普通股代码 :601818 普通股简称 : 光大银行公告编号 :2017-005 优先股代码 :360013 360022 优先股简称 : 光大优 1 光大优 2 中国光大银行股份有限公司关于召开 2017 年第一次临时股东大会 2017 年第一次 A 股类别股东大会 2017 年第一次 H 股类别股东大会及 2017 年第一次优先股类别股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 重要内容提示 : 股东大会召开日期 :2017 年 2 月 28 日 ( 星期二 ) 本次股东大会涉及优先股表决议案 本次股东大会采用的网络投票系统 : 上海证券交易所股东大会网络投票系统 一 召开会议的基本情况 ( 一 ) 股东大会类型和届次 2017 年第一次临时股东大会 2017 年第一次 A 股类别股东大会 2017 年第一次 H 股类别股东大会及 2017 年第一次优先股类别股东大会 ( 二 ) 股东大会召集人 : 中国光大银行股份有限公司 ( 简称 本行 ) 董事会 ( 三 ) 投票方式 : 本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式 ( 四 ) 现场会议召开的日期 时间和地点 1
召开的日期时间 :2017 年 2 月 28 日 9 点 30 分召开地点 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 A 座三层会议室 ( 五 ) 网络投票的系统 起止日期和投票时间 网络投票系统 : 上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间 : 自 2017 年 2 月 28 日至 2017 年 2 月 28 日采用上海证券交易所网络投票系统, 通过交易系统投票平台投票的时间为股东大会召开当日的交易时间段, 即 9:15-9:25,9:30-11:30, 13:00-15:00; 通过互联网投票平台投票的时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 ( 六 ) 融资融券 转融通 约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券 转融通 约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票, 应按照 上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则 等有关规定执行 ( 七 ) 涉及优先股表决权恢复 : 无 ( 八 ) 涉及公开征集股东投票权 : 无 二 会议审议事项 ( 一 ) 本次股东大会审议议案及投票股东类型 1 2017 年第一次临时股东大会 序号议案名称非累积投票议案 投票股东类型 A 股股东及 H 股股东 优先股股东 2
1.00 关于中国光大银行股份有限公司境 内非公开发行优先股方案的议案 1.01 发行优先股的种类 1.02 发行数量及规模 1.03 票面金额和发行价格 1.04 发行方式 1.05 存续期限 1.06 发行对象 1.07 限售期 1.08 股息分配条款 1.09 强制转股条款 1.10 有条件赎回条款 1.11 表决权限制 1.12 表决权恢复 1.13 清偿顺序及清算方法 1.14 评级安排 1.15 担保情况 1.16 募集资金用途 1.17 转让安排 1.18 本次发行决议有效期 1.19 有关授权事项 2 关于优先股发行摊薄即期回报对公 司主要财务指标的影响及采取填补措施的议案 3 关于中国光大银行股份有限公司 2017-2019 年股东回报规划的议案 4 关于修订 中国光大银行股份有限公 司章程 的议案 5 关于选举蔡允革先生为中国光大银 行股份有限公司第七届董事会非执行董事的议案 6 关于选举刘冲先生为中国光大银行 股份有限公司第七届董事会非执行董事的议案 7 关于中国光大银行股份有限公司发 行 A 股可转换公司债券关联交易的议案 8 关于中国光大银行股份有限公司与中国光大集团股份公司签署附条件生效的 A 股可转换公司债券认购协议的议案 2 2017 年第一次 A 股类别股东大会 3
