公司代码 :61169 公司简称 : 北京银行 北京银行股份有限公司 217 年第一季度报告 1 / 16
目录 一 重要提示... 3 二 公司基本情况... 3 三 重要事项... 6 四 附录... 9 2 / 16
一 重要提示 1.1 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证季度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 未出席董事情况未出席董事姓名 未出席董事职务 被委托人姓名 张杰 董事 任志强 高歌 独立董事 李晓慧 1.3 本行法定代表人张东宁 主管财会工作副行长杜志红及财会机构负责人邢晓青保证季度报告 中财务报表的真实 准确 完整 1.4 本公司第一季度报告未经审计 二 公司基本情况 2.1 主要财务数据 本报告期末 上年度末 单位 : 百万元币种 : 人民币 本报告期末比上年度 末增减 (%) 总资产 2,174,459 2,116,339 2.75 归属于上市公司股东的净 资产归属于上市公司普通股股东的每股净资产 经营活动产生的现金流量 净额 146,91 142,12 3.37 8.49 8.17 3.92 年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减 (%) -2,525-124,96 不适用 年初至报告期末上年初至上年报告期末比上年同期增减 (%) 营业收入 13,66 12,72 7.12 归属于上市公司股东的净 5,445 5,275 3.22 利润 归属于上市公司股东的扣 5,445 5,272 3.28 除非经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率 (%) 4.3 4.62 下降.32 个百分点 基本每股收益 ( 元 / 股 ).36.35 2.86 稀释每股收益 ( 元 / 股 ).36.35 2.86 注 : 本行按照调整后的股数重新计算 216 年同期的每股收益情况 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 3 / 16
单位 : 百万元币种 : 人民币 项目 本期金额 营业外收入 5 营业外支出 -5 所得税影响额 合计 2.2 截止报告期末的股东总数 前十名股东 前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表 单位 : 股 股东总数 ( 户 ) 146,561 前十名股东持股情况 股东名称 ( 全称 ) 持有有限质押或冻结情况期末持股比例售条件股数量 (%) 股份状份数量数量态 股东性质 ING BANK N.V. 2,74,65,312 13.64 无 境外法人 新华联控股有限公 1,472,99,62 其他 1,52,234,369 9.88 质押司 北京市国有资产经 88,744,65 国有法人 1,344,32,227 8.84 冻结营有限责任公司 北京能源集团有限 5,977,296 国有法人 771,88,954 5.8 冻结责任公司 中国证券金融股份 国有法人 72,155,677 4.62 无有限公司 中央汇金资产管理 国有法人 262,96,2 1.73 无有限责任公司 华泰汽车集团有限 238,22,696 其他 238,22,696 1.57 质押公司 世纪金源投资集团 其他 18,856,255 1.19 无有限公司 三峡资本控股有限 国有法人 169,139,657 1.11 无责任公司 北京联东投资 ( 集 55,5, 其他 167,414,68 1.1 质押团 ) 有限公司 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量 数量 种类 数量 ING BANK N.V. 2,74,65,312 人民币普通股 2,74,65,312 新华联控股有限公司 1,52,234,369 人民币普通股 1,52,234,369 北京市国有资产经营有限责任公司 1,344,32,227 人民币普通股 1,344,32,227 北京能源集团有限责任公司 771,88,954 人民币普通股 771,88,954 中国证券金融股份有限公司 72,155,677 人民币普通股 72,155,677 中央汇金资产管理有限责任公司 262,96,2 人民币普通股 262,96,2 4 / 16
华泰汽车集团有限公司 238,22,696 人民币普通股 238,22,696 世纪金源投资集团有限公司 18,856,255 人民币普通股 18,856,255 三峡资本控股有限责任公司 169,139,657 人民币普通股 169,139,657 北京联东投资 ( 集团 ) 有限公司 167,414,68 人民币普通股 167,414,68 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东之间本行未知其关联关系 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用 2.3 截止报告期末的优先股股东总数 前十名优先股股东 前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 适用 不适用 证券简称 : 北银优 1 证券代码 :3618 单位 : 股 优先股股东总数 ( 户 ) 11 前十名优先股股东持股情况 股东名称 ( 全称 ) 期末持股数量 比例 (%) 所持股份质押或冻结情况类别股份状态数量 中国平安财产保险股份有限公司 1,, 2.41 优先股 无 - 传统 - 普通保险产品 中粮信托有限责任公司 - 中粮信 1,, 2.41 优先股 无 托 投资 1 号资金信托计划 中邮创业基金 - 华夏银行 - 华夏 5,, 1.2 优先股 无 银行股份有限公司 中国平安人寿保险股份有限公司 5,, 1.2 优先股 无 - 自有资金 中国银行股份有限公司上海市分 4,9, 1. 