, 对员工持股计划的执行和实施, 系员工持股计划的日常管理, 对上市公司无重大影响
五 最近一年历史关联交易情况过去一年中相关关联人的关于创新业务子公司员工持股计划的关联交易金额统计如下 : 序号姓名金额 1 彭政纲 4,915,988.00 2 蒋建圣 4,915,988.00 3 刘曙峰 4,915,988.00 4 范径武 4,915,988.00 5 官晓岚 4,915,988.00 6 倪守奇 983,192.00 7 廖章勇 983,192.00 8 傅美英 768,124.00 9 沈志伟 1364137.25 10 王锋 1236840.50 11 张国强 1364137.25 12 徐昌荣 1364137.25 13 赵二香 29,932.00 合计 32,673,632.25 六 独立董事事前认可情况及独立意见公司的 4 名独立董事事先听取了公司管理层关于本次议案的汇报, 并事先审阅了公司递交的本次议案及相关材料, 认为符合法律法规和公司 章程 和制度的规定, 同意将本议案提交公司六届六次董事会议审议 独立董事发表独立意见如下 : 此项关联交易符合 核心员工入股 创新业务子公司 投资与管理办法 (2015 版 ) 确定的基本原则 决策程序符合有关法律 法规和公司章程的规定, 彭政纲 刘曙峰 蒋建圣等 3 名关联董事回避了表决, 本次关联交易适用的格依据 核心员工入股 创新业务子公司 投资与管理办法 员工持股计划操作办法 等确定, 交易的定符合公开 公平 公正的原则, 不存在损害公司股东利益的情况 七 审计委员会意见
此项关联交易符合 核心员工入股 创新业务子公司 投资与管理办法 (2015 版 ) 确定的基本原则 本次关联交易适用的格依据 核心员工入股 创新业务子公司 投资与管理办法 员工持股计划操作办法 等确定, 交易的定符合公开 公正 公平的原则, 不存在损害公司股东利益的情况 八 备查文件目录 1 公司六届六次董事会会议决议; 2 独立董事意见; 3 审计委员会意见; 4 相关协议 特此公告 董事会 2016 年 8 月 26 日