证券代码 :000333 证券简称 : 美的集团公告编号 :2018-026 美的集团股份有限公司 关于调整股权激励计划行权价格和回购价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导 性陈述或重大遗漏 美的集团股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 美的集团 ) 第二届董事会第三十三次会议于 2018 年 5 月 7 日召开, 会议审议通过了 关于调整第一期股票期权激励计划行权价格的议案 关于调整第二期股票期权激励计划行权价格的议案 关于调整第三期股票期权激励计划行权价格的议案 关于调整第四期股票期权激励计划行权价格的议案 及 关于调整公司 2017 年限制性股票激励计划回购价格的议案 ( 以下统称为 本次调整 ) 现将相关事项说明如下 : 一 第一期股权激励计划已履行的决策程序和批准情况 1 2014 年 1 月 10 日, 公司第一届董事会第十四次会议审议通过了 美的集团股份有限公司股票期权激励计划 ( 草案 ) ( 以下简称 股票期权激励计划 ) 及其摘要 第一届监事会第八次会议审议通过了 关于核查公司 < 股票期权激励计划 ( 草案 )> 激励对象名单的议案, 对本激励计划的激励对象进行了核查 2 公司将股票期权激励材料报中国证券监督管理委员会备案, 并经证监会备案无异议 3 2014 年 2 月 17 日, 公司召开 2014 年第一次临时股东大会, 审议通过了 关于公司 < 股票期权激励计划 ( 草案 )> 及其摘要的议案 关于制定 < 股票期权激励计划实施考核办法 > 的议案 关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案 等本次股权激励计划相关议案 公司拟向 693 名激励对象授予 4,060.20 万份股票期权, 行权价格为 48.79 元 / 股
4 公司于 2014 年 2 月 18 日召开第一届董事会第十六次会议, 审议通过了 关于调整公司股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案 关于确定公司股票期权激励计划授予日的议案 和 关于公司股票期权激励计划授予相关事项的议案, 确定本次股票期权的授予日为 2014 年 2 月 18 日, 同意公司向 691 名激励对象授予 4,051.20 万份股票期权 5 公司于 2014 年 4 月 21 日召开的 2013 年度股东大会审议通过了 2013 年度利润分配及资本公积金转增股本议案, 以公司总股本 1,686,323,389 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金 20.00 元并同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 15 股 股权登记日为 2014 年 4 月 29 日, 除权除息日为 2014 年 4 月 30 日 6 公司于 2014 年 5 月 26 日召开第一届董事会第二十次会议, 审议通过了 关于调整公司股权激励计划股票期权行权数量 行权价格以及激励对象的议案, 鉴于上述权益分配方案已于 2014 年 4 月 30 日实施完毕以及 10 名激励对象已离职, 经调整, 首次授予股票期权的激励对象由原 691 人调整为 681 人, 行权价格由 48.79 元调整为 18.72 元, 行权数量调整为 9,986.25 万份 7 公司于 2015 年 3 月 27 日召开第一届董事会第二十六次会议, 审议通过了 关于调整公司股权激励计划激励对象及股票期权行权数量的议案, 同意因激励对象离职 职务变更及业绩考核不合格等原因对本次股权激励计划激励对象及行权数量进行相应调整 经调整, 股票期权的激励对象由原 681 人调整为 626 人, 已授予未行权的股票期权数量由原 9,986.25 万份调整为 9,066 万份 同时审议通过了 关于公司第一期股票期权激励计划第一个行权期行权相关事项的议案, 鉴于公司第一期股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就, 公司第一期股权激励计划确定的并通过考核的激励对象共 613 人, 其在第一个行权期可行权共 2,984 万份股票期权 8 公司已经于 2015 年 4 月 24 日披露了 2014 年度利润分配实施公告, 以总股本 4,215,808,472 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金 10.00 元, 本次利润分配股权登记日为 2015 年 4 月 29 日, 除权除息日为 2015 年 4 月 30 日
