10 月 18 日, 公司召开第五届董事会 2016 年第十四次临时会议审议通过 关于调整 2016 年股票期权激励计划授予对象及授予数量的议案 及 关于公司 2016 年股票期权激励计划首次授予事项的议案, 确定以 2016 年 10 月 18 日作为股票期权激励计划的首次授予日, 将首次授予激励

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1 证券代码 : 证券简称 : 石基信息编号 : 北京中长石基信息技术股份有限公司关于调整 2016 年股票期权激励计划授予对象 授予数量及注销部分期权的 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记载 误 导性陈述或重大遗漏 北京中长石基信息技术股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第六届董事会 2018 年第六次临时会议审议通过 关于调整 2016 年股票期权激励计划授予对象 授予数量及注销部分期权的议案, 具体情况如下 : 一 公司 2016 年股票期权激励计划简述及实施情况 年 8 月 11 日, 公司召开第五届董事会 2016 年第九次临时会议审议通过 关于 < 北京中长石基信息技术股份有限公司 2016 年股票期权激励计划 ( 草案 )> 及其摘要的议案 等相关议案 详见 2016 年 8 月 13 日刊登于 中国证券报 证券时报 以及巨潮资讯网 的相关 2 为了公司股权激励计划严格符合 股权激励管理办法 及深交所备忘录等配套制度规定, 公司对 2016 年股票期权激励计划 ( 草案 )> 及其摘要 进行了修订, 并于 2016 年 8 月 19 日召开第五届董事会 2016 年第十次临时会议审议通过 关于 < 北京中长石基信息技术股份有限公司 2016 年股票期权激励计划 ( 草案修订稿 )> 及其摘要的议案 等相关议案 详见 2016 年 8 月 22 日刊登于 中国证券报 证券时报 以及巨潮资讯网 的相关 年 9 月 9 日, 公司召开 2016 年第三次临时股东大会审议通过上述议案, 公司确定 2016 年股权激励计划为 : 公司拟授予激励对象 800 万份股票期权 ( 首次授予 万股, 预留 61.5 万股 ), 首次授予对象 510 人, 行权价格为 元, 自授权日开始经过 24 个月的等待期, 在满足行权条件的前提下, 在可行权日按照 30% 30% 40% 的行权比例分三期行权 详见 2016 年 9 月 10 日刊登于 中国证券报 证券时报 以及巨潮资讯网 的相关 4 根据股东大会授权及激励对象因离职或个人原因放弃本次授予的股票期权,2016 年 1

2 10 月 18 日, 公司召开第五届董事会 2016 年第十四次临时会议审议通过 关于调整 2016 年股票期权激励计划授予对象及授予数量的议案 及 关于公司 2016 年股票期权激励计划首次授予事项的议案, 确定以 2016 年 10 月 18 日作为股票期权激励计划的首次授予日, 将首次授予激励对象由 510 名调整为 506 名, 授予的股票期权数量由 800 万份 ( 首次授予 万份, 预留 61.5 万份 ) 调整为 万份 ( 首次授予 万份, 预留 61.5 万份 ) 详见 2016 年 10 月 20 日刊登于 中国证券报 证券时报 以及巨潮资讯网 的相关 5 根据股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划的相关事宜, 且经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认, 公司于 2016 年 11 月 7 日完成股票期权首次授予的登记工作, 期权简称 : 石基 JLC2; 期权代码 : 首次授予 506 名激励对象 万股股票期权, 授予价格 元, 期权有效期 60 个月, 等待期 24 个月, 分三期行权 详见 2016 年 11 月 8 日刊登于 中国证券报 证券时报 以及巨潮资讯网 的 关于 2016 年股票期权激励计划首次授予登记完成的 ( ) 年 7 月 7 日, 鉴于公司 2016 年度利润分配方案已实施完毕, 根据公司 2016 年股票期权激励计划 ( 草案修订稿 ) 的相关规定及 2016 年第三次临时股东大会的授权, 公司召开第六届董事会 2017 年第六次临时会议审议通过 关于调整公司 2016 年股票期权激励计划首次授予期权行权价格的议案, 同意公司董事会对公司 2016 年股票期权激励计划首次授予期权的行权价格由原行权价格 元 / 股调整为 元 / 股 ( 行权价格保留两位小数 ) 详见 2017 年 7 月 11 日刊登于 中国证券报 证券时报 及巨潮资讯网 的 关于调整公司 2016 年股票期权激励计划首次授予期权行权价格的 ( ) 年 8 月 8 日, 公司召开第六届董事会 2017 年第七次临时会议审议通过 关于调整 2016 年股票期权激励计划首次授予对象 授予数量及注销部分期权的议案 及 关于公司 2016 年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案, 将公司股权激励计划首次授予的激励对象人数由 506 名调整为 494 名, 授予的股票期权数量由 万股 ( 其中首次授予 万股, 预留 61.5 万股 ) 调整为 万股 ( 其中首次授予 万股, 预留 61.5 万股 ), 同时同意向 32 名股权激励对象授予预留的 61.5 万股股票期权 详见 2017 年 8 月 10 日刊登于 中国证券报 证券时报 及巨潮资讯网 的相关 2