优先股 无 行 德邦基金 - 平安银行 - 平安银行 3,8, 7.76 优先股 无 股份有限公司 广东粤财信托有限公司 - 粤财信 3,, 6.12 优先股 无 托. 粤银 1 号证券投资单一资金信托计划 博时基金 - 工商银行 - 博时 - 工 3,, 6.12 优先股 无 行 - 灵活配置 5 号特定多个客户资产管理计划 中银基金 - 中国银行 - 中国银行 1,7, 3.47 优先股 无 股份有限公司 中银基金公司 - 中行 - 中国银行股份有限公司 1,6, 3.27 优先股 无 前十名无限售条件优先股股东持股情况 股东名称 期末持有无限售条件优先 股份种类及数量 股的数量 种类 数量 中国平安财产保险股份有限公司 1,, 优先股 1,, 5 / 16
- 传统 - 普通保险产品中粮信托有限责任公司 - 中粮信托 投资 1 号资金信托计划中邮创业基金 - 华夏银行 - 华夏银行股份有限公司中国平安人寿保险股份有限公司 - 自有资金中国银行股份有限公司上海市分行德邦基金 - 平安银行 - 平安银行股份有限公司广东粤财信托有限公司 - 粤财信托. 粤银 1 号证券投资单一资金信托计划博时基金 - 工商银行 - 博时 - 工行 - 灵活配置 5 号特定多个客户资产管理计划中银基金 - 中国银行 - 中国银行股份有限公司中银基金公司 - 中行 - 中国银行股份有限公司前十名优先股股东之间, 上述股东与前十名普通股股东之间存在关联关系或属于一致行动人的说明 1,, 优先股 1,, 5,, 优先股 5,, 5,, 优先股 5,, 4,9, 优先股 4,9, 3,8, 优先股 3,8, 3,, 优先股 3,, 3,, 优先股 3,, 1,7, 优先股 1,7, 1,6, 优先股 1,6, 中国平安财产保险股份有限公司和中国平安人寿保险股 份有限公司均为中国平安保险 ( 集团 ) 股份有限公司的 控股子公司 ; 中银基金管理有限公司为中国银行股份有 限公司之控股子公司 证券简称 : 北银优 2 证券代码 :3623 单位 : 股 优先股股东总数 ( 户 ) 15 前十名优先股股东持股情况 股东名称 ( 全称 ) 期末持股数比例所持股份质押或冻结情况量 (%) 类别股份状态数量 德邦基金 - 平安银行 - 平安银行股份有限公司 39,, 3. 优先股 无 华安未来资产 - 海通证券 - 上海海通证券资产管理有限公司 15,, 11.54 优先股 无 中国邮政储蓄银行股份有限公司 13,, 1. 优先股 无 博时基金 - 工商银行 - 博时 - 工行 - 灵活配置 5 号特定多个客户资产管理计 划 13,, 1. 优先股无 6 / 16
华润深国投信托有限公司 - 投资 1 号单一资金信托 1,, 7.69 优先股 无 华宝信托有限责任公司 - 投资 2 号资金信托 1,, 7.69 优先股 无 中信银行股份有限公司 - 中信理财之乐赢系列 7,, 5.38 优先股 无 广发证券资管 - 工商银行 - 广发证券稳利 3 号集合资产管理计划 6,5, 5. 优先股 无 杭州银行股份有限公司 - 幸福 99 丰裕盈家 KF1 号银行理财计划 5,, 3.85 优先股 无 广东粤财信托有限公司 - 粤财信托. 粤银 1 号证券投资单一资金信托计划 5,, 3.85 优先股 无 前十名无限售条件优先股股东持股情况 股东名称 期末持有无限售条股份种类及数量件优先股的数量种类数量 德邦基金 - 平安银行 - 平安银行股份有限公司 39,, 优先股 39,, 华安未来资产 - 海通证券 - 上海海通证券资产管理有限公司 15,, 优先股 15,, 中国邮政储蓄银行股份有限公司 13,, 优先股 13,, 博时基金 - 工商银行 - 博时 - 工行 - 灵活配置 5 号特定多个客户资产管理计划 13,, 优先股 13,, 华润深国投信托有限公司 - 投资 1 号单一资金信托 1,, 优先股 1,, 华宝信托有限责任公司 - 投资 2 号资金信托 1,, 优先股 1,, 中信银行股份有限公司 - 中信理财之乐赢系列 7,, 优先股 7,, 广发证券资管 - 工商银行 - 广发证券稳利 3 号集合资产管理计划 6,5, 优先股 6,5, 杭州银行股份有限公司 - 幸福 99 丰裕盈家 KF1 号银行理财计划 5,, 优先股 5,, 广东粤财信托有限公司 - 粤财信托. 粤银 1 号证券投资单一资金信托计划 5,, 优先股 5,, 前十名优先股股东之间, 上述股东与前十名普通股股东之间存在关联关系或属于一致行动人的说明 上述股东之间不存在已知的关联关系或一致行动关系 2.4 杠杆率分析 本公司根据 215 年 4 月 1 日起施行的 商业银行杠杆率管理办法 ( 修订 ) ( 中国银监会令 215 年第 1 号 ) 计算杠杆率指标, 本期末及前 3 个季度本公司集团口径杠杆率指标如下 : 单位 : 百万元币种 : 人民币 项目 217 年 3 月 31 日 216 年 12 月 31 日 216 年 9 月 3 日 216 年 6 月 3 日 杠杆率 (%) 5.85% 5.75% 5.89% 5.31% 一级资本净额 147,922 143,11 142,28 124,632 调整后的表内外资产余额 2,526,511 2,486,83 2,416,13 2,346,23 7 / 16