公司于 2015 年 4 月 27 日召开的第一届董事会第二十七次会议审议通过了 关于调整第一期股票期权激励计划行权价格的议案, 根据上述利润分配的实施安排, 第一期股权激励计划的行权价格由 18.72 元调整为 17.72 元 9 公司于 2016 年 3 月 24 日召开第二届董事会第六次会议, 审议通过了 关于调整公司第一期股权激励计划激励对象及行权数量的议案, 同意因激励对象离职 职务变更及业绩考核不合格等原因对第一期股权激励计划激励对象及行权数量进行相应调整 经调整, 股票期权的激励对象由原 626 人调整为 562 人, 现有激励对象的期权总额调整为 8,133.75 万份 同时审议通过了 关于公司第一期股票期权激励计划第二个行权期行权相关事项的议案, 鉴于公司第一期股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经成就, 公司第一期股权激励计划确定的并通过考核的激励对象共 559 人, 其在第二个行权期可行权共 2,718.5 万份股票期权 10 公司于 2016 年 4 月 29 日披露了 2015 年度利润分配及资本公积金转增股本实施公告, 以总股本 4,267,391,228 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金 12.00 元, 同时以资本公积金每 10 股转增 5 股 本次权益分派股权登记日为 2016 年 5 月 5 日, 除权除息日为 2016 年 5 月 6 日 公司于 2016 年 5 月 9 日召开第二届董事会第十次会议, 审议 关于调整第一期股票期权激励计划期权数量和行权价格的议案, 根据 2015 年度权益分派的实施安排, 第一期股权激励计划未行权的股票期权数量已由 5,815.56 万份调整为 8,723.34 万份, 行权价格已由 17.72 元 / 股调整为 11.01 元 / 股, 第二个行权期可行权的股票期权数量已由 2,718.5 万份调整为 4,077.75 万份 11 公司于 2017 年 3 月 29 日召开第二届董事会第二十次会议, 审议通过了 关于调整公司第一期股权激励计划激励对象及行权数量的议案, 同意因激励对象离职 职务变更及业绩考核不合格等原因对第一期股权激励计划激励对象及行权数量进行相应调整 经调整, 股票期权的激励对象由原 562 人调整为 518 人, 已授予未解锁的股票期权数量由原 4,095.75 万份调整为 3,751.875 万份 同时审议通过了 关于公司第一期股票期权激励计划第三个行权期行权相关事项的议案, 鉴于公司第一期股票期权激励计划第三个行权期行权条件已经成
就, 确定通过考核的第一期激励对象共 514 人, 其在第三个行权期 ( 有效期截至 2019 年 2 月 17 日 ) 可行权共 3,751.875 万份股票期权 12 公司于 2017 年 5 月 3 日披露了 2016 年度利润分配实施公告, 以总股本 6,465,677,368 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金 10.00 元 本次权益分派股权登记日为 2017 年 5 月 9 日, 除权除息日为 2017 年 5 月 10 日 公司于 2017 年 5 月 12 日召开第二届董事会第二十二次会议, 审议通过了 关于调整第一期股票期权激励计划行权价格的议案, 根据 2016 年度利润分配的实施安排, 第一期股权激励行权价格由 11.01 元 / 股调整为 10.01 元 / 股 二 第二期股权激励计划已履行的决策程序和批准情况 1 2015 年 3 月 27 日, 美的集团第一届董事会第二十六次会议审议通过了 美的集团股份有限公司第二期股票期权激励计划( 草案 ) 及其摘要 第一届监事会第十八次会议对公司 第二期股票期权激励计划 ( 草案 ) 激励对象名单进行了核查 2 公司将第二期股票期权激励材料报中国证券监督管理委员会备案, 并经证监会备案无异议,2015 年 4 月 27 日, 公司第一届董事会第二十七次会议审议通过了证监会备案无异议的 关于公司第二期股票期权激励计划 < 草案 > 及其摘要 ( 修订稿 ) 的议案 及 关于制定公司第二期股票期权激励计划实施考核办法 ( 修订稿 ) 的议案 公司拟向 738 名激励对象授予 8,430 万份股票期权, 行权价格为 31.54 元 / 股 3 公司于 2015 年 4 月 21 日召开的 2014 年度股东大会审议通过了 2014 年度利润分配预案, 以公司截止 2014 年 12 月 31 日总股本 4,215,808,472 股为基数, 每 10 股派发现金 10.00 元 ( 含税 ) 股权登记日为 2015 年 4 月 29 日, 除权除息日为 2015 年 4 月 30 日 4 2015 年 5 月 25 日, 公司召开 2015 年第一次临时股东大会, 审议通过了 美的集团股份有限公司第二期股票期权激励计划 < 草案 > 及摘要 ( 修订稿 ) ( 以下简称 第二期股票期权激励计划 ) 美的集团股份有限公司第二期股票期权激励计划实施考核管理办法 ( 修订稿 ) 关于提请股东大会授权董事