3 8 经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认, 公司于 2017 年 9 月 14 日完成 2016 年股票期权激励计划预留股份授予登记工作, 期权简称 : 石基 JLC3; 期权代码 : 预留授予 32 名激励对象 61.5 万股股票期权, 授予价格 元 / 股, 期权有效期 48 个月, 等待期 24 个月, 分两期行权 详见 2017 年 9 月 15 日刊登于 中国证券报 证券时报 及巨潮资讯网 的 关于 2016 年股票期权激励计划预留股票期权授予登记完成的 ( ) 年 6 月 4 日, 鉴于公司 2016 年度利润分配方案已实施完毕, 根据公司 2016 年股票期权激励计划 ( 草案修订稿 ) 的相关规定及 2016 年第三次临时股东大会的授权, 公司召开第六届董事会 2018 年第四次临时会议审议通过 关于调整公司 2016 年股票期权激励计划授予期权行权价格的议案, 同意公司董事会对公司 2016 年股票期权激励计划首次授予期权的行权价格由原行权价格 元 / 股调整为 元 / 股 ( 行权价格保留两位小数 ) 详见 2018 年 6 月 6 日刊登于 中国证券报 证券时报 及巨潮资讯网 的 关于调整公司 2016 年股票期权激励计划授予期权行权价格的 ( ) 二 公司 2016 年股票期权激励计划授予对象及授予数量的调整情况 1 关于激励对象调整( 首次及预留 ) 截至 2018 年 10 月 19 日, 公司 2016 年股票期权激励计划中首次授予 494 名激励对象中 32 名激励对象因离职或其他个人原因放弃首次授予的股票期权共计 万股, 公司董事会决定对 2016 年股权激励计划中的首次授予对象及授予股份数量进行相应调整 公司首次授予的激励对象人数由 494 名调整为 462 名 截至 2018 年 10 月 19 日, 公司 2016 年股票期权激励计划中预留授予 32 名激励对象中部 3 名激励对象因离职或其他个人原因放弃预留授予的股票期权共计 2.5 万股, 公司董事会决定对 2016 年股权激励计划中的预留授予对象及授予股份数量进行相应调整 公司预留授予的激励对象人数由 32 名调整为 29 名 2 关于授予数量调整( 首次及预留 ) 因上述激励对象放弃股权激励期权共计 万股, 故 2016 年股权激励计划授予的股票期权数量由 万股 ( 其中首次授予 万股, 预留 61.5 万股 ) 调整为 万股 ( 其中首次授予 万股, 预留 59 万股 ), 具体如下 : 本次调整前 : 3

