证券代码 :600031 证券简称 : 三一重工公告编号 :2018-033 转债代码 :110032 转债简称 : 三一转债 三一重工股份有限公司 关于 2016 年股权激励计划首次授予股票期权 / 限制性 股票第一期行权 / 解锁条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承 担个别及连带责任 重要内容提示 : 本次股票期权行权条件成就数量 : 104,671,345 份 本次限制性股票解锁条件成就数量 :21,433,579 股 三一重工股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 于 2018 年 5 月 25 日召开的第六届董事会第三十次会议审议通过了 关于 2016 年股权激励计划首次授予股票期权 / 限制性股票第一期行权 / 解锁条件成就的议案, 公司 2016 年股票期权和限制性股票激励计划 ( 以下简称 股权激励计划 或 2016 年股权激励计划 ) 首次授予股票期权第一个行权期行权条件和首次授予限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就, 现将有关情况公告如下 : 一 股权激励计划批准及实施情况 ( 一 ) 股权激励计划主要内容公司 2016 年股权激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分, 股票来源为公司向激励对象定向发行本公司 A 股 1
普通股 本激励计划拟向激励对象授予权益总计 37,722.6419 万份, 约占本激励计划签署时公司股本总额 761,086.2382 万股的 4.96% 其中首次授予 31,722.6419 万份, 占本计划签署时公司股本总额 761,086.2382 万股的 4.17%; 预留授予 6000 万份, 占该计划签署时公司股本总额的 0.79% ( 二 ) 股权激励计划实施情况 1 2016 年 10 月 18 日, 公司召开第六届董事会第七次会议, 审议通过 关于三一重工股份有限公司 <2016 年股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案 )> 及其摘要的议案 关于三一重工股份有限公司 <2016 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法 > 的议案 关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 等议案, 关联董事回避了相关议案的表决, 公司独立董事发表同意的独立意见 2 2016 年 10 月 18 日, 公司召开第六届监事会第四次会议, 审议通过 关于三一重工股份有限公司 <2016 年股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案 )> 及其摘要的议案 关于三一重工股份有限公司 <2016 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法 > 的议案 关于核实 < 公司 2016 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单 > 的议案 等议案, 并就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了意见 3 公司于 2016 年 10 月 21 日至 2016 年 10 月 31 日在内部办公系统对激励对象的姓名与职务予以公示 公示期满后, 监事会对本次 2
股权激励计划激励对象名单进行了审核并对公示情况进行了说明 4 2016 年 11 月 7 日, 公司召开 2016 年第二次临时股东大会, 审议通过 关于 < 三一重工股份有限公司 2016 年股票期权与限制性股票激励计划 ( 草案 )> 及其摘要的议案 关于 < 三一重工股份有限公司 2016 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法 > 的议案 关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 公司对内幕知情人在公司 2016 年股票期权与限制性股票激励计划草案公告前 6 个月内买卖本公司股票的情况进行自查, 未发现相关内幕信息知情人存在利用与本计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为 5 2016 年 12 月 8 日, 公司召开第六届董事会第九次会议及第六届监事会第六次会议, 审议通过 关于调整公司股权激励计划激励对象名单和授予权益数量的议案 关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案, 关联董事对相关议案进行回避表决, 公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见 公司实际向 1349 名激励对象授予 26,132.53 万份股票期权, 行权价格为 5.64 元 / 股 ; 本次实际向 1538 名激励对象授予 4707.7813 万股限制性股票, 授予价格为 2.82 元 / 股 上述权益已于 2017 年 1 月 3 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记完成 6 2017 年 6 月 6 日召开的公司第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第十二次会议及 2017 年 6 月 28 日召开的 2016 年年度股东大会, 审议通过 关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案, 公司同意注销股票期权激励对象离职人员共 38 人已获授 3