序号 议案名称 投票股东类型 A 股股东 非累积投票议案 1.00 关于中国光大银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案的议案 1.01 发行优先股的种类 1.02 发行数量及规模 1.03 票面金额和发行价格 1.04 发行方式 1.05 存续期限 1.06 发行对象 1.07 限售期 1.08 股息分配条款 1.09 强制转股条款 1.10 有条件赎回条款 1.11 表决权限制 1.12 表决权恢复 1.13 清偿顺序及清算方法 1.14 评级安排 1.15 担保情况 1.16 募集资金用途 1.17 转让安排 1.18 本次发行决议有效期 1.19 有关授权事项 3 2017 年第一次 H 股类别股东大会 序号 议案名称 投票股东类型 H 股股东 非累积投票议案 1.00 关于中国光大银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案的议案 1.01 发行优先股的种类 1.02 发行数量及规模 1.03 票面金额和发行价格 1.04 发行方式 1.05 存续期限 1.06 发行对象 1.07 限售期 1.08 股息分配条款 1.09 强制转股条款 1.10 有条件赎回条款 4
1.11 表决权限制 1.12 表决权恢复 1.13 清偿顺序及清算方法 1.14 评级安排 1.15 担保情况 1.16 募集资金用途 1.17 转让安排 1.18 本次发行决议有效期 1.19 有关授权事项 4 2017 年第一次优先股类别股东大会 序号 议案名称 投票股东类型 优先股股东 非累积投票议案 1.00 关于中国光大银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案的议案 1.01 发行优先股的种类 1.02 发行数量及规模 1.03 票面金额和发行价格 1.04 发行方式 1.05 存续期限 1.06 发行对象 1.07 限售期 1.08 股息分配条款 1.09 强制转股条款 1.10 有条件赎回条款 1.11 表决权限制 1.12 表决权恢复 1.13 清偿顺序及清算方法 1.14 评级安排 1.15 担保情况 1.16 募集资金用途 1.17 转让安排 1.18 本次发行决议有效期 1.19 有关授权事项 ( 二 ) 各议案已披露的时间和披露媒体 上述议案已经本行 2016 年 12 月 20 日召开的第七届董事会第五 次会议及 2017 年 1 月 13 日召开的第七届董事会第六次会议审议通过, 会议决议公告的具体内容见上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn) 5
和本行网站 (www.cebbank.com), 以及 中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 ( 三 ) 特别决议议案 :(1)2017 年第一次临时股东大会之议案 1 4; (2)2017 年第一次 A 股类别股东大会之议案 1;(3)2017 年第一次 H 股类别股东大会之议案 1;(4)2017 年第一次优先股类别股东大会之议案 1 ( 四 ) 对中小投资者单独计票的议案 :2017 年第一次临时股东大会之议案 1 5 6 7 8 ( 五 ) 涉及关联股东回避表决的议案 :2017 年第一次临时股东大会之议案 7 8 应回避表决的关联股东名称 : 中央汇金投资有限责任公司 中国光大集团股份公司及其下属公司 ( 六 ) 涉及优先股股东参与表决的议案 :2017 年第一次优先股类别股东大会之议案 1 三 股东大会投票注意事项 ( 一 ) 本行股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的, 既可以登陆交易系统投票平台 ( 通过指定交易的证券公司交易终端 ) 进行投票, 也可以登陆互联网投票平台 ( 网址 : vote.sseinfo.com) 进行投票 首次登陆互联网投票平台进行投票的, 投资者需要完成股东身份认证 具体操作请见互联网投票平台网站说明 ( 二 ) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权, 如果其拥有多个股东账户, 可以使用持有本行股票的任一股东账户参 6
加网络投票 投票后, 视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票 ( 三 ) 同一表决权通过现场 上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的, 以第一次投票结果为准 ( 四 ) 股东对所有议案均表决完毕才能提交 ( 五 ) 同时持有本行普通股和优先股的股东, 应当分别投票 ; 同时持有多只优先股的股东, 应当分别投票 四 会议出席对象 ( 一 ) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本行 A 股股东和优先股股东有权出席 2017 年第一次临时股东大会 2017 年第一次 A 股类别股东大会和 2017 年第一次优先股类别股东大会 ( 具体情况详见下表 ), 并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决 该代理人不必是本行股东 股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日 