华宝兴业标普美国品质消费股票指数证券投资基金 (LOF) 开放日常申购 赎回及定期定额投资业务的公告 公告送出日期 :2016 年 3 月 31 日 1 公告基本信息 基金名称 华宝兴业标普美国品质消费股票指数证券投资基金 (LOF) 基金简称 美国消费 基金主代码 162415 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 3 月 18 日 基金管理人名称 华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 华宝兴业标普美国品质消费股票指数证券投资基 金 (LOF) 基金合同 华宝兴业标普美国品质消费 股票指数证券投资基金 (LOF) 招募说明书 及有关 规定 申购起始日 2016 年 4 月 6 日 赎回起始日 2016 年 4 月 6 日 定期定额投资起始日 2016 年 4 月 6 日 下属分级基金的基金简称 美国消费 华宝美国消费美元 下属分级基金的交易代码 162415 002423 2 日常申购 赎回业务的办理时间深圳证券交易所 美国纽约证券交易所和美国纳斯达克证券交易所同时开放交易的工作日为本基金的开放日, 投资者在开放日办理基金份额的申购 赎回及定期定额投资业务 具体办理时间为深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购 赎回及定期定额投资业务时除外 如本基金境外主要投资场所遇节假日 休市或暂停交易, 基金管理人将决定本基金是否暂停申购或赎回 基金合同生效后, 若出现新的证券交易市场 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但应在实施日前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒介上公告 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 第 1 页共 14 页
通过基金管理人直销 e 网金 其他场外销售机构和场内销售机构申购本基金人民币份额时, 单笔最低金额为 100 元人民币 ( 含申购费 ); 申购美元份额时, 每笔申购最低金额为 1,000 美元 ( 含申购费 ) 通过基金管理人直销柜台首次申购本基金人民币份额的最低金额为 10 万元人民币 ( 含申购费 ), 追加申购最低金额为每笔 100 元人民币 ( 含申购费 ) 已在基金管理人直销柜台购买过基金管理人管理的其他基金的投资者, 不受直销柜台首次申购最低金额的限制, 但受追加申购最低金额的限制 各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的, 以各销售机构的业务规定为准 申购美元份额的投资者需注意, 在现钞申购的情况下, 投资者应将美元资金从现钞账户转入现汇账户, 相应费用 ( 若有 ) 由投资者自行承担 由于美元资金的划款时间较长, 投资者申购美元份额时, 其申购申请的提交日和申购申请受理日可能有所不同 其他销售机构的投资者欲转入基金管理人直销柜台进行交易, 要受直销柜台最低金额的限制 基金管理人可根据市场情况, 调整首次申购的最低金额 3.2 申购费率投资者在一天之内如有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算 (1) 人民币份额申购费用本基金人民币份额的场外申购费率如下, 场内申购费率由场内销售机构参照场外申购费率执行 申购金额 (M)( 人民币 ) 申购费率 M<100 万元 1.20% 100 万元 M<200 万元 0.80% 200 万元 M<500 万元 0.40% M 500 万元 按笔收取,1000 元 / 笔 (2) 美元份额申购费用 本基金美元份额的场外申购费率如下 申购金额 (M)( 美元 ) 申购费率 M<10 万美元 1.20% 10 万美元 M<30 万美元 0.80% 第 2 页共 14 页
30 万美元 M<60 万美元 0.40% M 60 万美元 按笔收取,200 美元 / 笔 财产 申购费用由投资者承担, 主要用于本基金的市场推广 销售 登记等各项费用, 不列入基金 本公司直销 e 网金申购费率优惠详见公司网站 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制投资者可将其全部或部分基金份额赎回, 本基金按照份额进行赎回 本基金人民币份额单笔赎回份额不得低于 100 份 人民币份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的人民币份额余额不足 100 份的, 在赎回时必须一次全部赎回 本基金美元份额单笔赎回份额不得低于 1,000 份 美元份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的美元份额余额不足 1,000 份的, 在赎回时必须一次全部赎回 4.2 赎回费率本基金人民币份额的场内赎回费率为 0.5% 本基金人民币份额和美元份额的场外赎回费率表如下 : 持有基金份额期限 (Y) 赎回费率 Y<1 年 0.50% 1 年 Y<2 年 0.25% Y 2 年 0 注 :1 年指 365 日,2 年为 730 日赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取 赎回费的 25% 应当归入基金财产, 其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费 5 定期定额投资业务 (1) 开通定期定额投资业务的场外销售机构直销机构 : 本公司直销 e 网金 ( 目前华宝兴业直销 e 网金的定期定额投资业务适用于建设银行卡 工商银行卡 农业银行卡 招商银行卡 兴业银行卡 易宝支付 天天盈账户和支付宝账 第 3 页共 14 页