但未达行权条件的股票期权共计 585 万份, 同意回购注销限制性股票激励对象离职人员共 42 人已授予但未解锁的合计 352,580 股限制性股票 ; 目前该次注销 回购注销事项正在办理中 7 2017 年 11 月 2 日, 根据 2016 年第二次临时股东大会的授权, 公司召开的第六届董事会第二十二次会议及第六届监事会第十五次会议, 审议通过 关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票相关事项的议案, 公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见 公司实际向 503 名激励对象授予 4,695.20 万份股票期权, 行权价格为 7.95 元 / 股 ; 向 479 名激励对象授予 1081.9863 万股限制性股票, 授予价格为 3.98 元 / 股 上述权益已于 2017 年 11 月 29 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记完成 8 2017 年 12 月 11 日公司召开的第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十七次会议及 2017 年 12 月 27 日召开的 2017 年第三次临时股东大会, 审议通过了 关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案, 公司同意注销股票期权激励对象离职人员共 67 人已获授但未达行权条件的股票期权共计 13,040,700 份, 同意回购注销限制性股票激励对象离职人员共 68 人已授予但未解锁的合计 1,737,960 股限制性股票 ; 目前该次注销 回购注销事项正在办理中 9 2018 年 5 月 25 日, 公司召开第六届董事会第三十次会议和第六届监事会第二十二会议, 审议通过了 关于 2016 年股权激励计划首次授予股票期权 / 限制性股票第一期行权 / 解锁条件成就的议案, 4
公司认为 2016 年股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件和首次授予限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就, 同意符合条件的 1195 名激励对象行权, 对应的股票期权行权数量为 104,671,345 份 ; 同意 1363 名激励对象限制性股票解锁, 对应的解锁数量为 21,433,579 股 关联董事对该议案进行回避表决, 公司独立董事发表了独立意见 10 审议通过 关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案, 同意注销 844 人已获授但未达行权条件的股票期权共计 21,172,405 份, 同意回购注销离职激励人员共 100 人已获授但未达解锁条件的限制性股票共计 2,165,097 股 公司独立董事发表了独立意见 该议案将提交公司股东大会审议 ( 三 )2016 年股权激励计划授予情况 1 股票期权授予情况 首次授予 预留授予 授予日期 2016 年 12 月 8 日 2017 年 11 月 2 日 授予价格 5.64 元 / 股 7.95 元 / 股 授予数量 26,666.07 万份 4800 万股 授予激励对象人数 1416 人 520 人 实际登记授予数量 26,132.53 万份 4,695.20 万份 实际授予激励对象人数 1349 人 503 人 2 限制性股票授予情况 首次授予 预留授予 授予日期 2016 年 12 月 8 日 2017 年 11 月 2 日 授予价格 2.82 元 / 股 3.98 元 / 股 5
授予数量 4938.8669 万股 1200 万股 授予激励对象人数 1671 人 520 人 实际登记授予数量 4707.7813 万股 1081.9863 万股 实际授予激励对象人数 1538 人 479 人 二 股权激励计划股票期权行权和限制性股票解锁条件说明 ( 一 ) 股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的说明根据股权激励计划的规定, 本计划首次授予的股票期权第一个行权期为自首次授予部分授予日起满 16 个月后的首个交易日起至首次授予部分授予日起 28 个月内的最后一个交易日止, 行权比例为首次实际授予股票期权数量的 50% 本次股权激励首次授予股票期权第一次行权条件及成就情况如下 : 序号 股票期权行权满足的条件 符合行权条件的 情况说明 公司未发生以下任一情形 : 1 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 ; 1 2 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否公司未发生此情定意见或者无法表示意见的审计报告 ; 形, 满足行权条件 3 上市后 36 个月内出现过未按法律法规 公司章程 公开承 诺进行利润分配的情形 ; 4 法律法规规定不得实行股权激励的 ; 5 中国证监会认定的其他情形 激励对象未发生以下任一情形 : 1 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 ; 2 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人 2 选 ; 激励对象未发生 3 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出此情形, 满足行权机构行政处罚或者采取市场禁入措施 ; 条件 4 具有 公司法 规定的不得担任公司董事 高级管理人员情 形的 ; 5 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的 ; 6 中国证监会认定的其他情形 3 首次授予第一个行权期公司业绩条件 : 三一重工 2017 年归属 公司 2017 年归属 6