最后交易日 A 股 601818 光大银行 2017/1/26 - 优先股 360013 光大优 1 2017/1/27 2017/1/26 优先股 360022 光大优 2 2017/1/27 2017/1/26 由于网络投票系统的限制, 本行将只能对 2017 年第一次临时股东大会 2017 年第一次 A 股类别股东大会 2017 年第一次优先股类别股东大会设置一个网络投票窗口 特此提请 A 股股东 优先股股东注意 : 所有参加网络投票的 A 股股东 优先股股东在 2017 年第一次临时股东大会上投票, 将视同其在 2017 年第一次 A 股类别股东大会 2017 年第一次优先股类别股东大会上就相同议案作出相同的投票 7
H 股股东参会事项参见本行 H 股股东大会通知 ( 二 ) 本行董事 监事和高级管理人员 ( 三 ) 本行聘请的律师 ( 四 ) 其他人员 五 会议登记方法 ( 一 )A 股股东及优先股股东登记手续符合上述条件的法人股东的法定代表人出席会议的, 须持有法定代表人证明书 ( 法定代表人证明书格式见附件 1) 身份证或有效身份证明文件 股票账户卡 ; 委托代理人出席会议的, 代理人须持有法定代表人的书面授权委托书 ( 授权委托书格式见附件 2 附件 3) 本人身份证或有效身份证明文件 股票账户卡办理登记手续 符合上述条件的个人股东持身份证 股票账户卡办理登记手续 ; 委托代理人持书面授权委托书 本人身份证 委托人股票账户卡办理登记手续 股东或其委托代理人可以通过信函 传真或亲自送达方式办理登记 ( 登记回执格式见附件 4 附件 5) ( 二 )H 股股东登记手续详情请参见本行刊载于香港联合交易所网站 (www.hkexnews.hk) 及本行网站 (www.cebbank.com) 向 H 股股东另行发出的股东大会通知 ( 三 ) 现场登记时间 2017 年 2 月 23 日上午 9:00-11:30, 下午 13:30-17:00 拟出席会议的股东或其委托代理人未按本条规定事先办理登记手续而直接参会的, 应在会议现场接待处办理登记手续并提供本条规 8
定的参会文件的原件或 / 和复印件, 接受参会资格审核 ( 四 ) 登记地点 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 A 座 1015 室 中国光大银行董事会办公室 通讯地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心中国光大银行董事会办公室 ( 邮编 :100033) 电话 :010-63636388 传真 :010-63636713 六 其他事项 出席本次会议现场会议的所有股东的费用自理 特此公告 中国光大银行股份有限公司董事会 2017 年 1 月 13 日 附件 1: 法定代表人身份证明书附件 2:2017 年第一次临时股东大会和 2017 年第一次 A 股类别股东大会授权委托书附件 3:2017 年第一次优先股类别股东大会授权委托书附件 4:2017 年第一次临时股东大会和 2017 年第一次 A 股类别股东大会参会回执附件 5:2017 年第一次优先股类别股东大会参会回执 9
报备文件 1 中国光大银行股份有限公司第七届董事会第五次会议决议 2 中国光大银行股份有限公司第七届董事会第六次会议决议 10
附件 1: 法定代表人身份证明书 兹证明, 先生 / 女士 ( 身份证号码 : ) 系本公司的法定代表人, 本公司委派其全权代表本公司出席 2017 年 2 月 28 日在北京召开的中国光大银行股份有限公司 : 2017 年第一次临时股东大会 2017 年第一次 A 股类别股东大会 2017 年第一次优先股类别股东大会 ( 请在需要参加的会议名称前划 ), 并对本次股东大会审议的全部议案按其自己的意见行使表决权 特此确认 股东名称 : ( 公章 ) 年月日 11
附件 2: 中国光大银行股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会 2017 年第一次 A 股类别股东大会授权委托书 中国光大银行股份有限公司 : 兹委托先生 ( 女士 ) 代表本单位 ( 或本人 ) 出席 2017 年 2 月 28 日召开的贵行 2017 年第一次临时股东大会及 2017 年第一次 A 股类别股东大会, 并代为行使表决权 委托人持普通股数 : 委托人股东帐户号 : 一 2017 年第一次临时股东大会 序号非累积投票议案名称同意反对弃权 1 关于中国光大银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案的议案 1.01 发行优先股的种类 1.02 发行数量及规模 1.03 票面金额和发行价格 1.04 发行方式 1.05 存续期限 1.06 发行对象 1.07 限售期 1.08 股息分配条款 1.09 强制转股条款 1.10 有条件赎回条款 1.11 表决权限制 12