2.5 流动性覆盖率指标 ( 单位 : 人民币百万元 ) 项目 报告期末 流动性覆盖率 83.91% 合格优质流动性资产 252,185.45 未来 3 天现金净流出量的期末数值 3,528.22 三 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目 财务指标重大变动的情况及原因 适用 不适用 单位 : 百万元币种 : 人民币 项目 报告期末 报告期初 与上年度期末相比增减幅度 (%) 主要原因 买入返售金融资产 47,68 82,643-42.31 买入返售金融资产规模下降 拆入资金 46,952 34,769 35.4 拆入资金规模增加 应交税费 4,584 3,356 36.59 应交税费增加 其他负债 4,67 24,4 66.68 其他负债增加 其他综合收益 -989-334 不适用可供出售金融资产公允价值变动 项目 本报告期 上年同期 与上年同期相比增减幅度 (%) 主要原因 手续费及佣金收入 4,142 3,159 31.12 收入结构优化, 手续费及佣金收入增加 投资收益 116 249-53.41 投资收益下降 公允价值变动损益 -35-19 不适用公允价值变动损益减少 汇兑收益 39 14 178.57 汇兑收益增加 税金及附加 142 741-8.84 执行营改增政策的影响 资产减值损失 3,761 2,593 45.4 加大拨备计提, 风险抵御能力加强 营业外收入 5 11-54.55 营业外收入减少 少数股东损益 36 19 89.47 少数股东损益增加 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 8 / 16
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 适用 不适用 公司名称北京银行股份有限公司 法定代表人张东宁 日期 217 年 4 月 24 日 四 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 217 年 3 月 31 日 编制单位 : 北京银行股份有限公司 单位 : 百万元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 期末余额 年初余额 资产 : 现金及存放中央银行款项 168,888 166,285 存放同业款项及其他金融机构款项 18,78 21,935 贵金属 315 344 拆出资金 64,641 72,38 交易性金融资产 37,68 4,952 衍生金融资产 222 21 买入返售金融资产 47,68 82,643 应收利息 13,236 12,717 发放贷款和垫款 929,171 867,955 可供出售金融资产 165,968 177,26 持有至到期投资 213,544 28,431 应收款项类投资 323,833 25,141 长期股权投资 1,66 1,639 投资性房地产 495 51 固定资产 8,818 8,734 无形资产 592 597 递延所得税资产 9,6 8,448 其他资产 7,462 6,41 资产总计 2,174,459 2,116,339 负债 : 向中央银行借款 51,521 43,21 同业及其他金融机构存放款项 294,357 346,11 拆入资金 46,952 34,769 衍生金融负债 238 23 9 / 16
卖出回购金融资产款 43,545 51,139 吸收存款 1,188,444 1,15,94 应付职工薪酬 2,39 1,99 应交税费 4,584 3,356 应付利息 14,412 14,891 应付债券 339,3 31,765 预计负债 66 66 其他负债 4,67 24,4 负债合计 2,25,858 1,972,56 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 15,26 15,26 其他权益工具 17,841 17,841 其中 : 优先股 17,841 17,841 资本公积 26,236 26,236 其他综合收益 -989-334 盈余公积 11,81 11,81 一般风险准备 26,71 26,67 未分配利润 5,744 45,33 归属于母公司所有者权益合计 146,91 142,12 少数股东权益 1,691 1,659 股东权益合计 148,61 143,779 负债和股东权益总计 2,174,459 2,116,339 法定代表人 : 张东宁主管财会工作副行长 : 杜志红 财会机构负责人 : 邢晓青 母公司资产负债表 217 年 3 月 31 日 编制单位 : 北京银行股份有限公司 单位 : 百万元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 期末余额 年初余额 资产 : 现金及存放中央银行款项 168,716 166,138 存放同业款项及其他金融机构款项 174,48 27,573 贵金属 315 344 拆出资金 69,241 78,14 交易性金融资产 37,62 4,82 衍生金融资产 222 21 买入返售金融资产 46,733 82,688 应收利息 13,268 12,746 发放贷款和垫款 93,968 846,829 可供出售金融资产 164,795 175,888 持有至到期投资 213,544 28,431 应收款项类投资 325,698 249,795 1 / 16