4 于上市公司股东的净利润较 2016 年增长 10% 或以上激励对象个人当年实际行权额度 = 个人层面系数 个人当年计划行权额度激励对象个人层面系数由根据公司相关规定组织实施个人层面的考核绩效对应如下 : 个人层面上一年度考核结果个人层面系数卓越 100% 优秀 90% 良好 70% 不合格 0% 于上市公司股东的净利润为 20.92 亿元, 较 2016 年增长 928.35%, 满足行权条件 公司按照激励对象个人层面绩效确定其实际可行权的额度 根据股权激励计划相关规定, 激励对象考核当年不能行权的股票 期权, 由公司注销 公司根据 2017 年度激励对象个人绩效确定激励 对象个人当年实际可行权额度, 对不符合行权条件的股票期权, 由公 司注销 ( 二 ) 股权激励计划首次授予限制性股票第一个解锁期解锁条件 成就的说明 根据股权激励计划的规定, 本计划首次授予的限制性股票第一个 解锁期为自首次授予日起 16 个月后的首个交易日起至首次授予日起 28 个月内的最后一个交易日当日止, 解锁比例为首次实际授予限制 性股票数量的 50% 本次股权激励计划首次授予限制性股票第一次解锁条件成就情 况如下 : 序号 限制性股票解除限售需满足的条件 符合解锁条件的 情况说明 1 公司未发生以下任一情形 : 1 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 ; 2 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 7 公司未发生此情 形, 满足解锁条件
2 3 4 定意见或者无法表示意见的审计报告 ; 3 上市后 36 个月内出现过未按法律法规 公司章程 公开承诺进行利润分配的情形 ; 4 法律法规规定不得实行股权激励的 ; 5 中国证监会认定的其他情形 激励对象未发生以下任一情形 : 1 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 ; 2 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 ; 3 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施 ; 4 具有 公司法 规定的不得担任公司董事 高级管理人员情形的 ; 5 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的 ; 6 中国证监会认定的其他情形 首次授予第一个解除限售期公司业绩条件 : 三一重工 2017 年归属于上市公司股东的净利润较 2016 年增长 10% 或以上激励对象个人当年实际解除限售额度 = 个人层面系数 个人当年计划解除限售额度激励对象个人层面系数对应上一年度绩效考核结果如下 : 个人层面上一年度考核结果个人层面系数卓越 100% 优秀 100% 良好 100% 不合格 0% 激励对象未发生此情形, 满足解锁条件公司 2017 年归属于上市公司股东的净利润为 20.92 亿元, 较 2016 年增长 928.35%, 满足行权条件 公司按照激励对象个人层面绩效确定其实际可解除限售的额度 根据股权激励计划相关规定, 激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票, 由公司回购注销 公司根据 2017 年度激励对象个人绩效确定激励对象个人当年实际解除限售额度, 对不符合解锁条件的限制性股票回购注销 三 本次股票期权行权和限制性股票解锁情况说明和具体安排 ( 一 ) 本次股票期权行权条件成就说明和具体安排 1 授予日:2016 年 12 月 8 日 8
份 2 行权数量 : 本次达到行权条件的股票期权数量为 104,671,345 3 行权人数 : 本次权益符合条件的行权人数为 1195 人 4 行权价格 : 本次股票期权的行权价格 5.61 元 / 股 5 行权方式 : 自主行权 6 股票来源 : 本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行 公司 A 股普通股 7 激励对象名单及行权情况 : 占股权激励计占授予时总序号姓名职务可行权数量划总量的比例股本的比例一 董事 高级管理人员 1 向文波副董事长 总裁 2,250,000 0.60% 0.03% 2 唐修国董事 675,000 0.18% 0.01% 3 易小刚董事 472,500 0.13% 0.01% 4 梁林河高级副总裁 1,890,000 0.50% 0.02% 5 代晴华高级副总裁 864,000 0.23% 0.01% 6 俞宏福高级副总裁 1,800,000 0.48% 0.02% 7 伏卫忠副总裁 1,336,500 0.36% 0.02% 8 向思龙副总裁 324,000 0.09% 0.00% 9 唐立桦副总裁 324,000 0.09% 0.00% 10 李京京副总裁 648,000 0.17% 0.01% 11 袁爱进副总裁 900,000 0.24% 0.01% 12 肖友良董事会秘书 1,395,000 0.37% 0.02% 13 刘华财务总监 1,116,000 0.30% 0.01% 董事 高级管理人员小计 13,995,000 3.72% 0.18% 二 其他激励对象 其他激励对象 90,676,345 24.11% 1.19% 总计 104,671,345 27.83% 1.38% ( 二 ) 本次股票期权行权价格说明 根据 2016 年股权激励计划, 若股票期权行权前, 公司有资本公 积转增股本 派送股票红利 股票拆细 配股或缩股等事项, 应对股 票期权数量和价格进行相应的调整 9