会办理第二期股票期权激励计划相关事宜的议案 等第二期股权激励计划相关议案 5 根据美的集团 2015 年第一次临时股东大会授权,2015 年 5 月 27 日公司召开第一届董事会第二十八次会议审议通过 关于调整公司第二期股票期权激励计划行权价格 激励对象名单及授予数量的议案 关于确定公司第二期股票期权激励计划授予日的议案 和 关于公司第二期股票期权激励计划授予相关事项的议案 鉴于公司 5 名激励对象因离职原因, 已不再满足成为公司第二期股票期权激励对象的条件, 董事会调整了公司第二期股票期权激励计划激励对象和期权数量, 将股票期权激励对象由 738 名变更为 733 名, 将股票期权总量由 8,430 万份调整为 8,379 万份 并确定本次股票期权的授予日为 2015 年 5 月 27 日, 同意公司向 733 名激励对象授予 8,379 万份股票期权, 行权价格由 31.54 元调整为 30.54 元 6 公司已经于 2016 年 4 月 29 日披露了 2015 年度利润分配及资本公积金转增股本实施公告, 以总股本 4,267,391,228 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金 12.00 元, 同时以资本公积金每 10 股转增 5 股 本次权益分派股权登记日为 2016 年 5 月 5 日, 除权除息日为 2016 年 5 月 6 日 根据第二期股票期权激励计划 ( 草案 ) 的规定, 股票期权有效期内若发生资本公积金转增股本 派发股票红利 股份拆细 缩股 增发股票等事项, 股票期权的数量和行权价格将做相应调整 公司于 2016 年 5 月 9 日召开第二届董事会第十次会议, 审议通过了 关于调整第二期股票期权激励计划期权数量和行权价格的议案 鉴于本次利润分配及资本公积金转增股本方案已经实施完毕, 第二期股权激励计划的股票期权数量由 8,379 万份调整为 12,568.50 万份, 行权价格由 30.54 元 / 股调整为 19.56 元 / 股 7 公司于 2016 年 6 月 1 日召开第二届董事会第十三次会议, 审议通过了 关于调整公司第二期股票期权激励计划激励对象及行权数量的议案, 同意因激励对象离职 职务变更及业绩考核不合格等原因对第二期股权激励计划激励对象及行权数量进行相应调整 经调整, 第二期股权激励计划的激励对象由原 733 人调整为 639 人, 现有激励对象的期权总额由 12,568.50 万份调整为 10,870.5 万份
同时审议通过了 关于第二期股票期权激励计划第一个行权期行权相关事项的议案, 鉴于公司第二期股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就, 确定通过考核的第二期激励对象共 629 人, 其在第一个行权期 ( 有效期截至 2018 年 5 月 27 日 ) 可行权共 3,589.5 万份股票期权 8 公司于 2017 年 5 月 3 日披露了 2016 年度利润分配实施公告, 以总股本 6,465,677,368 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金 10.00 元 本次权益分派股权登记日为 2017 年 5 月 9 日, 除权除息日为 2017 年 5 月 10 日 公司于 2017 年 5 月 12 日召开第二届董事会第二十二次会议, 审议通过了 关于调整第二期股票期权激励计划行权价格的议案, 根据 2016 年度利润分配的实施安排, 第二期股权激励行权价格由 19.56 元 / 股调整为 18.56 元 / 股 9 公司于 2017 年 6 月 1 日召开第二届董事会第二十三次会议, 审议通过了 关于调整公司第二期股票期权激励计划激励对象及行权数量的议案, 同意因激励对象离职 职务调整 业绩考核不合格及其它原因对第二期股权激励计划激励对象及行权数量进行相应调整 经调整, 第二期股权激励计划的激励对象由 639 人调整为 583 人, 激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 7,281 万份调整为 6,619.5 万份 同时审议通过了 关于公司第二期股票期权激励计划第二个行权期行权相关事项的议案, 鉴于公司第二期股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经成就, 确定通过考核的第二期激励对象共 577 人, 其在第二个行权期 ( 有效期截至 2019 年 5 月 27 日 ) 可行权共 3,294 万份股票期权 三 第三期股权激励计划已履行的决策程序和批准情况 1 2016 年 5 月 25 日, 公司第二届董事会第十二次会议审议通过了 美的集团股份有限公司第三期股票期权激励计划 ( 草案 ) ( 以下简称 第三期股票期权激励计划 ) 及其摘要 第二届监事会第九次会议对公司 第三期股票期权激励计划 激励对象名单进行了核查 2 2016 年 6 月 6 日, 公司召开 2016 年第三次临时股东大会, 审议通过了 第三期股票期权激励计划 及其摘要 美的集团股份有限公司第三期股票期权激励计划实施考核管理办法 关于提请股东大会授权董事会办理第三期股票期权激励计划相关事宜的议案 等第三期股权激励计划相关议案