户 ) 及官方微信 直销机构只可办理本基金人民币份额的定期定额投资业务 代销机构 : 可以办理本基金人民币份额定期定额投资业务的场外代销机构 : 中国建设银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 上海浦东发展银行股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 申万宏源证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 长江证券股份有限公司 江海证券有限公司 平安证券有限责任公司 中国银河证券股份有限公司 中国中投证券有限责任公司 信达证券股份有限公司 德邦证券股份有限公司 长城证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司 中泰证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 中信建投证券股份有限公司 中信期货有限公司 东北证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 上海证券有限责任公司 华福证券有限责任公司 东方证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 和讯信息科技有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 深圳众禄金融控股股份有限公司 杭州数米基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 可以办理本基金美元份额定期定额投资业务的场外代销机构 : 中国建设银行股份有限公司 各代销机构开始办理基金定期定额投资业务的时间 网点等信息, 请以各代销机构的规定为准 若增加新的代销机构, 本公司将及时公告, 敬请投资者留意 (2) 申请方式投资者应按照销售机构的规定办理定期定额投资业务 (3) 扣款金额投资者可与各代销机构约定每期固定扣款金额, 具体最低扣款金额以各代销机构的规定为准 投资者通过本公司直销 e 网金办理本基金人民币份额的定期定额投资业务时, 每期扣款金额最低不少于人民币 100 元 ( 含申购费 ) (4) 扣款日期投资者应遵循销售机构的规定并与销售机构约定每期固定扣款日期 如果在约定的扣款日前投资者开办定期定额投资业务的申请得到成功确认, 则首次扣款日为当月, 否则为次月 (5) 扣款方式销售机构将按照投资者申请时所约定的每期固定扣款日 扣款金额扣款, 若遇非基金开放日则顺延到下一基金开放日 ; 如因投资者提交变更 解约等申请而使扣款信息与登记机构确认的约定信息不符或基金管理人发布暂停定期定额投资业务公告等情况, 则此次扣款不成功 投资者需第 4 页共 14 页
指定一个销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户 如投资者账户余额不足的, 应遵循相关销售机构的规定处理 (6) 申购费率若无另行公告, 定期定额申购费率与正常的申购业务相同 部分销售机构处于定期定额申购费率优惠活动 ( 包括网上交易 ) 期间的, 本基金将依照各销售机构的相关规定执行 本公司直销 e 网金的定期定额优惠申购费率详见本公司的公告及网站 (7) 交易确认每期实际扣款日即为基金申购申请日, 并以该日 (T 日 ) 的基金份额净值为基准计算申购份额, 投资者可自 T+3 日起查询本基金定期定额申购确认情况 (8) 变更与终止投资者变更每期扣款金额 扣款日期 扣款账户 指定基金等, 须携带本人有效身份证件及相关凭证到原销售机构申请办理业务变更, 具体办理程序遵循各销售机构的规定 ; 投资者终止定期定额投资业务, 须携带本人有效身份证件及相关业务资料到原销售机构申请办理业务终止, 具体办理程序遵循各销售机构的有关规定 ; 定期定额投资业务变更和终止的生效日遵循各销售机构的具体规定 6 基金销售机构 6.1 场外销售机构 6.1.1 直销机构本基金直销机构为华宝兴业基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 直销柜台 直销 e 网金 官方淘宝店及官方微信 直销机构只可办理本基金人民币份额的申购 赎回业务 (1) 本公司直销柜台 地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 (200120) 直销柜台电话 :021-38505731 38505732 021-38505888-301 或 302 直销柜台传真 :021-50499663 50988055 (2) 投资者可以通过本公司直销 e 网金 官方淘宝店及官方微信办理基金的申购 赎回等业 务, 具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询 本公司网址 :www.fsfund.com, 客户服务中心电话 :400-700-5588/021-38924558 第 5 页共 14 页