长期股权投资 3,883 3,917 投资性房地产 495 51 固定资产 8,83 8,718 无形资产 581 585 递延所得税资产 9,457 8,35 其他资产 6,596 6,19 资产总计 2,148,325 2,97,8 负债 : 向中央银行借款 51,5 43, 同业及其他金融机构存放款项 295,254 347,61 拆入资金 46,952 34,769 衍生金融负债 238 23 卖出回购金融资产款 43,545 51,139 吸收存款 1,186,959 1,149,552 应付职工薪酬 1,819 1,714 应交税费 4,378 3,232 应付利息 14,234 14,741 应付债券 339,3 31,765 预计负债 66 66 其他负债 17,963 8,881 负债合计 2,1,938 1,956,15 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 15,26 15,26 其他权益工具 17,841 17,841 其中 : 优先股 17,841 17,841 资本公积 26,128 26,128 其他综合收益 -984-335 盈余公积 11,81 11,81 一般风险准备 25,854 25,854 未分配利润 5,541 45,155 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 146,387 141,65 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 2,148,325 2,97,8 法定代表人 : 张东宁 主管财会工作副行长 : 杜志红 财会机构负责人 : 邢晓青 合并利润表 217 年 1 3 月编制单位 : 北京银行股份有限公司单位 : 百万元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目本期金额上期金额一 营业收入 13,66 12,72 11 / 16
利息净收入 9,44 9,375 利息收入 2,529 18,85 利息支出 11,89 9,475 手续费及佣金净收入 4,32 3,71 手续费及佣金收入 4,142 3,159 手续费及佣金支出 11 88 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 116 249 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 -25 48 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) -35-19 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 39 14 其他业务收入 14 12 二 营业支出 6,83 6,8 营业税金及附加 142 741 业务及管理费 2,895 2,74 资产减值损失 3,761 2,593 其他业务成本 5 6 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 6,83 6,622 加 : 营业外收入 5 11 减 : 营业外支出 5 7 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 6,83 6,626 减 : 所得税费用 1,322 1,332 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 5,481 5,294 归属于母公司所有者的净利润 5,445 5,275 少数股东损益 36 19 六 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ).36.35 ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ).36.35 七 其他综合收益的税后净额 -659-16 八 综合收益总额 4,822 5,188 归属于母公司所有者的综合收益总额 4,79 5,167 归属于少数股东的综合收益总额 32 21 法定代表人 : 张东宁 主管财会工作副行长 : 杜志红 财会机构负责人 : 邢晓青 母公司利润表 217 年 1 3 月 编制单位 : 北京银行股份有限公司 单位 : 百万元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 本期金额 上期金额 一 营业收入 13,31 12,451 利息净收入 9,327 9,256 利息收入 2,238 18,588 利息支出 1,911 9,332 12 / 16
手续费及佣金净收入 3,878 2,956 手续费及佣金收入 3,977 3,43 手续费及佣金支出 99 87 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 11 234 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 -25 48 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) -44-18 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 39 14 其他业务收入 9 9 二 营业支出 6,635 5,961 营业税金及附加 141 731 业务及管理费 2,795 2,699 资产减值损失 3,694 2,525 其他业务成本 5 6 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 6,675 6,49 加 : 营业外收入 5 11 减 : 营业外支出 5 7 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 6,675 6,494 减 : 所得税费用 1,289 1,299 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 5,386 5,195 六 每股收益 : - - 七 其他综合收益的税后净额 -649-97 八 综合收益总额 4,737 5,98 法定代表人 : 张东宁主管财会工作副行长 : 杜志红 财会机构负责人 : 邢晓青 合并现金流量表 217 年 1 3 月 编制单位 : 北京银行股份有限公司 单位 : 百万元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 项目 本期金额 上期金额 一 经营活动产生的现金流量 : 向中央银行借款净增加额 8,5 35,995 拆入资金净增加额 4,195 存放中央银行和同业款项净减少额 14,465 1 拆出资金净减少额 8,198 36,43 交易性金融资产净减少额 1,43 收取利息的现金 14,372 14,236 收取手续费及佣金的现金 4,776 3,23 收到其他与经营活动有关的现金 13,629 5,939 经营活动现金流入小计 69,178 95,876 客户存款和同业存放款项净减少额 14,216 23,431 客户贷款及垫款净增加额 62,988 47,964 13 / 16