公司拟向 931 名激励对象授予 12,753 万份股票期权, 行权价格为 21.35 元 / 股 3 根据美的集团 2016 年第三次临时股东大会授权,2016 年 6 月 28 日公司召开第二届董事会第十五次会议审议通过 关于调整公司第三期股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案 关于确定公司第三期股票期权激励计划授予日的议案 和 关于公司第三期股票期权激励计划授予相关事项的议案, 鉴于公司 2 名激励对象因离职原因, 已不再满足成为公司第三期股票期权激励对象的条件, 董事会调整了公司第三期股票期权激励计划激励对象和期权数量, 将股票期权激励对象由 931 名变更为 929 名, 股票期权总量由 12,753 万份调整为 12,729 万份 并确定本次股票期权的授予日为 2016 年 6 月 28 日, 同意公司向 929 名激励对象授予 12,729 万份股票期权, 行权价格为 21.35 元 4 公司于 2017 年 5 月 3 日披露了 2016 年度利润分配实施公告, 以总股本 6,465,677,368 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金 10.00 元 本次权益分派股权登记日为 2017 年 5 月 9 日, 除权除息日为 2017 年 5 月 10 日 公司于 2017 年 5 月 12 日召开第二届董事会第二十二次会议, 审议通过了 关于调整第三期股票期权激励计划行权价格的议案, 根据 2016 年度利润分配的实施安排, 第三期股权激励行权价格由 21.35 元 / 股调整为 20.35 元 / 股 5 公司于 2017 年 6 月 29 日召开第二届董事会第二十四次会议, 审议通过了 关于调整公司第三期股票期权激励计划激励对象及行权数量的议案, 同意因激励对象离职 职务调整及业绩考核不合格等原因对第三期股权激励计划激励对象及行权数量进行相应调整 经调整, 第三期股权激励计划的激励对象由原 929 人调整为 891 人, 激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原 12,729 万份调整为 12,148.5 万份 同时审议通过了 关于公司第三期股票期权激励计划第一个行权期行权相关事项的议案, 鉴于公司第三期股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就, 确定通过考核的第三期激励对象共 887 人, 其在第一个行权期 ( 有效期截至 2019 年 6 月 27 日止 ) 可行权共 4,039.5 万份股票期权 四 第四期股权激励计划已履行的决策程序和批准情况
1 2017 年 3 月 29 日, 公司第二届董事会第二十次会议审议通过了 美的集团股份有限公司第四期股票期权激励计划 ( 草案 ) ( 以下简称 第四期股票期权激励计划 ( 草案 ) ) 及其摘要 第二届监事会第十四次会议对公司 第四期股票期权激励计划 ( 草案 ) 激励对象名单进行了核查 2 2017 年 4 月 21 日, 公司召开 2016 年年度股东大会, 审议通过了 第四期股票期权激励计划 ( 草案 ) 及其摘要 美的集团股份有限公司第四期股票期权激励计划实施考核管理办法 关于提请股东大会授权董事会办理第四期股票期权激励计划相关事宜的议案 等第四期股权激励计划相关议案 公司拟向 1,476 名激励对象授予 9,898.2 万份股票期权, 行权价格为 33.72 元 / 股 3 公司于 2017 年 5 月 3 日披露了 2016 年度利润分配实施公告, 以总股本 6,465,677,368 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金 10.00 元 本次权益分派股权登记日为 2017 年 5 月 9 日, 除权除息日为 2017 年 5 月 10 日 4 根据美的集团 2016 年年度股东大会授权,2017 年 5 月 12 日公司召开第二届董事会第二十二次会议审议通过 关于调整公司第四期股权激励计划股票期权行权价格 激励对象名单及授予数量的议案 关于确定公司第四期股票期权激励计划授予日的议案 和 关于公司第四期股票期权激励计划授予相关事项的议案, 确定本次股票期权的授予日为 2017 年 5 月 12 日, 由于十三名激励对象因离职或职务变动原因, 已不再满足成为公司第四期股票期权激励对象的条件, 公司董事会调整了第四期股票期权激励计划激励对象和期权数量, 同意公司向 1,463 名激励对象授予 9,827.4 万份股票期权, 