6.1.2 场外代销机构 可以办理本基金人民币份额申购 赎回业务的场外代销机构 : (1) 中国建设银行股份有限公司 客户服务电话 :95533 公司网址 :www.ccb.com (2) 中国银行股份有限公司 客户服务电话 :95566 公司网址 :www.boc.cn (3) 招商银行股份有限公司 客户服务电话 : 95555 公司网址 : www.cmbchina.com (4) 交通银行股份有限公司 客户服务电话 :95559 公司网址 :www.bankcomm.com (5) 上海浦东发展银行股份有限公司 客户服务电话 :95528 公司网址 :www.spdb.com.cn (6) 国泰君安证券股份有限公司 客户服务电话 :400-8888-666 / 95521 公司网址 :www.gtja.com (7) 光大证券股份有限公司 客户服务电话 :95525 4008888788 10108998 公司网址 :www.ebscn.com 第 6 页共 14 页
(8) 海通证券股份有限公司 客户服务电话 :95553 400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址 :www.htsec.com (9) 中国银河证券股份有限公司 客户服务电话 :400-8888-888 公司网址 :www.chinastock.com.cn (10) 中信建投证券股份有限公司 客户服务电话 :400-8888-108( 免长途费 ) 公司网址 :www.csc108.com (11) 长江证券股份有限公司 客户服务电话 :95579 或 4008-888-999 公司网址 :www.95579.com (12) 东吴证券股份有限公司 客户服务电话 :4008-601555 公司网址 :http://www.dwzq.com.cn (13) 申万宏源证券有限公司 客户服务电话 :95523 或 4008895523 公司网址 : www.swhysc.com (14) 平安证券有限责任公司 客户服务电话 :95511-8 公司网址 : http://stock.pingan.com (15) 中信证券股份有限公司 客户服务电话 :95548 第 7 页共 14 页
公司网址 :www.cs.ecitic.com (16) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 客户服务电话 :95548 公司网址 :www.citicssd.com (17) 华宝证券有限责任公司 客户服务电话 :400-820-9898,021-38929908 公司网址 : http://www.cnhbstock.com (18) 长城证券有限责任公司 客户服务电话 :0755-33680000 400 6666 888 公司网址 :www.cgws.com (19) 渤海证券股份有限公司 客户服务电话 : 4006515988 公司网址 :http://www.bhzq.com (20) 中国国际金融股份有限公司 客户服务电话 :400-910-1166 公司网址 :www.cicc.com.cn (21) 中泰证券股份有限公司 客户服务电话 :95538 公司网址 :www.qlzq.com.cn (22) 信达证券股份有限公司 客户服务电话 :95321 公司网址 :www.cindasc.com (23) 江海证券有限公司 第 8 页共 14 页
客户服务电话 :400-666-2288 公司网址 :www.jhzq.com.cn (24) 国都证券股份有限公司 客户服务电话 :400-818-8118 公司网址 :www.guodu.com (25) 德邦证券股份有限公司 客户服务电话 :862168761616-8507 公司网址 :www.tebon.com.cn (26) 华安证券股份有限公司 客户服务电话 : 95318( 安徽 ) 400-80-96518( 全国 ) 公司网址 :www.hazq.com (27) 东海证券股份有限公司 客户服务电话 :95531;400-8888-588 公司网址 :www.longone.com.cn (28) 中航证券有限公司 客户服务电话 :400-8866-567 公司网址 :www.avicsec.com (29) 东北证券股份有限公司 客户服务电话 :4006000686 公司网址 :www.nesc.cn (30) 中国中投证券有限责任公司 客户服务电话 :95532 公司网址 :www.china-invs.cn 第 9 页共 14 页
(31) 兴业证券股份有限公司 客户服务电话 :95562 公司网址 :www.xyzq.com.cn (32) 安信证券股份有限公司 客户服务电话 :4008-001-001 公司网址 :www.essence.com.cn (33) 国信证券股份有限公司 客户服务电话 :95536 公司网址 :www.guosen.com.cn (34) 上海证券有限责任公司 客户服务电话 :021-962518 公司网址 :www.962518.com (35) 东兴证券股份有限公司 客户服务电话 :400-8888-993 公司网址 :www.dxzq.net.cn (36) 华福证券有限责任公司 客户服务电话 :96326( 福建省外请加拨 0591) 公司网址 :www.hfzq.com.cn (37) 申万宏源西部证券有限公司 客户服务电话 :400-800-0562 公司网址 :www.hysec.com (38) 招商证券股份有限公司 客户服务电话 :4008888111 95565 第 10 页共 14 页