1.12 表决权恢复 1.13 清偿顺序及清算方法 1.14 评级安排 1.15 担保情况 1.16 募集资金用途 1.17 转让安排 1.18 本次发行决议有效期 1.19 有关授权事项 2 3 4 5 6 7 8 关于优先股发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及采取填补措施的议案关于中国光大银行股份有限公司 2017-2019 年股东回报规划的议案关于修订 中国光大银行股份有限公司章程 的议案关于选举蔡允革先生为中国光大银行股份有限公司第七届董事会非执行董事的议案关于选举刘冲先生为中国光大银行股份有限公司第七届董事会非执行董事的议案关于中国光大银行股份有限公司发行 A 股可转换公司债券关联交易的议案关于中国光大银行股份有限公司与中国光大集团股份公司签署附条件生效的 A 股可转换公司债券认购协议的议案 二 2017 年第一次 A 股类别股东大会 序号非累积投票议案名称同意反对弃权 1 关于中国光大银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案的议案 1.01 发行优先股的种类 1.02 发行数量及规模 1.03 票面金额和发行价格 1.04 发行方式 1.05 存续期限 1.06 发行对象 13
1.07 限售期 1.08 股息分配条款 1.09 强制转股条款 1.10 有条件赎回条款 1.11 表决权限制 1.12 表决权恢复 1.13 清偿顺序及清算方法 1.14 评级安排 1.15 担保情况 1.16 募集资金用途 1.17 转让安排 1.18 本次发行决议有效期 1.19 有关授权事项 委托人签名 ( 盖章 ): 受托人签名 : 委托人身份证号 : 受托人身份证号 : 委托日期 : 年月日 备注 : 委托人应在委托书中 同意 反对 或 弃权 意向中选择一个并打, 对于委托 人在本授权委托书中未作具体指示的, 受托人有权按自己的意愿进行表决 14
附件 3: 中国光大银行股份有限公司 2017 年第一次优先股类别股东大会 授权委托书 中国光大银行股份有限公司 : 兹委托先生 ( 女士 ) 代表本单位 ( 或本人 ) 出席 2017 年 2 月 28 日召开的贵行 2017 年第一次优先股类别股东大会, 并代为行使表决权 委托人持优先股数 : 委托人股东帐户号 : 序号非累积投票议案名称同意反对弃权 1 关于中国光大银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案的议案 1.01 发行优先股的种类 1.02 发行数量及规模 1.03 票面金额和发行价格 1.04 发行方式 1.05 存续期限 1.06 发行对象 1.07 限售期 1.08 股息分配条款 1.09 强制转股条款 1.10 有条件赎回条款 1.11 表决权限制 1.12 表决权恢复 15
1.13 清偿顺序及清算方法 1.14 评级安排 1.15 担保情况 1.16 募集资金用途 1.17 转让安排 1.18 本次发行决议有效期 1.19 有关授权事项 委托人签名 ( 盖章 ): 受托人签名 : 委托人身份证号 : 受托人身份证号 : 委托日期 : 年月日 备注 : 委托人应在委托书中 同意 反对 或 弃权 意向中选择一个并打, 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的, 受托人有权按自己的意愿进行表 决 16
附件 4: 中国光大银行股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会 2017 年第一次 A 股类别股东大会参会回执 股东姓名 ( 法人股东名称 ) 股东地址 ( 法人股东填写 ) 邮编 : 出席会议人员姓名 委托人 ( 法定代表人姓名 ) 持股数 联系人 股东签字 ( 法人股东盖章 ) 电话 身份证号码身份证号码股东账户号码传真 年月日 注 : 1 本回执的剪报 复印件或按以上格式自制均有效; 2 本回执填妥后, 请于 2017 年 2 月 8 日前以专人 邮寄或传真方式送达本行 ( 传真 :010-63636713) 17
附件 5: 中国光大银行股份有限公司 2017 年第一次优先股类别股东大会 参会回执 股东姓名 ( 法人股东名称 ) 股东地址 ( 法人股东填写 ) 邮编 : 出席会议人员姓名 委托人 ( 法定代表人姓名 ) 持股数 联系人 股东签字 ( 法人股东盖章 ) 电话 身份证号码身份证号码股东账户号码传真 年月日 注 : 1 本回执的剪报 复印件或按以上格式自制均有效; 2 本回执填妥后, 请于 2017 年 2 月 8 日前以专人 邮寄或传真方式送达本行 ( 传真 :010-63636713) 18