行权价格调整为 32.72 元 / 股 五 2017 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和批准情况 1 2017 年 3 月 29 日, 公司第二届董事会第二十次会议审议通过了 美的集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) ( 以下简称 2017 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) ) 及其摘要 第二届监事会第十四次会议对公司 2017 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) 激励对象名单进行了核查 2 2017 年 4 月 21 日, 公司召开 2016 年年度股东大会, 审议通过了 2017 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及其摘要 美的集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核办法 关于提请股东大会授权董事会办理 2017
年限制性股票激励计划相关事宜的议案 等 2017 年限制性股票激励计划相关议案 公司拟首次向 140 名激励对象授予 2,424 万股限制性股票, 首次授予价格为 16.86 元 / 股 3 公司于 2017 年 5 月 3 日披露了 2016 年度利润分配实施公告, 以总股本 6,465,677,368 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金 10.00 元 本次权益分派股权登记日为 2017 年 5 月 9 日, 除权除息日为 2017 年 5 月 10 日 4 根据美的集团 2016 年年度股东大会授权,2017 年 5 月 12 日公司召开第二届董事会第二十二次会议审议通过 关于调整公司 2017 年限制性股票激励计划首次授予的价格 激励对象名单及授予数量的议案 关于确定公司 2017 年限制性股票激励计划首次授予日的议案 和 关于公司 2017 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案, 确定本次限制性股票的首次授予日为 2017 年 5 月 12 日, 由于 7 人因离职或职务变动原因, 已不再满足成为公司 2017 年限制性股票激励对象的条件, 董事会调整了公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象和授予数量, 同意公司首次向 133 名激励对象授予 2,313 万股限制性股票, 首次授予价格调整为 15.86 元 / 股 5 普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙 ) 于 2017 年 5 月 19 日出具了普华永道中天验字 (2017) 第 542 号 验资报告, 审验了公司截至 2017 年 5 月 18 日止根据 2017 年限制性股票激励计划向 133 名激励对象首次授予限制性股票, 而向激励对象定向发行限制性 A 股股票而新增的注册资本和股本的实收情况, 经审验, 截至 2017 年 5 月 18 日止, 公司已收到 133 名限制性股票激励对象缴纳的限制性股票认购款人民币 366,841,800 元, 其中增加股本人民币 23,130,000 元, 增加资本公积人民币 343,711,800 元 6 根据中国证监会 上市公司股权激励管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 的有关规定, 经深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认, 公司完成了 2017 年限制性股票激励计划首次授予登记工作, 首次授予限制性股票的上市日期为 2017 年 6 月 16 日 7 根据美的集团 2016 年年度股东大会授权,2017 年 12 月 29 日公司召开第二届董事会第二十九次会议审议通过 关于向激励对象授予 2017 年预留限制