存放中央银行和同业款项净增加额 89,627 拆入资金净减少额 32,175 交易性金融资产净增加额 14,634 支付利息的现金 7,569 8,576 支付手续费及佣金的现金 124 115 支付给职工以及为职工支付的现金 1,434 1,386 支付的各项税费 2,87 2,39 支付其他与经营活动有关的现金 1,285 889 经营活动现金流出小计 89,73 22,836 经营活动产生的现金流量净额 -2,525-124,96 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 159,365 66,24 取得投资收益收到的现金 6,173 4,111 处置固定资产 无形资产和其他长期资产 159 1 收回的现金 收到其他与投资活动有关的现金 7 12 投资活动现金流入小计 165,74 7,364 购建固定资产 无形资产和其他长期资产 725 67 支付的现金 投资支付的现金 227,197 84,636 投资活动现金流出小计 227,922 85,36 投资活动产生的现金流量净额 -62,218-14,942 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 66 发行债券收到的现金 97,17 11,446 筹资活动现金流入小计 97,17 111,16 偿还债务支付的现金 59,734 41,761 偿付债券利息支付的现金 4,32 2,551 筹资活动现金流出小计 63,766 44,312 筹资活动产生的现金流量净额 33,251 66,794 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 5-2 五 现金及现金等价物净增加额 -49,442-73,11 加 : 期初现金及现金等价物余额 25,51 278,942 六 期末现金及现金等价物余额 156,59 25,832 法定代表人 : 张东宁主管财会工作副行长 : 杜志红财会机构负责人 : 邢晓青 编制单位 : 北京银行股份有限公司 母公司现金流量表 217 年 1 3 月 单位 : 百万元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计 14 / 16
项目 本期金额 上期金额 一 经营活动产生的现金流量 : 向中央银行借款净增加额 8,5 36, 拆入资金净增加额 4,589 存放中央银行和同业款项净减少额 11,857 拆出资金净减少额 9,464 36,43 交易性金融资产净减少额 1,43 收取利息的现金 14,25 13,846 收取手续费及佣金的现金 4,225 3,17 收到其他与经营活动有关的现金 7,552 6,519 经营活动现金流入小计 61,435 95,875 客户存款和同业存放款项净减少额 14,4 23,373 客户贷款及垫款净增加额 58,761 48,277 存放中央银行和同业款项净增加额 89,115 拆入资金净减少额 33,165 交易性金融资产净增加额 14,634 支付利息的现金 7,42 8,46 支付手续费及佣金的现金 1 87 支付给职工以及为职工支付的现金 1,391 1,364 支付的各项税费 2,51 2,18 支付其他与经营活动有关的现金 1,65 757 经营活动现金流出小计 85,17 221,25 经营活动产生的现金流量净额 -23,735-125,375 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 157,71 66,239 取得投资收益收到的现金 6,173 4,11 处置固定资产 无形资产和其他长期资产 159 1 收回的现金 收到其他与投资活动有关的现金 7 12 投资活动现金流入小计 164,4 7,353 投资支付的现金 227,156 84,585 购建固定资产 无形资产和其他长期资产 78 668 支付的现金 投资活动现金流出小计 227,864 85,253 投资活动产生的现金流量净额 -63,824-14,9 三 筹资活动产生的现金流量 : 发行债券收到的现金 97,17 11,446 筹资活动现金流入小计 97,17 11,446 偿还债务支付的现金 59,734 41,761 偿付债券利息支付的现金 4,32 2,551 筹资活动现金流出小计 63,766 44,312 筹资活动产生的现金流量净额 33,251 66,134 15 / 16
四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 5 五 现金及现金等价物净增加额 -54,258-74,141 加 : 期初现金及现金等价物余额 23,834 278,225 六 期末现金及现金等价物余额 149,576 24,84 法定代表人 : 张东宁 主管财会工作副行长 : 杜志红 财会机构负责人 : 邢晓青 4.2 审计报告 适用 不适用 16 / 16