公司网址 :www.newone.com.cn (39) 中信期货有限公司 客户服务电话 :400-990-8826 公司网址 :www.citicsf.com (40) 东方证券股份有限公司 客户服务电话 :95503 公司网址 :www.dfzq.com.cn (41) 广发证券股份有限公司 客户服务电话 :95575 或致电各地营业网点 公司网址 :http://www.gf.com.cn (42) 华泰证券股份有限公司 客户服务电话 :95597 公司网址 : www.htsc.com.cn (43) 和讯信息科技有限公司 客户服务电话 :400-920-0022 公司网址 :licaike.hexun.com (44) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 客户服务电话 :400-166-1188 公司网址 :http://8.jrj.com.cn (45) 深圳众禄金融控股股份有限公司 客户服务电话 :4006-788-887 公司网址 : www.zlfund.cn www.jjmmw.com (46) 杭州数米基金销售有限公司 第 11 页共 14 页
客户服务电话 :4000-766-123 公司网址 :http://www.fund123.cn/ (47) 上海天天基金销售有限公司 客户服务电话 :400-1818-188 公司网址 :www.1234567.com.cn (48) 浙江同花顺基金销售有限公司 客户服务电话 :4008-773-772 公司网址 :www.5ifund.com (49) 上海好买基金销售有限公司 客户服务电话 :400-700-9665 公司网址 :www.ehowbuy.com (50) 上海陆金所资产管理有限公司 客户服务电话 : 4008219031 公司网址 : www.lufunds.com 可以办理本基金美元份额申购 赎回业务的场外代销机构 : (1) 中国建设银行股份有限公司 客户服务电话 :95533 公司网址 :www.ccb.com 6.2 场内销售机构 场内代销机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位 场内代销机构仅可办理 本基金人民币份额的申购 赎回业务 已经具有基金代销业务资格的深交所会员单位 ( 具体名单可在深交所网站查询 ): 爱建证券 安信证券 渤海证券 财达证券 财富证券 财富里昂 财通证券 长城证券 第 12 页共 14 页
长江证券 诚浩证券 川财证券 大通证券 大同证券 德邦证券 第一创业 东北证券 东方证券 东海证券 东莞证券 东吴证券 东兴证券 高华证券 方正证券 光大证券 广发证券 广州证券 国都证券 国海证券 国金证券 国开证券 国联证券 国盛证券 国泰君安 国信证券 国元证券 海通证券 恒泰长财 恒泰证券 红塔证券 宏信证券 华安证券 华宝证券 华创证券 华福证券 华金证券 华林证券 华龙证券 华融证券 华泰联合 华泰证券 华西证券 华鑫证券 江海证券 金元证券 联讯证券 民生证券 民族证券 南京证券 平安证券 日信证券 瑞银证券 山西证券 上海证券 申银宏源 世纪证券 首创证券 太平洋证券 天风证券 天源证券 万和证券 开源证券 万联证券 五矿证券 西部证券 西藏同信 西南证券 厦门证券 湘财证券 新时代证券 信达证券 兴业证券 银河证券 银泰证券 英大证券 招商证券 浙商证券 中航证券 中金公司 中山证券 中投证券 中泰证券 中天证券 中信建投 中信浙江 中信万通 中信证券 中银证券 中邮证券 中原证券 ( 排名不分先后 ) 如会员单位有所增加或减少, 请以深圳证券交易所的具体规定为准 7 基金份额净值公告 / 基金收益公告的披露安排自 2016 月 4 月 6 日起, 本基金管理人将在每个估值日后 2 个工作日内, 通过网站 基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值 敬请投资者留意 8 其他需要提示的事项 (1) 投资者可通过场外 场内两种方式对本基金人民币份额进行申购与赎回, 投资者仅可通过场外方式对美元份额进行申购与赎回 投资者通过场外销售机构办理本基金人民币份额和美元份额的场外申购与赎回业务应遵守各代销机构的有关业务规则 投资者通过深圳证券交易所系统办理本基金人民币份额的场内申购与赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则 若相关法律法规 中国证监会 深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购 赎回业务规则有新的规定, 基金合同相应予以修改, 并按照新规定执行, 且此项修改无须召开基金份额持有人大会 (2) 由于各代销机构系统及业务安排等原因, 可能开展上述业务的时间有所不同, 投资者应第 13 页共 14 页
以各代销机构具体规定的时间为准 (3) 本公告仅对本基金开放日常申购 赎回及定期定额投资业务的有关事项予以说明 投资者欲了解本基金的详细情况, 请仔细阅读 2016 年 2 月 24 日的 上海证券报 上的 华宝兴业标普美国品质消费股票指数证券投资基金 (LOF) 招募说明书 本基金 招募说明书 同时发布在本公司网站 (www.fsfund.com) (4) 投资者也可通过华宝兴业基金管理有限公司网站 (www.fsfund.com) 和华宝兴业基金管理有限公司客户服务电话 (400-700-5588 021-38924558) 咨询有关情况 (5) 上述业务的解释权归本基金管理人 风险提示 : 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的 基金合同 和 招募说明书 敬请投资者注意投资风险 特此公告 华宝兴业基金管理有限公司 2016 年 3 月 31 日 第 14 页共 14 页