2016 年 12 月 8 日公司首次授予股票期权价格为 5.64 元 / 股 ;2017 年 8 月 24 日, 公司实施 2016 年年度利润分配方案, 每股分派现金红利 0.01 元,2017 年 10 月 24 日, 公司实施 2017 年半年度利润分配方案, 每股分派现金红利 0.02 元 故本次调整后的股票期权行权价格为 5.61 元 / 股 如后续股票期权行权前, 公司有资本公积转增股本 派送股票红利 股票拆细 配股或缩股等事项, 股票期权数量和行权价格将根据规定相应调整 ( 三 ) 本次限制性股票解锁条件情况说明和具体安排 1 授予日:2016 年 12 月 8 日 2 解锁数量: 本次实际解锁数量为 21,433,579 股 3 解锁人数: 本次符合解锁条件的人数为 1363 人 4 具体激励对象限制性股票解锁情况如下: 序号 姓名 职务 已获授予限制本次可解锁限制本次解锁数量占已获性股票数量性股票数量授予限制性股票比例 一 董事 监事 高级管理人员 1 向文波 副董事长 总裁 500,000 250,000 50.00% 2 唐修国 董事 150,000 75,000 50.00% 3 易小刚 董事 1,095,300 547,650 50.00% 4 黄建龙 董事 46,700 23,350 50.00% 5 梁林河 高级副总裁 1,631,200 815,600 50.00% 6 代晴华 高级副总裁 1,720,100 860,050 50.00% 7 俞宏福 高级副总裁 1,244,200 622,100 50.00% 8 伏卫忠 副总裁 1,205,500 602,750 50.00% 9 向思龙 副总裁 87,200 43,600 50.00% 10 唐立桦 副总裁 80,000 40,000 50.00% 11 谢志霞 副总裁 334,100 167,050 50.00% 12 李京京 副总裁 160,000 80,000 50.00% 13 袁爱进 副总裁 611,800 305,900 50.00% 14 肖友良 董事会秘书 409,467 204,733 50.00% 10
15 刘华 财务总监 337,890 168,945 50.00% 董事 高级管理人员小计 9,613,457 4,806,728 50.00% 二 其他激励对象其他激励对象小计 48,284,219 16,626,851 34.44% 合计 57,897,676 21,433,579 37.02% 四 董事会薪酬及考核委员会核查意见公司董事会薪酬与考核委员会对本次股权激励计划解锁 / 行权条件进行了审核, 经核查认为 : 公司 2016 年股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件和首次授予限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就, 同意符合条件的激励对象股票期权行权及限制性股票解锁 五 公司独立董事发表的独立意见 1 经核查, 公司 2016 年股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件和首次授予限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就, 同意符合条件的激励对象股票期权行权及限制性股票解锁 2 本次股权激励计划解锁/ 行权条件符合 上市公司股权激励管理办法 三一重工股份有限公司 2016 年股票期权和限制性股票激励计划 等的相关规定, 董事会审议时 4 名关联董事回避表决, 董事会审议程序合法合规, 不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形 公司独立董事一致同意本次公司股票期权的行权和限制性股票的解锁的安排 六 公司监事会的核查意见公司监事会对本次股权激励计划解锁 / 行权条件特别是股权激励对象 2017 年度个人绩效情况进行了审核, 监事会同意符合条件的 11
1195 名激励对象行权, 对应的股票期权行权数量为 104,671,345 份 ; 同意 1363 名激励对象限制性股票解锁, 对应的解锁数量为 21,433,579 股 监事会认为 : 本次股权激励计划解锁 / 行权条件符合 上市公司股权激励管理办法 三一重工股份有限公司 2016 年股票期权和限制性股票激励计划 等的相关规定, 不存在损害公司及股东利益的情形 七 湖南启元律师事务所出具的法律意见湖南启元律师事务所认为, 股票期权行权和限制性股票解锁已取得必要的批准和授权, 符合 公司法 证券法 股权激励管理办法 等相关法律法规以及股权激励计划的相关规定 八 备查文件 1 公司第六届董事会第三十次会议决议 2 公司第六届监事会第二十二次会议决议 3 公司独立董事意见 4 湖南启元律师事务所关于三一重工股份有限公司关于 2016 年股权激励计划首次授予股票期权 ( 限制性股票 ) 第一期行权 ( 解锁 ) 条件成就相关事宜的法律意见书 5 上海荣正投资咨询股份有限公司关于三一重工股份有限公司 2016 年股权激励计划首次授予股票期权 ( 限制性股票 ) 第一期行权 ( 解锁 ) 条件成就之专项核查意见 特此公告 12
三一重工股份有限公司董事会 二〇一八年五月二十九日 13