4 序 号 姓名 职务 获授股票期 权数量 ( 万份 ) 占拟授予股票期 权总量的比例 占目前公司股 本总额的比例 1 Kevin Patrick King 首席运营官 % 0.03% 2 赖德源 副总裁 / 财务总 监 % 0.03% 3 关东玉副总裁 % 0.02% 4 王敏敏副总裁 % 0.02% 5 罗芳副总裁 / 董秘 % 0.01% 6 中层管理人员 核心技术人员或者核心业务人员, 以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工共 489 人 % 0.57% 7 预留股权部分员工共计 32 人 % 0.06% 本次调整后 : 合计 % 0.74% 序 号 姓名 职务 获授股票期 权数量 ( 万份 ) 占拟授予股票期 权总量的比例 占目前公司股 本总额的比例 1 Kevin Patrick King 首席运营官 % 0.03% 2 赖德源 副总裁 / 财务总 监 % 0.03% 3 关东玉副总裁 % 0.02% 4 王敏敏副总裁 % 0.02% 5 罗芳副总裁 / 董秘 % 0.01% 6 中层管理人员 核心技术人员或者核心业务人员, 以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工共 457 人 % 0.54% 7 预留股权部分员工共计 29 人 % 0.06% 合计 % 0.71% 调整后,2016 年股权激励计划首次授予激励对象为 462 名, 预留授予激励对象为 29 名, 授予股票期权数量为 万股 ( 其中首次授予 万股, 预留 59 万股 ) 3 注销部分期权 由于激励对象离职及其他个人原因无法继续获授公司股票期权, 其对应的股票期权共 4

5 计 万份 ( 其中首次授予的 万股 预留授予的 2.5 万股 ) 将被取消, 上述失效期权将由公司申请注销, 共计需注销 万份股票期权 三 本次激励计划调整对公司的影响本次对公司 2016 年股票期权激励计划授予对象及授予数量进行调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响 四 履行的审批程序公司第六届董事会 2018 年第六次临时会议 第六届监事会第十九次会议于 2018 年 10 月 19 日召开, 审议通过 关于调整 2016 年股票期权激励计划授予对象 授予数量及注销部分期权的议案, 根据公司 2016 年第三次临时股东大会的授权, 本次调整属于授权范围, 经公司董事会审议通过即可, 无需再次提交股东大会审议 五 监事会核实意见监事会认为 : 本次调整的相关事项, 符合 上市公司股权激励管理办法 及 中小企业板信息披露业务备忘录第 4 号 : 股权激励 等法律法规的规定, 符合 2016 年股票期权激励计划的规定, 所作的决定履行了必要的程序, 因此本次调整是合法 有效的, 上述事项不存在损害公司及全体股东, 特别是中小股东利益的情形 六 独立董事意见经核查, 公司本次调整 2016 年股票期权激励计划授予对象及授予数量的相关事项, 符合 上市公司股权激励管理办法 及 中小企业板信息披露业务备忘录第 4 号 : 股权激励 等法律法规的规定, 符合 2016 年股票期权激励计划的规定, 所作的决定履行了必要的程序, 因此本次调整是合法 有效的, 上述事项不存在损害公司及全体股东, 特别是中小股东利益的情形, 同意公司对 2016 年股票期权激励计划授予对象及授予数量进行相应的调整, 并对因激励对象离职及其他个人原因产生的已获授但尚未行权的 万份股票期权进行注销 七 法律意见书结论意见北京市康达律师事务所律师对审议事项出具了法律意见书 法律意见书认为 : 公司本次调整授予对象及授予数量 注销部分股票期权事宜已经取得了现阶段必要的批准和授权, 符合 股权激励管理办法 等相关法律 法规及 激励计划 ( 草案修订稿 ) 公司章程 的规定, 合法 有效 八 备查文件 1 经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议; 2 经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议; 5

6 3 独立董事意见; 4 北京市康达律师事务所关于北京中长石基信息技术股份有限公司 2016 年股票期权激励计划调整 注销部分股票期权及首次授予股票期权第一个行权期行权事项的法律意见书 ; 5 深交所要求的其他文件 特此 北京中长石基信息技术股份有限公司董事会 2018 年 10 月 19 日 6