性股票的议案, 确定本次预留限制性股票的授予日为 2017 年 12 月 29 日, 同意公司向 55 名激励对象授予 547.5 万股预留限制性股票, 授予价格为 27.99 元 / 股 第二届监事会第二十一次会议对公司授予 2017 年预留限制性股票的激励对象人员名单进行了核实 8 公司本次拟向 55 名激励对象授予预留限制性股票 547.5 万股, 但在授予日后, 因 1 名激励对象离职导致其所获授的合计 9 万股预留限制性股票予以取消, 故公司本次预留限制性股票实际授予的激励对象为 54 名, 实际授予的预留限制性股票的数量为 538.5 万股 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 于 2018 年 1 月 26 日出具了普华永道中天验字 (2018) 第 0061 号 验资报告, 审验了公司截至 2018 年 1 月 24 日的新增注册资本和股本的实收情况, 认为 : 经审验, 截至 2018 年 1 月 24 日止, 公司已从 54 名激励对象收到本次预留限制性股票的募集股款人民币 150,726,150 元, 其中增加股本人民币 5,385,000 元, 增加资本公积人民币 145,341,150 元 9 根据中国证监会 管理办法 的有关规定, 经深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认, 公司完成了 2017 年限制性股票激励计划预留限制性股票授予登记工作, 预留限制性股票的上市日期为 2018 年 2 月 7 日 六 本次调整情况公司已经于 2018 年 4 月 26 日披露了 2017 年度利润分配实施公告, 以总股本 6,584,022,574 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金 12.00 元 本次权益分派股权登记日为 2018 年 5 月 3 日, 除权除息日为 2018 年 5 月 4 日 1 依据公司第一至第四期股票期权激励计划草案中关于股票期权的行权价格调整的相关规定, 即在股票期权激励计划有效期内, 公司发生派息 资本公积金转增股本 派发股票红利 股份拆细或缩股 增发股票等事项时, 应对股票期权的行权价格进行相应调整 2 依据公司 2017 年限制性股票激励计划草案中关于限制性股票的回购价格调整的相关规定, 激励对象获授的限制性股票完成股份登记后, 若公司发生资本公积转增股本 派送股票红利 股份拆细 配股或缩股等事项, 公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整
本次利润分配实施完成后, 第一至第四期股票期权激励计划的行权价格和 2017 年限制性股票激励计划的回购价格的调整情况如下 : (1) 第一期股票期权激励计划行权价格将由 10.01 元 / 股调整为 8.81 元 / 股 ; (2) 第二期股票期权激励计划行权价格将由 18.56 元 / 股调整为 17.36 元 / 股 ; (3) 第三期股票期权激励计划行权价格将由 20.35 元 / 股调整为 19.15 元 / 股 ; (4) 第四期股票期权激励计划行权价格将由 32.72 元 / 股调整为 31.52 元 / 股 ; (5)2017 年限制性股票激励计划首次授予的回购价格将由 15.86 元 / 股调整为 14.66 元 / 股 预留授予的回购价格将由 27.99 元 / 股调整为 26.79 元 / 股 七 股权激励计划的调整对公司的影响公司股权激励计划的调整符合 管理办法 以及公司相关股权激励计划的规定, 且股权激励计划行权价格和回购价格调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响 八 监事会对股权激励计划调整事项的核实情况 1 鉴于公司 2017 年度利润分配方案已于 2018 年 5 月 4 日实施完毕, 即以总股本 6,584,022,574 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金 12.00 元 同意董事会根据公司股权激励计划的规定, 分别将第一期股权激励计划行权价格由 10.01 元 / 股调整为 8.81 元 / 股 ; 第二期股权激励计划行权价格由 18.56 元 / 股调整 17.36 元 / 股 ; 第三期股权激励计划行权价格由 20.35 元 / 股调整为 19.15 元 / 股 ; 第四期股权激励计划行权价格由 32.72 元 / 股调整为 31.52 元 / 股 ;2017 年限制性股票激励计划首次授予的回购价格由 15.86 元 / 股调整为 14.66 元 / 股 预留授予的回购价格由 27.99 元 / 股调整为 26.79 元 / 股 2 公司本次对股权激励计划行权价格和回购价格的调整, 符合 管理办法 以及公司相关股权激励计划的规定 九 独立董事意见 1 同意董事会根据公司相关股权激励计划的规定, 在公司实施完成 2017 年度利润分配方案后, 对公司股权激励计划的行权价格和回购价格进行调整 2 公司本次调整已经取得现阶段必要的授权和批准 3 公司本次调整的相关事宜符合 管理办法 及公司相关股权激励计划的规定
十 律师法律意见的结论性意见 1 美的集团本次调整已经取得现阶段必要的授权和批准 2 本次调整的相关事宜符合 管理办法 公司章程 及公司相关股权激励计划的规定, 合法 有效 十一 备查文件 1 第二届董事会第三十三次会议决议; 2 第二届监事会第二十四次会议决议; 3 美的集团股份有限公司独立董事意见; 4 北京市嘉源律师事务所法律意见书 特此公告 美的集团股份有限公司董事会 2018 年 5 月 8 日